cÉsar eugenio san martín castro - mpfn.gob.pe · cÉsar eugenio san martín castro profesor...
TRANSCRIPT
CÉSAR EUGENIO SAN MARTíN CASTRO
Profesor principal de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Magistrado de la Corte Suprema del Perú.
Estudios de Derecho
Procesal Penal
Joel Segura Alania Coord inador
GRIJLEY
ÍNDICE GENERAL
Presentación............................................................................................. Xl
DERECHO PROCESAL PENAL Y LA CONSTITUCiÓN
CONSTITUCIÓN, CÓDIGO PROCESAL PENAL Y CORRELACIÓN
1. Preliminar........................... ........... .................... ...... .. ...................... 3
JI. El objeto procesal............................................................................. 7
nI. La correlación acusación y sentencia................................................. 16
IV Bibliografía Básica... .. ..... ..... ...................................... ... ..... ............ .. . 30
JURISDICCIÓN CONSTITUCIONAL Y JUSTICIA PENAL:
PROBLEMAS y PERSPECTIVAS
1. La Jurisprudencia en el ordenamiento jurídico...... .... ........................ 33
11. Función y jmisprudencia del Tribunal Constimcional. Relaciones con la jurisdicción ordinaria........ .. ........................ .......... 40
IIJ. Jurisprudencia del Tribunal Constitucional y Jurisprudencia de la Corte Suprema. Dos modelos distintos .................................... 51
IV Jurisdicción constimcional y jurisdicción penal. Dos temas esenciales .................................................... ........ ......... :... 58
xv
César Eugenio San Martín Castro
IV Bibliografía ...... ....... ...................... ........................................ ........... 68
EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LA SUB SUNCIÓN NORMATIVA REALIZADA
POR LA JURISDICCIÓN PENAL ORDINARIA
1. Introducción ...................................................................... .............. 73
n. Resolución judicial V proceso constitucional de HC o Amparo ......... 75
IlI. La garantía de legalidad penal y su control constitucional................. 80 ~
IV Conclusiones Provisionales................. ............ ......... ........... .............. 84
V Bibliografía básica................................................................... ......... 85
CONTROL DIFUSO EN MATERIA PENAL
1. El control difuso.. ................. ...... ..................... .................... ............. 89
1. Sistema de control constitucional.............. ........................... .... 89
2. Concepto. ............ ...................... ..................... .......... ............... 90
3. N aUlraleza jurídica................................................................... 91
4. Notas esenciales del control difuso ........................................... 91
5. Procedimiento de la inaplicación normativa............................ .. 92
II. Constitución y Derecho Penal........................................................... 94
1. Programa Penal de la Constitución.................................. ......... 94
2. Siete grandes principios ............................. .. ............................ 95
111. La Corte Suprema y la supremacía constiUlcional .. ........................... 97
BREVES APUNTES ENTORNO A LA GARANTÍA CONSTITUCIONAL DE LA INADMISIÓN DE LA PRUEBA PROHIBIDA EN EL PROCESO PENAL
l. Aspectos generales................................... .............. ..... ... ................... 105
2. Clasificación v fundamento de la prueba prohibida ............................ 114
xvi
índice general
3. Extensión de la prueba prohibida..... ..... ..... ....... ........... .... ................. 120
LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES TELEFÓNICAS EN EL ORDENAMIENTO PERUANO
La intervención de las comunicaciones telefónicas en el ordenamiento peruano............................................................................................ 127
CONSTITUCIÓN, TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y DERECHO PENAL NACIONAL
l. Aspectos generales............ .. .. .. ... ..... .. ...... ... .. .. ............... .. ..................... 149
2. Principios constimcionales del Derecho penal...... .. ... ...... .... ...... ........ 152
3. Principio de legalidad .... .. ........ .. ...... ......... .. .. ................ .. .................. 158
4. Prohibición de analogía (artículos 2°.24.d y 139°.9 de la Consti tución) .................................................................................. 162
5. lrretroactividad de las normas penales desfavorables (artículos 103°, segundo párrafo, y 139°.11 de la Constitución) ....... 163
6. Ne bis in idem o doble punición (artículo 139°.13 de la Constimción) ........................................................................... 166
7. Principio de proporcionalidad........................................................... 168
8. Principio de culpabilidad ..... ... .... .......... ..... ............ ......... ......... ..... .... 173
9. Principio de resocialización............................................................... 175
10. Principio de respeto y protección a la diversidad cultural.................. 177
11. ilnterpretación constimcional de la Legislación Penal ordinaria?....... 178
DERECHO PROCESAL PENAL
PERSPECTIVAS DE LA REFORMA PROCESAL PENAL EN EL PERÚ
Perspectivas de la Reforma Procesal Penal en el Perú................................. 183
xvii
César Eugenio San Martín Castro
LA INVESTIGACIÓN EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL (1991)
1. Conceptos generales......................................................................... 199
1. La Investigación Oficial................................................... ........ 199
2. Fines de la Investigación........ ...... ............ .. ........ ......... ...... ....... 200
3. Contenido de la Investigación .................................................. 200
4. Naturaleza Jurídica .................................................................. 201
5. Régimen Jurídico...... ................................................. ... ........... 204
11. El Ministerio Público .................. ..................................... ........... .... . 205
1. Fiscalía e Investigación del delito................................... ........... 205
2. Institucionalidad del Ministerio Pllblico................................... 206
3. Ministerio Público \' Facultades Coercitivas .. ... .................. ....... 207
4. Control Judicial ............................................. .......................... 209
lll. Valor de la investigación ................................................................... 210
l. Actos de Investigación..... ............... ... ...................................... 210
2. Excepciones ................................................ ....... ...................... 211
IV Dinámica de la investigación .......... ... .............................................. . 212
1. Subfases de la Investigación ..................................................... 212
2. Procedimiento de iniciación .................................. .. ................. 212
3. Régimen general de la denuncia............................................... 213
4. Intervención de Organi7.aciones de Derechos Humanos.... ....... 216
5. Iniciación de Oficio................................................................. 216
6. El Procedimiento Preliminar ....................................... ............ . 217
7. La Actuación Policial............................................................... 220
8. Control Jurídico de la Detención ............................................. 222
9. Investigación Formal............................................................... 224
10. Abstención del Fiscal................................................................ 224
11. Promoción de la Acción Penal.................................................. 226
V Bibliografía ....... ... .. .... ............. ............... ............ .... ........... ......... .. .... 231
xviii
índice general
LA POLICÍA EN EL ESTADO DE DERECHO LATINOAMERICANO: EL CASO PERÚ
Resumen ejecutivo.. ...... .. .. . ............... .......... ........... .............. ........... .......... 233
§ 1. Introducción.................................................................................... 236
§2. Organización de la Policía Nacional.... ........................ ...................... 239
§3. Funciones de la Policía en la prevención y represión del deliro .... ...... 247
3.1. Delimitación de las funciones preventivas y represivas .............. 247
3.2. Persecución penal.............. ............. ......... ..... .. ...... ......... ..... ... ... 249
3.3. Acros de Investigación .............. .................... .................. ......... 256
§4. Conclusiones. ........ ...................... ............................ ..... .. ........... ....... 265
§5. Anexos ..... ............. ............. ... ................ ....... ........ ......................... .. . 267
5.1. Anexo Bibliográfico ................................................................. 267
5.2. Anexo de Legislación ............................................................... 268
PLAZOS, CAUSAS COMPLEJAS Y DERECHO TRANSITORIO EN EL PROCESO PENAL
1. Introducción..... ....... ......... ... .. ... ... ........ ...... ........... ....... ......... ....... .... 271
n. Los plazos procesales: nuevas propuestas normativas .......... .......... ....... .. 276
In. Acumulación procesal....................................................................... 284
IV Vigencia temporal de las Leyes N° 27553 Y N° 27652........ ..... ........ 288
BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS: REGISTROS E
INTERVENCIONES CORPORALES
l. Lógica normativa del NCPP 2004...... ... ....... ... ... ... ........................... 309
Il. Investigación Prepararoria y prueba ..................... ....... ............... ...... . 312
IIl. Persecución penal y restricción de derechos .. ............ ......................... 313
IV Intimidad e integridad corporales como derechos fLU1damentales ...... 317
V. Las pesquisas y la retención.............................................................. 320
xix
César Eugenio San Martín Castro
VI. El registro corporaL....................................................... ...... ......... ... . 323
VII. La intervención corporal........ ................. .... .............. ......... .... .. ....... . 326
VIII. La intervención corporal a terceros ................................................... 333
IX. La prueba de alcoholemia...... ........... ......... ....................... ..... ........... 334
X. Bibliografía..... ......... ........................................................................ 338
LA TUTELA CAUTELAR DE LAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS
ECONÓMICAS DEL DELITO
l. Introducción..................................................................... ....... ...... .. 341
2. Tutela cautelar de la pena de multa ................................................... 349
3. Tutela cautelar de las medidas contra las personas jurídicas.... .... .. ...... 355
4. Tutelas cautelares especiales........ ............. ............. ........... ................. 363
5. Tutela cautelar de la consecuencia accesoria del decomiso.................. 371
6. Tutela cautelar de la reparación civil. ................................................. 378
6.1. La reparación civiL........ ........................................................... 378
6.2. El embargo ..... ......................................................................... 385
6.3. Anotación preventiva de la denuncia formalizada del fiscal.... ... 397
6.4. Orden de inhibición de bienes inscribibles................................ 399
LA CONFORMIDAD O CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL DEBATE ORAL
1. Regulación legal: Lev N° 28122 v NCPP 2004.... .... ..... ................... 401
II. Concepto y fundamento.................. ......... ................. ....................... 402
m. Ámbito de aplicación........................................................................ 407
IV Clases de conformidad........................................................ .............. 408
V Control jurisdiccional de la conformidad...... .................... ................ 410
VI. Procedimiento de contormidad..................... .................................... 413
VII. La sentencia conformada .............................................. .................... 414
xx
índice general
vrn. Bibliografía básica. .. ........ ...... ......................... ..... .... ... .... .................. 41 7
IX. Jurisprudencia invocada .... ......... .. ... .. ......... ........... ............. .......... .... . 418
CORRELACIÓN Y DESVINCULACIÓN EN EL PROCESO PENAL
A PROPÓSITO DEL NUEVO ARTÍCULO 285°-A CPP
l. Introducción .................................................................................... 437
2. La correlación entre acusación y sentencia ............ .... .. .. .............. ...... 446
3. Desvinculación y planteamiento de la tesis.. ....... .... .. ............... .. ....... . 453
EL RECURSO DE APELACIÓN PENAL: LOS CASOS PERUANO Y CHILENO
1. Planteamiento del problema ......................... .. ............................. ... .. 463
n. Exigencias de Derecho Internacional Público respecto a la necesidad del recurso ... ................ .... .......... ............. ... ... "....... .. .... .. ... 466
A. Recurso del fiscal ! acusador..................................................... 466
B. Objeto procesal del recurso ............ .. ............ .. ............. .. ........... 469
III. Breve análisis de los casos peruano y chileno ... .. ... .... ...... ....... ........ .. .. 473
§1. El modelo pemano .......... ....... ..... ............. ......... ......... ....... ...... 473
§2. El modelo chileno............................. ....... ... .. ......... .... .. ............ 475
RECIENTES MODIFICACIONES EN LA COMPETENCIA FUNCIONAL PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
(Apuntes p reliminares a propósito del D. Leg. Nº 959)
1. Introducción ............... ....... ........ ...... ....................... .... ............. ....... . 477
11 . El recurso de nulidad...... .......... ............. ....... .... .. .............. ..... ... ........ 480
IIJ . El recurso de queja excepcional......................................................... 489
IV El recurso de revisión .. ...... .. ............................................................. 494
V Precedente judicial ..... .... ....... .. ... .................. .. .. ... ... .. .... .. ... ...... .. ... ..... 495
VI. Bibliografía ............. ................... ............ ................. ....... ........ .......... 498
xxi
César Eugenio San Martín Castro
RECURSO DE CASACIÓN Y CORTE SUPREMA DE JUSTICIA: EVALUACIÓN TRES AÑos DESPUÉS
1. Bases normativas de la casación penal....... ............. ........................... 499
Il. Presentación estadística del recurso de casación penal.. .... ........... ....... 502
nI. Conclusiones provisionales.. ..... ........ ....................... ............ .... ..... ... . 509
DERECHO PROCESAL PENAL Y DERECHO PENAL
LA PERSECUCIÓN PENAL DE LA CORRUPCIÓN POLÍTICA EN EL PERÚ
l. Introducción ............ ... ........... ..... .................. ..... ..... ........ ..... ......... ... 527
2. Corrupción política ..... ...... .. ............ ..... ................... ......................... 532
3. Control penal de los altos funcionarios ............................ ................. 538
4. Otros aspectos de la persecución penal.... ...... ...... ......... ....... .............. 556
PERSECUCIÓN DEL DELITO TRIBUTARIO Y DERECHO AL SILENCIO
Y A LA NO AUTOINCRIMINACIÓN
l. Introducción.................................................................................... 577
11. La garantía procesal de defensa......................................................... 583
lII. Derecho tributario y no autoincriminación... ........ ....... ... ... . .. .. .... ...... 594
PRINCIPIO DE CORRELACIÓN Y PERSECUCIÓN PENAL DE LOS DELITOS VIOLENTOS EN LA
JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL
1. Introducción.................................................................................... 605
JI. El principio de correlación................................................................ 606
IU. Declaración de Inconstimcionalidad y Ley N° 27569 ..... ........ .......... 621
xxii
índice general
LA REFORMA DE LA JUSTICIA MILITAR EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL Y EL CONTENIDO MATERIAL DEL DELITO DE FUNCIÓN
1. Introducción .................................................................................... 629
n. La jurisdicción militar antes de la reforma diseííada por el D. Leg N° 961 Y la Ley N° 28665 .............................. ..................... 632
l. Aspectos histórico-legislativos de la Justicia militar peruana........ 632
2. Del Código de Justicia Militar y la Ley Orgánica de Justicia Militar de 1980. Su declaratoria de inconstitucionalidad .......... 633
IlI. La reforma postulada por el D. Leg N° 961 Y la Ley N° 28665 de 2006...................... ........... ............... .... ...... .... .............................. 634
1. La declaratoria de inconstitucionalidad de la legislación de reforma............................................................... 635
2. La declaratoria parcial de inconstitucionalidad de la Ley N° 28665 (Ley de Organización, Funciones y Competencia de la jurisdicción especializada en Materia Penal Militar Policial)... 636
3. Garantías procesales afectadas con la promulgación de la Ley N° 28665....................................................................... 637
A. La unidad jurisdiccional............................. .. ..................... 637
B. La exclusividad jurisdiccional............................................ 640
C. La independencia judicial................................. ................. 643
D. La imparcialidad judicial................................................... 645
4. La declaratoria parcial de inconstirucionalidad del D. Leg N° 961 (C]MP).............. ...... ................. ......... .. ........... 646
A. Rebelión, sedición y derrotismo........................................ 647
B. Delitos contra el Derecho Internacional Humanitario ... .... 648
C. Delitos de insulto al superior, coacción, injuria \. difamación .... .. ..... .. ......... ... .............. .... ............... .... ... ... . 650
D . Delitos contra la administración militar policial.. .............. 651
E . Delitos de excesos en la facultad de mando ....................... 651
xxiii
César Eugenio San Martín Castro
F Delitos que afectan bienes destinados a la defensa, seguridad nacional y orden interno ................................... 652
G. Delitos de certificación falsa y destrucción de documento militar policial ......................... .. .. ................... 653
IV Hacia una delimitación del contenido material del delito de función. .................................................................... ..... ..... ......... 654
l. Cuestionamientos al criterio de rationae personae ...... ................ 655
2. Del criterio de rationae loci ...................... ..... ....... .. ............. ...... 656
3. Del criterio de ocasionalidad .................................................... 657
4. Del criterio formal o meramente legalista ............................ .... . 657
5. Toma de postura sobre el criterio material y su capacidad de rendimiento para delimitar el ámbito protegido por el delito de fW1Ción ...................................................................... 658
A. Sobre el objeto protegido........................................... ...... . 659
B. Sobre su preestablecimiento lega!...... .. .............................. 661
C. Sobre el círculo de autores.. .... .................................. ...... .. 662
D. Sobre la situación de actividad del agente.......................... 663
E. Sobre las circunstancias externas del hecho.......... ...... .... .... 665
V De la promulgación de la Ley de Organización y Funciones del Fuero Militar Policial (Ley N° 29182) Y la "rebeldía legislativa" del Congreso de la Repóblica............................................................ 667
VI. Conclusiones. .................... ........... ............... .................. ................... 669
Bibliografía............... ......................... ...... ... .. .... .. .... .... ..................... ....... .. 670
xxiv