cong ty co phan cap tho.at nu'oc phu...
TRANSCRIPT
1
Phu Yen, thang 10/2017
' ~ - DIEULE
•
T6 cmrc v A HOAT DONG • •
CONG TY co PHAN
cAP THOAT Nlf oc PHU YEN (SUA DOI LAN 1)
CONG TY CO PHAN CAP THO.AT NU'OC PHU YEN
2
Ml)C Ll)C
Chuong I: QUY DJNH CHUNG 4
Dieu 1. Giai thich nr ngfr 4
f)iSu 2. Ten, dia chi tru SO' chinh, dia chi chi nhanh, van phong dai dien va thoi
han hoat dong cua Cong ty 5
DiSu 3. M1,1c tieu hoat dong va nganh, nghe kinh doanh cua Cong ty 5
DiSu 4. T6 chirc chinh tri, t6 chirc chinh tri - xa h9i trong Cong ty 7
f)iSu 5. Nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty 7
f)iSu 6. Quy dinh vS con dau Cong ty 7
Chuong II: VON DIEU Lt-CO PHAN - CO PHIEU - CO DONG 8
Di Su 7. V 6n DiSu l~, c6 phan 8
BiSu 8. Quyen cua cb dong ph6 thong 8
f)iSu 9. Nghia vu cua c6 dong ph6 thong 10
Di Su 10. C6 phieu IO
Di~u 11. S6 dang ky c6 dong 11
f)iSu 12. Chao ban c6 phan 11
f)iSu 13. Chao ban c6 phan rieng le : 12
£) .~ 14 Cl' ba ::. h~ h ;:, dA hie hf ]? 1eu . J 1ao an cop an c o co ong 1~n uu _
f)iSu 15. Ban c6 phan 13
DiSu 16. Chuyen nhuong c6 phan 13
Di Su 17. Phat hanh trai phieu 14
DiSu 18. Mua lai c6 phan theo yeu c§u cua c6 dong 14
DiSu 19. Mua lai c6 phan theo quyet dinh cua Cong ty 15
DiSu 20. DiSu kien thanh toan va xir ly cac c6 phan duce mua lai 15
f)iSu 21. Tra c6 tire 16
DiSu 22. Thu h6i tiSn thanh toan c6 phan mua lai hoac c6 nrc 17
Chuong III: TO CHlJC, QUAN LY, DIEU HA.NH CONG TY 17
f) .~ ?,.., C :. ;:, hr . l' 'ki.::. ' • C" ty 17 ieu c». o cau to c ire quan y va em soat cua ong · .
DiSu 24. Dai hQi dong c6 dong 17
DiSu 25. Thim quyen trieu tap hop Dai hQi dong c6 dong 18
8iSu 26. Danh sach c6 dong co quyen du hop Dai h9i d6ng c6 dong 19
DiSu 27. Chuong trinh va noi dung hop Dai h9i dong c6 dong 20
£) .~ 28 M'. h n . h". d~ ;:, d" ?O 1eu . 01 9p v:;i.1 91 ong co ong -
DiSu 29. Thirc hien quyen du hop Dai h9i d6ng c6 dong 21
DiSu 30. f)iSu kien tiSn hanh hop Dai hoi d6ng c6 dong 21
Di Su 31. ThJ thirc ti Sn hanh hop va biSu quyet tai Dai hoi df>ng c6 dong 21
Di~u 32. Hinh thirc thong qua nghi quyet cua Dai hoi df>ng c6 dong 23
£) .~ 3,.., £)'~ k'" d~ hi :.. d th" 23 leu ., . . teu Iyn e ng ! quyet uqc ong qua .
f)iSu 34. Th~m quyen va thS thuc l~y y kiSn c6 dong b~ng van ban dS thong qua
h . :.. .. D . h"' d~ .t dA ?4 ng ! quyet cua u~u 91 ong co ong -
3
f) .).. 3)r B'" b" h D . h"' rt), ::. ~... 26 1eu . 1en an 9p · ?t 91 uong co uong .
Di Su 36. Yeu c~u huy bo nghi quyet cua Dai hoi dong c6 dong 26
Di&u 37. Hieu Ive cac nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong 27
f) .).. 38 I:...r"'d).. • . ?7 1eu . :-191 ong quan tn -
Di~u 39. Nhiern ky va s6 luong thanh vien Hoi dong quan tri 28
Di~u 40. Co C~Ll, tieu chuan va dieu kien lam thanh vien H9i d6ng quan tri 28
f).).. 41 Cl ., . l LI"' d).. ., . 19 1eu . 1u tic 1 r: 91 ong quan tn: s:
Di Su 42. Cuoc hop Hoi dong quan tri 30
f) . ).. 43 B. " b .. I H" . rt).. • • " 1 reu . ien an 19p 91 cong quan tn _)
Di Su 44. Quyen duce cung cap thong tin cua thanh vien H9i d6ng quan tri 32
DiSu 45. Mi~n nhiern, bai nhiern va b6 sung thanh vien H9i dong quan tri 32
Di Su 46. Giam d6c Cong ty 32
f)iSu 47. Thu lao, tiSn hrong va loi ich khac cua thanh vien Hoi d6ng quan tri,
Gia.111 d6c 33
Di~u 48. Cong khai cac loi ich lien quan 34
f) .e).. 49 T ach nhiem cua '· · l' Co" er ty "5 1 u . r . . ngiror quan y ng _)
f)iSu 50. Quyen khoi kien d6i voi thanh vien H9i d6ng quan tri, Giarn d6c 35
Di~u 51. Ban Ki~1n scat 36
f)iSu 52. Tieu chu~n va diSu kien cua Ki~m soat vien 36
Di Su 53. Ti Sn luong va quyen loi khac cua KiSm scat vien 36
n·).. · 54 Q ).. ' hi ., B k.::. ' "7 rneu . uyen va ng ia v1,1 cua an rem soat .)
f) .e).. 55 T' h hie .. K.::. 't '" 37 I u . rac n .1(;!1n cua Iem soa vien .
Di Su 56. Trinh bao cao hang nam 38
Di Su 57. Cong khai thong tin Cong ty c6 phan 38
Di Su 58. Tam ngung kinh doanh 39
f) .).. 59 N " t.:, . • . :..t t nh hf.. 39 ieu . guyen ac giai quye ra c ap .
Churrng [V: THONG KE, KE TOAN, TAI cHiNH, PHAN PHOI LQl
NHU~ 3 9
DiSu 60. Nam tai chinh 39
Di Su 61. Phan phoi loi nhuan, l~p quy va nguyen tic chiu 16 trong kinh doanh. 39
Ch uo'ng V: GIA.I THE DO ANH NGHJ.tP .40
f)i~u 62. Cac truong hop va diSu kien giai th~ doanh nghiep .40
DiSu 63. BiSu kien, trinh tu, thu tuc, h6 SO' giai thS doanh nghiep 40
DiSu 64. ChAm dirt hoat dong chi nhanh, van phong dai dien 40
Chuong VI: DIEU KHOA.N THI HANH .41
DiSu 65. Nguyen t§.c ap dung DiSu l~ Cong ty .41
Di~u 66. ThS thfrc sfra d6i, b6 sung DiSu l~ Cong ty: .41
4
Chuong I: QUY DJNH CHUNG
Di~u 1. Giai thich tir ngfr
Trong Di€u l~ nay, cac nr ngfr duoi day duce hi~u nhir sau:
I. Luat Doanh nghiep la Luat s6 68/2014/QH13 duce Quoc hoi mroc Cong
hoa xa h<)i chu nghia Viet Nam kh6a XIII, ky hop thir 8 thong qua ngay 26 thang
11 nam 2014.
2. Cong ty la Cong ty Cf> phan Cftp thoat mroc Phu Yen.
3. V6n DiSu I~ la tong gia tri menh gia c6 phan da ban hoac da duoc dang
ky mua khi thanh l~p Cong ty va duce quy dinh tai Di€u 7 cua DiSu l~ nay.
4. Ca nhan nuoc ngoai la nguoi khong c6 quoc tich Viet Nam.
5. C6 dong la ca nhan, t6 chirc sa hfru it nhfrt mot c6 phan cua Cong ty.
6. C6 tuc la khoan loi nhuan rong duce tra cho m6i c6 phan bang tien mat
hoac bing tai san khac nr nguon loi nhuan con lai cua Cong ty c6 phan sau khi da
thuc hien nghia vu v~ tai chinh.
7. Gia thi tnrong c6 phan la gia giao dich tren thi tnrong cao nhat ngay horn
trUO'C, gia thoa thuan giira nguoi ban Va nguoi mua, hO?C gia do mot t6 chirc th§m
dinh gia chuyen nghiep xac dinh.
8. Gifry chung nhan dang ky doanh nghiep la van ban hoac ban di~n nr ma
Co quan dang ky kinh doanh cftp cho Cong ty ghi lai nhtrng thong tin v@ dang ky
Cong ty.
9. Kinh doanh la viec thuc hien lien t\IC mot, mot s6 hO?C tftt ca cac cong
doan cua qua trinh d§u tu, nr san xuat dSn tieu thu san pham hO?C cung {mg dich
vu tren thi tnrong nham muc dich sinh loi.
10. Nguoi c6 lien quan la t6 chuc, ca nhan co quan h~ true tiep hoac gian
tiep voi Cong ty theo Khoan 17 Di@u 4 lu?t Doanh nghiep,
11 . Nguoi quan ly Cong ty la Chu tich H9i dong quan tri, cac thanh vien
Hoi dong quan tri, Giarn a6c, cac pho Giam d6c va kS toan tnrong (tnr tnrong
hop Cong ty ky hop dong lao dong)
12. Nha d§u tu DUO'C ngoai la t6 chirc, ca nhan duce hiSu la nha d§.u tu
mroc ngoai theo quy dinh cua lu~t d§.u tu.
13. San ph~m, dich V\l cong ich la san ph~m, dich V\l thiSt ySu d6i v&i doi
sf>ng kinh t~ - xa hQi CUa d~t DUO'C, CQng d6ng dan CU CUa IDQt khu V\.fC lanh thf> ma
Nha nUO'C C~n bao dam VI lqi ich chung hO?C bao dam quf>c phong, an ninh Va Vi~c
BIEU Lt
CONG TY CO PHAN CAP THOAT NUOC PHU YEN
(SU A DOI LAN 1)
C<)NG HOA XA H<)I CHU NGHiA VItT NAM
D<)c l~p-T1.r do - Hanh phuc
5
San XU~t, Cung ung San pham, dich Vl:J nay theo CO chJ thi tnrong kho CO kha nang
bu d~p chi phi.
14. T6 chirc lai Cong ty Ia viec chia, tach, hop nhat, sap nhap hoac chuyen
d6i loai hinh Cong ty.
15. T6 chirc mroc ngoai la t6 clnrc thanh l?p a mroc ngoai theo phap lu?t mroc ngoai.
16. Chi nhanh la don vi phu thuoc cua Cong ty, duce thanh l?p hop phap
tren lanh th6 Viet Nam, c6 nhiem vu thirc hien toan b9 hoac mot phan chirc nang
cua Cong ty kJ ca chuc nang dai dien theo uy quyen. Nganh, nghe kinh doanh cua
Chi nhanh phu hop voi nganh, nghe kinh doanh cua Cong ty.
17. Van phong dai di~n la don vi phu thuoc cua Cong ty, co nhiern V\J dai
dien theo uy quyen cho loi ich cua Cong ty va bao v~ cac loi Ich do.
Bi~u 2. Ten, dja chi tru so· chinh, dia chi chi nhanh, van phong d~i
di~n va tho'i han hoat d(>ng ciia Cong ty
l-Ten Cong ty viet bang tieng Viet:
CONG TY CO PHA.N CAP THOAT NU'OC PHU YEN
Ten bang tieng nuoc ngoai:
PHU YEN WATER SUPPLY AND SEWERAGE JOINT SIOCK COMPANY.
Ten vi~t t~t: PYWASE
2- Dia chi tru so chinh: s6 nha 05 Hai Duong, xa Binh Ngoc thanh pho Tuy
Hoa, tinh Phu Yen.
Di~n thoai: (0257) 3823 557 Fax: (0257) 3828 388
Website: capthoatnuocpy.com.vn
Email: [email protected]
3. Cong ty co quyen l?p chi nhanh, van phong dai dien a trong nuoc va
nuoc ngoai. Cong ty co th~ d?t mot hO?C nhiSu chi nhanh, van phong dai dien tai
mot dia phuong theo dia gioi hanh chinh.
- Truong hop l?p chi nhanh, van phong dai dien trong mroc, Cong ty giri h6
so dang ky hoat dong cua chi nhanh, van phong dai dien dSn Co quan dang ky
kinh doanh co tham quyen nai Cong ty d~t chi nhanh, van phong dai dien.
4. Thai han hoat dong cua Cong ty b~t dfru tir ngay cfip gifiy chirng nhan
dang ky doanh nghiep va la VO thoi han.
Bi~u 3. Ml]C tieu hoar d(>ng va nganh, ngh~ kinh doanh ciia Cong ty
1. Muc tieu hoat dong cua Cong ty:
Muc tieu hoat dong cua Cong ty la xay dung va giu virng thuong hieu,
d6ng thoi 111()' rong va phat triJn c16ng b9 cac Iinh V\fC hoat dong khac ma Cong ty
dang co U'U th~, t?O n~n tang phat triSn m(>t each 6n dinh, lau dai va vfrng ch~c, t6i
da h6a lqi nhu?n, dam bao quy~n lqi hqp phap cho nguai lao d9ng, cac c6 dong
V8. lam tron nghia V\J df>i VO'i Nha nU'O'C.
2. Nganh, nghS kinh doanh cua Cong ty la:
11 San xufit san ph~m tu chfit khoang phi kim lo?i khac chua 2399
6
San xuat san pham khac bang kim loai chua duoc phan vao dau.
10 Chi ti~t nganh nghe kinh doanh: Gia cong phu kien chuyen 2599
nganh mroc nhir BB, BU, con, cut, te,
San xuat be tong va cac san pham tu xi rnang va thach cao
9 Chi tiSt nganh nghe kinh doanh: San xu~t be tong due s~n, bao 2395
gom: Ong cong, g6i do 6ng, tfim dan
Ban buon V?t lieu, thiet bi lap d?t khac trong xay dung.
8 Chi ti~t nganh nghe kinh doanh: Mua ban v?t tu, thiet bi 4663
chuyen nganh d.p thoat rnroc
Xay dung cong trinh duong sit, duong b(>
7 Chi ti~t: Xay dung cong trinh dirong 6ng cfip, thoat rnroc; Xay dung 4290
cac cong trinh clan dung, cong nghiep, thuy loi, c§p thoat mroc
4210 6
2592
Gia cong CO' khi; XU' ly va trang phu kim loai
Chi tiet: Gia cong chS tao thiSt bi, phu tung cac sari pharn ca
khi chuyen nganh cap thoat mroc
5
4659
Buon ban may moc, thiet bi va phu tung may khac
Chi tiet: Mua ban thiSt bi va phu tung cac san pham ca khi
chuyen nganh c~p thoat nuoc
4
7110
Hoat dong kien true va tu van ky thuat co lien quan.
Chi ti~t nganh nghe kinh doanh: Khoan, tham do, diSu tra khao
sat nguon ruroc ngam phuc vu cho cac Cong trinh cfip nuoc;
thiet kS cac Cong trinh cfip, thoat nuoc; theo doi, giam sat thi
Cong cac Cong trinh cap thoat niroc; l?p du an d§u tu cac
Cong trinh c~p thoat mroc.
Quy hoach, lap du an d§u tu, khao sat, thiSt kS, tham tra tu v~n
d~u thau va giam sat thi Cong cac du an, cac Cong trinh c~p
thoat mroc.
Tu v§n d§u th§u xay lip.
3
3700
Thoat nuoc va XU' ly mroc thai.
Chi ti~t nganh nghe kinh doanh: Ho~t dong v~ sinh moi tnrong
(Djch vu thoat nuoc do thi)
3600
(chinh)
Khai thac, xir ly va cung cap nuoc,
Chi ti6t nganh nghe kinh doanh: Khac thac, XU' ly va phan ph6i
nuoc sach.
Ten nganh Ma
nganh
Xay dung cong trlnh duong sat, duong b9
Chi tiet: Xay dung cac cong trinh giao thong
2
TT
7
2. Cong ty co nghia V\I ton trong va khong duce can tro, gay kho khan cho
viec thanh i?p t6 chirc chinh tri, t6 clnrc chinh tri-xa h<)i tai doanh nghiep; khong
duce can tro, gay kho khan cho nguoi lao dong tham gia heat dong trong cac t6
chirc nay.
l>i~u 5. Nguiri d~i di~n theo phap lu~t ciia Cong ty
Cong ty co 02 (hai) nguoi dai dien theo phap luat. Chu tich Hoi d6ng quan
tri va Giam d6c Cong ty.
Di~u 6. Quy dinh v~ con dfiu Cong ty
Cong ty SU' dung mot con dau, hinh tron, mire SU dung mau do.
Noi dung con d~u Cong ty th~ hien nhfrng thong tin sau day:
a) Ten doanh nghiep;
b) Ma s6 doanh nghiep;
c) Ten huyen hoac thanh pho, tinh noi doanh nghiep d?t tru so (tinh Phu Yenj.Truoc khi SU' dung, Cong ty thong bao m~u con d~u voi CO' quan dang ky
kinh doanh noi doanh nghiep d?t tru so· chinh dS dang tai cong khai tren Cong
thong tin quoc gia vS dang ky doanh nghiep.
3. Cong ty phai dap irng du di~u kien kinh doanh khi kinh doanh nganh,
nghe d&u tu kinh doanh co di~u kien theo quy dinh cua phap luat va bao dam duy
tri du di~u kien d~u tu kinh doanh do trong suot qua trinh hoat dong kinh doanh.
4. Cong ty co th~ tiSn hanh heat dong kinh doanh trong cac linh V\fC khac
dUQ'C phap luat cho phep va duce Dai h<)i dong c6 dong thong qua.
Di&u 4. T& chtrc chinh tr], ta chirc chinh tr] - xa h{>i trong Cong ty
1. T6 chirc chinh tri, t6 chirc chfnh tri-xa h<)i trong Cong ty hoat dong theo
quy dinh cua HiSn phap, phap lu?t va Di~u I~ cua t6 chirc.
6810
1104
7120
Kinh doanh bat d9ng san, quyen SU dung dat thuoc chu so hiru,
15 chu str dung hO?C di thue.
Chi tier: Cho thue mat bang.kinh doanh b§.t dong san
San xuat do u6ng khong con, mroc khoang. 14
Chi tiSt: San xuat nuoc tinh khi~t dong chai
Kiern tra va phan tich ky thuat.
Chi tiSt: Dich v1,1 phan tl ch m~u mroc (LAB) 13
2013
Ma
nganh
San xuat plastic va cao SU tong hop dang nguyen sinh.
12 Chi ti~t nganh nghe kinh doanh: San xuAt ron cao su cac loai,
gia cong phu kien cac loai chuyen nganh c§.p thoat mroc
dUQ'C phan vao dau.
Chi ti~t nganh nghe kinh doanh: San xuat cat, soi lQC mroc
Ten nganh TT
8
Viec quan ly, SU' dung va luu gifr con d~u theo Quy che, quy dinh cua Cong ty.
Doanh nghiep chiu trach nhiem truce phap lu~t vS tinh trung thuc, chinh xac,
hop phap, phu hop thuan phong my t\JC, van hoa, kha nang gay nharn lful Cua m§u
con d~u va tranh ch~p phat sinh do viec quan ly va sir dung con d~u.
T.ranh chap vS hinh tlnrc va n9i dung con d~u cua doanh nghiep, viec quan ly,
SU' dung va hru gitr con d~u doanh nghiep duce giai quyet tai Toa an hO?C trong tai.
Cac Chi nhanh cua Cong ty SU' dung con d~u rieng.
Chiro'ng II: VON DIEU L)J:- CO PHAN - CO PHIEU - CO BONG
Di~u 7. VBn di~u I~, c& phfin
1. V6n diSu I~ cua Cong ty la: 236.000.000.000 d6ng (Hai tram ba muoi
sau ty d6ng).
T6ng s6 v6n DiSu l~ cua Cong ty duoc chia thanh 23.600.000 c6 phan (Hai
rmroi ba trieu, sau tram c6 phan), voi rnenh gia la I 0.000 d6ng/c6 phan.
Cac c6 phan cua Cong ty vao ngay thong qua E>iSu l~ nay la c6 ph§.n ph6 thong.
Cac quyen va nghia V1=,1 cua c6 phan pho thong duce quy dinh tai E>iSu l~ nay cua Cong ty.
2. Cong ty co thS thay d6i von diSu I~ trong cac tnrong hop sau day:
a) Theo quyet djnh cua Dai hoi d6ng c6 dong;
b) Cong ty mua Iai c6 ph§.n da phat hanh quy dinh tai E>iSu 129 va E>iSu 130
cua luat Doanh nghiep;
c) v 611 di Su I~ k.h6ng duce cac c6 dong thanh toan d§.y du va dung han theo
quy dinh tai f)i~u 112 cua luat Doanh nghiep.
3. Cong ty chi co mot loai c6 phan la cf> phan ph6 thong. Ngiroi so· htru c6
phan ph6 thong la c6 dong ph6 thong.
Di~u 8. Quy~n cua cc3 dong phc3 thong
1. C6 dong pho thong co cac quyen sau day:
a) Tham du va phat biSu trong cac Dai hoi d6ng cf> dong va thuc hien
quyen biSu quyet true tiep hoac thong qua dai dien theo uy quyen hoac theo hinh - ., ' ") f ") ,
thirc khac do phap lu?,t quy dinh. Mei co phan pho thong co mot phieu bieu quyet;
b) Nhan c6 tire voi mire theo quyet dinh cua Dai hoi dong cf> dong;
c) Vu tien mua cf> phan moi chao ban nrong trng voi ty l~ c6 phan ph6
thong cua tfrng c6 dong trong Cong ty;
d) T\I do chuySn nhm;rng cf> ph~n cua minh cho nguai khac, tru truang hgp
quy djnh t~i khoan 3 Di Su 119 va k.hoan l E>iSu 126 cua lu?,t Doanh nghi~p 2014;
d) Xem xet, tra cuu va trich lvc cac thong tin trong Danh sach c6 dong co
quysn bisu quySt va yeu d.u sua a6i cac thong tin khong chinh xac;
e) Xem xet, tra cuu, trich h,lC hO?C sao ch1:1p E>i~u l~ Cong ty, bien ban hQp
B,;ti h9i d6ng c6 dong va cac nghi quySt cua B~i h9i d6ng c6 dong;
g) Khi Cong ty giai th@ hO?C pha san, dugc nh@n m9t ph§.n tai san con l?i
tuang (mg v&i ty l~ so huu c6 phfu1 t?i Cong ty;
9
2. C6 dong hoac nh6m c6 dong sa hfru tu 5% tong s6 c6 phan ph6 thong
trc len trong thoi han lien tuc it nh~t 06 thang co cac quyen sau day:
a) OS CU' nguoi vao H9i dong quan tri va Ban kiSm soat;
b) Xem xet va tri ch luc s6 bien ban va cac nghi quyet cua Hoi d6ng quan
tri, bao cao tai chinh gitra nam va h~ng nam theo mfiu cua h~ thong kS toan Vi?t
Nam va cac bao cao cua Ban ki~m scat;
c) Yeu cfiu trieu t?p hop Dai h(>i d6ng c6 dong trong tnrong hop quy dinh
tai khoan 3 DiSu nay;
d) Yeu c§u (bang van ban) Ban ki€m soat ki@m tra tung v~n dS C\1 th~ lien
quan dSn quan ly, di Su hanh hoat d(>ng cua Cong ty khi xet thay c§n thiSt.
- £)6i voi c6 dong la ca nhan yeu c§u phai co ho, ten, dia chi thuong tru,
quoc tich, s6 The can CUO'C cong dan hoac Gi~y chirng minh nhan dan hO?C H(>
chieu hoac chimg thuc ca nhan hop phap khac;
- f)6i voi c6 dong la t6 chirc phai co ten, dia chi thirong tru, quoc tich, s6
quyet dinh thanh l?P hoac s6 dang ky doanh nghiep;
Yeu c§u phai neu ro v~n dS c§n kiSm tra, muc dich kiSm tra;
ct) Cac quyen khac theo quy dinh cua luat Doanh nghiep.
3. ca dong hoac nhorn c6 dong quy dinh tai khoan 2 Bi Su nay co quyen
yeu c§u trieu t?p hop Dai h(>i dong c6 dong trong cac tnrong hop sau day:
a) Hoi dong quan tri vi pharn nghiem trong quyen cua c6 dong, nghia VI,}
cua nguoi quan ly hoac ra quyet dinh virot qua th~m quyen duoc giao;
b) Nhiem ky cua Hoi d6ng quan tri da virot qua 06 thang ma Hoi d6ng
quan tri moi chua duce b§u thay thS;
c) Truong hop khac theo quy dinh cua luat Doanh nghiep.
Yeu cau trieu t?p hop Dai hoi d6ng c6 dong phai diroc l?p bang van ban va
phai co ho, ten, dia chi thuang tru, sf> The can CUO'C cong dan ho~c Gi~y chung
minh nhan dan, hO?C H(> chiSu ho?c chung thvc ca nhan hqp phap l<.hac d&i v6'i c6
ctong Ia ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quyst dinh thanh l?p, ctia chi tn;
sa chinh d6i v&i c6 dong Ia t6 cht'.rc; s6 c6 ph§n va thai di@m dang ky c6 phfm cua
tung c6 dong, t6ng s6 c6 phftn cua ca nhom c6 dong va ty l~ sa hfru trong t6ng s6
c6 ph§n CLla Cong ty, can cu va ly do yeu cftu tri~u t?p h9p B?i h9i d6ng c6 dong.
Kem theo yeu c§u tri~u t?p h9p phai c6 cac tai Ii~u, chung cu vS cac vi ph?m cua
H(>i d6ng quan tri, mfrc de) vi ph~m ho?c vS quy~t dinh vuqt qua th~m quySn.
4. Vi~c d~ CU' ngucYi vao H9i d6ng quan tri va Ban ki~m soat quy dinh, t?i
di~m a khoan 2 BiSu nay duqc thvc hi~n nhu sau:
a) Cac c6 dong ph6 thong hqp thanh nhom dS dS cu nguai vao Hc)i d6ng
quan tri va Ban ki~m soat phai thong bao v~ vi~c h9p nh6m cho cac cf> dong dv
h9p biSt tru6c khi khai ITI?C D?i hc)i d6ng c6 dong;
b) Ty l~ ctS CU", tmg CU" than.h vien H(>i d6ng quan tri, Ban kiSm soat thvc
hi~n theo ty l~ sau:
10
- Thanh vien H9i dong quan tr] (tnrong hop H9i df>ng quan tri la 05 thanh
vien): C6 dong hoac nhorn c6 dong n~m gifr tu 5% dSn diroi 25% duoc db cu t6i
da mot (01) ung vien; tir 25% dSn duoi 50% diroc dS cu t6i da hai (02) irng vien;
tir 50% tro len OU'Q'C dS cir t6i da ba (03) irng vien;
- Thanh vien Ban kiSm scat (tnrong hop Ban kSm soat la 03 thanh vien):
C6 dong hoac nhorn c6 dong n~m gifr tu 5% dSn duoi 50% duce dS CU' t6i da mot
(0 I) (mg vien; nr 50% tro len duce dS cir t6i da hai (02) ung vien.
c) Truong hop s6 ung cu· vien duoc c6 dong hO?C nh6m c6 dong dS CU' thap
hon s6 ung cu vien ma ho duce quyen dS cu theo quyet dinh cua Dai hoi dong c6
dong thi s6 ung CU' vien con lai do H9i d6ng quan tri, Ban kiern scat va cac c6
dong khac dS CL!'.
5. Cac quyen khac theo quy dinh cua lu?t Doanh nghiep.
Di~u 9. Nghia VI} ciia c6 dong ph& thong
1. Thanh toan du va dung thoi han s6 c6 phan cam kSt mua.
Khong duoc rut v6n da g6p bang c6 phan ph6 thong ra khoi Cong ty duoi
moi hinh thirc, tnr tnrong hop duce Cong ty hoac nguoi khac mua lai c6 phan.
Truong hop c6 c6 dong rut mot phan hoac toan b9 v6n c6 phan da g6p trai voi
quy dinh tai khoan nay thi c6 dong do va nguoi c6 loi ich lien quan trong Cong ty
phai cung lien doi chiu trach nhiern vs cac khoan no va nghia vu tai san khac cua
Cong ty trong pham vi gia tri c6 phan da bi rut va cac thiet hai xay ra.
2. Tuan thu 8iSu I~ va quy che quan ly noi b9 cua Cong ty.
3. Ch~p hanh nghi quyet cua Dai h9i d6ng c6 dong, H9i d6ng quan tri,
4. Thuc hien cac nghia Y\1 khac theo guy dinh cua lu?t Doanh nghiep.
Bi~u I 0. C6 phieu
1. C6 phieu la chirng chi do Cong ty c6 phan phat hanh, but toan ghi s6
hO?C dfr lieu di~n tu xac nhan quyen sa hfru mot ho?C m9t s6 c6 ph§..n ciia Cong ty
a6. C6 phiSu phai co cac n9i dung chu ySu sau day:
a) Ten, ma s6 doanh nghi~p, dja chi tn,1 sa chinh cua Cong ty;
b) S6 Juqng c6 ph§.n va lo?i c6 ph§.n;
c) M~nh gia m6i c6 ph§.n va t6ng m?nh gia s6 c6 ph§.n ghi tren c6 phiSu;
d) H9, ten, dja chi thuang tru, qu6c tjch, s6 The can CU'O'C cong dan hO?C
Gi§y cht'.rng minh nhan dan ho?C H9 chiSu ho?C ch(mg thvc ca nhan hqp phap
khac cua c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p hO?C s6 quySt dinh thanh
l~p, aja chi tn,1 SO' chinh CUa cf> dong la tf> chuc;
d) T 6m tit vS thu t\lc chuySn nhuqng c6 ph§.n;
e) Chu ky cua ngucYi d<;1i di~n theo phap 1mit va d~u cua Cong ty;
g) S6 dang ky t?i s6 dang ky c6 dong cua Cong ty va ngay phat hanh c6
phiSu;2. Truong h9p c6 sai s6t trong n9i dung va hinh thuc c6 phiSu do Cong ty phat
hanh thi quySn va lqi ich cua nguoi SO' hfru no khong bi anh huang. Nguai d?i di~n
theo phap IU?t Cong ty chju trach nhi~m vs thi~t h?i do nhung sai s6t d6 gay ra.
11
3. Truong hop c6 phi Su bi mat, bi huy hoai hoac bi hu hong duoi hinh thtrc
khac thi c6 dong duce Cong ty c§p lai c6 phieu theo cts nghi cua c6 dong do.
BS nghi cua c6 dong phai co cac noi dung sau day:
a) C6 phieu da bi mat, bi huy hoai hO?C bi hir hong duoi hinh thirc khac;
tnrong hop bi mat thi phai cam doan r~ng da tien hanh tim kiSm hSt mire va neu
tim lai duce se dem tra Cong ty dS tieu huy;
b) Chiu trach nhiem v~ nhirng tranh chap phat sinh tu· viec cap lai c6 phieu rnoi.
E>6i voi c6 phieu c6 tong rnenh gia tren muoi trieu dong Viet Nam, truce
khi tiep nhan d~ nghi cap c6 phieu moi, nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty
co th~ yeu c§u chu SO' huu c6 phieu dang thong bao vs viec c6 phieu bi mat, bi
huy hoai hO?C bi hu hong duoi hinh thirc khac Va sau 15 ngay, k~ nr ngay dang
thong bao se d~ nghi Cong ty c§p c6 phieu moi.
f>i~u 11. SB dang ky c6 dong
1. Cong ty c6 phan phai l?p va luu gifr s6 dang ky c6 dong tu khi duce c§p
Gi§.y chung nhan dang ky doanh nghiep, s6 dang ky c6 dong co th~ la van ban,
t?P du lieu dien tu hO?C ca hai loai nay.
2. S6 dang ky c6 dong phai co cac n9i dung chu ySu sau day:
a) Ten, dia chi tru S()' chinh cua Cong ty;
b) T6ng s6 c6 phan ph6 thong duce quyen chao ban;
c) T 6ng s6 c6 phan ph6 thong da ban;
d) H9, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 The can CUO'C cong dan hO?C
Giay chimg minh nhan dan hO?C H9 chi~u hO?C chirng thuc ca nhan hop phap
khac ct6i voi c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghiep hO?C s6 quyet dinh
thanh lap, dia chi tru SO chinh df>i VO'i cfJ dong la tfJ chirc;
d) S6 luong c6 phan ph6 thong cua m6i c6 dong, ngay dang ky c6 phan.
3. S6 dang ky c6 dong duce luu gitr tai tru S()' chinh cua Cong ty hO?C
Trung tam luu ky chirng khoan, c6 dong c6 quySn kiSm tra, tra cuu ho?c trich 1\lc,
sao chep n9i dung s6 dang ky c6 dong trong gia lam vi~c cua Cong ty hO?C Trung
tam luu ky cht'.mg khoan.
4. Truong hqp c6 dong c6 thay d6i dja chi thuang tn'.1 thi phai thong bao
kip thai v6i Cong ty d~ c~p nh~t vao s6 dang ky c& dong. Cong ty khong chiu
trach nhi~m V~ vi?c khong lien l?C duqc YO'i c6 dong do khong dUQ'C thong bao
thay d6i dja chi cua c6 dong.
f>i~u 12. Chao ban c& phfin
l . Chao ban c6 ph§n la vi~c Cong ty tang them sf> luqng c& ph§n duqc quy~n
chao ban va ban cac c& ph§n d6 trong qua trinh ho~t d(mg dS tang v6n Di@u l~.
2. Chao ban c6 ph§n c6 thS thvc hi~n theo m9t trong cac hinh thuc sau day:
a) Chao ban cho cac c6 dong hi~n huu;
b) Chao ban ra c6ng chung;
c) Chao ban c6 ph~n rieng le.
12
3. Chao ban c6 phan ra cong chung, chao ban c6 phan cua Cong ty c6 phan I '
niem yet Va dai chung thuc hien theo cac quy dinh CUa phap luat Ve chung khoan.
4. Cong ty thuc hien dang ky thay d6i von DiSu 1¢ trong thoi han 10 ngay,
k~ tu ngay hoan thanh dot ban c6 phan.
Di~u 1.3. Chao ban c6 phfin rieng le
Viec chao ban c6 phan rieng le cua Cong ty c6 phan khong phai la Cong ty
c6 phan dai chung duce guy dinh nhir sau:
I. Trong thoi han 05 ngay lam viec, k~ tu ngay ra quyet dinh chao ban c6
phan rieng le, Cong ty phai thong bao viec chao ban c6 phan rieng le voi Ca quan
dang ky kinh doanh. Kem theo thong bao chao ban c6 phan rieng le phai co cac
tai lieu sau day:
a) Nghi quyet cua Dai h9i dong c6 dong vS chao ban c6 phan rieng le;
b) Phuong an chao ban c6 phfu1 rieng le da dUQ'C Dai h9i d6ng c6 dong thong qua;
2. Thong bao chao ban c6 phan rieng le bao gom cac noi dung sau day:
a) Ten, dia chi tru so chinh, ma s6 doanh nghiep;
b) T6ng s6 c6 phan du dinh chao ban;
c) Thai di~m, hinh thirc chao ban c6 phan;
d) H9, ten, chir ky cua nguoi dai dien theo phap Iuat cua Cong ty;
3. Cong ty c6 quyen ban c6 phan sau 05 ngay lam viec, k@ tu ngay giri
thong bao ma khong nhan duoc y ki~n phan d6i cua Ca quan dang ky kinh doanh;
4. Cong ty thuc hien dang ky thay d6i v6n DiSu 1¢ voi ca quan dang ky
kinh doanh trong thoi han 10 ngay, k~ tu ngay hoan thanh dot ban c6 phan.
Di~u 14. Chao ban c6 ph§n cho c6 dong hi~n hfru
1. Chao ban c6 phan cho c6 dong hien hfru la tnrong hop Cong ty tang
them s6 luong c6 phan duce quyen chao ban va ban toan be) s6 c6 phan do cho t~t
ca c6 dong theo ty I~ c6 phan hien co cua ho tai Cong ty.
2. Chao ban c6 phan cho c6 dong hien hiru cua Cong ty c6 phan khong phai
la Cong ty c6 phan dai chung duce thirc hien nhu sau:
a) Cong ty phai thong bao bang van ban dSn cac c6 dong theo phuong thirc
bao dam d~n duce dia chi thuo·ng tru ho?C dia chi lien l?C cua h9 trong S6 dang ky c6 dong Ch?rn nh~t 15 ngay tru6c ngay kSt thuc tho·i h?n dang ky mua c6 ph&n;
b) Thong bao phai c6 hQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can CU'OC
cong dan hO?C Gifry chung minh nhan dan ho~c HQ chiSu ho~c chung thµc ca nhan
hqp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p hO?C s6 quySt dinh
thanh l~p, G!a chi tr\} SO' chinh CUa cfJ dong la t6 Chuc; s6 CfJ phfu1 Va ty l~ cfJ ph&n
hi~n c6 cua c6 dong t~i Cong ty; t6ng s6 c& phfu1 dµ kiSn chao ban va s6 c6 phfin c6
dong GU'Q'C quySn mua; gia chao ban c6 phfin; thoi h?U dang ky mua; h9, ten, chfr ky cua nguoi d~i di~n theo phap lu?t cua Cong ty. Kem theo thong bao phai c6 m~u
phi~u dang ky mua c6 ph§n do Cong ty phat hanh. Truong h<;Yp phiSu dang 1<:y mua
c6 ph§n khong duqc gui vS Cong ty dung h?D nhu thong bao thi c6 dong c6 lien
quan coi nhu da khong nh~n quySn uu tien mua;
13
c) C6 dong co quyen chuyen quyen uu tien mua c6 phan cua minh cho nguoi khac.
3. Truong hop s6 luong c6 ph§n du kiSn chao ban khong duce c6 dong va
nguoi nhan chuyen quyen uu tien mua dang ky mua hSt thi H9i d6ng quan tri co
quyen ban s6 c6 phan duce quyen chao ban con lai do cho c6 dong cua Cong ty
hoac nguoi khac theo each thuc hop ly voi dieu kien khong thuan loi hon so voi
nhfrng diSu kien da chao ban cho cac c6 dong, tnr tnrong hop Dai h(>i dong c6 dong co chap thuan khac hoac c6 phan duce ban qua Sa giao dich chung khoan.
4. C6 phan duce coi la da ban khi duce thanh toan du va nhfrng thong tin
vs nguoi mua guy dinh tai khoan 2 DiSu 121 cua luat Doanh nghiep duoc ghi d§.y
dt'.1 vao s6 clang ky c6 dong; kS nr thoi diSm do, nguoi mua c6 phan tro thanh c6
dong cua Cong ty.
5. Sau khi c6 phan diroc thanh toan dfry du, Cong ty phai phat hanh va trao c6
phieu cho nguoi mua. Cong ty co thS ban c6 phan ma khong trao c6 phieu. Truong
hop nay, cac thong tin vs c6 dong quy dinh tai khoan 2 DiSu 121 cua lu~t Doanh
nghiep diroc ghi vao s6 dang ky c6 dong dS chirng thuc quyen SO' htru c6 phan cua c6
dong do trong Cong ty.
Di~u 15. Ban c6 phan
Hoi dong quan tri quyet dinh thoi diem, phuong thirc va gia ban c6 phan.
Gia ban c6 phan khong duce thap hon gia thi tnrong tai thoi diSrn chao ban hO?C
gia tr] duce ghi trong s6 sach cua c6 phan tai thoi diSm g§.n nhat, tnr nhfrng
truong hop sau day:
1. C6 phan chao ban 1§.n d§u tien cho nhirng ngiroi khong phai la c6 dong
sang l?p;
2. C6 phan chao ban cho t~t ca c6 dong theo ty l~ c6 phan hien co cua ho 6
Cong ty;
3. C6 phan chao ban cho ngiroi moi gioi hoac ngiroi bao lanh. Truong hop
nay, s6 chi~t kh~u hO?C ty l~ chiSt khau cu thS phai duoc S\f chftp thu?n cua D~i
h9i d6ng c6 dong;
4. Tnrang hqp khac va ITIU'C chiSt k.hiu trong cac trucrng hqp d6 do Cong ty
quy djnh.
Di~u 16. Chuy~n nhm;rng ca phfin
1. C6 ph~n duqc w· do chuy~n nhuc,mg, tru truang h9p guy dinh tc;ti k.hoan 3
DiSu 119 cua lu~t Doanh nghi~p va cac truang hqp sau:
a) C6 ph§o uu aai ma nguai lao d9ng duqc rnua them theo di~n earn kSt lam
vi~c lau dai t?i Cong ty se bi h~ chS chuySn nhuqng theo quy dinh tc;ti khoan 2 f)iSu
48 Nghi djnh s6 59/2011/NB-CP vS chuySn doanh nghi~p 100% v6n Nha nu6·c
thanh Cong ty cf> ph§n.
b) Nha d§.u tu chiSn luqc k.hong dugc chuySn nhuqng s6 c6 ph~n rnua trong
thai hc;tn t6i thiSu 05 nam, kS tu ngay Cong ty dugc cftp Gifiy chung nh?D dang ky
doanh nghi~p 1§.n d§.u ho~t d9ng theo lu?t Doanh nghi~p. Trucrng hqp d~c bi~t c§n
chuySn nhu911g s6 c6 ph~n nay tru6c thai hc;tn tren thi phai duqc D?i h9i d6ng c6
dong ch~p thu?n.
14
2. Viec chuyen nhuong duoc thuc hien bing hop df>ng theo each thong
thuong hoac thong qua giao dich tren thi tnrong chirng khoan, Truong hop chuyen
nhuong bing hop d6ng thi gi:iy ta chuyen nhuong phai duoc ben chuyen nhuong va
ben nhan chuyen nhuong hoac dai dien uy quyen cua ho ky. Truong hop chuyen
nhuong thong qua giao dich tren th] tnrong chirng khoan, trinh tu, thu tuc Va viec ghi
nhan sa htru thuc hien theo quy dinh cua phap luat vs chung khoan,
3. Truong hop c6 dong Ia ca nhan ch St thi nguoi thira kS theo di chuc hoac
theo phap lu~t cua c6 dong do Ia c6 dong cua Cong ty.
4. Truong hep c6 phan cua c6 dong la ca nhan chSt ma khong co nguoi
thira kS, nguoi thua kS tir ch6i nhan thua kS hoac bi truat quyen thira kS thi s6 c6
phan do OU'Q'C giai quyet theo quy dinh cua phap Iuat vS dan SlJ.
5. C6 dong c6 quyen tang cho mot phan hoac toan b(> c6 phan cua minh tai
Cong ty cho nguoi khac; SU' dung c6 phan dS tra no. Truong hop nay, nguoi duce
tang cho hoac nhan tra no bing c6 phan se la c6 dong cua Cong ty.
6. Truong hop c6 dong chuyen nhuong mot s6 c6 phk thi c6 phieu cu bi huy bo va Cong ty phat hanh c6 phieu rnoi ghi nhan s6 c6 phan da chuyen nhuong va sf>
c6 phan con lai.
7. Nguoi nhan c6 phan trong cac tnrong hop quy dinh tai Di Su nay chi tro
thanh c6 dong Cong ty tu thoi diSm cac thong tin cua ho quy dinh tai khoan 2
DiSu 121 cua luat Doanh nghiep duce ghi d§.y du vao s6 dang ky c6 dong.
Di~u 17. Phat hanh trai phi~u
I . Cong ty c6 q uyen phat hanh trai phi Su, trai phi Su chuyen d6i va cac loai
trai phieu khac theo quy dinh cua phap luat.
2. Cong ty khong thanh toan du ca g6c va lai cua trai phieu da phat hanh,
khong thanh toan hoac thanh toan khong du cac khoan ng dsn h~n trong 03 nam
lien tiSp truoc do se khong ctugc quy~n phat hanh trai phiSu, tru tru6ng hgp phap
lu?t v~ chung khoan c6 quy djnh khac.
3. Vi~c phat hanh trai phi~u cho cac chu ng la t6 chuc tai chinh dugc l~ra
ch9n khong bi h?n ch~ bO'i quy dinh t~i khoan 2 DiSu nay.
4. H9i df>ng quan trj co quy~n quy~t dinh lo~i trai phiSu, t6ng gia tri trai
phi~u va tho·i di~m phat hanh, nhung phai bao cao f)~i h9i d6ng c6 dong t~i cu9c
hQp g~n 11.h§.t. Bao cao phai kem theo tai li~u va h6 sa giai trinh nghi quySt cua
H9i d6ng quan tri vs phat hanh trai phiSu.
5. Tru6ng hQ'p Cong ty phat hanh trai phiSu chuySn d6i thanh c6 ph§.n thi
thµc hi~n theo trinh tµ, thu tl)C tuong (mg chao ban c6 ph§n theo quy dinh ctrn lu?t
Doanh nghi~p va quy dinh khac cua phap lu?t c6 lien quan. Cong ty thµc hi~n
dang ky thay d&i v6n Di~u l~ trong thai h?n 10 ngay kS tll' ngay hoan thanh vi~c
chuysn d6i trai phiSu thanh c6 phlln.
Di~u 18. Mua l~i c8 phfin theo yeu cfiu ciia c8 dong
1. C6 dong bi@u quySt phan d6i nghi quySt vs vi~c t6 chuc l?i Cong ty ho~c
thay d6i quy~n, nghia Vt) cua c6 dong quy dtnh t~i DiSu l~ Cong ty c6 quySn yeu
c§.u Cong ty mua l~i c6 phin cua minh. Yeu c§.u phai bfu1g van ban, trong d6 neu
15
ro ten, dia chi cua c6 dong, s6 luong c6 phan tung loai, gia du dinh ban, ly do yeu
c§u Cong ty mua lai. Yeu c§u phai duce giri dSn Cong ty trong thoi han 10 ngay,
kJ tu· ngay Da: h()i dong c6 dong thong qua nghi quyet vs cac v~n ds quy dinh tai
khoan nay.
2. Cong ty phai mua lai c6 phan theo yeu c§u cua c6 dong quy dinh tai
khoan l f)iSu nay voi gia th] truong, hoac gia do Hoi dong quan tri quyet dinh,
trong thoi han 90 ngay, k~ tir ngay nhan duce yeu cau. Truong hop khong thoa
thuan duce vs gia thi cac ben co thS yeu ciu mot tb chirc tham dinh gia chuyen
nghiep dinh gia. Cong ty gioi thieu it nh~t 03 t6 chirc th~m dinh gia chuyen
nghiep d~ c6 dong lira chon va lira chon do la quyet dinh cubi cung,
Di~u 19. Mua lai c6 ph~n theo quyet djnh cua Cong ty
Cong ty co quyen mua lai khong qua 30% tong s6 c6 phan ph6 thong da
ban, theo quy dinh sau day:
I. H9i d6ng quan tri co quyen quyet dinh mua lai khong qua 10% tong s6
c6 phan ph6 thong chao ban trong 12 thang, Truong hop khac, viec mua lai c6
phan do Da: hoi dong c6 dong quyet dinh;
2. Hoi dong quan tr] quyet dinh gia mua lai c6 phan. D6i voi c6 phan pho
thong, gia mua lai khong duoc cao hon gia thi tnrong tai thoi di@m mua lai, tnr
tnrong hop quy dinh tai khoan 3 DiSu nay;
3. Cong ty co th~ mua lai c6 phan cua nrng c6 dong tuong (mg voi ty 1¢ c6
phan cua ho trong Cong ty. Truong hop nay, quyet dinh mua lai c6 phan cua
Cong ty phai CTU'Q"C thong bao bang phuong tlnrc bao dam dSn duce t~t ca c6 dong
trong thoi han 3 0 ngay, kS tu ngay quyet dinh d6 duce thong qua. Thong bao phai
co ten, dia chi tru s& chinh cua Cong ty, t6ng s6 c6 phan ph6 thong duce mua lai,
gia mua lai hO?C nguyen t~C djnh gia mua l?i, thu tl,IC va thoi h?n thanh toan, thu
t\lC va th6i Iwn d~ c6 dong chao ban c6 ph§n cua h9 cho Cong ty.
C6 dong d6ng y ban l?i c6 ph§n phai gui chao ban c6 phful cua mlnh bing
phuang thl'.rc bao dam dSn dugc Cong ty trong thoi h?n 30 ngay, kS tu ngay thong
bao. Chao ban phai c6 h9, ten, dja chi thuong tru, s6 The can CU'O'C cong dan ho~c
GiJy chfrng minh nhan dan ho~c I-I(> chi~u ho~c chung th1,rc ca nhan hqp phap
k.hac cua c6 dong la ca nhan; ten, ma sb doanh nghi~p ho~c s6 quyst dinh thanh
l?p, dia chi tr~l so· chinh cua c6 dong la t6 chuc; s6 c6 ph§n SO' huu va sfJ c6 ph§n
chao ban; phuang thuc thanh toan; chu ky cua c6 dong ho~c nguai d?i di~n theo
phap lu?t cua c6 dong. Cong ty chi mua l?i c6 ph§n dugc chao ban trong thai h~m
n6i tren.
Di~u 20. fli~u ki~n thanh toan va xir ly cac c& phftn du·9·c mua l~i
1. Cong ty chi duqc quySn thanh toan c6 ph!n duqc mua l?i cho c6 dong
theo quy djnh t?i DiSu 129 va DiSu 130 cua lu~t Doanh nghi~p nSu ngay sau khi thanh toan hSt s6 c6 ph§n OU'Q'C mua l?i, C6ng ty vfu1 bao dam thanh toan du cac
khoan ng Va nghfa Yl;-1 tai San khac.
2. C6 ph§.n duqc mua l?i theo quy djnh t?i DiSu 129 va DiSu 130 cua lu?t
Doanh nghi~p du9·c coi la c6 ph§n chua ban theo quy dinh t?i khoan 4 DiSu 111
cua lu?t Doanh nghi~p. Cong ty phai lam thu tl,IC diSu chinh giam v6n DiSu l~
16
urong irng voi tong gia tri menh gia cac c6 phan duce Cong ty mua lai trong thoi
han IO ngay, kJ ur ngay hoan thanh viec thanh toan mua lai c6 phan, tnr truong
hop phap lu~L vS chirng khoan co quy dinh khac.
3. C6 phieu xac nhan quyen so· hfru c6 phan da duce mua lai phai duce tieu
huy ngay sau khi c6 phan nrong irng da OUQ'C thanh toan du. Chu tich H9i d6ng
quan tr] va Giam d6c phai lien d6i chiu trach nhiem vS thiet hai do khong tieu huy
hO?C charn tieu huy c6 phieu gay ra d6i voi Cong ty,
4. Sau khi thanh toan hSt s6 c6 phan mua lai, nSu t6ng gia tri tai san diroc
ghi trong s6 kS toan cua Cong ty giam hon 10% thi Cong ty phai thong bao cho
tfrt ca cac chu 119· biet trong thoi han 15 ngay, k~ tu ngay thanh toan hSt s6 c6
phan mua lai.
f>i~u 21. Tra c& nrc
1. C6 nrc tra cho c6 phan ph6 thong diroc xac dinh can cu vao s6 Ioi nhuan
rong da thuc hien Va khoan chi tra c6 tire QU'9'C trich tu nguon lei nhU?TI gifr l?i
cua Cong ty. Cong ty chi OU'Q'C tra c6 nrc cua c6 phan ph6 thong khi c6 du cac
di~u ki~n sau day:
a) Cong ty da hoan thanh nghia Yl:1 thue va cac nghTa Y\1 tai chinh khac theo
guy dinh cua phap luat;
b) Ba trich l?p cac quy Cong ty va bu dip du 16 tnroc d6 theo quy dinh cua
phap luat;
c) Ngay sau khi tra het s6 c6 tire da dinh, Cong ty v§n bao dam thanh toan
du cac khoan no va nghTa vu tai san khac dSn han.
2. C6 nrc co th~ OU'Q'C chi tra bang tien mat, bang c6 phan cua Cong ty hoac
bang tai san khac quy dinh Phap luat, NSu chi tra bang tiSn m?t thi phai duce thirc
hien bang Dong Viet Nam va co th~ duoc chi tra bang sec, chuyen khoan hoac lenh
tra tien gui bang buu di~n dSn dia chi thuong tru ho~c dia chi lien ll;LC cua c6 dong.
3. C6 tt'.rc phai OU'Q'C thanh toan d~y du trong thm h?n 06 thang, k~ tu ngay
kSt tht'.tc h9p E>?i h(>i d6ng c6 dong thuang nien. H(>i d6ng quan tri l?p danh sa.ch
c6 dong OLrQ'C nh?n c6 tt'.rc, xac dinh mi'.rc c6 tfrc OU'Q'C tra d6i v6i tung c6 ph~n,
thai h?n va hinh thuc tra Ch?m nh§.t 30 ngay tru6c m6i l~n tra c6 tuc. Thong bao
v~ tra c6 tt'.rc dUQ'C gt'.ri b~ng phuang thuc bao dam dSn c6 dong theo dia chi dang
ky trong s6 dang ky c6 dong Ch?m nhftt 15 ngay trUOC khi thl,l'C hi~n tra cf> tll'C.
Thong bao phai c6 cac n(>i dung sau day:
a) Ten Cong ty va dia chi tr~ SO' chinh cua Cong ty;
b) H9, ten, dia chi thuang tru, qu6c tjch, s6 The can cu6c cong dan hO?C
Gifty chfrng minh nhan dan hO?C HQ chiSu ho?C chung thµc ca nhan hqp phap
khac cua c6 clong la ca nhan;
c) Ten, ma s6 doanh nghi~p ho?c s6 quySt dinh thanh l~p, dia chi tr1=1 sa chinh cua c6 dong la t6 chfrc;
d) S6 luc;mg c6 ph~n tt:rng lo?i cua c6 dong; muc c6 tfrc d6i v6i tirng c6
ph§n va t6ng s6 c6 tuc ma c6 dong d6 duqc nh?n;
d) Th6i diSm va phuo-ng thuc tra c6 tuc;
17
e) HQ, ten, chir ky cua Chu tich Hoi d6ng quan tri va nguoi dai dien theo
phap luat cua Cong ty.
4. Truong hop c6 dong chuyen nhuong c6 phan cua minh trong thoi gian
giira tho: diem kSt thuc l?p danh sach c6 dong va thoi diSm tra c6 tire thi nguoi
chuyen nhuong la nguoi nhan ch urc tLr Cong ty.
5. Truong hop chi tra c6 tire bang c6 phan, Cong ty khong phai lam thu tuc
chao ban c6 phan theo quy dinh tai cac DiSu 122, 123 va 124 cua luat Doanh
nghiep. Cong ty phai dang ky tang v6n E)iSu l~ tuong ung voi tong gia tri menh
gia cac c6 phan dung as chi tra c6 tire trong thoi han 1 o ngay, k@ tu ngay hoan
thanh viec thanh toan c6 nrc.
Bi~u 22. Thu h6i ti~n thanh toan c6 ph~n mua l~i ho~c c6 tire
Truong hop viec thanh toan c6 phan mua lai trai VO'i quy dinh tai khoan 1
f)i~u 131 cua luat Doanh nghiep hoac tra c6 nrc trai voi quy dinh tai E)iSu 132 cua
luat Doanh nghiep thi cac c6 dong phai hoan tra cho Cong ty s6 tien, tai san khac
da nhan; truong hop c6 dong khong hoan tra duce cho Cong ty thi t~t ca thanh
vien Hoi dong quan tri phai cung lien doi chiu trach nhiem vS cac khoan 119· va
nghia vu tai san khac cua Cong ty trong pham vi gia tri s6 ti Sn, tai sari da tra cho
c6 dong ma chua Oll'Q'C hoan lai.
Chuong III: TO CHUC, QUAN LY, BIEU HANH CONG TY
Bi~u 23. Co· c~u t& chirc quan ly va ki~m soat cua Cong ty
1. Dai hoi d6ng c6 dong;
2. Hoi d6ng quan tri;
3. Ban k.iSrn scat;
4. Giam d6c.
Bi~u 24. Dai h(H dc3ng c6 dong
1. Dai hoi ct&ng ch dong gbrn t§t ca c6 dong co quyen bieu quyet, Ia co
quan quyet dinh cao nh§t cua Cong ty c6 phan.
2. Dai hoi dong c6 dong co cac quyen va nghia vu sau day:
a) Thong qua dinh huong phat trien cua Cong ty;
b) Quyet dinh loai c6 phan va t6ng s6 c6 ph§.n cua tung lo?i duqc quySn
chao ban; quyst ainh muc cb tfrc h~ng nam cua tung lo?i cb phfin;
c) B§.u, miSn nhi~m, bai nhi~m thanh vien H<)i d6ng quan tJ.i, K.iSm soat vien;
d) QuySt dinh d§.u tu ho~c ban s6 tai san c6 gia tri brtng ho~c l&n hon 35%
t6ng gia tri tai san QU'Q'C ghi trong bao cao tai chinh da duqc kiSm toan gftn nh&t
cua Cong ty;
d) Quy~t djnh sua d6i, b6 sung Di~u l~ Cong ty;
e) Thong qua bao cao tai chfnh da duqc kiSm toan hfulg nam;
g) Quy~t dinh mua l~i tren 10% t6ng s6 c6 phfi.n da ban;
h) Xem xet va XU' ly cac vi ph?m cua H<)i d6ng quan tri, Ban kiSm soat gay
thi~t h?i cho Cong ty va c6 dong Cong ty;
18
i) Quyet dinh t6 chuc lai, giai th~ Cong ty;
k) Quyen va nghia V~I khac theo quy dinh cua luat Doanh nghiep.
Di~u 25. Thfim quyen tri?u t~p hop f)~i hqi dfing c6 dong
1. Dai h9i d6ng c6 dong hop thuong nien m6i nam mot l§n. Ngoai CUQC
hop thuong n ien, Dai hc;,i dong c6 dong co th~ hop b§..t thuong, Dia di~m hop Dai
hoi dong c6 dong phai a tren lanh th6 Vi?t Nam. Truong hop cuoc hop Dai hoi
d6ng c6 clang OU'Q'C t6 chirc d6ng thoi a nhiSu dia diSm khac nhau thi dia diSrn
hop Dai h(>i dong cf> dong OU'Q'C xac dinh lanai chu toa tham du hop.
2. Dai hoi dong cf> dong phai hop thuong nien trong thoi han 04 thang, k~
tu ngay k~t thuc narn tai chinh. Theo dS nghi cua H9i d6ng quan tri, CO' quan dang
ky kinh doanh co th~ gia han, nhung khong qua 06 thang, kS tu ngay kSt thuc narn
tai chinh.
Dai h(>i d6ng c6 dong thuong nien thao luan va thong qua cac v~ dS sau day:
a) K~ hoach kinh cloanh hang nam cua Cong ty;
b) Bao cao tai chlnh da duoc ki~m toan hang nam;
c) Bao cao cua Hoi dong quan tri vs quan tri va kSt qua hoat d9ng cua Hoi
d6ng quan tri va tung thanh vien Hoi dong quan tri;
d) Bao cao cua Ban ki~m scat vs kSt qua kinh doanb cua Cong ty, vs k~t
qua hoat dong cua Hoi d6ng quan tri, Giam d6c;
d) Bao cao tu danh gia kSt qua hoat dong cua Ban kiSm soat va cua tung
KiSm soat vien;
e) Mire c6 tire d6i voi m6i c6 phan;
g) Cac vk dS khac thuoc th§.rn quyen.
3. Ho: dong quan tri phai trieu t~p hop b§..t thuong Dai h(>i d6ng c6 dong
trong cac truong hop sau day:
a) Hoi dong quan trj xet thay c§n thiet vi loi ich cua Cong ty;
b) S6 thanh vien Hoi dong quan tri, Ban ki~m soat con l?i it han s6 thanh
vien theo quy dµ1h cua phap lu~t;
c) Theo yeu cfm Clla c6 dong ho~c nh6m c6 dong quy dinh t?i khoan 2 '
diSu 8 cua Di~u 1~ nay;
d) Theo yeu c~u cua Ban kiSm soat;
d) Cac truong hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t.
4. H(>i d6ng quan tri phai tri~u t~p h9p D?i h(>i d6ng c6 dong trong thai h?n
30 ngay, k6 tu ngay s6 thanh vien H(>i d6ng quan trj con l?i theo quy dinh t?i
di~m b ho~c nh~n duqc yeu c~u quy djnh t?i di~m c va diSm d khoan 3 Di~u nay.
Trucrng hqp H(>i d6ng quan tri khong tri~u t~p h9p D?i h(>i d6ng c6 dong
theo quy djnh thl Chu tjch H(>i d6ng quan tri va cac thanh vien H(>i d6ng quan tri
phai chju trach nhi~m truo·c phap lu~t va phai b6i thuong thi~t h?,i phat sinh cho
Cong ty.
19
5. Truong hop Hc)i dong quan tri khong trieu t?p hop Dai hoi dong c6 dong
theo quy dinh tai khoan 4 f)iSu nay thi trong thoi han 30 ngay tiSp theo, Ban ki~m
scat thay th~ Hoi dong quan tri trieu tap hop Dai h<)i d6ng c6 dong theo guy dinh
cua luat Doanh nghiep.
Truong hop Ban ki~m soat khong trieu t?p hop Dai hoi dong c6 dong theo
guy dinh thi Ban kiSm soat phai chiu trach nhiern truce phap luat va boi thuong
thiet hai phat sinh cho Cong ty.
6. Truong hop Ban kiSrn soat khong trieu t?p hop Dai hoi d6ng c6 dong
theo quy dinh tai khoan 5 f)j~u nay thi c6 dong hO?C nhom c6 dong theo quy dinh
tai khoan 2, di6u 8 cua Dieu l~ nay co quyen dai dien Cong ty trieu t?p hop Dai
hc)i d6ng c6 dong theo quy dinh cua luat Doanh nghiep.
7. Nguoi trieu t?p phai thuc hien cac cong viec sau day dS t6 chirc hop 89.i
hc)i dong c6 dong:
a) Lap danh sach c6 dong co quyen du hop;
b) Cung c~p thong tin va giai quyet khi~u nai lien quan dSn danh sach c6 dong;
c) Lap chuong trinh va noi dung cuoc hop;
d) Chu~n bi tai li~u cho cuoc hop;
d) 01,.r thao nghi quyet cua Dai hoi dong c6 dong theo n9i dung du kien cua
CUQC hop; danh sach va thong tin chi tiSt cua cac irng CU' vien trong tnrong hop
b§.u thanh vien H9i d6ng quan tri, KiSm soat vien;
e) Xac dinh thoi gian va dia di Sm hop;
g) Gui thong bao moi hop dSn tung c6 dong co quyen du hop theo quy dinh
cua lu?t Doanh nghiep;
h) Cac cong viec khac phuc vu CUQC hop.
8. Chi phi trieu tap va ti~n hanh hop Dai hoi d6ng c6 dong theo quy dinh tai
cac khoan 4, 5 va 6 cua Di~u nay se duce Cong ty hoan lai. ' ? ' ' ·>
Dieu 26. Danh sach co dong co quyen di}' hop l>~i h9i dong co dong
l. Danh sach c6 dong co quyen du hop D?i h9i d6ng c6 dong duqc l?P dva
tren s6 dang ky c6 dong c1:'.la Cong ty. Danh sach c6 dong c6 quy~n dv h<;>p B?i
h9i d6ng c6 dong du9·c l~p !<hong s6m hon 05 ngay tru6c ngay gui gi§.y mo·i h9p
D?i h(>i d6ng c6 dong.
2. Danh sach c6 dong c6 quy~n dv h9p D?i hc)i d6ng c6 dong phai c6 he;>,
ten, dia chi thuong tru, qu6c tich, s6 The can CUO'C cong dan hO?C Gi§.y chung
minh nhan dan hO?C H9 chi€u hO?C ch(mg th\l'C ca nhan h<;>p phap khac cua c6
dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p hO?C s6 quySt djnh thanh l~p, dia chi tr1,1
so· chinh CL!a c6 dong la t6 cht'.rc; s6 luqng c6 ph1n tung loc;ii, s6 va ngay dang ky c6 dong cua tung c6 dong.
3. C6 dong c6 quy§n kiSrn tra, tra ClIU, trich ]1,1c va sao danh sach c6 dong
c6 quySn d1:,r h<;>p f)~i hc)i d6ng c6 dong; yeu c1u sfra df>i nhUng thong tin sai l~ch
ho?C b6 sung nhllng thong tin c&n thiSt v~ minh trong danh sach c6 dong c6
quySn dµ h<;>p D?i hc)i ct6ng c6 dong. Nguoi quan ly Cong ty phai cung c§.p kip
20
thoi thong tin s6 dang ky c6 dong, sira d6i, b6 sung thong tin sai lech theo yeu c1u
cua c6 dong; dong thoi chiu trach nhiem b6i thuong thiet hai phat sinh do khong
cung cap hoac cung cap khong kip thoi, khong chinh xac thong tin s6 dang ky c6
dong theo yeu C~LI. Trinh tu, thu tuc yeu c~u cung c§.p thong tin trong s6 dang ky c6 dong thirc hien theo quy dinh tai phap luat.
f>i~u 27. Chuong trinh va n9i dung hop f>~i h9i d6ng cf> dong
1. Nguoi trieu t?p hop Dai h9i d6ng c6 dong phai chuftn bi chuong trinh,
noi dung cuoc hop.
2. C6 dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai khoan 2, diSu 8 cua DiSu l~
nay co quyen kiSn nghi vgn dS dua vao chuong trinh hop Dai hoi d6ng c6 dong.
Ki~n nghi phai bang van ban va duce giri dSn Cong ty cham nh~t 03 ngay lam
viec truce ngay khai Jn?C. Ki~n nghi phai ghi r5 ten c6 dong, s6 hrong tung loai
c6 phan cua c6 dong hoac thong tin nrong duong, v~n d~ kiSn nghi dua vao
chuong trinh hop.
3. Nguoi trieu t?p hop Dai h9i d6ng c6 dong co quyen tu choi kiSn nghi
quy dinh tai khoan 2 Di~u nay neu thuoc mot trong cac truong hop sau day:
a) KiSn nghi duoc gui d~n khong dung thoi han hoac kh6ng du, khong
dung nQi dung;
b) V~n d~ kiSn nghi khong thuoc tham quyen quyet dinh cua Dai hoi d6ng
c6 dong;
c) Truong hop khac theo quy dinh cua phap luat,
4. Nguoi trieu t?p hop Dai h9i d6ng c6 dong phai chap nhan va dua kien nghi
quy dinh tai khoan 2 DiSu nay vao du kiSn chirong trinh va n9i dung CUQC hop, tnr
tnrong hop quy dinh tai khoan 3 E>i~u nay; kien nghi duce chinh thirc b6 sung vao
chuong trinh va noi dung cuoc hop nSu diroc Dai h<)i d6ng c6 dong chap thuan.
f>i~u 28. Moi hop D~i h9i d6ng c<3 dong
l. Nguoi trieu t?p h9p D~i h9i d6ng c6 dong phai gfri thong bao mai hQp
dSn tgt ca cac c6 dong trong Danh sach c6 dong c6 quySn dv h9p ch~m nh§.t 10
ngay tru&c ngay khai m~c. Thong bao mai h9p phai c6 ten, dia chi trv s& chinh,
ma s6 <loanh nghi~p; ten, ct1a chi thuong tru cua cb dong, thcri gian, dia diSm h9p
va nhCi'ng yeu c~u khac d6i v&i nguai dv h9p.
2. Thong bao duqc gu·i b~ng phuong thuc bao dam dSn dia chi lien l~c cua
c6 dong; d6ng thai dang tren trang thong tin di?n tu cua Cong ty va dang bao
hing ngay cua trung uang ho~c dia phuang, khi xet th§.y c~n thiSt theo quy dinh
cua phap I u~t.
3. Thong bao mai h9p phai duqc gfri kem theo cac tai li~u sau day:
a) Chuong trinh h9p, cac tai li~u SU dvng trong CUQC h9p va dv thao nghi
quySt d6i v6i tung v§n dS trong chuang trinh h9p;
b) Phi~u bi~u quySt;
c) M§.u chi dinh d~i di~n theo uy quySn dµ hQp.
21
4. Truong hop Cong ty c6 trang thong tin dien tu, viec giri tai li~u hop theo
thong bao moi hop quy dinh tai khoan 3 Bi€u nay c6 thS thay thS bing dang tai
len trang thong tin di~n nr cua Cong ty. Truong hop nay, thong bao moi hop phai
ghi ro noi, each thirc tai tai lieu va Cong ty phai gui tai li~u hop cho c6 dong nSu
c6 dong yeu c~u.
f)i~u 29. Thuc bi~n quyen di}' hop f)~i h9i d6ng c6 dong
1. C6 dong c6 th~ true tiSp tham du hop, uy quyen bang van ban cho mot
nguoi khac du hop hoac thong qua mot trong cac hinh thirc quy dinh 41i khoan 2
BiSu nay. Truong hop c6 dong la t6 chirc chira c6 nguoi dai dien theo uy quyen quy
dinh tai khoan 4 DiSu 15 cua lu?t Doanh nghiep thi uy quyen cho ngiroi khac du hop
Dai h<)i dong c6 dong.
Viec LlY quyen cho nguoi dai dien du hop Dai h(>i d6ng c6 dong phai lap
thanh van ban theo m~u do Cong ty phat hanh. Nguoi duce uy quyen du hop D:,1i
h(>i d6ng c6 dong phai xu~t trinh van ban uy quyen khi dang ky du hop truce khi
vao phong hop.
2. C6 dong duoc coi la tham du va biSu quyet tai cuoc hop Dai h(>i d6ng c6
dong trong tnrong hop sau day:
a) Tham du va biSu quyet true tiep tai cuoc hop;
b) Uy quyen cho mot nguoi khac ( c6 du nang luc hanh vi dan S\1') tham du
va bieu quyet tai CUQC hop;
c) Tham du va bieu quyet thong qua hoi nghi true tuyen, bo phieu dien nr
hoac hinh thuc di~n tu khac;
d) Gui phieu bi~u quyet dSn cuoc hop thong qua giri thu, fax, thu dien nr.
Di~u 30. f)igu ki~n ti~n hanh hop f>~i h9i d6ng c& dong
1. Cuoc hop Dai h(>i dong c6 dong duce tiSn hanh khi co sf> c6 dong du hop
dai dien it nhat 51 % tong s6 phieu biSu quyet.
2. Truong hop CUQC hop l~n thir nhit khong du diSu kien ti@n hanh theo quy
dinh tai khoan 1 DiSu nay thi duce trieu t?p h9p lful thu hai trong thoi hc;1n 30
ngay' kS tU' ngay dv dinh hQp l~n thll' nhit. Cu(>c h9p cua Dc;1i h9i d6ng c6 dong
tri~u t?P I~n thu hai dugc tiSn hanh khi co sf> c6 dong dv h9p ac;1i di~n ft nh~t 33%
t6ng sf> phi~u biJu quySt.
3. Truong h9p CUQC h9p tri~u t~p Ian thu hai khong du diSu ki~n ti@n hanh
theo quy djnh tc;ii khoan 2 BiSu nay thi dugc tri~u t~p h9p Ian th{r ba trong tho·i
h:,111 20 ngay, k~ tll' ngay dl,l' djnh hQp l§n thu hai. Truong hgp nay, CUQC h9p cua
Dc;1i h(>i d6ng c6 dong dugc tiSn hanh khong ph\1 thu9c vao t&ng sf> phiSu bi€u
quy~t ci'.1a cac c6 dong dv h9p.
4. Chi c6 Bc;1i h(>i d6ng c6 dong m6i c6 quySn quySt dinh thay d6i chuong
trlnh h9p cta ctuvc gfri kern theo thong bao moi h9p theo quy dinh tc;1i E>iSu 139 cua
lu?t Doanh nghi~p.
Di~u 31. Th~ thfrc ti~n hanh h9p va bi~u quy~t t~i l>~i hqi d6ng c6 dong
Th~ thuc tiSn hanh h9p va bi~u quy@t tc;1i CUQC h9p Bc;1i h9i d6ng c6 dong
dugc ti@n hanh nhu sau:
22
l. Truce khi khai mac CUQC hop, phai tiSn hanh dang ky c6 dong du hop
Dai h(>i dong c6 dong;
2. Vi~c bftu Chu toa, thu ky va ban kiem phieu duce quy dinh nhu sau:
a) Chu tich Hoi d6ng quan tri lam chu tea cac CUQC hop do Hoi dong quan
tri trieu tap; tnrong hop Chu tich vang mat hoac tam thoi m~t kha nang lam viec
thi cac thanh vien Hoi dong quan tri con lai bftu mot nguoi trong sfJ ho Jam chu
toa cuoc hop theo nguyen tic da s6; tnrong hop khong bftu duoc nguoi lam chu
toa thi Truong Ban kiSm soat di~u khi~n dS Dai hoi d6ng c6 dong bftu chu toa
CUQC hop va nguoi co s6 phieu bftu cao nhat lam chu toa CUQC hop;
b) Truong hop khac, ngiroi ky ten trieu t?p hop B?i h9i dong c6 dong di~u
khiSn d~ Dai h9i dong c6 dong b§u chu toa CUQC hop va nguoi co s6 phieu bftu
cao nhat Jam chu toa CUQC hop;
c) Chu toa cu mot hoac 1119t s6 ngiroi lam thir ky cuoc hop;
d) Dai hoi dong c6 dong b§u mot hoac mot s& nguoi vao ban kiSm phieu
theo d~ nghi cua chu toa CUQC hop;
3. Chuong trinh va n9i dung hop phai duce Dai hoi d6ng c6 dong thong
qua trong phien khai mac. Chuong trinh phai xac dinh ro va chi tiSt thoi gian d6i
voi tung v~n dS trong noi dung chuong trinh hop;
4. ChLI toa co quyen thirc hien cac bien phap cftn thiet va hop ly dS diSu
khi~n cuoc hop mot each co trat tu, dung theo chuong trinh da diroc thong qua va
phan anh duce mong mu6n cua da s6 nguoi du hop;
5. Dai h(>i d6ng c6 dong thao luan va bieu quyet theo tung vftn dS trong noi
dung chuong trinh. Vi~c bi~u quyet duce tien hanh b~ng each thu the biSu quy~t
tan thanh nghi quy~t, sau 06 thu the bi~u quySt khong tan thanh, cu6i cung kiSrn
phiSu t?p hqp s6 phiSu bi~u quySt tan thanh, khong tan thanh, khong co y kiSn.
KSt qua kiJm phiSu duqc chu t9a cong b6 ngay truac khi bS tn?C CUQC h9p;
6. C6 dong ho~c nguai duqc uy quySn dµ h9p dSn sau khi CUQC h<;>p da khai
m~c v~n du9c dang ky va c6 quy~n tham gia biSu quySt ngay sau khi dang ky;
trong truang h9p nay, hi~u li.i·c ct1a nhfrng n9i dung da duqc bi Su quySt truac d6
khong thay d6i;
7. Nguai tri~u t?p h<;>p B?i h9i d6ng c6 dong c6 cac quySn sau day:
a) Yeu c~u tit ca nguo·i dµ hQp chiu SlJ kiSm tra ho~c cac bi~n phap an ninh
hqp phap, h9·p ly khac;
b) Y eu c~u co quan c6 th§rn quy~n duy tri tr~t tµ cu9c h9p; tn,1c xuit nhung
nguo·i khong tuan thu quysn di~u hanh cua chu t9a, c6 y gay r6i tr?t tµ, ngan can
tiSn tri@n binh thuang cua CUQC h<;>p ho~c khong tuan thu cac yeu c§.u v~ kiSm tra
an ninh ra k.hoi CUQC h<;>p f)~j h9i df>ng CfJ dong;
8. ChC1 t9a c6 quy~n hoan CUQC h9p D?i h9i d6ng c6 dong da c6 du s6
nguai dang ky <lv h9p theo quy dinh dSn m9t thai di@m khac ho~c thay d6i dia
di@m h9p trong cac truo-ng hqp sau day:
a) Bia diSm h<;>p khong c6 du ch6 ng6i thu?n ti~n cho t§.t ca nguai dµ h9p;
23
b) Cac phuong tien thong tin tai dia di Sm hop khong bao dam cho cac c6
dong du hop tham gia, thao luan va biSu quyet;
c) C6 nguoi du hop can tro, gay rf>i tr~t tu, co nguy ca lam cho CUQC hop
khong OU'Q'C ti@n hanh mot each cong bing va hop phap.
Thai gian hoan t6i da khong qua 03 ngay, k~ tu· ngay CUQC hop du djnh khai ID?C;
9. Truong hop chu toa hoan hoac tarn dung hop Dai hci d6ng c6 dong trai voi
quy dinh tai khoan 8 DiSu nay, Dai hQi d6ng c6 dong b~u met nguoi khac trong s6
nhfrng nguoi du hop dS thay thS chit toa diSu hanh CUQC hop cho dSn hie kSt thuc; t~t
ca cac nghi quyet duce thong qua tai cuoc hop do dSu co hi?u luc thi hanh,
Di~u 32. Hinh thirc thong qua ngh] quy~t cua Dai h<)i dBng c6 dong
I. Dai h<)i dong c6 dong thong qua cac quyet dinh thuoc th&m quyen bang
hlnh thtrc bi~u quyet tai CUQC hop hoac l~y y kiSn bang van ban.
2. Nghi quyet cua Dai h9i d6ng c6 dong v~ cac v~n dS sau day phai duoc
thong qua bang hinh thirc biSu quyet tai cuoc hop Dai hQi dong c6 dong:
a) Sua d6i, b6 sung cac noi dung cua DiSu I~ Cong ty;
b) Dinh hirong phat triSn Cong ty;
c) Loai c6 phan va t6ng s6 c6 phan cua tung loai;
d) B§u, mi~n nhiem, bai nhiem thanh vien Hoi d6ng quan tri va Ban kiSm soat;
d) Quyet dinh d~u tu hoac ban s6 tai san co gia tri bang hoac 16n hon 35%
tong gia tri tai san duce ghi trong bao cao tai chinh da kiSm toan g§n nh~t cua
Cong ty;
e) Thong qua bao cao tai chi nh da kiJm roan hang nam;
g) T6 chirc lai, giai th~ Cong ty.
Di~u 33. l>i~u kifn a~ ngh] quyet dU'Q'C thong qua
1. Nghi quyet vS rn;>i dung sau day duoc thong qua neu duce s6 c6 dong dai
dien it nhflt 65% tong s6 phieu bieu quyet cua tflt ca cb dong ctv h9p tan thanh:
a) Lo?i c6 ph§.n va t6ng s6 c6 ph§.n cua tll'llg lo?i;
b) Thay d6i nganh, nghS va lTnh v17c kinh doanh theo diSm 2, diSu 3 cua Di§u
l~ nay;
c) Thay d6i ca c~u t6 chi.'.rc quan ly Cong ty theo di Su 23 cua DiSu l~ nay;
d) Dv an d§.u tu ho?C ban tai san co gia tri b§.ng ho~c 16n han 35% t6ng gia
tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g§.n nhflt cua Cong ty;
d) T6 cht'.rc l?i, giai thS Cong ty;
e) Di ~u I~ 1§.n ct§.u ci:'.1a Cong ty.
2. Cac nghi quy~t khac duqc thong qua khi duqc s6 c6 dong d?i di~n cho it
nhflt 51 % t6ng s6 phiSu bi~u quySt cua t~t ca c6 dong ctv h9p tan thanh, tru
truang h9p quy dinh t?i khoan 1 va khoan 3 f)i§u nay.
3. Vi~c bi Su quySt b§u thanh vien H(>i d6ng quan tri va Ban kiSm soat phai
th\l'C hi~n theo phuO'ng tht'.rc b§.u d6n phiSu, theo d6 m6i c6 dong c6 t6ng sf> phiSu
24
biSu quyet tuong (mg voi tong s6 c6 phan so· huu nhan voi s6 thanh vien duoc
b§u cua H9i dong quan tri hoac Ban ki~m soat va c6 dong c6 quyen d6n hSt hoac
mot phan tong s6 phieu b~u cua minh cho mot hO?C mot s6 irng cu vien. Ngiroi ' . ,
trung CL!' thanh vien Hoi dong guru, tri hO?C Kiem soat vien duoc xac dinh theo s6
phieu b§u tinh nr cao xuong thap, bit d§u tu (mg cu vien co s6 phieu b§u cao nh§t
cho dSn khi dt1 s6 thanh vien quy dinh tai E)iSu I~ Cong ty. Truong hop co tu 02
irng cu' vien trc Jen dat cung s6 phieu b§u nhu nhau cho thanh vien cuoi cung cua
H9i d6ng quan tri hO?C Ban ki~m soat thi se tiSn hanh b§u lai trong s6 cac irng CU'
vien co s6 phieu b§u ngang nhau hoac lua chon theo tieu chi quy chS b§u cu.
4. Truong hop thong qua nghi quyet duoi hlnh thirc 1§.y y kiSn bang van
ban thi nghi quyet cua Dai h9i dong c6 dong OllQ'C thong qua neu duce s6 c6 dong
dai dien it nh§t 51 % t6ng sb phieu bieu quyet tan thanh.
5. Nghi quyet cua Dai h9i d6ng c6 dong phai diroc thong bao dSn c6 dong co
quyen du hop Dai hc)i d6ng c6 dong trong thoi han 15 ngay, k€ tu ngay nghi quyet
duce thong qua; truong hop Cong ty co trang thong tin dien tu, viec gui nghi quyet
co thJ thay th~ bang viec dang tai Jen trang thong tin di~n nr cua Cong ty.
Di~u 34. Thfim quyen va th~ thtrc l~y y ki~n c6 dong bfing van ban d~
thong qua ngh] quyet cua D~i h{>i d<3ng c6 dong
Th~m quyen va th~ thtrc l§y y kiSn c6 dong bang van ban dS thong qua
nghi quyet cua Dai h9i d6ng c6 dong duce thuc hien theo quy dinh sau day:
1. H9i d6ng quan tr] co quyen l~y y kiSn c6 dong bing van ban d~ thong
qua nghi quyct cua Dai h9i d6ng c6 dong khi xet th~y c§n thiSt vi lgi ich ctia
Cong ty;
2. Hc)i d6ng quan tri chuJn bi phiSu l§y y ki~n, d\l' thao nghi quySt cua D?i
h9i a6ng c6 dong, cac tai li~u giai trinh dv thao nghi quySt va gui ctsn tit ca cac
c6 dong co quySn bi~u quySt Ch?m nh§t 10 ngay tru&c thoi h~n phai gui l~i phiSu
J§y y kiSn. Vi~c l?p danh sach c6 dong gui phiSu 1§.y y kiSn thvc hi~n theo quy
dinh t?i khoan I va khoan 2 E)i~u 26 cua DiSu I~ nay. Yeu c§u va each thfrc gfri
phi~u l§y y kiSn va tai li~u kem theo thvc hi~n theo quy djnh t~i Di@u 28 cua Di@u
l? nay;
3. Phi Su l§y y kiSn phai c6 cac n9i dung chu ySu sau day:
a) Ten, dia chi tr\) sa chinh, ma s6 doanh nghi~p;
b) M1,1c dich l§y y kiSn;
c) HQ, ten, dia chi thucmg tru, qu6c tich, s6 The can CU'O'C cong dan ho?C Gi§y
chung minh nhan dan hO?C He) chi Su ho?C ch(mg th\!C ca nhan h9P phap khac cua c6
dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p hO?C s6 quySt dinh thanh l~p, dia chi tn,1 SO' chinh cua c6 dong Ja t6 chuc ho~c h9, ten, dia chi thuong tru, qu6c tich, s6 The can
CUO'C cong dan ho~c Gi§y chung minh nhan dan ho~c He) chiSu hO?C chung th\l'C ca
nhan hqp phap khac cua a~i di?n theo uy quysn cua c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6
ph§n cua tung lo~i va s6 phiSu bisu quyst cua cb dong;
d) V§n dS c~n l§y y kiSn d€ thong qua;
d) Phuo·ng an bi~u quySt bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6
y kiSn;
25
e) Thoi han phai gui vs Cong ty phi Su 1§.y y kiSn da duce tra loi;
g) H9, ten, chfr ky cua Chu tich Hoi d6ng quan tri va nguoi dai dien theo
phap luat cua Cong ty;
4. C6 dong co th~ giri phieu l§.y y ki~n da tra lai dSn Cong ty theo mot
trong cac hinh thuc sau day:
a) Giri thu, phieu 1§.y y kien da duce tra loi phai co chfr ky cua c6 dong la ca nhan, cua nguoi dai dien theo uy quyen hoac nguoi dai dien theo phap luat cua
c6 dong la t6 chirc. PhiSu 1§.y y ki~n giri v~ Cong ty phai duce dung trong phong
bl dan kin va khong ai duce quyen mo· truce khi kiem phieu;
b) Gui fax hoac thu dien tu. Phi Su 1§.y y kjSn giri vs Cong ty qua fax hoac
thu dien tfr phai duce gin bf mat a€n thoi diSm kiSm phieu.
Cac phieu 1§.y y kiSn gui vs Cong ty sau thoi han da xac dinh tai noi dung
phieu 1§.y y kiSn hoac da bi ma trong tnrong hop giri thir va bi tiSt 19 trong tnrong
hop giri fax, thu dien tu· la khong hop I~. PhiSu 1§.y y kiSn khong duoc gui vs
duce coi Ia phieu khong tham gia biSu quyet;
5. H9i d6ng quan tri t6 chirc hlSm phieu va l~p bien ban hlSm phieu duoi
su chimg kiSn cua Ban ki~m scat hoac cua c6 dong khong nam gifr chirc vu quan
ly Cong ty.
Bien ban hlSm phieu phai co cac noi dung chu ySu sau day:
a) Ten, dia chi tru so· chinh, ma s6 doanh nghiep;
b) M1,1c dich va cac v§.n ctS cfin 1§.y y kiSn d€ thong qua nghi quyet;
c) S6 c6 dong voi tong s6 phi Su bi~u quyet da tham gia bi Su quyet, trong
do phan biet s6 phieu bi~u quyet hop I~ va s6 biSu quyet khong hop l~ va phuong thirc giri biSu quyet, kern theo phu luc danh sach c6 dong tham gia biSu quyet;
d) T<Sng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i v&i tung
v§.n cts;
d) Cac v§.n dS da duqc thong qua;
e) HQ, ten, chCi' ky cua Chu tich H9i d6ng quan ttj, nguai d?i di~n theo phap
lu~t cua Cong ty, nguai giam sat kiSm phiSu va nguai kiSm phiSu.
Cac thanh vien H9i d6ng quan tri, nguai ki~m phiSu va nguai giam sat
ki~m phiSu phai lien ct6i chiu trach nhi~m vs tinh trung thvc, chinh xac cua bien
ban kiSm phi~u; lien ct6i chiu trach nhi~m vs cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~t
dinh duqc thong qua do ki~m phi~u khong trung thvc, khong chinh xac;
6. Bien ban kiSm phi§u phai duqc gui dSn cac c6 dong trong thai h~n 15
ngay, k~ tu ngay kSt tht!C ki€m phiSu. Truong hqp Cong ty c6 trang thong tin di~n
tu, vi~c gfri bien ban kiSm phiSu co th~ thay thS b1ng vi~c dang tai len trang thong
tin di~n tu cua Cong ty;
7. Phi Su 1§.y y kiSn da duqc tra lai, bien ban kiSm phiSu, nghi quySt da
GU'Q'C thong qua va tai li~u c6 lien quan gui kem theo phiSu 1§.y y kiSn du9·c luu
gifr t?i trl,J SO' chfnh cua Cong ty;
g) Tong s6 phieu biSu quyet d6i voi tung v§n dS bieu quyet, trong do ghi r5
phuong thirc bi~u quyet, tong s6 phieu hop l~, khong hop I~, tan thanh, khong tan
thanh va khong co y kien; ty I~ tuong (mg tren tong s6 phieu biSu quyet cua c6
dong du hop;
h) Cac vfu1 d@ da duoc thong qua va ty 1~ phieu bieu quySt thong qua tuong img;
i) Chu ky cua chu tea va thu ky.
2. Bien ban hop Dai h(>i d6ng c6 dong phai lam xong va thong qua truce
khi kSt thuc cuoc hop.
3. Chu toa va thu ky CUQC hop phai lien doi chiu trach nhiern vs tinh trung
thuc, chinh xac CUa noi dung bien ban.
Bien ban hop Dai hoi dong c6 dong phai duce gui dSn t§t ca c6 dong trong
thoi han 15 ngay, kS tir ngay k@t thuc CUQC hop; viec giri bien ban kiSm phieu c6
thS thay th~ b~ng vi~c dang tai len trang thong tin di~n tfr cua Cong ty.
Bien ban h9p D?i h9i d6ng c6 dong, ph1,1 Ive danh sach c6 dong dang ky d\r
hQp, nghi quy~t da du9·c thong qua va tai li~u c6 lien quan gfri kem theo thong
bao mai h9p phai du9c luu gifr t?i tn,1 so· chinh cua Cong ty.
Di~u 36. Yeu cfiu hiiy bo nghj quy~t cua l>~i hqi dfing c6 dong
Trong tho·i h?n 90 ngay, k~ tfr ngay nh?n du9·c bien ban h9p £>?-i h9i d6ng
c6 dong hO?C bien ban k~t qua kiSm phiSu lfiy y kiSn £>?,i h9i d6ng c6 dong, c6
dong, nhom c6 dong quy ainh t?-i khoan 2, diSu 8 cua E>iSu 1~ nay co quysn yeu
c~u Toa an hO?C Tr9ng tai xem xet, huy bo nghj quy~t ho~c m9t ph~n n(>i dung
nghi quySt cua D?,i h<)i d6ng c6 dong trong cac trucmg h9'P sau day:
1. Trinh tv va thu tl,lC tri~u t?p h9p va ra quySt dinh cua D?,i h9i d6ng c6
dong khong th~rc hi~n dung theo quy dinh Clla lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~ Cong
ty, tru tru·o·ng h9p quy dinh t?i l<lloan 2 DiSu 148 cua lu~t Doanh nghi~p;
2. N9i dung nghi quySt vi ph?m phap lu?t hO?C E>iSu l~ Cong ty.
26
8. Nghi quyet duce thong qua theo hinh thirc l~y y kiSn c6 dong bing van
ban CO gia tri nhu nghi quyet dU'Q'C thong qua tai CUQC hop Dai hoi d6ng c6 dong.
Di~u 35. Bien ban hop Dal h{H d&ng cA dong
l. Cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong phai duce ghi bien ban va co thS ghi fun
hoac ghi va luu giu duoi hinh thirc dien tu khac. Bien ban phai l~p bang tieng
Viet va co cac n<)i dung chu y~u sau day:
a) Ten, dia chi tru so· chinh, ma s6 doanh nghiep;
b) Thoi gian va dia diem hop Dai hoi d6ng c6 dong;
c) Chuong trinh va n(>i dung cuoc hop;
d) H9, ten chu toa va thu ky;
d) Tom tftt diln bi~n CUQC hop va cac y ki~n phat bieu tai Dai hoi d6ng c6
dong vS tung v~n dS trong n<)i dung chuong trinh hop;
e) S6 c6 dong va tong s6 phieu biSu quyet cua cac c6 dong du hop, phu luc
danh sach dang ky c6 dong, dai dien cb dong du hop voi s6 cb phan va s6 phieu bfru
nrong unz: 0)
27
Di~u 37. Hieu luc cac ngh] quyet cua Dai h<}i d6ng c6 dong
1. Cac nghi quyet cua Dai h9i d6ng c6 dong co hieu luc kS tu ngay duce
thong qua bO?C tu thoi di~rn hieu Ive ghi tai nghi quyet do,
2. Cac nghi quyet cua Dai hoi dong c6 dong duce thong qua bang I 00%
tong s6 c6 ph§n co quyen bi§u quyet la hop phap va c6 hieu lire ngay ca khi trlnh
tu va thu t~IC thong qua nghi quyet do khong duce thuc hien dung nhu quy dinh,
3. Truong hop co c6 dong, nh6m c6 dong yeu c~u Toa an hoac Trong tai
huy bo nghj quyet cua Dai h9i dong c6 dong theo guy dinh tai Dieu 147 cua luar
Doanh nghiep, thi cac nghi quyet do v~n co hieu luc thi hanh cho dSn khi Toa an, Trong tai co quyet dinh khac, tnr tnrong hop ap dung bien phap kh§n c~p tarn thoi
theo quyet dinh cua co· quan co th~m quyen.
Di~u 38. H<}i d6ng quan tr]
1. H9i dong quan tri la ca quan quan ly Cong ty, c6 toan quyen nhan danh
Cong ty dS quyet dinh, thirc hien cac quyen va nghia vu cua Cong ty khong thuoc
th§m quyen cua Dai h9i d6ng c6 dong.
2. H<)i dong quan tri c6 cac quyen va nghia vu sau day:
a) Quyet dinh chiSn luge, kS hoach phat tri~n trung han va kS hoach kinh
doanh hang nam cua Cong ty;
b) Ki6n nghi tong s6 c6 phan pho thong duce quyen chao ban;
c) Quyet dinh ban c6 phan moi trong pham vi s6 c6 phan duoc quyen chao
ban; quyet dinh huy dong them v6n theo·hinh thirc khac;
d) Quyet dinh gia ban c6 phan va trai phieu cua Cong ty;
d) Quyet dinh mua lai c6 phan theo quy dinh tai khoan I DiSu 19 cua DiSu
l~ nay;
e) Quyet dinh phuong an dftu tu va du an d~u tu trong th§,m quyen va gioi
han theo quy dinh cua phap luat;
g) Quyet dinh giai phap phat triSn thi truong, tiSp thi va cong ngh~;
h) Thong qua h9p d6ng mua, ban, vay, cho vay va hc;rp d6ng khac c6 gia tri b~ng hO?C ]O'n hon 35% tf>ng gia trj tai San GUQ'C ghi trong bao Cao tai chinh Ga
duqc kiSm toan g1n nh~t cua Cong ty. Quy dinh nay khong ap d\.lng d6i vo·i hqp
d6ng va giao djch quy d[nh t?i diSm d khoan 2 DiSu 24 cua DiSu l~ nay, khoan l
va khoan 3 DiSu 162 cua lu~t Doanh nghi~p;
i) B1u, mi~n nhi~m, bai nhi?m Chu tich H9i dfmg quan tri; b6 nhi~m, miSn
nhi~m, Giam d6c; b6 nhi~m, miSn nhi~rn d6i vO'i cac Ph6 Giam d6c, KS toan
trucmg theo cts nghi cua Giam d6c. QuySt dinh, tiSn luang va quysn lqi khac cua
nhung ngucJi quan ly d6; cu nguoi dc;ti di?n theo uy quySn tham gia H9i d6ng
thanh vien ho?C D?i h9i d6ng c6 dong 6' cong ty khac, quySt dinh muc thu lao va
quysn Iqi khac cua nhfmg nguai do;
k) Giam sat, chi O?O Giam d6c, ca.c ph6 Giam d&c va KS toan truang trong
diSu hanh cong vi~c kinh doanh hfulg ngay cua Cong ty;
I) QuySt dinh ca c~u t6 chirc, quy chS quan ly rn;ii b9 cua Cong ty, quyet
dinh thanh l~p Cong ty con, lap chi nhanh, van phong dai dien va viec gop von,
mua c6 phan cua doanh nghiep khac;
m) Duyer chuong trinh, n9i dung tai li~u phuc vu hop Dai h9i d6ng c6 dong,
trieu t~p hop Dai h9i d6ng c6 dong hO?C 1§.y y kiSn dS Dai hoi d6ng c6 dong thong
qua quyct dinh;
n) Trinh bao cao quyet toan tai chinh hang nam len Dai hoi dong c6 dong;
0) Ki Sn nghi ll1U'C c6 tU'C duoc tra; quyet dinh thoi han va thu tuc tra c6 tire
hoac XU' ly 16 phat sin.h trong qua trinh kinh doanh;
p) KiSn nghi viec t6 chirc lc;ti, giai th~ Cong ty;
q) Quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua luat Doanh nghiep.
3. Hoi d6ng quan tri thong qua quyet dinh bang biSu quyet tai cuoc hop, 1§.y y ki@n bang van ban hoac hinh thirc khac. M6i thanh vien H9i d6ng quan tri co mot
phieu biSu quyet.
4. Khi thuc hien chuc nang, quyen va nghia vu cua minh, Hoi d6ng quan tri
tuan thu dung quy dinh cua phap luat, DiSu l~ Cong ty va nghi quyet cua Dai hoi
dong c6 dong. Trong tnrong hop nghi quyet do H9i d6ng quan tri thong qua trai
voi quy dinh cua phap lu~t hoac DiSu I~ Cong ty gay thiet hai cho Cong ty thi cac
thanh vien tan thanh thong qua nghi quyet do phai cung lien doi chiu trach nhiem
ca nhan v€ nghi quyet c16 va phai dSn bu thiet hai cho Cong ty; thanh vien phan
df>i thong qua nghi quyet noi tren duoc mien tnr trach nhiem, Truong hop nay, c6
dong so· hfru c6 phan cua Cong ty lien tuc trong thoi han it nh§.t O 1 nam co quyen
yeu c~u Hoi dong quan tri dinh chi thirc hien nghi quyet n6i tren.
Di~u 39. Nhiern ky va s6 hrong thanh vien Hi)i o&ng quan trj
1. H(>i d6ng quan trj c6 05 thanh vien.
2. Nhi~m ky cua than.h vien H(>i d6ng quan tri, thanh vien d9c l?P H<)i d6ng
quan td la 05 nam va c6 thJ dugc b~u l?i v&i s6 nhi~m ky khong h?n chS. Cac
thanh vien H9i d6ng quan tri phai thucmg tru a Vi~t Nam.
3. Trucrng hgp t§.t ca thanh vien H(>i d6ng quan tri cung kSt thuc nhi~m ky
thi cac thanh vien do ti~p t~c Ia thanh vien H9i d6ng quan tri cho d@n khi c6 thanh
vien m&i OUQ'C bfru thay thS va tiSp quan cong vi~c.
Di~u 40. Co· c~u, tieu cbuan va oi~u ki~n lam tbanll vien H<)i o6ng quan trj
I. Thanh vien H9i d6ng quan tti phai c6 cac tieu chufui va diSu ki~n sau day:
a) Co nang h}'C hanh vi dan S\l' d~y du, khong thu(>c d6i tu9ng khong duqc
quan ly doanh nghi~p theo quy dinh t~i khoan 2 E>iSu 18 cua lu~t Doanh nghi~p;
b) C6 trinh de) chuyen mon, kinh nghi~m trong quan ly kinh doanh cua
Cong ty va khong nh§.t thi~t phai la c6 dong cua Cong ty.
c) Thanh vien H9i d6ng quan tri Cong ty c6 thS d6ng thai la thanh vien H<)i
d6ng quan td cua Cong ty khac;
d) Thanh vien H(>i d6ng quan trj khong duqc la VQ' ho?C ch6ng, cha de, cha
nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con nuoi, anh ru9t, chi ru<)t, em ru9t, anh rS, em rS, chi
29
dau, em dau cua Giam d6c, cac ph6 Giam d6c va KS toan tnrong cua Cong ty; khong
OU'Q'C la nguoi co lien quan cua nguoi quan ly, nguoi co tham quyen b6 nhiem ngiroi
quan ly cong ty me.
2. Thanh vien H9i dong quan tri phai thong bao voi H9i dong quan tr] vS
viec khong con dap ung OLI di§u kien theo guy dinh tai khoan 1 DiSu nay va
duong nhien khong con la thanh vien H9i dong quan tri kS tu· ngay khong dap
ung du diSu kien. Hoi dong quan tri phai thong bao tnrong hop thanh vien Hoi
dong quan tri khong con dap irng du diSu kien tai CUQC hop Dai hoi d6ng c6 dong
g~n nhfit hoac trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong dS b1u b6 sung hoac thay th&
thanh vien H9i dong quan tri do trong thoi han 06 thang kS tu ngay nhan CTU'Q'C
thong bao cua thanh vien H9i d6ng quan tr] co lien quan.
f>i~u 41. Chu tich H9i d&ng quan tr]:
1. H<)i dong quan tri b~u mot thanh vien cua Hoi d6ng quan tri lam Chu tich.
2. Do Cong ty co v6n Nha mroc n~rn giu 62,46% tong s6 phieu biSu quyet
nen Chu tich H<)i dong quan tr] khong diroc kiem Giam d6c.
3. Chu tich Hoi dong quan tri co cac.quyen va nghia vu sau day:
a) Lap chuong trinh, k.S hoach hoat dong cua Hoi d6ng quan tri;
b) Chu§n bi chuong trinh, noi dung, tai li~u phuc vu cuoc hop; trieu tap va
chu toa CUQC hop Hoi dong quan tri;
c) T6 chirc viec thong qua nghi quyet cua H9i d6ng quan tri;
d) Giam sat qua trinh t6 chirc thuc hien cac nghi quyet cua H<)i d6ng quan tri;
d) Chu toa CUQC hop Dai h9i d6ng c6 dong, CUQC hop H9i d6ng quan tri;
e) Quyen va nghia Y\.I khac theo quy dinh cua Iuat Doanh nghiep,
4. Truong hop Chu tich HQi d6ng quan tri vfu1g 111?1 ho~c khong thS thvc hi~n
duqc nhi~m \f\l cua rninh thi uy quySn bing van ban cho rnQt thanh vien khac thlJC
hi~n cac quySn va nghfa V\l cua Chu tjch H9i d6ng quan tri. Truong hqp khong c6
nguo·j OU'Q'C fry quySn thi cac thanh vien con l?i b1u 111Qt nguoi trong s6 cac thanh
vien tc;trn th6i giu chfrc Chl'.1 tjch FI<)i d6ng quan trj theo nguyen t~c da s6.
5. Khi xet thiy c~n thiSt, Chu tich H<)i d6ng quan tri dS nghi Giarn d6c
tuyJn dvng thu ky Cong ty d~ h6 trq H<)i d6ng quan tri va Chu tich H9i d6ng
quan tri th\.l'C hi~n cac nghTa vµ thu9c th~rn guySn theo guy dinh cua phap lu?t.
Thu ky Cong ty c6 cac quy~n va nghla Yl,l sau day:
a) H6 trv t6 chuc tri~u t~p h9p D9-i h9i d6ng c6 dong, H<)i d6ng quan tri; ghi chep cac bien ban h9p;
b) H6 trq thanh vien H<)i d6ng quan tri trong vi~c thlJc hi~n quySn va nghia
VlJ duqc giao;
c) H6 trq H9i d6ng quan trj trong ap d1:mg va thlJC hi~n nguyen ili.c quan tri
Cong ty;
d) H6 tr9' Cong ty trong xay d\Tllg quan h~ c6 dong va bao v~ quySn va lqi
ich hqp phap cua c6 dong;
30
d) I-16 tro Cong ty trong viec tuan thu dung cac nghia vu cung cap thong
tin, Cong k.hai hoa thong tin va thu tuc hanh chinh;
e) Quyen va nghia vu khac tbeo quy dinh phap luat.
6. Ch(1 tich Hoi cl6ng quan tri c6 th~ bi bai miSn theo quyet dinh cua H9i
dc3ng quan tr].
Di~u 42. Cuoc hop H(>i d&ng quan tr]
1. Chu tich H9i dong quan tri se duce b;lu trong cuoc hop dfiu tien cua
nhiern ky H9i d6ng quan tri trong thoi han 07 ngay lam viec, kS tu ngay kSt thuc
bau CLY H(>i dong quan tri nhiern ky do. Cuoc hop nay do thanh vien c6 s6 phieu
bflu cao nhat hoac ty l~ phieu bflu cao nh~t trieu t~p va chu tri. Truong hop co
nhi~u hon mot thanh vien c6 s6 phieu b;lu hoac ty l~ phieu bfiu cao nh~t va ngang
nhau thi cac thanh vien bfiu theo nguyen tiftc da s6 d~ chon O 1 nguoi trong s6 ho
trieu t~p hop H9i d6ng quan tri.
2. Hoi dong quan tr] c6 th~ hop dinh ky hO?C b~t thuong. Hoi d6ng quan tri
hop tai tru SO' chinh cua Cong ty hO?C ()' nai khac (trong tnrong hop d?t biet khi
thay cftn thiet),
3. Cuoc hop cua Hoi dc3ng quan tri do Chu tich Hoi d6ng quan tri trieu t?p
khi xet thay can thiet, nhung m6i quy phai hop it nh~t m9t lfm.
4. Chu tich Hoi dong quan tri phai trieu t?p hop Hoi dong quan tri khi c6
mot trong cac tnrong hQ'P sau day:
a) C6 dS nghi cua Ban kiSm soat;
b) C6 d~ nghi cua Giarn ct6c hO?C it nh~t 05 nguoi quan ly khac;
c) Co d~ nghi cua it nh~t 02 thanh vien di Su hanh cua Hoi d6ng quan tri;
E)~ nghi phai QU()'C J~p thanh van ban, trong d6 neu fO lTI\lC dich, vk d~ C~Il
thao lU?Il va quyet dinh thuoc th~m quyen cua Hoi d6ng quan tri.
5. Chu tjch H(>i d6ng quan tri phai tri~u t~p h<;>p H(>i d6ng quan tri trong
thoi h~n 07 ngay lam vi~c, k~ tu ngay nh?n du9·c d~ nghi quy dinh t?i khoan 4
Bi~u nay. Truong hqp Chti tjch khong tri~u t?p h<;>p H(>i d6ng quan tri theo d~
nghj thi ChLL tjch phai chiu trach nhi~m v~ nhung thi~t h?i xay ra d6i v6i Cong ty;
d?i di¢n nguoi d~ nghi c6 quy@n thay thS H(>i d6ng quan tii tri~u t?p h9p H(>i
d6ng quan tri.
6. Cht'.1 tjch H(>i d6ng guan tri ho~c nguai tri?u t?p h<;>p H<)i d6ng quan tri
phai gtri thong bao mai h<;>p ch?m nh~t 03 ngay lam vi~c tru6c ngay h<;>p. Thong
bao mo·i h<;>p phai xac dinh cµ th~ tho·i gian va dia diSm h9p, chuang trinh, cac
vk d~ thao lu?n va quy€t djnh. Kem theo thong bao moi h<;>p phai c6 tai li~u SU'
<lvng t~i cu9c h9p va phiSu bi~u quy@t cua thanh vien.
Thong bao mai h<;>p duqc gui b~ng buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuo·ng
ti~n khac, nhung phai bao dam dSn duqc dia chi lien l?C cua tung thanh vien H(>i
d6ng quan tri duqc dang ky t~ Cong ty.
7. Chu tich Hqi d6ng quan tri hO?C nguai tri~u t~p gui thong bao mo·i hQp
va cac tai li~u kem theo d~n cac Ki~m soat vien nhu d6i v6i cac thanh vien H<)i
d6ng guan tri.
31
KiSm soat vien co quyen du cac CUQC hop cua H9i df>ng quan tri; co quyen
thao luan nhung khong duoc biSu quyet.
8. Cuoc hop H9i dong quan tri GUQ'C tiSn hanh khi co it nhat 04 (bon) thanh
vien tro len du hop. Tnrong hop CUQC hop GU'Q'C trieu t~p theo quy dinh khoan nay
khong du s6 thanh vien du hop theo quy dinh thi duce trieu t~p lfin thir hai trong
thoi han 07 ngay, k~ tir ngay du dinh hop Iin thu nhat; tnrong hop nay, CUQC hop
OU'Q'C tiSn hanh nSu co it nhat 03 (ba) thanh vien H9i df>ng quan tri du hop.
9. Thanh vien I-I(>i dong quan tri duce coi la tham du va biSu quyet tai CUQC
hop trong truong hop sau day:
a) Tham du va bieu quyet true tiSp tai cuoc hop;
b) Uy quyen cho nguoi khac ctsn du hop theo quy dinh tai khoan 1 o Bi Su nay.
c) Tham du va bi Su quyet thong qua hoi nghi true tuyen hoac hinh thirc
tuong nr khac;
d) Gir: phieu biSu quyet dSn cuoc hop thong qua thu, fax, thu dien tu.
Truong hop gfri phieu biSu quyet ct~n cuoc hop thong qua thu, phieu bieu
quyet phai dung trong phong bi kin va phai 0:U'Q'C chuyen dSn chu tri CUQC hop H9i
d6ng quan tr] charn nhat m9t gio truce khi khai mac. PhiSu biSu quyet chi duoc
mo· truce su chung kiSn cua t~t ca nhirng nguoi du hop.
Nghi quyet cua H9i dong quan tri duce thong qua nSu duce da s6 thanh
vien du hop tan thanh; truong hop s6 phieu ngang nhau thi quyet dinh cuoi cung
thuoc vs phia c6 y kiSn cua chu tri CUQC hop Hoi dong quan tri.
1 0. Thanh vien phai tham du d~y du cac CUQC hop cua Hoi d6ng quan tri.
Thanh vien duoc uy quyen cho nguoi khac du hop n&u 0:U'Q'C it nh§.t 03 (ba) thanh
vien Hoi d6ng quan tri chap thuan.
Di€u 43. Bien ban hop H9i d&ng quan tr]
I. Cac CUQC hop cua H(>i d6ng quan tri phai 0:U'Q'C ghi bien ban va c6 thS ghi
am, ghi va I uu gifr duai hinh thfrc di~n tfr .khac. Bien ban phai l?P b~ng ti€ng Vi~t
va co cac n(>i dung chu ySu sau day:
a) Ten, dia chi tr\1 so· chinh, ma s6 doanh nghi~p;
b) M\,lc dich, chuong trinh va n()i dung h9p;
c) Thai gian, dia ai~m h9p;
d) H9, ten tung thanh vien dµ h9p hO?C nguai dUQ'C uy quySn d\l' h9p va
each thuc dg h9p; h9, ten cac thanh vien khong d\l' h9p va ly do;
d) Cac v§.n dS GUQ'C thao lu?n va biSu quySt t?i CUQC h9p;
e) T6m tilt phat biSu y kiSn cua tung thanh vien d1=1· h9p theo trinh tµ diSn
bi~n CUa CUQC h9p;
g) KSt qua biSu quy&t trong a:6 ghi ro nhung thanh vien tan thanh, khong
tan thanh va khong co y kiSn;
h) Cac v~n d~ eta GUQ'C thong qua;
i) HQ, ten, chfr ky CLla nguo'i chu tri va nguai ghi bien ban.
32
ChC1 tri va nguoi ghi bien ban phai chiu trach nhiem vS tinh trung thuc va
chinh xac cua noi dung bien ban hop Hoi dong quan tri,
2. Bien ban hop l-I9i dong quan tri va tai lieu SU' dung trong CUQC hop phai
duce I uu gi Cr tai tru so chinh cua Cong ty.
I>i~u 44. Quy~n dU'Q'C cung cfip thong tin cua thanh vien H<}i d&ng quan tr]
I. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 quyen yeu cau Giam d6c, Pho giam
d6c, nguoi quan ly cac don vi trong Cong ty cung c§.p cac thong tin, tai lieu v~
tinh hinh tai chinh, hoat dong kinh doanh cua Cong ty va cua cac don vi trong
Cong ty.
2. Nguoi quan ly duce yeu cau phai cung c~p kip thoi, day du va chinh xac
cac thong tin, tai lieu theo yeu c~u cua thanh vien Hoi d6ng quan tri.
I>i~u 45. Mi~n nhiem, bai nhiem va b6 sung thanh vien H<}i d&ng quan tr]
1. Thanh vien Hoi dong quan tri bi mi~n nhiem trong cac tnrong hop sau day:
a) Khong co du tieu chuan va diSu kien theo guy dinh tai E>iSu 151 cua luat
Doanh nghiep;
b) Khong tham gia cac heat d9ng cua H9i dong quan tri trong 06 thang lien
tuc tnr truonz hon b§.t kha khanz: . ' 0 .)""' .....,,
c) C6 don nr chirc;
d) Truong hop khac quy dinh phap luat.
2. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 th€ bi bai nhiem theo nghi quyet cua
Dai hoi dong c6 dong.
3. Hoi d6ng quan tri phai trieu t~p hop Dai h(>i d6ng c6 dong d€ b~u b6 sung thanh vien Hoi dong quan tri trong tnrong hop sau day:
a) S6 thanh vien Hoi dong quan tri bi giam qua mot thanh vien so voi s6
quy dinh tai f)i~u I~ Cong ty. Truong hop nay, H9i d:6ng quan tri phai trieu t~p
hop D~i hoi dong c6 dong trong thoi han 60 ngay, kS tu ngay s& thanh vien bi
giam qua mot thanh vien;
b )Trucmg hop khac, tai CUQC hop g~n nhclt, Dai hoi d6ng c6 dong bau thanh
vien moi thay th~ thanh vien H<)i d6ng quan tri da bi mi~n nhi~m, bai nhi~m.
I>i~u 46. Giam d6c Cong ty
1. H<)i d6ng quan trj b6 n.hi~m mQt trong cac thanh vien HQi d6ng quan tri
lam Giam d6c.
2. Giam c16c la nguoi di~u hanh cong vi~c kinh doanh hfu1g ngay cua Cong
ty; chiu sv giam sat cua H<)i d6ng quan tri; chiu trach nhi~m tru6c H9i d6ng quan
tri va tru6c phap lu~t vs vi~c thvc hi~n cac quysn va nghia V1,l ctuqc giao.
Nhi~m ky cua Giam d6c khong qua 05 nam; c6 thS duqc bf> nhi~m l~i v&i
s6 nhi~m ky khong h~n cht
Tieu chu§.n va di€u ki~n cua Giam d6c ap di,mg theo quy dinh t~i DiSu 65
cua lu~t Doanh nghi~p.
3. Giam d:6c c6 cac quySn va nghia V\l sau day:
33
2. Thu lao, tiSn luong va quySn lgi khac cua thanh vien H<)i d6ng quan tri,
Giam d6c dugc tra theo quy dinh sau day:
a) Thanh vien H9i d6ng quan tri chrgc hucmg thu lao cong vi~c va tiSn thuong.
Thu lao cong vi~c dugc tir1h theo sf> ngay cong c~ thiSt hoan thanh nhi~m V\l cua
thanh vien H<)i d6ng quan tri va muc th11 lao m6i ngay. H<)i d6ng quan tri di,r tinb
mi.'.rc th11 lao cho tung thanh vien theo nguyen t~c nh~t tri. T6ng muc thu lao cua H<)i
d6ng quan tri do B~i h9i d6ng c6 dong quySt dir1h t~i CUQC h9p thuang nien;
b) Tha11h vien H<)i d6ng quan tri c6 quySn dugc thar1h toan cac chi phi an,
a, di l?i va chi phi hqp Iy k.hac d~ thi,rc hi~n nhi~m V\l quan ly Cong ty dugc giao
theo quy ch~ chi tieu n<)i b<) cC1a Cong ty;
c) Giam d6c dugc tra luang va tiSn thu&ng. TiSn luong cua Giam d6c do
H9i d6ng q uan tri quySt dinh.
a) Quyet dinh cac v§n dS lien quan d6n cong viec kinh doanh hang ngay
cua Cong ty ma khong can phai co quyet dinh cua Hoi d6ng quan tri;
b) T6 chirc thuc hien cac nghi quyet cua H(h d6ng quan tri;
c) T6 chtrc thuc hien k~ hoach kinh doanh va phuong an d~u tu cua Cong ty;
d) Ki~n nghi phuong an CO' c~u t6 chuc, quy chS quan ly n<)i b<) cua Cong
ty d~ Hoi d6ng quan tri xern xet quyet dinh. Truong hop cha quyet dinh cua Hoi
d6ng quan tri tai CUQC hop gfin nhat thi Giam d&c tam thoi diSu hanh theo n<)i
dung da ki~n nghi;
d) DS nghi Hoi d6ng quan tri b6 nhiem, miSn nhiem, bai nhiem d6i voi cac
pho Giam d6c; ky hop d6ng, ch§m dirt hop d6ng d6i voi KS toan tnrong. B6 nhiem, mien nhiern, bai nhiem cac clnrc danh quan ly trong Cong ty (tnr cac chirc
danh thuoc th~m quyen cua Hoi d6ng quan tri);
e) Quyet dinh tiSn luong va quyen loi khac d6i voi nguoi lao d<)ng trong
Cong ty k~ ca nguoi quan ly thuoc th~m quyen b6 nhiem cua Giam d6c;
g) Tuy~n dung lao d<)ng;
h) KiJn ngh] H<)i dong quan tri trinh Dai h<)i d6ng c6 dong quyet dinh v~
phuong an tra c6 nrc hoac xu ly 16 trong kinh doanh;
i) Quyen va nghia vu khac theo quy djnh cua phap luat va nghi quyet cua
Hoi d6ng quan tri.
4. Giarn d6c phai diSu harm c6ng viec kinh doanh hang ngay cua Cong ty
theo dung quy dinh cua phap luat, BiSu l~ Cong ty, hop dong lao dong ky voi
Cong ty va nghi quyet cua Hoi d6ng quan tri. Truong h9P diSu hanh trai voi quy
dinh nay ma gay thiet hai cho Cong ty thi Giam d6c phai chiu trach nhiem truce
phap luat va phai b6i thuong thi?t h?i cho Cong ty.
Di~u 47. Thu lao, ti~n hrO'ng va l9i ich khac cua thanh vien H9i d6ng
quan trj, Giam d6c
l. Cong ty c6 quySn tra thu lao cho thanh vien H9i d6ng quan tri, tra luong
cho Giam a6c, cac ph6 Giam a6c va kS toan truong theo k€t qua va. hi~u qua kinh
doanh.
34
3. ThLI lao cua thanh vien Hoi d6ng quan tr] va tiSn luong cua Giam d6c va
nguoi quan ly khac duce tinh vao chi phi kinh doanh cua Cong ty theo quy dinh cua
phap lu~t vJ thue thu nhap doanh nghiep va phai duce thS hien thanh m~IC rieng
trong bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty, phai bao cao Dai h(>i d6ng c6 dong
tai CLIQC hop thuong nien.
Bi~u 48. Cong khai cac l9·i ich lien quan
Viec cong khai h6a lo'i ich va nguoi co lien quan cua Cong ty thuc hien
theo quy dinh sau day:
I. Cong ty phai t?p hop va c~p nhat danh sach nhfrng nguoi co lien quan
cua Cong ty theo quy dinh tai khoan 17 DiSu 4 cua luat Doanh nghiep va cac giao
dich tuong ung cua ho voi Cong ty;
2. Thanh vien Hoi dong quan tri, Ki~m scat vien, Giam d6c va ngiroi quan ly khac cua Cong ty phai ke khai cac Ioi ich lien quan cua ho voi Cong ty, bao gom:
a) Ten, ma s6 doanh nghiep, dia chi tru so chinh, nganh, nghe kinh doanh
cua doanh nghiep ma ho co SO' huu phan v6n g6p hO?C c6 phan; ty l~ va thoi diSm
so htru phan von g6p hoac co phan do;
b) Ten, ma s6 doanh nghiep, dia chi tru so chinh, nganh, nghe kinh doanh
cua doanh nghiep ma nhirng nguoi CO lien quan CUa ho cung SO htru hO?C SO hiru
rieng phan von g6p hoac c6 phan tren 10% von Bi Su l~;
3. Viec k.e khai quy dinh tai khoan 2 f)iSu nay phai duce thuc hien trong
thoi han 07 ngay lam viec, k~ nr ngay phat sinh loi Ich lien quan; viec sira d6i, b6 sung phai OU'()'C thong bao voi Cong ty trong thoi han 07 ngay lam viec, kS tir
ngay co sua c16i, b6 sung tuong (mg;
4. Vi~c cong khai, xem xet, trich luc, sao chep Danh sach nguoi co lien
quan va loi ich co lien quan duce ke khai quy dinh tai khoan 1 va khoan 2 Di~u
nay duce thuc hien nhu sau:
a) Cong ty phai thong bao Danh sach nguoi co lien quan va Ioi ich c6 lien
quan cho Dai h9i dong c6 dong t?i CUQC h<;>p thuong nien;
b) Danh sach nguo·i c6 lien quan va lqi ich c6 lien quan duqc luu giii' t?i tn,1
so· chinh cua doanh nghi~p; truang hqp c~n thi~t co thS luu giii' m<:>t phfin ho~c
toan b9 n(>i dung Danh sach n6i tren t?i cac chi nhanh cua Cong ty;
c) C6 dong, d?i di~n theo uy quySn cua c6 dong, thanh vien H(>i d6ng quan
tri, Ban ki~m soat, Giam d6c va nguai quan ly khac c6 quySn xem xet, trich h,1c
va sao mQt ph§n ho~c toan b9 n(>i dung ke khai trong gia lam vi~c;
d) Cong ty phai t?O diSu ki~n dS nhfrng nguai quy dinh t?i diSm c khoan
nay ti~p C?D, xem, trich 11,lC Va Sao chep danh sach nhfrng nguai CO lien quan CUa
Cong ty va nhfrng n(>i dung khac m(>t each nhanh nhit, thu?n lqi nhit; kh6ng
dU'()'C ngan can, gay kho khan d6i v&i he;> trong thµc hi~n quySn nay. Trinh tµ, thu
t1,1c xem xet, trich Ive va sao chep n9i dung ke khai nguai c6 lien quan va lqi fch
c6 lien quan duqc thvc hi~n theo quy djnh phap lu?t.
5. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Giam d6c nhan danh ca nhan ho~c nhan
danh ngucJi l<hac d€ th1,1·c hi~n cong vi?c du&i m<;>i hinh thuc trong ph?m vi cong
35
viec kinh doanh cua Cong ty dSu phai giai trinh ban chat, noi dung cua cong viec
do truce I I(>i dong quart tri, Ban ki~m scat va chi duce thirc hien khi duoc da s6
thanh vien con lai cua H9i d6ng quan tri chap thuan; neu thuc hien ma khong khai
bao hoac khong duoc sir chap thuan cua Hoi d6ng quan tri thi t§t ca thu nhap co
duce nr heat dong do thuoc vS Cong ty.
f)i~u 49. Trach nhiern cua ngu·o·i quan ly Cong ty
1. Thanh vien H9i dong quan tri, Giam d6c va ngiroi quan ly khac c6 trach
nhiern sau day:
a) Thuc hien cac quyen va nghia V\.1 GU'Q'C giao theo dung guy dinh cua IU?t
Doanh nghiep, phap lu?t co lien quan, DiSu I~ Cong ty, nghi quyet cua Dai hoi
d6ng c6 dong;
b) Thuc hien cac quyen va nghia V\.1 duce giao mot each trung thuc, c~n
trong, t6t nhat nh~m bao dam loi ich hop phap t6i da cua Cong ty;
c) Trung thanh voi lqi lch cua Cong ty va c6 dong; khong SU' dung thong
tin, bi quyet, CO' h(>i kinh doanh cua Cong ty, dia vi, chirc vu va SU' dung tai san
cua Cong ty d€ tu loi hoac phuc v1,.1 loi ich cua t6 chirc, ca nhan khac;
d) Thong bao kip thoi, d§.y du, chinh xac cho Cong ty vS doanh nghiep ma
ho va ngiroi co lien quan cua ho lam chu hoac co phan v6n gop, c6 phan chi phoi;
thong bao nay duoc niem y~t tai tru SCJ chinh va chi nhanh cua Cong ty.
2. Cac nghia vu khac theo quy dinh cua lu~t Doanh nghiep va cac quy dinh
hien hanh cua nha IlUO'C.
Di~u 50. Quyen khoi ki~n d&i v6'i thanh vien Hgi d6ng quan tr], Giam d6c
I. C6 dong, nh6m c6 dong SO' hiru it nhat 1 % s6 c6 phan ph6 thong lien tuc
trong thoi han 06 thang co quycn tu minh hoac nhan danh Cong ty khoi kien trach
nhiern dan su d6i voi thanh vien Hoi dong quan tr], Giam d6c trong cac truong
hqp sau day:
a) Vi ph~m nghTa V\l nguo·i quan ly Cong ty theo quy djnh t?i :E)iSu 160 cua
lu?t Doanh nghi~p;
b) Khong thvc hi~n dung cac quySn va nghia V\.1 duqc giao; khong thvc
hi~n, thvc hi~n khong d§.y du, khong kip thoi nghj quySt cua H9i d6ng quan tri;
c) Tht,.rc hi~n cac quySn va nghla V\l duqc giao trai v6i quy djnh cua phap
lu?t, :E)iSu l~ Cong ty hO?C nghi quySt cua D?i h(>i d6ng c6 dong;
d) SCr d\.mg thong tin, bi quySt, CO' h9i kinh doanh cua Cong ty d~ tu lqi
rieng hO?C phl,JC V\.1 cho l9·i ich CUa t6 chfrc, ca nhan khac;
d) Su d\mg dia vi, chfrc V\l va sir d\.lfig tai san cua Cong ty dS tu lqi rieng
hO?C pl11,.1c Yl;l !qi ich cua t6 chLl'C, ca nhan khac;
e) Cac truong hqp khac theo quy djnh cua phap lu?t.
2. Tr1nh t~r, thu t1:1c kh6i ki~n thvc hi~n tuong l'.mg theo quy dµih ct.ia phap
lu?-t vs t6 tt,mg dan sv. Chi phi kh6'i ki~n trong truong hqp c6 dong, nh6m c6 dong
khai ki?n nhan danh Cong ty se tinh vao chi phi cua Cong ty, tru trucmg h9p
thanh vien khai ki~n bi bac yeu c§u khai ki?n.
36
Di~u 51. Ban Ki~m soar
1. Ban kiSm soat co 03 thanh vien, nhiem ky cua Kiem soat vien khong qua
05 nam va KiSm soat vien co thS duce b§u lai voi s6 nhiem ky khong han che.
2. Cac Ki~rn scat vien bau mot nguoi trong s6 ho lam Truong Ban ki~m
scat theo nguyen t§.c da s6. T~t ca cac thanh vien trong ban kiem soat phai thuong
tru tai Vie; Nam. Ban ki~m scat phai co hon mdt mra s6 thanh vien thuong tru a Viet Nam. Truong Ban kiSm soat phai la k@ toan vien hoac kiSm toan vien
chuyen nghiep va phai lam viec chuyen trach tai Cong ty.
3. Truong hop KiSm scat vien co cung thoi diSm k@t thuc nhiem ky ma
Ki~m soar vien nhiem ky moi chira duce b§u thi KiSm soat vien da h@t nhiem Icy - ' ' , ., van tiep t~IC thuc hien quyen va nghTa vu cho den khi Kiem scat vien nhiem ky
moi duce b~u va nhan nhiem V\J.
Di~u 52. Tieu chufin va di~u ki?n ciia Ki~m soat vien
l. Ki~rn scat vien phai co tieu chuan va diSu kien sau day: ' ' '
a) C6 nang luc hanh vi dan sir day du va khong thuoc doi nrong bi cam
thanh l?p va quan ly doanh nghiep theo quy dinh cua luat Doanh nghiep;
b) Khong phai la VQ' hoac chong, cha de, cha nuoi, illy de, illy nuoi, con de,
con nuoi, anh ruot, chi ruot, em ruot cua thanh vien Hoi d6ng quan tri, Giam d6c
va nguoi quan ly khac;
c) Khong duce giil' cac chirc vu quan ly Cong ty; khong nhftt thi@t phai la
c6 dong hoac nguoi lao dong cua Cong ty;
d) Cac tieu chu§n va di~u kien khac theo guy dinh khac cua phap luat co
lien quan va Di~u I~ Cong ty.
2. Do Cong ty co von Nha nuoc nb gifr 62,46% von diSu l~ nen KiSrn
scat vien cua phai la kiSm toan vien hO?C k~ toan vien.
Di~u 53. Ti~n lll'O'ng va quy~n I9·i khac ci.ia Kiim soat vien
TiSn luang va quy~n lqi lmac cua KiSrn soat vien dugc thi,rc hi~n theo quy
djnh sau day:
1. KiSm soat vien duqc tra tiSn luang hO?C thu lao va dugc huong cac
quy@n lqi khac theo quy@t dinh cua D?i h9i d6ng c6 dong. D?i h9i d6ng c6 dong
quySt dinh t6ng muc luang, thu lao va ngan sach hoc;i.t d9ng hfulg nam cua Ban
ki€m soat;
2. Ki~m soat vien duqc thanh toan chi phi an, 6, di l?i, chi phi su d1,mg dich
V\} tu v~n d9c l?p v6i mu-c hgp ly. T6ng mt'.rc thu lao va chi phi nay khong vuqt
qua t6ng ngan sach ho?t d9ng h&ng nam cua Ban kiSm soat da duqc D?i h9i d6ng
c6 dong ch~p thu?n, tn)· trucrng hqp D?i h9i d6ng c6 dong c6 quy@t dinh khac;
3. Ti~n luang va chi phi ho?t d9ng cua Ban kiSm soat duqc tinh vao chi phi
kinh doanh cua cong ty theo quy ctinh cua phap lu?t v@ thus thu nh~p doanh
nghi~p, phap lU?t CO lien quan Vll phai dUQ'C l?p thanh ill\lC rieng trong bao Cc:10 tai
chinh h~ng nam cua cong ty.
37
f)i~u 54. Quyen va nghia Vt} cua Ban ki~m soat
l. Ban kiSm scat thuc hien giam sat H9i d6ng quan tri, Giam d6c trong viec
quan ly va di~u hanh Cong ty.
2. Ki€m tra tinh hop ly, hop phap, tinh trung thuc va mire d9 c:1n trong
trong quan ly, di~u hanh hoat dong kinh doanh; tinh h~ thong, nhgt quan va phu
hop cua cong tac ks toan, thong ke va l~p bao cao tai chinh.
3. Thftm dinh tinh d~y du, hop phap va trung thuc cua bao cao tinh hinh
kinh doanh, bao cao tai chinh hang nam va 06 thang cua Cong ty, bao cao danh
gia cong tac quan ly cua H9i d6ng quan triva trinh bao cao thim dinh tai CUQC hop
thuong nien Dai h(>i d6ng c6 dong.
4. Ra scat, ki€m tra va danh gia hieu l\TC va hieu qua cua h~ thong kiem
scat n9i bo, kiJrn toan n9i bo, quan ly rui ro va canh bao sorn cua Cong ty.
5. Xern xet s6 k~ toan, ghi chep k~ toan va cac tai lieu khac cua Cong ty,
cac cong viec quan ly, di~u hanh heat dong cua Cong ty khi xet thgy cfu1 thiet
hoac theo nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong hoac theo yeu cfiu cua c6 dong
hoac nhom c6 dong quy dinh tai khoan 2 E>iSu 8 cua Bi~u 1~ nay.
6. Khi co yeu c1u cua c6 dong hoac nh6m ca dong quy dinh tai khoan 2
BiSu 8 cua DiSu l~ nay, Ban kiSm scat thuc hien kiSm tra trong thoi han 07 ngay
lam viec, kS tu ngay nhan GU'Q'C yeu cau. Trong thoi han 15 ngay, kS tu ngay kSt
thuc kiem tra, Ban kiSm scat phai bao cao giai trinh vS nhimg ygn d~ OU'Q'C yeu
d.u ki@m tra dSn H9i dong quan tri va c6 dong hoac nhom c6 dong co yeu cfi.u.
Viec kiern tra cua Ban ki~m scat quy dinh t?i khoan nay khong duqc can
tro· ho<;1t d9ng blnh thucrng cua H9i d6ng quan tri, khong gay gian do?n diSu hanh
ho?t d<)ng kinh doanh cua Cong ty.
7. Ki~n nghi H9i d6ng quan tri ho~c E>?i h9i d6ng c6 dong cac bi~n phap
sua ctbi, bf> sung, cai tiSn cu c~u t6 chuc quan ly, giam sat va diSu hanh ho~t d<)ng
kinh doanh cua Cong ty.
8. Khi phat hi~n c6 thanh vien H9i d6ng quan tii, Giam d6c vi ph?m quy dinh
t?,i E>iSu 50 cua E>iSu 1¢ nay thi phai thong bao ngay bfu1g van ban v6i H9i d6ng quan
tri, yeu c~u nguai c6 hanh vi vi ph?,m ch~m dut hanh vi vi ph?m va c6 giai phap
kh[lc ph\.lC h~u qua.
9. Co quySn tham d\r va tham gia thao lu~n t?,i cac CUQC h9p E>?i h9i d6ng
c6 dong, H(>i d6ng quan tri va cac CUQC h9p khac cua Cong ty.
10. C6 quySn SU' d1.1ng tu ygn d9c l~p, b9 ph~n kiSm toan n9i b(> cua Cong
ty dS thvc hi~n cac nhi~m v1,1 duqc giao.
11 . Ban ki~m soat c6 th~ tham khao y kiSn cua H(>i d6ng quan tri tru6c khi
trinh bao cao, kSt lu~n va ki&n nghi len D~i h9i d6ng c6 dong.
12. Thvc hi¢n cac quy~n va nghla V\l khac theo quy djnh cua lu~t Doanh
nghi~p, BiSu l~ Cong ty va nghi quy~t cua D?i h9i d6ng c6 dong.
f>i~u 55. Trach nhi~m cua Ki~m soat vien
1. Tuan thtl dung phap lu~t, BiSu l~ Cong ty, ngh.i quySt cua B?i h(>i d6ng c6
dong va d~o dfrc nghS nghi~p trong th\l'c hi~n cac quySn va nghia V\l duc;rc giao.
38
2. Thuc hien cac quyen va nghia vu duce giao m(>t each trung thuc, c~n
trong, t6t nJ1§t nh~m bao dam loi ich hop phap t6i da cua Cong ty.
3. Trung thanh voi loi ich cua Cong ty va c6 dong; khong sfr dung thong
tin, bi quyet, co hoi kinh doanh cua Cong ty, dia vi, chirc vu va SU' dung tai san
cua Cong ty d~ tu loi hoac phuc vu loi ich cua tf> chirc, ca nhan khac.
4. Cac nghia V\J khac theo quy dinh cua luat Doanh nghiep va E>iSu I~ Cong ty.
5. Truong hop vi pham quy dinh tai cac khoan I, 2, 3 va 4 E>iSu nay ma gay
thiet hai cho Cong ty hoac nguoi khac thi KiSm soat vien phai chiu trach nhiern
ca nhan hoac lien doi b6i thuong thiet hai d6. M9i thu nhap va loi f ch khac ma
Ki~m scat vien c6 duce phai hoan tra cho Cong ty.
6. Truong hop phat hien co Ki~m soat vien vi pham trong thirc hien quyen
va nghTa Vl,J OU'Q'C giao thi Hoi df>ng quan tri phai thong bao bang van ban dSn Ban
kiSm soat; yeu c~u nguoi co hanh vi vi pham cham dirt hanh vi vi pham va co giai
phap k.h§.c phuc hau qua.
Bi~u 56. Trinh bao cao h~ng narn
1. Tai thoi di~m k~t thuc narn tai chinh, Hoi df>ng quan tri phai chuan bi
cac bao cao va Lai lieu sau day:
a) Bao cao k~t qua kinh doanh cua Cong ty;
b) Bao cao tai chinh;
c) Bao cao danh gia cong tac quan ly, diSu hanh Cong ty.
2. Bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty phai duoc kiSm toan tnroc khi
trinh Dai hc)i df>ng c6 dong xem xet, thong qua.
3. Cac bao cao va tai lieu quy dinh tai khoan 1 E>iSu nay phai duce giri d~n
Ban kiern soat d~ th§.m dinh cham nhat 30 ngay tnroc ngay khai mac cuoc hop
thuong nien cua Dai hoi dong c6 dong.
4. Bao cao va tai lieu do Hoi df>ng quan tri chufui bi; bao cao tham dinh cua
Ban kiSm scat va bao cao ki~m toan phai c6 6 tr1=1 sa chinh va chi nhanh cua Cong
ty ch~m nh§t ] 0 ngay 1rLl'O'C ngay khai 111?C CUQC hQp thucmg nien CUa £>~i h(>i
d6ng c6 dong.
c6 dong SO' hfru c6 ph§n cua Cong ty lien tµc it nh~t 01 nam c6 quySn tv
minh hO?C CLmg v6'i lu~t SU ho~c kS toan va kiSm toan vien c6 chung chj hanh
nghS trvc ti Sp xem xet cac bao cao quy ainh t~i E>iSu nay trong thoi gian hqp ly.
f>igu 57. Cong khai thong tin Cong ty cA phfin
l. Cong ty c6 ph~n p.hai gui bao cao tai chinh h&ng nam da duqc E>~i h(>i
d6ng c6 dong thong qua d~n co quan nha nu6'c c6 th§.m quySn theo quy dinh cua
lu~t vs ks toan va phap lu~t co lien quan. .
2. Cong ty c6 ph§n cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua min.h cac thong
tin sau day:
a) E>i~u I~ Cong ty;
b) So ySu ly Lich, trinh d9 h9c vfui va kinh nghi~m nghS nghi~p cua cac
thanh vien Hc)i d6ng quan tri, KiSm soat vien, Giam d6c Cong ty;
39
c) Bao cao tai chinh hang nam da dU'Q'C Dai h9i d6ng c6 dong thong qua;
d) Bao cao danh gia k@t qua hoat dong hang narn cua Hoi dong quan tri va
Ban ki~m scat.
3. Cong ty phai thong bao cho Co quan dang ky kinh doanh noi Cong ty co
tru so chinh cham nhftt 03 ngay sau khi co thong tin hoac co thay d6i cac thong
tin v§ ho, ten, quoc tich, s& h9 chieu, dia chi thuong tru, s6 c6 phan va loai c6
phan cua c6 dong la ca nhan nuoc ngoai; ten, ma s6 doanh nghiep, dia chi tru s&
chinh, s6 c6 phan va loai c6 phan va ho, ten, quoc tich, s6 h9 chieu, dia chi
thuong tru nguoi dai dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc rnroc ngoai.
4. Cong ty cong khai thong tin theo quy dinh tai E>iSu 108 va Bi Su 109 cua
luat Doanh nghiep.
f>i~u 58. T~m ngirng kinh doanh
1. Cong ty co quyen t?IT1 ngung kinh doanh nhung phai thong bao bang van
ban vs thoi di~m va thoi han tarn ngirng hoac ti@p tuc kinh doanh cho Ca quan dang
ky kinh doanh cham nhftt 15 ngay truce ngay tam ngirng hoac tiep tuc kinh doanh.
2. Co quan dang ky kinh doanh, co quan nha nuoc co th§rn quyen yeu c§u
Cong ty tarn ngung kinh doanh nganh, nghe kinh doanh co diSu kien khi phat
hien doanh nghiep khong co au cti@u kien theo quy dinh cua phap luat.
3. Trong thoi gian tarn ngung kinh doanh, Cong ty phai n(>p du s6 thue con
119"; ti~p tuc thanh toan cac khoan l19", hoan thanh viec thuc hien h9"P d6ng da ky
VO"i khach hang va nguoi lao dong, trir tnrong hop Cong ty, chu 119-, khach hang
va nguoi lao dong co thoa thuan khac.
f>i~u 59. Nguyen t~c giai quyet tranh chfip
1. Tranh chip gifra cac c6 dong truce hSt phai duce giai quyet thong qua
thuong hrong va boa giai;
2. Trong tnrong hop cac ben tranh chap v~n khong thoa thuan duce voi
nhau thi vu tranh chap se duoc dua ra Toa an hO?C Trong tai kinh tS.
Chuong IV: THONG KE, KE TOA.N, TAI cHiNH, PHAN PHOI LQI NHU~
f>i~u 60. Nam tai chinh
Nam tai chinh cua Cong ty b~t d§.u tu ngay O 1/01 duong lich va cham dut
vao ngay 31/12 tron hang nam.
Nam tai chinh d§.u tien cua Cong ty se bAt d§.u tu ngay duqc ca quan dang
ky kinh doanh cftp gi§.y chung nh?11 dang ky doanh nghi?p dSn ngay 31/12/2016.
f>i~u 61. Phan ph6i l9i nhu~n, l~p quy va nguyen ~c chju 16 trong kinh doanh
1. Tru6c khi phan chia c6 rue cho cac c6 dong, Cong ty phai trich l?p cac quy
tu lqi nlrn?n sau khi da tru thuS thu nh~p doanh nghi~p theo quy dµili nhu sau:
a) Quy d§.u tu phat triSn: 10% l9·i nhu?n sau thuS
b) Quy khen thu&ng phuc lqi xa h(>i: 5% lqi nhu~ sau thuS
2. S6 lqi nhu?n con l?i sau khi trich cac guy neu tren duqc chia cho cac c6
dong theo s6 c6 ph§n niim gifr (tra c6 tuc).
40
3. Truong hop kinh doanh thua 16, Dai h(>i d6ng c6 dong co th€ quyet dinh
gia: quyet kip thoi theo cac giai phap.
- Trich tir quy du phong dS bu 16.
- Chuyen mot phan 16 sang nam sau, d6ng thoi Dai h()i d6ng c6 dong phai
quyet dinh cac bien phap kh~c phuc.
Chuong V: GIAI THE DOANH NGHq:P
Di~u 62. Cac truong IH)'p va di~u ki~n giai th~ doanh nghiep
I. Doanh nghiep bi giai thS trong cac tnrong hop sau day:
a) Theo quyet dinh cua cua Dai hoi dong c6 dong.
b) Cong ty khong con du s6 luong c6 dong t&i thieu theo quy dinh cua luat
Doanh nghiep trong thoi han 06 thang lien tuc ma khong lam thu tuc chuyen d6i
loai hinh doanh nghiep;
c) Bi thu h6i Gi~y chung nhan dang ky doanh nghiep.
2. Doanh nghiep chi duoc giai thS khi bao dam thanh toan hSt cac khoan DQ"
va nghia vu tai san khac va doanh nghiep khong trong qua trinh giai quyet tranh chap
tai Toa an hO?C ca quan trong tai, Nguoi quan ly co lien quan va doanh nghiep quy
dinh tai diJm c khoan 1 BiSu nay cung lien doi chiu trach nhiem vs cac khoan no
cua doanh nghiep,
Di~u 63. Di~u ki~n, trinh tu', thii tuc, h6 so· giai th~ doanh nghi~p
1. Viec giai th~ duce thuc hien theo quy dinh tai diSu 201, 202, 203, 204,
205 cua luat Doanh nghiep va cac quy dinh khac cua phap luat.
2. Quyet dinh giai th€ cua doanh nghiep diroc doanh nghiep dang bao tren
mot ta bao viSt hoac bao cti~n tir trong ba sb lien tiep.
Di~u 64. Ch§m dirt hoat d(>ng chi nhanh, van phong d~i di~n
1. Chi nhanh, van phong dai dien cua Cong ty duoc ebb dut hoat d9ng theo
quyet dinh cua Cong ty hO?C theo quyet dinh thu h6i Gi§.y clnrng nhan dang ky hoat dong chi nhanh, van phong dai dien cua ca quan nha mroc co thfun quyen.
2. H6 so ch§.m dut hoat d()ng chi nhanh, van phong dai dien bao gom:
a) Quyet dinh cua Cong ty vS cham dirt hoat dong chi nhanh, van phong dai
di~n hO?C quy~t dinh thu h6i Gi§.y chung nh?n dang ky ho?t d(mg chi nhanh, van
phong d?i di~n cua ca quan nha nu&c c6 thiim quy~n;
b) Danh sach chu l1Q" va s6 ng chua thanh toan, g6m ca ng thuS Clla chi
nhanh va llQ' ti~n dong bao hi~m xa h9i;
c) Darlh sach nguo'i lao d(mg va quy~n lgi tuong ung hi~n hanh cua nguoi
lao d9ng;
d) Gi§.y chung nh~n dang ky ho?t d9ng cua chi nh{mh, van phong d?i di~n;
d) Con d§.u cua chi nhanh, van phong d<;1i di~n (nSu c6).
3. Nguoi dq.i di~n theo phap lu~t cua Cong ty va nguai dung d~u chi nhanh,
van phong ct:;ii di~n bi giai thS lien ct&i chiu trach nhi~m vs tinh trung tht;rc va
chinh xac cua h6 sa ch§.m dut hoq.t d9ng chi nhanh, van phong d?i di~n.
