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Construyendo sobre la base de la integridad y la transparencia

Nuestro Código de Conducta de Negocios

Actuamos con integridad y transparencia en todo momento; somos honestos y dignos de confianza.

Demostramos respeto a nuestros compañeros de trabajo, clientes y socios de negocios; escuchamos y buscamos soluciones.

Trabajamos en equipo y con mentalidad abierta; fomentamos la colaboración manteniendo al mismo tiempo la responsabilidad individual.

Valoramos las ideas nuevas que sirven a nuestros clientes, al negocio y a las comunidades.

Estamos dedicados, comprometidos y cumplimos nuestras promesas.

Obedecemos la ley y cumplimos con este Código.

5 Mensaje del Presidente Ejecutivo6 Introducción

8 1. Integridad en el lugar de trabajo10 1.1 Salud y Seguridad Ocupacional (OH&S)12 1.2 Diversidad, equidad y respeto14 1.3 Protección de los activos de la empresa16 1.4 Sistemas de información, correo electrónico y redes sociales

18 2. Integridad en las prácticas del negocio20 2.1 Anti-soborno y corrupción22 2.2 Competencia leal24 2.3 Registros e informes precisos26 2.4 Conflictos de intereses28 2.5 Información privilegiada30 2.6 Negocios internacionales32 2.7 Regalos e invitaciones

34 3. Integridad en la comunidad36 3.1 Entorno37 3.2 Derechos humanos38 3.3 Participación en la comunidad 40 Asesoramiento, orientación e informes

Índice

“Estamos comprometidos con una cultura abierta en la que la gente se sienta cómoda cuando necesite buscar asesoría y expresar sus ideas.”

Mensaje del Presidente Ejecutivo

Nuestro Código de Conducta de Negocios ofrece orientación y proporciona ejemplos que lo ayudarán cuando usted se enfrente a situaciones difíciles en el trabajo diario. También, contiene referencias a las políticas de Holcim y a las leyes y reglamentos pertinentes, ya que estos son el fundamento para muchos de los temas incluidos en nuestro Código y en el programa de Cumplimiento. Holcim continuará actualizando y desarrollando nuevas políticas corporativas que proporcionarán orientación adicional; por ello, le pedimos que revise con regularidad su HUB local de Intranet y nuestro sitio web global del Holcim Policy Landscape (Panorama de Políticas Holcim) para verificar si existen nuevos desarrollos.

Importante: Si la adhesión al Código es incompatible con la legislación local aplicable, entonces usted debe atender a las disposiciones de la legislación aplicable, e informar a su Responsable Local de Cumplimiento1.

Actuar con integridadUsar el sentido común y el buen juicio, junto con nuestro Código y las políticas y directivas de Holcim, suele ser suficiente para asegurar que los negocios se conduzcan con integridad y transparencia. Nuestro Código no puede prever todas las situaciones que pudieren surgir en el lugar de trabajo, pero nos ayudará a tomar decisiones éticas y acertadas.

Todo el mundo, en todas partesTodos y cada uno de los trabajadores en todas las empresas de propiedad o controladas por Holcim y en todos los joint ventures bajo nuestro control, deberá seguir este Código en todo momento cuando esté representando o trabajando para Holcim. Todas las personas - incluidos los proveedores de servicios y socios de negocios - estarán obligadas a actuar consistentemente conforme a nuestro Código, cuando actúen en nuestro nombre o representación.

Educación y capacitaciónTodos los trabajadores reciben capacitación de inducción y regular sobre ética y Cumplimiento. Estas sesiones son oportunidades para que usted pueda plantear preguntas y discutir cómo hacer que este Código sea parte de su trabajo diario, en la práctica.

Estándares más altos para los supervisoresLos supervisores de todos los niveles tienen responsabilidades adicionales conforme a nuestro Código, que incluyen la creación de un ambiente con apertura en el que los trabajadores se sientan cómodos para hacer preguntas, plantear preocupaciones y reportar irregularidades.

Introducción

1 Cuando una operación no tenga un Responsable Local de Cumplimiento, el responsable del área Legal en esa operació actuará como tal, hasta que se designe un Responsable Local de Cumplimiento.

De los supervisores se espera: Liderar con el ejemplo. En otras palabras, mostrar lo que significa actuar con integridad

a través de su comportamiento. Comunicarse con sus trabajadores para asegurar que comprendan los requerimientos

de nuestro Código, y que tengan los recursos para satisfacerlos. Apoyar a los trabajadores que, de buena fe, planteen preguntas o preocupaciones. ѹ Hacer cumplir el Código de manera consistente.

Violaciones a nuestro CódigoTodos debemos cumplir con nuestro Código. Las violaciones a éste, a nuestras políticas, directivas o a la ley, pueden tener consecuencias muy graves, incluyendo acciones disciplinarias y hasta la misma terminación de la relación laboral, así como posibles sanciones civiles o penales, tanto para la compañía como para los individuos.

¿Qué significa esto para mí?

Situación: El equipo Comercial de Holcim ha trabajado largas horas durante meses, con la esperanza de ganar un contrato de suministro de un volumen importante con una empresa de construcción. La semana antes de que se adjudique la licitación, el Director Financiero recibe la llamada de un abogado que le dice que puede garantizar que Holcim gane la oferta, si Holcim le da empleo a un asociado que tiene buenos contactos en la empresa de construcción. Considerando que ganar este proyecto es en el mejor interés de Holcim, el Director Financiero se siente tentado a aceptar la oferta. ¿Qué debería hacer?

Antes de actuar, pregúntese siempre si su conducta podría…• ¿Servistacomodeshonesta,faltadeéticaoilegal?• ¿DañaraHolcimysureputación,sisehicierapública?• ¿LograrqueHolcimpierdasucredibilidadantesusclientes,trabajadores,accionistaso

comunidades?• ¿Dañaraotraspersonas,talescomo:colegas,clientesoaccionistas?

SilarespuestaacualquieradeestaspreguntasesSÍ o, incluso, TaL vez, esto significa que usted ha identificado un posible problema y que debe buscar asesoría de entre los muchos recursos quetieneasudisposición,comoporejemplo:sujefedirecto,eldepartamentodeRecursosHumanos,eláreaLegal,eláreadeAuditoríaInternaoeláreadeE&S,asícomosuResponsable Local de Cumplimiento.

Lo que se debe hacer: La situación plantea una bandera roja. Si bien ganar un contrato representa el mejor interés de Holcim, no es de su mejor interés si se obtiene como resultado de violar la ley o perjudicar la reputación de Holcim. El Director Financiero no deberá proceder sin consultar a su Responsable Local de Cumplimiento.

Integridad en el lugar de trabajo

1.1 Salud y Seguridad Ocupacional (OH&S)

Proporcionar un lugar de trabajo seguro y saludable para todos los trabajadores, es la prioridad para Holcim.

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Nadie debe sufrir una lesión mientras trabaja con o para nosotros. Nuestro objetivo es Cero daño a las personas. Para lograr esto, necesitamos el compromiso de todos.

A través de nuestros procesos de administración del desempeño, aseguramos que cada trabajador comprenda cuáles son sus responsabilidades, y con qué apoyos cuentan para lograr el éxito. Ofrecemos un ambiente de trabajo seguro y saludable, y también trabajamos con nuestros trabajadores y contratistas para desarrollar una cultura que fomente la responsabilidad personal ylaresponsabilidadcolectivaenSaludySeguridadOcupacional(OH&S).

IntegramosOH&Sentodoslosprocesosdelnegocioypromovemos una cultura donde las preocupaciones se plantean y resuelven dentro de la unidad de negocio, y con elapoyodelafuncióndelresponsabledeOH&S.

Abuso de sustanciasMientras realicemos negocios en nombre de Holcim o mientras estemos en las instalaciones de la empresa, tenemos que estar libres de la influencia de drogas ilegales, medicamentos recetados usados incorrectamente, alcohol, u otras sustancias que alteren nuestra capacidad para trabajar de manera segura y efectiva.

Política de Holcim Aplicable

Política del Grupo sobre Salud y Seguridad Ocupacional (OH&S).

Medidas de seguridad. No incumplir ni alterar ninguna medida de seguridad, ni permitir que nadie lo haga.

Equipos de protección. Las reglas sobre el uso de los Equipos de Protección Personal (EPP) correspondientes a una tarea determinada, deben cumplirse en todo momento.

Procedimientos de aislamiento y bloqueo.Los procedimientos de aislamiento y bloqueo deben seguirse en todo momento.

Prohibición de alcohol y drogas. Está prohibido trabajar bajo la influencia del alcohol o las drogas.

Cultura de comunicación. Se debe informar de todas las lesiones e incidentes ocurridos.

Nuestras 5 Reglas Cardinales


Situación: Al llegar a su estación de trabajo, usted se da cuenta de que un compañero no está utilizando las herramientas adecuadas para una cierta tarea. ¿Qué debe hacer usted?

Situación: Usted llega temprano a trabajar una mañana y ve a un colega ingerir varias pastillas, junto con una bebida en lata. Tras saludar a su colega en el vestidor, usted nota un ligero olor a alcohol en su aliento. Al preguntarle si ha tomado alguna bebida alcohólica, él le dice que no, y que se trata sólo de enjuague bucal. ¿Qué debe hacer usted?

Lo que se debe hacer: Nadie está autorizado a pasar por alto o interferir con cualquiera de las disposiciones de seguridad (que incluyen las evaluaciones de riesgo y el uso de herramientas apropiadas). Por lo tanto, usted deberá plantear su inquietud al colega en cuestión, y preguntarle si necesita su ayuda para garantizar que la tarea se realice de forma segura.

Lo que se debe hacer: Con el fin de asegurarse de que todos estén seguros en el lugar de trabajo, es importante que usted plantee a su jefe directo o al departamento de Recursos Humanos su preocupación con respecto al colega en cuestión. Su colega puede tener un problema con el que necesita ayuda, y trabajar bajo la influencia de alcohol o drogas puede perjudicar la seguridad de otras personas, incluyendo la de él mismo.

Esto crea grandes oportunidades para nuevas ideas, puntos de vista, y una gran riqueza de conocimientos y habilidades, que contribuyen directamente a nuestro éxito en todo el mundo. Valoramos y promovemos un ambiente de trabajo incluyente y justo, fomentando el respeto y tolerancia entre todos nuestros compañeros de trabajo, clientes, comunidades y socios de negocios.

Todos nos esforzamos por crear un entorno en el que la dignidad personal, la privacidad, los derechos personales y la seguridad de cada individuo, sean parte de nuestra experiencia de trabajo diario.

Todos los trabajadores, sin importar su cargo o nivel, serán tratados con equidad en asuntos que afecten su contratación, capacitación, promoción, remuneración y despido, de ser el caso.

No amenazas o actos de violenciaPara mantener nuestro ambiente de trabajo libre de violencia, comportamientos abusivos, intimidación oacoso(bullying),todoslostrabajadoresdeberánmostrar cortesía y respeto, no sólo con los bienes de Holcim, sino también cuando lleven a cabo negocios de Holcim, durante una reunión con un cliente, manejando un camión mixer de Holcim, o interactuando con la comunidad vecina. ¡Actúe siempre de forma profesional!

1.2 Diversidad, equidad y respeto

Como una compañía global que emplea a aproximadamente 70,000 personas y opera con plantas de producción en alrededor de 70 países en todo el mundo, Holcim es afortunada al contar con talento humano muy diverso.

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Política de Holcim Aplicable

Política de Recursos Humanos.


Situación: Usted está en busca de un candidato para contratarlo como Gerente de Ventas para el departamento Comercial. Usted cree que el negocio de las ventas es un “negocio de hombres” y se pregunta si se pueden considerar sólo a los solicitantes hombres para el cargo de Gerente de Ventas.

Situación: Uno de sus colegas abre periódicamente un sitio web de bromas y le cuenta a su vecino de escritorio la broma del día. Todos en la oficina pueden escuchar las bromas y los comentarios que provocan. A veces, estas bromas contienen referencias que algunas personas encuentran divertidas; pero otros opinan que son de dudoso gusto e incluso, ofensivas. Las bromas que se burlan de la orientación sexual de las personas parecen ser especialmente molestas para un colega. ¿Qué debe hacer usted?

Lo que se debe hacer: Usted no tiene permitido buscar sólo solicitantes de sexo masculino, ni podrá rechazar las solicitudes de mujeres, simplemente por cuestión de género. Esto sería claramente discriminación por motivos de género. Su búsqueda debe centrarse en las calificaciones, habilidades y experiencia de los candidatos, y la forma en que cumplen con las funciones requeridas para el cargo.

Lo que se debe hacer: Usted debe hablar con su colega y señalar que, aún si él/ella encuentra esas bromas divertidas, no todos en la oficina opinan lo mismo y que algunas de esas bromas son ofensivas. Si él/ella no deja de hacer esos comentarios, usted deberá plantear el asunto a su jefe directo o al departamento de Recursos Humanos.

Información confidencialEn Holcim, producimos regularmente ideas, estrategias y otros tipos de información del negocio, que es valiosa y no pública, y que nos pertenece y necesitamos proteger como propiedad intelectual. Esa información es, en gran parte, lo que nos otorga nuestra ventaja competitiva. Queda estrictamente prohibida la divulgación indebida de informaciónconfidencial.Debemossercompletamenteconscientes de los riesgos que implica la divulgación indebida de información confidencial.

Datos personalesLos datos de los trabajadores deben ser recopilados y mantenidos de acuerdo con los requerimientos legales aplicables. El acceso a registros y datos personales de potenciales trabajadores, actuales o anteriores, incluyendo las evaluaciones de desempeño, salario, pensión y beneficios, sólo está permitido a personas con la debida autorización.

Información confidencial de tercerosSomosresponsablesdeprotegerlainformaciónconfidencial que nos han confiado nuestros clientes, proveedores y otros socios de negocios, con el mismo cuidado con el que protegemos nuestra propia información. En el curso ordinario de los negocios, se recopila información sobre otras compañías, incluyendo clientes,proveedoresycompetidores.Sinembargo,existen límites legales y éticos en cuanto a la adquisición de información sobre la competencia.

1.3 Protección de los activos de la empresa

Todos los trabajadores son responsables de proteger los activos de nuestra empresa y utilizar el sentido común para asegurar que tanto los bienes físicos y la propiedad intelectual, así como los activos financieros de la compañía, no sufran daños, robo, mal uso o desperdicio.1.

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Situación: Durante mi transporte a la oficina en el bus, a veces hago llamadas relacionadas con mi trabajo. ¿Es esto un problema?

Situación: ¿Qué debe hacer si un competidor por error le envía un correo electrónico con un documento confidencial anexo, debido a que confundió su nombre con el de otra persona?

Lo que se debe hacer: Usted debe tener mucho cuidado de no hablar sobre información no pública de la empresa en lugares públicos, como por ejemplo: en taxis, buses, ascensores o en conferencias y ferias comerciales. Cuando sea necesario realizar una llamada telefónica en un lugar público, esté muy pendiente del entorno.

Lo que se debe hacer: Si usted se percata de que es un error, y sabe que el archivo adjunto es confidencial, no lo abra, no lo retransmita, no lo imprima ni lo comparta. Si usted ya abrió el documento, ciérrelo; no actúe en base a la información, y póngase inmediatamente en contacto con el Responsable Local de Cumplimiento. En ningún caso elimine el correo electrónico antes de hablar con su Responsable Local de Cumplimiento.

El acceso a la Internet, correo electrónico y otras aplicaciones, se proporcionan para propósitos del negocio. Toda la comunicación del negocio y la colaboración interna con otros trabajadores de Holcim y con terceros externos, debe hacerse utilizando las comunicaciones electrónicas y cuentas de correo electrónico aprobadas del Grupo Holcim. Al enviar y recibir comunicaciones por correo electrónico y archivos adjuntos, usted debe aplicar las mismas normas de cuidado que usa con las comunicaciones en papel.

No debe abusar de los sistemas de IT (Tecnología de laInformación),accesoalaInternet,cuentasdecorreoelectrónico y cualquier otro medio de información y comunicación de Holcim, para fines ilegales o no éticos. La búsqueda, descarga o envío de información que sea abusiva u ofensiva, puede dar lugar a estrictas medidas disciplinarias. Usted también debe ser consciente de que no tiene permitido usar o copiar software o datos de los sistemas de IT de Holcim para fines privados, o instalar software privado en su lugar de trabajo, o en cualquier equipo de la compañía.

Las redes sociales nos permiten comunicarnos de inmediato y ampliamente. Piense con cuidado antes de difundir imágenes o textos que involucren a sus compañeros de trabajo o su lugar de trabajo. Consecuencias imprevistas podrían incluir daños a la reputación de los individuos, o de Holcim.

1.4 Sistemas de información, correo electrónico y redes sociales

La tecnología en el lugar de trabajo nos permite servir a nuestros clientes de manera cada vez más eficiente y personalizada. Contamos con ella para apoyar nuestros procesos e interacciones en todo el mundo.1.

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Política de Holcim Aplicables

Directiva de usuarios de sistemas de información.

Recomendaciones sobre redes sociales.


Situación: Usted hace una copia de un archivo de instalación de Microsoft Word y la pone en una memoria USB que planea instalar en la computadora de su casa. Usted siente que Holcim no se podría ver perjudicada, porque el archivo original permanece en sus sistemas. ¿Puede usted proceder?

Lo que se debe hacer: No. Cuando Holcim adquiere software, por lo general está sujeto a un contrato de licencia con la compañía del software. Utilizar el software para fines privados, seguramente violará dichos contratos de licencia y Holcim podría ser responsable del uso no autorizado que usted le dé al software.

Integridad en las prácticas del negocio

Sabemosqueelpagodesobornosnuncaesunbuennegocio; que sin duda no es un negocio sostenible, y que el soborno en cualquiera de sus formas, no es compatible con la cultura de integridad y transparencia de Holcim.

Las leyes internacionales anti-corrupción aplican a todas nuestras operaciones en todo el mundo. Nunca es aceptable ofrecer, dar, autorizar o recibir cualquier forma de soborno o comisión, dirigida a o proveniente de cualquier funcionario público o persona privada.

Tampoco contratamos a terceros para hacer cosas que nosotrosnotenemospermitidohacer;comoporejemplo:pagar sobornos. Por lo tanto, terceros que actúen en nombre de Holcim, nunca deberán dar o recibir sobornos.

El término “terceros” puede incluir consultores, agentes de ventas, agentes de aduanas, despachos de contabilidad o de abogados, empresas que provean asistencia para obtener visas, permisos o certificados de inspección y sociosenjointventures,entreotros.Sinimportareltipode terceros, es fundamental que todos los terceros que realicen operaciones o presten servicios para o en nombre de Holcim, sean seleccionados y contratados cumpliendo la Guía de Holcim sobre Due Diligence de Terceros o, una vezqueestévigenteensucompañíaoperativa,laDirectivasobre Due Diligence de Terceros.

2.1 Anti-soborno y corrupción

Holcim vende productos y servicios basados en su calidad, confiabilidad y muchas otras cosas… ¡pero nunca soborna!

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Política de Holcim Aplicables

Directiva Anti-soborno y corrupción. Guía o directiva sobre due diligence de

terceros.

Situación: Usted planea una nueva Planta de producción de cemento de Holcim en su país. Durante las negociaciones con las autoridades locales, el Gobernador de la provincia le informa que se necesita una nueva clínica en la ciudad, más cercana al lugar donde la Planta se va a construir. Dicha persona deja en claro que el apoyo de Holcim en la construcción de una nueva clínica, no sólo agilitará la expedición de la licencia correspondiente a Holcim para su nueva Planta, sino que además apoyará sus planes de reelección. ¿Qué debe hacer usted?

Situación: Un tercero le dice que él “conoce a toda la gente adecuada” y que puede acelerar la firma de un nuevo contrato, si se le da un anticipo de sus honorarios. Adicionalmente, le comenta que requiere hacer gastos de viaje, pero usted no está muy seguro de qué viajes serán requeridos. ¿Qué debe hacer usted?

Lo que se debe hacer: Esta solicitud podría implicar una clara violación de las leyes anti-corrupción aplicables. Usted debe contactar a su Responsable Local de Cumplimiento y a su jefe directo para comentar esta situación, y ser guiado consecuentemente.


Lo que se debe hacer: Los pagos a terceros deben realizarse contra la entrega de una factura que indique los servicios efectivamente prestados con suficiente detalle, de tal forma que usted quede satisfecho al verificarse auténticos y razonables. La solicitud de un tercero sobre un pago por adelantado, deberá ser razón suficiente para que usted se pregunte la razón de dicho adelanto. Sea muy cauteloso en no aceptar una explicación sin verificarla. También, será necesario que usted revise el proceso de due diligence y la reputación del tercero en cuestión.

Las violaciones a las leyes antimonopolio y de competencia nunca son en el mejor interés de Holcim, y no son toleradas. En todas las regiones y países en los que hacemos negocios, estamos comprometidos a competir por proveedores y clientes de forma vigorosa pero leal.

Nuestros trabajadores nunca deberán, directa o indirectamente:

• Celebrarcontratos,acuerdosocoordinaractividadesconcompetidoresrealesopotencialespara:

- Fijar precios, beneficios o elementos específicos de los precios.

- Limitar o restringir el tipo o cantidad de productos o servicios suministrados.

- Asignar mercados geográficamente, o en función de socios comerciales, segmentos de clientes o líneas de productos.

- Participar en comunicaciones con competidores sobre licitaciones.

- Establecer los términos o el resultado de un proceso de licitación.

- Boicotear a los proveedores o clientes, como medio para impedir que el proveedor o cliente negocie con un competidor.

• Abusardeunaposicióndominanteenunmercadodeterminado.

• Celebrarcontratosoacuerdosconentidadesqueoperen en los diferentes niveles de la cadena de producciónodistribución;talescomo:proveedores,distribuidores o minoristas, que afecten o eliminen la libre y leal competencia.

• Participardecualquierconductaquepudieralimitarla competencia, violando las leyes y reglamentos aplicables.

Existen muchas formas de conducta que pueden estar sujetas a leyes antimonopólicas. Usted debe cumplir estas leyes y las políticas internas de Holcim, y buscar el asesoramiento de su Responsable Local de Cumplimiento si tiene alguna consulta o inquietud.

2.2 Competencia leal

Holcim cree firmemente en el libre mercado y la competencia leal, ya que garantiza que nuestros clientes obtengan los mejores productos y servicios, siempre en las condiciones más favorables.

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Directiva de Holcim aplicable

Directiva de libre y leal competencia

Situación: El representante de otra empresa cementera me llamó y me invitó a una reunión en otro país, para discutir la “racionalización” del mercado en cuanto a un producto que ambos suministramos. La reunión de “racionalización” se llevará a cabo fuera del país en el que la “racionalización” se llevaría a cabo. ¿Debo asistir a tal reunión?

Situación: Un competidor se acerca a un Director Comercial de Holcim, y sugiere que se mantengan los precios por los próximos doce meses. La compañía está bajo presión para alcanzar su meta de EBITDA, y el Director contempla aceptar la oferta del competidor. ¿Debe él/ella correr este riesgo?

Lo que se debe hacer: No. Usted debe ponerse inmediatamente en contacto con su Responsable Local de Cumplimiento. Asistir a una reunión de “racionalización” podría constituir un delito extremadamente grave. No se deje engañar por términos codificados como “racionalización”. Sostener la reunión en otro país, no cambiaría el resultado, en tanto que esa reunión de todas formas puede violar las leyes antimonopolio aplicables.

Lo que se debe hacer: Actuar violando la legislación sobre competencia, nunca está en el mejor interés de Holcim. Actuar con integridad y transparencia requiere que usted cumpla con la ley y con las políticas y directivas de Holcim, aún si las posibilidades de ser descubierto son pequeñas y, a primera vista, la oportunidad de cumplir con la meta del negocio pareciera atractiva.


Ésta es la base de cómo hacemos negocios, y es igualmente lo que se espera de nosotros en todas nuestras relaciones con inversionistas, clientes, trabajadores y socios del negocio, así como con el público y todas las entidades gubernamentales.

Seprohíbelafalsificaciónoalteraciónindebidaderegistros. Nunca deberá dar instrucciones a otra persona para preparar o aprobar un registro falso o engañoso, ni deberá hacerlo usted mismo por instrucciones de otra persona, si usted sabe o tiene razones para sospechar que es falso o engañoso. En la preparación de los registros, todos debemos actuar con integridad, de tal forma que la información no se retenga indebidamente, de manera incompleta o engañosa. Las discrepancias en los registros deberán resolverse con las correcciones apropiadas, y deberán hacerse transparentes para las personas que necesiten conocer de tales correcciones.

Retención de registrosLos registros de la compañía deberán retenerse de acuerdo con las leyes aplicables y las políticas y directrices de Holcim. Está prohibida la destrucción, ocultamiento o alteración de cualquier documento que esté usted obligadoamantener.Siustedsabeocreequehayposibilidad de un litigio o una investigación interna o externa que involucre un registro en su posesión o bajo su control, deberá conservar dicho registro y presentarlo con prontitud, cuando así se le indique.

2.3 Registros e informes precisos

En todos nuestros tratos y en todas las formas de comunicación, somos exactos y veraces.

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Directiva de retención de documentos.


Situación: Es la última semana en el período del informe trimestral. Su jefe directo quiere asegurarse de que su equipo cumpla con las metas del trimestre, por lo que ella/él le pide a usted que registre una venta de productos que aún no está confirmada, aun cuando la venta no se cerrará sino hasta la próxima semana. Usted cree que esto no dañará a nadie en la empresa. ¿Puede usted obedecer a tal petición?

Lo que se debe hacer: No. Los costos e ingresos deben registrarse en el período correcto. La venta aún no se ha completado. Sería una falsedad y podría llegar a ser fraude, si usted la incluye en un período anterior.

Puede surgir un conflicto de intereses cuando nuestros intereses personales interfieren, o puedan percibirse que interfieren con nuestra capacidad para llevar a cabo nuestro trabajo con eficacia y equidad.

Siemprequepodamos,evitemoscualquierrelaciónoactividad que pueda afectar, o incluso que parezca que afecta nuestra capacidad para tomar decisiones objetivas y justas, al realizar negocios en nombre de Holcim. Cuando este tipo de relaciones o actividades no se puedan evitar, usted deberá informarlo inmediatamente a su Responsable Local de Cumplimiento. Además, usted deberá revelar cualquier interés personal que pudiera percibirse como existente, en relación con la ejecución de sus obligaciones profesionales.

Compromisos externosUsted podría ser invitado a colaborar como consejero, asesor o como miembro de la dirección de una organización externa. Primero, deberá verificar si dicha participación está permitida bajo los términos de su contrato de trabajo, y, además, deberá asegurarse de que no interfiera con su trabajo en Holcim. Además, si ésta organización es un competidor, realiza negocios con Holcim o es una empresa pública, usted tendrá que obtener la aprobación previa de su jefe directo y del Presidente Ejecutivo de su compañía.

2.4 Conflictos de intereses

Todos estamos obligados a tomar decisiones de negocios en el mejor interés de Holcim, y no basadas en intereses personales.

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Situación: Un proveedor de equipo técnico de Holcim ha entregado lo que resulta ser maquinaria defectuosa, y usted se da cuenta de ello después de que ha sido instalada. Su suegro es el dueño de la empresa suministradora y, por lo tanto, usted considera la posibilidad de que no se subsane el defecto.

Lo que se debe hacer: Su capacidad para tomar decisiones no deberá verse influida por la relación personal con el proveedor. Es su deber actuar en el mejor interés de Holcim. También, deberá reportar el conflicto de intereses de conformidad con cualquier política local de conflicto de intereses, o, si no existe ninguna, informar al Responsable Local de Cumplimiento sobre el hecho de que usted tiene una relación personal con el dueño de la empresa proveedora.

El uso de información privilegiada ocurre cuando los títulos de una compañía se negocian sobre la base de información relevante que no es pública y que, razonablemente, podría afectar la decisión de una persona de negociar o no con dichos valores.

No negociamos con títulos de Holcim, de ninguna empresa de propiedad de Holcim ni con títulos de cualquier otra empresa que cotice en bolsa, en base al uso de información privilegiada obtenida mientras se está trabajando para Holcim.

2.5 Información privilegiada

Holcim apoya los mercados de valores públicos e imparciales, ya que son clave para construir la credibilidad y confianza de parte de los inversionistas.

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Directiva sobre el uso de información privilegiada.


Situación: Un proveedor de equipo pesado se acercó a usted de manera confidencial, para comentar acerca de nueva maquinaria que tienen previsto introducir en el mercado. Usted ya ha decidido que no podría utilizar el producto, pero cree que será una gran innovación para otras industrias. Una vez que el proveedor encuentre clientes, usted está seguro de que el precio de las acciones de la compañía se incrementará dramáticamente. ¿Tiene usted permitido comprar títulos del proveedor?

Lo que se debe hacer: No. Usted no está autorizado a comprar títulos del proveedor, hasta que el público conozca el nuevo producto. Se trata de “información privilegiada”, porque su presentación fue confidencial. No ha habido revelación pública completa y equitativa. La información es “relevante”, ya que un inversionista razonable, probablemente consideraría la información como importante para tomar una decisión de inversión acerca la compañía.

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Sanciones y embargosEstamos comprometidos a cumplir con todas las leyes de exportación e importación, incluyendo sanciones comerciales, embargos y otras leyes, reglamentos y políticas, o mandatos gubernamentales. Las sanciones y los embargos restringen las transacciones con determinados países, individuos y entidades, y para ciertos usos finales. Por tanto, debemos ser conscientes de estas restricciones, y obtener toda la documentación que sea necesaria antes de participar en una transacción, o exportar nuestros productos.

2.6 Negocios internacionales

Holcim está presente en muchos mercados y regiones de todo el mundo y, por lo tanto, opera con sujeción a las leyes y reglamentos de los diferentes sistemas legales.

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Situación: Un cliente le solicita entregar cemento a una empresa que no le es familiar, y que está situada en un país vecino. Ese país está sujeto a sanciones impuestas por la ONU. Usted no sabe si puede o debe darle cabida a la solicitud del cliente. ¿Qué debe hacer usted?

Lo que se debe hacer: Usted debe preguntarle a su Responsable Local de Cumplimiento cómo manejar la solicitud. La capacidad de envío dependerá de muchos factores, incluyendo el país al que el cliente desea que usted haga el envío, el producto que sea exportado, cómo puede ser usado el producto, y por quién.

Mediante el ejercicio del sentido común, la discreción y el buen juicio, antes de ofrecer o recibir cualquier regalo o invitación, podemos evitar que las buenas intenciones sean mal interpretadas. Los regalos y las invitaciones deben ser siempre moderados y nunca utilizados para ejercer una influencia indebida.

Con respecto a regalos o invitaciones para funcionarios públicos, siempre debemos ser muy cuidadosos. Algunos gobiernos e instituciones gubernamentales tienen reglas particulares respecto a dar regalos e invitaciones a sus funcionarios públicos, que pueden ser, de hecho, más estrictas que lo que está permitido por las políticas ydirectricesdeHolcim.Siustedestáplaneandohacerun regalo u ofrecer una invitación a un funcionario público y no está seguro, consulte su política local de regalos e invitaciones o acuda a su Responsable Local de Cumplimiento.

Está estrictamente prohibido que usted use su propio dinero o recursos, para eludir las normas establecidas en nuestras políticas, o lo dispuesto en el presente Código. Todos los regalos e invitaciones ofrecidos y entregados en nombre de Holcim, deben reflejarse adecuadamente en los libros y registros de la compañía.

InvitacionesLas invitaciones incluyen comidas y bebidas, así como eventos culturales o deportivos, en los que al menos un trabajador deHolcimactúecomoanfitriónyasistaalevento.Siningúntrabajador de Holcim asiste, entonces la invitación es un “regalo”, y está sujeto a las normas sobre regalos.

RegalosLos regalos pueden incluir bienes o servicios, así como otrosobjetosdevalor;porejemplo:préstamos,estudios,gastos de atención médica, y viajes o boletos a eventos culturales o deportivos.

No se permiten regalos de dinero en efectivo o su equivalente(comoporejemplo:valesderegalo)ypropinas, con excepciones locales muy limitadas que hayan sido previamente aprobadas por el área de Cumplimiento del Grupo.

Devolución de un regaloSiunregaloexcedelosestándaresestablecidosenlaspolíticas o directivas de Holcim, informe a su jefe directo y devuélvalo amablemente, explicando que las normas internas de Holcim no permiten la aceptación de tales regalos.Sidevolverunregaloesrealmentepocoprácticoo podría causar una ofensa al que lo dio, tendrá que ser donado de manera anónima a alguna causa que la compañía promueva, y, si esto no es posible, entonces se deberá aceptar en nombre de la empresa y compartirlo entre los trabajadores, involucrando al departamento de RecursosHumanos,paradecidirlaformasobrecómosedebe llevar a cabo.

2.7 Regalos e invitaciones

Las buenas relaciones de negocios se basan en la confianza y la buena voluntad, y debido a que valoramos y respetamos a nuestros clientes y socios del negocio, cualquiera de las partes puede desear reconocer dicha relación de vez en cuando, ofreciendo regalos e invitaciones. 2.

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Situación: Mientras negociaba precios con uno de nuestros proveedores, me ofrecieron un boleto para un partido de fútbol al que realmente me gustaría asistir. ¿Está bien aceptar el boleto?

Situación: Un cliente clave de Holcim hará una cena para celebrar el aniversario de su empresa. Otras personas importantes de negocios y funcionarios gubernamentales estarán allí. Me han invitado. ¿Se me permite aceptar la invitación?

Lo que se debe hacer: No. Los trabajadores de Holcim no tienen permitido aceptar regalos o invitaciones de ninguna persona o empresa, mientras estén en negociaciones comerciales, procesos de licitación y similares.

Lo que se debe hacer: Sí, siempre y cuando usted esté invitado como representante de Holcim y tenga la aprobación de su jefe directo.

Integridad en la comunidad

Holcim está comprometida con la protección ambiental en los países en los que desarrolla sus actividades y, para ello, hadesarrolladopolíticasconunfuerteenfoqueen:

•Conservacióndeenergíaydelagua.•Reducciónderesiduosenelprocesodefabricación;

valoración sustentable, reciclaje y reutilización de residuos en el proceso de producción.•Disposiciónadecuadaderesiduos.•Usosostenibledemateriasprimasyprácticas; rehabilitación de canteras y gestión de la biodiversidad.•Cumplimientodelasleyesambientales.•Monitoreoeinformesdelcumplimientonormativo ambiental y su desempeño.

Holcim también está sujeta a muchos requisitos gubernamentales y leyes ambientales, que establecen niveles mínimos de cumplimiento. En Holcim, nos esforzamos por cumplir con un nivel aún más alto de conducta. Auditamos periódicamente el desempeño en estas áreas, y desarrollamos planes de acción para mejorar continuamente nuestro desempeño.

Lo exhortamos a apoyar el uso sostenible de los recursos naturales, incluyendo la conservación del agua, la reducción y la reutilización benéfica de residuos, la conservación de la energía y la administración efectiva de la biodiversidad. Consulte con su Coordinador de Ambiente local para saber más sobre cómo puede usted apoyar a Holcim, y garantizar el cumplimiento de nuestros objetivos.

3.1 Entorno

Como ciudadanos responsables, estamos todos conscientes de nuestra continua obligación hacia el ambiente, y la necesidad de un compromiso activo para proteger y preservar nuestros recursos naturales.

3. In

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Políticas de Holcim aplicables

Política ambiental. Política de AFR.

Prohibimos las siguientes prácticas, y no haremos negocios con ninguna persona o empresa sabiendo que participa en lassiguientes: •Explotacióndelosniños,incluidoeltrabajoinfantil.•Castigofísico.•Violenciadegénero.•Trabajoforzosouobligatorio.•Discriminaciónilegalenlasprácticasdeempleoy

contratación.•Provisióndecondicionesdetrabajoinseguras.•Pagodesalarios(odeducciones),quedejenilegalmente

al trabajador por debajo del salario mínimo.•Regulacionesilegalesconrelaciónahorasextras.

Nuestro compromiso con los derechos humanos es parteintegraldenuestrapolíticadeResponsabilidadSocialCorporativa(CSR),ysevereforzadopornuestraparticipaciónenelPactoMundialdelaONU.ElSistemadeGestióndelosDerechosHumanosdeHolcim,aplicaa todos nuestros grupos de interés y es obligatorio para todas las empresas del Grupo. Este sistema considera nuestro propio “comportamiento”, así como en la cadena de valor, en particular de la parte de compras y contratistas de servicios.

SiustedtienerazonesparapensarqueHolcimounode nuestros socios no está cumpliendo con las leyes y regulaciones diseñadas para proteger los derechos humanos,compartasuspreocupacionesconsuDirectordeRecursosHumanos.

3.2 Derechos humanos

Estamos comprometidos a respetar y proteger los derechos humanos, donde sea que hagamos negocios. actividades:

Políticas de Holcim aplicables

Política de Responsabilidad Social Corporativa (CSR).

Directiva sobre contratación de trabajadores.

Buscamos lograr esto, contribuyendo a través de la inversión y el compromiso, y construyendo relaciones basadas en el respeto mutuo y la confianza con todos nuestros grupos de interés en estas comunidades.

DemostramosrespetoalaspersonasyalplanetaTierra,ysolicitamos a todos nuestros trabajadores que consideren los impactos a corto y largo plazo en la comunidad y en el ambiente, cuando tomen decisiones de negocios.

Contribuciones políticasHolcim como empresa, es políticamente neutral. Las contribuciones a los partidos políticos, así como a los políticos o a los candidatos a cargos públicos, son asuntos particulares de nuestros trabajadores. No se pueden hacer donaciones políticas en nombre de Holcim o usando las instalaciones o activos de Holcim, para recaudar fondos o para hacer campaña política, a menos que esté expresamente permitido bajo las leyes locales y por las políticas y directivas locales de Holcim que fueran aplicables.

3.3 Participación en la comunidad

Holcim se esfuerza por ser un ciudadano corporativo de confianza, y por cumplir con sus responsabilidades para con las comunidades en las que opera.

3. In

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Política de Holcim aplicables

Política de Responsabilidad Social Corporativa (CSR).

Directiva Anti-soborno y corrupción.


Situación: En su calidad de trabajador de Holcim, lo invitan a asistir a una noche de gala en la que las políticas de un partido político serán parte de los discursos, antes de que las actividades de recaudación de fondos se pongan en marcha. Su boleto para la noche de gala menciona el tema del discurso y que, mediante la compra del mismo, el partido se beneficiará. ¿Qué debe hacer usted?

Lo que se debe hacer: Su asistencia a la noche de gala política podría ser vista como un apoyo directo de Holcim al partido político. Usted deberá tener cuidado al aceptar dicha invitación, y consultar con su Responsable Local de Cumplimiento antes de su aceptación. En cualquier caso, si usted asiste, deberá ser a título privado.

Tarde o temprano, es posible que se enfrente a una situación que presente un dilema ético, mientras esté trabajando en Holcim. Cuando eso suceda, no dude en comentarlo, preguntar acerca de sus responsabilidades y reportar inquietudes o conductas que constituyan incumplimientos, cuando sea necesario. Trate siempre primero de abordar sus consultas o inquietudes con su jefe directo, oconotrosquepuedanayudar,talescomoeldepartamentodeRecursosHumanos,lasáreasLegal,deAuditoríaInternaoSaludySeguridadOcupacional,asícomoconsu Responsable Local de Cumplimiento.

Línea de transparenciaSisesienteincómodoonotieneéxitocomentandounacuestiónconunadelasopcionesexpuestas, debe tener en cuenta que el sistema de denuncias de la Línea de transparencia de Holcim, es otra alternativa donde usted puede obtener asesoramiento, o reportar de buena fe cualquier situación que conozca o sospeche que constituye una violación a nuestro Código o la ley.

La Línea de transparencia se puso en marcha en todo el Grupo Holcim en el 2014. Los reportes a la Línea de transparenciasepuedenhacerllamandoalteléfono:1-800-000258, o mediante lapresentacióndeunreportedirectamenteenelsitioweb: https://integrityline.holcim.com. También,puedecontactardirectamentealáreadeCumplimientodelGrupollamandoal:41588588700,oporcorreoelectrónico:[email protected]

SureporteseráleídoporunequipodeCumplimientoeinvestigacióndeHolcim,eneláreadeCumplimiento del Grupo, que se ocupará de su reporte de forma 100% profesional. Los reportes y la información relacionada, serán tratados de manera confidencial y se compartirán sólo con aquellas personas que deban tener conocimiento del mismo, salvaguardando los intereses de la empresa.

Cualquier posible violación del Código o la ley, es tomada muy en serio. Por lo tanto, se requiere que los trabajadores cooperen plena y honestamente en cualquier investigación de alguna supuesta actividad ilegal o poco ética.

Protección contra posibles represaliasHolcim no tolera las represalias contra ningún trabajador que denuncie una inquietud de buena fe. Las personas que actúen en contra de otra por hacer una denuncia o participar en una investigación, serán sometidas a una medida disciplinaria, que podrá incluir la terminación de relación laboral con la compañía.

Asesoramiento, orientación e informes

Política de Holcim aplicable

Política de denuncias.


Situación: Su jefe directo le ordena que cambie un reporte de gastos; cosa que usted sabe es una directa violación a las políticas de Holcim y al presente Código. Usted está preocupado de que su jefe directo le haga difícil su trabajo, si se niega a llevar a cabo lo que ella/él le ha pedido que haga. ¿Qué debe hacer?

Lo que se debe hacer: Usted ha identificado lo que podría ser un asunto serio. Normalmente, su jefe directo sería la mejor persona con la cual comentar un asunto. Como alternativa, puede ser adecuado plantear el asunto al gerente de su jefe directo. Sin embargo, debido a la participación de su jefe directo, llamar a la Línea de transparencia es una buena opción, en éste caso.

construyendo sobre la base de la integridad y la...

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