TAp DoAN DAu KHi ouoc GIA VI1;:TNAM CONG HoA XA HOI CHU NGHiA VI.E:,TNAMTONG CONG TY DUNG DICH KHOAN DQc l~p - TV do - H~nh phuc

vA HoA PHAM DAu KHi - CTCP

S&: /TTr-DMC Ha Noi, ngay thang nam 2018

TO TRiNHV/v: Thong qua Quy ch~ nQi bQ v~quan tr]

TAng Cong ty Dung dich khoan va Hoa ph§m D§u khi - CTCP

Kinh giri: Dai hQi d6ng cb dong Tbng cong tyDung dich khoan va H6a pham Dau khi - CTCP

Can cir:_ Luat Doanh nghiep s6 68/20 14/QH13 ngay 2611112014;

_ Nghi dinh s6 7112017IND-CP ngay 6/6/2017 hu6ng d~n v~ quan tri cong tyap dung d6i voi cong ty dai chung;

_ Thong tu s6 95/2017/TT-BTC hu6ng d~n mot s6 di~u cua Nghi dinh s67112017 IND-CP v~ quan tri Cong ty ap dung d6i voi cong ty dai chung do BQTai chinh ban hanh ngay 22/9/2017;

_ Di~u l~ Tb chirc va Hoat dong cua DMC,D~ nang cao hieu qua quan tri trong boat dong, DMC dffxay dung Quy ch~ noi

bQv~ quan tri DMC cua phil hQ'Pquy dinh cua phap lu~t.Nay, HQi d6ng Quan tft Tbng cong ty kinh trinh D~i hQi d6ng cb dong xern xet,

thong qua Quy ch~ nQi bQ v~ quan tft Tbng cong ty Dung dich khoan va Hoa phclrnD~u khi - CTCP (chi ti~t xern tai li~u dinh kern).

Tran tn,mg.

Nui nhpn:- Nhutren;- LUll VT, TCN!vt,

~

TM.HQI DONG QUAN TRJCHUTJCH

Le M~nh Hung

------------------

DTjTHAo

QUY CHE N(n B<)VE QUAN TRJTONG CONG TY DUNG DICR KHOAN vA ROA PRAM DAu KRi- CTC}>(Ban hanh kem theo Nghi quyit s6 IQD-DMC ngay thdng ndm 2018

cua DHDCD r6ng cong ty Dung dich khoan va Hod phdm Ddu khi - CTCP)

MT)C LT)CCIIUONG 1 1

NHiJ'NG QUY DJNH CHUNG 1Di~u 1. Muc dich 1

Di~u 2. Pham vi ap dung 1Di~u 3. Giai thich thu~t ngfr va chtr vi~t t~t 2CHUONG2 3

D~I HQI DONG CO DONG 3Di~u 4. Thong bao v~ vi~c ch8t danh sach cAdong co quyen tham d\f hop DHDCD 3

Di~u 5. Th§m quyen tri~u t~p hop DHDCD 3Di~u 6. Thong bao tri~u t~p hop DHDCD 4Di~u 7. Dang ky tham d\fDHDCD 5Di~u 8. Di~u ki~n ti~n hanh hep DHDCD 6

Di~u 9. Cach tlnrc bo phieu tai cUQchop DHDCD 6

Di~u 10. Cach thirc thong qua quy~t djnh ciia DHDCD 6Di~u 11 Cach thirc ki~m phieu va thong bao k~t qua ki~m phieu tai cUQchop DHDCD ..7

Di~u 12. Cach thirc phan d8i quy~t djnh cua DHDCD 8Di~u 13. L~p Bien ban hop DHDCD 9Di~u 14. Cong b8 Nghi quyet cua DHDCD 9Di~u 15. Th§m quyen va th~ thirc l~y y ki~n ciia cAdong b~ng van ban d~ thong qua

quy~t dinh clla DHDCD 10

Di~u 16. Tham d\f DHDCD clla ki~m toan vien dQcl~p 11CI-IUONG 3 12

HQI DONG QuAN TRJ 12Di~u 17. Chuc nang, quy~n h~n, nhi~m VI! clla HDQT 12Di~u 18. Nhi~m VI!, quy~n h~n CllaChll tjch HDQT va cac thanh vien HDQT 12Di~u 19. Tieu chu§n thanh vien HDQT 13Di~u 20. Trinh t\f d~ Clf,.rng Clfva cach thuc b§u thanh vien HDQT 14

Di~u 21. Cac trU'Onghgp mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vien HDQT 15Di~u 22. Thong bao vi~c b§u, mi~n nhi~m, bili nhi~m thanh vien HDQT 15Di~u 23. Cach th.rc giOithi~u .rng vien thanh vien HDQT 15Di~u 24. Ch~ dQlam vi~c clla HDQT 16Di~u 25. Thong bao hQpHDQT 17

Di~u 26. Di~u ki~n tAchuc hQP,each thuc bi~u quy~t t~i cUQchQpHDQT 17

Di~u 27. Cach thuc thong qua nghi quy~t clla HDQT 18Di~u 28. Ghi bien ban hQpHDQT 18

Di~u 29. Thong qua ngh] quy~t/quy~t djnh cua HDQT b~ng vi~c I~y y ki~n b~ng van ban............................................................................................................................................. 18

Di~u 30. Thong bao Ngh] quy~t HDQT 18

Di~u 31. Cac ti~u ban cua HDQT 19

CI-IUONG 4 19

BAN KIEM SOAT 19, ??

Dieu 32. Tieu chuan kiem soat vien 19"" " .,Dieu 33. Trinh tt! de Clf, ung Cll'va each thirc bfiu Kiem soat vien 20

Di~u 34. Cac trueng hQ'p mi~n nhiem, bai nhiem ki~m soat vien 20

Di~u 35. Thong bao vi~c bAu, mi~n nhiem, bai nhiem Ki~m soat vien 21

CI-IUONG 5 21

BO NHI~M, MIEN NHI~M NGU<'H DIEU HANH DMC 21

·Di~u36. NgU'Oidi~u hanh DMC 21" ?" ? ,

Dieu 37. Tieu chuan va dieu ki~n lam Tong giam doc 21

Di~u 38. BB nhiem, mi~n nhiem TBng giam dBc 22" ?" ?,

Dieu 39. Tieu chufin va dieu ki~n lam Pho Tong giam doc 22" ? - ? ,

Dieu 40. Bf nhiem, mien nhiem Pho Tong giam doc 23" ?" ,

Dieu 41. Tieu chuan va dieu ki~n lam Ke toan trU'o'ng 24

Di~u 42. BB nhi~m, mi~n nhi~m K~ toan trU'(Yng 25

(:I-IUONG 6 25

NGU<'H PHl) TRAcH QUAN TRJ DMC 25

Di~u 43. Tieu chuAn clla NgU'O'iph\) trach quan tri DMC 25

Di~u 44. Quy~n va nghia V\) clla NgU'Oiph\) trach quan tri DMC 25

Di~u 45. BB nhi~m NgU'o'i ph\) trach quan tri DMC 26

I)i~u 46. Mi~n nhi~m NgU'Oiph\) trach quan tri DMC 26

Di~u 47. Thong bao vi~c bB nhi~m, mi~n nhi~m NgU'O'iph\) trach quan trj DMC 26

(:IIUONG 7 26

PHOI HQ'P HO~T DQNG GIUA HDQT, BKS vA TONG GIAM DOC 26

Di~u 48. PhBi h(.)'pho~t d{}ng gifra HDQT va BKS 26

Di~u 49. MBi quan h~ cong tac gifra HDQT va TBng giam dBc 27

Di~u 50. PhBi hQ'p ho~t d{}ng gifra BKS va TBng giam dBc 28, , ,

Dieu 51. Vi~c tiep c~n va cung cap thong tin 28

CI-IUONG 8 29

NGAN NGUA XUNG DQT LQ'I iCH 29

Di~u 52. Trach nhi~m trung tht!c va tranh cac xung d{}tv~ quy~n IQ'icua cac thanh vicnHDQT, Ki~m soat vien, TBng giam dBc, NgU'o'i quan Iy/di~u hanh DMC 29

Dieu 53. Giao djch vOl NgU'Oico lien quan 29

Di~u 54. Giao djch vo; eB dong, ngum quan ly/di~u hanh doanh nghiep va ngum co lien? , A. , 30quan ella cae dOl nrong nay .

Di~u 55. Dam bao quy~n hop phap cua cac ben co quyen lQ'ilien quan d~n DMC 30

CIIUONG 9 30CO CUE DANH GIA HO~T DQNG, KHEN THUONG vA KY LU~T 30Di~u 56. CO'eh~ danh gia hoat dQng, khen thufrng va ky lu~t 30(~IIUONG 10 31

1'0 CIIUC rmrc III:t::N 31

Di~u 57. Su'a dBi, bB sung Quy eh~ 31Di~u 58. Di~u khoan thi hanh 31

CHUONG 1NHUNG QUY DJNH CHUNG

Di~u 1. M1}cdich1.1 Quy che n9i b9 v~ Quan tri cua T6ng cong ty Dung dich khoan va B6a pham Dfrukhi - CTCP diroc xay dung din cir thea:

Luat Doanh nghiep s6 68/20 14/QH 13 do Quoc hoi nuoc Cong hoa Xa h9iChu nghia Viet Nam kh6a XIII ban hanh ngay 26/1112014;Luat Chung khoan s6 70/2006/QH11 do Quoc h9i mroc Cong hoa Xa hoiChu nghia Viet Nam kh6a XI ban hanh ngay 29/6/2006;Luat s6 62/2010lQH12 do Quoc hoi mroc Cong hoa Xa hoi Chu nghia VietNam kh6a XII ban hanh ngay ngay 24/11/2010 sua d6i, b6 sung mot s6 dieucua Luat clnrng khoan;

- Nghi dinh s6 7112017/ND-CP ngay 6/6/2017 huang d~n v~ quan tri cong tyap dung d6i voi cong ty dai chung;Thong tu s6 95/2017/TT-BTC huang d~n mot s6 dieu cua Nghi dinh s671/20 17/ND-CP v~ quim tri Cong ty ap d\mg d6i vai cong ty dC;lichung doB9 Tai chinh ban hanh ngay 22/9/2017;va cac van bim phap lu~t c6 lien quan.Di~u l~ T6 chuc va HOC;ltd9ng cua T6ng cong ty Dung dich khoan va B6aph~m DfrUkhi - CTCP;

l.2 Quy ch~ nay quy dinh nhfrng nguyen t~c co bim v~ quim tri cua T6ng cong ty vaicac m\lc dich:a. D{llnbao quy~n va lQ'iich hqp phap cua c6 dong;b. Thi~t l~p nhfrng chu~n mvc v~ hanh vi, dC;lOduc ngh~ nghi~p cua cac thanh vien

H9i d6ng quan tri, Ban T6ng giam d6c, Ban Ki€m soM va can b9 qm'm ly cuaT6ng cong ty Dung dich khoan va H6a ph~m Dfru khi - CTCP;

c. Quy dinh ch~ d9 phan cong, phan cdp trach nhi~m, quy trinh lam vi~c va m6iquan h~ cong tac gifra H9i d6ng quan tr!, Ban ki€m soat va Ban T6ng giam d6ctrong qua trinh thvc hi~n chuc nang, nhi~m Vl,l thea quy dinh cua phap lu~t vaDi~u l~ T6 chuc va HOC;ltd9ng cua T6ng cong ty;

d. Lam co sa d€ danh gia cong tac quan tri T6ng cong ty.

Di~u 2. Ph~m vi ap d\mgQuy ch~ nay quy dinh v~:

a. Trinh tv, thu Wc v~ tri~u t~p va bi€u quy~t tC;liDC;lih9i d6ng c6 dong;b. Trinh tv, thu Wc d~ CU,ung cu, bfru, mi~n nhi~m va bai nhi~m thanh vien Hc)i

d6ng quan tri;c. Trinh tv, thu t\lCt6 ch(rc hQP H(>id6ng qmln tri;d. Trinh tv, thu Wc d~ cu, (rng cu, bfru, mi~n nhi~m va bai nhi~m Ki~m soM vien:e. Thanh l~p va hOC;ltd9ng cua cac ti€u ban thu9C H9i d6ng quan tri;

1

f. Trinh nr, thu We Iva chon, b6 nhiem, mien nhiern Nguoi di~u hanh doanhnghiep;

g. Quy trinh, thu tuc phoi hop hoat dong gitra HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soatva T6ng giam d6e;

h. Quy dinh v~ danh gia hang nam d6i voi hoat dong, khen thuong va ky luat d6ivoi thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6e va cac nguoidieu hanh doanh nghiep khac;

1. Trinh ur, thu tuc Iva chon, b6 nhiem, mi~n nhiem Nguoi phu trach quan tri congty ella DMC.

Neu co b~t ky dieu khoan nao trong Quy eh€ nay mau thuan voi Dieu I~ cuaT6ng cong ty thi cac quy dinh cua f)i~u I~ T6ng cong ty sf: diroc ap dung.

Di~u 3. Giai thich thu~t ngii' va chii' vi~t t~t3.1 Nhi1ng thu~t ngfr/tu ngfr du&i day duqc hi~u nhu sau:

a. "DMC" la Cong ty M(( - T6ng eong ty Dung dich khoan va H6a ph~m Dfrukhf - CTCP.

b. "Di~u I~DMC" la Di~u I~ T6 ehue va Ho~t dQng cua DMC.e. "Quy ch€" la Quy ch~ nQi bQv~ Quan tri eua DMC.d. "Quy eh~ lam vi~c cua HQi d6ng quan tri" la Quy ch~ lam vi~e eua HQi d6ng

quan triDMC dang c6 hi~u Ivc thi hanh.e. "Lu~t Doanh nghi~p" la Lu~t Doanh nghi~p s6 68/20 14/QH 13 do Qu6e hQi

nuo-eCc)nghoa Xa hc)iChu nghTaVi~t Nam kh6a XIII ban hanh ngay 26/1112014.f. "Lu~t Chung Khoan" la Lu~t Chung khoan s6 70/2006/QHII do Qu6e hc)inuo-e

Cc)ng hoa Xa hc)i Chu nghTa Vi~t Nam kh6a XI ban himh ngay 29/6/2006; Lu~t s662/201 OIQH 12 do QU6e hc)i nuo-e Cc)ng hoa Xa hQi Chu nghia Vi~t Nam kh6a XII banhanh ngay ngay 241II 12010 sua d6i, b6 sung mc)t s6 di~u cua Lu~t chung khoan.

g. "DHDCf)" la D~i hc)i d6ng e6 dong DMC.h. "HDQT" la Hc)i d6ng quan tri DMC.i. "BKS" la Ban Ki~m soMDMC.j. "Nguai e6 lien quan" la ea nhan ho~c t6 chuc duqe quy dinh t~i khoan 17,

f:)i~u4 Lu~t Doanh nghi~p, Khoan 34 Di~u 6 ella Lu~t Chung khoan.k. "Thanh vien Hc)i d6ng quan tri khong di~u hanh" la thanh vien HQi d6ng

quan tri khong phai la T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam d6c, K€ toan trmJng va nhfrngnguai di~u hanh khac thea quy dinh cua Di~u 1~DMC.

1. 'Thanh vien dc)c l~p Hc)i d6ng quan tri" la thanh vien HQi d6ng quan tri dapling cae tieu chufrn va dieu ki~n sau:

Khong phai la nguai dang lam vi~c cho DMC, Cong ty con eua DMC; khongphai la nguai da tung lam vi~c cho DMC, Cong ty con cua DMC it nh~t trong03 nam li~n truo-c d6;Khong phai la nguai dang huang luang, thil lao tu DMC, tru cae khoclnphv dpma thanh vien Hc)i d6ng quan tri duqc huang thea quy dinh;

2

Khong phai la ngiroi co vq hoac chong, cha de, cha nuoi, me de, me nuoi, conde, con nuoi, anh ruot, chi ruot, em ruot la c6 dong 16n cua DMC; la nguoi quanly cua DMC hoac Cong ty con cua DMC;Khong phai la nguoi true tiep hoac gian tiep sa htru it nhfrt 1% tong s6 c6 phanco quyen bi~u quyet cua DMC;Khong phai la nguoi da: tung lam thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban kiem scatcua DMC it nhfrt trong 05 nam lien tnroc do.

m. "Ngiroi dieu hanh DMC" la T6ng giam d6c, cac Pho T6ng giam d6c, K€ toantnrong va Nguoi di~u hanh khac thea quy dinh cua Di~u l~ DMC.

n. "Nguoi quan ly DMC" la Chu tich H9i dong quan tri, thanh vien H9i dong quantrio T6ng giam d6c va ca nhan giu chuc danh quan ly khac co th~m quy~n nhan danhDMC ky k€t giao dich cua DMC thea quy dinh t<;liDi~u l~ DMC.

o. "Nguai phV trach quan tri DMC" la Nguai co trach nhi~m va quy~n h<;lntheaquy dinh t<;liDi~u 31 Quy ch€ nay.

p. "Quan tIi T6ng cong ty" la h~ th6ng cac nguyen t~c, bao g6m:- Dam bao cO'cfru quan tri hgp ly;- Dam bao hi~u qua hO<;ltd9ng cua H9i d6ng quan trL Ban ki€m soM;- Dam bao quy~n lqi hqp phap cua c6 dong va nhung nguai co lien quan;- Dam bao d6i xu cong b~ng giua cac c6 dong;- Cong khai minh b<;lchmQi hO<;ltd9ng cua T6ng cong ty.

3.2 Trong Quy ch€ nay, cac tham chi€u t6i m9t ho~c m9t s6 di~u khoan ho~c van banphap lu~t se bao g6m ca nhung sua d6i b6 sung ho~c van ban thay th€ cac van ban do.

CHUONG2D~IHOID6NGC6D6NG

Bi~u 4. Thong bao v~ vi~c chBt danh sach cBdong co quy~n tham d" hQpBHBeBThong bao v~ vi~c ch6t danh sach c6 dong co quy~n tham d\l' hQP DHDCD

duqc th\l'c hi~n thea quy dinh t<;liDi~u l~ DMC va cac quy dinh cua phap lu~t chlmgkhoan co lien quan. DMC th\l'c hi~n cong b6 thong tin v~ vi~c l~p danh sach c6 dongco quy~n tham d\l' hQp DHDCD t6i thi~u 20 ngay tru6c ngay dang ky cu6i cling.

Di~u 5. Th~m quy~n tri~u t~p hQpDHDCD5.1 Th~m quy~n tri~u t~p hQpDHDCD.5.1.1 HDQT tri~u t~p DHDCD thuang nien ho~c bfrt thuang.5.1.2 HDQT phai tri~u t~p DHDCD bfrt thuang trong cac truang hqp sau:a. HDQT xet thfry cfrn thi€t vi lqi ich cua DMC;

b. Bao cao tai chinh quy, sau (06) thang ho~c bao cao tai chinh nam da: duqc ki~mtoan phan anh v6n chu sa huu da:bi mfrtm9t nua (1/2) so v6i s6 dfru ky;

c. S6 thanh vien HDQT, thanh vien d9C l~p HDQT, ki€m soM vien it han s6 th~tnhvien thea quy dinh cua lu~t phap ho~c s6 thanh vien HDQT bi giam qua m9t phAnba (1/3) s6 thanh vien quy dinh trong Di~u l~ DMC;

3

d. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai khoan 3, Di~u 12 Di~u 1~DMC yeu cautrieu t~p DBDCD. Yeu du trieu t~p hop DBDCD phai diroc th~ hien bang vanban, trong do neu r5 ly do va muc dich cuoc hop, c6 du chtr ky cua cac c6 donglien quan hoac van ban yeu cau duoc lap thanh nhieu ban va t~p hop du chir ky cuacac c6 dong c6 lien quan;

e. BKS yeu du trieu tap cuoc hop n~u BKS c6 ly do tin tuong rang cac thanh vienBDQT hoac nguoi dieu hanh khac vi pham nghiern trong cac nghia vu cua ho theaDi~u 160 Luat Doanh nghiep hoac BDQT hanh dong hoac c6 y dinh hanh dongngoai pham vi quyen han cua minh;

f. Cac tnrong hop khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~DMC

5.1.3 Tri~u t~p h<;>pDBDCD b~t thuOng:

a. HDQT phai tri~u t~p h<;>pDBDCD trong thai h~n ba muai (30) ngay k~ ttl' ngay s6thanh vien BDQT, thanh vien dQc l~p BDQT ho~c ki~m soM vien con l~i nhu quydinh t~i di~m c, khoan 5 .1.2 ho~c nh~n duqc yeu celu quy dinh t~i di~m d va di~me khoan 5.1.2.

b. Truang hqp BDQT khong tri~u t?P h<;>pDBDCD thea quy dinh t~i di~m a, kho<'m5.1.3 thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~p theo, BKS phai thay th~ HDQTtri~u t~p h<;>pDBDCD then quy dinh khoim 5, Di~u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

c. Truang hqp BKS khong tri~u t~p h<;>pDBDCD thea quy dinh t~i di~m b, kha<'m5.1.3 thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~p thea, c6 dong, nh6m c6 dong c6yeu celuquy dinh t~i di~m d, kho(ln 5.1.2 Di~u nay c6 quy~n thay th~ BDQT, BKStri~u t~p h<;>pDBDCD thea quy dinh khaan 6, Di~u 136 Lu~t Daanh nghi~p

5.2 Nguai tri~u t~p h<;>pDBDCD c6 nhi~m Vlfsau:a. Chu~n bi danh sach c6 dong du di~u ki~n tham gia va bi~u quy~t t~i DHDCD.

Danh sach c6 dong c6 quy~n dll h<;>pDBDCD duqc l?p khong s6m han muai(10) ngay truac ngay gui thong baa mai h<;>pDBDCD;

b. Chu~n bi chuang trinh, nQi dung d~i hQi;

c. Chu~n bi tai li~u cho d~i hQi;

d. D~l'thaa Nghi quy~t DBDCD thea nQi dung dll ki~n cUQch<;>p;

e. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc d~i hQi;

f. Thong baa va gui thong baa h<;>pDBDCD cho t~t ca cac c6 dong c6 quy~n dllh<;>p.

g. Cac cong vi~c khac phlfCVlfd~i hQi

Di~u 6. Thong bao tri~u t~p hQp DHDCI)6.1 Thong baa h<;>pDBDCD phai baa g6m chuang trinh h<;>pva cac thong tin lien

quan v~ cac v~n d~ se duqc thaa lu~n va bi~u quy~t t~i d~i hQi.6.2 Cach thuc, thai h~n gui thong baa h<;>pDBDCD va cac nQi dung lien quan d~n

tri~u t~p h<;>pDBDCD:

4

6.2.1 Thong bao hop DHDCD duoc giri cho tftt ca cac c6 dong bang phuong thirc baodarn, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin dien nr cua DMC, Uy Ban ChungKhoan Nha mroc, SO'giao dich chirng khoan. Ngiroi trieu tap hQPDHDCD phaigiri thong bao hop d~n tftt ca cac c6 dong trong Danh sach c6 dong c6 quyen duhQP cham nhat rmroi Him (15) ngay tnroc ngay khai mac hQP DHDCD (tinh urngay rna thong bao diroc gui hoac chuyen di mot each hop 1~,duoc tra circe phihoac duoc bo VaGhom thir). Chuang trinh hQP DHDCD, cac tai lieu lien quand~n cac vftn d~ se ducc bieu quyet tai dai hoi duoc giri cho cac c6 dong hoac/vadang tren trang thong tin dien tir cua DMC. Trong tnrong hop tai lieu khongduoc giri kern thong bao h<;>pDHDCD, thong bao mai h<;>pphai neu ra duang d~nd~n toan bo tai li~u h<;>pd€ cac c6 dong c6 th€ ti~p c~n, bao g6m:

a. Chuang trinh hQP, cac tai li~u st'rd\lng trong cuoc hQp;

b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac ung vien trong truang hgp bAu thanh vicnHDQT, Ki€m soat vien;

c. Phi~u bi€u quy~t;

d. M~u chi dinh dC;lidi~n thea uy quy~n dg hQp;

e. Dg thao nghi quy~t d6i vai tung vftn d~ trong chuang trinh hQP.

6.2.2 C6 dong ho~c nh6m c6 dong dugc d€ c~p tC;likhoan 3, Di~u 12 cua Di~u l~DMC c6 quy€n ki~n nghi vftn d€ dua VaGchuang trinh hQPDHDCD. Ki~n nghiphai b~ng van ban va phai dugc gui cho DMC it nhftt ba (03) ngay lam vi~ctruac ngay khai mC;lCDHDCD. Ki~n nghi phai bao g6m hQ va ten c6 dong, diachi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cuac cong dfm, Gifty chung minh nhfmdan, Ho chi~u ho~c chung thgc ca nhan hgp phap khac d6i vai c6 dong la canhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tr\-! SCYchinh d6i vai c6 dong la t6 chuc; s6 lugng va 10C;lic6 phAn c6 dong d6 n~m gili',va noi dung ki~n nghi dua VaGchuang trinh hQP.

6.2.3 Nguai tri~u t~p hQP DHDCD c6 quy~n tu ch6i ki~n nghi quy dinh tC;liKhmln6.2.2 Di€u nay trong cac truang hgp sau:

a. D~ xuftt dugc gt'ri d~n khong dung thai hC;lnho~c khong du, khong dung noi dung;

b. Vao thai di€m ki~n nghi, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong c6 du tu 10% c6phAn ph6 thong trong thai gian lien t\lC it nhftt sau thang thea quy dinh tC;likhmln3, Di€u 12 Di€u 1~nay;

c. Vftn d€ ki~n nghi khong thuoc phC;lmvi thAm quy€n quy~t dinh cua DHDCD ;

d. Cac truang hgp khac then quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ nay

Hi~u 7. Hang ky tham d" HHHCH7.1 DMC phai xac dinh ngay ch6t danh sach c6 dong d€ l~p danh sach c6 dong co

quy~n dg h<;>pthea quy dinh cua phap lu~t v€ luu ky chung khoan.7.2 Dang ky tham dg DHDCD:

Thong bao hQPDHDCD quy dinh tC;liDi€u 6 Quy ch~ nay phai dugc gui d~n tAtccl cac c6 dong c6 quy€n dg hQP. NOi dung thong bao phai c6 quy dinh va huang d~n

5

v~ viec xac nhan dang ky tham du tnrc ti€p hoac thong qua dai dien uy quyen va chidin dia chi va thai gian dang tai tai lieu hop, Vao ngay h9P DHDCD, DMC thuc hiendang ky tham du cho cac c6 dong d€n h9P, kiem tra tu each c6 dong, cftp phieu bieuquyet, phieu b~u (neu c6) va cac tai lieu phuc vu dai hoi.

f)i~u 8. f)i~u ki~n ti~n hanh hop f)HDCD8.1 DHDCD diroc tien hanh khi co s6 c6 dong dir h9P dai dien cho it nh~t 51% tong s6

c6 phan co quyen bieu quyet.

8.2 Truong hop khong co du s6 IUQ'ngdai bieu dn thiet trong yang ba rmroi (30) phutk~ tir thai diem ~n dinh khai mac dai hoi, ngiroi trieu t~p h9P huy cuoc hop, Cuoch9P DHDCD phai duQ'c tri~u t~p i?i trong yang ba muai (30) ngay k~ tu ngay d\l'dinh t6 chuc h9P DHDCD i~n thu nh~t. CUQch9P DHDCD tri~u t~p i?i chi duQ'cti€n hanh khi c6 s6 c6 dong dV h9P d?i di~n cho it nh~t 33% t6ng s6 c6 ph~n c6quy~n bi~u quy€t.

8.3 Truang hQ'pd?i hQi l~n thu hai khong duQ'c ti€n hanh do khong c6 du s6 d?i bi~udn thi€t trong yang ba muai (30) phut k~ tu thai diem ~n dinh khai m?c d?i h<)i,cu<)ch9P DHDCD l~n thu ba c6 the duQ'Ctri~u t~p trong vang hai muai (20) ngayk~ tu ngay d\l' dinh ti€n hanh d?i hQi l~n haLTrong truang hQ'p nay d?i h<)iduQ'cti€n hanh khong ph\l thu<)c VaGt6ng s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy€t cua cae e6dong d\l' h9P, duQ'c coi la hQ'pl~ va c6 quy€n quy€t dinh t~t ca cac v~n d~ d\l' ki€nduQ'cphe chu:ln t?i cUQch9P DHDCD l~n thu nh~t.

I)i~u 9. Cach thu'c bo phi~u t~i cUQchQp DHDCD9.1 Phi~u bi~u quy€t cua c6 dong ghi d~y du h9 va ten c6 dong/d?i di~n thea uy quy~n

cua c6 dong, s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy€t cua c6 dong/d?i di~n thea uy quy~ncua c6 dong; nQi dung bi~u quy€t va cac y ki€n bieu quy€t g6m: tan thanh, khongtan thanh, khong c6 y ki€n. DMC c6 th~ lam nhi~u ta phi€u bieu quy€t tuang u'ngv6'i tlmg n<)idung c~n thong qua, ho~c lam chung mQt ta phi€u bi~u quy€t v6'i tungv~n d~ bi~u quy€t rieng va sir d\lng bi~n phap cong ngh~ nh~m giup cho cong vi~cki~m phi€u nhanh ch6ng, chinh xac;

9.2 C6 dong th\l'c hi~n vi~c bi~u quy€t thong qua nhung v~n d~ ph~n nghi thuc cuacu<)ch9P b~ng cach gia tay, ho~c gia phi€u bieu quy€t chung (phi€u bieu quy€tkhong ghi n<)idung bieu quy€t C\l the cling nhu cac y ki€n bieu quy€t); C6 dongth\l'c hi~n bieu quy€t thong qua cac n<)idung bao cao va d~ trinh t?i cu<)ch9P b~ngcach tich VaGy ki€n bieu quy€t tuang ung cua tung phi€u bieu quy€t;

9.3 Vi¢c b~u thanh vien HDQT va Ki~m soM vien duQ'c ti€n hanh thea The i~/quy ch€b~u cu duQ'cDHDCD thong qua, b6 phi€u vao thung phi€u t?i D?i hQi;

Di~u 10. Cach thITCthong qua quy~t djnh clla DHDCD10.1Nghi quy€t v~ cac nQi dung sau day duQ'cthong qua n€u duQ'c s6 c6 dong d?i di~n

it nh~t 65% t6ng s6 phi€u bieu quy€t cua t~t ca c6 dong d\l' h9P tan thanh:

a. Lo?i c6 ph~n va t6ng s6 c6 ph~n cua tung lo?i;

b. Thay d6i nganh, ngh~ va llnh vvc kinh doanh;

6

c. Thay d6i co c~u t6 chirc quan 19 cua DMC;

d. DlJ an dftu tu hoac ban tai san c6 gia tri bang hoac 16'n han 35% tong gia tri taisan duoc ghi trong bao cao tai chinh gftn nh~t cua DMC;

e. T6 chirc lai, giai th€ DMC.

f. Sua d6i, b6 sung Ui~u 1~DMC;

g. Quyet dinh dftu tu hoac ban s6 tai san gia tri bang hoac 16'n han 35% tong gia tritai san cua DMC duoc ghi trong Bao cao tai chinh ky gftn nhat

10.2 Cac nghi quyet khac duoc thong qua khi duoc s6 c6 dong dai dien cho it nh~t51% t6ng s6 phieu bieu quyet cua t~t ca c6 dong du h9P tan thanh, tnr tnrong hopquy dinh tai Khoan 10.1 va Khoan 10.3 Ui~u nay.

10.3 Viec bi€u quyet bftu thanh vien HUQT va Ki€m scat vien phai thlJc hi~n theaphuang thuc bftu d6n phi€u, thea d6 m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi€u bi€u quy€ttuang ung v6'i t6ng s6 c6 phftn sa huu nhan v6'i s6 thanh vien duqc bftu cuaHUQT ho~c Ki€m soM vien va c6 dong c6 quy~n d6n h€t ho~c m<)tphftn t6ng sf)phi€u bftu cua minh cho m9t ho~c m9t s6 ung cu vien. Nguai trung Clrthanh vienHUQT ho~c Ki€m soM vien duqc xac dinh thea s6 phi€u bftu tinh tu cao xu6ngth~p, b~t dftu tu ung cu vien c6 s6 phi€u bftu cao nh~t cho d€n khi du s6 thanh vienquy dinh t~i Ui~u 1~cong ty. Truang hqp c6 tu 02 ung cu vien tra len d~t cling s6phi€u bftu nhu nhau cho thanh vien cu6i cung cua HUQT ho~c BKS thi se ti€nhanh bftu l~i trong s6 cac ung cu vien c6 s6 phi€u bftu ngang nhau ho~c IlJa Ch9nthea tieu chi quy ch€ bftu cu.

10.4 Nhung n<)idung thong qua nghi quy€t cua UHUCU t~i khoan 2, Ui~u 143 Lu~tDoanh nghi~p va t~i khoan 10.1 va khoan 10.2 Ui~u nay c6 th~ duqc th\fc hi¢n du6"ihinh thuc l~y 9 ki€n c6 dong b~ng van ban thea quy€t dinh cua HDQT. Thu tvc l~y 9ki€n c6 dong b~ng van ban duqc thlJc hi~n thea quy dinh t~i Di~u 22 cua Di~u l~DMC.

10.5 Cac nghi quy€t UHUCU duqc thong qua b~g 100% t6ng s6 c6 phftn c6 quy~n bi~uquy€t 1ahqp phap va c6 hi~u llJc ngay ca khi trinh tlJ va thu wc thong qua nghi quy~td6 khong duqc thlJc hi~n dung nhu quy dinh.

Hi~u 11 Cach thrrc ki~m phi~u va thong bao k~t qua ki~m phi~u t~i cu<}chQpHHHCH11.1 DHDCD bftu nhung nguai chiu trach nhi~m ki~m phi€u ho~c giam sat ki~m phi~u

thea d~ nghi cua Chu to~. S6 thanh vien Ban Ki€m phi~u do DHDCD quy~t dinhcan cu d~ nghi cua Chu t9a CU9Ch9p. Ban Ki€m phi€u c6 trach nhi~m phat phi~u,thu phi€u va thlJc hi~n ki€m phi€u thea quy dinh cua Ui~u l~ DMC va Lu~t Doanhnghi~p.

11.2 K~t qua ki€m phi€u bi~u quy~t phai duqc Ban ki~m phi~u cong b6 cong khai t~iD~i h<)i.Thong bao k€t qua ki€m phi€u bi€u quy€t phai neu C\l th~ t6ng s6 c6 ph~ntham gia bi€u quy~t, t6ng s6 c6 phi~u tan thimh, t6ng s6 c6 phi€u khong tan thanh,t6ng s6 c6 phi€u khong c6 9 ki€n d6i v6'i tung n<)idung duqc bi€u quy€t t~i D~i

7

hoi. K~t qua kiem phieu bieu quyet duoc l~p thanh Bien ban, dai dien Ban Ki~mphieu ky vao tung trang cua Bien ban.

11.3 Viec kiem phieu b~u thanh vi en HDQT va Ki~m soat vien duoc thuc hien theaTh~ le/quy che bau cir duoc DHDCD thong qua. K~t qua ki~m phieu b~u cu dirocBan B~u cir cong b6 cong khai tai Dai hoi. Thong bao k~t qua kiem phieu b~u ctrphai bao g6m danh sach d~ cir, irng cir vao thanh vien HDQT, kiem soat vien.T6ng s6 phieu tham gia b~u cir, tong s6 phieu b~u cua tung trng vien, k~t quatrung cir thanh vien HDQT, kiem soat vien. K~t qua kiem phieu b~u cir phai duoclap thanh Bien ban, dai dien Ban Bau cu/Ki~m phi~u ky vao tung trang cua Bienban.

J)i~u 12. Cach thrrc phan dBi quy~t djnh clla DHDCD12.1 Cach th(rc phan d6i nQi dung Bien ban h9P DHDCD quy dinh t~i Di~u 23 Di~u J~DMC

Trong yang muai (10) ngay k~ tu ngay Bien ban h9P duQ'c dang tai tren trangth6ng tin di~n tu cua DMC, c6 dong c6 quy~n gui y ki~n b~ng van ban cho Chu t9acUQch9P DHDCD d~ phan d6i nhfrng nQi dung cua Bien ban ma c6 dong nh~n th~ynQi dung d6 khong phan anh trung thlJCnhfrng cong vi~c dff duQ'c ti~n hanh t~i D~i hQi.Y ki~n phan d6i phai neu r5 ly do phan d6i va b~ng chung xac thlJc d~ chung minh.

Chu t9a D~i hQi se tri~u t~p cUQch9P xem xet y ki~n phan d6i vai thanh ph~ngc)m c6: Chu t9a D~i hQi, Thu ky D~i hQi, d~i di~n Ban ki~m tra tu cach c6 d6ng, d~idi¢n Ban ki~m phi~u. Chu t9a D~i hQi cling c6 th~ tri~u t~p them mQt s6 c6 dong khackhong n~m gifr chuc V\l quan ly trong DMC tham dlJ cUQch9p.

Bien ban h9P xem xet y ki~n phan d6i phai dUQ'cghi chep t6m t~t nQi dung yki~n phan d6i, ly do cling nhfrng chung cu chung minh. Ph~n k~t lu~n cua bien banphai neu r5 y ki~n phan d6i c6 hQ'p ly va c6 can cu hay khong, d6ng thai c6 k~t lu~ncu6i cung v~ tinh xac thlJc cua cac quy~t dinh cua DHDCD dUQ'cghi trong bien b~lnh9P·12.2 Cach thuc phan d6i nghi quy~t cua DHDCD thea quy dinh t~i Di~u 129 Lu~tDoanh nghi~p

C6 dong bi~u quy~t phan d6i nghi quy~t v~ vi~c t6 chuc l~i DMC ho~c thay d6iquy~n, nghla V\l cua c6 dong quy dinh t~i Di~u 1~DMC c6 quy~n yeu cfm DMC mual~i c6 ph~n cua minh. Yeu c~u phai b~ng van ban, trong d6 neu r5 ten, dia chi cua c6d6ng, s6 luQ'ng c6 ph~n tung lo~i, gia dlJ dinh ban, ly do yeu c~u DMC mua l~i. Yeudu phai duQ'c gui d~n DMC trong thai h~n 10 ngay, k~ tu ngay DHDCD th6ng quanghi quy~t v~ cac v~n d~ quy dinh t~i khoan nay.

DMC phai mua l~i c6 ph~n thea yeu du cua c6 dong quy dinh t~i khoan 1 Di~unay v6"igia thi truang ho~c gia duQ'c tinh thea nguyen t~c quy dinh t~i Di~u 1~DMCtrong thai h~n 90 ngay, k~ tu ngay nh~n dUQ'cyeu c~u. Truang hQ'Pkhong th6a thu~nduQ'cv~ gia thi cac ben c6 th~ yeu c~u mQt t6 chuc thAm dinh gia chuyen nghi~p dinhgia. DMC giai thi~u it nhfrt 03 t6 chuc thAm dinh gia chuyen nghi~p d~ c6 dong Ivach9n va Iva ch9n d6 la quy~t dinh cu6i cling.

8

Hi~u 13. L~p Bien ban hop HHDCD13.1CuQc hQP DHDCD phai diroc ghi bien ban va c6 th~ ghi am hoac ghi va luu gill"

duoi hinh thirc dien nr khac, Bien ban phai duoc l?p bang tieng Viet, c6 th~ lapthem bang tieng Anh va c6 cac nQi dung chu y~u sau day:

Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;Thai gian va dia diem hQPDHDCD;Chuang trinh hop va noi dung cuoc hQP;HQ, ten chu toa va thir ky;T6m tit di~n bien cUQChop va cac y kien phat bieu tai CUQChQP DHDCf) vetung vc1nd~ trong chuang trinh hQP;S6 c6 dong va tong s6 phieu bieu quyet cua cac c6 dong dir hQP, phu luc danhsach dang ky c6 dong, dai dien c6 dong dir hQPvoi s6 c6 phan va s6 phieu bautirong irng;T6ng s6 phieu bieu quyet d6i voi tung van d~ bieu quyet, trong d6 ghi raphuang thuc bi~u quyet, t6ng s6 phi~u hqp l~, khong hqp l~, tan thanh, khongtan th<'mhva khong c6 y ki~n; ty l~ tuang ung tren t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cuac6 dong dV hQP;Cac vc1nd~ da duqc thong qua va ty l~ phi~u bi~u quy~t thong qua tuung ung;Chfr ky cua chu tQa va thu kY.Bien ban duqc l?p b5ng ti~ng Vi~t va tieng Anh d~u c6 hi~u lvc phap Iy nhu

nhau. Truang hqp c6 sv khac nhau v~ nQi dung bien ban ti~ng Vi~t va ti~ng Anh thinQi dung trong bien ban tieng Vi~t c6 hi~u lvc ap dVng.13.2Bien ban hQP DHDCD phai duqc l?p xong va thong qua tru&c khi ket thuc cUQc

hQP.Chu tQa va thu ky cUQchQPphai chiu trach nhi~m lien d&iv~ tinh trung tlwc,chinh xac cua nQi dung bien ban.

13.3 Bien ban hQP DHDCD phai duqc cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua DMCtrong thai h£;lnhai muai b6n (24) gia ho~c gui cho t~t ca cac c6 dong trong thaih£;lnmuai lam (15) ngay k~ tu ngay ket thuc cUQchQP·

13.4 Bien ban hQP DHDCD duqc coi la b5ng chung xac thvc v~ nhfrng cong vi~c daduqc tien hanh t£;licu('>chQPDHDCD tru khi c6 y ki~n phan d6i v~ n('>idung bienb{mduqc dua ra thea dung thu wc quy dinh trong vang muai (10) ngay k~ tu khigui bien ban.

13.5 Bien ban hQP DHDCD, phVll,lc danh sach c6 dong dang ky dv hQP kem chll"kycua c6 dong, van ban uy quy~n tham dv hQp va tai li~u c6 lien quan phiii aUQ'cIuugifr t£;litrl,lsa chinh cua DMC.

Di~u 14. Cong bB Nghi quy~t ella DHDCD

Nghi quyet DHDCD phiii duqc cong b6 thea quy dinh cua phap lu?t v~ cong bc\thong tin tren thi truang chung khoan.

9

Di~u 15. Th~m quyen va th~ thirc I~y y ki~n cua cB dong b~ng van ban d~ thongqua quy~t djnh cua DHDCD

Tham quyen va th~ thirc l~y y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua nghi quyetcua DHDCD duoc thirc hien thea quy dinh sau day:

15.1 HDQT co quyen l~y y ki~n c6 dong bang van ban d~ thong qua nghi quyet cuaDHDCD b~t cir hie nao neu xet th~y dn thiet vi loi ich cua DMC.

15.2 HDQT phai chuan bi phieu l~y y kien, du thao nghi quyet cua DHDCD va cac tailieu giai trinh du thao nghi quyet, Phi~u l~y y kien kern thea du thao nghi quyetva tai lieu giai trinh co th~ duoc giri duoi cac hinh thirc: fax/email/gui qua buudien dam bao d~n duQ'c dia chi da dang ky cua cac c6 dong va d6ng thai dangtren trang thong tin di9n tu cua DMC. HDQT phai dam bao gui, cong b6 tai li9ueho cae c6 dong trong rnQt thai gian hgp ly d~ xern xet bi~u quy~t va phai gui itnh~t rnuai lam (15) ngay truac ngay h~t h;;tnnh~n phi~u l~y y ki~n.

15.3 Phi~u I~yy ki~n phai co cac nQi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tr\! So' ehinh, ma s6 doanh nghi9P cua DMC;

b. M\!e dich lfryy ki~n;

e. HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cuac cong dan, Gi~y eh(rngminh nhan dan, HQ chi~u ho~c chung thlJc ca nhan hgp phap khac eua c6 dong laca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh I~p, dia chi tr\! So'ehinh etla e6 dong Ia t6 chuc ho~c hQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Thecan euac cong dan, Gi~y chung rninh nhan dan, HQ ehi~u ho~c chung thve eanhan hQ'pphap khac cua d;;tidi~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chue; s6 IUQ'nge6 ph~n cua timg lo;;tiva s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong;

d. Vfrn d~ dn lfryy ki~n d~ thong qua quy~t dinh;

e. Phuo-ng an bi~u quy~t bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~nd<1ivai tung v~n d~ l~y Y ki~n;

f. Thai h;;tnphai gui v~ DMC phi~u l~y y ki~n da duQ'ctra lai;

g. HQ, ten, ehfr ky cua Chu tich HDQT va nguai d;;tidi~n thea phap lu~t cua DMC.

15.4 Phi~u Ifryy ki~n co th~ duQ'cgui v~ DMC thea cac hinh thuc sau:

Gui thu. Phi~u Ifryy ki~n da duQ'c tra lai phai co chfr ky cua c6 dong la ea nhan,eua nguai d;;tidi9n theo uy quy~n ho~c nguai d;;tidi9n thea phap lu~t cua c6 dong Ia t6eh(rc. Phi~u lfryy ki~n gui v~ DMC phai dUQ'cdlJng trong phong bi dan kin va khongai dUQ'equyen ma truac khi ki~m phi~u.

Gtri fax ho~c thu di~n tU. Phi~u I~y y ki~n gui v~ DMC qua fax ho~c thu di9n tuphai duQ'cgifr bi rn~t d~n thai di~rn ki~rn phi~u.

Cae phi~u lfryy ki~n gui vS DMC sau thai h;;tnda xac dinh t;;tinQi dung phi~u lfryyki~n ho~c da bi ma trong truang hQ'pgui thu ho~c bi ti~t lQ trong truang hQ'pgU'ifax,

10

thu dien tir d€u khong hop l~. Phit~u l~y y ki€n khong duoc gtri v€ duoc coi la phieukhong tham gia bi€u quyet.

15.4 HDQT t6 clnrc kiem phieu va l~p bien ban kiem phieu duoi S\I clnrng kien cuaBKS hoac cua c6 dong khong phai la ngiroi dieu hanh DMC. Bien ban kiern phieuphai co cac noi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tru So'chinh, ma s6 doanh nghiep;

b. Muc dich va cac van d€ c~n l~y y kien d€ thong qua nghi quyet;

c. s6 c6 dong voi tong s6 phieu bi€u quyet da: tham gia bieu quyet, trang do phanbiet s6 phieu bieu quyet hop l~ va s6 bi€u quyet khong hop l~ va phuong thircbieu quyet kern thea ph\ll\lc danh sach c6 dong tham gia bi€u quy~t;

d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki€n d6i v6i tung v~nd~·,

e. Cac v~n d~ da:duQ'cthong qua;

f. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HDQT, nguai d~i di~n thea phap lu~t cua DMC,nguai giam sat ki€m phi~u va nguai ki€m phi~u.

Cac thanh vien HDQT, nguai ki€m phi€u va nguai giam sat ki~m phi~u phai liend6i chiu trach nhi~m v~ tinh trung th\Ic, chinh xac cua bien bim ki€m phi~u; lien d6ichiu trach nhi~m v€ cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~t dinh dUQ'cthong qua do ki6mphi€u khong trung th\Ic, khong chinh xac.

15.5 Trang thai h~n hai muai tu gia k€ tu thai diem k~t thuc ki€m phi~u, Bien banki€m phi~u va nghi quy~t DHDCD phai duQ'c gui cho Uy Ban Chu·ng khoan Nhanu6c, So' giao dich chung khoan va Trung Him Luu ky Chung khoan d6ng thaicong b6 tren trang thong tin di~n tu cua DMC thea quy dinh cua phap lu~t v~chung khoan va thi truang chung khoan; vi~c gui Bien ban ki€m phi~u va ngh!quy~t DHDCD d~n cac c6 dong dUQ'cth\Ic hi~n thong qua vi~c dang tai tren trangthong tin di~n tu cua DMC.

15.6 Phi~u l~y y ki~n da: duQ'c tra lai, bien ban ki€m phi~u, nghi quy€t da: duQ'c thongqua va tai li~u co lien quan gui kem thea phi~u l~y y ki~n d~u phai dUQ"cluu giut~i tr\l So'chinh cua DMC.

Nghi quy~t duQ'c thong qua thea hinh thuc l~y y ki€n c6 dong b~ng van banphai duQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51% t6ng s6 phi~u bi€u quy€t tan thanh va co giatr! nhu nghi quy€t duQ'cthong qua t~i CU9C hQPDHDCD.

f)i~u 16. Tham dl! f)Hf)Cf) ella ki~m toan vien dQC l~pKi€m toan vien ho?c d~i di~n cong ty ki€m toan phai duQ'cm()'i d\I hQpDHDCD

thuang nien d€ giai thich t~i DHDCD v~ cac v~n d~ lien quan d~n Bao cao tai chinhnam trang twang hQ'pBao cao ki€m toan co cac khoan ngo~i tru trQng y~u.

11

CHUONG3HOI DONG QUA.N TRJ

Ml)C A: NHUNG QUY DJNH CHUNG ve HOI DONG QUA.NTRJ

Di~u 17. Clnrc nang, quyen han, nhiem vu ella HDQT17.1 I-IDQT la co quan quan ly DMC do DHDCD bftu, bai nhiern hoac mien nhiern.

HDQT la cc quan co dfty du quyen han d~ thirc hien quyen va nghia vu cua DMCtnr nhirng tham quyen thuoc v~ DHDCD. So hrong thanh vien HDQT la nam (05)nguoi. Nhiem ky cua thanh vien HDQT la nam (05) nam va co th~ duoc bftu laivoi sf>nhiem ky khong han che.

17.2 CO"du thanh vien HDQT nhu sau:T6ng sf>thanh vien doc l~p HDQT phai chi~m it nh~t met phan ba (1/3) tong sf>

thanh vien HDQT. Tieu chuan va di~u kien lam thanh vien HDQT, thanh vien dQc lapHDQT thea quy dinh tai Di~u 151 Luat Doanh nghiep.

HDQT co th~ bftu ra mQt hoac mot sf>thanh vien HDQT hO£;1tdQng chuycn tr<ichd~thvc hi~n cac cong vi~c chuyen mon cua HDQT. Quy~n h£;1nva nhi~m V\lcua thanh vienHDQT chuyen trach do HDQT quy dinh.17.3 Th\-rchi~n chilc nang quim ly thea quy dinh t£;1iDi~u l~ DMC, Quy ch~ lam vi¢c

cua HDQT.

Hi~u 18. Nhi~m V\I, quy~n h~n ella Chll tteh HDQT va cae thanh vien HDQT18.1Chu tich HDQT co nhi~m V\lva quy~n h£;1nsau:

a. HDQT phai Iva ch9n trong sf>cac thimh vien HDQT d~ bftu ra Chu tich. Tru khiDHDCD va phap lu~t quy dinh khac, Chu tich HDQT khong kiem chuc T6nggiam d6c cua DMC.

b. Chu tich HDQT co nghla V\l chu~n bi chuang trinh, tai li~u, tri~u t~p va chu t9aCllQCh9P HDQT; chu to£;1cUQch9P DHDCD; d6ng thai co nh[i"ng quy~n VLlnghla V\lkhac quy dinh t£;1iLu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay.

c. Chu tich HDQT phai co trach nhi~m dam bao vi~c HDQT gui bao cao tai chinhhang nam, bao cao ho?t dQng cua DMC, bao cao ki~m toan va bao cao ki~m tracua HDQT cho cac c6 dong t£;1iDHDCD.

d. Chu tich HDQT co th~ bi bai mien thea quy~t dinh cua HDQT. Truang hqpChu tich HDQT tu chuc ho?c bi bai mien, HDQT phai bftu nguai thay th~ trongthcri h£;1nmuai (10) ngay.

e. Thay lTI?tHDQT ky nghi quy~t, quy~t dinh cua HDQT.

f. L~p chuang trinh, k~ hO£;1ChhO£;1tdQng cua HDQT; quy~t dinh chuang trinh, nQidung h9P va tai li~u ph\lc V\l cUQch9P; tri~u t~p va chu tri cac cUQch9P cuaHDQT.

g. Chu tich HDQT co th~ uy quy~n cho cac thanh vien khac cua HDQT ky C{lCI1ghiquy~t, quy~t dinh cua HDQT.

12

h. T6 clnrc thea doi va giarn sat viec thuc hien cac nghi quyet, quyet dinh cuaHDQT; co quyen dinh chi cac quyet dinh cua T6ng giam doc trai voi nghiquyet, quyet dinh cua HDQT.

l. T6 chirc nghien ciru va soan thao chien luge phat trien, k~ hoach dai han, du andfru nr co quy mo thuoc quyen quyet dinh cua HDQT hoac HDQT trinhDHDCD thong qua; phirong an d6i moi t6 chirc, nhan su chu chot cua DMC d~trinh HDQT.

J. Cac quyen khac thea phan cap, uy quyen cua HDQT va Di~u l~ quy dinh,

k. C6 the uy quyen bang van ban cho mot trong s6 cac thanh vien HDQT thirchien chirc nang, nhiern vu cua Chu tich HDQT khi Chu tich HDQT vang mat

l. Cac quyen va nghla V\l khae thea quy dinh t~i Lu~t Daanh nghi~p, Di~u I~DMC va Quy eh~ lam vi~e eua HDQT.

18.2 Thanh vien HDQT ph\l traeh tung IInh vl,fe ehiu tf(ieh nhi~m v~ IInh vvc duqephan eong truae HDQT, DHDCD va truae phap lu~t.

f)i~u19. Tieu chu§n thanh vien HBQTThanh vien HDQT phai e6 cae tieu ehufrn va di~u ki~n sau day:a. C6 nang Il,fehanh vi dan Sl,fdfry du, khong thuQc d6i tugng cac d6i tuqng sau:

Ca quan nha nuae, dan vi vu trang nhan dan su d\lng tai san nha nuac d~ thanhI~p daanh nghi~p kinh doanh thu 19i rieng eho ea quan, dan vi minh;Can bQ, eong ehue, vien ehue thea quy dinh eua phap lu~t v~ can bQ, eong ehue,vien ehue;SI quan, h~ sI quan, quan nhan ehuyen nghi~p, eong nhan, vien ehue qu6e phongtrong cae ea quan, dan vi thuQe Quan dQi nhan dan; sI quan, h~ sI quan chuycnnghi~p trong cae ea quan, dan vi thuQe Cong an nhan dan Vi~t Nam, tru nhu'ngnguai duge eu lam d~i di~n thea uy quy~n d~ quan I;' phfrn v6n gop ella Nhanuae t~i doanh nghi~p;Can bQ Hinh d~a, quan I;' nghi~p V\l trang doanh nghi~p nha nuae, trtl' nhfi'ngnguai duge eu lam d~i di~n thea uy quy~n d~ quan I;' phfrn v6n gop ella Nhanuae t~i doanh nghi~p khae;Nguai chua thanh nien; nguai bi h~n eh€ nang Il,fehanh vi dan Sl,fho~c bi mitnang Il,fehanh vi dan Sl,f;t6 ehue khong e6 tu each phap nhan;Nguai dang bi truy euu traeh nhi~m hinh Sl,f,chip hanh hinh ph~t tll, quy0t djnhxu I;' hanh ehinh t~i ea sa cai nghi~n b~t bUQe, ea So' giao d\le b~t bUQcho~cdang bi efrm hanh ngh~ kinh daanh, dam nhi~m ehue V\lho~c lam cong vige nhfrtdinh lien quan den kinh doanh thea quy€t dinh eua Toa an; cae truo'ng hgp khilCthea quy dinh eua phap lu~t v~ pha san, phong, eh6ng tham nhung.

b. C6 trinh dQ ehuyen mon, kinh nghi~m trong qufm 1y kinh doanh eua DMC vakhong nhit thi~t phai 1a e6 dong eua DMC, tru truang hQ'pDi~u l~ DMC quy djnhkhae.

e. Chu tieh HDQT khong duge kiem nhi~m ehue danh T6ng giam d6e DMC.

13

d. Thanh vien HDQT khong duoc d6ng thai la thanh vien HDQT tai qua 05 cong tykhac,

Hi~u 20. Trinh t\l' d~ cu; trng cil' va each tlurc bfiu thanh vien HHQT20.1 Dieu kien d~ cir, ling cir thanh vien HDQT:

Cac c6 dong n~m gifr c6 phan c6 quyen bi~u quyet trong thai han lien tuc it nhatsau thang c6 quyen gOp s6 phieu bi~u quyet cua tirng nguoi lai voi nhau d€ d~ cir cacirng vien HDQT. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam gitr 05% s6 c6 phan c6 quyen bieuquyet duoc d~ cir mot ling vien; tren 05% d~n diroi 30% diroc d~ cir t6i da hai ungvien; nr 30% d~n diroi 50% duoc d~ cir t6i da ba ling vien; tir 50% d~n duoi 65% duocd~ cir d)i da b6n lmg vien va tir 65% tra len dugc d~ cli du s6 ling vien.20.2 H(\ sa d~ cu', ling cli thanh vien HDQT:

Ch<;imnh~t 10 ngay tru6c ngay t6 chlic hQPDHDCD, c6 dong ho~c nh6m c6 dongc6 du di~u ki~n ling cli, d~ cli thanh vien HDQT phai glii h6 sa d~ cli, ling cu' v~HDQT DMC, bao g6m:a. Van ban ling cli ho~c d~ cli c6 ghi r5: hQ ten, dia chi, s6 dang ky sa hfru (s6

Chlmg minh nhan dan/s6 ho chi~u/ma s6 dftu tu d6i v6i c6 dong la ccl nhan; sf)dang ky doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p d6i v6i c6 dong la t6 ChlfC)cua c6 dong, nh6m c6 dong d~ cli, ling cli, s6 c6 phftn sa hfru/di;lidi~n; hQ ten, diachi, s6 Chlmg minh nhan dan ho~c s6 ho chi~u ho~c s6 the can cu6c cong dan Cllanguai dugc d~ cli.

b. Van ban uy quy~n di;lidi~n cua c6 dong, nh6m c6 dong (n~u c6);c. Sa y~u ly lich t\f khai cua nguai ling cli, nguai dugc d~ cli (gQi chung la ling cu'

vien), c6 neu nhfrng thong tin du d~ xac minh tinh dap ling di~u ki~n d~ tra thanhthanh vien HDQT thea quy dinh ti;liDi~u 19 Quy ch~ nay; t6i thi€u phai bao g6mcac noi dung sau:

HQ ten, ngay, thang, nam sinh;Trinh dOhQc v~n;Trinh dOchuyen mon;Qua trinh cong tac;Cac cong ty ma ling vien dang n~m gifr chlic V\l thanh vien HDQT va rilCChlfCdanh quan Iy khac;Bao cao danh gia v~ d6ng g6p cua ling vien cho DMC, trong truang hgpling vien d6 hi~n dang la thanh vien HDQT DMC;Cac Igi ich c6 lien quan t6i DMC (n~u c6);HQ, ten cua c6 dong ho~c nh6m c6 dong d~ cli ling vien d6 (n~u c6);Cac thong tin khac (n~u c6).

d. Van ban cam k~t cua ling vien v~ tinh trung th\fc, chinh xac va hgp Iy cua cacthong tin ca nhan dugc cong b6 va cam k~t th\fc hi~n nhi~m V\l cua thanh vienHDQT mot cach trung th\fc, m~n can va vi 19i ich cua DMC n~u dugc bftu lamthanh vien HDQT.

20.3 Truang hQ'ps6 lugng cac ling vien HDQT thong qua d~ cli va ling cu' v~n khongdu s6 lugng cftn thi~t, HDQT duO'ngnhi~m c6 th€ d~ cli them ling cli vien ho~c t6

14

chirc d€ cir thea mot co che do DMC quy dinh. Co che d€ cir hay each thircHDQT dirong nhiem d€ cir irng cir vien HDQT phai duoc cong b6 r5 rang va phaiduoc DHDCD thong qua tnroc khi tien hanh d€ cu.

2004 Viec t6 chirc bftu cir thanh vien HDQT duoc tien hanh thea quy dinh cua phapluat va th~ l~ bau cir do DHDCD thong qua, thea do gom nhtrng nQi dung chinhsau:- Nguyen t~c bftu don phieu, bo phieu vao thung phieu;

S6 hrong irng cir vien phai bang hoac Ion han s6 hrong thanh vien HDQT duocbau:,Ki~m phieu va cong b6 k~t qua kiem phieu ngay tai DHDCD;

- Nguoi trung cir thanh vien HDQT duoc xac dinh thea s6 phieu bau tinh til caoxuong thap, b~t dftu til ung cu vien c6 s6 phi~u bftu cao nhfrt cho d~n khi du s6thanh vien.Trong truang hQ'p c6 til hai ung cu vien d~t cling s6 phi~u bftu nhu nhau chothanh vien cu6i cling cua HDQT thi se ti~n hanh bftu l,~titrong s6 cac ung Clf

vien c6 s6 phi~u bftu ngang nhau d6 d~ l\l'a Ch9n dung s6 nguai cftn ch9n conl~i.

Di~u 21. Cae trU'iYDghQ'p mi~D Dhi~m, bai Dhi~m thimh VieDHDQT21.1 Thanh vien HDQT khong can tu cach thanh vien HDQT trong cac truang hQ'psau

day:Khong du tu cach lam thanh vien HDQT thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~pho~c bi lu~t phap cfrm khong dUQ'clam thanh vien HDQT;C6 dan til chuc;Bi r6i lo~n tam thftn va thanh vien khac cua HDQT c6 nhung b~ng chung chuycnmon chung to nguai d6 khong can nang h,rchanh vi;Khong tham d\l' cac cUQch9P cua HDQT trong vong sau (06) thang lien t1,1C,triltruang hQ'pbfrt kha khang;Theo quy~t dinh cua DHDCD;Cung cfrp thong tin ca nhan sai khi gui cho DMC v6i tu cach la ung vien HDQT;Cac truang hQ'pkhac thea quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ DMC.

21.2 Vi~c mi~n nhi~m, bffi nhi~m thanh vien HDQT thea nghi quy~t cua DHDCD.

Di~u 22. ThoDg bao vi~c bau, mi~D Dhi~m, bai Dhi~m thaDh VieDHDQTVi~c bftu, mi~n nhi~m, bffi nhi~m thanh vien HDQT phai duQ'c thong bao cho

cac c6 dong va cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap lu~t v€ cong b6 thong tin trcnthi truang chung khoan va Di€u l~ DMC.

Di~u 23. Cach thfrc gi6'i thi~u frDgVieDthaDh VieDHDQTTruang hQ'pdff xac dinh duQ'Ctru6c ung vien, thong tin lien quan d~n cac ung vien

HDQT dUQ'cdua vao tai li~u h9P DHDCD va cong b6 t6i thi~u muai (10) ngay truacngay khai m~c cUQch9P DHDCD tren trang thong tin di~n tu cua DMC d~ c6 dong co

15

th~ tim hieu v~ cac ling vien nay tnroc khi bo phieu, Thong tin lien quan den ling vi enHDQT duoc cong b6 bao gom cac noi dung t6i thieu sau day:

HQ ten, ngay, thang, narn sinh;Trinh dQ hoc v~n;Trinh dQ chuyen mon;Qua trinh cong tac;Cac cong ty rna ling vien dang nam gifr chirc vu thanh vien HDQT va cacchirc danh quan ly khac;Bao cao danh gia v~ dong g6p cua ling vien cho DMC, trong tnrong hopling vien do hien dang la thanh vien HDQT DMC;Cac IQ'iich co lien quan toi DMC (neu c6);HQ, ten cua c6 dong hoac nh6m c6 dong d~ cir ling vien do (neu c6);Cac thong tin khac (neu c6).

Ml)C B: CHE DQ LAM VI~C CVA HQI DONG QUAN TRI

Di~u 24. Ch~ dt}lam vi~e ella HDQT24.1 HDQT hQP thuong ky it nhat m6i quy mot IAnde xem xet va quyet dinh nhtrng

van d~ thuoc nhiem vu va quyen han cua minh.24.2 HDQT c6 the hQPb~t thuang d€ giai quy~t nhfrng v~n d~ c~P bach cua T6ng cong

ty thea quy dinh t~i Di~u l~ DMC va Quy ch~ lam vi~c cua HDQT.24.3Trong trucmg hQ'pkh~n dp ho~c d6i vai nhfrng v~n d~ khong cAn thi~t phai tri~u

t~p cUQchQPHDQT, Chu tich HDQT c6 the t6 chlic l~y y ki~n cac Uy vien b~ngvan ban.

24.4 Cac thanh vien HDQT thl!c hi~n cac nhi~m Vl,l duQ'cphan cong, chiu trach nhi~mca nhan v~ nhfrng y ki~n nh~n xet, danh gia, phcit bi€u va nQi dung bi€u quy~t cuaminh.

24.5 Cac thanh vien HDQT c6 quy~n bao luu y ki~n cua minh va yeu cAuy ki~n baoluu d6 duQ'c ghi trong bien ban phien hQp cua HDQT, nhung phai nghiem chinhch~p hanh cac Nghi quy~t/quy~t dinh cua HDQT.

24.6 Trucmg hQ'p T6ng Giam d6c la thanh vien HDQT trl!c ti~p ky van ban trinhHDQT thi nQi dung d~ nghi trong van ban duQ'c coi la dil bi€u quy~t vai tu cach lathanh vien HDQT.

24.7Trong thai h~n 05 ngay lam vi~c k~ tu ngay nh~n duQ'cvan ban/d~ xu~t cua T6nggiam d6c HDQT phai c6 van ban tra lai d~ nghi cua T6ng Giam d6c, d6i vainht1'ngv~n d~ phlic t~p thai h~n tra lai c6 th€ dfli hon nhung khong qua 10 ngflylam vi~c.

24.8 T6ng Giam d6c chiu tnich nhi~rn t6 chlic tri€n khai thl,l'chi~n nghi quy~t/quy~tdinh cua HDQT, n~u phcit hi~n c6 v~n d~ vuang m~c phai kip thai bao cao HDQTd€ xem xet, giai quy~t.

16

Di~u 25. Thong bao hop HDQT

Thong bao h9P HDQT phai dtroc giri cho cac thanh vien HDQT va cac Ki~mscat vien it nhat nam (05) ngay lam viec tnroc ngay hop. Thanh vien HDQT c6 th~ nrchoi thong bao moi h9P bang van ban, viec til' choi nay c6 th~ duoc thay d6i hoac huybo bang van ban cua thanh vien HDQT d6. Thong bao h9P HDQT phai duoc lam bangvan ban tieng Viet va phai thong bao dfry du thai gian, dia diem h9P, chuong trinh, noidung cac van d€ thao luan, kern thea tai lieu cfrn thiet v€ nhtrng van d€ duoc thao luanva bi~u quyet tai cuoc h9P va phieu bieu quyet cua thanh vien.

Thong bao rnoi h9P duoc gui bang thu, fax, thu dien nr hoac phuong tien khac,nhung phai bao dam den duQ'cdia chi lien l~c cua til'ng thimh vien HDQT va cac Ki~msoat vien duQ'cdang ky t~i DMC.

Di~u 26. Di~u ki~n tA chrrc hQP, cach thrrc bi~u quy~t t~i cUQchQp HDQT26.1 Di€u ki~n t6 chuc h9P HDQT:

Cac cuOc h9P cua HDQT dUQ'ctien hanh khi c6 it nh~t ba phfrn tu (3/4) t6ng s6thanh vien HDQT c6 m~t tn,rc tiep ho~c thong qua nguai d~i di~n (nguai duQ'c uyquy€n) neu duQ'cda s6 thanh vien HDQT ch~p thu~n.

Truang hqp khong du s6 thfmh vien dll h9P thea quy djnh, cuOc h9P phai dll'Q'ctri~u t~p Ifrnthu hai trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c k~ til' ngay dll djnh h9P I~nthu nh~t. CUQch9P tri~u t~p Ifrn thu hai duQ'c tien hanh neu c6 han mQt nua (1/2) s6thfmh vien HDQT dll h9p.26.2 Cach thuc bi~u quyet t~i cuOc h9P HDQT:

a. Tril' quy dinh t~i di~m b khoan 26.2 Di€u nay, m6i thanh vien HDQT ho~c nguaiduQ'c uy quy€n thea quy dinh t~i khoan 26.1 Di€u nay trllc tiep c6 m~t vai tll'cach ca nhfm t~i cuOc h9P HDQT c6 mQt (01) phieu bi~u quyet;

b. Thanh vien HDQT khong duQ'c bi~u quyet v€ cac hQ'pd6ng, cac giao dich ho~cd€ xu~t ma thanh vien d6 ho~c nguai lien quan tai thanh vien d6 c6 IQ'ifeh va lQ'iich d6 mau thu~n ho~c c6 th~ mau thu~n vai lQ'i ich cua DMC. Thanh vicnHDQT khong duQ'c Hnh VaGty l~ thanh vien t6i thi~u c6 m~t d~ c6 th~ t6 chuccUQ~h9P HDQT v€ nhfrng quyet djnh ma thanh vien d6 khong c6 quy€n bi~uquyet;

c. Theo quy djnh t~i di~m d khofm 26.2 Di€u nay, khi c6 v~n d€ phat sinh t~i cuOch9P lien quan den lQ'iich ho~c quy€n bi~u quy€t cua thanh vien HDQT ma thanhvien d6 khong W nguy~n til' b6 quy€n bi~u quyet, phan quyet cua chu t9a laquyet djnh cu6i cung, tril' truang hQ'p tinh chfrt ho~c ph~m vi IQ'ifeh cua thimhvien HDQT lien quan chua duQ'ccong b6 dfry du;

d. Thanh vien HDQT huang lQ'itil' mOt hqp d6ng duQ'cquy dinh t~i di~m a va di~mb khoan 5 Di€u 40 Di€u l~ nay duQ'ccoi la c6 lQ'iich dang k~ trong hQ'pd6ng d6;

e. Ki~m soat vien c6 quy€n dll cUQch9P HDQT, c6 quy€n thao lu~n nhll'ng kh6ngdUQ'cbi~u quy€t.

17

J)i~u 27. each thtrc thong qua ngh] quy~t cua HDQT27.1HDQT thong qua cac quyet dinh va ra nghi quyet neu duoc da s6 thanh vien

HDQT du h9P tan thanh. Truong hop s6 phieu tan thanh va phan d6i ngang bangnhau thi quyet dinh cu6i cling thuoc v~ phia c6 y ki~n cua Chu tich HDQT.

27.2 Thanh vien HDQT c6 the giri phieu bieu quyet d~n cuoc h9P thong qua thu, fax,thir dien tir. Truong hop giri phieu bi~u quyet den cuoc h9P thong qua thu, phieubi~u quyet phai dung trong phong bi kin va phai diroc chuyen den Chu tich HDQTcham nhat mot (01) gio tnroc khi khai mac, Phieu bieu quyet chi duoc mo trucesu chirng ki~n cua t.1tca ngiroi du hop,

J)i~u 28. Ghi bien ban hop HDQT28.1 Bien ban h9P HDQT diroc l~p bang tieng Viet va c6 th~ l~p b~ng ti~ng Anh. Bien

ban h9P HDQT phai duQ'c l~p chi ti~t va r5 rang, phan anh trung tht;c nQi dungcUQchQP. Chu t9a cUQch9P va nguai ghi bien ban phai ky ten VilO Bien ban. Bienban h9P HDQT phai duQ'c luu gifr thea quy dinh cua phap lu~t va quy dinh nQi bQcuaDMC.

28.2 TrQ'ly/Thu ky HDQT c6 trach nhi~m gui Bien bim h9P HDQT t6i cac thanh vienva Bien ban d6 la bing chung xac tht;c v~ cong vi~c da:dUQ'cti~n hanh trang cUQchqp tru khi c6 y ki~n phan d6i v~ nQidung bien ban trong thai hc;tnmuai (10) ngayk~ ttl' ngay glri.

Di~u 29. Thong qua nghj quy~t/quy~t djnh cua HDQT b~ng vi~c Ifty y ki~n b~ngvan ban29.1Trang truang hQ'pkhfrn cfrp ho~c d6i v6i cac v.1n dS khong c~n thi~t phai tri~u t~p

cUQchqp HDQT, Chu tich HDQT c6 th~ l.1yY ki~n bi~u quy~t cua cac thanh vienHDQT b~ng van ban d~ quy~t dinh v6i di~u ki~n la cac thanh vien HDQT ph~linh~n dUQ'Cd~y du cac tai li~u c6 lien quan d~n nhfrng nQi dung dUQ'cd~ nghiHDQT xem xet quy~t nghi.

29.2 Nghi quy~t/quy~t dinh thea hinh thuc l.1y y ki~n bing van ban dUQ'cthong quatren ca So' y ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien HDQT c6 quySn bi~u quy6t.Truang hQ'ps6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau thi quy~t dinh cu6icung thuQc vS phia c6 y ki~n cua Chu tich HDQT. Nghi quy~t nay c6 hi~u h,rcvagia tri nhu nghi quy~t duQ'cthong qua tc;ticUQch9p.

J)i~u 30. Thong bao Nghj quy~t HDQT30.1 Can Cll'bien ban h9P, bien ban Ifry y ki~n biing van ban cua HDQT, Chu tich

HDQT se thay m~t HDQT ky cac nghi quy~t, quy~t dinh, chi thi va cac van banhu6ng d~n khac cua HDQT d~ tht;c hi~n trong T6ng cong ty.

30.2 Cac nghi quy~t, quy~t dinh, quy dinh, chi thi va cac van ban sau khi da:duq'c Chutich HDQT ky ban hanh phai duQ'c sao gui cho tung thanh vien HDQT, T()nggiam d6c va BKS d~ thea d5i, giam sat va tht;c hi~n.

18

Di~u 31. Cae ti~u ban ella HDQT31.1HDQT c6 th~ thanh l~p cac ti~u ban h6 tro hoat dong cua HDQT la tieu ban nhan

sir, ti~u ban tai chinh va cac ti~u ban khac, HDQT c~n bE>nhiern 01 thanh vien doclap HDQT lam tnrong ban cac ti~u ban nhan sir, tieu ban tai chinh, .... Viec thanhl~p cac ti~u ban phai duoc su ch~p thuan cua DHDCD.

3l.2 Truong hop, khong thanh l~p cac tieu ban nhan sir, tieu ban tai chinh, .... HDQTc6 th~ phan cong thanh vien doc lap/thanh vien chuyen trach HDQT giup HDQTtrong cac hoat dong nhan sir, tai chinh, .....

31.3 HDQT quy dinh chi ti~t v€ viec thanh l~p ti~u ban, trach nhiern cua tung tieu ban.trach nhiem cua thanh vien cua tieu ban hoac trach nhiern cua thanh vien HDQTduqc cu ph\l trach v€ nhan Sl}',tai chinh, ...

CHUONG4BAN KIEM SOAT

Di~u 32. Ticu ehufin ki~m soat vicnKi~m soat vien phai c6 cac tieu chuc1nva di€u ki~n sau day:

a. C6 nang ll}'chanh vi dan S\l'd~y du va khong thuQc cac d6i tuqng sau:CO' quan nha nu6c, dan vi vfi trang nhan dan su d\lng tM san nha nu6c d~ thanhl~p doanh nghi~p kinh doanh thu lqi rieng cho cO' quan, dan vi minh;Can bQ, cong chuc, vien chuc theo quy dinh cua phap lu~t v€ can b(), c6ngchuc, vien chuc;SI quan, h~ sI quan, quan nhan chuyen nghi~p, cong nhan, vien chu'c qu0cphong trong cac cO' quan, dan vi thuQc Quan dQi nhan dan; sI quan, h~ sI quanchuyen nghi~p trong cac cO' quan, dan vi thuQc Cong an nhan dan Vi~t Nam, trtrnhung nguai duqc cu lam d~i di~n theo uy quy€n d~ quan ly ph~n v6n g6p euaNha nu6c t~i doanh nghi~p;Can bQ Iffnh d~o, quan ly nghi~p V\l trong doanh nghi~p nha nutYc, trtr nhlrngnguai duqc cu lam d~i di~n theo uy quy€n d~ quan ly ph~n v6n g6p cua Nhanu6c t~i doanh nghi~p khac;Nguai chua thanh nien; nguai bi h~n ch~ nang ll}'chanh vi dan Sl}'ho~c bi m~tnang ll}'chfmh vi dan Sl}';t6 chuc khong c6 tu cach phap nhan;

Nguai dang bi truy elm trach nhi~m hinh Sl}',ch~p hanh hinh ph~t tu, quy~t dinhxu ly hanh chinh t~i cO' So'cai nghi~n b~t bUQc, cO' So' giao d\lc b~t bUQcho~edang bi c~m hanh ngh€ kinh doanh, dam nhi~m ehuc V\l ho~c lam eong vi¢cnh~t dinh lien quan d~n kinh doanh theo quy~t dinh cua Toa an; cae truang hqpkhac theo quy dinh cua phap lu~t v€ pha san, phong, eh6ng tham nhfing.

b. Khong phai la vq ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con nu6i,anh ruQt, chi ruQt, em ruQt cua thanh vien HDQT, T6ng giam d0c va ngm)'i quimly khac.

c. Khong duqc giu cac chuc V\lquan ly DMC; khong nh~t thi8t phai la c6 dong ho~cnguai lao dQng cua DMC, tru truang hqp Di€u l~ DMC e6 quy dinh khac.

19

d. Phai la k€ toan vi en hoac ki~m toan vien,

c. Cac tieu chuan va di~u kien khac thea quy dinh khac cua phap lu~t c6 lien quan vaDi~u l~ DMC.

Va khong thuoc cac tnrong hop sau:

a. Lam viec trong b<)phan k€ toan, tai chinh cua cong ty;

b. La thanh vi en hay nhan vien cua cong ty kiem toan doc l~p thirc hien ki~m to ancac bao cao tai chinh cua DMC trong ba (03) nam li~n tnroc do.

tli~ll 33. Trinh t\l' d~ err, rrng err va each thtrc bAll Ki~m soat vicn33.1 Di~u kien d~ cir, ling cir lam Ki~m soat vien:

Cac c6 dong nam giir c6 phan c6 quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it nhatS{lU thang c6 quyen gop s6 phieu bieu quyet cua tung nguoi l~i v&i nhau d~ d~ Clfcactrng vien BKS. C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr tu 05% d€n du&i 30% s6 c6 ph~nc6 quy~n bi~u quy€t dugc d~ cu m<)tling vien; tu 30% d~n du&i 65% dugc d~ cu' haitrng vien va tu 65% tra len dugc d~ Clfdu s6 ling vien.

33.2 H6 sa d~ Clf, ling ClfKi~m soM vien dugc thl,fc hi~n tuang tl,f quy dinh t~i khocln20.2 Di~u 20 Quy ch€ nay.

33.3Tm(mg hgp s6 lugng cac ling vien BKS thong qua d~ Clfva ling Clfkhong du s6lugng c~n thi€t, BKS duang nhi~m c6 th~ d~ Clfthem ling vien ho~c ho~c t6 ChtfCd~ cu' thea m<)tca ch€ do DMC quy dinh. Ca ch€ BKS duang nhi~m d~ Clfling ClfKi~m soM vien phai dugc cong b6 r5 rang va phai dugc DHDCD thong qua tmo'ckhi ti€n hanh d~ cu.

33.4 Cach thlic b~u ki~m soM vien dugc thl,fc hi~n tuang tv thea quy dinh t~i khoan20.4 Di~u 20 Quy ch€ nay.

tli~ll 34. Cae trU'(YnghQ'pmi~n nhi~m, bai nhi~m ki~m soat vien34.1Ki~m soM vien bi mien nhi~m trong cac truang hgp sau:

Khong con du tieu chufrn va di~u ki~n lam Ki~m soM vien thea quy dinh t~i Ditu32 Quy ch€ nay;

Khong thl,fc hi~n quy~n va nghTa V\! cua minh trong sau (06) thang lien Wc, trtl'tmang hgp bAtkha khang;

C6 dan tu chlic va dugc chApthu~n;

Cac truang hgp khac thea quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ nay.

34.2Ki~m soM vien bi bili nhi~m trong cac truang hgp sau:

Khong hoan thanh nhi~m V\!, cong vi~c dugc phan cong;

Vi ph~m nghiem tn.mg ho~c vi ph~m nhi~u l~n nghTaV\l cua Ki~m soM vien quydinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ DMC;

Theo quy€t dinh cua DHDCD;

Cac tmang hgp khac thea quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ nay

20

Bi~u 35. Thong bao vi~c b§u, mi~n nhiem, biii nhiem Ki~m soat vienViec bfru, mi~n nhiem, bai nhiem thanh vi en Ki~m soat vien phai duoc thong

bao cho cac c6 dong va cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap luat v~ cong btlthong tin tren thi tnrong clnrng khoan va Dieu l~ DMC.

CHUONG5BO NHItM, MIEN NHItM NGUOI BlEU HANH DMC

Bi~u 36. Ngmri di~u hanh DMCNguoi di~u hanh DMC gem c6: Tong giam d6c, cac Ph6 T6ng giam doc, K~

toan tnrong va Ngiroi di~u hanh khac thea quy dinh cua Di€u l~ DMC do HDQT btlnhiem, mi~n nhiem thea quy dinh tai Di€u l~ DMC va trinh tv, thu tuc theo quy dinhtai Quy ch~ nay va Quy ch~ noi bQ cua DMC.

Nguoi dieu hanh DMC phai c6 trach nhiem man can de h6 tro DMC dat duoccac muc tieu d€ ra trong hO<;ltdQng cua DMC.

Vi~c ky hqp d6ng lao dQng d6i v6i nguai di€u hanh DMC duqc thl)'c hi9n theoquy dinh phap lu~t v~ lao dQng.

Thil lao, ti€n luang, lqi ich va cac di~u khoan khac trong hqp d6ng lao dQng d6iv6i T6ng giam d6c do HDQT quy~t dinh va hqp d6ng v6i nhung nguai di€u hanh khacdo HDQT quy~t dinh tren Co'sa tham khao y ki~n ho~c d~ xu~t eua T6ng giam d6e.

Hi~u 37. Tieu chufin va di~u ki~n lam TAng giam dBcNguai duqc b6 nhi~m lam T6ng giam d6e phai dap ung du cac tieu chufrn va

di€u ki~n sau day:a. C6 du nang ll)'chanh vi dan Sl)'va khong thuQe cae d6i tuqng sau:

Co' quan nha nu6c, dan vi vii trang nhan dan su d\lng tai san nha nu6e d~ thanhl~p doanh nghi~p kinh doanh thu lqi rieng cho Co'quan, dan vi minh;Can bQ, cong chuc, vien chue thea quy dinh eua phap lu~t v€ can bQ, congehuc, vien ehuc;SI quan, h<;lSI quan, quan nhan chuyen nghi~p, eong nhan, vien chtl'e qu{)Cphong trong cac Co'quan, dan vi thuQe Quan dQi nhan dan; SI quan, h<;lSI quanchuyen nghi~p trong cac Co'quan, dan vi thuQc Cong an nhan dan Vi~t Nam, trlrnhung nguai duqc cu lam d<;lidi~n thea uy quy~n d~ quan ly phfrn v6n g6p cllaNha nu6c t<;lidoanh nghi~p;Can bQ lanh d<;lo,quan ly nghi~p V\l trong doanh nghi~p nha nu6c, tru nhCrngnguai duqc cu lam d<;lidi~n thea uy quy€n de quan ly phfrn v6n g6p eua Nhanu6c t<;lidoanh nghi~p khac;Nguai chua thanh nien; nguai bi h<;lnch~ nang ll)'e hanh vi dan SlJho~c bi m~tnang ll)'chanh vi dan Sl)';t6 chuc khong c6 tu cach phap nhan;Nguai dang bi truy cuu trach nhi~m hinh Sl)',ch~p hanh hinh ph<;lttil, quy~t dinhxu ly hanh chinh t<;liCo'sa cai nghi~n b~t bUQc, Co'sa giao d\lc b~t bUQcho~edang bi c~m hanh ngh€ kinh doanh, dam nhi~m chuc V\l ho~c lam cong vi¢c

21

nhat dinh lien quan d~n kinh doanh theo quyet dinh cua Toa an; cac tnrong hopkhac theo quy dinh cua phap luat v€ pha san, phong, chong tham nhung.

b. La c6 dong sa hiru hoac dai dien cho it nhfrt 05% v6n di€u I~ cua DMC hoacnguoi khac c6 trinh do chuyen mon tir bac dai hoc tro len v€ quan tri kinhdoanh hoac v€ cac nganh, ngh€ kinh doanh chu yeu cua DMC.

c. C6 kinh nghiem thirc t~ trong quan tri kinh doanh hoac trong cac nganh, ngh€kinh doanh chu y~u cua DMC it nhfrt 5 nam.

d. Khong diroc d6ng thai lam Giam d6c hoac T6ng giam d6c cua doanh nghiepkhac, tnr tnrong hop duoc HUQT cir tham gia quan ly, di€u hanh a doanhnghiep c6 von g6p cua DMC.

e. Khong phai la vq hoac chong, cha de, cha nuoi, my de, my nuoi, con de, connuoi, anh ruot, chi ruot, em ruot, anh r~, em r~, cht dau, em dau cua nguai qminIy c6ng ty my cua DMC va nguai d~i di~n ph§.n v6n Nha nuac t~i Cong ty d6.Ngm)i cac tieu chufrn quy dtnh t~i Ui€u nay, Nguai duqc b6 nhi~m lam T6ng

giam d6c con phai dap ung du cac tieu chufrn quy dtnh t~i Quy ch~ noi bo cua DMC.

f)i~u 38. BA nhi~m, mi~n nhi~m Tc3nggiam d8c38.1ThLltl,!Cb6 nhi~m T6ng giam d6c duqc thlJc hi~n theo Quy ch~ noi bOcua DMC.Nhi~m ky cua T6ng giam d6c la nam (5) nam va c6 th~ duqc b6 nhi~m I~i.

38.2 HUQT mi~n nhi~m T6ng giam d6c trong cac truang hqp sau:

T6ng giam d6c a trong tinh tr~ng khong dap ung du cac di€u ki~n quy dinh t?iUi€u 37 Quy ch~ nay.T6ng giam d6c c6 dan xin tiI chuc; ho~c c6 van ban di€u dong cua t6 chuc giaithi~u b6 nhi~m T6ng giam d6c; ho~c h~t thai h~n hqp d6ng lao dong/hqp d6ngthuc T6ng giam d6c va HUQT quy~t dinh khong ti~p tl,!Cgia h~n/ky I~liHclPd6ng.T6ng giam d6c khong khong du suc khoe d~ diun nh~n chuc vI,!trong sau thanglien tl,!c.T6ng giam d6c vi ph~m nghla vI,!va trach nhi~m trong cong tac di€u hanh, gaythi~t h?i nghiem tr<)ngcho DMC.T6ng giam d6c bt khai t6, t~m giam, truy t6 v€ trach nhi~m hinh SlJ.Cac truang hqp khac ma HUQT c6 can cu xac dtnh T6ng giam d6c kh6ng th~ti~p Wc dam nh~n chuc vI,!.

38.3Vi~c mi~n nhi~m T6ng Giam d6c phai duqc HUQT thong qua theo quy dinh t?iUi~u I~DMC va Quy ch~ noi bo cua DMC.

f)i~u 39. Ticu chu~n va di~u ki~n lam Ph6 Tc3nggiam d8cNguai duqc b6 nhi~m lam Ph6 T6ng giam d6c phai dap ung du cac tieu chufrn

va di€u ki~n sau day:a. C6 du nang IlJc hanh vi dan SlJva khong thuoc cac d6i tuqng sau:

CO'quan nha nuac, dan vt vu trang nhan dan su dl,!ngtai san nha nuac d~ thanhI~p doanh nghi~p kinh doanh thu Iqi rieng cho cO'quan, dan vt minh;

22

Can bo, cong chirc, vien chirc thea quy dinh cua phap luat v~ can be), congchirc, vien chirc;SI quan, ha SI quan, quan nhan chuyen nghiep, cong nhan, vien chirc quocphong trong cac co quan, dan vi thuoc Quan d(>inhan dan; SI quan, ha SI quanchuyen nghiep trong cac co quan, dan vi thuoc Cong an nhan dan Viet Nam, tnrnhirng nguoi duoc cir linn dai dien thea uy quyen d~ quan Iy phan v6n g6p cuaNha mroc tai doanh nghiep;Can b(>lanh dao, quan Iy nghiep vu trong doanh nghiep nha mroc, tnr nhungnguoi duoc cir lam dai dien thea uy quyen d~ quan ly phan von g6p cua Nhamroc tai doanh nghiep khac;Nguoi chua thanh nien; ngiroi bi han che nang h,rc hanh vi dan sv ho~c bi m~tnang Ivc hanh vi dan sv; t6 chuc khong c6 tu cach phap nhan;Nguai dang bi truy c(m trach nhi~m hinh sv, ch~p hanh hinh ph~t tu, quyet dinhxu Iy hanh chinh t~i ca So' cai nghi~n b~t bu(>c, co So' giao d\lc b~t bu(>cho~cdang bi cfrm hanh ngh~ kinh doanh, dam nhi~m chuc V\l ho~c lam cong vi¢cnhfrt dinh lien quan den kinh doanh thea quyet dinh cua Toa an; cac truang hQ'pkhac thea quy dinh cua phap lu~t v~ pha san, phong, ch6ng tham nhfing

b. C6 trinh d(>chuyen mon tu b~c d~i h9C tra len v~ quan tri kinh doanh ho~c v~cac nganh, ngh~ kinh doanh chu yeu cua DMC;

c. C6 kinh nghi~m thvc te trong quan tri kinh doanh ho~c trong cac nganh, ngh~kinh doanh chu yeu cua DMC it nhfrt 5 nam;

d. Khong duqc d6ng thai gill' chuc V\l quan Iy, di~u hanh a m(>t doanh nghi¢pkhac, tru truang hqp duqc HDQT cu tham gia quan Iy, di~u hanh a doanhnghi~p c6 v6n g6p cua DMC.

Ngoai cae tieu chuAn quy dinh t~i Di~u nay, Nguai duqc b6 nhi~m lam Ph6 T6nggiam d6c con phai dap ung du cac tieu chuAn quy dinh t~i Quy che n(>ib(>cua DMC.

f)i~u 40. na nhi~m, mi~n nhi~m Ph6 Tang giam dac40.1 Thu t\lC b6 nhi~m Ph6 T6ng giam d6c duqc thvc hi¢n thea quy dinh t~i Quy chE

n(>ib(>cua DMC. Nhi¢m ky cua Ph6 T6ng giam d6c la nam (5) nam va c6 th~duqc b6 nhi~m l~i.

40.2 HDQT mi~n nhi~m Ph6 T6ng giam d6c trong cac truang hqp sau:Ph6 T6ng giam d6c a trong tinh tr~ng khong dap ung du cac di~u ki~n quy dinht~i Di~u 39 Quy che nay.Ph6 T6ng giam d6c c6 dan xin tu chuc; ho~c c6 van ban di~u d(>ngcua t6 ch(rcgiai thi~u b6 nhi¢m Ph6 T6ng giam d6c; ho~c het thai h~n hqp d6ng laod(>ng/hqp d6ng thue Ph6 T6ng giam d6c va HDQT quyet dinh khong tiEp t\lCgia h~n/ky l~i Hqp d6ng.Ph6 T6ng giam d6c khong kh6ng du suc khoe d~ dam nh~n chuc V\l trong sauthang lien Wc.Ph6 T6ng giam d6c vi ph~m nghla V\lva trach nhi~m trong c6ng tac di~u hclnh,gay thi~t h~i nghiem tr9ng cho DMC.

23

Ph6 Tlmg giam d6c bi khoi t6, tam giam, truy t6 v~ trach nhiem hinh s1,T.Cac twang hop khac rna HDQT c6 din cir xac dinh Ph6 Tong giam d6c khongthe tiep tuc dam nhan chirc vu.

40.3 Viec mien nhiem Ph6 T6ng Giam d6c duoc thirc hien theo quy dinh tai Quy ch~noi bo cua DMC.

f)i~u 41. Tieu chuan va di~u ki~n lam K~ toan trmrngNguoi duoc b6 nhiem lam K~ toan tnrong phai dap irng du cac tieu chuan va

ditu kien sau day:a. C6 ph~111ch~t dao dire nghe nghiep, trung thuc, liem khiet, c6 y tlnrc chap hanh

phap luat.b. C6 trinh dQ chuyen mon, nghiep vu vt k~ toan tir dai h9C tro len.c. C6 chirng chi b6i dirong k~ toan twang.d. Thai gian cong tac thirc t~ v~ k~ toan doanh nghi~p it nh~t la nam (5) na111.e. C6 nang IlJc hanh vi dan S1,Tday du va khong thuQc cac d6i tUQ"ngsau: khong

dUQ"clam k~ toan theo quy dinh t;;ti Di~u 19, Nghi dinh s6 174/2016/ND-CPngay 30112/2016 cua Chinh Phu quy dinh chi ti~t mQt s6 di~u cua Lu~t K~ toanoNguai chua thanh nien; nguai bi Taa an tuyen b6 h;;tn ch~ ho~c 111~tnang l1,Tchanh vi dan S1,T;nguai dang phai ch~p hanh bi~n phap dua van ca sa giao d\!cb~t bUQc, ca sa cai nghi~n b~t buQc.Nguai dang bi c~m hanh nght k~ toan thea ban an ho~c quy~t dinh cua Taa andJ c6 hi~u ll)·c phap lu~t; nguai dang bi truy cuu trach nhi¢m hinh Sl,l"; nguc'Jidang phai ch~p hanh hinh ph;;tt tli ho~c dJ bi k~t an v~ 111Qttrong cac tQi xa111phi,l111tr~t tv quan Iy kinh t~, tQi phi,lm vt chuc Vl) lien quan d~n tai chinh, k~toan 111achua dUQ"cx6a an tich.Cha dc, my de, cha nuoi, my nuoi, vq, ch6ng, con de, con nuoi, anh, chi, e111ruQt cua nguai di,li di~n theo phap lu~t, cua nguai dung dau, cua giam d6c ho~ct6ng giam d6c va cua c~p ph6 cua nguai dung dau, ph6 giam d6c ho~c ph6 t6nggiam d6c ph\! trach cong tac tai chinh - k~ toan, k~ toan truang trong Clll1g111Qtdan vi k~ toan, tru doanh nghi¢p tu nhan, cong ty trach nhi~m huu hi,ln do 111Qtca nhan la111chu sa huu, doanh nghi~p thuQc 10i,lihinh khac khong c6 v6n nhanuac va la doanh nghi~p sieu nh6 thea quy dinh cua phap lu~t vt h6 trQ"doanhnghi~p nh6 va vua.Nguai dang lam quan Iy, di~u hanh, thu kho, thu quy, nguai duqc giao nhi~111Vl) thuang xuyen mua, ban tai san trong cling mQt dan vi k~ toan, tru tnranghQ"ptrong cling doanh nghi¢p tu nhan, cong ty trach nhi¢111hu·u hC;lndo 111QtC{lnhan la111chu sa huu va cac doanh nghi~p thuQc lo;;ti hinh khac khong c6 v6nnha nuac va la doanh nghi~p sieu nh6 theo quy dinh cua phap lu~t v~ h6 trQ'doanh nghi¢p nh6 va vua.

f. Khong dUQ"cd6ng thai giu chuc Vl) quan Iy, di~u hanh a 111Qtdoanh nghi~pkhac, tru truang hqp dUQ"cHDQT Cll tham gia quan Iy, ditu hanh a doanhnghi~p c6 v6n g6p cua DMC.

24

Ngoai cac tieu chuan quy dinh tai Di€u nay, Nguoi duoc b6 nhiern lam K~ toantnrong con phai dap img du cac tieu chuan quy dinh tai Quy che noi be) cua DMC.

f)i~u 42. n6 nhiern, mi~n nhiern K~ toan trufrng42.1 Thu tuc b6 nhiem K€ toan tnrong duoc thuc hien theo quy dinh cua Quy ch~ noi

be) cua DMC. Nhiem ky cua K~ toan tnrong la nam (5) nam va c6 th~ duoc be)nhiem lai,

42.2 HDQT mien nhiem K~ toan tnrong trong cac tnrong hQ'Psau:K~ toan tnrong a trong tinh trang khong dap irng du cac di€u kien quy dinh taiDi€u 41 Quy ch~ nay.K~ toan tnrong c6 dan xin tir chirc; hoac c6 van ban dieu dong cua t6 clnrc gioithieu b6 nhiern K€ toan tnrong; hoac h~t thai han hop dong lao de)ng/hQ'pd6ngthue K~ toan truang va HDQT quy€t dinh khong ti~p t\lC gia hi;ln/ky li;liHQ'pd6ng.K~ toan truang khong khong du sue khoe de dam nh~n chuc V\l trong sau thanglien t\lc.K~ toan truang vi phi;lmnghla V\lva trach nhi~m trong cong tac di€u hanh, gaythi~t hi;linghiem trQng cho DMC.K~ toan truang bi khai t6, ti;lmgiam, truy t6 v€ tnich nhi~m hinh slJ.Cac truang hQ'Pkhac ma HDQT c6 can cu xac dinh K~ toan truang khong th~ti~p t\lCdam nh~n chuc V\l.

42.3 Vi~c mien nhi~m K~ toan truang duQ'cthlJc hi~n theo quy dinh t~i Quy ch~ nQi b()cua DMC.

CHUONG 6NGUOI PHl) TRAcH QUAN TRI DMC

f)i~u 43. Tieu chu§n clla NgU'iYiphI} tnich quan trj DMCNguai ph\l trach quan tri DMC phai dap ung cac tieu chucln sau:

C6 nang IlJc hanh vi dan SlJd~y du; trung thlJc, cclntrQng, m~n can.C6 hieu bi~t v€ phap lu~t.Khong duQ'c d6ng thai lam vi~c eho cong ty kiem toan dQc l~p dang th\{c hi¢nkiem toan cac bao cao tai chinh cua DMC.Cac tieu chucln khac theo quy dinh cua phap lu~t, Di€u l~ DMC va quy~t djnhcuaHDQT.

J)i~u 44. QUY~Dva Dghia VI}clla NgU'iYiphI} trach qUaD trj DMCNguai ph\l trach qui'm tri DMC c6 cac quy€n va nghla V\l sau:

Tu v~n HDQT trong vi~c t6 ehuc hQp DHDCD theo quy djnh va cac cong vi¢clien quan gifra DMC va c6 dong.Chucln bi cac cue)c hQPHDQT, BKS va DHDCD theo yeu c~u cua HDQT ho~cBKS.

25

Tu van v~ thu We cua cac cuoc hQP.Tham du cac cuoc hQP.Ttr van thu We lap cac nghi quyet, quyet dinh cua HDQT phu hop voi quy dinhcua phap luat.Cung cap cac thong tin tai ehinh, ban sao bien ban hQP HDQT va cac thong tinkhac eho thanh vien cua HDQT va Ki~m soat vien.Giam sat va bao cao HDQT v~ hoat dong cong b6 thong tin cua DMC.Bao mat thong tin thea cac quy dinh cua phap luat va Dieu l~ DMC.Cac quyen va nghia vu khac thea quy dinh cua phap luat va Di~u l~ DMC.

ni~u 45. B6 nhiern Ngufri phu trach quan tr] DMCHDQT chi dinh it nhat mot (01) nguoi lam Ngiroi phu trach quan tri DMC d6

h6 tro hoat dong quan tri DMC duoc tien hanh mQt each co hi~u qua. Nguai ph~ traehquan tri DMC co th~ kiem nhi~m lam Thu ky DMC thea quy dinh t~i khoan 5 Di~u152 Lu?t Doanh nghi~p. Nhi~m ky eua Nguai ph\! traeh quan tri DMC do HDQTquyet dinh, t6i da la nfllTI(05) nam.

HDQT co th~ b6 nhi~m Trg ly Nguai ph\! traeh quan tri DMC tliy tung thai di~mni~u 46. Mi~n nhi~m Ngrriri phI} trach quan tr! DMC

HDQT co th~ mi~n nhi~m Nguai ph\! trach quan tri DMC khi dn nhung khongtrai vai cac quy dinh phap lu?t hi~n hanh v~ lao dQng.

J)i~u 47. Thong bao vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m Ngrriri phI} trach quan tr! DMCVi~e b6 nhi~m, mi€n nhi~m Nguai ph\! traeh quan tri DMC do HDQT quy0t

dinh va phai duge thong bao thea quy dinh eua phap lu?t va quy dinh nQi bQ euaDMC.

CHUONG7PH(n HQ'P HO~T DQNG GIUA HDQT, BKS vA TONG GIAM DOC

ni~u 48. PhBi hQ'p ho~t dQng gifra HDQT va BKS48.1 Traeh nhi~m eua HDQT trong m6i quan h~ ph6i hgp vai BKS

a. Thong bao mai hQP HDQT va cae tai li~u kem thea duge gui den BKS clingthai gian gU'iden cae thanh vien HDQT.

b. Cae nghi quyet/quyet dinh/ehi thi/eong van eua HDQT duge gui den BKS clingthai gian gui T6ng giillTId6e trong thai h~n quy thea quy dinh t~i Quy ch~ lamvi~c cua HDQT va Di~u l~ DMC.

e. Cae y ki~n/d~ nghi cua BKS trong qua trinh th\fC hi~n chile nang, nhi~m v~ ellaBKS gui HDQT, HDQT eftn co y kien phan h6i BKS trong thai h~n theo quydinh eua Quy eh~ lam vi~e eua HDQT va Di~u l~ DMC.

48.2 Traeh nhi~m eua BKS trong m6i quan h~ ph6i hgp vai HDQTa. Thuang xuyen thong bao vai HDQT ve ket qua eua ha~t dQng ki~m saat, tham

khao y ki~n eua HDQT truac khi trinh bao eao, k~t lu?n va ki~n nghi lenDHDCD.

26

b. Tham gia dfty du cac cuoc hop thea thong bao moi hop cua HDQT.c. BKS can thong bao K~ hoach kiem tra dinh ky hoac kiem tra d<)t xuat cho

HDQT. K~t qua cua cac cuoc ki€m tra dinh ky, d<)t xuat cftn giri cho HDQT(khong cham hon 15 ngay k€ til ngay ket thuc cuoc kiem tra) d€ giup HDQT cothem co sa trong cong tac quan ly DMC.

d. Khi HDQT co noi dung cftn tham khao y kien cua BKS, BKS cftn co y ki~nphan h6i mot each khach quan, trung thirc trong thai gian hop ly thea quy dinhcua Quy che lam viec cua BKS va Dieu 1~DMC.

e. Truong hop BKS phat hien ra nhtrng hanh vi vi pham phap luat hoac vi phamDieu 1~DMC cua thanh vien HDQT, T6ng giam d6c hoac nguoi quan ly khac,BKS phai thong bao cho HDQT trong vong 48h k€ til thai diem BKS phat hi~nra hanh vi vi ph~m, yeu cftu nguai co hanh vi vi ph~m ch~m dut hfmh vi viph~m va co bi~n phap kh~c ph\lC h~u qua.

f)i~u49. M6i quan h~ cong tac gifra HDQT va TBng giam d6ca. HDQT la cO"quan co dfty dll quyen h~n d€ thlJc hi~n t~t ca cac quy~n nhan danh

DMC tril nhfrng th~m quyen thu<)cv~ DHDCD. HDQT co trach nhi~m giam satT6ng giam d6c va cac can b<)quan ly khac clla DMC.

b. T6ng giam d6c la nguai di~u hanh ho~t d<)ng thuang ngay clla DMC, dam bilODMC ho~t d<)nglien t\lC,hi~u qua.

c. HDQT ban h~mh cac nghi quy~t/quy~t dinh/chi thi/cong van d~ quan ly ho~td<)ngclla DMC.

d. T6ng giam d6c co trach nhi~m tri~n khai thlJc hi~n cac Nghi quy~t/quy~t dinhclla DHDCD, cac nghi quy~t/quy~t dinh/chi thi/cong van clla HDQT. Chiutrach nhi~m tru6c DHDCD va HDQT ve vi~c thlJc hi~n nhi~m VI.}, quy~n h~nclla minh.

e. T6ng giam d6c thlJc hi~n bao cao DHDCD, HDQT v~ vi~c thlJc hi~n nhi~m VI.}

va quy~n h~n duqc giao.

f. Cac n<)idung thu<)c th~m quyen clla HDQT thea quy dinh phap lu~t, Di~u l~DMC, T6ng giam d6c phai co van ban trinh HDQT kem thea cac tai li~u lienquan d~ HDQT xem xet, quy~t dinh.

g. Khi nh~n duqc cac van ban trinh CllaT6ng giam d6c, HDQT cftn co van ban tralai trong thai h~n thea quy dinh clla Dieu 1~DMC va Quy ch~ lam vi~c cllaHDQT.

h. Trong truang hqp cftn thi~t, HDQT co quyen yeu cftu T6ng giam d6c ho~cnguai dieu hanh khac cung c~p cac thong tin, tai li~u ve ho~t d<)ngclla DMC.T6ng giam d6c, nguai dieu hanh khac clla DMC phai cung dp dfty dll thongtin, tai li~u thea yeu cftu clla HDQT trong thai h~n quy dinh clla phap lu?t, f)i~u1~DMC va Quy ch~ lam vi~c clla HDQT.

27

1. HDQT thuc hien kiem diem, danh gia T6ng giam d6c trong viec tri~n khai thuchien cac nghi quyet/quyet dinh/chi thi/cong van cua HDQT cling nhu cac vand~ duoc HDQT uy quyen.

J)i~u 50. PhBi ho'p hoat dQng gifra BKS va TAng giarn dBca. BKS co quyen yeu c~u T6ng giam d6c va nguoi quan Iy khac cung cap, tao

di~u kien ti~p can thong tin, h6 So', tai lieu lien quan d~n hoat dong kinh doanhcuaDMC;

b. Tong giam doc va nguoi quan ly khac phai cung dp t~t ca cac thong tin va tailieu lien quan d~n hoat dong cua DMC thea yeu c~u cua BKS.

c. BKS co quyen yeu c~u T6ng giam d6c tham du cac cuoc h9P cua BKS va traI(Jiv~ cac v~n d~ rna BKS quan tam.

d. BKS can thong bao K~ ho~ch ki~m tra dinh ky ho~c ki~m tra dQt xu~t cho T6nggiam d6c dUQ'cbi~t. K~t qua cua cac cUQcki~m tra dinh ky, dQt xu~t dn guicho T6ng giam d6c (khong ch~m han 15 ngay k~ til ngay k~t thuc cUQcki~mtra) d~ giup T6ng giam d6c co them Co' So' trong cong tac di~u hanh DMC.

e. Khi T6ng gi{uTId6c co nQi dung dn tham khao y ki~n cua BKS, BKS dn co yki~n phan h6i mQt cach khach quan, trung thlJc trong thai gian hQ'p Iy thea quydinh cua Quy ch~ lam vi~c cua BKS va Di~u I~DMC.

f. Truang hQ'pBKS phat hi~n ra nhung hanh vi vi ph~m phap lu~t ho~c vi ph~mf)i~u I~ DMC cua T6ng giam d6c ho~c nguai di~u hanh khac, BKS phai thongbao cho T6ng giam d6c trong vong 48h k~ til thai di~m BKS phat hi~n ra h~mhvi vi ph~m, yeu c~u nguai co hanh vi vi ph~m ch~m dUi hanh vi vi ph~m va cobi~n phap kh~c phvc h~u qua.

J)i~u 51. Vi~c ti~p c~n va cung cftp thong tin5l.1 HDQT, T6ng giam d6c va nguai quan ly khac co trach nhi~m cung dp, t~o di~u

ki~n cho BKS ti~p c~n thong tin, h6 So', tM li~u lien quan d~n ho~t dQng cua DMCthea yeu c~u cua BKS. BKS co trach nhi~m bao m~t cac thong tin, h6 so, tai li~uthu th~p duQ'c trong qua trinh thvc hi~n chuc nang, nhi~m vv cua minh.Vi~c ti(hIQ,cung dp cac thong tin nay chi duQ'cphep thlJc hi~n khi co yeu du cua co quanco th~m quy~n thea quy dinh cua phap lu~t va quy dinh nQibQ cua DMC.

51.2 Cac thong tin va tai li~u nay bao g6m:Thong bao mai h9P DHDCD/HDQT cung cac tai li~u lien quan, Phi~u I~y yki~n DHDCD/HDQT.Bien ban, nghi quy~t, quy~t dinh cua DHDCD, nghi quy~t, quy~t dinh, quydinh, chi thi va cac van ban khac cua HDQT.Bao cao cua T6ng giam d6c.Thong tin, tai li~u v~ ho~t dQng quan Iy, di~u hanh DMC.Bao cao tai chinh DMC va bao cao tai chinh cua cac dan vi thanh vien DMC.Bao cao danh gia cong tac qulm Iy cua HDQT.Cac tai li~u lien quan khac.

28

CHUONG8NGAN NGU A XUNG DOT L<}I ICH

Hi~u 52. Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung dQt v~ quyen IQ'i ciia cacthanh vien HDQT, Ki~m soat vien, Tang giam dBc, Nguiri quan Iy/di~u hanhDMC52.1Thanh vien HDQT, Ki~m scat vien, T6ng giam d6c, ngiroi quan ly/di~u hanh khac

phai cong khai cac loi ich lien quan thea quy dinh cua Luat doanh nghiep va cacvan ban phap luat lien quan.

52.2 Thanh vien HDQT, Ki~m scat vien, T6ng giam doc, nguoi quan ly/di~u hanhkhac va nhirng ngiroi co lien quan cua cac thanh vien nay khong diroc sir dungnhirng thong tin co diroc nho chirc vu cua minh d~ nr loi ca nhan hay d~ phuc vuloi ich cua t6 clnrc hoac ca nhan khac,

52.3 Thanh vien HDQT, Ki~m scat vien, T6ng giam d6c, nguai quan ly/di~u hanhkhac co nghla vv thong bao cho HDQT, BKS v~ cac giao dich gifra DMC, cong tycon cua DMC, cong ty do DMC n~m quy~n ki~m soat tren 50% tra len v6n di~u l~vai chinh thanh vien do ho~c vai nhfrng nguai co lien quan cua thanh vien do theaquy dinh cua phap lu~t. D6i vai cac giao dich cua cac d6i tuqng neu tren doDHDCD ho~c HDQT chclp thu~n, DMC phai th\1'chi~n cong b6 thong tin v~ cacnghi quy~t nay thea quy dinh cua phap lu~t chung khoan v~ cong b6 thong tin.

52.4 Thanh vien HDQT khong duqc bi~u quy~t d6i vai giao dich mang l~i lqi fch chothanh vien do ho~c nguai co lien quan cua thanh vien do theo quy dinh cua r ,U?tdoanh nghi~p va Di~u l~ DMC.

52.5 Thanh vien HDQT, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c, nguai quan ly/di~u hanhkhac va nhfrng nguai co lien quan cua cac thanh vien nay khong duqc str dVng cacthong tin chua duqc phep cong b6 cua cong ty ho~c ti~t 10 cho nguai khac d~ thvchi~n cae giao dich co lien quan.

Hi~u 53. Giao djch vo; NgU'm co lien quan53.1Khi ti~n hanh giao dich vai nguai co lien quan, DMC phai ky k~t hqp d6ng b~ng

van ban thea nguyen t~c binh d~ng, t\1'nguy~n.53.2 DMC ap dVng cac bi~n phap c~n thi~t d~ ngan ngua nhfrng nguai co lien quan

can thi~p VaGho~t dong cua DMC va gay t6n h~i cho lqi ich cua DMC thong quavi~c ki~m soM cac giao dich, mua ban, gia ca hang hoa va dich vv cua DMC.

53.3 DMC ap dVng cac bi~n phap dn thi~t d~ ngan ngua c6 dong va nhfrng nguai colien quan ti~n hc'mhcac giao dich lam thclt thoat v6n, tai san ho~c cac ngu6n lv'ckhac cua DMC.

29

Hi~u 54. Giao djch voi c6 dong, nguiri quan ly/di~u hanh doanh nghi~p va ngunico lien quan cua cac d6i urong nay54.1DMC khong duoc cung dp khoan vay hoac bao lanh cho c6 dong la ca nhan va

nguoi c6 lien quan cua c6 dong do la ca nhan.54.2 DMC khong duoc cung c~p khoan vay hoac bao lanh cho c6 dong la t6 chirc va

nguoi c6 lien quan cua c6 dong do la ca nhan.54.3 DMC khong duoc cung dp khoan vay hoac bao lanh cho ngiroi c6 lien quan cua

c6 dong la t6 chirc, tnr cac tnrong hop sau day:T6 chirc la ngiroi c6 lien quan cua c6 dong la cong ty trong Tap dean D~u khiQuoc Gia Viet Nam hoac t6 chirc la ngiroi c6 lien quan cua c6 dong la cong tycon cua DMC va giao dich nay phai duoc DHDCD hoac HDQT ch~p thu:;intheo quy dinh t;;tiDi~u l~ DMC.Truang hQ'pphap lu:;itc6 quy dinh khac.

54.4 Trlr truang hQ'pcac giao dich dUQ'cDHDCD ch~p thu~n, DMC khong duQ'cthvchi~n giao dich sau:a. C~p cac khoan vay ho~c bao lanh cho thanh vien HDQT, Ki€m soat vien, T6ng

giam d6c, cac nguai quan ly/di~u hanh khac va nhung ca nhan, t6 chilc c6 lienquan cua cac d6i tUQ'ngnay, tru truang hQ'Pt6 chilc c6 lien quan d~n c6 dong lacac cong ty trong T~p doan D~u khi Qu6c Gia Vi~t Nam ho~c t6 chilc c6 lienquan d~n c6 dong la cong ty con cua DMC.

b. Giao dich d~n d~n t6ng gia tri giao dich c6 gia tri tu 35% tra len t6ng gia tri taisan ghi tren bao cao tai chinh g~n nh~t CllaDMC giua DMC v6'i mQt trong dcd6i tUQ'ngsau:Thanh vien HDQT, Ki€m soat vien, T6ng giam d6c, cac nguai quim ly/di~uhanh khac va nguai c6 lien quan clla cac d6i tUQ'ngnay.C6 dong, nguai d;;tidi~n llY quy~n clla c6 dong sa huu tren 10% t6ng v6n c6ph~n ph6 thong clla DMC va nhung nguai c6 lien quan cua hQ.Doanh nghi~p c6 lien quan d~n thanh vien HDQT, Ki€m soat vien, T6ng giamd6c va nguai quan ly/di~u hanh khac cua DMC.

54.5 HDQT ch~p thu~n cac hQ'Pd6ng, giao dich t;;tidi€m b khoan 54. 4 Di~u nay c6 giatri nha han 35% t6ng gia tri tai sim ghi tren bao cao tai chinh g~n nh~t cua DMC.

Hi~u 55. Ham bao quy~n hgp phap clla cac ben co quy~n lQ'ilicn quan d~n DMC55.1 DMC phai thvc hi~n trach nhi~m v6'i cQng d6ng va nguai c6 quy~n lQ'ilien quan

d~n DMC theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va Di~u l~ DMC.55.2 DMC phai tuan thu cac guy dinh phap 1u?tv~ lao dQng, moi truang va xa hQi.

CHUO'NG9co CHE HANH GIA HO~T DONG, KHEN THUONG vA KY LU~T

Hi~u 56. CO'ch~ danh gia ho~t dt}ng, khen thU'o-ngva ky lu~t56. It)anh gia ho;;ttdQng:

30

HDQT xay dung va ban hanh co ch€ danh gia hoat dong doi voi thanh vienHDQT, T6ng giam d6c, Kiem scat vien va nguoi quan ly/di~u hanh khac.56.2Khen thuong, ky luat:

Cong tac khen thuong, ky luat d6i voi thanh vien HDQT, T6ng giam doc, Ki~mscat vien va ngiroi quan ly/di~u hanh khac duoc thuc hien theo quy dinh v6 khcnthirong, ky luat cua DMC va cac van ban co lien quan cua Nha mrcc.

CHUONG 10TO CHUC THVC HI~N

Hi~u 57. Sua dBi, bBsung Quy ch~Quy ch€ nay se duoc sua d6i, b6 sung khi c6 sir thay d6i cua Di~u l~ DMC hoac co

sir dieu chinh cua Phap luat v~ nhtrng n(>idung c6 lien quan hoac thea quyet dinh cuaDHDQT tren co So' d~ xuat cua HDQT.

Hi~u 58. Hi~u khoan thi hanh58.1Quy ch~ nay c6 hi~u l\!,ck€ til ngay dugc DHDCD thong qua.58.2Cac thanh vien HDQT, T6ng giam d6c, nguai quim ly/di~u hanh khac cua DMC,

truang cac Ban/Van phong Cong ty m~ - DMC, Giam d6c cac dan vi tnlC thU(K.Nguai d~i di~n phftn v6n CllaDMC t~i cac dan vi thanh vien c6 trach nhi~m tri~nkhai th\!'c hi~n Quy ch€ nay.

TM.H~I HOI HONG CO HONGCHU TJCH HDQT

31