CONG TY CO PH -AN CHUNG KHOAN AN BiNH

BAO CAO TY Lt AN TOAN TAI CHiNH BA MAX KIEM TOAN

TO ngay 31 thing 12 nam 2015

Hi Ni, thing 03 nim 2016

•

111

111

CONG TY CO PHAN CHUG KHOAN AN BiNH S6 101 Lang Ha, phutmg Lang Ha, quan D6ng Da, thanh phi') Ha NOi

•ou

.• co cc

cHat

\\AD

.

MIJC LUC

TRANG NOI DUNG •

BAO CAO CI:JA BAN TONG GIAM DOC 1

BAO CAO KTEM TOAN DOC LAP 2 - 3

111 BAO CAO "fir a AN TOAN TAI CILINH 4 - 1 1

THUYET MINH BAO CAO T a. AN TOAN TAI CHINH 12 Co CH NI KIE1 V

111 ;6' D

1111

111

111

dai din cho Ban Teng Giant dc,

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BINFI Se 101 Lang Ha, phuimg Lang Ha, pan Deng Da, thanh the HA Nei

BAO CAO CUA BAN TONG GIAM DOC

Ban Teng Giam dc Cong ty C6 phan Chang Ichoan An Binh (g9i tat IA "COng ty") d trinh bao cao nay cling vai bao cao tS, l an toan tAi chinh da dugc Iciem toan ctia Clang ty tai ngay 31/12/2015.

HQI BONG QUAN TRI VA BAN TONG GIAM DOC

Cac thanh vi'en .Hei den Quan tri va Ban Teng Giam &tic da dieu hanh COng ty tong nam \TA den ngay lap bao cao nay gem:

Hoi den Quin tri Ong WI Van Tien Ong BUi Trung Kien Ong HoAng Van Tay Ong Nguyen Van Trung

Cha tich 'Math vien Thanh vien (mien nhiem ngay 18/12/2015) Thanh vien (b6 nhiem ngAy 18/12/2015)

19 13

AG T PH"

K

BI

Ban Teng Giam dc Ong Nguyen Thanh Hai BA Nguyen Thi Khanh

toan-truir'ng Ong Lucmg Thanh Trung BA Phan]. Thi Van

Teng Giam dec Pho Tong Giam dec

toan true:mg (min nhiem ngay 06/08/2015) Ke toan twang (be nhiem ngAy 06/08/2015)

46851

MACH NIUE: M CfJA BAN TONG GIAM DOC

Ban Teng Giam dc COng ty có trach nhiem lap bao cao tS, le an toan tai chinh. Trong viec lap bao cao nay, Ban Tong Giam &lc cam doan:

(1) Bao cao dugc xay dung ten ccr ser s6 lieu dugc cap nhat tai ngay lap bao cao va dugc lap theo &Mg cat quy dinh tai Thong tu s6 226/2010/TT-BTC ngAy 31/12/2010 oh Be Tai chinh quy dinh ve chi tieu an than tai chinh va bin phap xi 1S, dOi vai cat to chirc kinh doanh chting khoan khong dap an4 cac chi tieu an toan tai chinh \TA Th6ng tu se 165/2012/TT-BTC ngay 09/10/2012 sira dôi, bei sung met se dieu caa Th6ng tu s6 226/2010/TT-BTC ngdy 31/12/2010 dm BeTài chinh quy dinh ve' chi tieu an toan tai chinh va bin phap xa dei vai cac to chirc kinh doanh chirng khoan khong dap img cat chi tieu an toan tai chinh;

(2) Dei vai nhfing van de cO the anh huerng den tinh hinh tai chinh cOa Cong ty phat sinh sau ngay lap bao cao nay, chung WA se cap that trong bac cao tiep theo;

(3) Chung toi xinhoan toan chiu trach nhiem truac phap luat v tinh chinh xac va.trung thuc cita neidung bao cao.

Nguyen Than!) Ha Tong Giam doe Ha N04 ngay 28 Mang 03 nilm 2016

1

IH

C6NG TY TNHH MEM TOAN VACO -rang 4, 168 Ekofyng Lang, phLreYng Thinh Quang

guan 06'ng Da, thanh ph 6 Ha N0i, Vi"Ot Nam Tel: (84-4) 3577 0781/ Fax: (84-4) 3577 0787

W: www.vaco.com.vn/ E: vacohn@vaco.com.vn

*As

Sa: JQ, /VACO/BCTLA77'C.NV2

BA0 cAo mtm TOAN DOC LAP

Kinh Hi Ming Quin trj va Ban Tang Giam MSc Cling ty CO phan Chung khoan An Binh

Chang Vol da kiem toan Bao cao ty le an toan tai chinh cua Ging ty C phan Chting khoan An Binh (goi tat la "Cong ty") tai ngay 31/12/2015 ducrc lp ngay 28/03/2016 tir trang 4 den trang 12 kern theo. BA° cao ty le an toan tai chinh kern theo duqc lp tuan thit Thong ttr s 226/2010/TT-BTC ngay 31/12/2010 dm Be Tai chinh v viec quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bin phap xti 1 dai yen cac M chile kinh doanh timing khoan khong dap Cmg chi tieu an toan tai chinh va Thong tur so 165/2012/TT-BTC ngay 09/10/2012 sira ai, ba sung met se dieu cUa Thong tu so 226/2010/IT-Bit ngay 31/12/2010 dm Be Tai chinh quy dinh ve chi tieu an toan tai chinh va bin phap xir l dai vai cat te chirc kinh doanh chüng khoan khong dap ling cat chi tieu an toan tai chinh.

Traci, nhiem ciia Ban Tong Gitim elk

Ban Tang Giam d6c COng ty chju trach nhi'em v viec lap va trinh bay trtmg that va hop l Bao cao ty le an toan tai chinh cUa C8ng ty theo cat quy dinh phap 1 c6 lien quan den viec lap va trinh bay Bao cao ty le an toan tai chinh va chiu trach nhiem ve Idem soat nei be ma Ban Tang Giam &et xic dinh la can thiet a dam bao cho viec lap va trinh bay Bao cao ty le an toan tai chinh kh8ng ca sai sat tong yeu do gian 1n hoc nham

Trtich nhiem ctia Kiim loan vien

Trach nhiem cUa chung fait la dtra ra kin ve Bao captyx an toan tai chinh daa ten kat qua cda cuOc kiem toan. Chung t8i da tien hanh kiem toan theo cat chuan mac kiem toan Viet Nam. Chuan mac nay yeu tau chting t8i tuan thU chuan mac va cat quy dinh ye d4o dtic nghe nghiep, lap ke hoach va that hien cuOc kiem toan d dat duot sr darn bao hop ly ve viec lieu Bao cao tY le an toan tai chinh cUa Cong ty ca con sai sat tr9ng yeu hay khong.

C8ng viec kiem toan bao gem thuc hien cat thir tic nham thu thap cac bang cluing kiem toan ye cat se 1iu va thuyet minh ten Bao cao ty le an toan tai chinh. Cat thU tat kiem toan &roc ltra chon daa ten xet doan cUa kiem toan vien, bao gem danh gia rCii ro c6 sai sat tong yeu trong Bao cao ty le an toan tai chinh do gian lan hoc nham IL. Khi that hien danh gia cat red ro nay, kiem toan vien da xem )(et kiem soat nOi be ctia Cong ty lien quan den viec lap va trinh bay Bat cao ty le an toan tai chinh trung that, hop l nham thiet ke cat thfi tat kiem toan phi" hop vai tinh hinh that te, tuy nhien khong nham mac dich dua ra kien ye hieu qua dm kiem sok nei be cila Cong ty. Cling viec kiem toan cling bao gem danh gia tinh thich hop dm cat chinh sach ke than &rat áp dang va tinh hop lycOa cac uac tinh ke toan cila Ban Tang Giam dec cibig nhu danh gia viec trinh bay teng the Bao cao ty le an toan tai chinh.

Chang toi tin Wang rang cat bang chiing kiem toan ma chung toi dU thu thap duqc la day chi va thich hop lam ca sr cho kien kiem toan cila chting

kiin ctia Kiim loan vien

Theo y kin cOn chung tOi, Bao cao ty l'e an toan tai chinh kern theo da phan anh trtmg that va hop lj, tren cat khia canh tong yeu, tinh hinh an toan tai chinh tai ngay 31/12/2015, phi). hop vai Thong tu se 226/2010/IT-Bit ngay 31/12/2010 dm BO Tai chinh quy dinh ye chi tieu an toan tai chinh va bienphap xir l dai vai cat te chat kinh doanh chting khoan khOng dap (mg cac chi tieu an toan tai chinh va Thong tu so 165/2012/TT-BTC ngay 09/10/2012 stia del, be sung met so dieu cOn Th6ng tu se 226/2010/TT-BTC ngay 31/12/2010 dm BO Tai chinh quy dinh ye chi tieu an toan tai chinh va bin phap xer ly ai vai cat te chtic kinh doanh chimg khoan khong dap iing cac chi tieu an toL tai chinh.

Van ph6ng HO Chi Minh Lhu 6, s6 159 Dien Bien Phu, P.15 Q. Binh Thanh, TP. HO Chi Minh Tel: (84-8) 3840 6618; Fax: (84-8) 3840 6616

2

Van ph6ng Hai Ph6ng 499 Quan Toan, P. Quart Toan Q. Eking Bang, Tp. Hai Phong Tel (84-31) 353 4655; Fax: (84-31) 353 4316

2546856

CuNG TV TRACH NHO HU

CCM Tg.N VACO

BAO CAO KIEM TOAN DOC 1..4.P (Tip theo)

Vdn dé khcic

Bao cao ty 16; an toan tai chinh tai ngay 31/12/2014 dugc kiem toan bâi Cong ty kiem toan khac. Bao cao kiem toan vien dé ngay 28/01/2015 ye:1i kien chap nhan toan phan.

Nguyen Dtirc Tien Ph6 Teng Giam dtoc Giay CN DKHN kiem toan stE 0517-2013-156-1

Thay mat va dai dien cho CONG TY TNHH MEM TOAN VACO Ha Nai, ngay 28 thang 03 nam 2016

Phom Xuan San Kiem than vien Giay CN DKHN kiem toan ser. 1450-2013-156-1

7 (2t 140

3

Ta Thi Hong Ha guyen Thanh Hai

0 ..1r CONG T .e o. c6 P H kl\I os * CHONG KH '

1° AN

COng ty a phin Chting khoan CONG HOA XA HOI CHU NGHIA 'VItT NAM An Binh DO lap - Tkr do - Hanh phtic

s6 - Ha N6i, ngay 28 Mang 03 nam 2016

V/v: Bao cao ty le an toan tai chinh

Kinh ty ban Ch'ing khan Nha. ntrifrc

BAOCAOTYLANTOANTAICHINH Ti thoi dim 31/12/2015

Chung toi cam doan ring:

(1) Bao cao duotc xay dtmg ten co set s6 lieu duoc cap that tai ngay lap bao cao va duoc lp theo dung cat quy dinh tai Thong tu s6 226/2010/TT-BTC ngay 31/12/2010 caa BO Tai chinh quy dinh ve chi tieu an toan tai chinh va bin phap xir1 dei vai cac to chirc kinh doanh chimg lchoan khong dap itn4 cac chi tieu an toan tai chinh va ThOng tu s6 165/2012/TT-BTC ngay 09/10/2102 sfra dei, be sung met s6 dieu cUa ThOng tir s6 226/2010/TT-BTC ngay 31/12/2010 dm BO Tai chinh quy dinh ye chi tieu an toan tai chinh va bien phap xa d6i vai cac to chirc ldnh doanh chimg khoan khong dap Ong ca.c chi tieu an toan tài chinh;

(2) Bei vai nhcing yin de c6 the anh htrang den tinh hinh tai chinh cüa Cong ty phat sinh sau ngay lap bao cao nay, chiing toi se cap nhat tong Icy bao cao tiep theo;

Chung tOi xin hoan toan chiu trach nhiem trudrc phap luat v tinh chinh xac va trung thuc cila nei dung bao cao.

Giam dOc Jet—

(3)

toan triromg14,- Truirng b phan soat n§i to(i

Pham Thi Van

4

•

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BIN!! S6 101 I;Ang Ha, phuOng,Lang Ha Quan DOng Da, thanh phi) Ha Nei

Bao cao t ? an toil' tai chinh Tai ngay 31/12/2015

•

BAOCAOTYLEANTOANTAICHINH Tai ngay 31 thang 12 n'am 2015

• Don vi: VND

STT NO! DUNG

VOn kha dung V1CD 1Choin giam trir 1Choin tang them

A Nguiln vain (1) (2) (3 1 Win cha so him khong bao gm c6 phari uu crli

hoan la i (neu co) 397.000.000.000 - -

2 Thang du von c6 ph'an - - -

3 a phieu quy - - -

4 Quy du tra b6 sung v6n diL W - - - 5 Quy dau tu phat trien - - -

6 Quy du phong tai chinh 5.973.357.884 - -

7 Quy khac thuec v6n dui sof hau - - -

8 Lcri nhuari My re va loi nhuan chua phan ph6i trtrac lchi trich lap cac khoan du phong theo quy dinh phap luat

27.448.851.020 - -

9 Chenh lech danh gia lai tai san (50% tang them hoac 100% giam di)

- - -

10 Chenh lech tY gia h6i dodi - - -

11 Lcri ich cua c6 &Ong thieu s6 - - -

12 Cac khoan no c6 the chuyk d6i. - - -

13 Toan phan giam di hoc tang them dia cac chang khoan tai chi tieu cfau tu tai chinh

- 3.059.363.896 65.628.156

1A TONG 427.428.473.164

•

•

•

•

•

• 5

•

•

•

•

•

•

•

•

Bao cao t I an tom n tai chinh Tai ngay 31/12/2015

CONG TY CO PHAN CHUNG ICHOAN AN BiNH 86 101 Lang Ha, pluntrng Lang Ha Quian Dong Da, thanh phi!) Ha Ni

BAo CAO Ti'Lt AN TOAN TM CliiNH (Tit') theo) Tai ngay 31 thang 12 nam 2015

Don vi: VND

STT NOI DUNG

Von kha dung VICD IChoan giam trir 1Choan tang them

B Tai sin ngin hon

/ Tin viz cdc khan twang throng tan - - -

H Clic khoan d'au hr tai chinh ngiin hgn

1 Dau ttr ngan hp Cluing khoan tam dn nii ro thi trtrang theo quy chnh tai khoan 2 Dieu 8

- - -

Chung khoan bi gicim Irz . khai vdn kha dyng theo quy dinh tgi khocin 5 Diu 5

- - -

2 Dv phong giam gia dau ttr ngan han - - -

IH Ctic khotin phtii thu ngiut hgn 1 Phai thu ciia khach hang

Phai thu cila khach hang c6 thai hgn thanh tocin con lgi ta 90 ngav tra xuang

- - -

Phai thu mia khach hang có thai hgn thanh tocin can lai tren 90 ngery

- -

2 Tra Mr& cho ngutri ban - 280.773.975 -

3 Phai thu ni)i b() ngan han Phcii thu ndi bd CO thai hgn thanh tocin con lgi hi 90 way tra xuong

- - -

Phai thu ndi bd co tit& hgn thanh tocin con lgi fret? 90 ngery

- - -

4 Phai thu hoat dOng giao dich chting khoan

Phai thu hogt ddng giao chch cluing khocin co then km thanh toan con Icri hi 90 ngay tra xudng

- - -

Phcii thu hogt &Ong giao clich chzing khocin co thai hgn thanh tocin con lai tren 90 way

- - -

5 Cac khoan phai thu Mak Phai thu khcic co that km thanh tocin con Igi ter 90 ngezy tra xuang

- - -

Phai thu khcic CO thai han thanh toan con lgi tren 90 ngay

- -

6 Du phang phai thu ng4an han khO doi - - - IV Hang t4n kho - - - V Ted min ngibt hgn khtic 1 Chi phi tra truck ngan han - 1.747.452.532 - 2 Thut GTGT duot ldiAu trir - - - 3 Thu t va cac khob phai thu nha nuorc - - - 4 Tai sin ngan han khac

4.1 Tam ling Tam zing c6 thai hgn thanh toan con Igi hi 90 ngery tra xu Ong

- - -

Tam ling co thol hgn thanh tocin con lgi tren 90 ngay

- - -

4.2 Phai thu khac, tai san ngan han khac - - 1B TONG 2.028.226.507

I

•

•

•

• •

• • • •

• •

• •

H

•

•

I CONG TY CO PHAN CHITNG ICHOAN AN BiNH S 6 101 I;Ang Ha, phutmg,Lang Ha Quan Dong Da, thanh ph8 Ha NOi

Bao cao tS, le an toan tai chinh Tai ngay 31/12/2015 •

BAO CAO TY Lt. AN TOAN TAI CHINH (Tip theo) Tgi ngay 31 thcing 12 nam 2015

•

Don vi: VND

STT NOI DUNG

V6n kba dung V1CD Khoin gram trir Khoin tang them

C Tai san dai han I Cdc khoiin phdi Hsu did hgn 1 Phai thu dai han cita khach hang

Phai thu dai hgn cita khcich hang có that hgn thanh toan con lai tit 90 ngay tra xuang

- - -

Phai thu dai hgn cita khach hang co, thai hgn thanh wan con lgi tren 90 ngay

- - -

2 V6n kinh doanh 8. dun vi trtrc thuOc - - - 3 Phai thu dai hail nOi 1)0

Phcii thu dai hgn n6i b6 co that hgn thanh loan con lai tic 90 ngay Ira xuang

- - -

Phai thu dai hgn n6i b() có that hgn thanh toan con lai tren 90 ngay

- - -

4 Phai thu dai Ilan khac Phcii thu dai hgn khcic CO that hgn thanh tocin con lai tit 90 ngay tra xuang

- - -

Phai thu dai hgn khcic có thol hgn thanh loan con lai tren 90 ngay

- - -

5 Dv phong phai thu dai han kho doi - - -

H Rd san co dinh - . 143.438.83 7.488 -

HI Nit clOng san dim fir - - -

IV Cdc khan Au W. tai chinh ded km

1 Dau ttr vao cong ty con - - -

2 Dau Ur vao cong ty lien k6t, lien doanh - - -

3 Dau tu cluing khoan dai han

Cluing khoan tint cin rid ro thi :twang theo guy dinh-tai khoan- 2 Diu 8

- - -

ChUng khoan bi giam griit khoi v6n kha dyng theo guy clinh tai khoan 5 Die3115

- - -

4 Dau ti dai hart khac - 20.000.000.000

5 Dv phong gam gia du tu tai chinh dai han - - -

V rid min did hgn khdc - 10.663.641.286 -

Cac chi tieu tai san bi coi la khoan ngoai trir tai bao cao tai chinh nam da duric ki6m toan ma khong bi tinh giam trir theo quy dinh tai Diu 5

- - -

1C TONG 174.102.478.774

milk DUNG = 1A-1B-1C 251.297.767.883

Pham Thi Van

Quach Thi Xuan Thu K6 toan truerng

Nguini lp bleu

.o.,.

CONG TV

4) 6. (

Co PH * CHCiNG KU'

AN NH 1

, i

%ftlF415 1 iEl 1 Tong Giam doe Ha N6i, ngay 28 thang 03 nam 2016

• • • • • • • • • • • •

7

8

CONG TY CO PHAN CHUNG KI-10AN AN BINH SO 101 Lang Ha, phtrang Lang Ha Quan Dang Da, thanh pho Ha Ni • Bao cao t le an toan tai chinh

Ti ngay 31/12/2015

BAO CAO TY Lt AN TOAN TAI CHINIT (Tiep theo) Tat ngay 31 thing 12 nam 2015

Dan vi: VND

II. BANG TiNH GIA TRI RU! RO A. RiJI RO Till TRVONG

Cac hang mac du he H? s6 Quy mo Gia tri riii ro

(1) (2) (3)=(1)x(2)

con

L Tien va cac khoan twang throng lien,

ca thi truirng tin te 1. Tien mat (VND) 0% 170.657.540.117 - 2. Cac khoan tuana, ducrng tien 0% 10.724.000.000 - 3. Giay ti c6 gia tren thi twang tin te 0% - -

II. Trii phieu chinh phil 4. Trai phieu chinh pha khang tra lai 0% - - 5. Tilt phieu chinh pha tra lai suat cueing phieu

5.1 Trai phieu chinh phil, trai phieu chinh phil cac ntrac thu6c khOi CECD hoac &roc bao lanh bai chinh phü hoc ngan hang Trung trang dm cac ntrac thu6c kh6i nay, trai phieu cluvc phat hanh boi cac ui chirc quec te IBRD, IADC, AFDB, DB va EBRD

3% _ _

5.2 Tilt phiau ding thrill (trot Chinh phil, BO Tai chinh bao lanh c6 that gian dao han can lai dual 1 nam

3% - -

Trai phi'eu cong trinh dugc Chinh phi', BO Tai chinh bao lanh co thai gian dao han can lai tir 1 d'en 5 narn

4% - -

Trai phieu ding trinh &roc Chinh phil, BO Tai chinh bao lanh cO thin gian dao han can lai tit 5 nam tra len

5% - -

M. Trai phieu doanh,nghiep - 6. Trai phieu niern yet c6 thari gian dao han can lai

dual 1 nam, ke ca trai phieu chuyen di 8% - -

Trai phieu niem yet c6 thai gian dao han tir 1 tai 5 n'am, ke cã trai phieu chuyen di

15% - -

Trai phieu niem yet CO thai gian dao han tir 5 nam trey len, Ice ca trai phieu chuyen cr6i

20% - -

7. Trai phieu khang niem yet c6 thai gian dao han con lai duai 1 nam, ice cã trai phieu chuy'en di

25% - -

Trai phieu khang niem yet c6 thari gian dao han ta 1 toi 5 narn, ke ca trai phieu chuyen di

30% - -

Trai phieu khong niem yet c6 thai gian dao han tir 5 nam ter len, ke ca trai phieu chuyen di

40% - -

•

•

I • •

• • • • •

• • • • •

• •

•

a

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH S6 101 Lang H , phu6ng,Lang Ha Quan Deng Da, thanh pho Ha Nei Tai

Bac cao ts, le an than tai chinh ngdy 31/12/2015

BAO CAO Tir Lt AN TOAN TAI CHNH (Tip theo) Tat ngay 31 thcing 12 nein: 2015

Don vi: VND

A. RiJI RO THI TRU'ONG Cic hang mac din hr He s Quy me Gia tri rail ro

(1) (2) (3)=(1)x(2)

IV. a phien 18.344.318.444 8. a phieu ph e thong, ce phieu tru dal cea cac te

chic them yet tai Sa Giao dich Ching khoan He Chi Minh; chimg chi guy- ma

10% 17.293.023.000 1.729.302.300

9. Ce phieu phi') thong, ce phieu uu dai cilia cac t6 chirc niem yet tai Sa Giao dich Chimg khoan Ha Nei

15% 2.231.545.200 334.731.780

10. a phi& ph e thong, ce phieu uu dai cac ding ty dai chting clura niem yet, d'ang 14 giao dich qua

20% 2.652.100 530.420

lie theng UpCom 11. Ce phieu ph e th6ng, c6 phieu uu dal cua cac

c8ng ty dai cluing da clang lcy hru ky, chua them yet hoc daiThg 14/ giao dich; ce phieu dang tong dcrt phat hanh fan du (IPO)

30% - -

12. Ce phieu dm cac cong ty dai chting khac 50% 32.559.507.888 16.279.753.944 V. Chung chi quy du tu chfrng khoin - 13. QuSI dai chung 10% - - 14. QuS, thanh vien 30% - - VL Chiing khoin bi hun che giao dich 4375.000 15. Cluing khoan bi tam ngimg giao dich ke tir ngay

giao dich thti n'am tra di 40% - -

16. Ch'ing khoan bi hily them yet, hity giao dich 50% 8.750.000 4.375.000 VII. Ching khoin 'chic 21.861.840.000 17. Co phan, phan y6n gop va cac loai cluing khoan

khac 80% 27.327.300.000 21.861.840.000

18. Cac tai san dau tu khac 80% - -

VIIL Riii ro tang them (net' c6) Chi tiet tifri timg ma cluing khoan Mk Quy mo rei ro Gia tri rth ro

1. 0 0% - - 2.

A. TONG GIA TRI RUI RO T1-11 TRUbNG (A= I+I1+111+1V+V+VI+VII+VIII) 40310331444

•

qa

•

•

•

5

1 NH .IE

V

1-Z].

9

•

1

CONG TY CO PHAN CHUNG 1CHOAN AN BINH SO 101 Lang Ha, phuimg Lang Ha

Bao ea() tS, Ié an than tai chinh

Quan D6ng Da, thanh ph 6 Ha Ni

Tai ngdy 31/12/2015

BAO CAO TY Lt AN TOAN TAI (Tip theo) Tai ngay 31 thang 12 nam 2015

Don vi: VND

II. BANG TINH GIA TRI RU! RO - B. RIII RO THANH TOAN

Loai hinh giao dich Gia tri riii ro TOng gia tri riii ro (1) 1(2) (3)1 (4) (5) (6)

I. Riii ro trtro.c thiri han thanh than 741.787.932 1 Tien giril4 han va cac khoan

cho vay khong có tai san bao dam

- - - 643.440.000 643.440.000

2 Cho vay chting khoan - - - - - - - 3 Vay chimg khoan - - - - - - - 4 Hgp clang mua chi:mg khoan có

cam ket ban lai - - - - - - -

5 Hop dong ban chang khoan có cam ket mua lai

- - - - - - -

6 Hgp d'Ong cho vay mual4 quSi/Cac thoa thuan kinh te có cling ban chat

- - - - - 98.347.932 98.347.932

H. Riii ro qua thiri han thanh tofu]. 17.488.086.597 Thtri gian qua ban He st) riii ro Quy mo rid ro Gia tri rtii ro

1 0 - 15 ngdy sau thgi han thanh Man, chuyen giao chimg khoan

16% -

2 16 - 30 ngay sau thgi han thanh toan, chuyen giao chting khoan

32% - -

3 31 - 60 ngay sau thCri han thanh toan, chuyen giao chimg khoan

48% - -

4 Tir 60 nuay tra len 100% 17.488.086.597 17.488.086.597

DI Rai ro,tang them (nu co) Chi tiet teri tirng khoan vay, Uri tirng dill tac

Quy mo riii ro Gia tri riii ro

1 2

B. TONG GIA TRI RUT RO THAN!! TOAN (B=I+11+HI) 18.229.874.529

•

•

•

•

•

•

•

•

•

5NG P

NB

DA

10

CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH sa 101 Lang Ha, phuOng Lang Ha Quart [Yong Da, thanh pho Ha NOi

I

BA° cao q 1? an toan tai chinh Tai ngay 31/12/2015

BAO CAO TiC Lt AN TOAN TAI (Tip theo) Tai ngay 31 thang 12 nam 2015

Dcm vi: VND

H. BANG TilVH GIA TRI Rill RO _ —C. Rill RO HOAT DONG (TiNH TRONG YONG 12 'MANG) I. T8ng chi phi hogt gong phat sinh trong vong 12 thang 67.985.624.252 H. Cac khoan giam tit khai tong chi phi 7.451.369.224

1. Chi phi khau hao 4.678.498.249 2. Du phong giam gia du ttr chimg khoan ngan. Ilan 2.772.870.975 3. Du phong giam gia du tir cluing khoan dai hp - 4. Du phong phai thu kho doi -

HI. TAng chi phi sau khi giam trir (11 = I — II) 60.534.255.028 IV. 25% Tang chi phi sau Ichi giam trir (IV = 25% III) 15.133.563.757 V. 20% Van phap dinh dm t6 chic Icinh doanh chimg khoan 60.000.000.000 C. TONG GIA TR1 Rill RO HOAT DONG (C=Max 11V, VI) 60.000.000.000 D. TONG GIA Till RU! RO (A+B+C) 118.440.407.973

STT Cac chi den Gia trf rai ro/vOn UM' dyng

1 Tong gia tri. rai ro thi. truimg 40.210.533.444 2 Tang gia tri rin ro thanh toan 18.229.874.529 3 Tang gia tri riti ro hoat dOng 60.000.000.000 4 Tiing gia tri riii to (4=1+2+3) 118.440.407.973 5 V8n kha dung 251.297.767.883 6 T* le von kha dung (6=5/4) 212,17

•

hanhHãi Tong Giam dc Ha NC)i, ngay 28 dicing 03 nam 2016

Pham Thi Van xe toil' &iron

•

I •

Quich-Thi-Xuati Thu Nguiri lap bieu

•

B B S

• •

:11H •

CONG TY CO PHAN CHfrNG ICHOAN AN BiNH S8 101 Lang Ha, phuarng.Lang Ha

Bao cáo t Ig an toan tài chinh

Quan Deng Da, thanh pho Ha NOi

Tai ngay 31/12/2015

THUYET MINH BAO CAO TY Lt AN TOAN TAI CHI:NH Ccic thuyjt minh nay la b"6 phan hop thanh va din duov doc ding then vai bao cao 0) le an toan tat chinh

1.‘c•;;, . N *

Hinh that so' ham voin if. 2 C3-

Cong ty CO phan Chang khoan An Binh ("Cong ty") dugc thanh lap theo Giay Ch'ing nhan clang Icy kinh doanh so 0103013960 do Sar Kê hoach va Dan tu thanh phti Ha Ni cap tan du ngay 26/09/2006; Giay Otero thanh lap va hoat dOng s6 16/UBCK-GPHDICD ngay 29/09/2006, Giay phép dieu chinh - Giay phep thanh lap va hoat gong s6 365/UBCK-GP ngay 02/11/2010 va Giay phep dieu chinh - Giay pydp thanh lap va hoat &ling so 178/UBCK-GP ngay 10/12/2008 do fly ban Chirng khoan Nha nuac cap. Von dieu l cita Cling ty la 397.000.000.000 den.

TOng s nhan vien cüa Cong ty tai ngay 31/12/2015 la 96 nguari (tai ngay 31/12/2014 la 80 nguari).

Nganh nght kinh doanh va hot dang chinh

Nganh nghe kinh doanh cüa Cong ty la:

Moi giai chimg khoart; doanh chimg khodn;

Bao lanh phat hanh chimg khoan; Tu van tai chinh; Tu van dau tii chting khoan; Ltru ky chimg khoan.

2. CO SO L4.13 BAO CAO T Lt AN TOAN TAI CHiNH

2.1 Co sir lap bao cao tY le an toan tai chinh

Bao cao ty le an toan tai chinh kern theo dugc trinh bay bang Deng Viet Nam (VND).

Bao cao t k an toan tai chinh dugc lp va trinh bay tuan thit theo Thong tir s 226/2010/TT-BTC ngay 31/12/2010 dm BOTài chinh quy dinh ye chi tieu an toan tai chinh va bin phap x 1'dôi vai cac tO chtic kinh doanh cluing khoan khong dap ling cac chi tieu an toan tai chinh va Thong tu s6 165/2012/TT-BTC ngay 09/10/2012 sira doi, b6 sung met s6 dieu cüa Thong tu so 226/2010/TT-BTC ngay 31/12/2010 dm BO Tai chinh quy dinh ve chi tieu an toan tai chinh va bin phap x ly dOi vdi cac to cluic kinh doanh chimg khoan kh8ng dap ling cac chi tieu an toan tai chinh.

Bao cao tY le an toan tài chinh nay dugc lap teen ccr so' so lieu cita bao cao tãi chinh cho nam tai chinh ket Ac ngay 31/12/2015 cCta C8ng ty.

•Url

Nguyen Than!' Hai Tong Giam doc Ha N0i, ngay 28 thcing 03 Warn 2016

Phm Thi Van KE than trulYng

Quach Thi Xuan Thu Ngircr' i lap biEu

1. THONG TIN KHAI QUAT

12