登録および納税証明ガイド - morgan stanley · 2020. 8. 15. ·...

登録および納税証明ガイドStockPlan Connect

2 Morgan Stanley | 2015 年

登録および納税証明ガイドStockPlan Connect

Morgan Stanley の StockPlan Connect ウェブサイトでは、エクイティプランにアクセスして、プランを管理することができます。本ガイドの簡単なステップバイステップの指示に従って、口座を登録して、納税証明書を提出してください。そうすれば、StockPlan Connect をすぐにお使いいただけます。

注意：ウェブサイトにアクセスするには、クッキーおよび Secure Sockets Layer（SSL）をサポートしているウェブブラウザが必要です。使用できるブラウザ• IE 9 以降推奨（ IE 8 も可）• Chrome 18 以降• Safari 5 以降• Firefox 17 以降

登録プロセスの 5 つのステップ：

登録時に必要なもの• 登録電子メール会社から業務用メールアドレスが提示されている場合は、各ユーザー専用のリンクと登録手続きの説明が掲載された電子メールが送信されます。または

• 仮のユーザー名とパスワードが記載されたレター（MyDocs 経由または HR より送付されたもの）

ステップ 1本人確認

ステップ 2新しい認証情報

ステップ 3連絡先情報および設定

ステップ 4確認

ステップ 5納税証明

ステップ 2 以降は、ページ上部に表示されるプログレスバーで、登録プロセスの進行状況を確認することができます。

登録および納税証明ガイド


ステップ 1：本人確認

登録電子メールによる本人確認登録電子メールを受け取っている場合は、メールに記載されているリンクをクリックしてください。そうすると本人確認ページに切り替わり、そこで以下の情報を入力すると確認が実行されます。a. 米国の社会保障番号または従業員 ID を入力します。

b. 会社の銘柄コード（AMZN）を入力します。

c. 本人確認のための質問に答えます（生年月日）。

* Amazon従業員 ID を確認するには、PeoplePortal ホームページで [ Job Information（業務情報）] をクリックするか、[Self Service（セルフサービス）] > [Job Information（業務情報）] > [Employment Information（雇用情報）] の順に移動してご確認ください。ご自身の従業員 ID は画面上のご氏名の右側に表示されています。

ステップ 2 に進む

登録電子メールのリクエスト登録電子メールが届いていない場合、または電子メールの登録リンクの有効期限（登録リンクは 30 日間有効）が切れている場合は、www.stockplanconnect.com のログインページにある [Request a Registration Email（登録電子メールリンクのリクエスト）] をクリックしてください。そうすると [Request a Registration Email（登録電子メールのリクエスト）] ページに移動し、以下の情報を提供して身元を証明するよう指示が表示されます。a. 会社の銘柄コード（AMZN）を入力します。

b. 米国の社会保障番号または従業員 ID を入力します。

c. 名前（ファーストネーム）の最初の 3 文字を入力します。

入力された情報が当社の記録と一致すると、新しい登録電子メールが会社から提示された電子メールアドレス宛に送信されます。ステップ2に進む

ユーザー名とパスワードによる本人確認仮の認証情報をメールで受け取っている場合は、まずウェブブラウザで www.stockplanconnect.com を開いてください。a. 11 桁の仮ユーザー名をユーザー名欄に入力します。b. 6 桁の仮パスワードをパスワード欄に入力します。c. [Go（移動）] をクリックします。

ステップ 2 に進む

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b c

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ステップ 2：新しい認証情報

アカウントを登録するには、このページのステップをすべて終えていただく必要があります。A. ユーザー名とパスワードの作成このステップでは、新しいユーザー名とパスワードを作成します。ユーザー名とパスワードは、ウェブサイトへのアクセスに必要な認証情報となります。

1. 下に定義されている基準に従って、新規ユーザー名欄に新しいユーザー名を入力します。• 6〜20 文字• 大文字と小文字を区別して使用可 • ピリオド（.）、アンダースコア（_）、ハイフン（ - ）は使用可• 特殊文字の連続使用不可• 一文字目の特殊文字は使用不可*

注意：ユーザー名は一意で（すでに別の人が使用しているユーザー名は使用することができません）、かつ Morgan Stanley のセキュリティ基準に準拠している必要があります。

2. 下に定義されている基準に従って、新しいパスワードを作成し、新規パスワード欄に入力します。• 8〜20 文字• 少なくとも1つの数字と 1 つの文字が必要• < and >以外のすべての特殊文字は使用可*• 空白は使用不可• 英語のアルファベットではない文字や発音区別符号は使用不可（アクセント記号とチルダを含む）

3. 作成した新しいパスワードを新規パスワード欄に再入力します。2 つのパスワードが一致していないと、続行することができません。再入力されたパスワードが有効であれば、チェックマークが表示されます。

* 特殊文字は、英語のアルファベットの文字、数字、記号、または句読点ではない文字と定義されます。

注意：パスワードは大文字と小文字が区別され、複雑性に関する Morgan Stanley 基準に準拠している必要があります。パスワードの強度が [パスワード強度] バーに表示されます。パスワードの強度が高いほど、アカウントのセキュリティが強くなります。

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B. 音声暗証番号（PIN）の作成電話での取引を実行する際に、この暗証番号が本人確認のために使用されます。4 桁の数字で作成してください。

C. セキュリティ質問の作成3 つのセキュリティ質問を選択し、その横の空白欄に質問への回答を入力します。アカウントにおける異常な活動が検出された場合、または第二レベルの本人確認が必要な場合に、これらの質問が本人確認のために使用されます。ですので、質問への回答を忘れないようご注意ください。納税証明プロセス中に、セキュリティ質問に対する回答を入力するようメッセージが表示されます。

注意：この通知を個人のメールアドレスでも受信することをご希望の場合は、登録が完了した後に、プロファイル画面で設定することができます。

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D. 利用規約への同意ウェブサイトの使用は登録「利用規約」に従って管理されます。リンクをクリックして登録「利用規約」を開いてお読みください。PDF ファイルを確認した後、表示されているボックスにチェックを入れて、利用規約を読んだこと、およびそれに同意することを確認・承認する必要があります。

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ステップ 3：連絡先と設定

A.連絡先情報の入力アカウントやアカウントに関する動きについて質問がある場合に、当社から連絡できる電話番号を少なくとも 1 つ入力してください。1. ドロップダウンから国の電話番号を選択します。

2. 種類を選択します。*

3. テキストボックスに電話番号を入力します。

4. 個人用のメールアドレスを入力します（任意）。

*「電話番号 1」に携帯電話番号を入力する場合は、「電話番号 3」を携帯電話以外の番号に変更する必要があります

B. 言語と通貨の設定ご希望の言語と通貨を選択して、StockPlan Connect をパーソナライズしてください。すべてのページ上部にあるグローバルナビゲーションのドロップダウンメニューを使用して、選択を随時変更することができます。選択された設定はセッションとセッションの間で自動的に保存されます。

C. Eデリバリーアカウント明細書を郵便で受け取る代わりに、ウェブサイト上に掲載することをご希望の場合：1. チェックボックスをクリックします。E デリバリーの対象となる明細書のリストは、[Which documents are eligible?（対象となる明細書）] リンクをご覧ください。

2. 利用規約を読み、同意します。

3. [次のステップ] ボタンをクリックします。

注意：登録が完了したら、プロファイル画面からEデリバリーページを開き、E デリバリー通知の送信先の電子メールアドレスを選択してください。 StockPlan Connect に新たな書類がアップロードされると、通知が送信されます。

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ステップ 5：納税証明

[Certify Now（今すぐ証明）] ボタンをクリックすると、ステップバイステップのプロセスが起動されます。これに従って、納税証明に記入してください。所要時間は数分です。取引における追加の税金の源泉徴収を回避するために、このステップは不可欠です。

ステップ 4：確認

おめでとうございます！登録プロセスが完了しました。このページには入力された情報の概要が表示されています。セキュリティ上の理由から、パスワード、音声暗証番号、セキュリティ質問への回答は非表示になっています。

StockPlan Connect の詳細についは、ナレッジセンター（www.morganstanley.com/spc/knowledge）をご覧ください。



納税証明

フォーム W-8BEN の提出

フォーム W-8BEN は、IRS が米国外の参加者に義務付けている外国人ステータス証明書です。フォーム W-8BEN に必要事項を記入して提出することにより、お客様が米国市民または外国人米国居住者でないことを証明し、米国の特定の納税申告の対象外となります。なお、これが偽証である場合は、罰則が適用されます。一般的に、フォーム W-8BEN の有効期限は暦年で 3 年です。住所に変更が生じた場合は、新たにフォームを提出して、米国外に居住していることを証明する必要があります。フォーム W-8BEN に関する一般的な説

明：これは、米国非居住外国人またはその代理人のみが記入する必要があるフォームです。米国市民または米国居住外国人

が納税申告をする場合は、この書類ではなく、フォーム W-9 を使用してください。

このフォームを提出しないと、IRS が義務付けている源泉徴収の対象となります（以下、「予備源泉徴収税」）。

フォーム W-8BEN の追加書

類証明書カバーシート

特定の口座には、フォーム W-8BEN の他に追加書類が必要となります。一般的に、外国人ステータス証明書を提出していても米国に住所がある場合は、追加の口座書類を提出する必要があります。口座に追加の書類が必要な場合は、StockPlan Connectの [Forms （フォーム）] セクションにあるカバーシートに記入し、カバーシートに記載されている指示に従って、書類を添付して返送してください。

フォーム W-9 の提出

フォーム W-9 は、納税者番号と納税者による証明を求めるためのものです。このフォームは、お客様が Morgan Stanley に対して、お客様が納税申告時の利益および配当の過少申告により発生する予備源泉徴収の対象とならないことを通知し、フォームに記載されている社会保障番号が正しい納税者番号であることを証明するものです。これが偽証である場合は、罰則が適用されます。このフォームは通常、外国人居住者を含む米国居住者が使用するものです。このフォームは、オンライン（www.stockplanconnect.com）で記入し、電子署名することができます。

フォーム W-8BEN 外国人ステータス証明書（米国外の参加者）フォーム W-9 納税者番号と証明の請求書（米国居住者。外国人居住者を含む）基本事項：このフォームは、米国居住者（外国人居住者を含む）が正しい米国納税者番号を通知し、予備源泉徴収の対象とならないことを証明する際に使用するものです。このフォームを提出しないと、株式売却による配当と総収益に対して 28% の予備源泉徴収税が課されます。詳細については、www.irs.gov.

に記載されているフォーム W-9 に関する説明書をご覧ください。米国居住者の定義：連邦税上、以下に該当する場合に米国居住者とみなされます。

•米国市民または米国外国人居住者である個人。• 米国内で、または米国の法律に基づき新設または組織されたパートナーシップ、法人、会社、または団体。

•エステート（海外のエステートを除く）。•国内信託（規定第301.7701-7条に定義）。

非米国市民は通常、(1) 法的な米国永住権を示す「グリーンカード」を保有している、または (2) 当該暦年中に米国に「長期滞在」していた場合に、税務上の米国居住者とみなされます。「長期滞在」とは、(a) 当年中に31日以上、かつ (b) 直近の 3 年間に 183 日以上（当年の全滞在日数と、前年の滞在日数の 3 分の 1、前々年の滞在日数の 6 分の 1 の合計）米国に物理的に滞在することを意味します。外国またはプエルトリコに居住する米国市民は、フォーム W-8BEN ではなく、フォーム W-9を提出する必要があります。

W-9 および W-8BEN 納税申告フォームに関する詳細

注意： Morgan Stanley を通じて株式を売却する前に、納税ステータスを必ず証明する必要があります。この証明書が提出されていないと、売却益から現在の予備源泉徴収税率（28%）分が差し引かれます。

Morgan Stanley のお客様は、正しい W-9 または W-8BEN 納税申告フォームの使用を証明することが法律により義務付けられています

注意：米国外の従業員は、www.stockplanconnect.com でフォーム W-8BEN に記入して、電子署名することができます。または、署名したフォーム W-8BEN をファックス、普通郵便、または翌日宅配便で Morgan Stanley 宛に送付することも可能です。送付先はフォームの下部に記載されています。署名済みのフォームが記録されていないと、対象となるすべての取引（売却益または配当金）から現行の予備源泉徴収税率（28%）が差し引かれます。



オンライン証明Morgan Stanley の StockPlan Connect ウェブサイトを使用すれば、オンラインプロセスの説明がステップごとに表示され、簡単に納税証明を行うことができます。


ステップ1[CErtify NoW（今すぐ証明）] ボタンまたは [CErtIfy（証明）]ボタンをクリックして、納税証明を開始納税証明プロセスにアクセスするには、いくつかの方法があります。

a. 登録中

b. 警告から

c. ログイン時のリマインダーメッセージから

d. プロファイルから直接：税に関する情報ページ

注意：通常、米国居住者または外国人居住者は、フォーム W9 プロセスから自動的に納税証明プロセスに進むようになっています。米国外の参加者は、フォーム W-8BEN プロセスから自動的に納税証明プロセスに進むようになっています。

登録中

a

警告から

b

ログイン時のリマインダーメッセージから

c

プロファイルから直接：税に関する情報ページ

d

米国居住者（および外国人居住者）

a

b

d

c



米国外の参加者

ステップ2納税住所の情報の入力次の情報を入力してください。

a. 法的に正式な氏名

b. 生年月日

c. 国籍

d. 現住所

*赤いアスタリスクマーク（星印）の付いた欄は必須情報です。

注意：証明プロセス中に [Cancel（キャンセル）] ボタンをクリックすると、手続きが終了し、次回の取引時に 28％の予備源泉徴収税が適用されます。

当社の記録にある情報から米国外の参加者と判断された場合は、自動的に「ステップ 3：本人確認用の質問への回答」に進みます。

当社の記録にある情報から米国居住者（外国人居住者を含む）と判断された場合は、自動的に「ステップ 4：正しい納税申告フォームの選択」に進みます。

[次のステップ ] ボタンをクリックして、次に進んでください。

本人確認用の質問への回答

ステップ 3本人確認用の質問への回答 (米国外の参加者のみ）

会社から提供された情報に基づいて、 W-8BEN（外国人ステータス証明書）を提出する必要があります。また、本人確認を行うためのいくつかの質問が表示されます。質問数はお客様の回答により異なります（最多で 3 つ）。例えば、最初の質問「米国で生まれましたか」への回答が「いいえ」の場合は、残り 2 つの質問は表示されません。

表示された質問に回答し、[次のステップ ] ボタンをクリックして続行します。質問への回答に基づき、適切なフォームが特定されます。

ステップ 4

正しい納税申告フォームの選択（米国の参加者と米国外の参加者の両方が

対象）

会社から提供された情報と前ステップでの回答に基づいて、W-9 または W-8BEN のどちらか一方または両方のフォームが StockPlan Connect に表示されます。丸いラジオボタンをクリックして、正しいフォームを選択します。

米国居住者または外国人米国居住者とみなされた場合、あるいは米国の住所または電話番号が存在する場合は、フォーム W-9 のみが表示されます。

注意：フォーム W-9 の対象者でない場合は、[Click Here（ここをクリック）] をクリックして、フォーム W-8BEN を開いてください。このフォームは、印刷したものに記入・署名した上で、ファックス、普通郵便、または翌日宅配便で Morgan Stanley 宛に送付することも可能です。送付先はフォームの下部に記載されています。

米国外の参加者とみなされた場合は、W-8BEN と W-9 のどちらか一方または両方のフォームを選択することができます。



正しい納税申告フォームの選択（W-9 のみ）

正しい納税申告フォームの選択（W-9 または W-8BEN）



ステップ 5電子署名法への同意オンライン納税証明プロセスを完了するには、電子署名法の内容を確認して、それに同意する必要があります。同意すると、納税証明書に電子署名することができるようになります。

[Click here to open and review the eSign Act Document（電子署名法の文書を開いて内容を確認するには、ここをクリックしてください）] をクリックして、電子署名法の文書を開き、内容を確認します。電子署名の契約書がブラウザの別ウィンドウに開きます。

電子署名の契約書の内容を確認したら、StockPlan Connect に戻ります。同意する場合は、[I agree to the eSign Act that governs this website（このウェブサイトに適用される電子署名法に同意します）] チェックボックスをクリックします。こうすることで、お客様の電子署名が受領され、納税証明がオンラインで記録されます。

[ 次のステップ ] ボタンをクリックして、次に進んでください。

電子署名法への同意

ステップ 6フォームへの記入質問をよく読み、適切なチェックボックスをチェックし、必要な情報を入力して、証明プロセスを完了します。入力された回答に基づき、W-9またはW-8BENに情報が自動的に入力されます。文書に電子署名する前に、入力された情報を確認することができます。（参照：Step 7: Review and Submit Your Completed

Tax Document.)

a. パート I：連邦税分類

b. パート II：証明

c. パートI ：受益権所有者の納税 ID 番号

d. パート II：租税条約の優遇の申し立て

e. パート III：証明



フォーム W-9（米国外国人居住者を含む米国居住者）

a

b

フォーム W-8BEN（米国外の参加者）

d

e

c

フォーム W-9（米国外国人居住者を含む米国居住者）



ステップ7記入した税務書類の確認と提出[Review your completed Form W-9/W-8BEN to proceed（作成したフォーム W-9/W-8BEN を確認して、続行してください）] をクリックして、W-9 または W-8BEN の内容を確認します。フォームは別ウィンドウで開きます。

フォームを確認して、StockPlan Connect ウェブサイトに戻ります。

[I accept the completed Form W-9/W-8BEN （作成したフォーム W-9/W-8BEN を承認します）] ボックスにチェックを入れます。

W-9 または W-8BEN を承認すると、セキュリティ質問が 1〜2 個表示されます。これがお客様の電子署名とみなされます。[次のステップ] ボタンをクリックして、次に進んでください。

注意：質問の回答を何度か続けて間違えると、StockPlan Connect にアクセスすることができなくなります。アカウントのロックを解除するには、サービスセンターまでお電話ください。（電話番号は本ガイドの最後のページ参照）

フォーム W-8BEN（米国外の参加者）

ステップ 8確認納税証明が記録されたことを示す確認ページが表示されます。[PDF of your completed form W-9/ W-8BEN（作成したフォーム W-9/W-8BENの PDF）] リンクをクリックすると、記入した納税申告フォームを閲覧、保存、ダウンロードすることができます。また、確認ページを印刷して、記録として保管することも可能です

[Done（完了）] ボタンをクリックして納税証明プロセスを完了し、[税に関する情報] ページに戻ります。

注意：フォーム W-8BEN は、 3 年ごとに証明する必要があります。証明の有効期限が近づくと、 StockPlan Connect からリマインダーが送信されます。



確認

[税に関する情報] ページのステータスで、納税証明が記録されたことを確認することができます。

プロファイル（W-9）プロファイル（W-8BEN）

米国サービスセンター通話料無料番号米国、カナダ、メキシコ： +1 866-533-2575ブラジル： 08000258632コスタリカ： +1 877-392-2502

通話料有料番号+1 801-617-7471

営業時間午前 8:00～午後 8:00ET （米東部標準時）、月曜～金曜

欧州サービスセンター通話料無料番号ベルギー、ブルガリア、チェコ共和国、フィンランド、フランス、ドイツ、アイルランド、イスラエル、イタリア、ルクセンブルク、オランダ、ポーランド、スロヴァキア共和国、スペイン、南アフリカ、スウェーデン、スイス、英国： +800 6666 9999

モロッコ： 002 11 0011 とダイヤル後、促されたら855 290 7697を入力

ルーマニア：+0800672625

通話料有料番号+1 801-617-7746

営業時間午前9:00～午後5:30EET （東ヨーロッパ標準時）、月曜～金曜

メルボルンサービスセンター通話料無料番号オーストラリア、中国、香港、日本、マレーシア、ニュージーランド、フィリピン、シンガポール、韓国、台湾、タイ： +800 2484 5555

インド：0008004402486

通話料有料番号+61 3 9188 2064

営業時間午前10:00～午後6:00AEST （オーストラリア東部標準時）、月曜～金曜

ヘルプが必要ですか？サポートが必要な場合は、以下の Morgan Stanley サービスセンターまでお問い合わせください。

*お住まいの国でモバイルサービスが利用可能かどうかを確認するには、現地の電話会社にお問い合わせください。

StockPlan Connect の詳細についは、ナレッジセンター（www.morganstanley.com/spc/knowledge）をご覧ください。


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