compliance in de energiesector dwangbuis versus flexibiliteit jan cuppen manager compliance essent...
TRANSCRIPT
Compliance in de energiesectorDwangbuis versus Flexibiliteit
Jan CuppenManager ComplianceEssent NV
Compliance - The Corporate Meltdown? Utrecht - 7 juni 2007
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 2
Onderwerpen:
• Het bedrijf Essent
• Ontwikkelingen in de energiesector
• Liberalisering en compliance: vrijheid of dwang?
• Parallellen met financiële wereld
• Compliance bij Essent: van model naar dagelijkse praktijk
• Afronding
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 3
Het bedrijf Essent (1)
• Essent: een in Nederland geworteld energiebedrijf; Nederland thuismarkt en groeimarkten in Duitsland en België
• Aandeelhouders: provincies en gemeenten:
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 4
Het bedrijf Essent (2)
• Aantal klanten: Elektriciteit: 2,2 miljoen klanten (incl. 805.000 Groene stroom) Gas: 1,8 miljoen klanten Warmte: 56.000 klanten
• Energieketen:
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 5
Het bedrijf Essent (3)
Producten: 1. leveren van elektriciteit, gas en warmte en additionele producten en
diensten (bijv. onderhoud van CV- en warmwatertapapparatuur)2. milieudiensten, zoals het verwerken van afval
Omzet en winst:Kerncijfers groep (in miljoenen euro’s) 2006 2005Netto-omzet 6.442 5.890Brutomarge 2.975 2.584Resultaat vóór rente en belastingen (EBIT) 968 812
Ambitie: Behoren tot top-5 van Noordwest Europa
Beoogde (eerste) stap: Fusie met NUON
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 6
Ontwikkelingen in de energiesector (1)
• Van 'gebonden-ongereguleerd' naar 'ongebonden-gereguleerd'
• Energie was 'monopolie'-product: 'gebonden-ongereguleerd'
• EU: einde aan energie als 'uitgesloten sector', liberalisering dringend gewenst
• Liberalisering in drie stappen: 1-1-1999: grote industriële klanten vrij en ook het product 'Groene stroom'
(voor alle klanten);
1-1-2002: ook middelgrote zakelijke klanten vrij;
1-7-2004: markt van elektriciteit en gas volledig vrij voor alle klanten.
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 7
Ontwikkelingen in de energiesector (2)
• Liberalisering = concurrentie: bestaande energiebedrijven en toetreders (vooral internetbedrijven).
• Vrije markt een feit: 'ongebonden-gereguleerd': (Beleids-)regulering eerlijke concurrentie:
Ministerie van Economische Zaken Toezicht en uitvoeringsregels:
Directie Toezicht Energie (DTe), onderdeel van de Nederlandse Mededingingsautoriteit (NMa)
• Maar nog méér toezichthouders: NEa en AFM; en vanaf 2010 ook DNB
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 8
Liberalisering en compliance: vrijheid of dwang?
• Liberalisering: strengere eisen aan naleving van wet- en regelgeving
• Faillissement EnergyXS bewustwording neemt toe
• Liberalisering was ook: introductie van energie(groot)handel in commodities en commodity-derivaten compliance-eisen
• Artikel 5 Bedrijfscode Essent: "Wij handelen integer. Wij stimuleren integer gedrag om daarmee het vertrouwen in Essent te vergroten."
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 9
Compliance-parallellen met andere sectoren
• Ontstaan van besef dat 'compliance' een thema is: Financiële wereld: affaires Farmaceutische en voedingsindustrie: veiligheidsvragen Energiesector: EnergyXS-faillissement
• Compliance draagt bij aan borgen van vertrouwen in de betreffende sector
• Groeiende rol voor compliance: Toenemende wet- en regelgeving Scherper 'zeilen aan de wind' en Grotere bewustwording
• Leren van 'best practices' leidt tot een zelfde compliance-'taal'
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 10
… om het in een plaatje te zeggen:
Compliance Services
FinancialsCorporate
Non-financials
Essent Niet-gereguleerd
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 11
Compliance bij Essent: model en toepassing
Uitgangspunten:In kaart brengen van best practices en lessons learned elders
Strategie: Wat willen we bij Essent 'neerzetten' in termen van:
Visie en missie Cultuur Operationeel model Inrichting
Operationalisering: … …
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 12
Compliance verantwoordelijkheden: model
Waarden en normen
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 13
Risico-benadering als uitgangspunt
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 14
Risico-benadering als uitgangspunt, omdat…
het de business helpt awareness te creëren of vergroten, ter voorkoming van:
1. Beschadiging van Essent’s reputatie2. Juridische of regulatory sancties3. Financieel verlies of zelfs4. Het verlies van de license to operate.
Hoofddoel: Het bewaken van de integriteit van Essent, haar activiteiten énhaar medewerkers
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 15
'Principles-based' of 'rules-based'?
• Geen eenduidige typering mogelijk binnen energiesector
• Sommige onderdelen van de energiesector worden (nog) erg rules-based benaderd: Netwerk-bedrijf verwachting: blijvend Retail-bedrijf verwachting: licht afnemend
• Andere sectoren zijn (al) wel meer principles-based (of beter: risks-based) georiënteerd: Energiehandel verwachting: verder toenemend
• Toenemend belang van riskmanagement introductie van ERM volgens COSO-model
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 16
Een vooruitblik…
‘Toenemend Europees perspectief'• Voortdurende ontwikkelingen in de energiesector, reguleringsgolf blijft
Maatschappelijke discussie• Afnemende energievoorraden • Klimaatverandering en • Alternatieve energiebronnen (voorbeeld: emissiehandel)
Productontwikkeling• Energieproducten met financiële kenmerken
Nieuw level playing field• Sectoren groeien meer naar elkaar toe; financiële sector kijkt zeker ook
belangstellend naar energie.
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 17
Afronding: wat is nieuw?
• Overgang van oude, gezamenlijk afgesproken spelregels naar nieuwe, door 'derden' opgelegde regels
• Er bleven spelregels, ze zijn alleen anders
• Grootste uitdaging is eerder de nieuwe mindset óver de regels dan de regels zelf
• Naleving van regels was en is onderdeel van de dagelijkse praktijk; was het ooit anders?
07-06-2007 Compliance -The Corporate Meltdown? 18
Vragen / discussie