co cgng hoa xa hoi chu ngida nam thiet bl d~n vi¥t … hoi dong co dong/gex_dieule_sualan8.pdftong...
TRANSCRIPT
TONG CONG TY CO PHANTHIET Bl D~N VI¥T NAM
CGNG HOA xA HOI CHU NGIDA VIET NAM• -iii •
DQc I~p - Tl}'do - Hanh phuc
HaN(Ji, Ngay 27 thang 04 ndm 2018
CONG BO THONG TIN THEN CONG THONG TIN BIEN TU CVA VY BANCHUNG KHOAN NHA NUOC vA SGDCK'TPHCM
(co thd su dung tid cong b6 thong tin d6ng thai ddn UBCKNN va SGDCK)
Kinh gtii: - Uy ban Chung khoan Nhil mnrc- SO-Giao djch Chung khoan TP HCM
Cong ty: T6ng cong ty c6 phfrn Thi~t bi dien Viet NamMffclnrng khoan: GEXUia chi tru sa chinh: S6 52 r.e U~i Hanh, phuong Le U~i Himh, quan Hai Ba Trung, thanh ph6HaNQiDien thoai: 024 39726245/6Fax: 024 39726282Ngiroi tlnrc hien cong b6 thong tin: Pham Tuful AnhUia chi: S6 52 r.e f)~i Hanh, phuong Le f)~i Hanh, qu~n Hai Ba Trung, thanh ph6 Ha NQlDien thoai (di dong, co quan, nha rieng): 024.39726245Fax: 02439726282 _jLoai thong tin oong b6 1tI24 gio 072 gio 0 bat thuong 0theo yeu diu 0 dinh ky:
NQi dung thong tin cong b6 (*):
T6ng cong ty c6 phfrn Thi~t bi,di~n Vi~t Nam tran trQng thong baa ve Dieu l~ T6 chuc va ho~td9ng T6ng cong ty c6 phAnThi~t bi di~n Vi~t Nam sua d6i IAnthu 8 t~i D~i hQi d6ng c6 dongthuang nien nam 2018 ngay 27/04/2018Thong tin nay da:duQ'ccong b6 tren trang thong tin di~n tu cua cong ty vaGngay 27/04120 18 t~iduang d~n: http://gelex.vnlqtctl-dieu-le-cong -ty
Chung toi xin cam k~t cac thong tin cong b6 tren day 1a dung S\1 th~t va hoan toan chiu tnichnhi~rn truac phap lu~t ve nQi dung cac thong tin dffcong b6.
*Tui li~udinhkem:Di6u l~ sua d61 l~n thu 8
NglfOi d~i di~n theo phap lu~tI
---------- --------------- - -- , .
CONG HoA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. . .DQc la,p - TV do - Hanh phuc
DIEULE•TONG CONG TY CO PRAN TRItT BI DI~N VI~T NAM
(Sua dai IAn thir 8 ngay 27 thang 04 nam 2018)
1
Ml)C Ll)C
pHANMO DAu 5
CHVONG 1. DlNH NGHIA cAe THUAT NGU TRONG DIEU LB 5
Di~u 1. Giai thich thuat ngfr 5
CHVONG II. T.EN, HlNH THlJC, TRl) so, CHI NHANR, VAN PHONG DAI D$N, THOI
HAN HOAT DONG vA NGVOI D~.1 DIBN THEO PBAp LUAT CUA TONG eONG TY 6
Di~u 2. Ten, hinh thuc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoat dong cua
T6ng Cong ty 6-
Di~u 3. Nguoi dai dien theo phap luat cua Tong cong ty 7
CHVONG ITL MVC TIEU, PRAM VI KINH DOANH vA HOAT DONG CVA TONGCONGTY 7
Di~u 4. Muc tieu hoat dong va nganh, ngh~ kinh doanh cua T6ng cong ty 7
Di~u 5. Pham vi kinh doanh va heat dong cua T6ng cong ty 8
CHVONG IV. VON DIEU LB, CO PHAN, CO DONG SANG LAP 8
D'" 6 V;;, (1''' l~ "h). ~ d~ 'l~ 8.. leu . on' leu y, co p an, co ong sang ~p '
.}, . A h·.{.Dleu 7. Co p leu ·..· · · · 10
Di~u 8. Chung chi clnrng khoan khac 10
Di~u 9. Chuyen nhirong c6 phan ; ; 11
Di~u 10. Thu h6i c6 phk 11
CHVONG V. CO cAu TO eHlJC, QUAN T}ZlvA KIEM soxr 12, '" .,Dieu 1L Co cau to chirc, quan tri va kiem soat 12
CHVONG VI. CO DONG vA DAI H(n DONG CO DONG ~ 12
D'" 12 Q ~ , "d~leu . uyen cua co ong 12
Diau 13. Nghia vv cua c6 dong · · 14
Diau 14. Dai hOi d6ng c6 dong 15
Di~u 15. Quy~n va nhi~m vv eua D~i hO.id6ng c6 dong 16
Diau 16. D~ di~n theo uy quy~n 18
Diau 17. Thay d6i cac quy~n 19
Diau 18. Tri~u t~p hQp, chuang trinh hQpva thong bao hQpD~i hOi d6ng c6 dong 19
2
I:Y~ 19 C' d'~ kie .t; hanhh I:'\' hA' d).. ~ dA 21rneu . ac leu. ien tien cu.u; QPrrai Q1 ong co ong ..
Di~u 20. Th~ thirc tien hanh hQPva bieu quy~t tai cuoc hop Dai hoi dong c5 dong 21
Di~u 21. Thong qua quyet dinh cua Dai hoi d6ng c5 dong 24
Bi~u 22. Thful1quyen va th~ thirc l~y '1kiSn c5 dong bang van ban d~ thong qua quyet dinh
cua D~ hOidong eo dong _ 25
Di~u 23. Bien ban hQPDai hoi dong c5 dong 27
.).. A)..":"·' • A' d).. - ;:. dA 28Dieu 24. Yeu cau huy bo quyet dinh eua D~1 hQI ong eo ong .
CHlJONG VII. H(H DONG QUAN TR_l 28
.).. a' , d~ .. thanh ..... HA'dA .,. 28Dieu 25. .ng cir, e cir euin vien oi ong quan tn ..
Dieu 26. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien Hoi d6ng quan tri 30
Di~u 27. Quyen han va nghia vu cua Hoi d,6ng quan tri · · 31
Di~u 28. Thu lao, ti~n luang va lQ'ileh khac eua thanh vien Hoi d6ng quan tri 33
Di&u29. Chu tieh Hoi d6ng quan tri · · · ·..· · · 34
Di~u 30. Cuoc hQP eua Hoi d6ng quan tri · · · ·..· ·..· ·..· · 35
.),. Th '\ ,.,. A .,.Bleu 31. . uang tr\}'cHQIdong quan tr! 39
Di~u 32. Cae ti~u ban thuQc Hoi d6ng quan tri · ·..· ·..· 41
Di~u 33. Nguai ph\l trach quan trt T5ng eong ty 41
CHVONG VIII. TONG GIAM DOC vA NGVOr DIEU HANH KHAc 42
Di~u 34. T5 chuc bo may quan 1'1 , 42
DiSu 35. Nguai di~u hanh doanh nghi~p .42
Di~u 36. B5 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\lva quy~n h~ eua T5ng giam d5e .43
CHVONG IX. BAN KIEM soAT 44
i:'\').. 37 y'r -, d~ , K';:' 't'~ 44uleu . ung eu, e eu lem soa vlen · ; · · .., ,
Dieu 38. Kiem soat vien ·..· 45
Di~u 39. Ban kiSm so-at 47
CHVONG X. TRAeH NHIBM CUA THANH VIEN HQI DONG QuAN TR_l,KIEM SOATVrEN, TONG GIAM DOC vA NGVOr DrEU HANH KHAc 48
Di~u 40. Trach nhi~m eAntrQng .48
Di~u 41. Trach nhi~m trung th\}'cva tranh cac xung dot v~ quy~n 19'i 48, ' 'Dieu 42. Trach nhi~m ve thi~t h~i va boi thuO'ng 50
3
CHUONG XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so TONG CONG TY 51
DiSu 43. Quyen diSu tra s6 sach va h6 sa 51
CHUONG XII. CONG NHA.N VIEN vA CONG DoAN 51
J:\'~ 44 C" nha ." ," d' 51uleu . ong r an vien va cong oan .
CHVONG XIII. pHAN PHOI LOI NHUA-N 52
DiSu 45. Phan ph6i loi nhuan " 52
CHVONG XIV. TAl KHoAN NGA.N HANG, QUY DlJ TRU, NAM TAl CHlNH vA CHE
DO KE TOAN , 52
Di~u 46. Tai khoan ngan hang " 52
Di~u 47. Nam tai chinh ',"'''''' 53
Di~u 48. Ch€ de>k~ toan , 53
CHVONG XV. BAo cAo THUONG NIEN, BAo cAo TAl CHlNH vA TRAcH NHleMCONG BO THONG TIN 53
Dieu 49. Bao cao Utichinh nam, sau thing va quy 53
Di~u 50. Bao cao thirong men ;- " 54
CHUONG XVI. KIEM ToAN TONG CONG TY 54
Dieu 51. Ki~m toan 54
CHUONG XVII. CON DAu 54
Di~u 52.,Con d§.u , 54
CHUONG XVIII. CHAM DDT HOAT DONG vA THANH LY 55
f)i~u 53. Cham dirt heat d9ng 55
f)i~u 54. Thanh ly 55
CHUONG XIX. GrA.r QUYET TRANH cHAp NOI BO 56
DiSu 55. Giai quyet tranh chap nQi be> 56
CHUONG XX. MOl QUAN He GIUA TONG CONG TY vA CONG TY CON 56
Di€u 56. M6i quan M giira T6ng cong ty va cong ty con 56
CHUONG XXI. BO SUNG vA SUA £>01DrEU LB 58
Di€u 57. Di~u l~T6ng cong ty 58
CHUONG xxn. NGA.Y HleU U)'C " 58
Di~u 58. Ngay hieu hrc , 58
4
pHANMODAuDi~u l~ nay duoc Dai hQi d6ng c6 dong T6ng cong ty e6 ph~n Thi~t bi dien Viet Nam
thong qua ohinh thuc tai Dai hQi d6ng e6 dong 1~ thu nh~t ngay 28 thang 11 nam2010 va duoc sua d6i g~n nh~t tai Dai hoi d6ng e6 dong thirong nien nam 2018 vao
ngay 27 thang 04 nam 2018
CHUaNG I.DINH NGHiA cAc THU~ T NGU TRONG DIEU L~
Di~u 1.Ghii tbich thu~t ngfr
1. Trong Di~u 1~nay, nhirng thuat ngir duoi day diroc hieu nhu sau:
a. "Vfm di~u I~" la tong gia tri menh gia e5 phan da ban hoac dil duoc dang kYmua khi thanh I~p doanh nghiep va quy dinh tai Di~u 6 Di~u 1~nay;
b. "Luat Doanh nghiep" la Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 ngay 26 thang 11
nam 2014;e. "Luat Chung khoan" la Luat Clnrng khoan s6 70/2006/QHli ngay 29 thang 6
nam 2006 va Lu~t s6 62/2010lQH12 sua d6i, b5 sung mQt s6 di&u cua Lu~t
ChUng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010;d. "Ngay thanh I~p" la ngay T5ng cong ty duqc c~p Gi~y chUng nh~ dang kY
doanh nghi~p (Gi~y chung nh~n dang ky kinh doanh va cae gi~y to c6 gia tri
tuang duang) l~n d~u;e. "Nguoi di~u hanh doanh nghi~p" la T6ng giam d6e, Ph6 t5ng giam d6e, Giam
d6e tai ehinh, K~ toan truOng, va cae ehue danh quan ly do HQi d6ng quan trt
b6 nhi~m;f. "Nguai e6 lien quantI Iii ea nhan, t5 chue dUQ'cquy dinh tt,liKhoan 17 Di~u 4
Lu~t Doanh nghi~p, Khoan 34 Di~u 6 Lu~t ChUng khoan;g. "Thanh vien dQe l~p HQi d6ng quan tri" la thanh vien e6 cae tieu ehu~n va di~u
ki~n thea quy dinh tt,li Khoan 2 Di~u 151 Lu~t Doarrh nghi~p;h. "Thai ht,lnhot,lt dQng" la thai gian hot,ltdQng eua T5ng Cong ty duqe quy dinh
tt,liDi~u 2 Di~u I~nay;
1. "T5ng eong ty" la T5ng cong ty e5 ph~n Thi~t bi di~n Vi~t Nam;
J. "Cong ty con" la eong ty thuQc mQt trong cae truemg hqp sau:
- T6ng cong ty sa hfru tren 50% v6n di~u 1~ho~e t6ng s6 e5 ph~n ph5 thong eua
eong ty d6; ho~c- T6ng eong ty e6 quy€n t11Jcti~p ho~e gian ti~p quy~t dinh b6 nhi~m da s6 ho~e
t~t ea thanh vh~nHQi d6ng quan tri, HQi d6ng thanh vien, Giam d6c ho~c T5ng
Giam d6c eua cong ty d6; ho~c- T6ng cong ty c6 quy€n quy~t dinh sua d6i, b6 sung Di€u 1~eua cong ty d6.
5
k. "Viet Nam" la mroc Cong hoa Xa hci Chu nghia Vi~t Nam;
2. Trong DiSu l~ nay, cac tham chi~u toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van ban
khac baa gom cit nhtrng sua d6i hoac van ban thay th~.
3. Cac tieu d€ (Chuang, DiSu cua DiSu l~ nay) direc sir dung nham thuan tien choviec hieu n<)idung va khong anh huang toi n<)idung cua DiSu 1~nay.
4. Cac illhoac thuat ngfr da ducc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep se co nghia
wang tir trong Di€u 1~nay.
cmroxc II. TEN, HiNH THUC, TRT) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D';'I
DI~N, TH01 H.;.N HO';'T DQNG vA NGUOI D.;.I DI~N THEO pHAp LU~T
CVA TONG CONG TY
Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru sO', chi nhanh, van phong d~i' di~n va tho; han hoat
dQng cua Tang Cfmg ty
1. Ten T6ng cong ty
Ten T6ng cong ty viet bang tieng Viet: Tang cong ty ca phin Thi~t b] di~n
Vi~t NamTen T6ng cong ty vi€t b~ng ti€ng Anh: Viet Nam Eledrical Equipment Joint
Stock CorporationTen T6ng cong ty vi€t t~t: GELEX
2. T6ng cong ty c6 ph~n Thi€t hi di~n Vi~t Nam la cong ty c6 ph~n co tu cach
phap nhan phil hqp v6i phap lu~t hi~n hanh cua Vi~tNam.
3. Trv sa dang Icy cua T6ng cong ty la:
Dia chi tf\! sa chinh: 86 52 Le Dl,tiHanh, phuOng Le Dl,liHanh, qu~n Hai Ba
Trung, thinh ph6 Hi N<)i.
Di~n thOl,li:024.39726245 - 024.39726246
Fax: 024.39726282E-mail: [email protected]
Website: www.gelex.vn
4. T6ng cong ty co thS thinh l~p chi nhanh va van phong dc;Lidi~n tl,lidia ban kinh
doanh khac d€ th\fc hi~n cac m\lCtieu hOl,ltd<)ngcua T6ng cong ty phu hqp v6i
quy6t dinh cua H<)id6ng qmin tr! vi trong phl,lmvi lu~t phap cho phep.5. Thai hl,lnhOl,ltd<)ngcua T6ng cong ty b~t d~u ill ngay thanh l~p va la vo thai
hl,ln.
6
Di~u 3. Nguot d~i di~n tbeo phap lu~t cua TAng cong ty
1. Tbng cong ty co 01 (mot) ngiroi dai dien thea phap luat. T6ng giam d5e la
. ngiroi dai dien thea phap luat cua T6ng cong ty.
2. Nguoi dai dien thea phap luat cua T6ng cong. ty la ca nhan dai dien cho T6ngcong ty thuc hien cac quyen va nghia vu phat sinh tir giao dich cua Cong ty, dai
dien eho T6ng cong ty voi tu each nguyen don, bi don, nguoi co quyen 19i,
nghia vu lien quan tnroc Trong tai, Toa an.3. Nguoi dai dien theo phap lu~t cua T6ng cong ty phai eu tru & Viet Nam; tnrong
hop xUeltcanh fa mroc ngoai thi phai uy quyen bang van ban cho nguoi khac d~
thuc hien quyen va nhi~m V\l eua nguai d(;1idi~n thea phap Iu?t eua T6ng cong
ty.4. Truang hgp h€t thai h(;1nuy quYSn rna nguai d(;1idi~n theo phap 1u~teua T5ng
cong ty chua tfa l(;1iVi~t Nam va khong co uy quYSn khac thi nguai dugc uy
quySn v~n ti€p fl.lc th\Ic hi~n eac quYSn va nghla vv cua nguai d(;1idi~n theaphap 1u~tcua T6ng cong ty trong ph(;1mvi da duge uy quYSncho d€n khi nguai
d(;1idi~n theo phap lu~t cua T6ng cong ty tfa l(;1ilam vi~c t(;1iT5ng cong ty ho~ccho d€n khi HQi d6ng qum trt quy€t dinh eu nguai khac lam nguai d(;1idi~n
thea phap lu~t eua T6ng eong ty.5. Truang hgp nguai d(;1idi~n theo phap lu~t cua T5ng cong ty vAng m~t t(;1iVi~t
Nam qua 30 ngay rna khong uy quYSn cho nguai khae th\Ic hi~n cae quYSnva
nhi~m vv eua nguai d(;1idi~n thea phap 1u~teua T6ng eong ty ho~e bi eh€t, melt
tich, t(;1mgiam, k€t an tU, bi h(;llleh€ ho~e meltnang 1\Ichinh vi dan S\I thi H9i
d6ng quan tfi eu nguai khae lam d(;1idi~n thea phap lu?t eua T6ng cong ty.
CHUONG III. MVC TIEU, PH.;.M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG eVATONG CONG TY
Di~u 4. M1}ctieu bo~t dQng va nganh, ngh~ kinh doanh Clla TAng cong ty
1. Nganh, nghS, lInh Vl)"C kinh doanh cua T5ng cong ty
a. DAu tu, qum 19 v6n dfiu tu va tiVe ti€p san xUeltkinh doanh trong cac nganh
nghS, IInh Vl)"C ehinh la:
San xUcltkinh doanh thi€t bi di~n dung trong eong nghi~p, nong nghi~p va dan
d\lng;Thi€t k€, eh€ t(;10,kinh doanh va sua chua cae IO(;1ithi€t bi do d€m di~n m9t pha,
ba pha (co dong di~n mQt chiSu va xoay chiSu) cac celpdi~n ap h(;1th€, trung th€
va eao th€ d€n 220 kV;
Thi cong, lApd~t eong trinh xay d\Ing, tr(;1mbi€n ap d€n 220 kV;
7
Thi cong cac cong trinh xay dung dan dung, cong nghiep, giao thong, cong
trinh thuy 19i;_ Kinh doanh b~t dQng san, dich vu khach san, du lich va cho thue van phong,
nha a, nha xuong, kho bai, kinh doanh t6 chirc dich vu du lich 1fthanh nQi dia
va quoc t~;Kinh doanh, xuAtnhap khau v~t tu, thi~t bi, phu tung may moe;
- Kinh doanh cac nganh ngh€ khac phil hop voi qui dinh cua phap luat.b. B~u tu, thirc hien cac quyen va nghia vu cua chu sa htru, e6 dong, thanh vien
gop v6n tai cac cong ty con, cong ty lien ket.
2. Muc tieu heat dQng cua T6ng tong ty
Tong cong ty hoar dQng nham muc tieu thu loi nhuan, tao cong an viec lam 6n
dinh cho ngiroi lao dong, tang 19i nrc eho cae e6 dong, dong gop eho ngan saeh
Nha nu&e va phat tri€n T6ng eong ty ngay eang Ian m~nh va b€n wng.
Di~u 5. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQng ella Tang eong ty
1. T6ng eong ty duge phep l~p k~ ho?eh va ti~n hanh tit ef! cae ho?t dQng kinhdoanh thea nganh ngh€ eua T6ng eong ty da duge eong b6 tren C6ng thong tindang kY doanh nghi~p qu6c gia va Bi€u l~ nay, phil hgp v&i quy dinh eua phap
lu~t hi~n hanh va thl)'e hi~n cae bi~n phap thieh hgp d€ d?t duge cae m1,letieu
eua T6ng eong ty.2. T6ng eong ty co th€ ti~n hanh ho?t dQng kinh doanh trong cae nganh, ngh€ khae
duge phap lu~t cho phep va duge B~i h9i d6ng e6 dong thong qua.
CHUONG IV. VON DIEU L:¢, co PHAN, CO DONG SANG L~P
Di~u 6. VAn di~u l~, e8 ph§n, e6 dong sang l~p
1. V6n di€u l~ eua T6ng eong ty la 2.668.000.000.000 VNB (b~ng ehu: Hai nghin
sau tram sau mum tam ty d6ng ehKn).
T6ng s6 v6n di€u l~ eua T6ng eong ty duge ehia thanh 266.800.000 (Hai tram
sau muai sau tri~u tam tram nghin) e6 ph~n v&i m~nh gia la 10.000 d6ng/e6
ph§.n.
Lo?i e6 ph~n: C6 ph§.nph6 thong.
2. T6ng eong ty co th€ thay d6i v6n di€u l~ khi duge B?i hQi d6ng e6 dong thong
qua Va phu hgp vai cae quy dinh eua phap lu~t.3. Cae e6 phAn eua T6ng eong ty van ngay thong qua Bi€u l~ nay bao g6m e6
ph~n ph6 thong. Cae quy€n va nghla V\l eua e6 dong ph6 thong duge quy dinh
t?i Bi€u 12, Bi€u 13 Bi€u 1~nay.
8
4. T6ng cong ty c6 th~ phat hanh cac loai c6 phan uu dai khac sau khi co SlJ chftpthuan cua Dai hOi d6ng c6 dong va phu hQ"Pvoi cac quy dinh cua phap luat.
5. Tong cong ty khong c6 e6 dong sang lap,6. C6 phan ph6 thong do T6ng cong ty phat hanh tang v6n di€u l¢ phai duoc Uti
tien chao ban cho cac c6 dong hien htru thea cy l¢ nrong irngvoi ty l¢ s6'hiru c6
phin ph6 thong cua ho trong T6ng cong ty, tnr tnrong hQ"PDai hOi d6ng c6
dong quyet dinh khac. s6 c6 phin c6 dong khong dang kY mua h~t se do Hoid6ng quan tri cua T6ng cong ty quyet dinh. Hoi d6ng quan tri c6 th~ phan phois6 c6 phan d6 cho cac d6i tuqng thea cac di€u ki¢n va cach thuc rna Hoi d6ngquan tIi thiy Ia phu hQ"P,nhung khong duQ'c ban s6 c6 ph§n d6 thea cac di€u
ki~n thu~n lqi han so vai nhung di€u ki¢n da chao ban cho cac c6 dong hi¢n
huu, trir tWOng hQ'P D~i h9i d6ng c6 dong c6 chftp thu~n khac ho~c trong
wOng hQ'Pc6 phin duQ'cban qua S6' giao dich chung khoan theo phuang thue.
diu gia.7. T6ng cong ty e6 th~ mua l~i c6 phk do chinh T6ng cong ty dll phM hanh theo
nhung each thuc dUQ'equy dtnh trang Di€u I¢ nay va phap Iu~t hi~n hanh. C6phin do T6ng eong ty mua Il;lila c6 phi~u quy va Hoi d6ng quan tIi c6 th~ chao
ban thea nhfrng cach thuc phu hQ'Pvai Lu~t Chung khoan, van ban hu&ng dful
lien quan va quy dinb cua Di€u l~ nay.8. T6ng cong ty c6 th~ phat hanh cac lo~i c6 phin khac khi dugc D~i hoi d6ng c6
dong thong qua va phu hQ'Pvoi quy dinh cua phap lu~t.9. Hoi d6ng quan tri quy~t dinh thm di~m, phuang thuc va gia ban c6 phin. Gia
ban c6 phin khong duQ'cthftp han gia thi tWOng t{tithai di~m chao ban ho~c gia
tri dugc ghi trong s6 sach eua c6 phin t~i thai di~m gin nhit, trir nhfrng tWOng
hgp sau day:a. C6 phin chao ban lin diu tien cho nhung nguai khong phai la c6 dong sang
l~p;b. C6 phin chao bim eho tftt ca c6 dong thea cy I~ c6 phin hi~n c6 cua hQ6'T6ng
cong ty;c. C6 phin chao ban cho can bi? cong nhfu1vien thea chuang trinh h,ra chQn cho
nguai lao dong trong T6ng cong ty (ESOP);
d. C6 phin chao ban cho nguai moi giai ho~c nguai bao lanh. TWOng hgp nay, s6
chiSt khiu ho~c ty l¢ chi~t khiu C\l th~ phai dugc SlJ chip thu~ cua Dl;lihoi
d6ng e6 dong ho~c HOi d6ng quan trj (trong truOng hQ'Pduge D~i hOi d6ng e6
dong uy quy€n);e. Cac truang hgp khac va muc chi~t khftu trong cae truang hgp d6 do Nghi quy~t
D~i hoi d6ng e6 dong phe duy~t tUng Ik.9
f)i~u7. cA phi~u
1. C6 dong cua T6ng cong ty co th~ duoc c~p c6 phieu tuong irng voi s5 c6 phan
va loai c6 phan So' htru.2. C6 phieu la clnrng chi do T6ng cong ty phat hanh, but toan ghi s6 hoac du lieu
dien illxac nhan quyen So' hiru mot hoac mot s5 c6 phan cua T6ng cong ty. C6
phieu phai eo d~y du cac nQi dung thea quy dinh tai Khoan 1 Dieu 120 Luat
Doanh nghiep, C\Ith~ bao g6m cac noi dung nhu sau:a. Ten, rna s6 doanh nghiep, dia chi tru So' chinh cua T5ng cong ty;
b. se IUQ'Ilgc6 ph~n va loai c6 phan;c. Menh gia m6i c6 phan va t6ng menh gia s5 c6 phan ghi tren c6 phieu;d. HQ, ten, dia chi thuong tni, qu5c tich, s6 The can cuac cong dan, Gi~y chUng
minh nhan dan, HQ chi~u ho~c chUng th\Jc ca nhan hqp phap khac cua c6 dong
la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s5 quy€t dinh thinh l~p, dia chi tr\l So'chinh cua c6 dong la t6 chuc;
e. Tom t~tv€ thu t\ICchuy~n nhu<;mgc6 ph~n;f. Chu leY eua nguai <4i di~n thea phap lu~t va d~u cua T6ng cong ty;g. s6 dang leY t~i s6 dang kY c6 dong cua T6ng cong ty va ngay phat hanh c6
phi€u;3. Trong thai h~n 03 (ba) thang k~ ill ngay nQp d~y du h6 sa d€ nghi chuy8n
quy€n So' hUll c6 ph~n thea quy dinh cua T6ng cong ty ho~c k~ tu ngay thanh
toan d~y du ti€n illua c6 ph~n thea nhu quy dinh t~i phuang an phat hanh c6
phiSu cua T6ng cong ty ho~c thai h~n khac thea di€u khoan phat hanh quy dinb,
nguai So' hUll s5 c6 phful co th~ duQ'c c~p c6 phi€u. Nguai So' hfru c6 ph~n
khong phai tra cho T6ng cong ty chi phi in c6 phi~u. Quy dinh t~i Khoan nay
khong ap d\Ing cho truOng hqp c6 ph~n T6ng cong ty duQ'c niem yStidang kYgiao dich tren thi truang chung khoan t~p trung va c6 dong da dang ky lUll kYc6 phk thuQc So' hfru cua minh vao tai khoan giao dich chUng khoan rna t~i
cong ty chUng khoan ho~t dQnghqp phap t~i Vi~t Nam.
4. TruOng hqp c6 phiSu bi melt, bi huy ho~i ho~c bi hu hong, nguai So' huu c6
phiSu d6 co th~ d€ nghi duQ'c cclp c6 phiSu mai vai di~u ki~n phai dua fa b~ng
chUng v€ vi~c So' hUll c5 phk va thanh toan lTIQichi phi lien quan cho T6ng
cong ty.
f)i€u 8. Chung khoan khac
T6ng Cong ty co th~ phat hanh cac lo~i chUng khoan khac d~ huy dQngv5n tren
cO'So' phu hqp vai quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va Di€u l~ nay.
10
f)i~u 9. Chuyen nhuong cfl phan
1. Tdt ca cac c6 phan dll diroc thanh toan d~y du duoc tv do chuyen nhirong tnr
khi DiSu 1~nay, nghi quyet Dai h9i d6ng c6 dong lien quan d6n dot phat hanh
va phap luat co quy dinh khac.2. C6 phieu duoc chuyen nhirong thea cac quy dinh cua phap lu~tvS chirng khoan
va thi tnrong chirng khoan, Viec chuyen nhirong duoc thuc hien bang hop d6ng
thea each thong thuong hoac thong qua giao dich tren thi tnrong chung khoan,Truong hop chuyen nhuong bang hop d6ng thi gidy to chuyen nhuong phai
duoc ben chuyen nhuong va ben nhan chuyen nhirong hoac dai dien uy quyencua ho leY. Truong hop chuyen nhuqng thong qua giao dich tren thi truOngchung khoan, trinh t\l' thu tvc va vi~c ghi nh~n so hfru th\Ic hi~n theo quy dinh
cua phap 1u~tvS chUng khmin.3. TruOng hqp c6 dong chi chuy€n nhuqng m9t phk s6 c6 ph~n thi c6 phi~u Cll bi
huy b6 va T6ng cong ty c6 th~ phat hanh c6 phi6u mm ghi nh~n s6 c6 phk dll
chuy€n nhuqng va s6 c6 phan con 1:;ti.4. TruOng hqp c6 dong la ca nhan ch6t thi nguai thua k~ thea di chuc ho~c theo
phap lu~t cua c6 dong d61a c6 dong cua T6ng cong ty.5. TruOng hqp c6 phk cua c6 dong 1a ca nhan ch~t rna khong c6 nguai thua k~,
nguai thua k6 ill ch6i nh~ thua k6 ho~c bi trudt quySn thua k~ thi s6 c6 ph<1n
d6 dugc giai quy~t thea quy dinh cua phap 1u~tvS dan S\I.6. C6 dong c6 quySn t~g cho m9t phan ho~c toan b9 c6 ph<1ncua minh t:;tiT6ng
cong ty cho nguai khac; sir d\mg c6 ph<1nd€ tra ng. TruOng hQ'p nay, ngum
dugc t~g cho ho~c nh~n trft ng b~ng c6 phk se la c6 dong cua T6ng cong ty.
7. Nguai nh~n c6 phk trong cac truOng hqp quy dinh t:;tiDi€u nay chi tro thanh
c6 d.ong T6ng cong ty m thai di€m cae thong tin cua hQ quy dinh t:;tiKhoan 2
Di€u 121 cua Lu~t Doanh oghi~p duge ghi d~y du vao s6 dang kY c6 dong.
8. C6 phk chua dugc thanh toan day du khong dugc chuy€n nhuqng va hu6ng
cac quy€n 19i lien quan nhu quy€n nh~n c6 tuc, quy€n nh~n c6 phi~u phat hanh
d8 tang v6n c6 phftn tir ngu6n v6n chu sa hfru, quy€n mua c6 phi~u mai chaoban va cac quy€n 19i khac thea quy dinh cua phap lu~t.
f)i~u 10. Thu h8i cfl ph§n
1. TruOng hqp c6 dong khong thanh toan dfty du va dung h:;tns6 tiSn phai tra d€
mua c6 phi~u, H91 d6ng quan tri thong bao va c6 quy€n yeu cftu c6 dong d6
thanh toan s6 ti€n con l:;ticung vai Eli sudt treo khoan ti€n d6 va nhung chi phi
phM sinh do vi~c khong thanh toim day du dung h:;tngay ra cho T6ng cong ty.
11
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai han thanh toan moi (t6i thieu labay (07) ngay k~ til ngay gjri thong bao), dia diem thanh toan va thong bao phaighi r5 tnrong hop khong thanh toan theo dung yeu cau, s6 c6 phan chua thanh
toan h~t se bi thu h6i.3. HQi dong quan tri c6 quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan d~y du va dung
han trong tnrong hop cac yeu cfiu trong thong bao neu tai Khoan 2 Di~u nay
khong diroc thuc hien.4. C6 phan bi thu h6i ducc coi la cac c6 phan duoe quyen chao ban quy dinh tai
Khoan 3 Di~u III Lust Doanh nghiep, HQi d6ng quan tri co th€ true ti~p hoac
uy quyen ban, tai phan phoi thea nhtrng dieu kien va each thirc rna HQi d6ng
quan tri thfty la phil hqp.5. C6 dong n~m gift c6 phk bi thu h6i phai til be tu cach c6 dong d6i vai nhfrng
c6 ph~n d6, nhung v§n phai thanh toan cac khoan ti~n co lien quan va Hii phatsinh thea tY l~ tucmg (rng Utisu~t huy dQng kY hf:lIlmQt (01) nam cua Ngan hang
D~u tu va Phat tri€n Vi~t Nam (BIDV) VaGthai di€m thu h6i thea quy~t dinh
cua HQi d6ng quan tri k€ til ngay thu h6i cho d~n ngay th\Ic hi~n thanh toano
HQi d6ng quan tri co toan quy~n quy~t dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan toan bQ
s5 ti~n UtiVaGthai di~m thu h6i.6. Thong bao thu h6i dugc giri d~n ngliai n~ru gift c6 phk bi thu h6i truac thai
di€m thu h6i. Vi~c thu h6i vfuI c6 hi~u l\Ic k€ ca trong truemg hqp c6 sai s6t
ho~c bftt c~n trong vi~c gui thong bao.
CHU'ONG V. CO cA.u TO CHUC, QUAN TRl vA KIEM SOAT
Di~u 11. CO'e§u tA ehrre, quim tri va ki~m soat
Co' cftu t6 ch(rc quan ly, quan tri va ki~m soM cua T6ng cong ty bao g6m:
1. Dc;tihQi d6ng c6 dong;
2. HQi d6ng quan tri;3. Ban ki€m soat;
4. T6ng giam d6c.
CHU'ONG VI. CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Di~u 12. Quy~n eua eA dong
1. C6 dong la ngucri chu sa hfru T6ng cong ty, co cac quy~n va nghia V\l tuang(rng thea s6 c6 ph~n va loc;tic6 ph~n rna h9 sa hfru. C6 dong chi chiu tnich
nhi~m v~ ng va cac nghla V\l tai san khac cua T6ng cong ty trong phc;tmvi s6
v6n dll gop VaGT6ng coug ty.
12
2. C6 dong phc thong c6 cac quyen sau:
a. Tham du va phat bieu trong cac cuoc hQP Dai hoi d6ng c6 dong va thuc hien
quyen bieu quyet true ti~p tai cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong hoac thong qua
dai dien duoc uy quyen hoac hinh thirc khac do phap lu~t quy dinh va phil hop
voi diSu kien trien khai cua T6ng cong ty. M6i c6 phan ph6 thong c6 mot quyen
bieu quyet;
b. Nhan c6 tire voi mire thea quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong;
c. Tl,I do chuyen nhirong c6 phan d1l duoc thanh toan d~y du thea quy dinh cua
DiSu l~ nay va phap luat hien hanh;
d. Vu tien mua c6 phieu moi chao ban tuong irng voi ty l~ c6 phan ph6 thong rna
ho sa htru phil hop vai quy dinh t~i Di8u l~ T6ng cong ty va phap lu~t vS chung
khoan chuyen nganh;
e. Xem xet, tra cUu va trich h,lc cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong Danh
sach c6 dong c6 quYSn biSu quy~t va yeu c~u sua d6i cac thong tin khong chinh
xac;
f. Xem xet, tra cUu, trich h,lc ho~c sao ch\lp DiSu l~ T6ng cong ty, bien bim hQP .
Dt;tihoi d6ng c6 dong va nghi quy€t Dl;li hoi d6ng c6 dong;
g. TruOng hqp T6ng cong ty ghli thS ho~c pha sim, duQ'c nh~ mot ph~n tai san
con It;tiwang ung vai tY l~ sa hfru c6 ph~n t~i T6ng cong ty sau khi T6ng cong
ty dll thanh toan cac khoan nQ'(bao g6m ca nghia V\lnQ'd6i vai nha nuac, th~€,
phi) va thanh toan cho cac c6 dong n~m gift cac lo~i c6 ph~n. uu dlli khac cua
T6ng cong ty thea quy dinh cua phap lu~t;h. Yeu c~u T6ng cong ty mua It;tic6 ph~n cua hQtrong cac truOng hqp quy dinh tt;ti
DiSu 129 Lu~t Doanh nghi~p;1. Cac quYSnkhac thea quy dinh cua phap lu~t va Di€u l~ nay.
3. C6 dong ho~c nh6m c6 dong nk gift til 10% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong tra len
trong thai h~ lien 1\1cit nhat sau (06) thang c6 cac quYSnsau:
a. DS cU/Ungcu cac Ung vien Hoi d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat thea quy dinh
tuang Ung tt;tiDiSu 25 va Di~u 37 Di~u l~ nay;b. Yeu C§.u Hoi d6ng qmln tri thl,IChi~n vi~c tri~u t~p hQP D~i hoi d6ng c6 dong
thea cac quy dinh tt;tiDiSu 114 va BiSu 136 Lu~t Doanh nghi~p;
c. KiSm tra va nh~ ban sao ho~c ban trich l\lc danh sach cac c6 dong c6 quYSn
tham dl,Iva bi~u quy6t t~i cuoc hQPB~i hOi d6ng c6 dong;d. Yeu c~u Ban kiSm soat ki~m tra rung van d~ C\l thS lien quan d€n qui'm 1y, diSu
hanh ho~t dong cua T6ng cong ty khi xet thfiy c~n thi~t. Yeu c~u phai thS hi~n
bkg van ban; phai c6 hQ, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 The can cuac
cong dan, Giay chUng minh nhan dan, Ho chi€u ho~c chUng thvc ca nhan hqp13
phap khac df>i voi e6 dong hi eli nhan; ten, rna sf>doanh nghiep hoac sf>quyet
dinh thanh l~p, dia chi tru sa ehinh df>ivoi e6 dong la t6 chirc; sf>hrong e6 ph~n
va thai di~m dang ky e6 phan cua tirng e6 dong, tong sf>e6 ph~ cua ca nh6m
e6 dong va tY, 1~ sa htru trong tong sf>e6 phan cua T6ng cong ty; v~n d€ ek
kiem tra, muc dich kiem tra;e. Cac quyen khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay.
Di~u 13. Nghia vu cua e8 dong
C6 dong ph6 thong co cac nghia vu sau:
1. Tuan thu Di~u 1~T6ng cong ty va cac quy eh€ n9i b9 cua T6ng cong ty; eh~p
hanh quyet dinh cua Dai hoi dong 06 dong, R9i d6ng quan trio2. Khong diroc rut vf>nda g6p bikg e6 ph~n ph6 thong ra kh6i T6ng cong ty duai
mQi hinh thue, trir truang hqp duqc T6ng cong ty ho~c nguai khac mua lC;lic6
ph~n. Truang hqp c6 e6 dong rut ID9t phk hoi,ic toan b9 v6n c6 ph~n da g6p
trai vai quy dinh tC;liKhoan nay thi c6 dong d6 va nguai c6 lqi fch lien quan
trang T6ng cong ty phai cling lien dai chiu traeh nhi~m v~ cac khoan nq va
nghla V\l tai san khac cua T6ng cong ty trong phC;lmvi gia tri c6 phk da bi rut
va cae thi~t hC;lixay ra.3. Tham dV cUge hQp DC;lih9i d6ng c6 dong va thvc hi~n quy€n bi~u quy€t thong
qua cae hinh thuc sau:
a. Tham d\l' va bi~u quy€t tr\l'c ti€p tC;liCU9ChQP;b. Uy quy~n cho nguai ~hac tham dl;Cva bi~u quy€t tC;liCU9ChQP;
c. Tham dv va bi~u quy~t thong qua hQP tl1)'Ctuy€n, b6 phi€u di~n ill hoi,ichinh
thuc di~n illkhac;d. Giri phi€u bi~u quy€t d€n cUQchQPthong qua thu, fax, thu di~n tiro
4. Thanh toan d~y du va dung hC;lnti~n mua c6 ph~ da dang kY mua thea quy
dinh.S. Cung e~p dia chi chinh xac khi dang kY mua c6 ph~n.
6. Roan thanh cae nghla V\lkhac thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.
7. Chiu trach nhi~m cli nhan khi nhan danh T6ng cong ty duai mQi hinh thuc d~
th\l'c hi~n m9t trong cac hflnh vi sau day:
a. Vi ph~m phap lu~t;b. Ti~n hanh kinh doanh va cae giao dieh khae d~ tu lqi hoi,icph\le V\l lqi ich eua
t6 chuc, ca nhan khae;C. Thanh toan cac khoan nq chua d~n hC;lntruae cae rili ra tai chinh df>ivai T6ng
cong ty.
."
14
Hi~u 14. H~i hQi d6ng c6 dong
1. Dai hQi d6ng e6 dong la co quan co tham quyen eao nh~t cua T6ng cong ty. Daihoi d6ng 06 dong thuong nien duoc t6 chirc m6i nam mQt (01) l~n. £>:,1ihQi
d6ng e6 dong phai hop thuong nien trong thai han b6n (04) thang k~ ill ngay
k~t thuc nam Uti ehinh.2. Hoi d6ng quan tri trieu t~p h9P Dai hQi d6ng e6 dong thirong nien va Iva chon
dia di€m phil hQ'P.D:,1ihoi d6ng e6 dong thirong nien quyet dinh nhtrng v§n d8thea quy dinh cua phap luat va Di8u l~ T6ng cong ty, d~c biet thong qua bao
cao tai chinh nam va du toan cho nam tai chinh ti~p theo. Truong hop Bao cao
kiem toan bao cao tai chinh nam cua T6ng cong ty e6 cae khoan ngo:,1itm trQng
y~u, T6ng cong ty c6 th~ mai d~i di~n cong ty ki€rn toan dQe l~p dv hQPD:,1ihQi
d6ng c6 dong thu<'mgnien d~ giai thich cae nQi dung lien quan.3. HQi d6ng quan tri phili tri~u t~p hQpB:,1ihQi d6ng c6 dong bAtthuemg ttong cac
tru<'mghQ'Psau:a. HQi d6ng qulm tri xet thAy c~n thi~t vi 1Q'iich cua T6ng eong ty~
b. Bao eao tai chinh quy, sau (06) thang ho~c bao cao tai ehinh nam da duQ'cki~m
toan phan fmh vim chu s6 huu da bi mAtmQtmia (112) so vai s6 d~u kY~c. S6 thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien dQCl~p HQi d6ng quan tri, Ki~m
soat vien it han s6 thanh vien thea quy dinh cua phap 1u~tho~c s5 thanh vien
HQi d6ng quart tri bi giam qua mQtph~n ba (1/3) so vai s5 thanh vien quy dinh
t:,1iDi~u 1~nay;d. C6 dong ho~c nh6m c6 dong quy dinh t:,1iKhoan 3 Di8u 12 Di8u l~ nay yeu c~u
tri~u t~p hQpD~i hQi d6ng c6 dong. Yeu e~u tri~u t~p hQPD:,1ihQi d6ng c6 dong
phai dUQ'eth€ hi~n b~ng van ban, va phai co hQ, ten, dia chi thu<'mgtru, s5 The
can euac eong dan, GiAy chUng minh nhan dan, HQ chi~u ho~c chUng thvo ca
nhan hQ'Pphap khae d5i vai c6 dong la ca nhan; ten, rna s5 doanh nghi~p ho~c
s5 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tf\! s6 chinh d5i vai c6 dong 1a t6 chuc; s5 c6
ph~n va thai di€m dang kY c6 ph§.n eua mng c6 dong, t6ng s5 c6 ph~n cua ca
nh6m c6 dong va tY 1,~sa hfru trong t6ng s5 c6 ph~n eua T6ng cong ty; can cu,
ly do va m\le dfch cUQchQP, c6 du chu kY eua cac c6 dong lien quan ho~c van
ban yeu c~u dUQ'el~p thanh nhi8u ban va t~p hQ'Pdu chu kY cua cae c6 dong c6
lien quan. Kern theo yeu c~u tri~u t~p hQPphai c6 cae tai li~u, chung eu v8 caevi ph:,1meua HQi d6ng quan trt, mue dC:'>vi ph:,1mho~c v~ quy~t dinh vuqt qua
thAmquy~n;e. Theo yeu e~u eua.Ban ki~m soat;f. Cac trubng hQ'Pkhae theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay.
15
4. Trieu t~p hQPDai hQi dong c6 dong bftt thuonga. HQi d6ng quan tri phai trieu t~p h9P Dai hoi d6ng c6 dong trong thai han ba
muoi (30) ngay k~ nr ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien doc l~p
HQi d6ng quan tri hoac Ki8m soat vien con lai it han s6 thanh vien thea quydinh cua phap Iuat nhu quy dinh tai Diem c Khoan 3 Di6u nay hoac nhan dirocyeu c~u quy dinh tai Di~m d va £)i~m e Khoan 3 Di6u nay. Rieng d6i voi tnrong
hop s6 thanh vien Hoi dong quan tri bi giam qua mot phan ba (1/3) so voi s6
thanh vien quy dinh tai Di6u l~ nay, Hoi d6ng quan tri phai trieu t~p hQPD~i
hoi d6ng c6 dong trong thai han sau muai (60) ngay;b. TruOng hqp Hoi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQP D~i hoi d6ng c6 dong thea
quy dinh t~i Di~m a Khoan 4 Di6u nay thi trong thai h~ ba muai (30) ngay ti~p
thea, Ban ki~m soat phai thay th~ HOi d6ng quan trt tri~u t~p hQPD~i hOi d6ng
c6 dong thea quy dinh t~i Khoan 5 Di6u 136 Lu~t Doanh nghi~p;c. TruOng hqp Ban ki~m soat khong tri~u t~p hQPD~i hOi d6ng e6 dong thea quy
dinh t~i Di~m b Khoan 4 Di6u nay thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~p
thea, c6 dong ho~c nh6m c6 dong co yeu c~u quy dinh t~i Di~m d Khoan 3Di6u nay co quy6n thay th~ Hoi d6ng quan trt, Ban ki~m soat tri~u t~p hQp D~i
hQi d6ng c6 dong theo quy dinh t:;tiKhoan 6 Di6u 136 Lu~t Doanh nghi~p.
Trong twang hqp nay, c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u t~p hQPD~i hOi d6ng
c6 dong co th~ d6 nghi CO' quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tl,r, thtl tvc
tri~u t~p, ti~n hanh hQpva ra quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong.
d. Tftt ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQP D~i hQi d6ng c6 dong duqcT6ng cong ty hoan l~i. Chi phi nay khong baa g6m nhung chi phi do c6 dong
chi tieu khi tham dl,IeUQch9P D~i hOi d6ng e6 dong, k~ ea chi phi an (1va di l~i.
Di~u 15. Quy~n va nhi~m V\l ella D~i hQi dAng e6 dong
1. D~i h(>id6ng c6 dong thuOng nien co quy~n thao lu~n va thong qua cac vftn d~
sau:a. Baa cao tai chinh nam;b. Bao cao cua HQi d6ng quan tri v6 quan tri va k~t qua ho~t dong eua HOi d6ng
quan tri va rung thanh vien HOi d6ng qufm tri;c. Baa cao cua Ban ki~m soat v~ k~t qua kinh doanh eua T6ng cong ty, v€ k~t qua
ho~t dong cua HOi d6ng quan tri, T6ng giam d6e;d. Bao cao tv danh gia k~t qua ho~t dQng cua Ban ki~m soat va eua rung Ki~m
soat vien;e. K~ ho~ch kinh doanh hang nam cua T6ng cong ty;
16
f. Mire c6 tire d6i voi m6i c6 ph~n ciia tung loai;
g. Cae vftn d~ khac thuoc th~m quyen.
2. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien va bftt thuong thong qua quyet dinh v~ cac
vftn d~ sau:
a. Thong qua bao cao tai chinh nam va dinh huang phat trien T6ug cong ty;
b. Mire c6 nrc thanh toan hang nam eho m6i loai e6 phan phu hQ'Pvoi Luat Doanh
nghiep va cac quyen giin li~n voi loai e6 phan d6. Mire e6 rue nay khong cao
hon mire rna HQi d6ng quan tri de nghi sau khi da tham khao y kien cac c6 dong
tai cuoc hQP Dai hoi d6ng c6 dong;
c. S6 IUQ1lgthanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat;
d. Lira chon cong ty kiem toan dQe l~p ho(le thong qua danh saeh eong ty ki€m
toan dQc l~p d€ uy quyen cho HQi d6ng quan tri h,rachQnmQt trong s6 cae eong
ty ki~m toan nay ti€n hanh eac hO<,ltdQng ki€m toan T6ng cong ty cho nam tai
chinh ti€p theo;
e. B~u, mi6n nhi~m, bai nhi~m va thay th€ thanh vien H<)id6ng quan tri va Ban
ki€m soat;
f. T6ng s6 ti~n thu lao cua cac thanh vien HOi d6ng quan trt, Ban ki€m soat va
Bao cao ti~n thu lao eua HQi d6ng quan tri, Ban ki€m soat;g. B6 sung va sua d6i Di~u l~ T6ng eong ty;h. LO<,lic6 ph~n va s6 luqng c6 ph~n mai dUQ'ephat hanh d6i vai m6i lo~i c6 ph~;
1. Chia, tach, hQ'Pnhftt, sap nh~p ho(lc chuy€n d6i T6ng cong ty;
J. T6 ehue l<,liva giai th€ (thanh ly) T6ng cong ty va chi dinh nguOi thanh ly;
k. Ki€m tra va xu ly cac vi ph<,lmcua Hoi d6ng quan tri, Ban ki€m soat gay thi~t
h<,licho T6ng eong ty va c6 dung;
1. Quy€t dinh giao dich d~u tu/ban s6 tai san c6 gia tri tir 35% tra len t6ng gia tdtai san eua T6ng cong ty duQ'cghi trong bao cao tai chinh ky g~n nhftt;
m. Quy€t dinh mua l~i tren 10% t6ng s6 c6 ph~n phat hanh cua m6i 10<,li;
n. T6ng cong ty kY k€t hQ'Pd6ng, giao dieh vai nhung d6i tuqng duQ'cquy dinh t<,li
Khoan 1 Di~u 162 Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri b~ng ho~c 100 hon 35% t6ng
gia tri tai san eua T6ng cong ty duQ'cghi trong bao cao tai ehinh g~n nhftt;
o. Cac vftn d~ khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay.
3. C6 d.ongkhong duQ'ctham gia b6 phi€u trong cae truang hQ'Psau day:a. Thong qua cae hQ'Pd6ng quy diM t<,liDi€m n Khoan 2 Di~u nay khi e6 dong d6
ho(lc nguai c6 lien quan tai c6 dong d6 la m<)tben cua hQ'pd6ng;
b. Vi~c mua l~i c6 ph~n cua c6 dong d6 ho(lc cua nguai c6 lien quan tai e6 dong
d6 tm truang hQ'Pvi~c mua l<,lic6 ph~n duQ'c th\Ie hi~n tuong li'ng vai cy l~ so
hihl eua tftt ca cae c6 dong ho(lc vi~c mua l<,liduQ'c thl,Ic hi~n thong qua giao17
dich khop lenh tren Sa giao dich chirng khoan hoac chao mua cong khai theo
quy dinh cua phap luat.4. Tfit ca cac nghi quyet va cac v§.n d€ dil duoc dua vao chuang trinh h9P phai
duoc dua ra thao luan va bieu quyet tai cuoc h9P Dai hQi dong c5 dong.
Di~u 16. D~i di~n theo uy quyen
1. Cac c5 dong co quyen tham du cuoc h9P Dai hQi d6ng c5 dong thea quy dinhcua phap luat co th~ uy quyen cho ca nhan dai dien tham du, C5 dong la ca
nhan diroc quyen cir t6i da mot (01) nguoi dai dien thea uy quyen, Truong hQ'P
c5 dong la t5 chirc co nhieu han mot ngiroi dai dien thea uy quyen thi phai xac
dinh cu th~ s6 c5 ph~n va s6 phi6u bAuduQ'cuy quy€n cho m6i nguai d~i di~n.
2. Vi~c uy quy€n cho nguai d~i di~n d\I h9P f)~i hQi d6ng clY dong ph,U l~p thanhvan bim th'eo miu cua T5ng cong ty va phai c6 chu kY theo quy dinh sau day:
a. Truang hQ'Pc5 dong ca nhan la ngum uy quy€n thl gifiy uy quySn phai co chu
kY cua c5 dong do va ca nhan duQ'cuy quy€n;b. Truang hQ'Pc5 dong t5 chilc la nguai uy quy€n thi gifiy uy quy€n phai co chu
kY cua nguai d~i di~n thea uy quy€n, nguai d~i di~n thea phap lu~t cua c5 dongt5 chilc va dong dfiu cua t5 chilc do va chu kY cua ca nhan duQ'cuy quySn;,
c. Trong truang hqp khac thi gifiy uy quySn phai co chu kY cua nguai d~i di~n
thea phap lu~t cua c5 dong va nguai dUQ'cuy quy€n d\f h9p.
Nguai duQ'cuy quySn d\f h9P f)~i hQi d6ng c5 dong phai nQPvan ban uy quySn
khi dang kY dv h9P truac khi VaGph6ng h9p.
3. Truang hqp lu~t su thay m~t cho nguai uy quy€n kY gifiy chi dinh nguai d~i
di~n, vi~c chi dinh nguai d~i di~n trong truang hqp nay chi duQ'ccoi la co hi~uIvc n6u gifiy chi dinh nguai d~i di~n do duQ'cxufit trinh cung v6i gifiy uy quySncho lu~t su (n~u truac d6 chua dang kY vai T5ng cong ty). N6u di€u nay khong
duQ'cthvc hi~n thi vi~c chi dinh uy quySn se bi coi la khong co hi~u Ivc.
4. Phi6u bi8u quy6t cua nguai duQ'c uy quySn dv h9P trong ph~m vi duQ'c uy
quySn vin co hi~u Ivc khi xay ra mQt trong cac truang hqp sau day:
a. Nguai uy quy€n dil ch6t, bi h~n ch6 nang Ivc hanh vi dan sv ho~c bi mfit nang
Ivc hanh vi dan sv;b. Nguai uy quy€n dil huy b6 vi~c chi dinh uy quy€n;c. Nguai uy quy€n dil huy b6 th.1mquySn cua nguai th\fc hi~n vi~c uy quySn.
Di€u khoan nay kh6ng ap d\lng trong trucmg hqp T5ng cong ty nh~ duQ'c
thong bao v€ mQt trong cac S\f ki~n tren truac gia khai m~c cUQch9P f)~i hQi
d6ng c5 dong ho~c truac khi cUQch9P duQ'ctri~u t~p l~i.
18
f)i~u 17. Thay d6i die quyen
1. Vice thay dbi hoac huy bo cac quyen d~c biet g~n lien voi mot loai cb phan Uti
dai co hieu lire khi duoc c6 dong narn giu it nhat 65% cb phan ph6 thong tham
dir hQP thong qua d6ng thai duoc c6 dong nam gitr it nhat 65% quyen bieu
quyet cua loai c6 phan uu dai neu tren bieu quyet thong qua. Viec t6 chirc cuoc
hop cua cac c6 dong nam gitt mot loai c6 phan Uti dai d€ thong qua viec thayd6i quyen neu tren chi co gia tri khi co t6i thieu hai (02) c6 dong (hoac dai dienduoc uy quyen cua ho) va nam gitr t6i thieu mot phan ba (1/3) gia ttl menh gia
cua cac c6 phan loai do da phlit hanh. Truang hqp khong co du s6 d~i bi€u nhu
neu tren thl cu<)ch9P duQ'ct6 chilc l(:litrong yang ba muO'i (30) ngay sau do vanhUng nguai n~ gifr c6 ph~n thu<)c IO(:lido (khong ph\l thu¢c vao s6 luqng
nguaj va s6 c6 phftn) co m~t tf\IC ti€p ho~c thong qua d(:lidi~n duQ'cuy quy6nd~u duqc coi la du s6 luqng d~i bi€u yeu cftu. T~i cac cu<)ch9P cua c6 dongn~m gifr c6 phftn Uti dai neu tren, nhung nguai nfun gifr c6 phkn thu¢c IO(:lido
co m~t tf\IC ti€p ho~c qua nguai d~i di~n co th€ yeu cftu b6 phi€u kin. M6i c6
ph~n cung lo~i co quy~n bi€u quy€t ngang b~ng nhau t~i cac cu<)ch9P neu tren.
2. Thu tl,lcti€n hanh cac eu<)ch9P rieng bi~t nhu v~y dUQ'eth\Ic hi~n tUO'llg1\1' vaicac quy dinh t~i Di6u 18, Di6u 19, Di8u 20 va Di€u 21 Di€u 1~nay.
3. Trit khi cac diSu khoan phlit hanh e6 phftn quy dinh kl;lllC, cae qUYSnd~c bi~t
g~n li8n vai cae lo~i c6 phftn co quy8n Uti dai d6i vai m¢t s6 ho~c t~t ca cae v~
d8lien quan d€n vi~c phan ph6i IQ'inhu~ ho~c tai san cua T6ng cong ty khong
bi thay d6i khi T6ng cong ty phat hanh them cac c6 phftn cung lo~i.
f)i~u 18.Tri~u t~p hQP, ehtrO'ng trinh hQp va thong bao hQp f)~i hQi dAng e6 dong
1. H¢i d6ng qulin tri tri~u t~p hQP D~i h¢i d6ng c6 dong ho~c eUQch9P D?i h¢i
d6ng c6 dong duqc tri~u t~p theo cac irUang hqp quy dinh t~i Di~m b ho~c
Di€m c Khoan 4 Di€u 14 Di8u l~ nay.
2. Ngum tri~u t~p h9P D~i h¢i d6ng c6 dong phai thl,Tchi~n cac cong vi~c sau day:
a. Chuful bi Danh sach c6 dong co quYSndll h9P. Danh sach c6 dong co quySn dvh9P Dl;lih¢i d6ng c6 dong duQ'c l~p khong sam han nam (05) ngay truac ngay
giri thong bao mai h9P D?i h¢i d6ng c6 dong. Vi~c l~p Danh sach c6 dong co
quy€n dlJ h9P D~i h¢i d6ng c6 dong phai duQ'ccong b6 thong tin thea quy dinh
cua phap lu~t;b. Cung c~p thong tin va giai quy€t khi~u nl;lilien quan d~n Danh sach c6 dong co
quy8n dl,Th9P;c. Chu§.nbi chuang trinh, n¢i dung D?i h¢i;
d. Chuftn bi tai li~u cho D?i h¢i;19
e. DV thao nghi quyet Dai hoi dong c6 dong thea noi dung du kien cua cuoc hop;
danh sach va thong tin chi ti~t cua cac irng eu vien trong tnrong hop biu thanh
vien Hoi d6ng quan trio Kiem soat vien;
f. Xac dinh thai gian va dia di€m t6 chirc Dai hoi;
g. Lap thong bao va giri thong bao h9P Dai hoi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6
dong co quyen du hop;
h. Cac cong viec khac phuc vu Dai hoi,
3. Thong bao hop Dai hOi d6ng c6 dong duoc giri cho ttLt ca cac c6 dong bang
phuong thuc bao dam, d6ng thai cong bb tren trang thong tin dien til cua T6ng
cong ty va cong bb thong tin thea quy dinh phap luat v~ chirng khoan hien
hanh. Ngiroi tri~u t~p hOp DC:lihoi d6ng c6 dong phai gili thong bao mai h9Pd~n t~t ca cac c6 dong trong Danh slich c6 dong c6 quy~n dV hOp ch~m nhfit
muai (10) ngay truac ngay khai mC:lcCUOchOp DC:lihoi d6ng c6 dong (tinh tungay rna thong bao dUQ'cgili ho~c chuy€n di mot cach hgp l~, duQ'c tra cuac phi
ho~c duQ'cb6 van hom thu).
Chuong trinh hOpDC:lihOi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cac vfin d~ se
duQ'cbi€u quy~t tC:liDC:lihoi duQ'cgili cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang
thong tin di~n ill cua T6ng cong ty. Trong truang hgp tai li~u khong duQ'cgiri
kern thong bao h9P D~i hoi d6ng c6 dong, thong bao mai h9P phai neu raduang dfuId~n toan bo tai li~u hOp d€ cac c6 dong c6 th~ ti~p c~, bao g6m:
a. Chuang trinh hQP, cac tai li~u sil d\lng trong cuoc hOp;b. Danh slich va thong tin chi ti~t cua cac lIng vien trong truang hgp biu thanh
vien Hoi d6ng quan trl, Ki€m soat vien;
c. Phi~u bi~u quy~t;
d. M§.uchi dinh dC:lidi~n thea uy quy~n dVhOp;e. D\l' thao nghi quy~t dbi vai tUng v~ d~ trong chuang trinh hOp.
4. C6 dong ho~c nh6m c6 dong thea quy dinh tC:liKhofm 3 Di~u 12 Di~u I~ nay c6
quy~n ki~n nghi v~ dS dua van chuong trinh hop HC:lihoi d6ng c6 dong. Ki~n
nghi phai bfuIg van ban va phai duQ'cgui d~n T6ng cong ty it nhdt ba (03) ngay
lam vi~c truac ngay khai mC:lCeuoc hop HC:lihoi d6ng c6 dong. Ki~n nght phai
bao g6m h9 va ten c6 dong, dia chi thuang tm, qubc tich, sb The can cuac cong
dan, Gi~y chung minh nhan dan, Ho chi~u ho~c chung th\l'c ca nhan hQ'Pphapkhac, chu ky cua c6 dong dbi vai c6 dong la ca nhan; ten, rna sb doanh nghi~p
ho~c sb quy~t dinh thanh I~p, dia chi trl,l sa chinh, chu ky nguai dC:lidi~n theaphap lu~t va phai duQ'cd6ng d~u dbi vai c6 dong la t6 chuc; sb luQ11gva IOC:lic6
phin c6 dong d6 n~m giu, va noi dung ki~n nghi dua van chuang trinh hOp·
20
5. Nguoi trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong co quyen tITchoi kien nghi quy dinh
tai Khoan 4 Bi~u nay n~u thuoc mot trong cac truong hop sau:a. Ki~n nghi duoc giri d~n khong dung thai han hoac khong du, khong dung noi
dung;b. Vao thai di€m kien nghi, c6 dong hoac nh6m c6 dong khong nam gift du tir
10% c6 phan ph6 thong tro len trong thai gian lien tuc it nhat sau (06) thang
thea quy dinh tai Khoan 3 Bi~u 12 Bi~u l~ nay;c. V§.nd~ kien nghi khong thuoc pham vi tham quyen quyet dinh cua Dai hQi d6ng
c6 dong;d. Cac tnrong hQ'Pkhac thea quy dinh cua phap lu~t va Bi~u L~nay.
Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop DlilihQi dang c6 dong
1. CUQchop Dai hQi d6ng c6 dong dUQ'cti~n hanh khi c6 s5 c6 dong dt;rhOp d?i
di~n cho it nhfrt 51% t6ng s5 c6 ph~n c6 quy~n bi€u quy~t.2. Truang hQ'Pkhong c6 du di~u ki~n ti~n hanh thea quy dinh t?i Khoan 1 Bi~u
nay, cUQchop B?i hQi d6ng c6 dong phai duQ'ctri~u t~p l?i trong vong ba muai(30) ngay k€ tir ngay dt;rdinh t6 chuc hOp B?i hQi d6ng c6 dong l~n thu nhfrt.CUQchOp BC;tihQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~n thu hai chi duQ'c ti~n hanh khi c6
55 c6 dong dt;rhOp dC;tidi~n it nhfrt 33% t6ng s5 c6 phfrn c6 quy~n bi&uquy~t.
3. Truang hQ'PB?i hQi l~n thu hai khong du di~u ki~n ti~n hanh thea Khoan 2
Bi~u nay, cUQchop B?i hQi d6ng c6 dong l~n thu ba c6 th€ duQ'ctri~u t~p trong
vong hai muai (20) ngay k€ ill ngay dt;rdinh ti~n hanh B?i hQi l~n hai. Trang
truang hQ'Pnay, BC;tihQi dUQ'cti~n hanh khong ph\l thuQc vaa t6ng s5 phi~u c6
quy~n bi€u quy~t cua cac c&dong dt;rhOp, duQ'ccoi la hQ'Pl~ va c6 quy~n quy€t
dinh t~t ca cac vfrn d~ dt;rki~n duQ'c phe chuAn tC;ticUQchop B?i hQi d6ng c6
dong l~n thu nhfrt.4. Chi c6 BC;tihQi d6ng c6 dong mai c6 quy~n thay d6i chuang trinh hQp dii duQ'c
gui kern thea thong baa mai hop thea quy dinh t?i Khaan 3 Bi~u 18 cua BiSu l~
nay.
Di~u 20. Th~ thfrc ti~n himh hQp va bi~u quy~t tlilicUQchQp DlilihQi dAng c6 dong
1. Truac khi khai m~c cUQchOp, T6ng cong ty phai ti8n hanh thu wc dang ky c6
dong d\I hOpBC;tihQi d6ng c6 dong.2. Khi ti~n hanh dang kY c6 dong, T6ng cong ty cfrP cho tung c6 dong ho(tc d?i
di~n dUQ'cuy quySn c6 quySn bi€u quy~t the bi~u quy€t, tren d6 ghi s5 dang kY,ho va ten cua c6 dong/dC;tidi~n duQ'cuy quySn va s5 phi~u bi€u quy€t cua c6dong d6. Khi ti€n hanh bi€u quy€t t?i DC;tihQi, s5 the tim thanh nghi quy~t duQ'c
21
thu truce, 86 the pharr d6i nghi quyet duoc thu sau, cuoi cung d€m tong s6 phieutan thanh, pharr d6i, khong co y kien, Tfmg s6 phieu tan thanh, phan d6i, khong
co y kien, b6 phieu trang hoac khong hop l~ theo nrng v§.n d~ duoc Chu toacong b6 ngay truce khi b€ mac cuoc hQP. Dai hoi b~u nhtrng nguoi chiu trachnhiern kiem phieu hoac giam sat kiem phieu theo d~ nghi cua Chu toa. S6 thanhvien cua ban kiem phieu do Dai hoi d6ng c6 dong quyet dinh can cu d~ nghi
cua Chu toa cuoc hQP·3. C6 dong hoac dai dien ducc uy quyen d~n sau khi cU9ChQP dil khai mac co
quyen dang ky ngay va sau do co quyen tham gia va bi~u quy€t t~i D~i h9i ngaysau khi dang kY. Chu tQa khong c6 trach nhi~m dung Dl;tihQi d~ cho c6 dongd~n mUQndang kY va hi~u Ivc cua nhfmg nQi dung dil dugc bi~u quy€t tmac d6
khong thay d6i.4. Chu tich H9i d6ng quan tri lam chu tQa cac cU9Chop do H9i d6ng quan tri tri¢u
t~p. Truang hqp Chu tich HQi d6ng quan tri v~g m~t ho~c t~m thai mAt kha
nang Hun vi~c thi cac thanh vien H9i d6ng quan tri con l~i b~u mQtnguai trongs6 ho lam chu tQa cU9c hQPtheo nguyen t~c da s6. Truang hqp khong b~u dugcnguai lam chu tQa, TruOng Ban ki~m soat di~u khi~n d~ D~i hQi d6ng c6 dong
b~u chu tQa cUQchQP trong s6 nhting nguai dV hQPva nguai c6 phi€u b~u cao
nhAt lam chu t9a cUQchQP.
Trong cac truang hqp khac, nguai kY ten tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong
di~u khi~n CU9ChQp D~i hQi d6ng c6 dong b~u chu tQa cUQchQPva nguai c6 s6
phi€u b~u cao nhAtdugc cu lam chu tQacu9c hQP·
5. Chu tQa cu mQtho~c mQt s6 nguai lam thu kY cUQchQP·6. Chuang trinh va n9i dung cu9c hQPphai dugc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua
trong phien khai m~c. ChuOTIgtrinh phai xac dinh ro va chi ti€t thai gian d6i vai
tung v§.nd~ trong n9i dung chuang trinh hQp.7. Chu t9a D~i h9i c6 th~ ti6n hanh cac hol;ttdQng dn thi€t d~ di~u khi~n CU9ChQp
D~i hQi d6ng c6 dong mQt cach hqp 1~,c6 tr~t {lJ, theo chuang trinh GilGugc
thong qua va pharr anh dugc mong mu6n cua da 86 d~i bi~u tham dV·
8. Chu tQa la nguai c6 quy~n quy€t dinh v~ trinh tv, thu t\ICva cac SlJ ki~n phat
sinh ngoai chuang trinh cua Dl;tihQi d6ng c6 Gong.9. Chu tQaDl;tih9i c6 quy~n hoan cUQchQPcua D~i hQi d6ng c6 dong dil c6 du 86
luqng d~i bi~u dV h9P theo quy dinh d€n mQt thai di~m khac ho~c thay d6i aia
di~m hQPtrong cac wang hqp theo quy dinh t~i Khoan 8 Di~u 142 Lu~t Doanh
nghi~p, C\Ith~ nhu sau:a. Dia di~m hQpkhong c6 au che>ng6i thu~n ti~n eho t~t ca nguai dv hQP;
22
b. Cac phuong tien thong tin tai dia diem hQP khong bao dam cho cac c6 dong du
hQPtham gia, thao luan va bi~u quyet;c. Co nguoi dir hQP can tro, gay r6i tr~t tv, c6 nguy co lam cho cuoc hop khong
duoc tien hanh mot each cong bang va hop phap.Thai gian hoan t6i da khong qua 03 ngay, k~ ill ngay cuoc hQP du dinh khai
mac.10. Truong hop Chu toa hoan hoac tam dung hQPDai hQi d6ng c6 dong trai voi quy
dinh tai Khoan 9 f)i€u nay, Dai hQi dong c6 dong belumot nguoi khac trong s6
nhtrng ngiroi du hQP d&thay th&Chu toa di~u hanh cU9Ch9P cho d~n luc ket
thuc; tftt ca cac nghi quyet duoc thong qua tai cuoc hQP d6 d€u co hieu hrc thihanh.
11. Ngum tri~u t~p hQP f)~i h9i d6ng c6 dong c6 quy~n yeu celu cac c6 dong ho;:tcd~i di~n dugc uy quySn tham dlJ hQP £)~i hQi d6ng c6 dong chiu sv ki~m traho;:tccac bi~n phap an ninh hqp phap, hqp ly khac. Truang hqp c6 c6 dong ho;:tc
d~i di~n dugc uy quy~n khong tuau thu nhung quy dinh v~ ki~m tra ho;:tc cac
bi~n phap an ninh neu tren, nguai tri~u t~p hQP f)c;tih9i d6ng c6 dong sau khixem xet mQi cach cAn trQng c6 quy~n ill ch6i ho;:tctrvc xu~t c6 dong ho;:tcd~i
di~n neu tren ra kh6i f)~i hQi.
12. Nguai tri~u t~p hQP f)~i h9i d6ng c6 dong, sau khi dll Xem xet m9t cach d.ntrQng, co th~ ti~n hanh cac bi~n phap thich hqp d~:
a. B6 trf ch6 ng6i t~i dia di~m h9P f)~i hQi d6ng e6 dong;
b. Bao dam an toan cho m9i nguai co m;:ttt~i cae dia di~m hQp;
e. T~o di~u ki~n eho e6 dong tham dlJ (ho;:tctiep tvc tham dlJ) f)~i h9i.
Ngum tri~u t~p hQP f)~i h9i d6ng c6 dong co toan quy€n thay d6i nhung bi~n
phap neu tren va ap dvng t~t ea cae bi~n phap cc1nthi€t. Cac bi~n phap ap dvng
c6 th~ la c~p gi~y van cira ho;:tcsir dvng nhfrng hinh thilc llJa chQn khac.
l3. Trang truang hqp cUQchQp f)~i h9i d6ng c6 dong ap d\lllg cac bi~n phap neu
tren, nguai tri~u t~p h9P f)~i hQi d6ng c6 dong khi xac dinh dia di~m f)~i hQi c6
th~:
a. Thong bao B~i hQi dugc ti€n hanh t~i dia di~m ghi trong thong bao va chu t9a
f)~i hQi c6 m~t t~i d6 ("f)ia di~m chinh cua f)~i hQi");
b. B6 trf, t6 chilc d~ nhung c6 dong ho;:tcd~i di~n dugc uy quy~n khong dV h9Pdugc thea f)i~u khoan nay ho~c nhung nguai mu6n tham gia a dia di~m khac
v&idta di~m chinh cua Dc;tihQi c6 th~ .d6ng thai tham dv D~i hQi;
Thong bao vS vi~c t6 chilc f)~i hQi khong celnneu chi tiet nhfrng bi~n phap t6
chilc thea Di~u khoan nay.
\
23
14. Trong Di~u 1~nay (tnr khi hoan canh yeu cc1.ukhac), moi c6 dong duoc coi la
tham gia Dai h(>ia Dia diem chinh cua Dai hoi,15. Hang nam, T6ng cong ty t6 chirc hQPDai hoi d6ng c6 dong it nhat mot (01) Ifrn.
Dai h<)id6ng c6 dong thuong nien khong duoc t6 chirc duoi hinh thirc lfty yki~n c6 dong bang van ban.
f)i~u21. Thong qua quy~tdjnh ella f)~i hQi dang e6 dong
1. Tnr tnrong hQ'Pquy dinh tai Khoan 2 va Khoan 3 Di~u nay, cac quyet dinh cuaDai h<)id6ng c6 dong se duoc thong qua khi c6 ill 51% tro len tong s6 phieu
bieu quyet cua cac c6 dong c6 quyen bi€u quyet c6 mat tnrc tiep hoac thong qua
dai dien diroc uy quyen c6 mat tai cuoc hQPDai h<)id6ng c6 dong.2. Viec b~u thanh vien H<)id6ng quan tri va Ban ki€m soat phai thl,Ic hi~n thea
phuong thuc b~u d6n phi~u, theo d6, m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi~u bi€u quy~t
tuong ung vai t6ng s6 c6 ph~n sa huu nhan vai s6 thanh vien c~n b~u cua H<)i
d6ng quan tri ho~c Ban ki€m soat va c6 dong d6 c6 quy~n d6n h~t ho~c m<)t
ph~n t6ng s6 phi~u b~u cua minh cho m<)tho~c m9t s6 lIng cu vien. Nguaitnlng cu thftnh vien H<)id6ng quan tri ho~c Ban ki€m soat duQ'cxac dinh thea
s6 phi~u b~u tinh ill cao xu6ng thftp, b~t d~u tfr ung eli vien c6 s6 phi~u b~u cao
nhftt cho d~n khi du s6 thanh vien cfrnb~u theo quy dinh tc;tiDi~u l~ T6ng cong
ty. TruOng hQ'Pco hai (02) lIng ClI vien tra len dc;ttcung s6 phi~u b~u nhu nhau
cho thanh vien cu6i cung cua H<)id6ng quan tri ho~c Ban ki€m soat thi se ti~nhanh b~u lc;titrong s6 cac ung cli vien c6 phi~u b~u ngang nhau ho~c ll,IachQn
thea tieu chi quy dinh tc;tiQuy ch~ b~u cu ho~c Di~u 1~T6ng cong ty.3. Cac quy€t dinh cua Dc;tih<)id6ng c6 dong lien quan d~n vi~c sua d6i va b6 sung
Di~u l~; lo~i c6 phi8u va s6 luqng c6 phi~u duQ'cchao ban; vi~c t6 chuc l~i hay
giai th~ doanh nghi~p; thay d6i nganh, ngh~ va lInh Vl,IC kinh doanh; thay d6i cO'
cftu t6 chuc quan ly T6ng cong ty; dl,Ian d~u tu, ban tai san c6 ghi tri ill35% tralen t6ng gia tri tai san cua T6ng cong ty tinh thea Bao cao tai chinh ky gfrnnhftt
duQ'c thong qua khi c6 tfr 65% tra len t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cac c6 dong co
quy~n bi~u quy~t co m~t tn.rc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duQ'c uy quy~n c6
m~t t~i cu<)ch9P D~i h<)id6ng c6 dong.4. Oic nghi quy€t D?i h<)id6ng c6 dong duQ'c thong qua b~ng 100% t6ng s6 c6
phfrn c6 quy~n bi€u quy~t la hQ'Pphap va c6 hi~u h,rcngay ca khi trinh tv va thu
wc thong qua nghi quy~t d6 khong duQ'cthvc hi~n dung nhu quy dinh.
5. Nghi quy€t cua D?i h<)i d6ng c6 dong phai duQ'c thong bao d~n c6 dong c6quy~n dl,IhQP D?i h<)id6ng c6 dong trong thai h?n 15 ngay, k€ tir ngay nghi
24
quyet duoc thong qua hoac thay th€ bang viec dang tai len trang thong tin dien
ill cua T6ng cong ty.
Di~u 22. Th§m quyen va th~ thirc l§y y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua
quy~t dinh cua Dai hc}idAng c6 dong
Th§.m quyen va th€ thirc lAyy kien e6 dong bang van ban d€ thong qua quyet
dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong diroc thuc hien thea quy dinh sau day:
1. Hoi d6ng quan tri co quyen lAyy kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyetdinh cua Dai hoi dong e6 dong khi xet thffy dn thiet vi loi ieh cua T6ng cong
ty, trir tnrong hop xin y kien Dai hoi d6ng e6 dong v€ viec t6 chirc lai, giai th~
T6ng cong ty phai duoc Iffyy kien thong qua hinh thuc hQPtnre ti€p.2. HOi d6ng quan tri phai ehu§.n bi phi~u Iffyy ki~n, dl,! thao ngh! quy€t D~i hOi
d6ng e6 dong va cae tai li~u giai trinh dl,! thao nghi quy~t. HQi d6ng quan triphai dam bao gui, eong b6 t,li li~u eho cae e6 dong e6 quy€n bi€u quy~t trong
mot thai gian hqp ly d~ e6 dong xem xet bi~u quy~t va phai gui it nhfft muai
(10) ngay tmae ngay h€t h~n nh~n phi€u Iffyy ki~n. Yeu c~u va each thue gUi
phi€u Iffyy ki~n va tai li~u kern thea duqe thl,!ehi~n thea quy dinh t~i Khoan 3
Di€u 18Di€u l~nay.Phi€u Iffyy ki€n phai e6 cae noi dung ehu y~u sau day:
a. Ten, dta chi tn,!s6 ehinh, rna s6 doanh nghi~p;
b. M\le dich IffyY ki€n;
J3.
e. HQ, ten, dta chi thuemg tru, qu6c tich, s6 The can euae eong dan, Giffy chUng
minh nhan dan, H<)ehi€u ho~c chung thl,!e ea nhan hqp phap khae eua e6 dong
la ca nhfu1;ten, rna s6 doanh nghi~p ho~e s6 quy~t dinh thanh l~p, dia chi tf\! So'chinh eua e6 dong la t6 ehue ho~e hQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The
can cuae cong dan, Giffy chUng minh nhan dan, H<)chi~u ho~c chung thl,!e ca
nhan hqp phap khitc eua d~i di~n thea uy quy€n eua e6 dong la t6 chuc; s6
lUQllgc6 ph~ eua tirng lo~i va s6 phi€u bi~u quy~t eua 06 dong;
d. Vffn d€ e~ Iffyy ki~n d~ thong qua quy€t dinh;e. Phuong an bi~u quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n
d6i vai tung vAnd€ IffyY ki€n;f. Thai h~n phai gui v€ T6ng eong ty phi~u Iffyy ki€n da duqc tra lai;g. HQ, ten, ehu kY eua Chu tieh Hoi d6ng quan tr1va nguai d~i di~n theo phap lu~t
cua T6ng cong ty.4. Phi€u Lffyy ki~n da duqe tra lai phai c6 ehu k'} eua c6 dong la ca nhan, ho~e
nguai d~i di~n thea phap lu~t eua c6 dong la t6 chuc va duqc d6ng dffu cua t6
chuc d6; ho~c chu kY cua ca nhan duQ'cuy quy€n.25
5. Phi~u lAyy kien co th~ duoc gui v€ T6ng cong ty thea cac hinh thirc sau:a. Giri thtr: Phi~u lAyy kien giri v€ T6ng cong ty phai diroc dung trong phong bi
dan kin va khong ai diroc quyen rna tnroc khi kiem phieu;b. Giri fax hoac thu dien ill: Phi~u lAyy ki~n giri v€ T6ng cong ty qua fax hoac thu
dien ill phai diroc gift bi m~t d~n thai di~m kiem phieu.6. Cac phieu lAyy kien T6ng cong ty nhan duoc sau thai han da xac dinh tai noi
dung phieu lAyy kien hoac da bi rna trong tnrong hQ'Pgiri thu hoac duoc ti€t lQtnroc thai diem ki~m phieu trong tnrong hQ'Pgiri fax, thu dien ill la khong hQ'P
l~. Phi~u lAyy kien khong duQ'cgiri v€ duqc coi la phi€u khong tham gia bi~u,
quyet.7. HQi d6ng quan trt ki~m phi€u va l~p bien ban ki~m phi~u duai sv chung ki~n
clla Ban ki~m soat hoi,ic Clla c6 dong khong phai la nguai di€u hanh doanhnghi~p. Bien ban ki~m phi€u ph,Hco cac nQi dung Chlly~u sau day:
a. Ten, dia chi tl1,lsa chinh, rna s6 doanh nghi~p;
b. M\lc dich va cac vAnd€ c~n lAyy ki~n d~ thong qua nght quy€t;c. S6 c6 dong vai tbng s6 phi€u bi€u quy€t da tham gia bi~u quy~t, trong do phan
bi~t s6 phi€u bi~u quy€t hQ'Pl~ va s6 bi~u quy€t khong hQ'p l~ va phuong thuc
giri phi€u bi~u quy€t, kern thea ph\ll\lc danh sach c6 dong tham gia bi€u quy€t;d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n d6i vai tung vAn
d€;
e. Cac vAnd€ da duQ'cthong qua;
f. HQ, ten, chi! kY ella Chll tich HQi d6ng quan tri, nguai d~i di~n thea phap lu~tclla T6ng cong ty, nguai ki~m phi€u va nguai giam sat ki€m phi6u.
Cac thanh vien HQi d6ng quan tfi, nguai ki~m phi~u va nguai giam sat ki~m
phi€u phai lien dai chiu trach nhi~m v€ tinh trung th\Ic, chinh xac clla bien ban
ki~m phi~u; lien dai chiu trach nhi~m v€ cac thi~t h~i phat sinh tu ca.c quy~t
dinh duQ'cthong qua do ki~m phi~u khong trung th\Ic, khong chinh xac.
8. Bien ban ki~m phi~u phai duqc gui d~n cac c6 dong trong yang muai lam (15)
ngay, k~ illngay k~t thuc ki~m phi~u. Vi~c gui bien ban ki~m phi~u co th€ thay
th€ bAngvi~c dang teli tren trang thong tin di~n ill clla T6ng cong ty trong vang
hai muai tu (24) gia, k€ tu thai di€m k€t thuc ki€m phi~u.
9. Phi~u lAyy ki~n da duQ'ctra lai, bien ban ki€m phi€u, nghi quy~t da duQ'cthong
qua va tai li~u co lien quan gui kern thea phi€u lAyy ki~n d~u phai duqc hIU giU
t~i 1r\l sa chinh CllaT6ng cong ty.10. Nghi quy~t duQ'c thong qua theo hinh thuc lAy y ki6n c6 dong b~ng van ban
phai duQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nhAt 51% t6ng s6 cb ph~n co quySn bi€u quy6t
26
chap thuan va c6 gia tri nhu nghi quyet duoc thong qua tai cuoc hop Dai hQi
d6ng c6 dong.
Di~u 23.Bien ban hop D~i hQi dang c6 dong
1. CUQchop Dai hQi d6ng c6 dong phai diroc ghi bien ban va c6 th€ ghi fun hoacghi va luu giu duoi hinh tlnrc dien tir khac. Bien ban phai ducc l~p bang tieng
Viet, c6 th€ I~p them bang tieng Anh va c6 cac noi dung chu yeu sau day:
a. Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;b. Thai gian va dia di€m hQPDai hQi d6ng c6 dong;
c. Chuang trinh h9P va n<)idung cuoc hQP;
d. HQ, ten chu toa va thu Icy;e. T6m t~t di~n bi~n cuoc h9P va cac y ki~n phat bieu tai cuoc hQPDai hoi d6ng
c6 dong vS tirng v~ dS trong chuang trinh hQP;f. S6 c6 dong va tbng s6 phieu bi€u quy~t cua cac c6 dong d\I hQP, ph\I l\Ic danh
sach dang leY c6 dong, d~i di~n c6 dong d\I hQp vai s6 c6 phfin va s6 phi~u bi€u
quy~t tuang Ung;g. T6ng s6 phi~u bi€u quy~t d6i vai rung v~n dS bi€u quy~t, trang d6 ghi ra
phuong thuc bi€u quy~t, t6ng s6 phi~u hqp l~, khong hqp l~, tan thanh, khong
tan thanh va khong c6 y ki~n; ty l~ tuang ung tren t6ng s6 phi~u bi€u quy~t cua
c6 dong d\I hQp;h. Cac v~ dS da duQ'cthong qua va ty l~ phi~u bi€u quy~t thong qua tuang ung;
1. Chu ky cua chu tQava thu leY.Bien ban duQ'c l~p b~ng tieng Vi~t va ti~ng Anh dSu c6 hi~u l\Ic phap Iy nhunhau. Truang hqp c6 S\I khac nhau vS n<)idung bien ban ti~ng Vi~t va ti~ng
Anh thi nQi dung trang bien ban ti~ng Vi~t c6 hi~u l\Ic ap d\Ing.
2. Bien ban hQpD~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c l~p xang va thong qua truac khi
ket thuc cUQchQp. Chu tQava thu ky cUQchQpphai chiu trach nhi~m lien dai vS
tinh trung th\Ic, chinh xac cua DQidung bien ban.3. Bien bim hQPD~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'ccong b6 tren trang thong tin di~n
tll' cua Cong ty trang thai h~n hai muai b6n (24) gia ha~c gll'i cha t~t cci cac c6
dong trang thm h~n muai lam (15) ngay k€ tir ngay k~t thuc cUQchQP·
4. Bien ban hQp D~i h<)id6ng c6 dong duQ'ccai la b~ng chung xac th\Ic v~ nhUngcong vi~c da. dUQ'cti~n hanh t~i cU9ChQP f)~i h<)id6ng c6 dong tm khi c6 ykien phan d6i vS nQi dung bien ban duQ'c dua ra thea dung thu t\IC quy dinh
trang yang muai (10) ngay k~ ru khi gui bien ban.
27
5. Bien ban hop Dai hoi d6ng c6 dong, phu luc danh sikh c6 dong dang ky dir hQP,nghi quyet dil dtroc thong qua, van ban uy quyen tham dir hop va tai lieu co lien
quan giri kern thong bao moi hQPphai duoc hru gitr tai tru sa chinh cua Tbng
cong ty.
Di~u 24. Yeu e§u huy bo quy~t dinh ella D~i hc}idang e6 dong
Trong thai han chin rmroi (90) ngay, k~ ill ngay nhan duoc bien bin hQPDaihQi d6ng e6 dong hoac bien bin k6t qua kiem phieu lAy y ki6n e6 dong bang
van ban, c6 dong hoac nhom e6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di~u 12 Di~u l~ nay
co quyen yeu cftu Toa an hoac Trong tai xem xet, huy bo quyet dinh cua Dai hoi
d6ng e6 dong trong cac tnrong hop sau day:
1. Trinh f\l' va thu tuc trieu t~p hQPhoac lAyy ki6n e6 dong v~ng van ban va ra
quy6t dinh eua Df,\ihQi d6ng e6 dong khong thl,!e hi~n dung thea quy dinh euaLu~t Doanh nghi~p va Di€u l~ nay, tm truang hqp quy dinh t~i Khoim 4 Di€u
21 Dieu l~ nay.2. NOi dung nghi quy€t vi ph~m phap lu~t ho~e Di€u l~ nay.
Truang hqp quy€t dinh eua D~i hoi d6ng e6 dong bi huy b6 thea quy6t dinh cua
Toa an ho~c TrQng tai, nguai tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng e6 dong bi huy b6 co
th~ xem xet t6 chuc l~i euoc hQPD~i hOi d6ng c6 dong trong vong 60 ngay theo
trinh t1,!, thu wc quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va Di€u l~ nay.Truang hqp c6 c6 dong, nh6m c6 dong yeu c~u Toa an ho?c TrQng tai huy b6
nght quy6t cua D~i hQi d6ng c6 dong thee quy dinh t~i Di€u nay, thi cac nghi
quy6t d6 v§.n co hi~u ll,!ethi hanh cho d6n khi Toa an, TrQng tai c6 quy6t dinh
khac, tm truang hqp ap dl,lngbi~n phap khftn cApt~m thai thea quy€t dinh eua
cO'quan co thftm quy€n.
CHUONG VII. HQI DONG QUAN TRl
Di~u 25.Ung cir, d~ ei'rthimh vien Hc}i dang quan tri
1. Truang hqp ail xac dinh dUQ'ctruac Ung vien, thong tin lien quan d€n cac ling
vien Hoi d6ng quan tri dUQ'cdua VaGtai li~u hQp f)~i hoi d6ng c6 dong va cong
b5 t5i thi8u muai (10) ngay truac ngay khai m~c cuoc hQp D~i hoi d6ng c6
dong tren trang thong tin di~n tl:r cua T6ng cong ty d~ c6 dong c6 th~ tim hi~u
v€ cae Ung vien nay truac khi b6 phi6u. Vng vien HQi d6ng quan tri phai e6
cam k€t b~g van ban v€ tinh trung thl,!c, chinh xae va hqp ly eua cac thong tin
ea nhan duQ'c cong b5 va phai cam k6t thl,!ehi~n nhi~m Vl,l mQt caeh trung thl,!c
n6u duQ'cb~u lam thanh vien Hoi d6ng quan trio Thong tin lien quan d6n Ung
vien Hoi d6ng quan tri duQ'ccong b5 bao g6m cac noi dung t5i thi~u sau day:
28
HQ ten, ngay, thang, nam sinh;
Trinh dQhoc v~n;
Trinh dQ chuyen mon;
Qua trinh cong tac;
Cac cong ty rna ung vien dang nam gilt chirc V\I thanh vien HQi d6ng quan tri
va cac clnrc danh quan Jy khac;
Cac loi ich co lien quan t61 T6ng cong ty (neu co);
Cac thong tin khac (neu co).
Cac c5 dong nam gijr c6 phan phc thong trong thai han lien tuc it nhat sau (06)thang co quyen gQP s6 quyen bieu quyet d€ d~ cir cac ung vien HQi d6ng quan
tri, C\Ith~ nhu sau:a. c6 dong hoac nhom c6 dong n~m gift 10% tong s6 c6 phan co quyen bi~u quyet
trong thai han lien tuc it nh~t sau (06) thang duoc d~ cir mQt (01) irng vien;b. ce dong hoac nhom c6 dong nam gift tren 10% dSn dum 30% tbng s6 c6 ph~n
co quyen bi~u quySt trong thai hC;tnlien t\ICit nh~t sau (06) thang duQ'cd~ Clrt6ida hai (02) ling vien;
c. c6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift ill 30% dSn du6i 40% t6ng s6 c6 phan co
quy~n bi~u quySt trong thai hC;tnlien t\ICit nh~t sau (06) thang duqc d~ Clrt6i da
ba (03) ling vien;
d. c6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift tu 40% d8n du6i 50% t6ng s6 c6 ph~n c6
quy~n bi~u quy€t trong thai hC;tlllient\}c it nhM sau (06) thang duQ'cd~ Clrt6i da
b6n (04) ung vien;
e. c6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift tu 50% d6n du&i 60% t6ng s6 c6 ph~ c6
quy~n bi~u quySt trong thai h~n lien t\}c it nh~t sau (06) thang duQ'cd~ cu t6i da
nam (05) (mg vien;
f. c6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift ill 60% dSn du6i 70% t6ng s6 c6 ph~n co
quy~n bi~u quySt trong thai hC;tulien t\ICit nh~t sau (06) thang duQ'cd~ Clrt6i da
sau (06) Uug vien;
g. c6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gitr ill 70% d€n du6i 80% t6ng s6 c6 phftn c6
quy~n bi~u quySt trong thai hC;tnlien t\ICit nh~t sau (06) thang dUQ'cd~ Cllt6i da
bay (07) Ung vien;
h. c6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gilt ill 80% tra len t6ng s6 c6 phftn co quy~n
bieu quy€t trong thai hC;tnlien t\}c it nh~t sau (06) thang duQ'c d~ Clrt6i da tam
(08) ung vien.
3. Truang hQ'p s6 luqng (rug vien HQi d6ng quan tri thong qua d~ Clrva (rng CIl
v~n khong du 56 luqng c~n thi€t, HQi d6ng quan tri duong nhi~m c6 th~ gi6i
thi~u them ung Clrvien ho~c t6 chuc d~ Cll thea cO'ch€ duQ'cT6ng cong ty quy29
a.b.c.d.e.
f.
g.
2.
dinh tai Quy ch~ noi bQ v~ quan tri T6ng cong ty. Viec HQi d6ng quan tri dirong
nhiem gioi thieu irng vien Hoi d6ng quan tri phai duoc cong b6 r5 rang va phai
ducc Dai hQi dong cb dong thong qua tnroc khi tien hanh d~ cir thea quy dinh
phap lu~t.
Di~u 26. Thanh ph§n va nhiem ky ciia thanh- vien HQi d6ng quan tr]
1. S6 hrong thanh vien HQi d6ng quan tri t6i thieu la nam (05) nguoi va t6i da labay (07) ngiroi, s6 hrong thanh vien Hoi d6ng quan tri tirng nhiem ky se do DaihQid6ng 06 dong quyet dinh. Nhiem ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri khong
qua nam (05) narn va co th€ duqc biu I~i vai s6 nhi~m ky khong h~n eh~.Nhi~m ky cua HQi d6ng quan trt Ia nam (05) nam. Twang hqp t~t ca thanh vien
HQi d6ng quan tq cUng k~t thuc nhi~m kY thi cac thanh vien do ti~p t\ICla thanh
vien HQi d6ng quan tri cho d~n khi co thanh vien mai duqc bftu thay th~ va ti~p
quan cong vi~c. Truang hqp co thanh vien duqc bftu b6 sung ho~c thay th~
thanh vien bi mi~n nhi~m, bffi nhi~m trong thai h~n nhi~m ky thi nhi~m ky cua
thanh vien do Ia thai h~n con I~i cua nhi~m ky HQi d6ng qu{mtrio
2. CO'c~u thanh vien HQi d6ng quan trt nhu sau:
T6ng s6 thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan trt phai chi~m it nh~t mQt phftn ba
(1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio S6 Iuqng t6i thi€u thfmh vien d<)c
I~pH<)id6ng quan trt duqc xac dinh thea phuong thuc lam tron xu6ng.
3. Thanh vien H<)id6ng quan tri khong can tu cach thanh vien H(>id6ng qu{mtri
trong cac tru6ng hqp sau:a. Khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan trt thea quy dinh cua Lu~t
Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap c~mkhong duqc lam thanh vien HQi d6ng quan
tri;b. Co dan til chuc;C. Bi rbi lo~n tam thftn va thanh vien khac cua H<)id6ng quan tri co nhung bfulg
chUng chuyen man chUng to nguai do khong can nang h,rchanh vi dan S1,I;
d. Khong tham dg cac cUQchQP cua HQi d6ng quan tri trong vong sau (06) thang
lien we, tril truang hqp b~t kha khang;e. Thanh vien do bi mi~n nhi~m, bffi nhi~m thanh vien H<)i d6ng quan tti thea
quy~t dinh cua D~i h(>id6ng c6 dong;f. Cac truang hqp khac thea quy dinh clla phap lu~t va f)i~u l~ n&y.
4. Vi~c b6 nhi~m thanh vien HQi d6ng quan tft phai duqc cong b6 thong tin thea
cac quy dinh cua phap lu~t v~ chung khoan va thi twang chUng khoan.
5. Tieu chu~n thanh vien H<)id6ng quan tri:
30
a. C6 nang hrc hanh vi dan sir d~y du, khong thuoc d5i tuong khong duoc quan Iy
doanh nghiep thea quy dinh tai Khoan 2 DiSu 18 cua Luat Doanh nghiep;
b. C6 trinh d<)chuyen mon, c6 kinh nghiem trong quan ly kinh doanh. Thanh vien
Hoi d6ng quan tri c6 th€ khong phai la c6 dong cua T6ng cong ty.
c. Truong hQ'P la thanh vien d<)c l~p Hoi d6ng quan tri thi ngoai cac tieu chuan
neu tren, phai dap irng cac tieu chuan thea quy dinh tai Dieu I.I.g DiSu l~ nay;
d. Cac tieu chuan khac thea guy dinh cua phap luat,
f)i~u 27. Quy~n han va ngbia V1} cua HQi dang quan tr]
1. Heat d<)ngkinh doanh va cac cong viec cua T6ng cong ty phai chiu su giam sat
va chi dao cua Hoi d6ng quan trioH<)id6ng quan td la ecrquan c6 d~y du quy~n
h~n d€ th\!'c hi~n cac quySn va nghla V\l eua T6ng cong ty khong thu<)ethAm
quYSneua D~i h<)id6ng e6 dong.2. Quy~n va nghla V\l eua H<)id6ng quan tri do lu~t phap, DiSu l~ T6ng cong ty va
D<;lihQi d6ng e6 dong quy dtuh. e\l th~, H<)id6ng quan tri c6 nhfrng quYSnh<;ln
va nghla V\l sau:a. Quy€t dtnh ehi€n IUQ'e,k€ ho~eh phat tri€n trung h<;tnva k€ ho~ch kinh doanh
hang nam cua T6ng cong ty;b. Xac dtnh eac m\lC tieu ho~t d<)ngtren ccr sa cac m\lc tieu ehi~n luQ'cduQ'cD~i
h<)id6ng e6 dong thong qua;C. B~u, miSn nhi~m, bffi nhi~m Chu tieh H<)i d6ng quan tri; b6 nhi~m va mi€n
nhi~m, ky hQ'Pd6ng, eh~m d(rt hQ'Pd6ng d5i vai T6ng giam d5c, Ph6 T6ng
giam 05e, K~ toan twang, Giam d5c tai chinh, cac Giam d6c chuyen mon,
Giam d5c ho~c Twang chi nhanh ho~e Van phong d~i di~n cua T6ng cong ty va
quy€t dtnh muc luang va cae quYSn lqi khac cua hQ;
d. Giam sat, chi d<;lOT6ng giam d5c va nguai diSu hanh khac;e. Giai quy€t cac khi€u n~i cua T6ng cong ty d5i vai nguai diSu hanh doanh
nghi~p cling nhu quy€t dinh l\Ia chQn d~i di~n cua T6ng cong ty d~ gifli quy€t
cac v~n d~ lien quan tai cac thu 1\1cphap ly d5i vai ngum di~u hanh d6;
f. Quy€t dinh ccr c~u t6 chuc cua T6ng cong ty, vi~c thanh l~p cong ty con, chi
nhanh, van phong d<;lidi~n va vi~c g6p v5n, mua/ban c6 ph~ cua doanh nghi~p
khac; ban hanh cac van ban c~n thi€t d~ quan ly ph~n v5n d~u tu, quan ly nguai
d<;lidi~n ph~n v6n g6p oua T6ng eong ty t<;licong ty con va cae doanh nghi~p
khac;g. Quy€t dinh cu/thoi/ch~m d(rt tu cach nguai d~i di~n quan ly ph~n v5n g6p cua
T6ng eong ty a doanh nghi~p khac, quy€t dinh ti~n luang va quySn IQ'ikhac cua
nhfrng nguai nay;
31
h. De xuat viec tb chirc lai hoac giai th~, yeu d.u pha san Tbng cong ty;1. Xay dung va trinh quy chS n9i b9 v~ quan tri T6ng cong ty len Dai h9i d6ng c6
dong chfrp thuan thong qua d~ bao v~ c6 dong;J. Duyet chuong trinh, n9i dung tai lieu phuc vu h9P Dai h9i d6ng c6 dong, trieu
t~p h9P Dai h9i d6ng c6 dong hoac lAyy kien d~ Dai h9i d6ng c6 dong thong
qua quy~t dinh;k. D€ xufit rmrc c6 nrc hang nam; quyet dinh thai han va thu tuc tra c6 nrc hoac xu
ly 16phat sinh trong qua trinh kinh doanh;1. D€ xuAt cac loai c6 phan phat hanh va t6ng s6 c6 phan duoc quyen chao ban
thea tung loai;m. Quyet dinh ban c6 phftn m&i trong ph~m vi s6 c6 phftn dugc quy€n chao ban
cua tUng lo~i; quy~t dinh huy d9ng them v6n theo hinh thue khae;n. Quy~t dinh mua l~i e6 phftn thea quy dinh t~i Khoan 1 Di€u 130 cua Lu~t
Doanh nghi~p;o. De xuAt vi~c phat hanh trai phi~u chuy~n d6i va trai phi~u kern chUng quy€n;
quy~t dinh phuong an phat hanh trai phi€u khong chuy~n d6i, trM phi~u khong
kern chUng quy€n;p. Quy~t dinh gia chao ban c6 phi~u, trai phi~u cua T6ng cong ty;q. Trinh bao cao tai ehinh nam, bao cao quan tri T6ng cong ty len D~i hQi d6ng e6
dong;r. Thong qua hgp d6ng mua, ban, vay, cho vay va hgp d6ng khac c6 gia tri b~ng
ho~c 100 hon 10% t6ng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gftn nhdt
eua T6ng cong ty. Quy dinh nay khong ap d\lng d6i v&i hgp d6ng va giao dich
quy dinh t~i Di~m d Khoan 2 Di6u 135, Khoan 1 va Khoan 3 Di6u 162 cua Lu~t
Doanh nghi~p;s. Quy~t dinh d~u tu ho~c ban tai san c6 gia tri du&i 35% t6ng gia tri tai san duqe
ghi trong bao cao tai chinh gk nhfit cua T6ng cong ty;
1. Quy~t dinh giai phap phat tri~n thi truOng, ti~p thi va eong ngh~;u. Cac quy6n va nghia V\l khac thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~
T6ng cong ty.3. NhUng vfin de sau day phai duge H<)id6ng quan tri phe ehuAn:
a. Thanh l~p cae chi nhanh ho~e van phong d~i di~n eua T6ng cong ty;
b. Thanh l~p cae cong ty con cua T6ng cong ty;e. Trong ph~m vi quy dinh t~i Khoan 2 DiSu 149 Lu~t Doanh nghi~p va trir truang
hgp quy dinh t~i Khoan 2 Dieu 135 va Khoan 1, Khoan 3 DiSu 162 Lu~t Doanh
nghi~p phfti do D~i hQi d6ng e6 dong phe ehu§.n,HQi d6ng quan tri quy~t dinh
32
viec thirc hien, sua d6i va huy bo cac hop d6ng IOn cua T6ng cong ty (bao g6m
cac hop d6ng mua, ban, sap nhap, thau t6m cong ty va lien doanh);d. Cac khoan d~u tu khong thuoc k~ hoach kinh doanh va ngan sach hoac cac
khoan d~u tu vuot qua 10% gia tri k~ hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;
e. Viec dinh gia tai san gop van T6ng cong ty khong phai bing tibn trong dot phathanh c6 phieu cua T6ng cong ty, bao g6m vang, quyen su dung d~t, quyen so
htru tri tue, cong nghe va bi quyet cong nghe;f. Viec mua lai hoac thu h6i khong qua 10% t6ng s6 e6 phan cua tung loai dll
duoc chao ban trong rmroi hai (12) thang;g. Quyet dinh gia mua lc;tiho~c thu h6i e6 ph~n eua T6ng eong ty;h. Cae v~n d~ kinh doanh ho~e giao dieh rna H9i d6ng quan tri quy~t dinb ek
phai e6 S\f eh~p thu~n tfong phc;tmvi quy~n hc;tnva traeh nhi~m oua minh.
4. Trir khi phap lu~t va Di~u l~ quy dinh khac, H9i d6ng quan trt e6 th~ uyquySniphan cftp/giao eho Chu tich H9i d6ng quan tri, Thu&ng t[\fe H9i d6ng
quan tri, cae cO'quan t[\fe thuge H9i d6ng quan tri, T6ng giam d6e thge hi~n
quySn hc;tneua H9i d6ng quan tri quy dinh tc;tiDi€u nay.5. H9i d6ng quan tri phai bao eao Dc;tih9i d6ng e6 dong v€ hoc;ttd9ng eua minh, 0\1
th~ Ia vi~e giam sat eua H9i d6ng quan trt d6i vai T6ng giam d6e va nguai di€uhanh khae trong nam tai ehinh. Tru&ng hqp H9i d6ng qmin tfi khong tfinh bao
cao len Dc;tih9i d6ng c6 dong, bao eao tai ehinh nam eua T6ng eong ty bi eoi la
khong e6 gia tri va chua dUQ'eH9i d6ng quan tri thong qua.
Di~u 28. ThiI lao, ti~n IU'ong va lqi feh khae eua thanh vien HQi dAng quan trj
1. Thanh vien H9i d6ng quan trt (khong tinh cae dc;tidi~n duge uy quy€n) duge
nh~ thu lao cho cong vi~c eua minh duai tu each la thanh vien H9i d6ng quan
tri, T6ng muc thu lao eho H9i d6ng quan tr1 do Dc;tih9i d6ng c6 dong quy€t
dinb. Khoan thil lao nay dUQ'echia eho cae thanh vien H9i d6ng quan tft thea
thoa thu~n trang H9i d6ng quan trio2. Thanh vien H9i d6ng quan tft phai bao eao kip thai va d~y du vai H9i d6ng
quan trt v€ ea.ekhoan thu lao rna hQnh~ duge tir cae eong ty con, eong ty lien
k~t va cae t6 chuc khac rna hQ ia ngueri dc;tidi~n phk v6n g6p cua T6ng eong
ty.3. Thu lao eua thanh vien HQi d6ng quan tft phai dugc th~ hi~n thanh m\le rieng
tfong Bao eao tai chinh hang nam eua T6ng eong ty.
4. Thanh vien H9i d6ng quan trt n~m giu chue V\l di€u hanh ho~e thanh vien H9i
d6ng quan tft lam vi~c tc;ticae ti~u ban eua H9i d6ng quan tft ho~c th\Ie hi~nnhung eong vi~e khae rna thea H9i d6ng quan trt la nim ngoai phc;tmvi nhi~m
33
vu thong thuong cua mot thanh vien HQi d6ng quan tri, c6 th~ diroc tra them thu
lao diroi dang. mot khoan ti~n cong tron g6i thea tung Ifrn, hrong, hoa hong,
phan tram loi nhuan hoac duoi hinh thirc khac thea quyet dinh cua Hoi d6ng
quan trioS. Thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 quyen ducc thanh toan t~t ca. cac chi phi di lai,
an, a va cac khoan chi phi hop Iy khac rna ho da:phai chi tra khi thuc hien trachnhiem thanh vien Hoi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh
trong viec toi tham dir cac cuoc h9P Dai h<)id6ng c6 dong, Hoi d6ng quan tri
hoac cac tieu ban cua Hoi d6ng quan trio
Di~u 29. Chii tich HQi dang quan tr]
1. Hoi d6ng quan tri phai I\Ia ch9n trong s6 cac thanh vien H<)id6ng quan tri d~
bfru Chu tich H<)id6ng quiin tri va c6 th~ c6 mot ho~c m<)ts6 Ph6 Chu ttch H<)i
d6ng quim trio2. Chu ttch H<)id6ng quan tri c6 cac quy8n va nghla V\lsau day:
a. Chuful bi chuong trinh, tai li~u, tri~u t?P va chu tqa cu<)ch9P H<)id6ng quiin tri;b. T6 chuc vi~c thong qua nght quy8t cua HQi d6ng quan tri; giam sat qua trinh t6
chuc th\IChi~n cac nghi quy€t cua HQi d6ng quan trt;C. Chu tqa cu<)chqp Dillih<)id6ng c6 dong phu hqp vai quy dinh cua phap Iu?t;
d. Cac quy€n va.nghla Vl} khac quy dinh tl;liLu~t Doanh nghi~p va Di8u l~ nay.
Trong truOng hqp duqc Chu ttch H<)id6ng quan trt uy quy€n, Ph6 Chu tich H<)i
d6ng quiin tri ho~c thanh vien H<)id6ng quan tr1 c6 cac quy~n va nghia V\lnhu
Chu tich H<)id6ng quan trt nhung chi trong tfUOnghqp Chu ttch H<)id6ng quiin
trt da:thong bao cho H<)id6ng quan tri r~ng mlnh v~ng m~t ho~c phai v~g m~t
vi nhfmg ly do b~t kha khang ho~c m~t kha nang th\Ic hi~n nhi~m Vl} cua minh.
Trong truOng hqp neu tren rna Chu ttch H<)id6ng quiin trt khong th\Ic hi~n chi
dinh Ph6 Chu tich H<)i d6ng quan tri ho~c thanh vien H<)i d6ng quan trt th\Ic
hi~n nhu V?y thi cac thanh vien H<)id6ng quiin trt se chi dinh m<)tPh6 Chu tich
H<)id6ng quiin tri tl;lillthai th\Ic hi~n cac quy€n va nghla Vl} cua Chu tich H<)i
d6ng quiin trioTrong tfUOnghqp ca Chu ttch H<)id6ng quan tri va cac Ph6 Chu
tich H<)id6ng quan tri d~u v~g m~t ho~c tl;lmthai khong th~ th\Ic hi~n nhi~m
V\l cua h9 vi Iy do nao d6, H<)id6ng quim trt c6 th~ b6 nhi~m m<)tnguai khac
trong s5 h9 d~ th\l'c hi~n nhi~m Vl} cua Chu ttch H<)id6ng quan trt thea nguyen
t~c da s5 qua ban.
3. Chu ttch H<)id6ng quan trt co trach nhi~m dam bao vi~c H<)id6ng quan trt guibao cao tai chinh nam, bao cao hOl;ltdong cua T6ng cong ty, bao cao ki~m toan
34
va bao cao kiem tra cua Hoi d6ng quan tri cho cac c6 dong tai cuoc hQP Dai hOi
d6ng c6 dong.
4. Chu tich HOi d6ng quan tri c6 th~ bi bai mien theo quyet dinh cua HOi dong
quan trio Truong hop Chu tich HOi d6ng quan tri ill clnrc hoac bi bai mi~n, Hoi
d6ng quan tri phai bfru nguoi thay th€ trong thai han rmroi (10) ngay.
5. Trong tnrong hop xet thay cfrn thiet va khong vi pham cac di~u cam cua phap
lu~t, Chu tich Hoi d6ng quan tri duoc uy quyen theo nhiem vu hoac uy quyenthuong xuyen, phan d.p cho (cac) Ph6 Chu tich Hoi d6ng quan tri hoac thanh
vien -He,id6ng quan tri ky cac van ban, tai li~u thay m~t Chu tich Hoi d6ng quan
tri va th\Ic hi~n cac quySn h?Q, trach nhi~m, nhi~m V\l cua Chu tich Hoi d6ngquan trio (Cac) Ph6 Chu ttch Hoi d6ng quan trL thanh vien Hoi d6ng qulin triduqc uy quy8n phai chiu trach nhi~m tru6c Chu tich Hoi d6ng qulin tri vS th\Ic
hi~n cac cong vi~c dugc uy quy~n.
f)i~u 30. CUQc hQp ciia HQi dang quan tr!
1. Cuoc hQPbfru Chu tich Hoi d6ng quan triTruOng hgp HOi d6ng quan tri bfru Chu tich HOi d6ng quan tri thi Chu ttch HOi
d6ng quan tft se dugc bfru trong cuoc hQpdfru tien cua nhi~m ky HOi d6ng qmln
tri trong thai h?n bay (07) ngay lam vi~c, k~ tLr ngay k€t thuc bfru ClI Hoi d6ngqulin tri nhi~m ky d6. Cuoc hQP nay do thanh vien c6 s6 phi€u bfru cao nh~t
ho~c cy l~ phieu bfru cao nh~t tri~u t~p. TruOng hqp c6 nhiSu hon mot (01) thlinhvien c6 s6 phi€u bfru cao nh~t ho~c tY l~ phi€u bftu cao nh~t thi cac thanh vien
bfru theo nguyen tAcda s6 d~ chQnmot (01) nguai trong s6 hQ tri~u t~p hQpHOi
d&ngqulin trio2. Chu tich HOi d&ng quan tri phai tri~u t~p cac cuoc hQP HOi d6ng quan tIi dinh
kY va b~t thuOng, l~p chuong trinh nght S\I, thai gian va dta di~m hQP it nh~t
nam (05) ngay lam vi~c tru6c ngay hQp. Chu tich Hoi d6ng quan tIi e6 th~ tri~u
t~p hQp khi xet th~y cfrn thiet, nhung m6i quy phai hQPit nh~t mot (01) Ifrn.
3. Cae cuoc hQPbit thuangChu tich Hoi d6ng qulin tri phai tri~u t~p hQPHoi d6ng quan tri, khong duge trihom neu khong c6 ly do ehinh dang, khi mot trong s6 cac d6i tuqng du6i day
d~ nght bfuIg van ban neu r5 m\lc dieh cuoe hQP, v§.nd~ cfrn thao Iu~n va quyet
dinh thuoc thAmquy€n cua HQi d6ng quan tri:
a. Ban ki~m soat;
b. T6ng giam d6c ho~c it nh§.tnam (05) nguai diSu hanh khac;
c. Thlinh vien doc l~p HOi d6ng qum trt;d. it nh~t hai (02) thitnh vien diSu hitnh HOid6ng quan tri;
35
e. Cac tnrong hQ'Pkhac (neu c6).
4. Chu tich H9i d6ng quan tri phai trieu t~p hop H9i d6ng quan tri trong thai hanbay (07) ngay lam viec, k~ nr ngay nh~n duoc d~ nghi neu tai Khoan 3 Di~u
nay. Truong hQ'Pkhong trieu tap hop thea d~ nghi thi Chu tich Hoi dong quantri phai chiu trach nhiem v~ nhtrng thiet hai xay ra d6i voi T6ng cong ty; nhirngnguoi d~ nghi t6 chirc hop diroc neu tai Khoan 3 DiSu 30 Di~u l~ nay co quyen
trieu t~p hop Hoi d6ng quan trioS. Truong hQ'Pc6 yeu c~u cua cong ty kiem toan d(>cl~p thuc hien kiem toan bao
cao tai chinh cua T6ng cong ty, Chu tich Hoi d6ng quan tri phai tri~u t~p hQP
H(>id6ng quan tri d€ ban vS bao cao ki~IDtoan va tinh hinh T6ng cong ty.
6. Dia di~m hQPCu(>chgp H(>id6ng quan tri duQ'cti~n hanh t~i tl1,lsa chinh cua T6ng cong ty
ho~c t~i dia di~rn khac aVi~t Narn ho~c a nuac ngoai thea quy~t dinh cua Chu
tich H9i d6ng quan tri va duQ'Csv nhAttri cua H9i d6ng quan trio7. Thong bao mai hQp
Thong bao hQp H(>id6ng quan tri phai duQ'c gui cho cac thanh vien H9i d6ng
quan tri va cac Ki~m soat vien it nhAt ba (03) ngay lam vi~c tru&c ngay hQp.Trong truOng hQ'Pd(>txuAt thi thong bao hgp HQi d6ng quan tri phai duQ'cgui
tru&c cho cac thanh vien H(>id6ng quan tri it nhAt ID9t ngay. Thong bao hgpH(>id6ng quan tri phai duQ'clam b~ng van ban ti~ng Vi~t va phiii thong bao d~y
du thai gian, dia di~m hgp, chuang trinh, n(>idung cac vAn dS thao lu~n, kern
thea tai li~u c~n thi~t v~ nhUng vAn d~ duQ'c thao lu~ va bi~u quy~t t~i cuQ.c
hQpva phi~u bi~u quy~t cua thanh vien.
Thong bao mai hQp duQ'cgui b~ng ID(>ttrong cac phuang thuc sau: thu, fax, thu
di~n tu ho~c phuang ti~n khac, nhung phai bao dam d~n duQ'c dia chi lien l~c
cua tUng thanh vien H(>id6ng quan tTiva cac Ki~m soat vien duQ'c dang ky t~i
Tbng cong ty.
8. DiSu ki~n ti~n hanh hQpCac cu(>chQP cua H(>id6ng quan tri duQ'c ti~n hanh khi c6 it nhAt ba ph~n tu
(3/4) t6ng s6 thanh vien H(>i d6ng quan tri c6 m~t trl_ICti~p ho~c thong qua
nguCYid~i di~n (nguai duQ'c uy quy~n) n~u duQ'c da s6 thanh vien H(>i d6ng
quan tri chApthu~n.
TruOng hQ'Pkhong du s6 thiinh vien dV hQp thea quy dinh, cu(>chgp phfd duQ'c
tri~u t~p l~n thu hai trong thai h~n bay (07) ngay k~ tU ngay d\I dinh hgp l~n thu
nhAt.Cu(>chQPtri~u t~p l~n thu hai duQ'cti~n hanh n~u c6 han m(>tnua (1/2) s6
thanh vien H(>id6ng quan tri dv hQp.36
9. HQPthea hinh thirc hQi nghi true tuyenCUQchop cua HQi d6ng quan tri c6 thS t6 chirc thea hinh thirc hQi nghi tl1JCtuyen gitfa cac thanh vien cua HQi d6ng quan tri khi tftt ca hoac mot s6 thanhvien dang a nhirng dia diem khac nhau voi di~u kien la m6i thanh vien tham gia
hQPd~u c6 th~:a. Nghe tung thanh vien HQi d6ng quan tri khac cling tham gia phat bien trong
cuoc hQP;b. Phat bieu voi tftt ca cac thanh vien tham dtr khac mot each d6ng thai
Viec thao lu~n gitra cac thanh vien c6 thS thuc hien mQt each tl1JCtiep qua dien
thoai hoac bang phirong tien lien lac thong tin khac hoac ket hQ'Pcac phuongthirc nay. Thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cuoc hQPnhu v~y duQ'ccoi la
"co m~t"t~i cUQchQPd6. Dia di~m cUQchQp duQ'ct6 chuc thea quy dinh nay la
dia diSm ma c6 dong nhftt thanh vien HQi d6ng quan trL ho~c la dia di~m co
m~t Chu tQa cUQchQp.Cac quy~t dinh duQ'c thong qua trong cUQchQP qua hinh thuc hQi nghi tl1JCtuy@nduqc t6 chuc va ti@nhanh mQt cach hQ'Pthuc, c6 hi~u ll,l'cngay khi k~t
thuc cUQchQPnhung phai duQ'ckh~ng dinh b~ng cac chu Icy trong bien ban cua
tftt ca thanh vien HQi d6ng quan tri tham dl,l'cUQchQPnay.
10. Hinh thuc bi~u quy~tThanh vien HQi d6ng quan trt duQ'Ccoi la tham dlJ va bi~u quy~t t~i cUQchQp
trong trubng hQ'Psau day:
a. Tham dl,l'va biSu quy~t tl1JCti8p t~i cUQchQP;b. Uy quy~n cho nguai khac d8n dl,l'h9P n~u duQ'cda s6 thanh vien HQi d6ng quan
tri chftp thu~rr;c. Tham dl,l'va bi~u quy~t thong qua hQi nght trl,l'Ctuy~n ho~c hinh thuc tuong 1lJ
khac;
d. Gui phi~u bi~u quy~t d~n cUQchQPthong qua thu, fax, thu di~n ro. TruOng hQ'P
gui phi8u bi~u quy~t d~n cUQchQp thong qua thu, phi~u bi~u quy€t phai dlJllg
trong phong bi kin Va phai duQ'c chuy~n d€n Chu tich HQi d6ng quan tr! ch~
nhftt mQt (01) gia tru6c khi khai m~c. Phi€u bi~u quy~t chi duQ'cma tru6c Sl,l'
chung ki~n cua tftt ca nguai dl,l'hQp.
11. Bi€u quy€ta. Trir quy dinh t~i Di~m b Khoan nay, m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c
nguai duQ'c uy quy~n tl1JCti~p. c6 m~t v6i tu cach ca nhan t~i cUQchQP HQi
d6ng quan trt co mQt (01) phi~u bi~u quy~t;
37
b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duoc bieu quyet v~ cac hop d6ng, cac giao
dich hoac dS xufrt rna thanh vien do hoac nguoi lien quan toi thanh vien do eo
loi ieh va loi ieh do mau thu§.nhoac eo th~ mau thuftn voi lei ich cua T6ng cong
ty. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong duoc tinh van ty l~ thanh vien t6i thieu
co mat d~ eo th~ t6 clnrc cuoc h9P HQi d6ng quan tri v~ nhtrng quyet dinh rna
thanh vien do khong eo quyen bieu quyet;e. Theo quy dinh tai Di~m d Khoan nay, khi c6 vfrn de phat sinh tai cUQCh9P lien
quan d~n IQ'iich hoac quyen bi~u quyet cua thanh vien HQi dong quan tri rna
thanh vien do khong tv nguyen nr bo quyen bieu quyet, phan quy~t eua chu t9a
la quy~t dinh eU6i eung, tm tfUang hqp tinh ehfrt ho?c ph~m vi lQ'ifch cua thanh
vien HQid6ng quan tri lien quan chua duQ'ccong b6 d~y du;
d. Thanh vien HQi d6ng qufm tri huang IQ'itil' rnQt hqp d6ng dUQ'equy dinh t~iBi~rn a va Di~m b Khoan 5 Di€u 41 Di€u 1~nay duQ'c coi la eo lqi ich dang k~
trong hqp d6ng d6;e. Ki~m soat vien co quyen dv cUQch9P HQi d6ng quan tri, e6 quy€n thfiO lu~n
nhung khong duQ'cbi~u quy~t.
12. Cong khai IQ'iich
Thanh vien HQi d6ng quan tri trvc ti~p ho?c gian ti~p duQ'c huang lQ'itil' rnQthqp d6ng ho?c giao dich dff duQ'ckY k~t hoi[tcdang dV ki~n ky k~t vai T6ngeong ty va bi~t ban than la nguai e6 IQ'iieh trong do c6 trich nhi~m cong khai
lqi ich nay t~i cUQch9P d~u tien eua HQi d6ng thao lu~n v€ vi~c kY k~t hqpd6ng ho,a.cgiao dieh nay. Twang hqp thanh vien HQi d6ng quan tri khong bi~t
ban than va nguai lien quan c6 lqi feh vfw thai di~m hqp d6ng, giao dieh duQ'c
kY vui T6ng cong ty, thfmh vien H('>id6ng quan tri nay phai cong khai cac lQ'i
fch lien quan t~i cUQch9P d~u tien cua HQi d6ng quan tri dUQ'ct6 chuc sau khithanh vien nay bi~t r~ng rninh c6 lQ'iich ho?e se c6 lqi ich trong giao dich ho?c
hqp d6ng neu tren.
13. Nguyen t~c bi~u quy~t da s6
HQi d6ng quan tri thong qua cac quy~t dinh va ra nght quy~t tren C(Jsa da s6
thanh vien HQi d6ng quan tri dv h9P ho?c uy quy€n dV h9P tan thanh (tren
50%). Twang hqp s6 phi~u tan thanh va phfm d6i ngang b~ng nhau, quy~t dinh
eu6i cung thu9C v~ phia c6 y ki~n cua Chu tich HQi d6ng quan trio14. Nghi quy~t thong qua b~ng hinh thuc Ifryy ki€n bfug van ban
Nghi quy€t thea hinh thuc l~y y ki~n b~ng van ban duQ'cthong qua tren C(Jsa yki~n tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tr! c6 quy€n bi~u quy€t.
Nghi quy€t nay c6 hi~u Ivc va gia tr! nhu nght quy€t duQ'c thong qua t~i eUQc
hQP·38
-----
15. Bien ban hop HQi d6ng quan triChu tich HQi d6ng quan tri co trach nhiem gtri bien ban hop HQi d6ng quan tritoi cac thanh vien va bien ban do la bing chirng xac thirc v~ cong viec da duoctien hanh trong cuoc hop tnr khi co y kien phan d6i v~ noi dung bien ban trongthai han rmroi (10) ngay k~ ill ngay giri. Bien ban hop HQi d6ng quan tri dtroc
l~p bang tieng Vi~t va co th~ l~p bkg tieng Anh va phai co cac nQi dung chu
y~u sau day:a. Ten, dia chi tru So' chinh, rna s6 doanh nghiep;
b. Muc dich, chuang trinh va nQi dung hop;
c. Thai gian, dia di6m hop;d. HQ, ten tung thanh vien dir hop hoac nguoi duoc uy quyen du hop va each tlnrc
du hop; ho, ten cac thanh vien khong dt;rhQp va ly do;
e. Cac vftn d~ duQ'cthao lu~ va bi~u quy~t t~i cUQchop;f. Tom t~t phat bi~u y ki~n cua tUng thilnh vien d\l' hQp thea trinh tt;r di~n bi~n cua
cUQchQp;g. K~t qua bi~u quy~t trong do ghi ro nhfrng thanh vien tan thanh, khong tan thanh
va khong co y ki~n;
h. Cac vftn d~ d11duQ'cthong qua;
Bien ban duQ'ccoi la hqp l~ trong cac truang hqp sau:Co chii' kY cua t§.t ca cac thanh vien HQi d6ng quan tft tham dv cUQchQp va
nguai ghi bien ban hQp; ho~cBien ban duQ'c l~p thanh nhi~u bim va m6.i bien bim co chii' ky cua it nhftt 01
thanh vien HQi d6ng quim trt tham gia hQp; ho~c
Co chu kY cua chu tQava ngmJi ghi bien ban.
Di~u 31. ThlfOng tr1!C HQi dBng quan tri1. Thuang trt;rCHQi d6ng quan tri la ca quan thuang trt;rCcua HQi d6ng quan trt,
bao g6m mQt ho~c mQt s6 thanh vien HQi d6ng quan tri, do HQi d6ng quan tr!
cu ra d~ thay m~t HQi d6ng quan tri giai quy~t, quy~t dinh mQt s6 vAn d~ thuQc
chuc nang, nhi~m V\l cua HQi d6ng quan trt giua hai ky hQp va/ho~c xu ly cac
cong vi~c, giao dich thea pharr quy~n chi ti~t eua HQi d6ng quan tri tUng thai
kyo HQi d6ng quan tri chi dinh mQt trong s6 cac thanh vien Thuang trt;rCHQi
d6ng quan tft lam Nguai di~u hanh Thuemg trllc HQi d6ng quan trl.2. Thuang trl)'CHQi d6ng quan tri lam vi~c thea ch~ dQ t~p th~, chiu trach nhi~m
ca nhan. Thuang trt;rCHQi d6ng quan trt quy~t dinh cac cong vi~c thuQc thAm
quy~n cua minh thea nguyen t~c:
39
a. Cac quyet dinh cua Thuong tnrc HQi d6ng quan tri thong qua thea cac phirong
thirc sau:
1. Cac thanh vien ban bac dan chu tai cuoc hop true tiep; hoacn. Diroc t6 clnrc l~y y ki~n ill xa bang van ban (giri thu/van ban l~y y ki~n qua
dirong biru dien hoac chuyen tI1JCtiep, hoac thong qua h~ thong thir dien ill
(email) cua T6ng cong ty); hoac111. Dtroc t6 chtrc hop qua di~n thoai c6 ghi am; hoacIV. Cac hinh thirc hop khac phil hop voi quy dinh phap luat; hoac
v. T6ng hop mot s6 phuong thirc tren,
Nguyen t~c t6 chirc hop true tiep, hop qua hoi nghi tI1JCtuyen hoac l~y y ki8n illxa bang van ban cua Thuong tnrc HQi d6ng quan tri duoc ap dung nrong tu nhu
d6i vai wOng hqp hop HQl d6ng quan tri thea quy dinh t~i Di€u l~ nay.b. M6i thanh vien c6 mQt phi6u bi~u quy6t. ThuOng trl,TCHQi d6ng quan tri quy6t
dinh theo da s6, tfUOng hqp s6 phi6u bi~u quy~t ngang nhau thi ben c6 phi6u
bi~u quy6t nh~t tri, tan thanh cua NgUlJi di€u hanh ThuOng tI1JCHQi d6ng quan
tri/ thanh vien dugc Nguai di€u hfmh ThuOng trl,TcHQi d6ng quim tIi uy nhi~m
chu toa phien hop la quy6t dinh dugc thong qua.c. Quy6t dinh cua ThuOng tI1JCHQi d6ng quan tIi dugc thong qua duai hinh thuc
l~y y ki6n tu xa b~ng van baniemaillhQi nghi tI1JCtuy~n c6 gia tri hi~u ll,Tcnhu
d6i v6i quy~t dinh dugc thong qua tI1JCti6p t~i cUQchOp ThuOng trl,TcHQi d6ng
quan trio vai di€u ki~n cae cUQchop ho~c l~y y ki6n d6 dugc ti6n hanh thea
dung trlnh tl,T, thu tvc quy dinh t~i cac quy dinh nQi bQ cua T6ng cong ty va quy
dinh phap lu~t lien quan.3. Nhi~m V\l va quy€n h~n cua ThuOng tI1JcHQi d6ng qum tf!:
a. Thuang tn;rc HQi d6ng qum tri duQ'cthay m~t H9i d6ng quan tri thUOngxuyennim tinh hinh ho~t uQng cua T6ng cong ty, quy~t dinh cac van d€ thuQc thfun
quy8n dugc giao/phan c~p/uy quy€n trong ho~t dQng quan tri di€u hanh cua
T6ng cong ty gifra hai leY hop cua HQi d6ng quan tIi;b. Trang ph~m vi nhi~m V\l, quy€n h~n cua minh, Thuang tI1JCHQi d6ng quan tri
dugc quy€n ra quy~t dinh va sau d6 bao cao l~i HQi d6ng quan tri tinh hinh, k€t
qua thgc hi~n cac nghi quy~tlquy~t dinh cua Thuang tI1JCHQi d6ng quan tri t~i
cac cUQchop dinh ky cua HQi d6ng qm'mtri;C.Thanh vien Thuang trl,TcHQi d6ng qum tri dugc phan cong phV trach tung lInh
Vl,TCcong tac c6 trach nhi~m thu th~p thong tin ill cae don vi chuyen mon d~ bao
cao ho~c cung dan vi chuyen mon bao cao t~i cUQchop d~ ThuOng tI1JCH9i
d6ng quan tri/HQi d6ng qum tri ra quy~t dinh;
40
d. Cac nhiem vu va quyen han khac do Hoi d6ng quan tri quy dinh tirng thoi ky.
J)i~u 32. Cac ti~u ban thuQc HQi d6ng quan tr]
1. HOi d6ng quan tri co th~ thanh l~p ti~u ban tnrc thuoc d~ phu trach v~ chinh
sach phat trien, nhan S\I, luang thirong, kiem toan noi bo va cac linh V\ICkhacphil hop voi yeu c~u cua Hoi d6ng quan tri tung thai ky. s6 hrong thanh vien
cua tieu ban do HOi d6ng quan tri quyet dinh. Truong hop HOi d6ng quan triquyet dinh thanh l~p cac tieu ban nhan S\I, ti~u ban luang thuong, HOi d6ng
quan tri dn b6 nhiern 01 thanh vien doc l~p HOi d6ng quan tri lam tnrong bancac tieu ban nay. Thanh vien khac cua ti~u ban co th8 g6m mot ho(tc nhi~u
thanh vien eua HOi d6ng quan tri va mot ho(te nhi6u thanh vien ben ngoai thea
quy~t diM cua Hoi d6ng quan trio Trong qua trinh th\Ic hi~n quy6n h~n duqc uythac, cac ti6u ban phai tuan thu cae quy dinh rna Hoi d6ng quan tri d6 ra. Cae
quy dinh nay co th~ di6u chinh ho(tc cho phep k~t n~p them nhung nguai khongphai 1a thanh vien Hoi d6ng quan tri van cae ti~u ban neu tten va eho phep
nguOi do duqc quy6n bi~u quy~t vOi ill cach thanh vien coa tiSu ban nhung phai
dam bao s6 luqng thanh vien ben ngoai it han mot nu-a t6ng s6 thanh vien cua
tiSu ban va nghi quy~t cua ti~u ban chi co hi~u h,rckhi co da s6 thanh vien tham
d\I va biSu quy~t thong qua t~i cuoc hQp cua tiSu ban la thanh vien HOi d6ng
qmin trio2. Vi~c th\Ic thi quy~t dinh cua HOi d6ng quan tri, ho(tc cua tiSu ban tr\Ic thuoc
HOid6ng quiin tri, ho(te cua nguai co ill each thanh vien ti~u ban HOi d6ng quan
tri phai phil hqp vai cae quy dinh phap lu~t hi~n hanh va quy dinh t~i Di~u l~
T6ng cong ty.
J)i~u 33. Ngrriri ph\! trach quan tr! TAng cong ty
1. HOi d6ng quan tri chi dinh it nh~t mot (01) nguai lam Nguai ph\} traeh quan tri
T6ng cong ty d~ h6 trq ho~t dong quan tri T6ng cong ty duqc ti~n hiinh mot
cach co hi~u qua.2. Nguai ph\} trach quiin tri T6ng cong ty phai dap Ung cac tieu chufrn sau:
a. C6 hi~u bi~t v~ phap 1u~t;b. Khong duqc d6ng thai lam vi~c cho T6ng cong ty kiSm toan doc l~p dang th\Ic
hi~n ki8m toan cac bao cao tai chinh cua T6ng cong ty;C. Cac tieu ehu§.nkhac thea quy dinh cua phap 1u~t,Di6u l~ nay va quy~t dinh cua
Hoi d6ng quan trio3. Hoi d6ng quan tri co th8 bai nhi~m Nguai ph\} trach quan trl T6ng cong ty khi
c~ nhung khong trai vai cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v€ lao dong.
41
---~---
4. Nguoi phu trach quan tri T6ng Cong ty e6 cac quyen va nghia vu sau:
a. Tu vAn HQi dong quan tri trong viec t6 chirc hop Dai hQi d6ng c6 dong thea guy
dinh va cac cong viec lien quan gitra T6ng cong ty va e6 dong;
b. Chuan bi cac cuoc hop HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat va Dai hoi d6ng e6dong theo yeu c~u cua HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat;
e. Tu vAnv~ thu tuc cua cac cuoc hop;d. Tham du cac cuoc hop;e. Ttr vAnthu tuc l~p cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri phil hop voi quy dinh
cua phap luat;f. Cung c&pcac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop HQi d6ng quan tri va cac
thong tin khac eho thanh vien cua HQi d6ng quan tri va Ki~m sO(itvien;
g. Giam sat va bao cao Hoi d6ng quan tri v~ hO(;ltdong cong b6 thong tin cua T6ngcong ty.
h. Bao m~t thong tin thea cae quy dinh cua phap lu~t va 8i~u l~ T6ng cong ty;
1. Cae quy~n va nghla Vl,l khae thea quy dinh eua phiLplu~t va f)i~u l~ T6ng congty.
CHUaNG VIn. TONG GIA.M DOC VA NGUm DIEU HANH KHAcDi~u 34. T& chrrc bQ may qUaD ly
H~ th6ng quan ly cua T6ng cong ty phai dam bao bQ may quan 1y chiu trach
nhi~m truoc HOi d6ng quan trt va ehtu S\l giam sat, chi d(;loeua Hoi d6ng quan
trt trong cong vi~e kinh doanh hang ngay cua T6ng eong ty. T6ng eong ty e6
T6ng giam d6c, cae Ph6 t6ng giam d6e, cae Giam d6e ehuyen mon, K~ toan
truemg va cae chue danh quan ly khae do HQi q6ng qum trl b6 nhi~m. Vi~e b6
nhi~m, mi~n nhi~m, bai nhi~m cae ehuc danh neu tren phai duO'e thong qua
b~ng nght quy~t HOi d6ng qum trio
Di~u 35. NgU'O; di~u himh doanh nghi~p
1. Theo d~ nght eua Tfmg giam d6c va duQ'CS\l ch~p thu~n cua HQi d6ng quan tri,
T6ng cong ty duQ'ctuySn dl,lngnguai di~u hanh khac voi s6 luqng va tieu chuAn
phil hqp vai cO'c&uva quy ch~ quan ly cua T6ng cong ty do Hoi d6ng quan triquy dinh. Nguai di~u hanh doanh nghi~p phai c6 trach nhi~m min can d€ h6 trQ'
T6ng cong ty d(;ltduO'ccae m\lCtieu d~ ra trong hO(;ltdQng va t6 ehuc.2. Thil lao, ti€n luang, lO'ilch va cae di~u khoan khac trong hqp d6ng lao dQng d6i
voi T6ng giam d6c do HOi d6ng quan trt quy€t dinh. Hqp d6ng vai nhung nguai
di~u hanh khac do HOi d6ng quan trl quy~t dinh sau khi tham khao y ki€n eua
T6ng giam d6e.
42
f)i~u 36. BA nhiem, mi~n nhiem, nhiem Vl} va quyen han cua TAng giam <lac
1. Hoi d6ng quan tri b6 nhiem mot (01) thanh vien Hoi ,d6ng quan tri hoac motnguoi khac lam T6ng giam d6c; kY hop d6ng trong d6 quy dinh thu lao, ti~n
luong va loi ich khac. Thu lao, ti~n luang va loi ich khac cua T6ng giam d5cphai duoc bao cao tai Dai h(>id6ng c6 dong thuong nien, duoc th~ hien thanh
muc rieng trong Bao cao tai chinh nam va duoc neu trong Bao cao thuong nien
cua T6ng cong ty.2. Nhiem ky cua T6ng giam d5c khong qua nam (05) nam va c6 the duoc tai b6
nhiem. Viec b6 nhi~m c6 th~ h~t hi~u h,rccan cu vao cac quy dinh t~i hqp d6ng
lao d(>ng.T6ng giarn d5e khong phai la nguai rna phap lu~t c~m gift chuc V\l
nay va phai dap ung cac tieu chu§.n, di~u ki~n thea quy dinh cua phap lu~t va
Di~u l~ T6ng cong ty.3. T6ng giam d6c c6 cac quy~n va nghla V\l sau:
a. Th\Ic hi~n cac nght quy~t cua H(>id6ng quan tri va D~i h(>id6ng c6 dong, k~bo~ch kinh doanh va k~ ho~ch d~u tu cua T6ng cong ty da duqc H(>id6ng quan
tn va D~i h(>id6ng c6 dong thong qua;b. Quy~t dinh cac vAnd~ lien quan d~n cong vi~c kinh doanh hang ngay rna khong
ck phai c6 quy~t dinh cua H(>id6ng quan trt, bao g6m vi~c thay m~t T6ng
cong ty Icy k~t cac hqp d6ng tai chinh va thucmg m~i, t6 chuc va di~u hanh ho~t
d(>ngkinh doanh hang ngay cua T6ng cong ty theo nhilng thong 1~ qmin 11' t6tnh~t",
c. Ki8n nght vai H(>id6ng quan trt v~ phuong an cO'c~u t6 chuc, quy ch~ quan 1y
nN b(>cua T6ng cong ty;d. D~ xwlt nhilng bi~n phap nang cao ho~t d(>ugva quan Iy cua T6ng cong ty;
e. Ki~n nghi s5 luqng va nguai di~u hanh doanh nghi~p ma T6ng cong ty c~n
tuy~n d\lng d~ H(>id6ng quan trj b6 nhi~m ho~c mien nhi~m thea quy ch~ n(>i
b(>va ki~n ughi thil lao, ti~n luang va lqi leh khac d5i vai nguai di~u hanh
doanh nghi~p d~ H(>id6ng quan trj quy~t dinh;
f. B6 nhi~m, mien nhi~m, bai nhi~m cac chuc danh qmln 1ytrong cong ty, tm cac
chuc danh thu(>cth§.mquy~n cua H(>id6ng quan trj;
g. Trong Quy IV hang nam, trinh H(>id6ng quan tn xem xet k€ ho~ch kinh doanh
chi ti€t cho nam tai chinh ti€p thea tren cO'sa dap Ung cae yeu c~u cua ngansach phil bqp cling nhu k~ ho~ch tai chinh nfun (05) nam;
h. Chu§.nbi cac ban d\I toan d~i h~n, hang nam va hang quy cua Tbng cong ty (sau
day gQi la ban d\I toan) ph\lc V\l ho~t d(>ngquan 1y dai h~, hang nam va hangquy cua T6ng cong ty thea k8 ho~ch kinh doanh. Ban dll toan himg nam (bao
43
g6m ca bang din dbi k€ toan, bao cao k~t qua heat dong kinh doanh va bao cao
ltru chuyen ti~n t~ du kien) cho tirng nam tai chinh phai duoc trinh d€ Hoi d6ng
quan tri thong qua va phai bao g6m nhirng thong tin quy dinh tai cac quy ch€
noi bo cua T6ng cong ty;
1. Ki~n nghi phuong an tra c6 tire hoac xir ly 16trong kinh doanh;J. Tuyen dung lao dQng, quyet dinh ti~n luang va quyen IQ'ikhac dbi voi ngiroi lao
dong trong cong ty k~ ca nguoi di~u hanh doanh nghiep thuoc thAm quyen b6
nhiem cua T6ng giam dbc;k. Quyen va nghia V1,l khac thea quy dinh cua phap luat, Di~u l~ nay, cac quy ch€
noi bo cua Tfmg cong ty, cac nghi quyet cua Hoi d6ng quan tri, hQ'pd6ng lao
dong kY vai T6ng congty.4. T6ng giam dbc chiu trach nhi~m truac HOi dfmg qufm tri va D~i hoi d6ng c6
dong v~ vi~c thl,l'chi~n nhi~m V1,l va quy&nh.;mduQ'c giao va phai bao cao cac
c~p nay khi duQ'cyeu c~u.5. Hoi d6ng quan tri co th€ mi8n nhi~m T6ng giam dbc khi da sb thanh vien Hoi
d6ng quan tri co quy~n bi€u quy€t dl,l'hQPtan thanh va b6 nhi~m T6ng giam dbc
mai thay th€. Truang hQ'PT6ng giam dbc d6ng thai la thanh vien Hoi d6ng
quan trL T6ng giam dbc se khong co quy~n bi~u quy€t thea quy dinh t~i Khoan
nay.
CHUONG IX. BAN KIEM SOAT
Di~u 37.Ung cir, d~ ci'rKi~m smit VieD
1. Truang hQ'Pda xac dinh duQ'ctruac Ung vien, thong tin lien quan d€n cac (rng
vien Ban ki€m soat dUQ'cdua van tai li~u hQpDc;tihoi d6ng c5 dong va cong b6
t6i thi~u muai (10) ngay truac ngay khai mt;lccuoc hQPD~i hoi d6ng c6 dong
tren trang thong tin di~n tU cua T6ng cong ty d~ c6 dong co th~ tim hi~u v~ cacUng vien nay truac khi b6 phi€u. Ung vien Ban ki~m soat phai co cam k~t b~ng
van ban v~ tinh trung thl,l'c,chinh xac va hQ'ply cua cac. thong tin ca nhan duQ'c
cong bb va phai cam k€t thl,l'Chi~n nhi~m V\l mot cach trung thl,Icn€u duQ'cb~u
lam thanh vien Ban ki€m soat. Thong tin lien quan d€n lIng vien Ban ki8m soat
duQ'ccong bb bao g6m cae n(>idung tbi thi~u sau day:
a. HQten, ngay, thang, nam sinh;
b. Trinh dOhQc v~n;
c. Trlnh dOchuyen mon;
d. Qua trinh cong tac;e. Cac thong tin khac (n€u co).
44
2. Cac c6 dong nam gift c6 phan ph6 thong trong thai han lien tuc it nhat sau (06)
thang c6 quyen gop s6 quyen bieu quyet d~ d~ cu cac irng vien Ban kiem soat,
cu th~ nhu sau:a. C6 dong hoac nh6m e6 dong nam gift 10% t6ng s6 c5 phan co quyen bieu quyet
trong thai han lien tuc it nhat sau (06) thang duoc d~ cu mot (01) irng vien;b. C6 dong hoac nh6m e6 dong nam gift tren 10% d~n duoi 30% t6ng s6 e6 phan
co quyen bieu quyet trong thai han lien We it nhat sau (06) thang duoc d~ cu t6i
da hai (02) ling vien;c. C6 dong hoac nhorn c6 dong nam gift til 30% d~n duoi 40% tong S6 c6 ph§.n co
quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it nhat situ (06) thang duoc d€ cir t6i da
ba (03) img vien;d. C6 dong ho~e nh6m c6 dong n~ gift til 40% d~n duoi 50% t6ng s.5c6 ph§.nc6
quy~n bi€u quy~t trong thai h~n lien tvc it nhftt sau (06) thang dlIQ'Cd€ cu t5i da
b5n (04) Ung vien;e. C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gift til 50% tra len t6ng s5 c6 ph§.n c6 quy€n
bi6u quy~t trong thai h~n lien Wc it nhftt sau (06) thang duQ'cd€ cu t5i da nam
(05) Ung vien.3. Truang hqp s6 luqng cac ung vien Ban ki€m soat thong qua d€ cu va lIng cu
khong du s5 luqng dn thi~t, Ban ki6m soat duang nhi~m c6 th~ gioi thi~u them
(rug vien ho~c t6 chuc d€ cu thea cO'ch~ quy dinh t~i 8i~u l~ T6ng cong ty va
Quy ch€ nQi bQv~ quan tri T6ng cong ty. Vi~e Ban ki€m soat duang nhi~m giai
thi~u (rug vien Ban ki€m soat phai duQ'ccong b6 ro rang va phai duQ'cD~i hQi
d6ng e6 dong thong qua truoe khi bi€u quy€t b§.uthanh vien Ban Ki6m soat.
Di~u 38. Ki~m soat vien
1. S5 luqng Ki€m soat vien eua T6ng cong ty la ba (03) nguai. Nhi~m Icy euaKi€m soat vien khong qua nam (05) nam va e6 th€ dugc b§.u l~i voi s5 nhi~m ky
khong h~n ch~. Nhi~m Icy cua Ban ki€m soat la nam (05) nam.TruOng hQ'P
thanh vien Ban ki~m soat c6 eung thai di€m k~t thue nhi~m ky rna thanh vien
Ban ki€m soat nhi~m Icy mai ehua duQ'cb§.uthi thanh vien Ban ki€m soat da h~t
nhi~m ky vfin ti~p Wc thvc hi~n quy€n va nghla vv eho d€n khi thanh vien Ban
ki€m soat nhi~m ky mai dUQ'ebiu va nh~n nhi~m Vl,l. Truang hQ'pc6 thanh vien
dUQ'eb§.ub6 sung ho~c thay th~ thanh vien bi miSn nhi~m, bai nhi~m trong thai
h~ nhi~m ky thl nhi~m ky eua thanh vien d6 la thai h~n con ll;lieua nhi~m ky
Ban ki€m soat.
45
------- --- -----
2. Kiem scat vien phai dap irng cac tieu chuan va di~u kien thea quy dinh tai Di~u
164 Luat Doanh nghiep, Di~u l~ T6ng cong ty va khong thuoc cac truong hop
sau:
a. Lam viec trong bQ phan k€ toan, tai chinh cua Tong cong ty;
b. La thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan dQCl~p thirc hien ki~m toan
cac baa cao tai ehinh cua T6ng cong ty trong ba (03) nam lien truce d6.3. Ole Ki~m soat vien b~u mot (01) nguoi trong s6 ho lam Truong ban kiem soat
thea nguyen t~c da s6. Truong ban kiem soat phai la kiem toan vien hoac k~toan vien chuyen nghiep va phai lam viec chuyen trach tai T6ng cong ty.
Truong ban kiem soar c6 cac quyen va trach nhi~m sau:
a. Tri~u ~p cUQch9P Ban ki~m soat;b. Yeu c~u HQi d6ng quim tri, T6ng giam d6c va nguai di~u hanh khac cung c~p
cac thong tin lien quan d~ phl,lcV\l cho cong vi~c cua Ban ki~m soat;c. L~p va leY baa cao cua Ban ki~m soat sau khi da tham khao y ki€n cua HQi d6ng
qm'mtri (n~u c6) d~ trinh D~i h<)id6ng c6 dong.
4. Ki~m soat vien bi mi~n nhi~m trong cac trub'ng hqp sau:a. Khong con du tieu chuin va di€u ki~n lam Ki~rn soat vien thea quy dinh t~i
Lu~t Doanh nghi~p;b. Khong thvc hi~n quy~n va nghia Vl,lcua minh trong sau (06) thang lien tl,lC,tru
trub'ng hqp b~t kha khang;
c. C6 dan ill chue va dUQ'ech~p thu~;d. Cae truOng hqp khae thea quy dinh eua phap lu~t, Di~u l~ nay.
5. Ki~m soat vien bi bai nhi~m trong cAetrub'ng hqp sau:
a. Khong hoan thanh nhi~m Vl,l,eong vi~e dUQ'ephan eong;
b. Vi ph~m nghiem tr9ng holftevi ph~m nhi~u l~n nghia V\l eua Ki~m soat vien quy
dinh eua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ T6ng eong ty;
c. Theo quy~t dinh eua DC;lih<)id6ng c6 dong;
d. Cae trub'ng hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ nay.6. Thanh vien Ban Ki~m soat khong con tu each thanh vien trong cac truemg hqp
i
sau:
a. Thanh vien·do bi phap lu~t c~m lam thanh vien Ban ki~m soat;b. Thanh vien d6 ill chuc bAng m<)tvan ban thong baa duQ'c giri d€n trl,l sa chinh
T6ng eong ty;c. Thanh vien d6 bi r6i lo~ tam thk va cae thanh vien khac cua Ban ki~m soat c6
nhung bAng chung chuyen man ch(mg t6 nguai d6 khong con nang Ivc hanh vi
dan sv;
46
d. Thanh vien do vang mat khong tham du cac cuoc hQP cua Ban kiem soat trongvong sau thang lien tuc, va trong thai gian nay Ban kiern soat khong eho phep
thanh vien do vang m~t va da phan quyet rang chue vu cua nguoi nay bi bo
trong;e. Thanh vien do bi mi~n nhiem, bai nhiem theo quyet dinh ella Dai hoi d6ng e6
dong.
Di~u 39. Ban ki~m soat
1. Ban kiem soat co cac quyen va nghia vu thea quy dinh tai Di~u 165 Luat Doanh
nghiep va cac quyen, nghia vu sau:a. D~ xuftt va kien nghi Dai hoi d6ng c6 dong phe chuan t6 chirc kiem toan doc
l~p thuc hien kiem toan Bao cao tai ehinh cua T6ng cong ty;
b. Chiu trach nhiern truce e6 dong v~ hoat dong giam sat cua minh;c. Giam sat tinh hinh Uti ehinh T6ng cong ty, Hnh hQ'Pphap trong cae ho~t dong
eua thanh vien HOi d6ng quan tri, T6ng giam dbc, ngum di~u hilnh doanh
nghi~p khac, S\l phbi hQ'Pho~t dong giua Ban ki~m so.at vai HOi d6ng quan tri,T6ng giam dbe va e6 dong;
d. Truang hQ'Pphat hi~n hanh vi vi ph~m phap lu~t hofte vi phi;lmDi~u l~ T5ng
eong ty ella thanh vien HOi d6ng quan tri, T6ng giam dbe va nguai di~u hanhdoanh nghi~p khac, phai thong bao bing viin ban vai Hoi d6ng quan tri trongvang b6n muai tam (48) gia, yeu c§.u nguai co hilnh vi vi phi;lm ehim dUt vi
phi;lmva co giai phap khie phl,leh~u qua;e. Bao cao ti;liD~i hoi d6ng e6 dong thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p.
f. Cac quy~n va nghla Vl,l khae theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay.
2. Hoi d6ng quan tri, thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng giam dbe va nguai di~u
hilnh doanh nghi~p khae phai cung d.p dfiy du, ehinh xae va Jqp thai cae thong
tin va tai li~u v~ eong tae quan 11',di~u hilnh va hOi;ltdong cua T6ng cong ty
theo yeu cfiu cua thanh vien Ban ki~m soat hoftc Ban ki~m soat. Nguai ph\!
trach quan tri Tfmg cong ty/Thu kY T6ng cong ty phai bao dam rilng toan bo
ban sao cae ngh! quy~t, bien ban hQp eua Di;li hoi d6ng e6 dong va eua Hoid6ng quan tri, cae thong tin tai chinh, cae thong tin va tai li~u khae eung eip
eho e6 dong va thanh vien Hoi d6ng quan trt phai dUQ'eeung eftp eho cae Ki~m
soat vien vao cling thai di~m va thea phuang thue nhu dbi vai e6 dong va thanh
vien HQi d6ng quan trio3. Ban ki~m soat co th~ ban hanh cae quy dinh v~ euoe hQp eua Ban ki~m soat va
caeh thue hOi;ltdong eua Ban ki~m soa1. Ban ki~m soat phai hQp t5i thi~u hai
(02) Ifin mot nam va eUQehQP dUQ'cti~n hanh khi co tiT hai phfin ba (2/3) s5
47
v(
1J
Ki€m soat vien tro len du hop. Bien ban h9P Ban kiem soat ducc l~p chi ti~t varo rang. Thir Icy va cac Ki€m scat vien tham dir h9P phai Icy ten vao cac bienban cuoc h9P. Cac bien ban hop cua Ban kiem soat phai diroc hru gitr nham xacdinh trach nhiem cua rung Kiem scat vien. Ban kiem soat e6 quyen yeu duthanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng giam d6e va dai dien cong ty kiem toan dgel~ptham du va tra Uricac v~n d€ rna cac Ki€m soat vien quan tam.
4. Thu lao, ti€n luang va loi ich khac cua Kiem scat vien do Dai hoi d6ng e6 dongquyet dinh. Ki€m scat vien duoc thanh toan cac khoan chi phi an 6, di lai va cacchi phi phat sinh mgt each hqp 1y khi h9 tham gia eae cugc h9P eua Ban ki~msoat ho~cth\Ic thi cac hO(,l.tdgng khac cua Ban ki€m soat.
CHlfONG X. THACH NHIJ;tM CUA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRJ,KIEM SOAT V[EN, TONG GIAM DOC vA NGlfOl DIED HANH KHAc
Di~u 40. Trach nhi~m cAntr(;mg
Thanh vien Hgi d6ng quan tri, Ki€m soat vien, T6ng giam d6c va nguai dibuhanh khac c6 trach nhi~mth\Ic hi~n cac nhi~mVl,l cua minh, k~ ca nhUngnhi~mV\lv6i tu cach thanh vien cac ti~u ban cua HQid6ng quan tri, mgt cach trungthvc, dn tr9ng vi lqi 1chcao nh~tcua T6ng cong ty.
Di~u 41. Trach nhi~m trung th\fc va tranh ciic xung dQtv~ quy~n IQi
2.
1. Thanh vien Hgi d6ng quan tri, Ki€m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di€uhfmhkhac phai cong khai cac lqi 1ehc6 lien quan theo quy dinh t~i Di€u 159Lu~tDoanh nghi~pva cac quy dinh phap lu~tkhac.Thanh vien Hgi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di€uhc'mhkhac khong duqc ph6p sir dt,mgnhUngca hgi kinh doanh c6 th€ mang l~ilqi fch cho T6ng cong ty vi ml,lCdfch ca nhan; d6ng thai khong duqc str dvngnhUngthong tin c6 duqe nha chuc V\lcua minh d€ tu lqi ca nhan hay d€ phl,lcV\llqi ich cua t6 chuc ho?c ca nhan khac.
3. Thanh vien Hgi d6ng quan tri, Ki€m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di€uhanh khac c6 lilghlaV\lthong bao cho Hgi d6ng quan tri t~t ca cac lqi 1chc6 th~gay xung dOtv6i lqi fch cua T6ng cong ty rna h9 c6 th~ duqc hu6ng thong quacac phap nhan kinh t~, cac giao dich ho~c ca nhan khac.
4. Khong mau thu&nv6i quy dinh t~i Khoan 5 Di€u nay, trir truOng hqp D~i hQid6ng c6 dong c6 quy~t dinh khac, T6ng cong ty khong duqc c~p cae khoan vayho~cbaa tanh cho cac thanh vien Hoi d6ng quan tr1,Ki~m soat vien, T6ng giamd6e, nguai di€u hanh khac va cac ea nhan, t6 chuc c6 lien quan t6i cae thanhvien neu tren trir truang hqp T6ng cong ty va t6 chuc e6 lien quan t6i thanh
48
vien nay la cac cong ty trong cung tap doan hoac cac cong ty hoat dong theonh6m cong ty, bao gom cong ty my - cong ty con, t~p doan kinh t~ va tnr tnrong
hop phap luat chuyen nganh c6 quy dinh khac.5. Hop d6ng, giao dich phai duoc Dai h(>id6ng c6 dong hoac Hoi dong quan tri
chap thuana. Hop d6ng, giao dich giira T6ng cong ty voi cac d6i nrong sau day phai diroc
Dai hoi d6ng c6 dong hoac Hoi d6ng quan tri chftp thuan:1. C6 dong, nguoi dai dien uy quyen cua c6 dong sa htru tren 10% tong s6 c6 phfin
ph6 thong cua Tbng cong ty va nhirng nguoi co lien quan cua ho;11. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va nguai c6 lien quan cua hQ;
111. Doanh nghi~p quy dinh tl;liKhom 2 Di€u 159 Lu~t Doanh nghi~p.b. H(>id6ng quan tri chApthu~n cac hqp d6ng va giao dich c6 giatri nh6 han 35%
t6ng gia tri tai san doanh nghi~p ghi trong bao cao tai chinh g5.nnhAt. TruOnghqp nay, nguai dl;lidi~n T6ng cong ty leY hqp d6ng phai thong bao cac th<lnh
vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien v€ cac d6i tm;mg c6 lien quan d6i vai
hqp d6ng, giao dich d6; d6ng theri kern thea d\I thao hqp d6ng ho~c nQi dung
chu y~u cua giao dich. HQi d6ng quan trt quy€t dinh vi~c chAp thu?n hqp d6ng
ho~c giao dich trong thai hl;ln15 ngay, k~ tir ngay nh~n duQ'c thong bao; thanh
vien c6 lQ'iich lien quan khong c6 quy€n bi~u quy~t;c. Dl;lihQi d6ng cb dong chAp thu~n cac hqp d6ng va giao dich khac ngoai cac
giao dich quy dinh tl;liDi€rn b Khoan nay. TruOng hqp nay, nguai dl;lidi~nT6ng cong ty kY hqp d6ng phai thong bao H(>id6ng quan tri va Ki€rn soat "len
v€ cac d6i tuQ'ng co lien quan d6i vai hqp d6ng, giao dich do; d6ng thai kern
thea d\I thao hqp d6ng ho~c thong bao nQi dung chu y~u cua giao dich. HQi
d6ng quan tri trinh d\I thao hqp d6ng ho~c giai trinh v€ nQi dung chu y~u cua
giao dich tl;licUQchQp Dl;lih(>id6ng cb dong ho~c lAy'1 ki~n c6 dong b~ng van
bim. TruOng hqp nay, c6 dong c6 lQ'ilch lien quan khong co quy€n bi€u quy~t;
h9'P d6ng ho~c giao dich duQ'cchApthu~ khi c6 s6 cb dong dl;lidi~n 51% tbng
s6 phi~u bi~u quy~t con h.titan thanh;d. Hqp d6ng, giao dich bi vo hi~u va xu 1'1thea quy dinh cua phap lu?t khi duQ'c
leY k~t ho~c th\Ic hi~n rna chua duQ'c chAp thu?n thea guy dinh tc;tiDi~rn b va
Di~rn c Khoan nay, gay thi~t hc;ticho T6ng cong ty thi nguai k'1 k~t hqp d6ng,c6 dong, thanh vien H9i d6ng quan tri ho~c T6ng giam d6c c6 lien quan phili
lien dai b6i thuOng thi~t hl;liphat sinh, hofm tra cho T6ng cong ty cac khoan lQ'i
thu duQ'cillvi~c th\Ic hi~n hqp d6ng, giao dich do.6. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~rn soat vien, T6ng giam d6c, nguai di€u himh
khac va cac t6 chuc, ca nhan co lien quart tai cac thanh vien neu tren khong49
duoc su dung cac thong tin chua diroc phep cong b5 cua T6ng cong ty boac ti€t
1<)cho nguoi khac d€ thuc hien cac giao dich co lien quan.
Bi~u 42. Trach nhiem v~ thiet hai va b6i thirong
1. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ki€m scat vien, T6ng giam d5c va nguoi di~uhanh khac vi pham nghia vu, trach nhiem trung thuc va c~n trong, khong hoan
thanh nghia vu cua rninh voi Sl,ImKn can va nang lire chuyen mon phai chiu
trach nhiem v~ nhtrng thiet hai do hanh vi vi pharn cua rninh gay ra.2. T6ng cong ty b6i thuong cho nhtrng nguoi dll, dang. hoac co th€ tra thanh mot
ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t5 (bao g6m cac V\l vi~c dan sl,I,
hanh chinh va kbong phai la cac V\l ki~n do T6ng cong ty la nguai khai ki~n)n€u ngum db dll ho~c dang 1a thanh vien H<)i d6ng quan tri, Ki€m soat vien,
T6ng giarn d5c, ngueri di~u hanh kbac, nhan vien ho~c 1a d~i di~n duqc T6ng
cong ty uy quy~n ho~c ngueri d6 dll ho~c dang lam thea yeu c~u cua T6ng congty vai tu cach thanh vien HQi d6ng quan trt, ngueri di~u hanh doanh nghi~p,
nhan vien ho~e d~i di~n thea uy quy~n eua T6ng cong ty vai di~u ki~n ngueri d6da hanh dQng trung thlJC, cAn tr9ng, mful can vi 1qi 1ch ho~c khong mau thufulvai 1qi ich cua T6ng cong ty, tren cO'sa tuan thu lu~t phap va kh6ng c6 b&ng
chung xac nh~ r&ngngueri d6 da vi ph~m nhilng traeh nhi~m cua minh.
3. Khi thl,Iehi~n chuc nang, nhi~m V\l ho~e thl,Ic thi eac eong vi~c thea uy quy~neua T6ng cong ty, thanh vien HQi d6ng quan trt, Ki~m smit vien, ngueri di~u
hanh khac, nhan vien ho~c 1a d:;tidi~n thea uy quy~n eua T6ng cong ty duqc
T6ng cong ty b6i thuang khi tra thanh mQt ben lien quan trong cac V\l khi€u
n~i, ki~n, khai t5 (trir cac V\l ki~n do T6ng cong ty lit ngueri khai ki~n) trong c{tC
truang hqp sau:a. Dll hanh dl)ng trung thl,IC,cAntr9ng, mfin c{mvi 1Q'iich va kh.6ng mau thufin vai
lqi ich cua T6ng cong ty;
b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 b&ngchung xac nh~n dll khong thl,Ichi~n traeh
nhi~m cua minh.4. Chi phi b6i thuang baa g6m cae chi phi phat sinh (k€ ca phi thue lu~t sU), chi
phi phan quy€t, cac khoim ti~n ph~t, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong
thl,Ic t€ ho~c duQ'c coi lit hqp ly khi giai quy€t nhung V\l vi~e nay trong khuon
kh6 1u~tphap cho phep. T6ng cong ty c6 thS mua bao hi€m cho nhung ngueri
nay dS tranh nhfrng trach nhi~m b6i thuerng neu tren.
J
50
cmroxc XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so TONG CONG TY
I)i~u 43. Quyen di~u tra s6 sach va b6 SO'
1. C6 dong ph6 thong co quyen tnrc ti€p hoac qua ngiroi duoc uy quyen giri vanban yeu d.u duoc kiem tra cac thong tin lien quan den c6 dong trong danh sachc6 dong c6 quyen bieu quyet, cac bien ban hop Dai hQi dong c6 dong va sao
chup hoac trich 11,lC cac tai lieu nay trong gia lam viec va tai tru sa chinh cua
Tong cong ty. Yeu e~u kiem tra do dai dien diroc uy quyen cua c6 dong phaikern theo gi§.yuy quyen cua c6 dong rna nguoi d6 dai dien hoac ban sao cong
olnrng cua gi§.yuy quyen nay.2. Thanh vien HQi dong quan tri, Ki~m scat vien, Tang giam doc va nguoi di~u
hanh khac c6 quyen kiem tra s6 dang ky e6 dong cua T6ng cong ty, danh sach
e6 dong va nhung s6 sach va h6 sa khae eua T6ng cong ty vi nhung ml,lc dich
lien quan tai chuc Vl,l eua minh vai di8u ki~n cac thong tin nay phai dugc bao
m~t.3. T6ng cong ty phai luu f)i~u l~ nay va nhUng ban sua d6i b6 sung Di~u l~, Gi~y
chung nh~ dang Icy doanh nghi~p, cae quy eh€, cae tai li~u chUng minh quy~ns6' hii'u tai san, nghi quy€t f)~i hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri, bien ban
hQpD~i hQi d6ng e6 dong va H(>id6ng quan tri, cae bao cao eua HQi d6ng qm'm
tri, cac bao eao eua Ban ki~m soat, bao cao tai ehinh nam, s6 s.aeh k~ tmin va
cae tai li~u quan trQng khac thea quy dinh cua phap lu~t t~i tfl,lsa ehinh.4. f)i~u l~ T6ng cong ty phai dugc cong b6 tren trang thong tin di~n tu eua T6ng
cong ty.
CHUaNG XII. CONG NIlAN V[EN vA CONG DoANDi~u 44. Cong nhan vien va cong doan
1. Trong truang hQ'Pe~n thi~t, T6ng giam d6e l~p k~ hOc;lehd€ H(>id6ng qufm tr!
thong qua cae v§.n d~ lien quan d€n vi~e tuyen dl,lng, eho nguai lao d<)ugnghi
vi~c, ti~n luang, bao hi€m xii hQi, phile 19'i, khen thuang va ky lu?t d6i vai
nguai lao d(>ngva nguai di~u hanh doanh nghi~p.2. Truong hQ'PcAnthiSt, T6ng giam d6e l~p k€ ho~eh de H(>id6ng quan tri thong
qua eac v§.n d~ lien quan d~n quan h~ eua T6ng eong ty vai die t6 ehue eong
doan thea cac chuAn ffi\IC, thong l~ va chinh sach quan I)"t6t nh§.t, nhung thong
l~ va ehinh saeh quy dinh t~i f)i~u l~ nay, eac quy chS cua T6ng eong ty va quy
dinh phap lu~t hi~n hanh.
51
CHUONG XUl. PHAN PROl LQl NHU~N
Di~u 45. Phan phBi lQi nhuan
1. Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh mire chi tra e6 rue va hinh thirc chi tra e.6rue
hang nam tir loi nhuan diroc gitr lai cua T6ng cong ty ,2. HQi dong quan tri e6 th~ quyet dinh tarn irng e6 nrc giira ky neu xet thdy viec
tam img nay phu hQ'Pval kha nang sinh loi cua T6ng cong ty;3. Tong cong ty khong thanh toan Iffieho khoan ti~n tra e6 tire hay khoan ti~n chi
tra lien quan toi mot loai e6 phieu.4. HQi d6ng quan tri c6 th~ ki€n nghi Dai hQi d6ng c6 dong thong qua viec thanh
toan toan bQ hoac mot phan e6 nrc bang tien mat, bang c6 phan cua T6ng congty ho~e bkg tM san khae phu hQ'Pv6i quy dinh eua phap lu~t. H<)ld6ng qufm tr!
la 00' quan thvc thi quy€t dinh nay.5. Truang hQ'Pe6 tile hay nhung khoan ti~n khac lien quan t6i rnQt lo~i e6 phi~u
duQ'cchi tra bkg ti~n rn~t, T6ng cong ty phii chi tra bkg ti~n d6ng Vi~t Narn.
Vi~e chi tra c6 th~ thvc hi~n twe ti€p ho~c thong qua cae ngan hang tren cO'sacae thong tin chi ti€t v~ tai khoan ngan hang do e6 dong eung c§.p. Truang hQ'P
T6ng eong ty dff ehuy~n khoan thea dung cae thong tin chi ti€t v~ ngan hang do
e6 dong cung cdp rna c6 dong d6 khong nh~n dUQ'eti~n, T6ng cong ty khong
phai chiu trach nhi~rn v~ khoan ti~n T6ng cong ty dfl ehuy~n eho e6 dong na.y.
Vi~e thanh toan e6 rue c6 th~ dUQ'eti€n hanh thong qua cong ty chung khoan
ho~e Trung tarn luu kY chUng khoan Vi~t Narn.6. Truang hQ'Pc6 sv ehdp thu~n cua Dc;tihQi d6ng e6 dong, HQi d6ng quan tri c6
th~ quy€t dtnh va thong bao r~ng nhung nguai sa hU'ue6 ph§.n ph6 thong duQ'c
nh~ e6 tue b~ng cae c6 phfrn ph6 thong thay cho c6 ruc b~ng ti~n rn~t. Cae c6
ph§.nb6 sung d~ tra c6 tuc nay duQ'cghi lanhfmg c6 ph§.n dff thanh toan d§.ydu
ti6n rnua tren cO'sa gia tri cua cae e6 ph§.n tra c6 rue phai tuang duang v6i s5
ti~n m~t tra c6 ruc,7, Cac vdn d~ khac lien quan d€n phan ph5i lQ'inhu~n duQ'c thvc hi~n thea quy
dinh cua phap lu~t.
CHUONG XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY DTJ TRU, NAM TAlCHiNH vA CHt DQ KIt ToANDi~u 46. Tai khmin ngan hang
1. T6ng eong ty rna tai khoan t!;ticae ng~ hang Vi~t Nam ho~c tc;ticac ngan hang
nu6e ngoai duQ'cphep hoc;ttdQngtc;tiVi~t Nam.
52
2. Theo sir chap thuan truce cua co quan c6 thfirn quyen, trong tnrong hop c&n
thiet, T6ng cong ty co th~ rna tai khoan ngan hang a mroc ngoai thea cac quydinh cua phap luat,
3. Tcng cong ty ti~n hanh tftt ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toan thongqua cac tai khoan tien Vi~t Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang rna Tong congty rna tai khoan.
Di~u 47. Nam tai chinh
Nam tai ehinh cua T6ng cong ty b~t d~u til ngay d~u tien cua thang mot hang
nam va k~t thuc van ngay thir 31 cua thang rmroi hai cung nam. Nam tM ehinhd~u tien b~t d~u tir ngay dp Giliy chirng nhan dang ky doanh nghiep va k~tthuc van ngay tlnr 31 eua thang rnuai hai cung narn.
Di~u 48. Ch~ dQ k~ tmln
1. Ch~ dQ k~ toan T6ng cong ty sir dl,lIlg la H~ th6ng chufin rnl,lc K~ toan Vi~t
Nam (VAS), ch~ dQ k~ toan doanh nghi~p ho~c chS dQ k~ toan d~c thu khacdUQ'eca quan co thfirn quy~n chftp thu~.
2. T6ng cong ty l~p s6 sach k~ toan b~ng ti~ng Vi~t va luu giu h6 sa k~ toan thea
quy dinh phap lu~t v~ k~ toan va phap lu~t lien quan. Nhung h6 sa nay phai
chinh xac, c~p nh~t, c6 h~ th6ng va phai du d~ chUng rninh va giai trinh caegiao dich cua Tbng cong ty.
3. T6ng cong ty sir d\lng dan vi ti€n t~ trang k~ toan la d6ng Vi~t Narn.
CHUONG XV. BAo cAo THUONG NIEN, BAo cAo TAl CHlNH vATRAcH NHq:M CONGBOTHONGTIN
Di~u 49. Bao cao tal chinh nam, sau thang va quy
1. T6ng e.ong ty phai l~p Bao cao tai chinh nam thea quy dinh eua phap lu~t va
bao cao phai duQ'cki~m toan theo quy dinh t~i Di€u 51 Di~u 1~nay. Trong thai
h?J190 ngay k~ ill khi kSt thue rn6i nam tai chinh (ho~c thai gian gia h~n khac
thea quy dinh cua phap lu~t), T6ng cong ty phai nQPBao cao tai chinh narn theaquy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.
2. Bao cao tai chinh narn phai bao g6rn: bao cao k8t qua ho~t dQng kinh doanh
(phan anh rnQt each trung thl,lc va khach quan tinh hinh v€ 1[i/16eua T6ng congty trang narn tai chinh), bao cao tlnh hlnh tai chfnh (phan anh rnQt caeh trung
thl,lCva khach quan tinh hinh ho~t dQng cua Tfmg cong ty tinh d8n thai di~rn l~p
bao cao), bao cao lUll chuy~n ti~n t~ va thuySt rninh bao cao tai chinh.
53
3. T6ng cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao tai chinh nam, bao cao tai chinhsau thang, va bao cao Uti chinh quy thea Luat Doanh nghiep va quy dinh cua
phap luat hien hanh.4. Cac bao cao tai chinh nam duoc kiem toan (bao g6m y kien cua kiem toan
vien), bao cao tai chinh sau thang diroc scat xet va bao cao Uti chinh quy phai
duoc cong b6 tren trang thong tin dien ill cua T6ng bong ty.
lli~u 50. Bao cao thuong nien
T6ng cong ty phai lap va cong b6 Bao cao thuong nien thea cac quy dinh cua
phap lu~t v~ chirng khoan va thi tnrong chung khoan.
CHUONG XVI. KIEM ToAN TONG CONG TY
lli~u 51. Ki~m toan
1. f)~i hQi d6ng c6 dong thuCmgnien chi dinh mQt eong ty ki€rn toan dQcl~p ho~c
thong qua danh sach cac cong ty ki€rn toan d9C l~p va uy quy~n eho HQi d6ng
quan tri quy€t dinh h,ra ch9n m9t trong s6 cac dcm vi nay ti8n hanh ki€m toanbao cao tai chinh cua T6ng cong ty cho narn tai chinh ti€p theo. T6ng cong ty
phii ehu~n bi va giri bao cao tai chinh nam eho cong ty ki€m toan d9C l~p sau
khi k€t thuc nam tai chinh.2. Cong ty ki~m toan dQc l~p ki€m tra, xae nh~n, l~p bao cao ki€m toan va trinh
bao cao do cho H(>id6ng quan trio3. Ban sao eua bao cao ki€m toan duQ'cdinh kem bao eao tai chinh nam eua T6ng
cong ty.4. KiSm toan vien dQc l~p thl)'c hi~n vi~c ki~m toan T6ng cong ty duQ'cphep tham
dl,Icae cUQch9P E>~ihQi d6ng e6 dong va dUQ'equy~n nh~n cae thong bao va
cae thong tin khae lien quan d€n cUQehQp B~i hQi d6ng e6 dong rna cae e6
dong dUQ'equy~n nh~ va dUQ'ephat bi€u y ki€n t~i E>~ihQi v~ cae vin d~ e6
lien quan d~n vi~e ki€m toan bao eao tai ehinh eua Tbng eong ty.
CHUONG XVII. CON DAulli~u 52. Con d§u
1. HQi d6ng quan trt quy~t dinh thong qua con dftu ehinh thuc eua T6ng eong ty va
con dftu dUQ'ekh~e thea quy dinh cua lu~t phap va f)i~u l~ T6ng eong ty.2. HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6e su d\lng va quin ly Con dftu thea quy dinh
eua phap lu~t hi~n hanh.
54
----~=~- - ---
CHUONG XVIII. CHAM nUT HO~T DQNG vA THANH LV
Di~u 53. Cham dot hoat d{)ng
1. T5ng cong ty c6 th~ bi cham dirt boat dong trong nhtrng tnrong hQ'Psau:
a. Giai th~ thea quyet dinh cua Dai h(>idong c5 dong;b. Toa an tuyen b6 T5ng cong ty pha san thea guy dinh cua phap lu~t hien hanh;
c. Hi thu h6i Giay chirng nhan dang kY doanh nghiep;d. Cac tnrong hop khac thea guy dinh cua phap luat.
2. Viec giai th~ T5ng cong ty do Dai h(>id6ng c5 dong quyet dinh, Hoi d6ng quan
tri thuc hien. Quyet dinh giai th~ nay phai duoc thong bao hoac phai diroc chap
thuan boi co quan co tharn quyen (neu bat buoc) thea quy dinh.
Di~u 54. Thanh Iy1. Sau khi co quyet dinh giai th~ T5ng cong ty, Hoi d6ng quan td phai thanh l~p
Ban thanh 19 g6m ba (03) thanh vien, trong d6 hai (02) thfmh vien do Dc;tih(>i
d6ng c5 dong chi dinh va m<)t(01) thanh vien do H(>id6ng quan tri chi dinh illm(>tcong ty ki8m toan d(>cl~p. Ban thanh 19 chu~n hi cac quy ch~ hoc;ttd(>ng
cua mlnh. Cac thfmh vien cua Ban thanh 19 c6 th~ dugc l\fa chon trong s6 nhfulvicn cua T5ng cong ty ho~c chuyen gia d<)cl~p. T~t ca cac chi phi lien quan d~n
thanh 19 dugc T5ng cong ty uu tien thanh toan tru6c cac khoan ng khac eua
T5ng cong ty.2. Ban thanh 19 co trach nhi~m bao cao cho Co quan dang kY kinh doanh v€ ngay
thanh I~p va ngay b~t dfruhoc;ttd(>ng.K8 ill thai di~m do, Ban thanh ly thay m~t
T5ng cong ty trong tat ca cac cong vi¢c lien quan d€n thanh 19 T5ng cong ty
tru6c Toa an va cac ccrquan hanh chinh.3. Ti€n thu dugc tiI vi¢c thanh 19 dugc thanh toan thea th(r tv sau:
a. Cac chi phi thanh 19;b. Cac khoan ng luang, trQ'c~p thoi vi¢c, bao hi~m xa: h(>iva cac guy€n Igi khac
ctia nguai lao d<)ngtheo th6a UCYC lao d<)ngt~p th~ va hQ'Pd6ng lao d<)ngda kYk~t",
c. Ng thu~;
d. Cac khoan nO'khac cua T5ng cong ty;e. Phfrn con lc;tisau khi da:thanh toan t~t ca cac khoan nO'tir Di~m (a) d~n Di8m (d)
tren day dugc chia cho cac c6 dong. Cac c5 phfrn uu da:idUO'cUti tien thanh toan
tru6c phi.!hQ'Pv6i quy diM cua philp lu~t.
55
CHUONG XiX. GlAI QUYET TRANH CHAp NQI BQ
Di~u 55. Ghli quy~t tranh chAp nQi bQ
1. Tnrong hop phat sinh tranh chap, khi~u nai lien quan t6i hoat dong cua T5ngcong ty, quyen va nghia vu cua cac c5 dong thea quy dinh t(,11Luat Doanh
nghiep, cac quy dinh phap luat khac, Dieu 1~T5ng cong ty va cac quy dinh khac
cua Tong cong ty, xay ra gitra:
a. C6 dong voi T6ng cong ty;b. C6 dong voi HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat, T5ng giam d6c hay ngiroi dieu
hanh khac;
Cac ben lien quan c6 gang giai quyet tranh chap do thong qua thuong hrong vahoa giai. Tnr tnrong hop tranh ch~p lien quan toi HQi d6ng quan tri hoac Chu
tich HQi d6ng quan tri, Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri viec giai quyet tranhchap va yeu d.u tUng ben trinh bay cae thong tin lien quan d€n tranh ch~p trong
vong 90 ngay lam vi~c k~ til ngay tranh ch~p phat sinh. TruOng hqp tranh ch~p
lien quan tai HQi d6ng quan trt hay Chu tich HQi d6ng quan tri, bM cu ben nao
cling c6 th~ yeu d.u Ban ki~m soat chi dinh mQt chuyen gia dQc l~p lam trung
gian hoa giai cho qua trinh giai quy~t tranh ch~p.
2. TruOng hqp khong d(,1tduO'cquy€t dinh hoa giai trong vong sau (06) tu§.ntil khi
b~t d§.uqua trinh hoa giai ho~c n€u quy€t dinh cua trung gian hoa giai khong
duO'c cac ben ch~p nh~, mQt ben c6 th~ dua tranh eh~p d6 ra Tr<;mgtai ho~c
Toa an nhan dan c6 thfrm quy~n.3. Cac ben tv chiu chi phi c6 lien quan t6i thu t\ICthuO'flg lUQ'llgva hoa giai. Vi~c
thanh toan cac chi phi cua Tca an duO'cthvc hi~n thea phan quy~t cua Tca {m.
CHUONG XX. MOl QUAN HlJ: GIO' A TONG CDNG TY vA. CDNG TY CON
Di~u 56. M6i quan h~ gifra Tang cong ty va cong ty con
1. T6ng cong ty va cong ty con c6 Di~u l~ t5 chuc va hO;;LtdQng rieng, duqc phe
duy~t thea trinh tv va thu t\lc cua phap lu~t c6 lien quan, hO;;LtdQng kinh doanh
d9Cl~p, tv chiu trach nhi~m tru6c phap lu~t va c5 dong/chu sa hfru cua minh;
2. T5ng cong ty se h6 trO' cho cong ty con b~ng caeh xae dinh va dua ra dinh
huang phM tri~n chung tren co sa phat huy duqc th~ m;;Lnheua eong ty con.HO(,1tdQng hqp tac, h6 trq thUOllgm(,1i,d§.utu gifra T6ng cong ty va cong ty con
duO'exae dinh tren co sa di~u ki~n thUOllgm(,1ivi lqi ich t6t nh~t va phUhQ'Pvai
quy dinh eua phap lu~t.
56
---~-
3. T6ng cong ty giao quyen cho nguoi dai dien von thea uy quyen cua Tong cong
ty tnrc tiSp thay mat Tong cong ty quan ly cac khoan von g6p cua T6ng cong tytai cong ty con trong pham vi Bi€u I~ cua cong ty con va phap luat cho phep.
4. Quyen va nghia vu cua nguoi dai dien thea uy quyen cua T6ng cong ty tai congty con duoc xac dinh thea quy dinh cua phap luat va cac quy chS, quy dinh do
T6ng cong ty ban hanh rung thai kyoNguoi dai dien thee uy quyen cua T6ng
cong ty c6 trach nhiern twin thu cac quy che, quy dinh vira neu nay, Bi~u I~
cong ty con va cac quy dinh phap lu~t c6 lien quan.5. T6ng cong ty se khong true tiep quyet dinh hoac tnrc tiSp tham gia quan Iy d6i
vai cong ty con. Quy dinh nay khong lo~i trU quy~n cua nguai d~i di~n thea uy
quy~n clla T6ng cong ty th\Ic hi~n cac vai tro qufm Iy, di€u hanh t~i cong ty con.6. T6ng c6ng ty th\Ic hi~n quy€n cua c6 dong t~i cong ty con thong qua nguai d~i
di~n clla minh Ia thanh vien trong H(>id6ng quan trilBan Ki€m soat/Ban T6ngGieimd5c ho~c thong qua vi~c th\Ic hi~n quy€n bi~u quy&tcua c6 dong t~i cu(>c
h9P D~i h(>id6ng c6 dong clla cong ty con.
7. T6ng cong ty th\Ic hi~n vi~c cir doan ki~m tra, tham gia cac doan ki€m tra vi~c
quan Iy, sir d\lllg phftn v6n g6p cua T6ng cong ty t~i cong ty con. Ph~m vi ki€m
tra bao g6m: kiSm tra vi~e qufm Iy, sir d\lllg v5n g6p ella Tlmg eong ty t~i cong
ty con; ki€m tra vi~c th\le hi~n, tri€n khai cac y kiSn chi d~o clla T6ng eong ty
d5i vai cac v§n d€ rna 1'lguai d~i di~n v6n dll bao eao/xin y kiSn; ki€m tra vi~e
th\Ic hi~n cac nhi~m vl,l, nghla Vl,l khac ella nguai d~i di~n thea Di~u I~ T6ngeong ty, Bi~u l~ eong ty con, cae quy chS n(>ib(>eua T6ng eong ty v~ quan Iy
nguOi d~i di~n v6n; ki€m tra cac m~t ho~t d(>ngkinh doanh nSu thiy cAnthiSt
ho~e thea phe duy~t/th6a thu~ gifra T6ng eong ty vai eong ty con, tren cO'saphil hc;rpvai phap lu~t hi~n hanh. Ngoai ra, T6ng eong ty th\Ic hi~n quy€n yeu
cftuld€ nghi Ban ki€m soat t~i cong ty con ki€m tra rung vin d~ Cl,lth€ lien quan
dSn qUiin Iy, di€u himh ho~t d(>ngeua eong ty con vai vai tro la e6 dong co c6
phftn chi ph6i. Ho~t d(>ngki€m tra dU9'e tiSn hanh dinh kY sau khi e6 bao cao
ki€m toan ho~e tiSn hanh d(>txuit, bit thuangkhi cftn thiSt. Nguai d~i di~n v6n
co traeh nhi~m ph6i hqp va t~o di€u ki~n thu~n 19'inhit d€ T6ng eong ty tiSn
hanh, th\lc hi~n cac ho~t d(>ngki€m tra thea quy dinh t~i Khoan nay.
8. T6ng cong ty va eong ty con co cac quy€n va nghla Vl,lkhac thea quy dinh t~iBi€u I~nay, Bi6u I~ cua T6ng cong ty va quy dinh e6 lien quan cua Lu~t Doanh
nghi~p, Lu~t Bftu tu va quy dinh khae c6 lien quan clla phap lu~t.
57
CHUONG XXI. BO SUNG VA sirA DOl DIEU Llj,
Di~u 57. Di~u l~ TAng cong ty
1. Viec sua d6i, b6 sung Di~u l~ nay phai dircc Dai hoi dbng c6 dong xem xet,
quyet dinh.2. Trong tnrong hQ'Pco nhtmg quy dinh cua phap luat co lien quan d~n heat dong
ella T6ng cong ty chua ducc d~ c~p trong bin Dieu l~ nay hoac trong tnronghQ'Pc6 nhtrng quy dinh moi ella phap lu~t khac voi nhirng di~u khoan trong
Dieu l~ nay hoac co nhtrng quy dinh tai Di~u 1~nay trai voi nhirng quy dinhphap lu~t bien hanh lien quan thi nhtrng quy dinh ella phap luat d6 duang nhien
ducc ap dung va di~u ehinh heat dQng cua T6ng cong ty.
CHUONG XXII. NGAY ID¥U r.ucDi~u 58. Ngay hi~u hfC
1. Bin Di~u l~ nay gom 22 Chuang 58 Di~u ducc Dai hoi dbng c6 dong T6ng
cong ty c6 phan Thi~t bi di~n Vi~t Narn nh~t tri thong qua ngayJ:f: thang .t.t narndQ~gvacung ch~p thu~n hi~u h,retoan van clla Di~u l~ nay.
2. Di~u 1~duQ'cl~p thftnh muai (10) bin, e6 gia tri nhu nhau.
3. Di~u l~ nay 1ftchinh thuc cua T6ng cong ty.4. Cac bin sao ho~c trich l1,1cDi~u 1~Ttmg eong ty c6 gia trt khi c6 chit leY nguai
d~i di~n thea phap lu~t cua Tfmg cong ty.
HQ, ten, chu leY eua nguai d~i di~n thee phap lu~t T6ng cong ty./.
NGUOI D~I DI~N THEO PHAp
58