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版本日期 102/4/12

發行作業平台發行作業平台發行作業平台發行作業平台

使用者操作手冊使用者操作手冊使用者操作手冊使用者操作手冊 【【【【CANet 股務資訊網股務資訊網股務資訊網股務資訊網────分割分割分割分割投票投票投票投票申請電子化作業申請電子化作業申請電子化作業申請電子化作業】】】】

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目 錄

壹、規劃說明 . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . 1

貳、作業通則 . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . 3

ㄧ、作業原則 . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . 3

二、資通安全 . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . 4

三、登出入作業 . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . 6

參、作業程序及操作說明 . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . 10

ㄧ、前置作業 . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . 11

二、保管銀行申請分割投票作業 . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . .. . . 17

三、股務單位下載分割投票申請資料作業 . . . . . . .. . . 21

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壹、規劃說明

臺灣集中保管結算所（以下稱本公司）為便利保管銀行

與股務單位處理股東分別行使表決權之申請作業，爰採網際

網路及 CA 憑證身分識別方式，利用現行「發行作業平台」

架構，新增「CANet 股務資訊網─分割投票申請作業」，期

使保管銀行與股務單位間，傳送與接收分割申請資料更為便

利。

隨著我國證券市場國際化發展，市場之參與者愈來愈多

元化，尤其外國機構投資人之投資比重，逐年增加，使得我

國證券市場之相關制度加速與國際實務接軌，俾維護投資人

之權益。主管機關爰依公司法之授權於去（101）年 4 月 13

日訂定「公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項

辦法」，讓符合規定之外國機構投資人，得分別行使表決權，

換言之，即符合資格要件之專戶股東，可依不同之贊成、反

對或棄權意思表示，個別行使表決權，台灣股東會之表決權

行使，已更臻合理反映外國機構投資人之實際投票意向。

惟就目前實務作業而言，外國機構投資人 (含海外存託憑

證之發行人，即存託機構 )係透過其國內代理人或存託機構之

在台指定保管機構 (以下統稱保管銀行)，以書面申請向發行

公司股務單位辦理分割投票申請，不僅作業繁複且效率不

彰，故臺灣集中保管結算所（以下稱本公司）為便利保管銀

行與發行公司股務單位處理分割投票之申請作業，爰規劃建

置分割投票電子化申請作業，並於今 (102)年 1 月 10 日，奉

主管機關金管會證券期貨局以證交字第 1010058761 號函核

備在案，利用本公司「發行作業平台」，新增「CANet 股務

資訊網─分割投票申請作業」（以下簡稱 CANet 平台），俾利

保管銀行與股務單位處理分割申請資料之傳送與接收，更加

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快速、安全且有效率。

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貳、作業通則

ㄧ、作業原則

、按「公開發行公司股東分別行使表決權作業及

遵行事項辦法」第四條規定，CANet 股務資訊

網提供之作業程序需依電子簽章法規定辦理。

、CANet 股務資訊網係採網際網路連線，以 CA

憑證為身份辨識，並採即時傳送之作業模式。

、保管銀行與股務單位於使用 CANet 股務資訊網

作業(以下稱本作業)前，應先填具「集保結算

所發行作業平台申請書」並留存印鑑卡，向本

公司提出透過 CANet 平台辦理分割投票申請電

子化作業。

、保管銀行透過 CANet 平台向股務單位提出分割

投票申請，並於申請次二營業日起透過系統查

詢股務單位接收情形；倘股務單位未及時下載

者，保管銀行應儘速通知股務單位，以確保申

請文件之有效性。

、股務單位於保管銀行申請日之次一營業日（含）

以前，下載分割投票申請資料，俾辦理文件審

核，倘發現申請文件有不完備或錯誤者，應依

規定於收到申請後二日內通知保管銀行限期

補正。

、保管銀行逾期未補正者，股務單位依規定至遲

應於股東會開會二日前，以書面通知保管銀

行，其方式得採列印該電子申請文件並註明退

件原因為之。

、CANet 平台提供保管銀行及股務單位查詢三年

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內之申請紀錄。

二、資通安全

、作業環境

、網際網路

使用單位辦理使用者權限維護、保管銀行

代理代表客戶資料維護、分割申請資料上

傳及分割申請資料下載等相關作業時，須

透 過 網 際 網 路 連 結 至 發 行 作 業 平 台 ─

CANet 股 務 資 訊 網 辦 理 。 ( 網 址網 址網 址網 址 ：：：：

https://www.tdcc.com.tw/shcas/)

、資訊設備

、硬體需求規格

測試 PC RAM 1GB，HDD 10GB

、軟體需求規格

、Windows XP Professional/Home、

Windows 7

、Microsoft IE 7 版及 IE 8 版

、相關服務

、本平台全日開放作業

、業務服務時間為星期一~星期五，每

日 9:00~17:30，電話 (02)2719-5805 轉

股務部

、安全控管

、為強化作業安全管理，使用單位須備有臺

灣網路認證股份有限公司認證之證券暨

期貨共用憑證，證交所公開資訊觀測站憑

證或經濟部核發之工商憑證(以下簡稱 CA

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憑證)，並向集保結算所登記申請單位代

號、管理者(admin)基本資料及電子憑證

識別代碼(憑證序號)。

、使用單位首次登入本平台作業時，須將系

統授與之初始密碼辦理變更後，始能操作

交易；日後如有需要，可依內部控制程序

變更密碼，並應妥善管理使用者帳號及密

碼，以維護系統安全。

、申請作業

、平台使用申請作業

、使用時機

平台使用單位首次申請使用時。

、作業程序

、申請單位填具下列書件向集保結

算所申請：

甲 、「 發 行 作 業 平 台 作 業 申 請

書」。

乙、提供 CA 憑證序號影本。

丙、印鑑卡一式二份。

、申請單位使用 CA 憑證時，管理

者 (admin)首次依集保結算所「管

理者帳號」、「初始密碼」及 CA

憑證密碼登入本平台時，須依系

統指示辦理使用者密碼變更，將

「初始密碼」變更為新密碼後，

始得執行相關作業。

、申請單位應妥善管理登入本平台

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之使用者密碼，遇使用者帳號持

有人離職或異動時，應即予以變

更。

、申請單位資料異動

、使用時機

、申請單位管理者 (admin)變更、密

碼遺忘重置。

、申請單位新增 /註銷 /變更 CA 憑

證。

、作業程序

、申請單位有使用時機所述情事

時，應填具「發行作業平台作業

申請書」，加蓋留存印鑑後，向

集保結算所提出申請註銷或變

更原登錄資料。

、申請單位辦理 CA 憑證增購 /廢

止、憑證毀損 (遺失 )/換 (補 )發、

密碼遺忘 /重置、密碼鎖卡 /解鎖

等作業時，逕洽臺灣網路認證股

份 有 限 公 司 （（（（ 網 址網 址網 址網 址 ：：：：

http://www.twca.com.tw））））。

三、登出入作業

、使用者首次登入

、請利用網際網路連結至本公司發行作業平

台後，輸入「申請單位代號」、「使用者代

號」及「使用者密碼」，點選「登入」即

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可進入平台作業系統。

、首次登入資料如下：

、申請單位代號：3××0（即本公司參

加人代號）

、使用者代號： admin

、密碼：××××××××（即系統授與初始密

碼）

、登入後系統即自動轉至密碼修改畫面，請

輸入舊密碼及新密碼，點選「送出資料」。

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4、再次以新密碼重新登入後，點選「股務資

訊網 CANet」即可操作交易。

5、倘使用者未完成「登出」功能即退出系統，

於下次登入系統時，畫面將顯示不正常登

出訊息，可直接點選「強制登入」，即可

操作交易。

、修改密碼

、本平台使用者需每三個月定期辦理密碼變

更。

、使用者辦理到期密碼變更或欲修改密碼，

於登入發行作業平台後，至系統主選單點

選「修改密碼」子系統，依畫面顯示輸入

舊密碼及新密碼後，點選「送出資料」。

、資料送出後至系統主選單，點選「登出」

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子系統，即完成密碼變更。

、密碼編碼原則：

、長度需 8 位以上

、英數字混雜

、英文字需含大小寫

、數字不得連續數字

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參、作業程序及操作說明

本作業係提供保管銀行與股務單位間，以電子方式

傳送與接收分割申請資料，示意圖如下：

保管銀行經辦 保管銀行主管 集保結算所 股務代理機構

分割申請聲明書及標的清單傳 （D011、D012）

分割申請聲明書.pdf

分割申請資料主管覆核（D013）

1.覆核資料CA加簽

2.依據證券代號分類：

2.1 建立客戶資料申

請書

2.2每日11:30、

16:30發Email通

知股代

Email

分割申請資料下載 （D014、D015）

分割申請書 (pdf)

分割申請聲明書(pdf)

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ㄧ、前置作業

、申請單位使用者管理作業(S007)

、保管銀行及股務單位之管理人員（admin）

操作「申請單位使用者管理作業」交易（交

易代號：S007），設置主管及經辦人員使

用平台作業權限。

、系統管理人員依本公司授權管理者代號、

初始密碼及使用 CA 憑證，登入「發行作

業平台」，操作本交易以設置主管使用平

台作業權限。

、完成主管設定後，由主管操作本交易以設

置經辦人員使用平台作業權限。

、操作畫面：

、申請單位聯絡資料維護及查詢 (S014)

、保管銀行及股務單位操作「申請單位聯絡

資 料 維 護 及 查 詢 」 交 易 （ 交 易 代 號 ：

S014），建置申請單位聯絡人姓名、電話、

EMAIL 等聯絡資訊。

、保管銀行及股務單位需勾選「EMAIL 傳送

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設定」之「股務資訊網 CANet 股務訊息」，

指定接收 CANet 之相關訊息人員名單，倘

申請單位未指定任一聯絡人，則系統自動

視「預設聯絡人」為 EMAIL 傳送設定對

象。

、操作畫面：

、保管銀行代理代表客戶資料建檔(D001)

、保管銀行經辦人員操作「保管銀行代理代

表 客 戶 資 料 建 檔 」 交 易 （ 交 易 代 號 ：

D001），以單筆方式將其代理代表客戶資

料輸入本平台。

、保管銀行經辦人員操作本交易輸入「客戶

稅籍編號/統一編號」、「客戶帳號」、「客

戶名稱」及「申請日期」，選點「新增/更

新」後，畫面下方自動顯示該客戶資料。

、資料欄位設定原則：

、客戶稅籍編號/統一編號：文數字 10

位、必輸。

、客戶帳號：文數字 20 位、非必輸。

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、客戶名稱：全形文數字 79 字、必輸。

、申請日期：數字 8 位、必輸；預設值

為系統日。

4、客戶更換保管銀行

、本系統自動控管每一客戶資料僅能由

一保管銀行建檔，故客戶更換保管銀

行時，需待舊保管銀行完成刪除後，

新保管銀行才可新增該客戶資料。

、舊保管銀行經辦人員先輸入客戶基本

資料查詢是否已建檔，確認資料無誤

後，點選「刪除」。

、舊保管銀行主管進行覆核，覆核完成

本系統即將該筆資料刪除。

、新保管銀行經辦人員新增代理代表客

戶資料，並送交主管覆核即可。

5、操作畫面：

、保管銀行代理代表客戶資料媒體傳送 (D001S)

、保管銀行經辦人員操作「保管銀行代理代

表客戶資料媒體傳送」交易（交易代號：

D001S），以整批方式將代理代表客戶資料

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輸入本平台。

、保管銀行須先按本公司所訂之格式，製作

代理代表客戶資料檔案。

、保管銀行經辦人員操作本交易，點選「瀏

覽」將代理代表媒體檔匯入，辦理客戶資

料上傳。

、資料欄位設定原則：

、申請日期：數字 8 位、必輸；預設值

為系統日。

、上傳媒體：必輸，可由瀏覽功能指定

檔案。

、操作畫面：

、保管銀行代理代表客戶資料覆核作業(D002)

、保管銀行主管操作「保管銀行代理代表客

戶資料主管覆核作業」交易（交易代號：

D002），進行上傳代理代表客戶資料覆核

作業。

、主管覆核時可選擇輸入「客戶稅籍編號/

統一編號」、「客戶帳號」或「申請日期」

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資料，點選「執行」進行查詢，畫面下方

自動顯示該客戶資料。

、資料欄位設定原則：

、客戶稅籍編號/統一編號：文數字 10

位、非必輸。

、客戶帳號：文數字 20 位、非必輸。

、申請日期（起迄區間）：數字 8 位、

必輸；預設值為前一營業日、本營業

日且起日不得大於迄日。

、主管核對資料無誤，於「勾選」欄進行勾

選，點選「覆核」後需再次輸入主管密碼，

資料經主管覆核後「即時生效」。

、操作畫面：

、保管銀行代理代表客戶資料查詢(D003)

、保管銀行經辦人員或主管操作「保管銀行

代理代 表客 戶資料 查詢 」 交易 (交 易代

號：D003)，查詢系統中屬於該保管銀行

之有效的代理代表客戶資料或客戶異動

資料。

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、保管銀行經辦人員或主管依需求使用下拉

式選單，選取作業類別「作業類別 0: 客

戶資料」或「作業類別 1: 客戶資料異動

記錄」。

、選擇輸入「客戶稅籍編號/統一編號」、「客

戶帳號」或「申請日期」資料，點選「執

行」進行查詢，畫面下方自動顯示該客戶

資料。

、資料欄位設定原則：

、客戶稅籍編號/統一編號：文數字 10

位、非必輸。

、客戶帳號：文數字 20 位、非必輸。

、作業類別：下拉式選單，預設為「0:

客戶資料」、內容為「0: 客戶資料；

1: 客戶資料異動記錄」。

、申請日期（起迄區間）：數字 8 位、

預設值為系統日、查詢起日不得大於

迄日且範圍不得超過一年。

、操作畫面：

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二、保管銀行申請分割投票作業

、分割投票聲明書上傳 (D011)

、保管銀行經辦人員操作「分割投票聲明書

上傳」交易（交易代號：D011），辦理個

別客戶之聲明書上傳作業。

、保管銀行須按客戶別分別將其送達之分割

投票聲明書，製作成 PDF 檔。

、保管銀行經辦人員逐一輸入「客戶稅籍編

號/統一編號」資料及點選「瀏覽」，將個

別客戶聲明書 PDF 檔匯入後，點選「執行」

畫面下方自動顯示該客戶資料。

、資料欄位設定原則：

、客戶稅籍編號/統一編號：文數字 10

位、必輸。

、分割投票聲明書：必輸，可由瀏覽功

能指定檔案。

、操作畫面：

、分割申請標的清單上傳（D012）

、保管銀行須按本公司所訂之格式，製作各

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客戶申請分割投票之標的清單檔案。

、保管銀行經辦人員於客戶聲明書完成上傳

後，操作「分割申請標的清單上傳」交易

（交易代號：D012），辦理個別客戶申請

分割之標的清單上傳作業。

、保管銀行經辦人員輸入「客戶稅籍編號/

統一編號」資料查詢，並逐一點選「瀏覽」

將個別客戶之標的清單檔匯入後，點選

「執行」畫面下方自動顯示該客戶資料、

聲明書及標的清單。

、資料欄位設定原則：

、客戶稅籍編號/統一編號：文數字 10

位、必輸。

、標的清單媒體：必輸，可由瀏覽功能

指定檔案。

、操作畫面：

、分割申請聲明書及標的清單主管覆核（D013）

、保管銀行主管操作「分割申請聲明書及標

的 清 單 主 管 覆 核 」 交 易 （ 交 易 代 號 ：

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D013），進行上傳之聲明書及標的清單資

料覆核作業。

、主管於覆核時，可選擇依「客戶稅籍編號

/統一編號」或「申請日期」輸入資料，

點選「執行」進行查詢，畫面下方自動顯

示該客戶資料。

、資料欄位設定原則：

、客戶稅籍編號/統一編號：文數字 10

位、非必輸。

、申請日期（起迄區間）：數字 8 位、

必輸；預設值為前一營業日、本營業

日且起日不得大於迄日。

、主管覆核資料無誤，於「勾選」欄逐筆進

行資料覆核確認，完成後需再次輸入主管

密碼及 CA 憑證密碼，資料經主管覆核後

「即時生效」。

、經辦人員送出資料後，主管應於次一營業

日前確認完畢，逾期該筆資料失效，經辦

人員須重新辦理上傳。

、已完成覆核之申請資料，本系統將自動產

製「分割申請書」配對「分割聲明書」作

業，並處理電子簽章，俾供股務單位進行

分割申請資料下載。

、操作畫面：

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、分割申請資料下載 (D014)

、保管銀行經辦人員或主管操作「分割申請

資料下載」交易（交易代號：D014），點

選「作業類別 1: 分割申請資料異動紀

錄」，查詢其所申請之分割申請資料是否

經股務單位下載。

、保管銀行可選擇依「證券代號」、「客戶稅

籍編號/統一編號」或「申請日期」輸入

資料，點選「執行」進行查詢，畫面下方

自動顯示該客戶資料

、資料欄位設定原則：

、證券代號：文數字 6 位、非必輸。

、客戶稅籍編號/統一編號：文數字 10

位、必輸。

、申請日期（起迄區間）：數字 8 位、

必輸；預設值為前一營業日、本營業

日且起日不得大於迄日；控管最大範

圍為一年。

、保管銀行倘查詢發現股務單位尚未下載申

請資料，請自行聯絡股務單位處理。

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、操作畫面：

三、股務單位下載分割投票申請資料作業

、分割申請資料下載 (D014)

、保管銀行完成分割投票申請資料上載後，

本系統即自動依各股務單位代理公司明

細處理資料分流，並於每日上午 11:30 及

下午 04:30 辦理電子郵件通知股務單位。

、股務單位經辦人員接獲本公司電子郵件通

知，操作「分割申請資料下載」交易（交

易代號：D014），點選「作業類別 0: 分割

申請資料收檔」，辦理單筆分割申請書 PDF

檔及分割聲明書 PDF 檔下載。

、股務單位經辦人員可選擇依「證券代號」、

「客戶稅籍編號/統一編號」或「申請日

期」輸入資料，點選「執行」進行查詢，

畫面下方自動顯示該客戶資料

、資料欄位設定原則：

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、證券代號：文數字 6 位、必輸。

、客戶稅籍編號/統一編號：文數字 10

位、非必輸。

、作業類號：下拉式選單；預設為作業

類別 0: 分割申請資料收檔」。

、申請日期（起迄區間）：數字 8 位、

必輸；預設值為前一營業日、本營業

日且起日不得大於迄日；控管最大範

圍為一年。

、股務單位經辦人員逐一依個別保管銀行客

戶資料，點選「分割申請書」及「分割聲

明書」，查詢申請書及聲明書內容，系統

並提供列印或下載。

、股務單位點選「分割申請書」或「分割聲

明書」時，本系統自動於「作業類別 1: 分

割申請資料異動紀錄」，記載股務單位之

使用者操作記錄與時間，俾供保管銀行查

詢追蹤。

、操作畫面：

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、分割申請媒體下載 (D015)

、本系統每日夜間進行批次作業。

、股務單位經辦人員可於保管銀行申請日之

次日，操作「分割申請媒體下載」交易（交

易代號：D015），進行整批分割申請媒體

下載作業。

、股務單位經辦人員操作本交易輸入「資料

日期」並執行「收檔」。

、本系統自動依申請單位代號及資料日期產

製檔案，俾供股務單位儲存處理。

、資料欄位設定原則：

、資料日期：文數字 6 位、必輸。

、股務單位執行收檔後，本系統自動於「作

業類別 1: 分割申請資料異動紀錄」，記載

股務單位之使用者操作記錄與時間，俾供

保管銀行查詢追蹤。

、操作畫面：

、股務資訊網 CANet 保管銀行聯絡資料查詢

(D093)

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、股務單位操作「股務資訊網 CANet 保管銀

行 聯 絡 資 料 查 詢 」 交 易 （ 交 易 代 號 ：

D093），查詢保管銀行聯絡人姓名、電話

或 EMAIL 相關資訊。

、股務單位倘對分割投票申請資料有疑問或

需聯絡保管銀行時，操作本交易系統即自

動顯示全數保管銀行聯絡資訊，請自行通

知保管銀行。

、操作畫面：

25

26