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Dr. Kai SchumacherRechtsanwalt
Salvatore SaporitoLexisNexis GmbH
Corporate Social ResponsibilitySorgfältige Lieferantenauswahl nicht nur zur eigenen Sicherheit
Eine ethische Betrachtung robuster Due-Diligence-Prozesse
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Anforderungen Einhaltung von Arbeitsschutzbestimmungen Vermeidung von Umweltverstößen Keine Kinderarbeit – keine Sklavenarbeit Ächtung sog. „Konfliktmaterialien“
HinweisBesonders problematisch in Entwicklungs- und Schwellenländern
Beispiele Einsturz einer Textilfabrik in Bangladesch Selbstmordserie in Handyfabriken „Blutdiamanten“ und Erzgewinnung als „Bürgerkriegstreiber“
Bedeutung von CSR in derLieferkette / Supply Chain
CSR 2
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Neben dem ethischen Versagen und den tragischen Folgen
unmittelbare Ansehens- und Reputationsverluste
direkte negative bilanzielle Auswirkungen
Auswirkungen auf Unternehmen
CSR 3
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1. „Hausaufgaben“
Zentralisierte Einkaufsabteilung bzw. zumindest eng gesteuerte Einkaufsabteilungen
Übersicht über alle Lieferanten
Dokumentation aller Verträge
Keine Einkaufsumgehungen – keine sonstigen „kreativen“ Gestaltungsmöglichkeiten
Im Idealfall: einheitliche Prozess- und IT-Landschaft
2. Streben nach einer langfristigen Partnerschaft mit Lieferanten
CSR 4
Exkurs: Voraussetzungen für erfolgreiches CSR im Einkauf
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Sicherstellung der Anforderungen bei Lieferanten
Transparenter und nachhaltiger Auswahlprozess
Umfang: grundsätzlich alle Lieferanten
Falls nicht bei allen sofort durchführbar: Priorisierung gemäß Risikoexposition – zudem bei Neu- oder Nachverhandlungen
Schriftlicher Fragenkatalog?
Check mittels eines unabhängigen „Tools“?
Faktenbasiert
Plus Realitätscheck
Ergebnis: Bewertung / Scoring
Sonderthema: PEP „politisch exponierter Personen“ und Sanktionen
Supplier Due Diligence
CSR 5
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Exkurs: LexisNexis – Geschäftspartnerüberprüfung
Salvatore Saporito, Team Leader Europe Risk & Compliance
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7LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!
Zunahme an Strafverfolgungen
Relevanz für erweiterte Geschäftspartnerüberprüfung
Sensibilität bis in den Mittelstand
Verlagerung der Anforderungen von Kunden zum Geschäftspartner
Standardisierungstendenzen in derErmittlungstiefe erkennbar
Integration in eigene Systeme
Erkennbare Trends
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8LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!
ZentraleQuellenSanktionslisten
Rechtsdaten
BiographischeQuellen
PEP-Daten
Weltweite Presse
Firmen-informationen
Abdeckung der Compliance-Anforderungen durch zentrale Quellen
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9LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!
Informationsquellen – nur welche?
Risikoansatz und Quellen für Due Diligence
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10LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!
Identifikation meiner Geschäftspartner und Einteilung in Cluster
Risk Assessment durch Identifikation der Risikofelder sowie Kategorisierung in Risikogruppen
Verhältnis Risikopotential und Ressourcenaufwand einschätzen, um Umfang der Überprüfung festzulegen (Ermittlungstiefe)
Prüfungsprozess und Recherchequellen festlegen
Informationsauswertung und Schaffung einer Entscheidungsgrundlage
Unterstützung durch IT zur Standardisierung
Einbettung in den betrieblichen Kontext
Prozess zum Aufbau einer effektiven Geschäftspartnerüberprüfung
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11LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!
Lexis Diligence® - Geschäftspartnerüberprüfung
Zugriff auf alle Quellen über nur eine Suchmaske
Benutzerfreundliche Oberfläche und vielfältige Such-Optionen
Erkennen von Nachrichten mit negativer Tonalität
E-Mail-Alert, wenn für bestimmte Suchbegriffe neue Ergebnisse gefunden werden
Dokumentationsnachweis über Report Builder
Weitere Informationen zu Lexis Diligence®
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12LexisNexis GmbH – Willkommen bei den Informationsexperten!
LexisNexis® Entity Insight - Proaktive Risikoanalyse
Weitere Informationen zu LexisNexis® Entity Insight
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CSR Vertragsklauseln einschließlich Kontroll-
und Sanktionsmöglichkeiten
Verpflichtung auf „Supplier Code of Conduct“
Sicherstellung der laufendenGeschäftsbeziehung
CSR 14
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Kontrollen und Test vor Ort?
Angekündigt oder unangekündigt?
Zusammenarbeit mit Wettbewerbern Z. B. Elektroindustrie und Telekommunikation
Jedoch stets nur in kartellrechtlichen Grenzen
Kontrollen
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Vorgehen abhängig vom Schweregrad der Verstöße
Gemeinsame Initiative zur Verbesserung Unterstützung bei Maßnahmen zur Verbesserung
Sofortiges Auftragsstorno schädigt auch Arbeiter
Ultima Ratio: Kündigung der Geschäftsbeziehungen Schwarze Liste: „Black List“
Hilfe für betroffene Arbeiter in Übergangsphase
Vorgehen bei Verstößen
CSR 16
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Verschiebung der Problematik zu Vorlieferanten
(„2nd – 3rd tier“)
Rechtlicher Rahmen
CSR ISO 26000 (ohne Zertifizierung)
EU CSR Richtlinie / CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
UK Modern Slavery Act 2015
Ausblick
CSR 17
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Dr. Kai Schumacher Salvatore SaporitoRechtsanwalt LexisNexis GmbH