COTY业务伙伴行为准则 （供应商、承包商和顾问）

2017

2

我们的承诺 Coty相信，我们作为公司的运营方式以及作为个人的为人方式皆基于这样的一个原则，即我们为消费者、客户、员工、股东、业务伙伴和环境做正确的事。我们的运营符合法律精神和法律条款，并且无论何地无论何事都保持高道德标准。我们希望我们的合作伙伴能与我们拥有相同价值观，并且在其组织内部及整个业务网络中推行这些高标准。Coty 支持《联合国人权宣言》，并且已签署《联合国全球契约》，这意味着我们支持4大重要方面原则：人权、劳动权利、保护环境以及打击腐败。

这份为业务伙伴制定的行为规划（下称“本准则”）列出了您在代表Coty开展日常业务活动时应当遵守的全球标准。

我们的合规定义 本准则适用于Coty的所有外部业务伙伴、供应商、承包商以及顾问（下称“供应商”）。除了遵守Coty与我们供应商之间的协议或合同外，还要遵守本准则。Coty只与能够遵守自己开展业务所在国家的所有适用法律和监管条例的供应商开展合作。Coty保留审计权利以确保合规，其中包括利用第三方平台对供应商进行评估和打分。在我们的业务奖励决策中会评估供应商是否遵守本准则。任何违反本准则的行为都将被视为严重违反适用的框架协议或合同。

本准则条款适用供应商的所有工作人员，包括非正式任职员工、短期合同员工或者兼职员工。供应商有责任确保其分包商坚持本准则中的标准。供应商要将本准则中的内容传达给其工作人员和分包商，并确保所有措施都得到相应执行。

在当今这个充满挑战的环境中，监管和执法活动不断增加，Coty要求供应商了解并遵守所有适用法规，并努力实现监管高度合规。与Coty开展业务的供应商还要遵守其与Coty达成的任何采购订单或协议中的合同义务。

Coty保留更新和修改本准则的权利，并且会及时向供应商告知更改内容。

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1. 人权与劳动权利 4

2. 环境保护 7

3. 打击腐败 9

4. 正当商业实践 11

5. Coty全球商业行为热线 13

6. 实施Coty业务伙伴行为准则 16

7. 链接 19

COTY业务伙伴行为准则

目录

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第1节

人权与劳动权利

歧视

使用童工

强迫劳动和人口贩卖

骚扰

员工福利和薪酬

自由结社和集体谈判

冲突矿产

报告制度

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Coty支持《国际劳工组织（ILO）关于工作中的基本原则和权利宣言》Coty确定承诺本公司在产品采购和制造所采用的供应链中不包含、利用或者容忍人口贩卖、奴役以及强迫劳动或童工，并且遵守所有适用的法律。

每个人都应当享有获得尊严和尊重的权利，我们必须共同努力，创造积极、专业的工作环境。Coty致力于提供公平就业机会，禁止供应商做出任何形式的非法就业歧视或骚扰行为。

歧视

供应商不能做出关于种族、肤色、性别、语言、宗教、工会成员身份、政治观点、社会地位、来源国、出身、工会隶属关系、性取向、健康状况、年龄、残疾、婚姻状态或者受法律保护的其他特征的歧视行为。

从雇用到获得培训，再到辞退和退休，所有与雇佣有关的决定都只能是基于相关且客观的标准，如优点、态度、职业道德、技能和工作经验。

使用童工

供应商不能参与或者受益于使用童工。全职员工的最低年龄应当达到ILO的建议年龄或者当地国家法律规定的年龄，以较高者为准。以下为ILO公约中的部分条例：

• 儿童指年龄在18岁以下的人。最低就业年龄指本地合法的最低就业年龄，或者完成义务教育的年龄。对Coty的供应商来说，任何情况下雇佣人员年龄都不能低于15岁。

• 童工指的是对儿童有害的工作，即剥削性的、妨碍儿童接受教育或者危害他们的身体、精神或道德健康的工作

• 供应商应遵守ILO关于童工的标准。

• 决不能新招聘童工。

• 18周岁以下的儿童的在夜晚或危险条件中就业。

强制劳动和人口贩卖

供应商不能参与或者受益于任何形式的强迫劳动，包括抵债劳动、契约劳动、非自愿监狱劳动、奴役劳动或人口贩卖。工人有权自由移动、在上班时间结束后离开工作地点、在给出合理通知后离职。

禁止供应商使用体罚、暴力威胁、使用货币罚款或任何其他形式的精神或身体虐待、强迫或恐吓。供应商不能扣留员工的身份文件原件或者任何其他官方文件原件，或者以雇佣为条件要求员工支付押金。

骚扰

禁止身体虐待或惩罚、威胁进行身体虐待、性骚扰或其它形式骚扰以及语言虐待或者其他形式的恐吓。

COTY业务伙伴行为准则

人权与劳动权利

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员工福利和薪酬

供应商要遵守与工资、工作时长、加班和福利有关的所有适用的国家法律或行业标准。员工有权每7天至少获得1天休息时间，在工作过程中亦有权获得合理休息，在班次交替期间获得充足休息时间。所有员工有权在达成雇佣关系前获得书面形式的与其工资等就业条件相关的可懂信息，也有权在每次收到工资时了解对应工资周期的工资明细。禁止将扣工资作为纪律处罚措施，未获得相关员工明确同意不许从工资扣除任何国家法律禁止的任何款项。所有纪律处罚措施都要记录。

供应商要为所有员工提供国家法律规定的劳动权益。

雇佣临时员工必须遵守相关国家就业法律。

自由结社和集体谈判

供应商要尊重员工组建和加入公会以及进行集体谈判的权利。供应商不得试图影响员工使其成为某个公会的成员，也不得以员工隶属于某个公会为由开除员工。

不得歧视员工代表，他们有权在工作场所中行使其代表职能。

当法律限制自由结社和集体谈判权利时，供应商不能阻碍员工发展其它独立自由协会和谈判的方式。

冲突矿产

Coty致力于保证我们不采购那些可能直接或间接资助刚果民主共和国或任何邻近国家（下称“冲突地区”）的武装组织的钽、锡、钨、以及金。邻近DRC的国家包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和津巴布韦。为了确保Coty遵守《托德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》第1502条，若这4种矿产中有任何一种是Coty制造的产品或产品成分生产或发挥作用所必需的矿产，则Coty要求供应商要对这些矿产的来源以及监管链进行尽职调查。供应商必须进行例行的原产国调查，确定其中是否有矿产来自冲突地区，如果有请报告给Coty。供应商还须根据Coty的要求，协助Coty回应关于这4种矿产及其原产国的后续问题。

报告制度

Coty希望供应商能建立制度监测和解决违法对待员工的行为，包含所有可能违反本准则中任何条款的行为。Coty希望在Coty供应链中工作的招聘机构能让指派给Coty客户的员工接受培训，帮助客户理解本准则中的所有要求。

COTY业务伙伴行为准则

人权与劳动权利

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第2部分

环境保护

健康与安全

环境

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健康与安全

供应商必须遵守所有适用的有关健康安全的法律、规则、条例和行业标准，并确保其员工能有一个安全健康的工作环境，包括防止火灾、事故的发生和有毒物质等。我们希望我们的供应商和合作伙伴能采取所有合理及必要的预防措施，防止出现事故和造成伤害，分析并将健康安全风险最小化，保护实物资产，确保业务连续性以及赢得公众信赖。供应商必须确保：

• 提供一个安全卫生的工作环境，时刻谨记关于行业以及任何特定危险的常见知识。在合理可行的范围内，通过将工作环境中内在的风险原因最小化，采取充分的措施，以防止因为工作、涉及工作或者在工作过程中出现健康事故和造成伤害。

• 要为员工提供定期的、有记录的健康安全培训，且此类培训要重复提供给新员工或再分配的员工。

• 提供干净的洗手间设施以及饮用水，并且在允许的情况下提供干净的设施用于存放食品。

• 如果提供住宿，住宿必须干净、安全，满足员工的基本需求。

• 健康安全政策到位。

环境

供应商必须致力于通过管理一个综合环境管理系统，全面遵守适用于我们业务的环境法律和条例。

供应商要遵守所有相关的和适用的国家或地区环境法律（包括欧盟化学品注册、评估、许可和限制指令（EU REACH Directive）以及加州第65号提案等）。供应商应了解关于其活动、产品和服务所产生的环境影响的最新法律要求。供应商必须通过培训、了解、运营控制和监督等方式确保实现法律合规。

供应商必须采取系统工作，通过积极管理并承担环境责任，预防、最小化并修复其活动、产品以及服务产生的环境影响，例如空气、噪音、土地和水污染。

COTY业务伙伴行为准则

环境政策和实践

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第3部分

打击腐败

腐败、礼品与招待

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供应商必须诚实、诚信地开展业务，并且应展示最高的商业道德标准。不管是与政府官员、政党或是其他人接触，包括私人部门中的个人，供应商均不得参与行贿、腐败或者其他不道德或违法行为。供应商应有正确的内部控制，防止出现这些行为。供应商要遵守所有适用的反腐败立法（包括：美国反海外腐败法、英国反贿赂法案），并且应根据所有适用的法律和监管要求以及通用会计实务，维持准确的财务账簿和记录。

此外，供应商必须确保：

• 供应商不与竞争对手或其他人达成任何可能限制竞争、固定价格、操纵投标、分配市场或限制销售的协议。

• 为防止金融欺诈和洗钱，Coty向供货商、供应商或者其他第三方进行的付款必须支付给以合同上的供货商、供应商或其他第三方的名称开立的在岸银行账户。

• 供应商必须拥有政策和程序以确保员工规避利益冲突。

腐败、礼品与招待

供应商不能参与任何形式的行贿、腐败、敲诈或贪污，或者试图不公正地影响个人、公共官员和/或法官以获得任何不正当利益或好处。供应商应遵守所有适用的反腐败法律法规，其中包括其开展业务的所有国家中有关商业贿赂的条例。供应商只能提供不奢侈的礼物，并且供应商提供的任何旅行或招待都应当是合理合适的。任何礼物、旅行和招待都不能出于用腐败方式影响任何公职人员履行职责，或者获取不公平的商业优势。供应商不能向任何Coty员工提供任何资金、捐献、礼物和招待。

COTY业务伙伴行为准则

打击腐败

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第4部分

公平商业行为

员工及数据隐私

保密性

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员工及数据隐私

供应商应尊重其员工的隐私，也应尊重Coty委托给供应商来提供产品和服务的个人数据。我们希望供应商能正确保护和使用个人信息。我们的供应商不得交易、出售或者租赁任何个人信息。

保密性

Coty尊重其他人的保密信息，并且希望供应商不会寻求获得或披露Coty或者其他公司的或其他个人的保密信息。保密信息包括客户名单、产品信息、销售和营销计划、公司商业计划以及任何其他敏感的或专有的信息。

COTY业务伙伴行为准则

政府及政治活动

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第5部分

COTY全球商业行为热线

热线

确认表

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我们要求我们的外部业务伙伴以及从事Coty业务的外部业务伙伴的员工举报任何违反Coty政策或法律的行为。

Coty为此设立了一个私有和保密的“热线”电话服务。该热线由一家独立外部组织运营。大家可以关注此热线1。若愿意，可选择匿名。

1 800 390 4504（英语） 1 888 323 7881（西班牙语） 1 800 390 2159（法语） 1 800 569 9120（德语） 1 在法国 - 只针对会计、财务、银行业务和反腐败等领域的违规行为，

或关于《萨班斯-奥克斯利法案》第301(4)条或反竞争行为的问题。

COTY业务伙伴行为准则

COTY全球商业行为热线

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COTY业务伙伴行为准则

确认表

作为供应商的授权代表，本人代表供应商特此确认并同意，本人已收到并查阅Coty Inc.的《业务伙伴行为准则》。本人与供应商皆知道供应商在本准则中的义务是什么，并且本人代表供应商确认，供应商将遵守本准则以及本准则中提及的法律、规则和条例以及原则。 通过签署本确认表，本人还代表供应商同意，Coty可以在给出或不给出通知的情况下，由Coty或者获得授权的独立第三方进行道德审计，评估供应商对本准则以及适用法律的遵守情况，其中包括关于奴役、人口贩卖以及其他人权和劳动权益、环境保护以及打击腐败的法律。

公司名称：

您的姓名：

您的职务：

您的Coty主要联系人：

日期：

签字：

公司印章：

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第6部分

COTY业务伙伴行为准则的 实施

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新供应商会收到一份我们的业务伙伴行为准则，现有供应商会在发布时收到更新。作为我们供应商关系管理流程的一部分，Coty采购职能部门的成员（如采购员、经理以及全球品类主管）将会向所有供应商解释本准则中的要素以及我们的期望。如有任何问题或需要说明，请第一时间联系您的Coty采购联系人。

实现我们可持续采购和可度量的改进，是Coty企业战略必不可少的一部分。我们意识到，在我们的供应链中，有很多不同的国家文化，它们有自己的法律、规范和传统，我们必须承认和尊重这一点。一些供应商在实施和满足我们的准则时可能会面临比其他供应商更复杂的问题。在这方面，Coty致力于与供应商和相关机构合作，提供有效的变革行动计划。

1. 筛查

我们会对供应商遵守本准则的情况进行风险评估。在风险评估中我们会考虑制造国以及材料品类等标准。对于那些我们认为有挑战更高风险的供应商，我们会让他们优先参加评估，并在我们的可持续采购计划中获得支持。

2. 评估流程，包括ECOVADIS

参与我们筛查流程的供应商将会了解需要遵循的相关行动过程。一些供应商将需要加入ECOVADIS，并且进行它们的评估流程。此评估涵盖环境管理、人权和劳动实践、可持续供应链以及公平商业实践等领域。上述领域完全符合我们的准则，并且供应商应尽力提供尽可能多的信息。

对于有些供应商，我们可能认为他们不实际或不适合加入ECOVADIS，原因包括风险水平或者低支出水平风险等。在这种情况下，供应商可咨询，并且参与其他管理流程。其中可能包括在于其他在线平台，或者完成一份Coty自我评估问卷（下称“SAQ”），Coty采购部门会管理后续工作。

ECOVADIS评估的结果将获得分数，并进行公布。相关Coty采购经理将进行审核，他们可能要求提供更多信息，或者进行后续会议，或作出澄清回复。在这种会议中，供应商可能会被要求通过分享政策或程序，寻求更多证据。已经被要求完成Coty SAQ的所有供应商都需要每1-2年更新一次，确保答案都是最新的。对于进行ECOVADIS评估的供应商，评估频率取决于供应商的得分，并且将及时告知供应商。

被要求加入ECOVADIS的供应商要在1个月内进行评估。

3. 审计流程

根据类别或者提供的材料，一些供应商通常将需要进行一次第三方道德审计。在其他情况中，供应商如果无法通过ECOVADIS评估或类似平台Coty SAQ,提供能够展示其合规情况的足够信息，或者如果Coty认为供应商不能满足一个或多个标准，那么供应商将需要接受审计。

COTY业务伙伴行为准则

实施

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Coty希望被要求接受审计的供应商能在要求的1-2个月内进行审计。所有审计都要由公认的第三方审计公司开展，并且它们要获得Coty的批准。供应商要负责委托审计，并且要符合Coty确定的合适的审计协议。根据情况，大部分审计将是公开的（即有商定的日期）或者半公布的（在商定的2-3周内）。在有些情况中，Coty可能要求不公开审计，但任何情况都应向供应商解释。

供应商还要支付审计费用。因此，供应商可以拥有数据，并且要负责与多个客户分享结果，从而避免申请重复审计，以节省供应商的时间金钱。在大部分情况中，如果供应商在过去2年中已经进行了一次合适的审计，那么这可以被接受为当前审计，无需进行新审计。Coty鼓励供应商参与ECOVADIS这类在线平台，通过这些平台与我们分享审计，这也能让供应商根据要求，与其他客户分享审计。

通过审计识别出的任何关键的违规情况都要在审计后的6个月内解决。Coty将与有重大或关键违规情况的供应商会面，了解并解决这些情况可能面临的任何挑战或障碍，并且将努力在实施纠正措施的过程中提供适当帮助。Coty保留权利雇用第三方组织，在纠正供应商审计发现违规情况的过程中提供管理或支持。

4. 终止权利

当严重违反本准则行为的情况持续存在，且Coty认为供应商未努力解决问题时，我们将考虑终止与供应商的业务关系。如果供应商不愿意或者始终无法通过Coty可持续采购计划来分享关于其管理流程的信息，那么我们也将考虑终止与这些供应商的业务关系。

COTY业务伙伴行为准则

实施

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第7部分

链接

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Coty业务伙伴行为准则基于以下国际原则： 符合道德的贸易倡议（ETI）基本准则http://www.ethicaltrade.org/

联合国人权宣言www.unhchr.ch/udhr/

国际劳工组织基本公约 www.ilo.org（ILO）关于劳动标准方面涵盖：

• 结社自由

• 废除强制劳动

• 平等

• 抵制童工

联合国全球契约原则www.unglobalcompact.org （其中COTY是签约方），涵盖

• 人权

• 劳动标准

• 环境

• 反腐败

联合国生物多样性公约www.biodiv.org

联合国商业与人权指导原则（Ruggie框架）https://www.unglobalcompact.org/issues/human_rights/The_UN_SRSG_and_the_UN_Global_Compact.html

2015年《英国现代奴隶法案》http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2015/30/contents/enacted

2010年《英国反贿赂法案》 https://www.gov.uk/anti-bribery-policy

美国反海外腐败法 https://www.sec.gov/spotlight/fcpa/fcpa-resource-guide.pdf

《托德-弗兰克法案》http://www.cftc.gov/LawRegulation/DoddFrankAct/index.htm

COTY 是以下组织的积极成员： ECOVADIS https://www.ecovadis.com

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链接