Comisión Investigadora

Fraude al Ejército de Chile

Ministerio de Defensa Nacional

Agosto de 2016

2

REQUERIMIENTOS COMISIÓN INVESTIGADORA

3

Esquema Requerimientos de Información

103 Oficios

emitidos por la

Comisión

57 dirigidos a otras

Instituciones

46 Oficios de los cuales

41 son dirigidos al MDN y 5

dirigidos al Ejército

12 Citaciones

34 requerimientos de información

34 requerimientos se encuentran con respuesta

Se han emitido 47 oficios de

respuesta

9 oficios públicos

34 oficios reservados

4 oficios secretos

1. Oficio N° 4 Cita al Ministro de Defensa Nacional 2. Oficio N° 13 Cita al Contralor del Ejército GDB Rodrigo Carrasco y al Ex

Tesorero del Ejército Crl. Samuel Poblete 3. Oficio N° 25 Cita al Ex Tesorero del Ejército Crl. Samuel Poblete 4. Oficio N° 27 Cita al Ex Comandante de Apoyo a la Fuerza GDD Iván González 5. Oficio N° 44 Cita al Crl. Fernando Grossi Jefe del Depto. de Planificación y

Administración Financiera del Ejército DPAF 6. Oficio N° 47 Cita al Crl. Fernando Grossi Jefe del Depto. de Planificación y

Administración Financiera del Ejército DPAF y al Crl. de Inteligencia Miguel Cantallops, y al Cabo Segundo Felipe Andrés Balbontín

7. Oficio N° 54 Cita al Ministro de Defensa Nacional 8. Oficio N° 70 Cita al GDD Luis Chamorro Heilig, y al Ex Tesorero Crl. Jorge

Rojas Meisner 9. Oficio N° 74 Cita al Ex Crl. Pedro Ferrer Lagunas 10. Oficio N° 80 Cita al Ex Crl. Pedro Ferrer Lagunas 11. Oficio N° 109 Cita a la Subsecretaria para las Fuerzas Armadas Paulina

Vodanovic 12. Oficio N° 115 Cita al Ministro de Defensa Nacional

4

Estado Requerimientos de Información

De los 103 Oficios emitidos por la Comisión, 41 se han recibido en el Ministerio de Defensa Nacional y 5 en el Ejército de Chile, a continuación se presenta el estado en que se encuentran los 46 requerimientos:

Tipo Número de Oficios

ESTADO

Con

Respuesta Respuesta Parcial Pendiente

Citaciones 12 12 - -

Requerimientos de información 34 34 - -

Total 46 46 0 0

5

PROCEDIMIENTOS JUDICIALES

6

Esquema General

Ministro en

Visita

Ministerio Público

Fiscal Adjunto Ximena Chong

Fiscal Adjunto José Morales

Fiscalía Centro Norte Fiscalía Local Santiago Centro Investiga Responsabilidades de los Proveedores Causa RUC N° 1400687387-2

Fiscalía Centro Norte Fiscalía de Delitos de Alta Complejidad Investiga Patrimonio del Ex CJE Fuente – Alba Causa RUC N° 1401078417-5

Ministro en Visita Extraordinaria Omar Astudillo Investiga Responsabilidades Militares Causa Rol N°575-2014

7

Antecedentes Generales de las Solicitudes de Información

Ministro en Visita

Fiscalía Local

Santiago Centro

Respecto de

15 proveedores Han solicitado

información desde el año 2010 al 2015

Sobre materias

como

Facturas Comprobantes

de pagos Antecedentes

Contables Decretos Rendición de

Gastos Estructura

orgánica del Ejército

Fiscalía de Delitos de Alta Complejidad

Investiga patrimonio del Ex Comandante en Jefe, General (R) Juan Miguel Fuente-Alba Poblete

8

Estado Requerimientos de Información (Otros) Estado Solicitudes de Información Fiscalía Militar

(Omar Astudillo)

Responsable Con Respuesta Total Ministro de Defensa 1 1 Subsecretaria para las Fuerzas Armadas 10 10 Ejército de Chile 28 28 Total 39 39

Estado Solicitudes de Información Ministerio Público Fiscalía Centro Norte - Fiscalía Local Santiago Centro (Ximena Chong)

Responsable Con Respuesta Total Fuerza Aérea de Chile 1 1 Ministro de Defensa 1 1 Subsecretaria para las Fuerzas Armadas 3 3 Total 5 5

Estado Solicitudes de Información Ministerio Público - Fiscalía Centro Norte - Fiscalía de Delitos de Alta Complejidad (José Morales)

Responsable Con Respuesta Total Ministro de Defensa 2 2 Ejército de Chile 6 6 Estado Mayor Conjunto 1 1 Total 9 9

Ministro en Visita Extraordinaria Omar Astudillo – Fiscalía Militar

9

Causa Rol N°575-2014

Origen de la Causa: Denuncia del Ejército con fecha 09-04-2014, detecta el pago irregular en facturas asociadas a la prestación de servicios y adquisición de repuestos e insumos de mantenimiento, fondos provenientes de la Ley del Cobre.

Militares Procesados por el Delito de Falsedad Documental y Fraude al Fisco

Coronel Clovis Montero Barra

Cabo Primero Juan Cruz Valverde

SG2 Liliana Villagrán Vásquez

Militares Inculpados

Suboficial Claudio González Palominos

SG1 Miguel Escobar Díaz SG2 Millaray Simunovic

Bustamante

Se solicitan facturas, comprobantes de pagos y antecedentes contables respecto de los siguientes Proveedores:

Francisco Javier Huincahue Necuñir “FRASIM”. Raúl Fuentes Quintanilla “Katherine y Nicol”. Pedro Antonio Salinas Reyes “Tecnometal Company” Inversiones y Comercio Capellán Waldo Víctor Pinto Gaete Inversiones Tajamar S.A. Soluciones de Mercado OFC Limitada Repuestos Automotrices Limitada

Fiscal Jefe Adjunto Ximena Chong – Fiscalía Local Santiago Centro, Fiscalía Centro Norte

.

10

Causa RUC N° 1400687387-2

Origen de la Causa: Denuncia sobre pago de facturas presuntamente falsas, asociadas a la prestación de servicios y adquisición de repuestos e insumos de mantenimiento del Ejército, con fondos provenientes de la Ley del Cobre.

Proveedores Formalizados

Francisco Huincahue Raúl Fuentes Quintanilla Cesar Fuentes

Campusano

Proveedores Investigados

Waldo Pinto Gaete

Pedro Salinas Reyes

Se solicitan decretos, voucher contables, documentos y pagos realizados (por el Ejército), respecto de los siguientes proveedores: Francisco Javier Huincahue Necuñir Repuestos Frasim Limitada Raúl Fuentes Quintanilla “Katherine y Nicol”. César Fuentes Campusano Katherine Araceli Fuentes Campusano Nicol Fuentes Chávez Reparación de vehículos Pedro Salinas Reyes EIRL Pedro Antonio Salinas Reyes Inversiones y Comercio Capellán Waldo Víctor Pinto Gaete Inversiones Tajamar S.A.

Se solicita informar si el mismo detalle de empresas, son proveedores de la Fuerza Aérea Información de la Estructura Orgánica del Ejército

Fiscalía Centro Norte Fiscalía de Delitos de Alta Complejidad

11

Causa RUC N° 1401078417-5

Investigación no formalizada, respecto al patrimonio del Ex Comandante en Jefe, General (R) Juan Miguel Fuente-Alba Poblete.

Información solicitada: Copias de Oficios del CJE del Ejército solicitando los recursos y copias de los cargos

que de dicha autorización significó en las cuentas de reserva Rendición de gastos reservados Instrucciones respecto del uso de gastos reservados Comisiones al extranjero que el Ex CJE Fuente – Alba comunicó al Ministerio de

Defensa Nacional.

12

MEDIDAS DE CONTROL

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Ejes de Control del MDN •Mediante oficio MDN.AUD.MIN(ORD) N°6800/1694/2015 de fecha 7 de julio se solicita designar encargados institucionales de implementar modelo contra delitos funcionarios.

•MDN.AUD.(ORD)N°6800/3317/2015 de fecha 15 de diciembre de 2015, se establece que los encargados deben rendir aprobar un curso de "Herramientas para establecer un sistema preventivo antilavado de dinero y corrupción en las Instituciones Públicas”.

•MDN.AUD.MIN(ORD)N°2400/561/2016, de fecha 8 de julio de 2016 establece que, Comandantes en Jefe deben informar a todos los funcionarios obligaciones y como participar en el modelo

1. Modelo Institucional de Prevención de Delitos

Funcionarios

•Implementar matrices detectando riesgos de control en aquellos procesos vinculados al uso de recursos con cargo a la Ley N°13.196.

2. Modelo de Gestión de Riesgos

•Mediante GAB.MDN N° 1769/MIN.HAC, de fecha 08 de abril de 2016, se remite propuesta de modificación del reglamento al Ministro de Hacienda

•Mediante MDN.AUD.MIN(ORD)N°6800/1355/1/2016 de fecha 12 de mayo, se establecen revisiones semestrales al cumplimiento del Decreto N°746, de 2012, del Ministerio de Defensa Nacional, que Aprueba Reglamento de Registro Especiales de Proveedores del Sector Defensa.

•Actualmente el Decreto que modifica el Reglamento de Proveedores del Sector Defensa se encuentra en Contraloría para su toma de razón

3. Revisión requisitos del Reglamento del Registro Especial de Proveedores

•Mediante oficio MDN.AUD.MIN(ORD)N° 6800/534/2015 de fecha 10 de septiembre de 2015, se dispone realizar actividades de control sobre los procesos de compras públicas, con especial énfasis en la probidad administrativa y transparencia de la función pública.

•Mediante MDN.AUD.MIN(ORD)N°6800/1355/1/2016 de fecha 12 de mayo de 2016 se dispone efectuar revisiones semestrales a los procesos de compras y contrataciones, regulados por las leyes N°19.886, Sobre Compras y Contrataciones del Sector Público y N°13.196, Reservada del Cobre.

4. Aseguramiento al Proceso de Compras y

Contrataciones

•Mediante MDN.AUD.MIN(ORD)N°6800/1355/1/2016 de fecha 12 de mayo, se solicita designar como sujetos pasivos a todos aquellos funcionarios que tengan atribuciones decisorias relevantes o influyan en quienes tengan atribuciones en los procesos de compras y contrataciones, regulados por las leyes, N°19.886 y N°13.196, antes citadas.

5. Obligaciones de la Ley N° 20.730, que regula el

Lobby

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Detalle Otras Medidas Adoptadas por el MDN

Medidas

1. Gestiones de denuncias ante Instituciones competentes, Ministerio Público, Consejo de Defensa del Estado y Servicio de Impuestos Internos.

2. Implementación de Planes de Acción para subsanar las observaciones realizadas por la Contraloría General de la República.

3. Nuevas instrucciones en materia de rendición de cuentas para las Fuerzas Armadas y el Sector Defensa.

4. Establecimiento de Instrucciones en Materia de Declaraciones de Interés y Patrimonio.

5. Fortalecimiento del rol de las Unidades de Control Interno al interior de las Fuerzas Armadas y del Sector Defensa.

6. Implementación de un Plan Anual de Auditoría para el año 2016 de los Gastos Asociados a la Ley del Cobre, con especial énfasis en el gasto en Mantenimiento del Potencial Bélico (MPB).

7. Instrucciones en materia Austeridad, Probidad y Eficiencia en el Uso de los Recursos Públicos.

15

Actividades de Capacitación

Se han realizado

dos actividades

de Capacitación

El Ministerio de Defensa Nacional en conjunto con la Contraloría General de la República, realizó un seminario, que se llevó a cabo el 14 de junio de 2016, y que contó con la presencia de variadas personalidades del mundo civil y militar y que se basó en rendición de cuentas; hallazgos de fiscalización y buenas prácticas en materia de auditoría interna. RESULTADO: Difundir el nuevo procedimiento de rendición de cuentas de la CGR y dar a conocer los principales hallazgos detectados por el órgano Contralor.

El 5 y 6 de julio de 2016, la Academia Nacional de Estudios Políticos y Estratégicos desarrollo un Seminario sobre el “Financiamiento, adquisiciones, transparencia y probidad en Defensa”, en conjunto con la participación del Centro de Ginebra para el Control Democrático de las Fuerzas Armadas (DCAF), que contó con la participación de variadas personalidades, y que tuvo por objeto examinar la experiencia comparada y chilena sobre financiamiento, procesos de adquisiciones, transparencia y probidad en el sector de la defensa. RESULTADO: Identificación y difusión de mejores prácticas, lecciones aprendidas y probidad en la Defensa Nacional.

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Detalle Medidas Adoptadas por el Ejército Medidas

1. Fortalecimiento del Sistema de Control Institucional (levantamiento de procesos esenciales; definición y/o readecuación de perfiles de cargo y competencias y finalización del trabajo de los Reglamentos Orgánicos ) mediante la integración de las funciones de gestión y auditoría.

2. Auditoría externa al proceso de desarrollo de capacidades militares y administración del ciclo de vida.

3. Diseño e implementación de un nuevo Sistema de Control Institucional (SISCOM) basado en el “Plan Visión” dispuesto por el CJE.

4. Revisión y estructuración de la Doctrina de Funcionamiento Institucional, normando las materias administrativas y logísticas internas del Ejército.

5. Perfeccionamiento de la matriz de riesgo institucional y levantamiento de macro procesos esenciales, basado en la gestión de procesos.

6. Implementación de un Modelo para la Prevención del Delito Funcionario, a través de herramientas institucionales que faciliten que el personal institucional pueda efectuar la remisión de información referente a delitos funcionarios.

7. Revisión y fortalecimiento del proceso de compras y adquisiciones (Implementación del sistema de adquisiciones financiadas con recursos de la ley 13.196).

8. Cambio del sistema de información de finanzas integral del Ejército (SIFIE 2.0 versión web), mejorando las medidas de seguridad en estos procesos.

17

GRACIAS