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COMISIÓN EUROPEA
Bruselas, 24.7.2017
C(2017) 5192 final
Comunicación de la Comisión
de 24.7.2017
PREGUNTAS FRECUENTES HECHAS A LA COMISIÓN SOBRE LAS MEDIDAS
RESTRICTIVAS DE LA UE EN SIRIA
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PREGUNTAS FRECUENTES HECHAS A LA COMISIÓN SOBRE LAS MEDIDAS
RESTRICTIVAS DE LA UE EN SIRIA
El 18 de enero de 2012, el Consejo adoptó el Reglamento (UE) n.º 36/20121, modificado (en
lo sucesivo, el «Reglamento»), que, junto con la Decisión 2013/255/PESC, modificada (en lo
sucesivo, la «Decisión»), forma un paquete de medidas encaminadas a atajar la brutal y
continuada represión y violación de los derechos humanos por el Gobierno de Siria2.
Las medidas consisten en la prohibición de los equipos de represión interna y otras
restricciones a la exportación y la importación, restricciones de viaje, la inmovilización de
activos, la prohibición de participar en determinados proyectos de infraestructura y de invertir
en este tipo de proyectos, restricciones a la prestación de servicios financieros, y otras
restricciones.
Como se establece en los Principios Básicos sobre la Aplicación de Medidas Restrictivas,
«las sanciones deberían responder al objetivo de obtener la máxima repercusión en las
personas cuyos comportamientos se pretende modificar. Una orientación precisa hacia este
objetivo reduciría al máximo cualquier efecto humanitario adverso o consecuencia inesperada
para las personas no afectadas o los países vecinos.» Con el fin de reducir al mínimo los
efectos negativos de las sanciones, se han introducido exenciones y excepciones específicas,
incluida la excepción de primera necesidad para la población civil y de asistencia
humanitaria, en determinados regímenes de sanciones, como el Reglamento (UE) n.º 36/2012
del Consejo.
La finalidad de estas preguntas frecuentes es aclarar determinadas disposiciones del
Reglamento y facilitar su aplicación, especialmente por parte de los agentes económicos y de
las organizaciones no gubernamentales (ONG). La lista de preguntas frecuentes no es
exhaustiva y se ciñe a determinadas disposiciones del Reglamento. Si se plantearan nuevas
cuestiones, la Comisión podría revisar o ampliar las preguntas y respuestas incluidas en la
lista.
1 Por el que se deroga y sustituye el Reglamento (UE) n.º 442/2011. 2 Téngase en cuenta que también podrían aplicarse otras medidas restrictivas de la UE, como el Reglamento
(CE) n.º 881/2002 del Consejo, por el que se imponen determinadas medidas restrictivas específicas dirigidas
contra determinadas personas y entidades asociadas con las organizaciones EIIL (Daesh) y Al-Qaida.
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CONTENIDO
La lista de preguntas frecuentes consta de los siguientes capítulos:
I. ÁMBITO DE APLICACIÓN (JURISDICCIÓN) ........................................................................ 4
II. INMOVILIZACIÓN DE CAPITALES Y DE RECURSOS ECONÓMICOS ............................. 4
III. RESTRICCIONES A LA EXPORTACIÓN Y LA IMPORTACIÓN ......................................... 11
IV. RESTRICCIONES A LA PARTICIPACIÓN EN PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA . 15
V. RESTRICCIONES A LA FINANCIACIÓN DE DETERMINADAS EMPRESAS ................. 15
VI. RESTRICCIONES FINANCIERAS .......................................................................................... 16
En relación con las preguntas frecuentes generales sobre las medidas restrictivas de la
UE, consúltese:
http://eeas.europa.eu/archives/docs/cfsp/sanctions/docs/frequently_asked_questions_es.pdf
En relación con las prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de
medidas restrictivas, consúltese: http://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-15530-
2016-INIT/es/pdf
La lista de autoridades competentes de todos los Estados miembros a las que puede
pedir autorización y solicitar información adicional figura en el anexo III del
Reglamento (UE) n.º 36/2012: http://eur-lex.europa.eu/legal-
content/ES/TXT/?qid=1498835337026&uri=CELEX:02012R0036-20170321
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I. ÁMBITO DE APLICACIÓN (JURISDICCIÓN)
1. ¿Quién tiene que cumplir el Reglamento? (artículo 35 del Reglamento)
Las medidas restrictivas de la UE se aplican en situaciones en las que existan vínculos con la
Unión Europea («UE»). La aplicación del Reglamento se define en el artículo 35 del
Reglamento. Se aplica:
a) en el territorio de la Unión, incluido su espacio aéreo;
b) a bordo de toda aeronave o buque que dependa de la jurisdicción de un Estado miembro;
c) a toda persona, ya se encuentre dentro o fuera del territorio de la Unión, que sea nacional
de un Estado miembro;
d) a toda persona jurídica, entidad u organismo establecido o constituido con arreglo a la
legislación de un Estado miembro;
e) a toda persona jurídica, entidad u organismo en relación con cualquier negocio efectuado,
en su totalidad o en parte, en la Unión.
El Reglamento se aplica, pues, en el territorio de la Unión. También han de respetar las
medidas restrictivas de la UE los ciudadanos de la UE en terceros países, así como las
entidades constituidas en un Estado miembro (por ejemplo, una organización constituida con
arreglo al Derecho de un Estado miembro, sus filiales constituidas dentro de la UE o sus
sucursales). El Reglamento es aplicable asimismo a las entidades u organismos que se
encarguen de la aplicación, directa o indirectamente, del presupuesto de la UE.
2. ¿Ha de respetar las medidas restrictivas de la UE una persona jurídica, entidad u
organismo constituido con arreglo al Derecho local (por ejemplo el Derecho sirio), pero
que haya recibido una subvención de la UE o lleve a cabo un proyecto financiado por
la UE?
Sí. Las personas y entidades a las que se haya encomendado la gestión directa o indirecta de
fondos de la UE deben cooperar plenamente en la protección de los intereses financieros de la
Unión, es decir, están obligadas a desembolsar los fondos de conformidad con el Derecho de
la Unión, incluidas las medidas restrictivas de la UE.
II. INMOVILIZACIÓN DE CAPITALES Y DE RECURSOS ECONÓMICOS
3. ¿Quiénes son las personas o entidades designadas? (artículos 14 y 15 del Reglamento)
Son «personas designadas» aquellas que están sujetas a una inmovilización de activos3, y a
cuya disposición no se pueden poner, directa ni indirectamente, capitales ni recursos
económicos, ni utilizarse en su beneficio. Tales personas físicas o jurídicas, entidades y
organismos se enumeran en las listas de los anexos II y II bis del Reglamento, e incluyen a:
3 Además de las medidas de inmovilización de capitales y de recursos económicos, también se aplican a las
personas designadas las restricciones relativas a la admisión (véanse los artículos 27 y 28 de la Decisión
2013/255/PESC del Consejo).
5
i. las personas físicas o jurídicas, entidades y organismos responsables de la represión
violenta contra la población civil en Siria;
ii. las personas físicas o jurídicas, entidades y organismos que se benefician del régimen
o lo apoyan;
iii. los hombres de negocios destacados que operan en Siria;
iv. los miembros de las familias Assad o Makhlouf;
v. los ministros del Gobierno sirio;
vi. los miembros de las fuerzas armadas sirias;
vii. los miembros de los servicios sirios de seguridad e inteligencia;
viii. los miembros de las milicias afiliadas al régimen;
ix. las personas, entidades, unidades, agencias, organismos o instituciones que trabajan en
el sector de la proliferación de las armas químicas; y
x. las personas físicas o jurídicas y las entidades asociadas con los incisos i) a ix).
No se pondrán capitales ni recursos económicos a disposición de las
personas o entidades designadas por la UE en virtud de dichas
medidas restrictiva ni se utilizarán para su beneficio. Los datos de
todas las personas y entidades designadas figuran en la lista
consolidada de personas, grupos y entidades, disponible en:
http://eeas.europa.eu/topics/sanctions-policy/8442/consolidated-list-
of-sanctions_en
4. ¿Qué es una «persona o entidad asociada»? (artículos 14 y 15 del Reglamento)
A los efectos del Reglamento, todas «las personas físicas o jurídicas, entidades u organismos»
en virtud de los artículos14 y 15 del Reglamento figuran en las listas de los anexos II y II bis.
5. ¿Qué constituye inmovilización de capitales y de recursos económicos? (artículos 1 y
14 del Reglamento)
Con arreglo al artículo 14, apartado 1 del Reglamento, «se inmovilizarán todos los capitales y
recursos económicos cuya propiedad, control o tenencia corresponda a las personas físicas o
jurídicas, entidades u organismos enumerados en los anexos II y II bis» del Reglamento.
Las definiciones pertinentes figuran en el artículo 1 del Reglamento.
«Capitales»: activos o beneficios financieros de cualquier naturaleza incluidos en la
siguiente relación no exhaustiva:
i) efectivo, cheques, derechos dinerarios, efectos, giros y otros instrumentos de pago;
ii) depósitos en instituciones financieras o de otro tipo, saldos en cuentas, deudas y
obligaciones de deuda;
iii) valores negociables e instrumentos de deuda públicos y privados, tales como acciones y
participaciones, certificados de valores, bonos, pagarés, warrants, obligaciones y contratos
sobre derivados;
iv) intereses, dividendos u otros ingresos devengados o generados por activos;
v) créditos, derechos de compensación, garantías, garantías de pago u otros compromisos
financieros;
vi) cartas de crédito, conocimientos de embarque y comprobantes de venta;
6
vii) documentos que atestigüen una participación en capitales o recursos financieros [artículo
1, letra j), del Reglamento].
«Inmovilización de capitales»: el hecho de impedir cualquier movimiento, transferencia,
alteración, utilización, negociación de capitales o acceso a estos, cuyo resultado sea un
cambio de volumen, importe, localización, control, propiedad, naturaleza o destino de esos
capitales, o cualquier otro cambio que permita la utilización de dichos capitales, incluida la
gestión de carteras de valores [artículo 1, letra i), del Reglamento].
«Recursos económicos»: los activos de todo tipo, tangibles o intangibles, mobiliarios o
inmobiliarios, que no sean capitales, pero que puedan utilizarse para obtener capitales, bienes
o servicios [artículo 1, letra f), del Reglamento].
«Inmovilización de recursos económicos»: el hecho de impedir todo uso de esos recursos
con fines de obtención de capitales, bienes o servicios, en particular, aunque no
exclusivamente, la venta, el alquiler o la hipoteca [artículo 1, letra h), del Reglamento].
6. ¿Puedo poner a disposición de una persona designada bienes destinados al consumo
personal?
No se incluyen en la definición de «recursos económicos» los bienes que únicamente sean
adecuados para un uso o consumo personal (como los productos alimenticios, los productos
de higiene personal o los suministros domésticos de servicios públicos como gas,
electricidad, agua y teléfono) y que no puedan ser utilizados, por tanto, por una persona
designada para obtener capitales, bienes o servicios. Por consiguiente, no están cubiertos por
el Reglamento y no se requiere autorización previa para que una persona designada pueda
disponer de ellos. Las medidas restrictivas de la UE no tienen como finalidad impedir el uso
de los bienes destinados al uso o al consumo personal, algo que tampoco se considera
deseable4.
7. ¿Qué significa «poner capitales o recursos económicos a disposición de una persona
designada»?
El término «poner a disposición capitales o recursos económicos» tiene un sentido amplio5.
Se incluye la donación, venta, trueque o devolución de capitales o recursos económicos
tenidos o controlados por un tercero a un propietario designado, operaciones todas prohibidas
sin una autorización concedida por la autoridad competente conforme al Reglamento
correspondiente6.
Una persona o entidad que desee poner capitales o recursos económicos a disposición de una
persona o entidad designada deberá solicitar una autorización para ello, excepto en los casos
específicos en que a dicha puesta a disposición de capitales o recursos económicos se le
aplique una exención prevista en el Reglamento. A la hora de examinar tales solicitudes, las
autoridades competentes deberían tener en cuenta, entre otros aspectos, las pruebas aportadas
4 Prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de medidas restrictivas, puntos 53-54, 58 y 61. 5 Véase, por ejemplo, la sentencia en el asunto Möllendorf, ECLI:EU:C:2006:596, apartados 51, 56, 58 y 59. 6 Prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de medidas restrictivas, punto 57.
7
para justificar la solicitud y la posibilidad de que existan vínculos entre el solicitante y la
persona o entidad designada que sugieran que ambas podrían concertarse para eludir7 las
medidas de inmovilización8.
Determinadas actividades pueden estar exentas de la prohibición, véanse, por ejemplo, los
artículos 6 bis, apartado 1, y 16 bis, apartado 1, del Reglamento, que permiten la adquisición
y pago de carburante para organizaciones financiadas por la UE o por un Estado miembro
para prestar asistencia humanitaria en Siria.
Por otra parte, la puesta a disposición de bienes que únicamente sean adecuados para un uso o
consumo personal (como los productos alimenticios, los productos de higiene personal o los
suministros domésticos de servicios públicos como gas, electricidad, agua y teléfono) no
constituye «puesta a disposición de recursos económicos» en el sentido del Reglamento y no
requieren, por tanto, autorización9.
8. ¿Puedo poner capitales o recursos económicos a disposición de una persona no
designada, a sabiendas de que el receptor final sí será una persona designada? (artículo
14, apartado 3, y artículo 28 del Reglamento)
No. El Reglamento prohíbe la participación consciente y deliberada en actividades cuyo
objeto o efecto sea eludir las medidas de inmovilización de activos o la prohibición de poner
capitales o recursos económicos a disposición de una persona designada.
Por otra parte, las prohibiciones enunciadas en el Reglamento no darán lugar a ningún tipo de
responsabilidad por parte de las personas físicas o jurídicas, entidades u organismos en
cuestión siempre que no tuvieran conocimiento o motivos razonables para suponer que sus
actos infringen dichas prohibiciones.
9. ¿Qué significa poner capitales o recursos económicos a disposición indirecta de
personas designadas o en su beneficio?
Véase también la pregunta 8. El concepto de puesta a disposición indirecta de capitales o
recursos económicos de una persona designada o en su beneficio se refiere a una situación en
la que los capitales se ponen a disposición de una persona o entidad que es directa o
indirectamente propiedad o está bajo control de una entidad incluida en la lista10
.
La apreciación depende, pues, de los criterios de propiedad y control.
Propiedad
A la hora de evaluar si una persona jurídica o una entidad es propiedad de otra persona o
entidad, el criterio pertinente es la posesión, directa o indirectamente, de la totalidad o la casi
totalidad del capital social. Cuando el capital social pertenezca en su totalidad a la entidad
7 Véase también la sentencia en el asunto Mohsen Afrasiabi y otros, ECLI:EU:C:2011:874, apartados 60 a 62 y
68. Sobre la interpretación de los términos «consciente y deliberadamente» aplicados a la elusión, véase la
misma sentencia, apartado 68. 8 Prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de medidas restrictivas, punto 83. 9 Prácticas recomendadas de la UE para la aplicación eficaz de medidas restrictivas, puntos 53-54, 58 y 61. 10 Melli Bank/Consejo, C 380/09 P, ECLI:EU:C:2012:137.
8
incluida en la lista, este extremo será suficiente para acreditar la propiedad, y esto se aplica
aun en el caso de que existan empresas intermediarias11
. En aquellos casos en que haya una
participación menor, será necesario examinar los hechos para verificar si existe control.
Control
A la hora de apreciar si una persona jurídica o entidad está controlada por otra persona o
entidad, en exclusiva o en virtud de un acuerdo con otro accionista o tercero, es necesario
llevar a cabo una apreciación fáctica de todos los vínculos organizativos, estructurales y
económicos entre las dos empresas o entidades.
El factor determinante es si la entidad incluida en la lista puede ejercer una influencia
decisiva en el comportamiento de la otra entidad y si afirma efectivamente ejercerla. Aunque
una participación significativa es un factor que puede indicar la existencia de control, no
existe un umbral mínimo. Incluso una participación minoritaria puede ser suficiente si se
combina con derechos superiores a los que normalmente se reconocen a los accionistas
minoritarios y si existen «indicios jurídicos o económicos consistentes» que pongan de
manifiesto que la entidad incluida en la lista influye, de hecho, en la otra entidad.
Los indicios de influencia decisiva incluyen:
a) la facultad de designar o destituir a la mayoría de los miembros del organismo
administrativo, gestor o supervisor de esta persona jurídica o entidad;
b) la utilización de todos o parte de los activos de una persona jurídica o entidad;
c) la participación, conjuntamente y por separado, en el pasivo financiero de una persona
jurídica o entidad, o el aval del mismo;
d) la capacidad de influir en la estrategia empresarial, la política operativa, los planes
empresariales, la inversión, la capacidad, la oferta de financiación, los recursos
humanos y los asuntos jurídicos;
e) la creación o el mantenimiento de mecanismos para controlar la conducta comercial
de la persona jurídica o entidad;
f) otros indicios, como compartir una dirección comercial o utilizar el mismo nombre,
que pudieran hacer que los terceros tengan la impresión de que las dos entidades son,
en realidad, parte de la misma empresa.
Si la propiedad o el control se establece sobre la base de diligencia debida adecuada, los
capitales o recursos económicos puestos a disposición de personas jurídicas o entidades no
designadas que sean propiedad o estén bajo el control de una persona o entidad incluida en la
lista, se considerarán, en principio, puestos a disposición indirectamente de esta última, a
menos que pueda determinarse razonablemente, caso por caso, utilizando un enfoque basado
en el riesgo y teniendo en cuenta todas las circunstancias pertinentes, que los capitales o
recursos económicos de que se trate no serán utilizados por esa persona o entidad designada
ni en su beneficio.
No se considerará que un recurso económico ha sido utilizado en beneficio de una persona o
entidad incluida en la lista por el mero hecho de que haya sido utilizado por una persona o
entidad no incluida en la lista para generar beneficios que pudieran en parte distribuirse a un
accionista incluido en la lista.
11 Petropars Iran Co, ECLI:EU:T:2015:255.
9
Cabe destacar que la puesta a disposición indirectamente de capitales o recursos económicos
a personas o entidades incluidas en la lista puede incluir igualmente la puesta a disposición de
estos artículos a personas o entidades que no sean propiedad ni estén bajo el control de
entidades incluidas en la lista.
10. ¿Cuáles son las excepciones a la inmovilización de activos y a la prohibición de poner
capitales o recursos económicos a disposición de una persona designada? (artículo 16,
artículo 16 bis, apartados 2 y 3, y artículos 17, 19, 20 y 20 bis del Reglamento)
Las autoridades competentes pueden conceder una autorización tras haber comprobado, entre
otras cosas, que los capitales o recursos económicos:
son necesarios para satisfacer las necesidades básicas de las personas
designadas o de sus familiares a cargo, como el pago de alimentos, alquileres y
tratamientos médicos;
se destinan exclusivamente al pago de honorarios profesionales razonables y al
reembolso de gastos correspondientes a la prestación de servicios jurídicos;
se destinan exclusivamente al pago de tasas para el mantenimiento de los
capitales o recursos económicos inmovilizados;
son necesarios para gastos extraordinarios;
son necesarios para garantizar la seguridad humana o la protección
medioambiental;
son necesarios para las evacuaciones de Siria;
se destinan exclusivamente a los pagos realizados por las entidades estatales
sirias o el Banco Central de Siria, en nombre de la República Árabe Siria para
las actividades de la OPAQ;
son necesarios con la única finalidad de prestar ayuda humanitaria en Siria o
asistencia a la población civil en Siria y los capitales o recursos económicos se
entregan a las Naciones Unidas con la finalidad de prestar o facilitar la
prestación de asistencia en Siria de conformidad con el Plan de Respuesta para
la Asistencia Humanitaria en Siria (autorización únicamente para liberar
capitales o recursos económicos);
son necesarios con la «única finalidad de prestar ayuda humanitaria en Siria o
asistencia a la población civil en Siria» (autorización únicamente poner a
disposición capitales o recursos económicos);
son necesarios para satisfacer necesidades energéticas esenciales de la
población civil siria.
Al expedir una autorización, las autoridades competentes pueden decidir imponer
condiciones para garantizar que las excepciones no frustran ni eluden el objetivo de las
medidas restrictivas. Determinadas actividades están asimismo exentas de la prohibición: por
ejemplo, el artículos 6 bis, apartado 1, y el artículo 16 bis, apartado 1, del Reglamento
permiten la adquisición y el pago de carburante para que organizaciones financiadas por la
UE o por un Estado miembro presten asistencia humanitaria en Siria sin autorización.
En caso de que desee usted poner capitales o recursos económicos a disposición de una
persona designada sobre la base de uno de los motivos mencionados en el artículo 16, el
artículo 16 bis, apartados 2 y 3, y los artículo 17, 20 o 20 bis, tendrá que solicitar una
10
autorización a la autoridad competente de su Estado miembro, con arreglo a las
condiciones generales o particulares establecidas en el Reglamento. Las autoridades
competentes figuran en la lista del anexo III del Reglamento.
11. ¿Puedo poner capitales y recursos económicos a disposición de una persona designada
cuando tales capitales o recursos económicos sean necesarios con la única finalidad de
prestar asistencia humanitaria en Siria o asistencia a la población civil en Siria?
(artículo 16 bis, apartado 2, del Reglamento)
Sí. Podrán ponerse a disposición de una persona designada capitales y recursos económicos,
incluida ayuda en efectivo, siempre que dichos capitales o recursos económicos sean
necesarios con la única finalidad de prestar asistencia humanitaria en Siria o asistencia a la
población civil en Siria, previa obtención de una autorización de la autoridad competente «en
las condiciones generales y particulares que estime oportunas».
La autoridad competente tiene la facultad discrecional de expedir una autorización para un
proyecto determinado de antemano o para actividades específicas que vayan a realizarse
dentro de un plazo determinado. Al expedir una autorización, las autoridades competentes
pueden decidir imponer condiciones para garantizar que las excepciones no frustran ni eluden
el objetivo de las medidas restrictivas. Puede solicitarse más información sobre el proceso de
autorización a las autoridades competentes de los Estados miembros que figuran en la lista
del anexo III del Reglamento.
11
III. RESTRICCIONES A LA EXPORTACIÓN Y LA IMPORTACIÓN
En términos simplificados, el proceso para comprobar si le afecta a usted una restricción a la
importación o a la exportación es el siguiente:
12. ¿Puedo exportar armas y material conexo a Siria?
La exportación de armas y material conexo a Siria, en la medida en que no estén cubiertos
por otras prohibiciones en el Reglamento, está sujeta a las decisiones nacionales de control de
las exportaciones. La Posición Común 2008/944/PESC12
de la UE sobre el control de la
exportación de armas contiene ocho criterios de evaluación del riesgo que todas las
autoridades de los Estados miembros de la UE aplican a sus decisiones de exportación de
armas y establece un mecanismo de notificación y consulta para las denegaciones de licencias
de exportación13
.
12 Posición Común 2008/944/PESC del Consejo, de 8 de diciembre de 2008, por la que se definen las normas
comunes que rigen el control de las exportaciones de tecnología y equipos militares (DO L 335 de 13.12.2008,
p. 99). 13 Son también aplicables las normas sobre la política comercial común (las armas son mercancías cuya
importación en la UE está sujeta al arancel aduanero común). Su importación y exportación entra dentro del
ámbito de competencias de la Unión.
1. ¿Están
incluidos los
bienes en el
ámbito de
aplicación del
Reglamento?
Comprobar los
NO
La exportación o
importación de
tales bienes no
está prohibida en
virtud del
Reglamento.
SÍ
¿Establece el
Reglamento una
excepción a la
prohibición a la
que pudiera
acogerse usted?
SÍ
Puede pedir
una autorización
en virtud del
artículo
pertinente del
Reglamento a la
autoridad
competente que
figura en la lista
del anexo III.
NO
La exportación
o importación está
prohibida en
virtud del
Reglamento.
12
Véanse también las preguntas 13 a 16 para otras restricciones a la exportación de bienes con
arreglo al capítulo II del Reglamento.
Además, existe una prohibición de importación de artículos incluidos en la Lista Común
Militar, procedentes u originarios de Siria. También está prohibido proporcionar, directa o
indirectamente, financiación o asistencia financiera relacionada con dichos artículos,
incluidos los derivados financieros, así como seguros y reaseguros y servicios de corretaje
relacionados con los seguros y reaseguros, para las compras, importaciones o transportes de
dichos artículos si son originarios de Siria o van a ser exportados de Siria a otro país (artículo
3 de la Decisión y artículo 3 bis del Reglamento).
13. ¿Puedo exportar a Siria bienes que pudieran utilizarse para la represión interna o bienes
de doble uso? (artículos 2, 2 bis, 2 ter, 3 y 4 y anexos IA y IX del Reglamento)
Salvo que sea aplicable una de las excepciones (véase la pregunta 14), está prohibido
exportar, vender, suministrar o transferir, directa o indirectamente, los equipos, bienes o
tecnologías que puedan utilizarse para la represión interna o para la fabricación o
mantenimiento de productos que puedan utilizarse para la represión interna enumerados en el
anexo IA, sean o no originarios de la Unión, a cualquier persona, entidad u organismo sitos
en Siria o para su utilización en Siria. Esta prohibición se aplica igualmente a la prestación de
asistencia técnica, financiación y asistencia financiera y servicios de corretaje.
Los Estados miembros pueden prohibir cualquier otro artículo «que pueda utilizarse para la
represión interna», originarios o no de la UE, o imponerle un requisito de autorización.
Para exportar los artículos que figuran en la lista del anexo IX y para prestar asistencia
técnica o servicios de corretaje, financiación o asistencia financiera relacionadas con dichos
artículos a cualquier persona, entidad u organismo sitos en Siria o para su utilización en Siria
se necesita autorización previa, que no se concederá si una autoridad competente tiene
«motivos razonables para considerar» que los artículos «puedan utilizarse para la represión
interna».
Los Estados miembros también pueden prohibir la exportación de productos de doble uso o
imponer requisitos de autorización [artículo 4, apartado 2, del Reglamento (CE)
n.º 428/2009].
14. ¿Existen excepciones a la prohibición de exportar bienes que puedan utilizarse para la
represión interna enumerados en el anexo IA? (artículos 2 bis y 3 del Reglamento)
Sí. Puede usted solicitar una autorización de la autoridad competente para una transacción
relativa a la exportación de los bienes enumerados en el anexo IA y la asistencia técnica o
servicios de corretaje, financiación o asistencia financiera, siempre y cuando los bienes se
destinen a fines alimentarios, agrícolas, médicos y otros fines humanitarios, o en beneficio
del personal de la UE, de sus Estados miembros o de las Naciones Unidas.
13
También puede solicitar una autorización de la autoridad competente para la exportación de
los bienes enumerados en el anexo IA y la asistencia técnica o servicios de corretaje,
financiación o asistencia financiera relacionados, siempre y cuando sea conforme con el
apartado 10 de la Resolución 2118 (2013) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y
las decisiones pertinentes del Consejo Ejecutivo de la OPAQ consecuentes con el objetivo de
la Convención sobre las Armas Químicas, y previa consulta a la OPAQ.
15. ¿Qué restricciones existen en relación con los bienes enumerados en el anexo V, es
decir, equipos, tecnologías o programas informáticos que puedan ser utilizados para el
seguimiento o la interceptación de comunicaciones telefónicas o por internet? (artículos
4 y 5 del Reglamento)
Está prohibida la exportación, venta, suministro o transferencia, directa o indirectamente, de
equipos, bienes o tecnologías, independientemente de que sean o no originarios de la Unión,
a cualquier persona, entidad u organismo sitos en Siria o para la utilización en Siria de
equipos, tecnologías o programas informáticos, a menos que una autoridad competente haya
dado previamente su autorización.
Las autoridades competentes no concederán ninguna autorización cuando tengan motivos
razonables para determinar que los equipos, tecnologías o programas informáticos en
cuestión podrían ser utilizados para supervisar o interceptar, por parte del régimen sirio o en
su nombre, comunicaciones telefónicas o por internet en Siria.
También está prohibido (a menos que la autoridad competente haya dado previamente su
autorización):
facilitar, de forma directa o indirecta, asistencia técnica o servicios de corretaje
relacionados con los equipos, tecnologías y programas informáticos citados en el
anexo V, o relacionados con el suministro, fabricación, mantenimiento y utilización de
los equipos y tecnologías citados en el anexo V o con el suministro, instalación,
explotación o actualización de los programas informáticos citados en el anexo V, a
cualquier persona, entidad u organismo sito en Siria, o para su uso en Siria;
facilitar, directa o indirectamente, financiación o asistencia financiera relacionadas
con los equipos, tecnologías y programas informáticos citados en el anexo V, a
cualquier persona, entidad u organismo sito en Siria, o para su uso en Siria;
prestar cualquier tipo de servicio de control o interceptación de telecomunicaciones
por internet, o en su beneficio directo o indirecto, al Estado sirio, su Gobierno, sus
organismos públicos, empresas estatales o agencias, así como a cualquier persona o
entidad que actúe en su nombre o bajo su dirección.
Se entenderá por «servicio de control o interceptación de telecomunicaciones por internet»
los servicios que proporcionan, en particular utilizando equipos, tecnologías o programas
informáticos contemplados en el anexo V, el acceso y la transmisión de las
telecomunicaciones de entrada y salida de una persona y los datos relativos a la conexión
para los fines de su extracción, descodificación, grabación, tratamiento, análisis y
almacenamiento o cualquier otra actividad relacionada (artículo 5, apartado 2, del
Reglamento).
14
16. ¿Puedo adquirir productos petrolíferos en Siria? (artículos 6, 8 y 9 del Reglamento)
No. A menos que haya sido usted autorizado por una autoridad competente o se le haya
concedido una exención (véase la pregunta 18), está prohibido importar, comprar o
transportar productos petrolíferos en la UE si son originarios de Siria o han sido exportados
de Siria, y suministrar, directa o indirectamente, financiación o asistencia financiera,
incluidos derivados financieros, así como seguros y reaseguros, relacionados con ella.
Además, también está prohibido exportar los equipos o tecnologías enumerados en el anexo
VI, directa o indirectamente, a cualquier persona, entidad u organismo sirios, o para su
utilización en Siria. El anexo VI incluye los equipos y las tecnologías clave para los sectores
del petróleo y del gas sirios (tales como la prospección de petróleo crudo y gas natural, o su
producción). Asimismo, está prohibido prestar, de forma directa o indirecta, asistencia
técnica, servicios de corretaje, financiación o ayuda financiera relacionados con estos
productos, a cualquier persona siria o para su uso en Siria.
17. ¿Existen excepciones a la prohibición de exportar equipos o tecnologías para los
sectores del petróleo y del gas sirios? (artículo 9 bis del Reglamento)
Sí. Para los equipos o tecnologías enumerados en el anexo VI, puede usted solicitar una
autorización de la autoridad competente para exportar dichos artículos o para prestar
asistencia técnica, servicios de intermediación, financiación o asistencia financiera
relacionados con ellos, si las actividades en cuestión tienen por objeto proporcionar asistencia
a la población civil siria, en particular con miras a responder a preocupaciones humanitarias,
contribuir a la prestación de servicios básicos, la reconstrucción o el restablecimiento de la
actividad económica, u otros fines civiles, y las actividades no implican la puesta a
disposición de una persona designada, directa o indirectamente, de capitales o recursos
económicos.
Cuando aplique las condiciones, la autoridad competente exigirá informaciones oportunas
sobre la utilización de la autorización concedida, incluida información relativa al usuario
final y el destino final de la entrega.
18. En caso de que adquiera y transporte productos petrolíferos en Siria, ¿debo solicitar
una autorización? (artículo 6 bis, apartado 1, y artículo 16 bis, apartado 1, del
Reglamento)
Depende de su situación. Si se trata de un organismo público, persona jurídica, entidad u
organismo que recibe financiación de la Unión o de los Estados miembros a fin de prestar
ayuda humanitaria o asistencia a la población civil en Siria, está exento de la obligación de
solicitar una autorización. Ese podría ser el caso, por ejemplo, de una agencia u organismo de
la UE o de los Estados miembros o de una ONG que haya recibido una subvención de la UE
o de una autoridad de un Estado miembro para llevar a cabo un proyecto en Siria. En este
caso, puede usted adquirir productos petrolíferos para prestar ayuda humanitaria en Siria o
asistencia a la población civil en Siria y pagar por ellos sin autorización (artículo 6 bis,
apartado 1, y artículo 16 bis, apartado 1 del Reglamento).
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Si no entra usted dentro de esta categoría (por ejemplo, si recibe financiación no
gubernamental o recibe financiación para proyectos o en un país vecino, no en la propia
Siria), pero presta ayuda humanitaria o asistencia a la población civil en Siria, puede solicitar
una autorización a la autoridad competente para la compra y el transporte de productos
petrolíferos (artículo 6 bis, apartado 2, del Reglamento). En caso de que tenga usted que
pagar a una persona designada para este tipo de productos petrolíferos, debe solicitar una
autorización adicional por separado para hacerlo (artículo 16 bis, apartado 2, del
Reglamento).
Las prohibiciones tampoco se aplican a las misiones diplomáticas o consulares, cuando los
productos petrolíferos se adquieran o se transporten para fines oficiales de la misión (artículo
6 ter del Reglamento).
IV. RESTRICCIONES A LA PARTICIPACIÓN EN PROYECTOS DE
INFRAESTRUCTURA
19. ¿Puedo exportar equipos para ser utilizados en la instalación en Siria de nuevas
centrales de producción de electricidad? (artículo 12 del Reglamento)
No. Está prohibido vender, suministrar, transferir o exportar equipos o tecnologías
enumerados en el anexo VII, para ser utilizados en Siria en la construcción o instalación de
nuevas centrales de producción de electricidad; o prestar, directa o indirectamente, asistencia
técnica, financiación o asistencia financiera, incluidos derivados financieros, así como
seguros o reaseguros, en relación con cualquier proyecto de este tipo.
Esta prohibición no se aplica a la ejecución de una obligación derivada de un contrato o
acuerdo celebrado con anterioridad al 19 de enero de 2012, siempre que la persona o entidad
que desee acogerse a dicho artículo lo haya notificado, al menos con 21 días naturales de
antelación, a la autoridad competente del Estado miembro en el que esté establecida.
V. RESTRICCIONES A LA FINANCIACIÓN DE DETERMINADAS EMPRESAS
20. ¿Puedo conceder un préstamo a una persona siria que se dedique a la construcción o
instalación de nuevas centrales de producción de electricidad? (artículos 13 y 13 bis del
Reglamento)
No. De conformidad con el artículo 13, apartado 1, del Reglamento, está prohibido:
a) conceder todo tipo de préstamo o crédito financiero a cualquier persona, entidad u
organismo sirio a que se refiere el artículo 13, apartado 2;
b) adquirir o ampliar una participación en cualquier persona, entidad u organismo sirio a
que se refiere el artículo 13, apartado 2;
c) constituir cualquier empresa en participación con cualquier persona, entidad u
organismo sirio a que se refiere el artículo 13, apartado 2;
d) participar consciente y deliberadamente en actividades cuyo objeto o efecto sea eludir
las prohibiciones a que se refieren las letras a), b) o c).
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Con arreglo al artículo 13, apartado 2, del Reglamento, las prohibiciones previstas en el
artículo 13, apartado 1, del Reglamento se aplican a cualquier persona, entidad u organismo
sirio que se dedique a:
a) la prospección, producción o refinado de petróleo crudo; o
b) la construcción o instalación de nuevas centrales de producción de electricidad.
El artículo 13, apartado 4, contiene algunas excepciones en relación con contratos anteriores.
21. ¿Puedo conceder un préstamo a un persona siria que se dedique a la prospección,
producción o refinado de petróleo crudo, si tiene por objeto prestar asistencia a la
población civil siria? (artículo 13 bis del Reglamento)
Sí. Las autoridades competentes de los Estados miembros pueden autorizar, en las
condiciones que estimen oportunas, la concesión de préstamos o créditos financieros a, la
adquisición o la ampliación de una participación en, o la constitución de cualquier empresa
en participación con, cualquier persona, entidad u organismo sirio que se dedique a la
prospección, producción o refinado de petróleo crudo, siempre que, sobre la base de la
información de que disponga, incluida la información facilitada por la persona, entidad u
organismo que pide la autorización, la autoridad competente haya determinado que es
razonable concluir que:
las actividades en cuestión tienen por objeto proporcionar asistencia a la población
civil siria, en particular con miras a responder a preocupaciones humanitarias,
contribuir a la prestación de servicios básicos, la reconstrucción o el restablecimiento
de la actividad económica, u otros fines civiles;
las actividades en cuestión no implican la puesta a disposición de una persona
designada, directa o indirectamente, de fondos o recursos económicos o en su
beneficio;
las actividades en cuestión no vulneran ninguna de las prohibiciones establecidas en el
Reglamento.
La autoridad competente exigirá información adecuada en relación con el uso de la
autorización concedida, incluida información relativa a las partes involucradas en la
transacción y el propósito de esta.
VI. RESTRICCIONES FINANCIERAS
22. ¿Está prohibida la venta o la adquisición de títulos públicos o de garantía pública
sirios? (artículo 24 del Reglamento)
Sí. Está prohibido vender o comprar títulos públicos o de garantía pública sirios expedidos
después del 19 de enero de 2012, directa o indirectamente, a o de:
i. el Estado sirio o su Gobierno, y sus entidades públicas, sociedades y agencias;
ii. cualquier entidad financiera o de crédito siria;
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iii. personas físicas o jurídicas, entidades u organismos que actúen en nombre o bajo la
dirección de una persona jurídica, entidad u organismo mencionados en los incisos i)
o ii);
iv. personas físicas o jurídicas, entidades u organismos que sean propiedad o estén bajo el
control de una persona, entidad u organismo mencionados en los incisos i), ii) o iii).
También está prohibido prestar servicios de corretaje con respecto a títulos públicos o de
garantía pública sirios expedidos después del 19 de enero de 2012, a una persona, entidad u
organismo contemplados en los incisos i) a iv), o ayudar a una persona, entidad u organismo
contemplados en los incisos i) a iv), para la expedición de títulos públicos o de garantía
pública sirios facilitando servicios de corretaje, publicidad o cualquier otro servicio con
respecto a dichos títulos.
23. ¿Puede una entidad financiera o de crédito de la UE abrir una nueva cuenta bancaria en
cualquier entidad financiera o de crédito siria? (artículo 25 del Reglamento)
No, salvo autorización de la autoridad competente pertinente. Está prohibido que las
entidades financieras y de crédito incluidas en el ámbito de aplicación del artículo 35 realicen
las siguientes operaciones:
a) abrir una nueva cuenta bancaria en cualquier entidad financiera o de crédito siria;
b) establecer una nueva relación de corresponsalía bancaria con cualquier entidad financiera o
de crédito siria;
c) abrir una nueva oficina de representación en Siria o establecer una nueva sucursal o filial
en ese país;
d) establecer empresas comunes con cualquier entidad financiera o de crédito siria.
No se prohíbe el mantenimiento de cuentas bancarias y las relaciones bancarias
correspondientes con entidades financieras o de crédito sirias que no sean propiedad ni estén
bajo el control de una persona designada, siempre que dichas relaciones hayan sido
entabladas antes del 19 de enero de 2012.
También está prohibido:
a) autorizar la apertura de oficinas de representación o el establecimiento de una sucursal o
filial en la Unión de cualquier entidad financiera o de crédito siria;
b) celebrar acuerdos para cualquier entidad financiera o de crédito siria o en su nombre,
relativos a la apertura de oficinas de representación o al establecimiento de una sucursal o
filial en la Unión;
c) conceder una autorización para asumir y continuar actividades de entidades de crédito o
financieras, de cualquier otra actividad empresarial que requiera una autorización previa, por
parte de una oficina de representación, sucursal o filial de cualquier entidad financiera o de
crédito siria, en caso de que la oficina de representación, sucursal o filial no estuviese en
funcionamiento con anterioridad al 19 de enero de 2012;
d) adquirir o ampliar una participación o adquirir cualquier otro derecho de propiedad en una
entidad financiera o de crédito comprendida en el ámbito de aplicación del artículo 35 por
cualquier entidad financiera o de crédito siria.
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24. ¿Puede una entidad financiera o de crédito de la UE abrir una nueva cuenta bancaria o
una nueva oficina de representación en Siria si tienen por objeto proporcionar
asistencia a la población civil siria? (artículo 25 bis del Reglamento)
Sí. Puede autorizarse la apertura de nuevas cuentas bancarias o de una nueva oficina de
representación en Siria si la autoridad competente ha determinado que es razonable concluir
que las actividades en cuestión:
tienen por objeto proporcionar asistencia a la población civil siria, en particular con
miras a responder a preocupaciones humanitarias, contribuir a la prestación de
servicios básicos, la reconstrucción o el restablecimiento de la actividad económica, u
otros fines civiles;
no implican la puesta a disposición de una persona designada, de forma directa o
indirecta, de fondos o recursos económicos o la utilización de estos en su beneficio;
las actividades en cuestión no vulneran ninguna de las prohibiciones establecidas en el
Reglamento.