cong ty chung khoan

7/25/2019 Cong Ty Chung Khoan

http://slidepdf.com/reader/full/cong-ty-chung-khoan 1/25

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

TRUNG TÂM NGHIÊN CỨU KHOAHỌC VÀ ĐÀO TẠO CHỨNG KHOÁN

WWW.SRTC.ORG.VN 26A TRẦN QUỐC THẢO Q! T". HCM

N#$%&' V(' C)$'#M*+,-/ 010.23.22.11

45,-/ '#$%'7'8)$'#9::8.#*7.7'W+:,;/ <<<.:=;8.*=#.7'



N>I ?UNG

1.Vai trò của CTCK

2. Mô hình và tổ chc h!"t #$n%

&. Hình thc 'h(' )*

+. N%hi,' v-

. V/n và 0n )* v/n



VAI TR@ CA CTCK

TB* :' D)E5 5F,



HNH THỨC "HÁ" CA CTCK

C;% )JD ')/ L 2 8) SH ;)7,' )JD ') 8)$ ;=P8)'),5 7 )B' ;)7,' #D 7' 8)$ ;=P8) '),5 #,F, )B';=*'# D)' 7' #D

C;% TNHH/ ;)7,' 8)$ ;=P8) '),5 #,F, )B' ;=*'# D)' 7'#D

C;% 8 D)'/ $ X,Y5/ ;Z' ;B, -,' ;[8 =, =* #,F, )B' ;=*'#

D)' 7' #D 8)$%Y' X, SH & \'#



M] HNH T^ CHỨC CA CTCK

Mô hình

Đ '('# _,') *') 8)`'# _)*P' 7\;,a' ;/ NHTM -\ 8) ;)Y _*') CK+* ),Y5 _*') ;,a' ;

C)$%' *')/ CTCK bNHTM _)'#_*') CKc

Đ '('# d D)'/ -eD 8;% Xf8 -eD X,7F, )Xf'# _*') CK +* ),Y5

Đ '('# )*\' ;*\'/ NHTM XJ8D)gD _*') ! )Xf'# ;=' h #,5=, =* 8)$'# ;('# _) '('# 8)$Xi'# +,j' Xf'# 8 ;) ;=k'# 8;)j 5B') 7a 8)$%' 5' 7\ 7'')'# )B' 8)j TT 8 D),j$ -l'#X*B' TT ') )m'# -,' XF,

)B' 8)j =, =* 8)* NHTM D)P; ;=,Y'TTCK



T^ CHỨC CA CTCK

34c tr5n% c6 7n của c6 c8 tổ chc

C)$%' 5' ) 7\ D)n' 8oD p$' -q

N)n' -i8

Ả') )m'# 8 T) ;=k'# ;\, 8)r')/ T=s') Xf D)P; ;=,Y'



T^ CHỨC CA CTCKKh/i 19 :;r!nt !<<ic=> Kh/i 29 :?ac@ !<<ic=>

tM'# -B, ;)$ ')eD 8)* ; 8)`8_,') *') 8_ +u'# 8P8) -\5;)v 5w' 8P8 ')$ 8$ 8 _)P8))\'# 7\ ;B* = 8P8 :' D)E5 D)x

)JD 7F, ')$ 8$ X

t C ;)Y _j; )JD '),a$ '#),D 7[7\* 5f; D)y'#

t C ;)Y 8), 8P8 D)y'# ;)\')

'),a$ ; * ;r') 8)o; ;P8 '#),DD)`8 ;BD

t T=J #,zD 8)* 8P8 D)y'# +' m_), I

t Đ, 7F, CTCK -F' 8y' 8 ;)5

8P8 C), ')P') 7(' D)y'# m XD){'# )*|8 8P8 'F8 _)P8')$



T^ CHỨC CA CTCK} K), d

".G,P5 X8 X,a$ )\') d

T 7o'X$ ;

Ti *') ~*w')"H

M,#,F,

C)* 7%CK

% p$%a'Q$' -q;)$ ')eD

CK

T)') ;*P'-$ ;=• 8)`'#

;€

Q$' -qQĐT

T 7o' ;\,8)r') 8;%



T^ CHỨC CA CTCK} K), 2



MẠNG ‚I T^ CHỨC CA CTCK

Nhà #t5

AB #t5

AB ?hiD

AB Eh$i

Fn%hi,'

Chnh hủChnh

0IJn

Chnh(nhCTCK

.Gia! Lch

V #"i i,n

CTCK

Tổn% h'),nh

Môi %ii t"iàn



NGHIƒ" V„ CA CTCK



TŠ ?OANH

CTCK Da 7(n CK ch! chnh Dình

‹$ 8$ Q$% ;=s')

TP8) +,; p$' -q

$ ;,' _)P8) )\'#

~s') ' ;) ;=k'#

ˆn% i'# 8),j' -J8 X$ ;

K), ;)P8 ;s5 _,j5 8{ )f,

")n' ;r8) XP') #,P 8)o; -J'#8{ )f,

T)i8 ),' X$ ;

Q$' -q X$ ; 7\ ;)$ )Z, 7'



~ẢO ŒNH "HÁT HÀNH

Pà h!"t #$n% của tổ chc 7! )Qnh %iR' tổchc 'h(t hành hI #$n% v/n trSn thL

tr5n%

t ~* -w') 8)8 8)'

t ~* -w') 8 #'# ;, X

t ~* -w') X5 +* ;o; 8 )*|8 _)'#



~ẢO ŒNH "HÁT HÀNH

Thủ t-c tr5c @hi 'h(t hành hUn 'h/i CK

Kq _j; +* -w')/ HJD XZ'# p$%X') p$%a' 7\ '#)Ž 7[ 8TC~

eD ; )JD ~"H b'j$ 8c

C)$E' + 8P8 ;) ;[8 D)P; )\')

Mk, 8)\*

eD :

C5 _j; +* -w') 7\ D)n' 8),CK

Đ') #,P 8)\* +P'

^' X') ;) ;=k'#

")n' + 7J; 5`8

K) :



T VN ĐẦU T

35a ra )i @hISn 'hUn tch tình h/n%

Hs') ;)`8/ N#$%' ;8

T 7o' ;=i8 ;,jD #,P' ;,jD

T 7o' ;)* 5`8 Xf % p$%a'/#J, q t % p$%a'

Đ, ;J'#/ TC"H ')\ X$ ;

K)'# +* X5 8)8 8)' #,P ;=

CK

N)8 ')m _)P8) )\'# -k, ; 7o'8 ;)Y _)'# )*\' ;*\' 8)r')‡P8

K)'# XJ8 [ † 5k, #‘,_)P8) )\'#



T VN ĐẦU T

N%hi,' v-

T 7o' 8)* TC"H T 7o' X$ ;

")n' ;r8) ;\, 8)r') ?N

ˆP8 X') #,P ;= ?N

*B, CK D)P; )\')

TP, 8{ 8o$ '#$Z' 7'

HJD ')o; ?N

T=i8 ;,jD

C$'# 8oD ;)'# ;,' 7\ XP') #,P;s') )s')

T 7o' % p$%a'



QUẢN ?ANH M„C ĐẦU T

ˆn% i'# 5f; ') 5[8 8P8 -*B, 8)`'# _)*P' ;\, :' X$ ;XPD `'# ')$ 8$ 8 8) X$ ; 7\ :$ X ;)i8 ),' 7\ ;)*’, X,a$ 8)“') ') 5[8 '\% ')u5 XB; XJ8 5[8 ;,$ Xa =.

t Kq )JD XZ'# p-5 #,• KH 7\ CTCK

t ˆ$'# Xf; * N#),D 7[ Ti *') 7\ MG 8 CTCK X, 7F, KH

t $e; VN ;P8) Q?MĐT 8)* C;% QQ



QUẢN QU” ĐẦU T

NGHIƒ" V„ KHÁC} N#),D 7[ ;r' ['#/ 8)* 7% _q p$…

}T 7o' X$ ; 7\ ; 7o' ;\, 8)r') 8'# ;%} Q$' -q ;)$ ')eD 8)`'# _)*P' b8 ;`8c



} V'} C{ 8o$ 7'

. V' 7\ p$' -q 7'

WTT P!"i hình @inh !anh Mc v/n 'h('

#Lnh:tX #n%>d M, #,F, 2

2 Ti *') d00

! ~* -w') D)P; )\') d6

– T 7o' X$ ; 8)`'# _)*P' d0

Q$' -q p$… X$ ; 8)`'# _)*P' 2

T'# !2



VỐN VÀ QUẢN VỐN

An )* v/n và h"n Dc @inh !anh

t ~* ;*\' 7' b-eD p$… i ;=• +; +$f8 i D)y'# #,5 #,P 8_ +*),Y5 ;\, :'—c

t Q$' -q 7' _) ['# bT˜ - V' )*B; Xf'# =y'#™T'# =, =* Ld00šc

t Q$' -q 5`8 _,') *') bHB' 5`8 5$ :5 TS )B' 5`8 X$ ;7\* 5†, -*B, 8_ )B' 5`8 +* -w') D)P; )\')c



T\, -,$ ;)5 _)*

} ?') :P8) 8P8 8'# ;% 8)`'# _)*P' 7\ ;)'# ;,' #,F,;),$ 7a 8'# ;% X/

);;D/™™<<<.):‡.7'™):‡™M*$-:™?'):8)™C;%C)$'#_)*'.:D‡

}CP8 7(' +' D)PD -$e; p$% X') 7a C'# ;% C)`'#_)*P'/

);;D/™™<<<.::8.#*7.7'™D*=;-™D#™D*=;-™$+8_™pDD-™dd012–›5œ8;,*'d bp$%j; X') d.200ž.~TCc

);;D/™™<<<.::8.#*7.7'™D*=;-™D#™D*=;-™$+8_™pDD-™dd012–›5œ8;,*'d bp$%j; X') 23.2003.~TCc



ˆ,' 85 {'

cong ty chung khoan

Documents