CHlTONGIDINH NGHIA CAC THUAT NG0 TRONG DIEU L^

Dieu 1. Giai thich thuat ngir

1. Trong Dieu le nay, nhftng thuat ngtt dudi day dugc hiSu nhu sau:

a."H0i dong quan tri" la H6i dong quan trj Cong ty.

b."Bia ban kinh doanh" la lanh th6 Viet Nam va nude ngoai.

c."Von dieu If la v6n do tat ca C6 dong d6ng g6p va quy dinh tai Didu 5 Dik I^ nay.

d."Luat doanh nghiep" co nghia la Lu^t Doanh nghiep s6 60/2005/QH11 dugc Qudc hoi thongqua ngay 29 thing 11 nam 2005.

e."Ngay thanh lap" la ngay ma Cong ty dugc cap Giay chung nhan dang ky kinh doanh.

f."Phap luqit' la tit ca cac van ban quy pham phap luat quy djnh tai Bibu 1 Lu$t Ban hanh vanban quy pham phap luat ngay 12/11/1996 va cac van ban huong dan thi hanh, cac van ban suadoi bo sung vao tung thoi diem .

g."Can bo quan ly" la Giam d6c, Pho Giam doc, K6 toan truong, va cac vi tri quan ly khactrong c6ng ty dugc Hoi dong quan trj phe chuin.

h. "Nhitng nguai lien quan" la ca nhan hoSc t6 churc nao dugc quy djnh trong khoan 17 Di^u 4cua Luat Doanh nghiep.

i. "Co dong" la mpi th^ nhan hay phap nhan dugc ghi ten trong s6 dang ky C6 dong cua C6ng tyvoi tu each la nguoi so hutu C6 phi6u.

j. "Thoi han hoat dong" la thoi han hoat dong cua Cong ty nhu dugc quy djnh tai Di6u 2 cuaDieu le nay va thoi gian gia han (n^u c6) dugc Dai hoi dong c6 dong cua Cong ty thong quabang nghi quyet.

k. "Vi^t Nam" la nude C6ng xa hdi chu nghia Viet Nam.

2.Trong Di6u le nay, bat ky mot tham chiSu toi bkt ky mot die"u khoan hoac mot s6 quy djnh hoScvan ban nao khac bao g6m ca nhttng sira d6i hoSc van ban thay the;

3.Cac tieu d6 (chuomg, di6u cua Dieu le nay) dugc dua vao chi d^ ti^n theo doi va khong anh huongden y nghia cua Dieu le nay.

4.Cac tir hoac thu^t ngiJ da dugc djnh nghTa trong Luat Doanh nghiep (ngu khong c6 mau thuln voichu thS hoac ngU canh) sg c6 nghia tuong tu trong Bibu le nay.

Dieu le t6 churc va hoat dong nay la ca so phap ly cho mpi hoat dong cua Cong ty Co phan CatLpi (duoi day goi la "Cong fy"). Cong ty la mt c6ng ty c6 phan, dugc thanh I^p theo Luat Doanhnghiep va cac quy djnh cua phap luat c6 lien quan khac, nen Dieu le, cac quy djnh cua Cong ty, cacNghi quy^t cua Dai hgi d6ng Co dong va Hoi ddng Quan trj neu da dugc thong qua mgt each hop 16phu hop voi phap luat lien quan se" la nhirng quy tac va quy d|nh rang bupc de tien hanh hoat dongkinh doanh cua C6ng ty.

Didu le nay dugc thong qua boi cac C6 dong cua C6ng ty theo Ngh| quy^t hop If tai cu6c hop Dai hid6ng C6 d6ng t6 chiic vao ngay 03 thang 04 nam 2014.

DUTHAODIEU LE

TO CHUt VA HOAT DONG CUA CONG TY C6 PHAN CAT LO1

CQNG HOA XA HOl CHU NGHIA VIET NAMDoc lap - Ttr do - Hanh phuc

CHlTONG IITEN, HINH THUC, TRy SO" CHINH, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIEN

VA THOl HAN HOAT DQNG CUA CONG TYDieu 2. Ten, hinh thiic, tru so> chi nhanh, van phong dai dien va thoi han boat dong cua Cong ty

1.Ten Cong ty.

a.Ten dang ky hop phap cua Cong ty bang tieng Viet:

CONG TY CO PHAN CAT LOtb.Ten dang ky hop phap cua C6ng ty bang tieng Anh:

CATLOI JOINT STOCK COMPANYc.Ten viet tat bang tieng Anh:

CLCo

2.Cong ty dugc thanh l^p theo hinh thirc chuyln tir doanh nghiep Nha nude sang cong ty co pMn,t6 churc va hoat dong theo quy d|nh cua Luat doanh nghiep va la cong ty con cua Tong C6ng tyThu6c la Vi?t Nam. Cong ty c6 tu each phap nhan theo quy djnh cua phap luat ViSt Nam.

3.Try so dang ky cua Cong ty:

-Bja chi: Duong D Khu c6ng nghiep Cat L^i (Cum 2), Phutmg Thanh My Lai, Qu^n 2, Thanhph'6 H6 Chi Minn.

-Dienthoai:(08)37421118

-Fax:(08) 37420923

E-mail:clco@catloi.com.vn

Website:www.catloi.com.vn

Cong ty co th^ thay d6i Trii scr dang ky theo quy^t djnh cua Dai hoi dong C6 dong va dugcdang ky tai Co quan Nha nuac co tham quyen.

4.Giam d6c la Dai dien theo phap luat cua C6ng ty.

5.Trong qua trinh hoat d6ng, can cur vao nhu cSu vk phat tri^n kinh doanh, C6ng ty co th thanh lap,giai the, chuy^n cac Chi nhanh, Van phong Dai dien cua minh a trong va ngoai nu^c theo quydjnh cua Di€u If nay va phap luat co lien quan.

6.Trtr khi chim diit hoat dong truac thoi han theo Khoan 2 Di6u 49 va Bibu 50 hoac gia han hoatdong theo Dieu 51 cua Dieu 16 nay, thoi han hoat dong cua Cong ty se bat dau tir ngay thanh lapla 50 nam (nam muai ndm).

CHl/ONG IIIM\JC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT D^NG CIFA CONG TY

Dieu 3. Muc tieu hoat dong cua Cong ty

1. LTnh vyc kinh doanh cua Cong ty:

a.In ^n bao bi cac loai;

b.San xuat, kinh doanh cac loai vat tu phuc vu cho nganh cong nghiep;

c.Hoat dong moi gioi thuomg mai, djch vu uy thc xuit nhap khau.

d.Kinh doanh hoa chit (trtr hod chit d6c hai manh), giiy, mang PO-PP, hang kim khi dien may,may moc thiet bj ca khi, nguyen lieu san xuat dau lpc thuoc la.

e.Cho thue: nha xuong, kho bai, van phong.

f.Cac nganh ngbi khac phu hop voi quy djnh cua phap luat.

N^u bat ky lTnh vyc kinh doanh nao trong s6 nhirng lTnh vyc dugc neu tren can phai c6 sychap thuan cua co quan quan ly Nha nuac c6 tham quyen thi C6ng ty chi c6 the thuc hien lTnhvyc do sau khi dugc ca quan quan ly Nha nuac co thim quy^n phe duyet.

2. Muc tieu cua Cong ty la thanh lap de huy dong va su dung von co hieu qua trong san xuat va kinh

doanh theo Hnh virc, chirc nang, nganh nghe ghi trong Giay Chung nhan dang ky kinh doanh.Ddng thai nham nang cao hieu qua va dat dugc muc tieu thu t6i da cac khoan lgi nhuan hop ly,tao cong an viec lam va thu nhap 6n djnh cho ngudi lao dong, tang lgi turc cho cac Co dong, donggop cho ngan sach Nha nuac va khong ngung phat trien Cong ty ngay cang Ion manh.

Dieu 4. Pham vi kinh doanh va hoat d^ng

1.Cong ty dugc phep lap k^ hoach va tien hanh tat ca cac hgat dong kinh doanh theo quy djnh cuaGiay chung nhan dang ky kinh doanh va Dieu le nay phu hop voi quy d|nh cua phap luat va thirchien cac bien phap thich hgp de dat dugc cac muc tieu cua Cong ty.

2.Cong ty co thl tifn hanh nhung hinh thurc kinh doanh khac dugc phap Iut cho phep va dugc H$idong quan trj phe chuan khi xet thay co lgi nhat cho Cong ty.

CHlTONG IVVON DIEU LE, CO PHAN

Dieu 5. Von dieu If, C6 phan

1.Vao ngay thong qua Dieu le nay, V6n di6u 1^ cua Cong ty la: 131.038.300.000 VND (M6t tramba muai m6t ty dong, khong tram ba muoi tarn trieu, ba tram ngan dong Viet Nam). Tong s6 VondiSu 1^ cua Cong ty dugc chia thanh 13.103.830 c6 phan v6i menh gia la 10.000 VND/c6 phan(muoi ngan dong).

2.Cong ty co th^ tang V6n diki If khi dugc Dai hgi d6ng C6 dong thong qua phu hop v<M cac quydjnh ciia phap lu^t.

3.Cac c6 ph^n cua Cong ty vao ngay thong qua Di^u le nay la c6 phati ph6 thong. Quy^n va nghiavu kem theo ciia co phan ph6 thong dugc quy djnh tai Dieu 11 va Dieu 12 Dieu le nay.

4.Cong ty co the phat hanh cac loai C6 phan voi gia uu dai khac sau khi co sir chap thuan cua Daihoi dong co dong va phu hop vdri cac quy djnh cua phap luat.

5.Cong ty co tM phat hanh c6 phan voi gi^ tra gop thanh nhi^i dot. Ky d^n han tra gop va s6 ti&itra djnh ky phai dugc xac djnh tai thdi diem phat hanh c6 ph^n.

6.Ten, dja chi, s6 lugng co phan va cac chi tiet khac v6 c6 dong sang lap theo quy dinh cua LuatDoanh nghiep s dugc neu tai Phu luc 1 dinh kem. Phu lye 1 la mot phan khong tach rod cua Dieule nay.

7.Co phan phd thong mdi du kien dugc phat hanh s dugc uu tien chao ban cho cac c6 dong hienhCru theo ty I^ tuong umg voi ty le so huru co phan pho thdng cua rung co dong trong Cong ty .Cong ty phai thong bao viec chao ban, trong do neu ro so co phan dugc chao ban va thoi handang ky mua hgp ly (toi thieu hai muoi ngay) de c6 d6ng d^t mua. So co phan ma co dong khongdang ky mua het s6 do Hoi d6ng quan trj cua C6ng ty quyet djnh. Hoi dong quan trj c6 the phanphoi (hoSlc t$ng cac quyen mua) so co phan do cho cac doi tugng, theo cac dieu kien va each thucma Hoi dong quan trj thay la phii hop, voi dieu kien la cac co phan do khong dugc ban theo cacdieu kien thuan lgi han so voi cac dieu kien da chao ban cho cac co dong, trir khi Dai hoi dong codong chap thuan khac ho^c trong trirong hgp c6 phan dugc ban qua So" giao djch chung khoan.

8.Cong ty co the^ mua co phan cua chi'nh Cong ty (ke ca c6 phan uu dai hoan lai) theo nhiJng each

thurc dugc quy djnh trong Luat Doanh nghiep va cac luat lien quan phu hgp voi cac tham quyenma Dai h6i dong c6 dong da cho phep theo quy djnh trong Dieu le nay va Luat Doanh nghiep. Cophan do Cong ty mua lai dugc gift lai lam c6 phan ngan quy va co th^ dugc Hgi d6ng quan trjchao ban theo hinh thuc dugc Dai hgi dong co dong cho phep va phu hop voi quy djnh cua phapluat ve Chung khoan va Thi trucmg Chung khoan.

9.Cong ty co the phat hanh cac loai chung khoan khac khi dugc Dai hoi dong co dong nhat trithong qua bang van ban va phu hop voi quy dinh cua phap luat ve chung khoan va thj truongchung khoan.

Dieu 6. Chung chi co phi^u

1.Co dong cua Cong ty dugc cap chung chi c6 phieu tuong ung voi so co phan va loai co phan sohftu.

2.Chung chi co phi^u phai dugc dong dau Cong ty va phai co chiJ ky cua Dai dien theo phap luatcua Cong ty theo cac quy dinh cua Luat Doanh nghiep. Chung chi nay neu ro so luong va loai co

ph^n co lien quan, so tien da thanh toan, ho va ten ngudi nSm giOr (neu la co phieu ghi danh) vacac thong tin khac ma Luat Doanh nghiep quy djnh. M$t chung chi c6 phiSu ghi danh chi dugcdai dien cho mgt loai Co phan.

3.Trong thai han 15 ngay ke tvr ngay nop day du ho so de nghj chuyen quyen so hftu co phan theoquy djnh cua Hoi d6ng quan tri ho^c trong thdi han 02 thang hoac co th^ lau hon theo diu khoanphat hanh quy djnh (trong truong hop phat hanh co phan moi) ke tir ngay thanh toan day du tienmua co phan theo nhu quy djnh tai phuong an phat hanh cua Cong ty, nguoi so huu co phan nays6 dugc ca"p miln phi chung chi co phieu.

4.Truong hop chi chuyln nhugng mot s6 c6 phan ghi danh trong mot chung chi c6 phi^u ghi danhthi chung chi cu se" bj huy bo va mot chung chi moi ghi nhan so c6 phan con lai se" dugc cap mienphi.

5.N^u m6t chung chi Co phie"u ghi danh bj hong ho^c bj tay xo^ ho^c bj danh mSt, mat cap ho^c bjtieu huy thi mot chung chi co phieu mod ghi nhan s6 co phan tuong ung sg dugc cap cho nguoin8m gift theo yeu cau cua nguoi do voi dieu kien phai xuat trinh giay to chung minh va thanhtoan moi chi phi lien quan cho Cong ty. D6i voi co phie"u c6 gia trj danh nghia tren 10.000.000VND (Muoi trieu d6ng), truoc khi ti^p nhan d^ nghj cip c6 phieu moi, nguoi dai dien theo phapluat cua C6ng ty co the yeu cau chu so huru co phieu dang thong bao tren phuong tien thong tindai chiing ve viec co phieu bj mat, bi chay hoac bj tieu huy duoi hinh thuc khac, sau 15 (muoilam) ngay ke* ttr ngay dang thong bao moi dugc quyen de nghj Cong ty cap co phieu mod.

6.Nguoi so him chung chi C6 phi^u v6 danh phai chju tr^ch nhiem doc lap vk vi^c bao quan chungchi va Cong ty sS khong chju trach nhiem trong moi truong hop nhQng chung chi nay bi mat cSpho&c sir dung voi muc dich lira dao.

Dieu 7. Chung chi chung khoan khac

Tat ca c^c mau chung chi trai phieu ho&c cac chung khoan khc cua C6ng ty (trir cac thu chaoban, cac chung chi tam thai va cac tai lieu tuong ty), trir truong hop ma cac di^^u khoan va di^u

kien hien tai c6 lien quan d^n cac chung chi co quy djnh khac, sg dugc phat hanh co du va chttky mu cua Dai di6n theo phap luat cua Cong ty.

Di€u 8. Chuyen nhirong co phan

1.Tat ca c^c C6 phan deu c6 the dugc tu do chuyen nhugng trir khi Dieu le nay va luat phap c6 quydjnh kh^c. Tat ca Co phieu niem yet tren So giao djch chung khoan dugc chuyen nhugng theocac quy djnh cua phap luat ve chung khoan va thi truong chung khoan cua So giao djch chungkhoan.

2.C6 ph^n chua dugc thanh toan day du kh6ng dugc chuy^n nhugng va huong c^c quy6n loi lienquan nhu quyen nhan co tire, quy^n nhn c6 phi^u phat hanh d^ tang v6n c6 phan tir nguon v6nchu sa huu, quyen mua co phieu moi chao ban.

3.Hoi d6ng quan trj hoan toan co quy^n tir ch6i dang ky chuyln nhugng bit ky C6 ph^n ghi danhnao chua dugc thanh toan diy du.

4.Trong truong hgp mot C6 dong bi ch6t, nhirng nguoi thira ke" hoac nhung nguoi quan ly tai sancua nguoi chet se dugc Cong ty thira nhan la nguai (hoac nhung nguoi) duy nMt co quy^n ho^chuong loi d6i voi Co phan, nhung quy djnh nay khong giai toa tai san cua Co dong da chet khoimoi trach nhiem gan lien voi bat ky co pha^i nao ma nguoi do n^m gift.

Diiu 9. Thu hoi co phan

1.Truong hgp c6 dong khong thanh toan day du va dung han s6 tien phai tra mua c6 phan, Hoidong quan tri thong bao va co quy^n yeu c^u c6 dong do thanh toan so ti^n cimg voi lai suit trenkhoan tien do va nhurng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan nay gay ra cho Cong ty theoquy djnh.

2.Thong bao neu tren phai neu ro thai han thanh toan moi (toi thieu la 07 ngay kS tir ngay giri thongbao), dja diem thanh toan ya phai neu ro rang trong truong hop khong thanh toan dung yeu cau,Co phan chua thanh toan het do se bj thu hoi.

3.Neu e^e yeu cau cita mot thong bao neu tren khong dugc thuc hien, truac khi thanh toan day dutat ca c^c khoan phai nop, cac khoan lai va cac chi phi lien quan, Hoi d6ng quan trj co quy6n thu

h6i so c6 phan do. Viec thu hoi nay se bao gom khoan Co tvee dugc cong bo doi voi co phan bjthu hoi ma thirc t6 chua dugc chi tra cho d6n thai di^m thu h6i. Hoi d6ng quan trj co th^ chip

nhan vi^c giao nop cac c6 phan b| thu h6i theo quy djnh duoi day va trong cac truong hop khacdugc quy djnh tai Dieu le nay.

4.C6 phan bj thu h6i sg tra thanh tai san cua Cong ty, Hoi d6ng quan trj c6 the" tiyc ti^p hoac uyquyen ban, tai phan phdi hoac giai quyet cho ngirdi da so hihi co phan b| thu h6i hoac cac doituong khac theo nhung di^u kien va each thurc ma H$i dong quan tri thay la phu hop.

5.C6 dong nam gift cac c6 phan bj thu h6i hoac giao nop sg phai tvr bo tur each c6 dong d6i voinhung c6 phan do nhung van phai chju trach nhiem thanh toan cho Cong ty tat ca cac khoan tienco lien quan toi c6 phan d6 ma vao thai di^m thu h6i hoac giao nop phai thanh toan cho Cong tycng voi ti^n lai theo ty le (mure lai suat tinh theo lai suat ti^^n gui khong ky nan bang VND taiNgan hang Ngoai thuong Vi6t Nam) theo quy^t djnh cua Hpi dong quan tri k^ tir ngay thu h6ihoac giao n6p cho d^n ngay thurc hien thanh to^n. Hoi d6ng quan tri c6 toan quyen quyk djnhtrong viec cudng ch^ thanh toan toan bp gia tri c6 phn yao thoi diim thu h6i ho^c giao nop hoacco th6 miln giam thanh toan mpt phan hoac toan bo s6 tin d6.

6.Thong bao yk viec thu h6i sS dugc gui d^n nguoi nam giur c6 phan trudc khi bi thu h6i trudc thoidi^m thu h6i. Vi^c thu h6i van c6 hi^u lire kh ca trong trucoig hop c6 sai sot hoac bat can trongvi^c gui thong bao.

CHlTONG VCO CAU TO CHUt, QUAN TRI VA KIEM SO AT

Diiu 10. Cor cau to chire, quan trj va kilm soat, cac td chire chinh trj - xa hoi trong Cong ty

1.Ca cau to chfrc quan ry cua Cong ty bao gom:

a.Dai hoi dong c6 dong;

b.HOi dong quan tri;

c.Ban Kim soat;

d.Giam doc dieu hanh.

2.Cac t6 chuc Dang cong san Viet Nam, Cong doan, Doan Thanh nien trong Cong ty hoat dong

theo quy djnh cua Phap luat va quy djnh cua Di6u I^ t6 chuc d6. Cong ty ton trong va tao di^ukien cho cac to chuc chinh tri - xa h6i hoat dong dung chuc nang, nhiem vu.

CHlTONG VICO DONG VA DAI HQI DONG C6 DONG

Dieu 11. Quyen han cua Co dong

1.Co d6ng la nhung nguoi chu so hflru cua C6ng ty va co cac quyen va nghTa vu tuong ung theo s6c6 phan va loai co phan ma ho so hiru. C6 dong chi chiu trach nhi^m ve ng va cac nghTa vu taisan khac cua Cong ty trong pham vi s6 v6n da gop vao Cong ty.

2.Nguoi nam giflr c6 phan ph6 thong c6 cac quy^n sau:

a.Tham d\r, phat bi6u trong cac cuoc hop Dai hpi d6ng c6 dong va thirc hifn quy^n bi6u quySttheo cac each thurc sau day:

-True ti6p tai Dai hoi dong c6 dong;

-Hoac thong qua dai dien dugc uy quy^n;

Hoac bo phieu tCr xa do Hoi dong quan trj quy djnh tai moi ky hop.

b.Nhan co turc tuong urng theo s6 C6 phan so hflru tuy thuoc vao k^t qua kinh doanh hang namcua Cong ty va theo quyet djnh cua Dai hoi dong co dong;

c.Tir do chuyen nhugng Co phan da dugc thanh toan day du theo quy djnh cua Dieu le nay valuat phap;

d.Truong hop Cong ty phat hanh them c6 phan ph6 thong va chao ban sd c6 phln ph6 thong d6cho tat ca c6 dong pho thong thi co dong pho thong dugc uu tien mua Co phan moi dugc chaoban tuong ung voi ty le C6 phan ph6 thong ma ho so hCru hoac co quyen chuy^n quy^n uu tienmua c6 phan cua minh cho nguoi khac.

e.Xem xet, tra curu, trfch Iuc hoac sao chup Dieu le nay, bien ban hop Dai hoi dong co d6ng vacac nghi quyet cua Dai h6i dong co dong.

4. C6 ddng, nhom c6 dong sd hru it nhdt 1% s6 c6 phin ph6 thong lien tuc trong thai han 06 thangco quyen yeu cu Ban kiem soat khoi kien trach nhiem dan sir doi voi thanh vien Hoi dong quantrj, Giam doc trong cac truong hop sau day:

a.Thanh vien H6i ddng quan trj, Giam doc khong thuc hien dung cac quy6n va nhifm vu dugcgiao; khong thirc hien, thirc hi6n khong day du, khong kjp thai quyet djnh cua Hoi dong quantrj; thuc hien cac quyen va nhiem vu dugc giao trai voi quy djnh cua phap luat, Bieu I^ cong tyhoac Nghj quy6t cua Bai h6i ddng cd ddng;

b.Thanh vien H0i ddng quan trj, Giam ddc da su dung thong tin, bf quy6t, ca hdi kinh doanh cuacdng ty de tu lai rieng ho^c phuc vu cho lai ich cua td chuc, ca nhan khac;

c.Thanh vien Hdi ddng quan trj, Giam ddc da lam dung dja vj, churc vu va tai san cua cdng ty d6tu loi rieng hoac phuc vu loi ich cua td churc, ca nhan khac;

d.Cac truong hop khac theo quy djnh cua phap luat va Bieu 16 cdng ty.

Dieu 12. Nghia vu cua cac Co dong

1.Tuan thu Bi6u 16 va cac quy ch6 cua Cdng ty; cac quy6t djnh cua Hdi ddng quan trj va cac Nghjquyet cua Bai hdi ddng cd ddng.

2.Thanh toan tien mua Cd phan theo sd luong cd phan da dang ky mua theo dung thu tuc quy djnh;khong dugc nit vdn da gop bang cd phan phd thong ra khdi Cdng ty duoi mpi hinh thuc, trutruong hop dugc Cong ty ho^c nguai khac mua lai cd phin. Truong hop c6 cd ddng rut mot pMnhoac toan bd vdn cd phan da gop trai voi quy dinh tai khoan nay thi thanh vien Hdi ddng quan trjva nguai dai dien theo phap luat cua Cdng ty phai cung lien doi chiu trach nhiem v6 cac khoan ngva nghTa vu tai san khac cua Cdng ty trong pham vi gia tri cd phan da bi rut.

3.Cung cap dja chi chinh xac khi dang ky mua cd phan.

4.Cac nghTa vu khac do Luat phap quy dinh.

5.Cd ddng phai chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cdng ty duoi moi hinh thuc de thuc hi6nmot trong cac hanh vi sau day:

a. Vi pham phap luat;

f.Khi Cong ty b| giai the ho^c pha san, dugc nhan mot phan tai san con lai tirong ung voi s6 cdphan gop v6n vao Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu no va c6 ddng loai khac theoquy d|nh cua phap luat;

g.Yeu chu Cong ty mua lai cd phkn cua ho trong cac truong hop quy dinh tai Luat doanh nghiep;

h. Cac quy6n khac theo quy djnh cua Bi6u 16. nay va phap lu^t.

i. Kiem tra cac thong tin lien quan den co dong trong danh sach co dong du tu cch tham gia Daihoi dong cd dong va yeu chu sira d6i cac thong tin khdng chinh xac.

3. Mot Cd d6ng hoac mot nh6m Cd dong nam giur tren 5% (nam phn tram) cd phan phd thongtrong thai gian lien tuc tir 06 (sau) thang tra len, co cac quy6n sau:

a.B6 cu c^c thanh vien Hoi ddng quan trj hoac Ban ki6m soat tuong ung voi cac quy djnh taiKhoan 2 Bieu 24 hoac Khoan 2 Bieu 32 Diku 16 nay;

b.Yeu c^u trieu tap Dai hpi Co dong theo quy djnh tai Bieu 13 Bieu 16 nay;

c.Xem xet va trich luc bien ban cac nghj quyet cua Hoi dong quan tri, bao cao tai chinh giQanam va hang nam theo mlu ciia hS th6ng ke toan Vi?t Nam va cac bao cao cua Ban kiem soat;

Kiem tra va nhan ban sao ho^c ban trich dan danh sach cac co dong co quyen tham du va bo

phieu tai Bai hdi dong co dong.d.Yeu chu Ban ki^m soat ki^m tra tirng vn 6% cu thl lien quan d6n quan ly, di^u hanh hoat dong

cua C6ng ty khi xet th^y c^n thiet. Yeu c^u phai bang van ban; phai co hp ten, dja chi thudngtni, qu6c tjch, s6 Giay churng minh nhan dan, Ho chieu hoac churng thuc ca nh^n hop phapkhac d6i voi c6 d6ng la ca nhan; ten, dja chi thircmg tni, quoc tjch, s6 quyet djnh thanh laphoac so dang ky kinh doanh d6i voi c6 ddng la t6 chuc; s6 luong c6 ph^n va thai di^m dangky c6 phan cua timg c6 ddng, tong s6 co phan cua ca nhom co dong va ty 16 so huru trong tongs6 co phan cua C6ng ty; vdn d6 c^n kiem tra, myc dich ki6m tra;

e.Cac quy6n kh^c dugc quy djnh tai Bi6u 16 nay va cua phap

b.Ti€n hanh kinh doanh va cac giao djch khac de tu lgi ho^c phuc vu lgi ich cua to chuc, ca nhankhac;

c.Thanh toan cac khoan ng chua den han truac nguy ca tai chinh c6 the" xay ra doi voi Cong ty.

6. Tham gia cac cuoc hgp D^i hoi d6ng c6 dong va thy-c hien quyen bilu quyk true ti^p ho^c thongqua dai dien dugc uy quyen hoac thuc hien bo phi^u tir xa. Co dong co the" uy quyen cho thanhvien Hoi dong quan tri lam dai dien cho minh tai Dai hoi co dong.

Dieu 13. Dai hgi dong co dong

1.Dai hoi dong Co dong la ca quan c6 tham quyen cao nhat cua C6ng ty. Dai hoi dong c6 dongthuong nie*n dugc t6 churc m6i nam mot Ian. Dai hoi d6ng c6 dong phai hop thuong nien trongthoi han b6n (04) thang kS tir ngay kk thuc nam tai chinh.

2.Hoi dong quan tri to churc tri^u tap hop Dai h6i dong c6 dong thuang nien va lira chon dja diemphu hop nhung phai a tren lanh tho Viet Nam. Dai hi dong co dong thuang nien quye't djnhnhumg van d6 theo quy djnh ciia phap luat va Dieu 16 nay. D^c biet thong qua cac bao cao taichinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti^p theo. Cac kiem toan vien doc lap c6the dugc moi tham dir dai hgi de tu van cho vide thong qua cac bao cao tai chinh hang nam.

3.Hoi dong quan tri phai trieu tap Dai hoi d6ng C6 dong bat thuang trong cac truong hop sau:

a.Hoi d6ng quan tri xe"t thay can thiet vi lgi ich cua Cong ty.

b.Bang can ddi ke" toan hang nam, cac bao cao Qui hoac nua nam ho^c bao cao Kiem toan ciia

nam tai chinh cho thay Von dieu le bj mat mot nua;

c.Khi s6 thanh vien cua Hoi dong quan tri it hon s6 thanh vien ma luat phap quy djnh ho3c ithan mpt nua so thanh vien quy djnh trong Dieu 1^;

d.M6t C6 dong ho^lc mgt nh6m C6 dong quy dinh tai Khoan 3 Die"u 11 cua Dieu le nay yeu cautrieu t^p Dai hoi bang mot van ban kien nghj neu ro ly do va muc dich cuoc hop, c6 chtt ki cuacac Co dong lien quan (van ban ki6n nghj c6 th^ lap thanh nhi^u ban de c6 du chflr ky cua tatca cac C6 dong co lien quan);

e.Ban kilm soat yeu cku tri^u t$p cuoc hop n^u Ban ki^m soat c6 ly do tin tuong rang cac thanhvien Hoi dong quan tri ho^c b6 may quan ly cao cap vi pham nghiem trpng cac nghia vy cuahp theo quy djnh cua Luat Doanh nghiep ho^c Hoi d6ng quan trj hanh dong ho^c c6 y djnhhanh dpng ngoai pham vi quyen han cua minh.

f.Cac truong hop khac theo quy djnh cua phap lut va dieu If cong ty.

4.Trieu t$p hop Dai hi dong c6 dong bat thuemg.

a.Hoi dong quan trj phai trifu tap mot cuoc hop C6 dong trong vong 30 ngay k6 tir ngay s6thanh vien Hoi dong quan trj con lai nhu quy djnh tai Diem c Khoan 3 Di6u nay hoSc nhandugc yeu cau quy djnh Di6m d va Di^m e Khoan 3 cua Di6u nay.

b.Truang hop Hgi d6ng quan trj khong tri^u tap cuoc hgp neu tren trong thai han 30 ngay tie*ptheo, Ban ki^m soat phai thay th6 Hoi dong quan trj trieu tap hop Dai hoi dong c6 dong theoquy djnh cua khoan 5 dieu 97 Luat Doanh nghiep.

c.Truang hop Ban ki^m soat khong trieu t^p cuoc hop, nhung C6 d6ng hoac mgt nhom cac C6dong co yeu cau tai Khoan 3 Di^u 11 co th trieu tap cuoc hgp Dai hgi dong C6 dong theo quydjnh cua khoan 6 dieu 97 Luat Doanh nghiep.

d.TSt ca cac chi phi trieu tap va tien hanh m6t cugc hgp cac C6 d6ng sg do C6ng ty tra. Chi phfnay khong bao gom nhung chi phi do Co dong chi tieu khi tham dy Dai hoi dong c6 dong, k&ca chi phi an a va di lai.

Dieu 14. Quyen va nhiem vu cua Dai hoi dong co dong

1. Dai h6i d6ng Co dong Thuang nien co quyen thao luan va thong qua cac van de sau:

a.Bao cao tai chinh hang nam dugc kiem toan;

b.Bao cao cua Hgi dong quan trj;

c.Bao cao cua Ban kiem soat;

d.Ke hoach phat trien ngan han va dai han cua Cong ty.

2.Dai hdi dong c6 dong thuong nien va bit thuong thong qua quy^t djnh vk cac van dk sau:

a.Thong qua djnh hirong phat trie"n Cong ty; thdng qua bao cao tai chinh hang nam;

b.Quy^t djnh mure c6 tire dirge thanh toan hang nam cho m6i loai Co ph^n phu hop voi Luatdoanh nghiep va cac quy€n ^an Ii^n voi loai C6 phan do voi di6u kien la mure co tire naykhdng cao hen mire ma Hoi dong quan trj de" nghj sau khi da tham khao y kien cac Co dong taiDai hgi dong co dong;

c.QuySt djnh s6 lugng thanh vien cua Hoi d6ng quan trj;

d.Lua chon C6ng ty kie"m toan;

e.Bau, bai nhiem, mien nhiem thanh vien Hi dong quan trj va Ban kim soat;

f.T6ng s6 tien thu lao cua cac thanh vien Hgi dong quan trj va bao cao tien thu lao cua H0i dongquan trj;

g.B6 sung, sura d6i Bihu 16;

h. Quy^t djnh loai c6 phap va s6 lurong C6 pMn mod sg dugc phat hanh cho m6i loai C6 phan;vi^ c chuy^n nhugng co ph^n ph6 thong cua c6 dong sang lap trong 3 nam dau, k6 tir ngaythanh lap Cong ty;

i. Chia, tach, hop nh^t, sap nhap hoSc chuy^n d6i C6ng ty;

j. To churc lai va giai th^ (thanh ly) Cong ty va chi djnh nguoi thanh ly;

k. Ki^m tra va xu 1^ vi pham cua Hoi d6ng quan trj hoSc Ban kilm soat gay thit hai cho C6ng tyva cac c6 dong cua C6ng ty;

1. Quy^t djnh d^u tu hoSc ban s6 tai san c6 gia trj bang ho3c ldn hon 50% t6ng gia trj tai sandugc ghi trong bao cao tai chinh gan nMt cua Cong ty;

m. Quye"t djnh vi^c mua lai hon 10% C6 phan hoSc Co phan thupc bSt ky loai nao da phat hanh;

n. Quye"t djnh vi^c Giam ddc dong th^i lam Chu tjch Hpi dong quan trj;

o. Cong ty ky k^t hop dong voi nhflng nguoi dugc quy djnh tai Khoan 1 Di^u 120 cua Lu^tDoanh nghiep voi gia trj bang ho|c Ion hon 50% t6ng gia trj tai san cua Cong ty dugc ghitrong bao cao tai chinh da dugc ki6m toan gan nhat.

p. Cac van de1 khac theo quy djnh cua Di^u I^ nay va cac quy ch6 cua Cong ty.

3.C6 d6ng khong dugc bo phi^u cho bat ky mt nghj quy^t nao dk th6ng qua:

a.Cac hop dong quy djnh tai Khoan 1 Di^u 37 cua Di^u 16 nay, nu C6 dong d6 hoSc nguoi colien quan toi Co ddng do la mot ben cua hop dong; ho<ic

b.Vi^c mua co phan cua Co dong d6 ho^c cua bSt ky nguoi nao co lien quan de"n C6 dong d6.

4.T^t ca cac nghj quy^t va cac v^n dh da dugc dua vao chuong trinh hop phai dugc dua ra thao luanva bi6u quyet tai Dai hoi ddng c6 dong.

Dieu 15. Cac dai dien dir^c uy quyen

1.Cac C6 ddng c6 quy^n tham dir Dai hoi dong c6 dong theo lut phap c6 th6 true tidp tham dirhope uy quyen cho dai dien cua minh tham du. Dai dien dugc uy quyen khdng nhat thiet phai laCo dong. T6 chiic la c6 dong c6 so hiru ft nhSt 10% t6ng s6 c6 ph^n ph6 thong c6 quy^n uyquy6n toi da ba nguoi dai dien tham dir hop Dai hoi ddng c6 dong. Tnrong hop c6 nhi6u hon motnguoi dai di^n theo uy quy6n dugc dh cir thi phai xac djnh cu th6 s6 c6 ph^i va s6 phi^u b^u cuam6i nguoi dai dien. Nguoi dugc uy quy6n du hop Dai hoi dong c6 dong phai nop van ban uyquyen tru6c khi vao phong hop.

2.Viec chi djnh dai dien dugc uy quy6n phai dugc lap bang van ban theo mlu chung cua Cong ty vaphai co chir ky theo quy djnh sau day:

a.Truong hop c6 dong ca nhan la ngudri uy quy^n thi phai co chiJ ky cua c6 dong do va nguoidugc uy quy^n du hop.

b.Truong hgp nguoi dai difn theo uy quyen cua co dong la t6 chi^c la nguoi uy quy6n thi phai c6chCr ky cua nguoi dai dien theo uy quyen, nguoi dai dien theo phap luat cua co dong va nguoidugc uy quyen du hgp.

c. Trong truong hop khac thi phai c6 chft ky cua ngudi dai dien theo phap luat cua co dong vangudi dugc uy quyen dy hop.

3.Tnrcrng hap luat sir thay mat cho ngudi uy quy^n ky gi^y chi djnh dai dien, viec chi dinh dai dientrong trudng hop nay chi dirge coi la co hieu lire neu giay chi djnh dai dien do dugc xuat trinhciing voi thu uy quySn cho luat su hoac ban sao hop le cua thu uy quyen do (neu trurdfc do chuadang ky vai Cong ty).

4.La phi^u bau cua dai dien dugc uy quy^n trong pham vi dugc uy quyen s6 co hieu lire ngay ca khiC6 dong chi dinh dai dien uy quyen do da:

a.Che"t hoac kh6ng c6 kha nang tu chu hanh vi cua minh;

b.Huy bo vifc chi djnh uy quyn; hoacc.Huy bo thim quyen cua nguoi thuc hien viec uy quyen.

Di^u khoan nay se" khong ap dung trong truong hgp Cong ty nhan dugc th6ng bao vh mottrong cac sir kien tren truac gia khai mac cuoc hop Dai hoi dong c6 dong hoac truac khi cu^c hopdugc trieu tap lai.

Dieu 16. Thay ddi cac quyen

1.Vai sir chip thuan cua Dai h6i dong c6 d6ng nhu dugc quy djnh tai Khoan 2 Dieu 14 cua Dieu lenay khi von co phan ciia Cong ty dugc chia thanh cac loai Co phan khac nhau thi theo LuatDoanh nghiep, cac quy^n dac biet gan H6n voi tirng loai co th^ dirge thay doi hoac huy bo voi sunhat tri bang van ban cua nhung nguoi nam giir ft nhat 75% quyen bie"u quy^t cua cac C6 phan daphat hanh ciia loai do ho&c vai Nghi quyet dugc thong qua boi nhOng nguoi nam gitt it nhat 75%quyen bi6u quyet cua tt ca cac Co dong c6 mat tai mot cuoc hop cua rieng nhung nguoi nam giftloai co ph^n do.

2.S6 lucrng dai bi^u cln thiSt de" t6 churc m6t cuoc hop nhu vy it nh^t la hai C6 d6ng (hoac dai diendugc uy quyen cua ho) nam gift it nhat mot phan ba gia tri menh gia cua cac C6 phan loai do daphat hanh. Tnrong hop kh6ng c6 du s6 dai bieu nhu tren thi cuoc hop s^^ dugc t6 chuc lai trongvong 30 ngay sau do va nhung nguoi nam gift C6 phan loai do (khong phu thuoc vao s6 lugngnguoi va s6 c6 phan) co mat true ti^p hoac thong qua dai dien dugc uy quyen du dugc coi la diiso lugng dai bieu yeu cau. Tai cac cuoc hop rieng biet neu tren, bat ky nguoi nam gift c6 phanthuoc loai do co mat true tiep hoac qua nguoi dai dien deu c6 the yeu cau bo phieu kin va m6inguoi khi bo phi^u kin d^u c6 01 la phi^u cho mdi C6 phin dugc sa hftu thuoc loai do.

3.Thu tuc tien hanh cac cuoc hgp rieng biet nhu vay dugc thuc hien tuong tu vai cac quy dinh taiDiSu 18 va Di8u 19 va Di^u 21 cua Dieu le nay.

4.Trur khi cac dieu khoan v6 phat hanh c6 phan dugc quy djnh khac di, e^e quyen dSc biet gan lienvai cac loai c6 phan c6 quy^n uu dai trong mot s6 hoac tit ca cac va^i d6 lien quan din chia se lainhuan hoac tai san cua Cong ty se khong bi thay doi khi Cong ty phat hanh them cac C6 phancung hang.

Dieu 17. Trieu tap Dai hpi co dong, chuong trinh h^p va thong bao

1.Hoi dong quan tri trifu tap Dai hoi dong co dong hoac Dai hoi co dong dugc trifu tap theo cactruang hap quy djnh tai Dieni b va Diem c Khoan 4 Di6u 13 Dieu le nay.

2.Nguoi trieu tap Dai h6i d6ng c6 dong phai thuc hien nhung nhiem vu sau day:

a.Chuan bj mot danh sach c^c C6 dong du di6u kien tham gia va bi6u quyk tai Dai hoi trongvong 30 ngay truac ngay bat dau tidn hanh Dai hoi dong C6 dong; chuong trinh hop, va cac tailieu phu hop voi luat phap va cac quy djnh cua Cong ty;

b.Xac djnh thai gian, dia diem Dai hoi; va

c.Thong bao va gui thong bao hop Dai hoi d6ng c6 dong cho tit ca cac c6 dong.

3.Thong bao hop Dai hoi dong c6 dong dugc gui cho tit ca cac c6 dong dong thai cong b6 trenphuang tien thong tin cua Sa giao djch chung khoan, tren trang thong tin dien tu (website) cuacong ty. Thong bao hop Dai hoi dong co dong phai dugc gui it nhat 15 ngay truac ngay hop Daihoi dong co dong (tinh tu ngay ma thong bao dugc gui hoac chuyen di mpt each hgp le, dugc tracu6c phi hoac dugc bo vao horn thu). Chuong trinh hop Dai hoi dong co dong, cac tai lieu lienquan den cac van de se dugc bieu quyet tai dai hoi dugc gui cho cac co dong hoac/ va dang tren

trang thong tin dien tu (website) cua Cong ty. Trong truong hop tai lieu khdng dugc gui kemthong bao hop Dai hdi cd ddng, thong bao moi hop phai neu ro dja chi trang thong tin dien tu(website) cua Cong ty de cac co dong co the tiep can.

4.Cd ddng hoSc nhdm Cd dong dugc d6 cap tai Khoan 3 Bibu 11 cua Bibu le nay co quy^n de" xuatcac van dh dua vao chiromg trinh hop Dai hoi ddng Cd dong. DSxuit phai dirge lam bang van banva phai duac gtri cho Cong ty it nhat 03 (ba) ngay truorc khi bat diu hop Dai hoi dong cd dong.Be xuit phai bao gdm ho ten Cd dong, sd lugng va loai cd phan ngudi do nam gi^t va noi dung dh

nghj dua vao chuong trinh hop.5.Nguoi trieu tap hop Dai hoi dong cd dong chi co quySn tr ch6i nhung de" xuat lien quan den

Khoan 4 cua Dieu nay neu:

a.De1 xuit khong duac gui dung thai han ho^c khong du, khdng dung noi dung.

b.Vao thai di^m de" xuit, Cd dong ho^c nh6m Cd d6ng khong c6 du it nhit 5% cd phan phdthong trong thai gian lien tyc tir sau thang tra len.

c.Van de" dk xuit khong thuOc pham vi tham quyen cua Dai hoi dong c6 dong ban bac va thongqua cac Nghj quyet.

d.Cac truong hop khac.

6.Hoi dong quan tri phai chuan bj du thao Nghj quy^t cho tirng vin de trong chuong trinh hop.

7.N^u tit ca cac C6 d6ng dai dien 100% s6 c6 phan c6 quy^n bilu quy^t true ti^^p tham du ho3ctham d\r thong qua dai dien dugc uy quy6n tai Dai hoi d6ng co dong thi nhung Nghj quy^t duacDai hdi nhit tri thong qua d^u la hop le ngay ca khi Dai h6i d6ng co ddng khong duac trieu tapmot each phu hop ho^c noi dung hop khong dugc dua vao chuong trinh mot each hgp ly.

Dieu 18. Cac dilu kien tien hanh h^p Dai hoi dong co dong:

1.Dai hdi d6ng c6 dong dugc ti6n hanh khi co s6 c6 dong du hop dai di^n cho it nhit 65% c6 ph^n

co quyen bieu quy^t.2.Truong hop khong c6 du s6 lugng dai bi6u cin thi^t trong vong ba muoi phut kl tir thai diem in

dinh khai mac dai hoi, dai hoi phai dugc trieu tap lai trong vong ba muoi ngay ke~ tir ngay du djnht6 chuc Dai hoi d6ng c6 dong Ian thu nhat. Dai hoi d6ng c6 dong trieu t^p lai chi dugc tien hanhkhi co thanh vien tham du la cac c6 dong va nhung dai dien dugc uy quy^n du hop dai dien cho itnhit 51 % c6 phan c6 quy6n bi^u quy^t.

3.Truong hop dai hoi lin thu hai khdng dugc ti^n hanh do khong co du s6 dai bilu cin thi^t trongvong ba muoi phut k6 tir thai di^m in dinh khai mac dai hoi, Dai hoi ddng c6 dong lin thur ba cothe dugc trieu tap trong vong hai muoi ngay ke tir ngay du dinh tien hanh dai hoi Ian hai, va trongtruong hgp nay dai hoi dugc tien hanh khong phu thuoc vao s6 lugng co dong hay dai dien u^quyen tham du va dugc coi la hgp le va co quyen quyet djnh tat ca cac van de ma Dai hoi dong codong Ian thu nhit c6 th^ phe chuan.

4.Theo de nghj Chu tpa Dai hoi dong co dong c6 quyen thay doi chuang trinh hop da dugc gui kemtheo thong bao moi hop theo quy djnh tai Khoan 3 Dieu 17 cua Dieu le nay.

Dieu 19.Thi thirc tien hanh hop va bilu quy^t tai Dai hoi ddng c6 dong

1.Vao ngay to chuc Dai hoi dong c6 ddng, Cong ty phai thuc hi6n thu tuc dang ky cd ddng va phaithuc hien viec dang ky cho den khi cac cd ddng c6 quyen du hop co m^t dang ky het.

2.Khi ti€n hanh dang ky cd ddng, Cong ty sg cip cho tung cd ddng ho^c dai dien dugc uy quygn cdquyen bieu quyet mot the bieu quyet, tren do co ghi so dang ky, ho va ten cua cd ddng, ho va tendai dip dugc uy quy^n va sd phi^u bi6u qayk cua cd ddng do. Khi ti^n hanh bi^u quy6t tai daihdi, sd the ung ho nghj quyet dugc thu trucrc, sd the phan ddi nghj quyet dugc thu sau, cudi ciingdem tdng sd phieu tan thanh hay phan ddi de quyet dinh. Tdng sd phieu ung hd, phan ddi tirngvin dk ho^c bd phi^u trang, sS dugc Chu toa thong bao ngay sau khi ti^n hanh bi6u quy^t vin dedo. Dai hoi se tir chpn trong sd dai bieu nhCrng nguoi chiu trach nhiem kiem phieu hoac giam satkiem phieu va neu dai hdi khong chpn thi Chu toa se chon nhung nguoi dd. Sd thanh vien cua bankiem phieu khong qua ba nguai.

3.Cd ddng den du Dai hdi ddng cd ddng mudn cd quyen dang ky ngay va sau do cd quyen tham giava bieu quyet ngay tai dai hdi. Chu toa khong cd trach nhiem dirng dai hdi de cho cd ddng den

muon dang ky va hieu lire cua cac dot bilu quy^t da tien hanh truoc khi co dong d^n muon tham

du sS khong bj anh huong.

4.Chii tich Hoi dong quan tri lam chu toa cac cuoc hop do Hoi dong quan trj trieu tap. Truong hopChu tjch vang mat hoac tam thori mat kha nang lam viec thi cac thanh vien con lai bau mot ngucritrong s6 ho lam chu toa cudc hop. Truong hop khong co nguoi co the lam chu toa, thanh vien Hoidong quan tri c6 chuc vu cao nhat dieu khien de Dai hoi co dong bau chu toa cuoc hop trong s6nhung ngudi du hop va nguoi co phieu bau cao nhat lam chu toa cuoc hop.

Trong cac truong hop khac, nguoi ky ten trieu tap hop Dai h6i d6ng c6 dong 6ihu khien Dai hoidong c6 dong bau chu toa cuoc hop va nguoi co phieu bau cao nhat dugc cur lam chu toa cugc

hop.

5.Chu toa la nguoi c6 quy6n quy^t djnh \k trinh tu, thu tuc va cac sir kien phat sinh ngoai chuongtrinh ciia Dai hoi dong co dong.

6.Chu toa Dai hoi dong c6 dong co thS hoan hop dai hoi ngay ca trong truong hop da co du so daibieu can thiSt d^n mot thoi diem khac va tai mot dja diem do chu toa quyet djnh ma khong canlay y kien cua dai hoi neu nhn thay rang (a) cac thanh vien tham du khong the c6 cho ngoi thuantien a dja dim to chuc dai hoi, (b) hanh vi cua nhirng nguoi co mat lam mat trat tu hoac c6 khanang lam mat trat tu cua cuoc hop hoac (c) sir tri hoan la can thi6t d^ cac cong vi^ c cua dai hoidugc ti^n hanh mot each hop 1?. Ngoai ra, Chu toa dai hoi co th^ hoan dai hoi khi co sir nhat trihoac yeu cau cua Dai h6i dong co dong da co du so luong dai bieu du hop can thiet. Thoi gianhoan t6i da khdng qua ba ngay k^ tvr ngay du djnh khai mac dai hoi. Dai hoi hop lai se chi xemxet cac cong viec le ra da dugc giai quyet hgp phap tai dai hoi bj tri hoan trudc do.

7.Truong hop chu tga hoan hoac tam dung Dai hoi dong c6 d6ng trai voi quy djnh tai Khoan 6Dieu nay, Dai hoi ddng c6 dong bau mot nguoi khac trong s6 nhung thanh vien tham du de thaythe chu toa dieu hanh cuoc hop cho den luc ket thiic va hieu lire cac bieu quyet tai cuoc hop dokhong bj anh huong.

8.Chu toa cua dai h6i hoac Thu ky dai hoi c6 the tien hanh cac hoat dong ma ho thay can thiet dedieu khien Dai hoi dong c6 dong mot each hgp If va co trat tu; hoac d6 dai hoi phan anh dugcmong muon cua da s6 tham du.

9.Hoi dong quan trj c6 the yeu cau cac co dong hoac dai dien dugc uy quy^n tham du Dai hoi dongco dong chju sir kiem tra hoac cac bien phap an ninh ma Hoi dong quan tri cho la thich hgp.Truong hgp co c6 dong hoac dai dien dugc uy quyen khong chju tuan thu nhung quy djnh vekiem tra hoac cac bien phap an ninh noi tren, Hoi dong quan tri sau khi xem xet mot each cantrong c6 th^ tir chdi hoac true xuat c6 dong hoac dai dien noi tren tham gia Dai hoi.

10.Hoi dong quan trj, sau khi da xem xet mot each can trong, co the tien hanh cac bien phap dugc

Hoi dong quan trj cho la thich hop de:

a.B6 tri ch6 ngoi tai dja diem hop Dai hoi dong c6 dong;

b.Bao dam an toan cho moi nguoi co mat tai dja diem do;

c.Tao dieu kien cho co d6ng tham du (hoac tiep tuc tham du) dai hoi.

Hoi dong quan tri co toan quyen thay doi nhung bien phap neu tren va ap dung tat ca cacbien phap n^u Hoi d6ng quan trj thay can thi6t. Cac bien phap ap dung co thl la cap giay vao cirahoac sir dung nhung hinh thuc lira chon khac.

11.Trong truong hop tai Dai hoi ddng co dong co ap dung cac bien phap noi tren, Hoi dong quan trjkhi xac djnh dja diem dai hpi co the:

a.Thong bao rang dai hoi s8 dugc tien hanh tai dja diem ghi trong thong bao va chu toa dai h6is^ co mat tai do ("Dja diem chinh cua dai hoi");

b.Bo tri, to chuc de nhung co dong hoac dai dien dugc uy quyen khong du hop dugc theo Dieukhoan nay hoac nhung nguoi muon tham gia a dia diem khac voi Dia diem chinh cua dai hdico th6 dong thoi tham du dai hoi;

Thong bao ve viec to chuc dai hoi khong can neu chi tiet nhQng bien phap to chuc theo Dieukhoan nay.

12.Trong Dieu le nay (tru khi hoan canh yeu cau khac), moi c6 dong sg dugc coi la tham gia dai hoia Dia diem chinh cua dai hoi.

Hang nam Cong ty phai td chuc Dai hdi d6ng cd ddng ft nhat mot (01) Ian. Dai hpi ddng cdddng thuang nien khdng dirge to churc duoi hinh thuc lay y kien bang van ban.

>iu 20. Thong qua quy^t djnh cua Dai hoi ddng cd dong

1.Trir truong hop quy djnh tai Khoan 2 Dieu nay, cac quyet djnh cua Dai hdi dong c6 dong ve cacvan de sau day sS dugc thong qua khi co tir 65% tra len tdng so phieu bau cua cac cd ddng coqaykn bibu quy^t c6 mat true ti^p hoac thong qua dai dien dugc uy quySn cd mat tai Dai hoi dongcd dong.

a.Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

b.KS hoach phat tri^n ngan va dai han cua cong ty

c.Bau, b5i mien va thay the thanh vien Hoi d6ng quan trj va Ban kiem soat.

2.Cac quy^t djnh cua Dai hoi dong c6 dong lien quan den viec sua ddi va b6 sung Dieu If, loai cdphi^u va sd lugng c6 phi^u dugc chao ban, sap nhap, tai td chiic va giai th^ Cong ty, giao dichban tai san Cong ty ho^c chi nhanh hoSc giao djch mua do cong ty ho^c cac chi nhanh thurc hienco gia tri tir 50% tra len tong gia trj tai san cua C6ng ty va cac chi nhanh cua C6ng ty tinh theo sosach ke toan da dugc kiem toan gan nhat s6 chi dugc thong qua khi c6 tir 75% tra len tong s6phi^u b^u cac c6 dong c6 quy^n bilu quy6t c6 mat trirc ti6p hoac thdng qua dai di^n dugc uyquyen co mat tai Dai hoi dong c6 dong (trong truong hgp t6 chuc hop true tiep) hoac it nhat 75%tong s6 phieu bau cua cac co dong co quyen bieu quyet chap thun (doi voi truong hop lay y kiencd dong bang van ban).

Dieu 21. Tham quyen va thi thu-c lay y kiln co dong b^ng v^n ban dl thong qua quyet djnh cuaDai hoi ddng cd ddng

Tham quy^i va thd thurc l^y y ki^n cd ddng bang van ban d^ thong qua quy^t d|nh cua Dai hiddng cd ddng dugc thuc hifn theo quy dinh sau day:

1.Hdi ddng quan tri c6 quyen lay y kien cd ddng bang van ban de thdng qua quy6t djnh cua Dai hdiddng cd ddng bat cu" luc nao neu x^t thay can thit vi lgi ich cua cong ty;

2.Hdi ddng quan tri phai chuan bi phiu l^y y kiSn, du thao quy^t djnh cua Dai hdi ddng cd ddng vacac tai lieu giai trinh du thao quyet djnh. Phieu lay y kien kem theo du thao quyet djnh va tai lieugiai trinh phai dugc gui bang phuong thuc bao dam den dugc dja chi thudng tni cua tirng cdddng. Hdi ddng quan trj phai dam bao gui, cong bd tai lieu cho cac cd ddng trong mot thai gianhgp ly de xem x6t bi6u quyet va phai gui it nhat muoi lam (15) ngay truac ngay h6t han nhanphieu lay y kien;

3.Phi^u lay y kien phai cd cac ndi dung chu ydu sau day:

a.Ten, dja chi try sa chinh, sd va ngay cap Giay chumg nhan dang ky kinh doanh, ncri dang kykinh doanh cua cong ty;

b.Muc dich lay y kin;

c.Ho, ten, dja chi thuong tni, qudc tjch, sd Gily chung minh nhan dan, Ho chi^u hoac chiingthuc ca nhan hgp phap khac cua cd ddng la ca nhan; ten, dja chi thuong tni, qudc tjch, sdquyet djnh thanh lap hoac sd dang ky kinh doanh cua cd ddng ho^c dai dien theo uy quy&i cuacd ddng la td churc; sd lugng cd phan cua timg loai va sd phieu bieu quyet cua cd ddng;

d.Van db can lay y kiln d thdng qua quy6t djnh;

e.Phuang an bieu quy^t bao gdm tan thanh, khdng tan thanh va khdng co y ki^n ddi voi timgv^n de lay y kien;

f.Thai han phai gui ve cong ty phi^^u lay y kiln da dugc tra lcri;

g.Ho, ten, chtt ky cua Chu tjch Hi ddng quan trj va nguoi dai dien theo phap luat cua cong ty;

4.Phieu lay y kien da dugc tra lai phai co chu ky cua cd ddng la ca nhan, cua nguoi dai dien theouy quyen hoac nguoi dai dien theo phap luat cua cd ddng la td chuc.

Phie"u l^y y kien gui vb cong ty phai dugc dung trong phong bi dan kin va khdng ai dugcquyen mo truac khi kiem phieu. Cac phieu lay y kien gui ve cong ty sau thai han da xac djnh taindi dung phieu lay y kien hoac da bj ma deu khdng hap le;

5.Hoi dong quan tri kilm philu va lap bien ban kiem philu duoi sir chumg kiln cua Ban kiem soathoac cua c6 dong khong n&m gifr chiic vu quan ly cong ty. Bien ban kiem phieu phai co cac noi

dung chu yeu sau day:

a.Ten, dja chi try sa chinh, s6 va ngay cap Giay chung nhan dang ky kinh doanh, noi dang kykinh doanh;

b.Muc dich va cac van dl can lay y kiln de thong qua quylt djnh;

c.S6 c6 dong vdri t6ng s6 philu bilu quylt da tham gia bie*u quyet, trong do phan biet s6 phieubilu quylt hop le va s6 bilu quylt khong hop 1, kem theo phu lye danh sach c6 dong tham giabieu quyet;

d.T6ng so phieu tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien doi voi tung van d&;

e.Cac quyet d|nh da dugc thong qua;

f.Ho, ten, chur ky cua Chu tjch H6i dong quan tri, ngudi dai dien theo phap lut cua cong ty vacua nguoi giam sat kiem phieu.

Cac thanh vien Hoi d6ng quan tri va nguoi giam sat ki&n phi^u phai lien dd^i ch|u trach nhiemvb tinh trung thyc, chfnh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chju trach nhiem ve cac thiet hai phatsinh tvr cac quy^t dinh dugc thong qua do kie"m phieu khong trung thyc, khdng chinh xac;

6.Bien ban k^t qua kilm philu phai dugc cong b6 tren website cua Cong ty trong thoi han hai muoitu (24) gio- va gui din cac c6 dong trong thori han muoi lam (15) ngay, kl tu ngay kit thiic kiemphilu;

7.Philu lay y kiln da dugc tra loi, bien ban kilm philu, toan van nghi quylt da dugc thong qua vatai lieu co lien quan gui kem theo phieu lay y kien deu phai dugc luu giQ tai try so chinh cua congty;

8.Quylt djnh dugc thong qua theo hinh mure lay y kiln c6 dong bang van ban phai dugc s6 c6 dongdai dien it nhat 75% tong so co phan c6 quyen bieu quyet chap thuan va co gia tri nhu quy^t djnhdugc thong qua tai cuoc hop Dai hoi dong c6 dong.

Dieu 22. Bien ban h^p Dai h^i dong co dong

Nguoi chu tri Dai hoi d6ng c6 dong chju trach nhiem t6 churc luu trfr cac bien ban Dai hoidong co dong. Bien ban Dai hoi dong co dong phai dugc c6ng bo tren website cua Cong ty trongthoi han (24) gi^t va gui cho tit ca cac c6 dong trong thai han 15 ngay ke tu ngay Da^ hoi dong c6dong ket thiic. Bien ban Dai hoi dong c6 dong dugc coi la bang chumg xac thyc ve nhftng congviec da dugc tien hanh tai Dai hoi dong co dong. Bien ban phai dugc lap bang tieng Viet, co chuky xac nhan cua Chu toa dai hoi va Thu ky, va dugc lap theo quy djnh cua Luat Doanh nghiep vaDilu le nay. Cac ban ghi che"p, bien ban, s6 chir ky cua cac c6 dong dy hop va van ban uy quyln

tham dy phai dugc luu giur tai try sa chinh cua Cong ty.

Dieu 23. Yeu cau huy bo quyet djnh cua Dai hoi dong co dong

Trong thai han (90) chin muoi ngay, ke tir ngay nhan dugc bien ban hop Dai hoi dong c6dong ho^^c bien ban ket qua kiem phieu lay y kien Dai hoi dong co dong, co dong, thanh vien Hoidong quan tri, Giam doc hoac Tong giam doc, Ban kiem soat co quyen yeu cau Toa an hoacTrong tai xem xet, huy bo quylt djnh cua Dai hoi d6ng c6 dong trong cac truong hop sau day:

1.Trinh ty va thu tyc trieu tap hop Dai h6i d6ng cd dong khong thyc hien diing theo quy djnh cuaLuat Doanh nghiep va Dieu le cong ty;

2.Trinh ty, thu tyc ra quylt djnh va noi dung quylt djnh vi pham phap luat hoac Dilu le cong ty.

Truong hgp quyet djnh cua Dai hoi dong co dong bi huy bo theo quyet djnh cua Toa an hoacTrong tai, nguoi trifu tap cuoc hop Dai hoi dong c6 dong bi huy bo co the xem xet t6 chuc lai Daihoi dong co dong trong vong 90 ngay theo trinh ty, thu tyc quy djnh tai Luat Doanh nghiep vaDieu le nay.

CHUONG VIIHOI DONG QUAN TRI

Dieu 24. Thanh phan va nhiem ky

1.S6 lirgng thanh vien Hoi ddng quan tri gom nam (05) hoSc bay (07) thanh vien, trong do co 01Chu tich. Hoi ddng quan tri co nhiem ky la nam (05) nam. Nhiem ky cua thanh vien Hoi ddn^quan tri khdng qua nSm (05) nam; cac thanh vien Hdi ddng quan tri co th6 dugc Mu lai voi sonhiem ky khong nan chl Truong hop co thanh vien dugc bau bd sung hoac thay the" thanh vienbi miln nhiem, bai nhiem trong thdi han nhiem ky thi nhiem ky cua thanh vien do la thdi hancon lai cua nhiem ky Hoi ddng quan tri. Hdi ddng quan tri phai dam bao huong ton muc tieu co itnMt mot (01) thanh vien Hgi dong quan tri doc lap.

2.Cac cd dong nam gift cd ph^n co quy&i bilu quySt trong thoi han lien tuc it nMt s^u (06) thangco quyen gdp s6 quyen biu quyet cua tirng ngudi lai voi nhau de de cu cac urng vien Hoi dongquan tri. Cc cd dong hoac nhom cd dong nim giur tu 5% den duoi 10% tdng sd cd pMn c6quy^n bilu quy^^t dugc 6k cu mot (01) umg vien; tvr 10% d6n duoi 30% dugc 6b cu t6i da hai(02) ung vien; tu 30% d^n duoi 40% dugc 6k cu t6i da ba (03) ung vien; tir 40% 6kn duoi 50%dugc 6k cu t6i da b6n (04) ung vien; tir 50% d6n dudi 60% dugc 6k cu toi da nam (05) umg vien;tu 60% d6n du6i 70% dugc de cu t6i da sau (06) umg vien; tir 70% 6kn duoi 80% dugc 6k cu tdida bay (07) ung vien; va tu 80% d6n duoi 90% dugc 6h cu t6i da t^m (08) ung vien.

3.Trudmg hgp s6 lugng c^c ung vien Hoi dong quan tri thong qua 6k cu va ung cu vln khong dus6 lugng c^n thi^t, Hgi dong quan tri duomg nhiem co the 6k cu them ung cu vien hoac to chuc6k cu theo mot co ch^ dugc Cong ty quy djnh tai Quy ch6 noi bO v^ quan tri cong ty. Co ch6 6kcu hay e^eh thiic Hoi dong quan tri duomg nhiem 6k cu ung vien H6i dong quan tri phai dugccong b6 ro rang va phai dugc Dai Hgi dong c6 dong thong qua trudrc khi tien hanh 6k cu.

4.Thanh vien Hoi dong quan tri se khdng con tu c^ch thanh vien Hoi dong quan tri trong dietruong hop sau:

a.Thanh vien do khong du tu each lam thanh vien Hgi dong quan tri niJa theo quy djnh cua LuatDoanh nghiep hoac bj luat phap cam khong dugc lam thanh vien Hgi dong quan tri;

b.Thanh vien do gui don bang van ban xin tir chuc den Tru so chinh cua Cong ty;

c.Thanh vien do bi roi loan tarn than va cac thanh vien khac cua H6i dong quan tri c6 nhumgbang chumg chuyen mon chung to nguoi do khong con nang lire hanh vi;

d.Thanh vien do vdng mat, khong tham du cac cu6c hop cua Hi dong quan tri lien tuc trongvong sau (06) thang ma khong co sy cho phep cua Hoi dong quan tri va Hoi dong quan tri daquyet nghi l^ng chuc vu cua nguoi nay b| bo trong;

e.Thanh vien do bi each chuc thanh vien Hoi dong quan tri theo nghi quyet cua Dai hoi dong c6dong.

5.Hoi dong quan tri c6 the^ b6 nhiem thanh vien khac de thay the cho trong phat sinh trong H6idong quan tri va cac thanh vien nay phai dugc chap thuan tai Dai hgi dong co dong tiep sau do.Sau khi dugc Dai hgi dong c6 dong chip thuan, viec b6 nhiem thanh vien moi d6 sg dugc coi laco hieu lye vao ngay dugc Hoi dong quan tri bo nhiem. Nhiem ky cua thanh vien Hoi dong quan

tri moi dugc tinh tu ngay viec b6 nhiem c6 hieu lye d6n ht ngay k€t thuc cua HQi dong quan tri.Trong trudmg hop thanh vien moi khong dugc Dai hgi dong co dong chap thuan, moi quyet djnhcua H6i ddng quan trj cho den tru^c thdi diem dien ra Dai hoi dong co dong co sy tham gia bieuquyet cua thanh vien Hgi dong quan trj thay the van dugc coi la co hifu lye.

6.Viec b6 nhiem cac thanh vien Hgi ddng quan tri phai dugc thong bao theo c^c quy djnh cuaphap luat ve chung khoan va thi truomg chung khoan.

7.Thanh vien Hoi dong quan trj phai co du nang lye hanh vi dan sy, khong thuoc d6i tugng bi elmquan ly doanh nghiep theo quy djnh cua Luat Doanh nghiep va co th6 khong phai la nguoi namgitt co ph^n cua Cong ty.

Dieu 25. Quyen han va nhiem vu cua Hoi ddng quan trj

1. Hoat dong kinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai chju sy quan ly hoac chi dao thyc hiencua Hoi dong quan tri. Hoi dong quan tri la co quan co day du quyen han de thyc hien tat ca cacquyen nhan danh Cong ty tru nhumg tham quy^n thuoc v6 Dai hoi d6ng co dong. Cac thanh vien

H6i dong quan tri chuyen nhugng Co phan cua Cong ty do ho sa hihi theo quy djnh cua Uy banchung khoan nha nuac va Sa giao dich chung khoan.

2.Hoi d6ng quan tri c6 trach nhiem giam sat Giam ddc va nhihig ngudi quan ly cap cao thuoc thamquy6n cua minh theo cor ch dugc d cap trong Quy che Quan tri Cong ty.

3.QuySn va nghia vu ciia H6i d6ng quan tri do lult phap, Di^u le, Quy ch^ Quan tri C6ng ty va cacnghj quyet cua Dai hoi dong co d6ng quy djnh, cu the H6i dong quan tri co quyen han va nhiem

vy sau:

a.QuySt djnh chiSn luge cong ty tren ca so1 cac muc tieu chin luge dugc Dai hoi dong c6 dongthong qua;

b.Quyet djnh k hoach phat triln trung, dai han, k^ hoach kinh doanh va k^ hoach ngan sachhang nam cua C6ng ty;

c.Giam sat, chi dao Giam doc va ngudi quan ly khac trong di^u hanh cong vi^c kinh doanh

hang ngay cua Cong ty;

d.Quye"t djnh ca cau t6 chuc cua C6ng ty, cac quy che quan tri cong ty;

e.Giai quy^t cac khi^u nai cua C6ng ty d6i voi can b6 quan ly cung nhu quy^t djnh lira chpndai dien cua Cong ty de giai quyet cac van de lien quan toi cac thu tyc phap ly d6i voi can boquan ly d6;

f.D6 xuat ede loai c6 phie^ c6 th^ phat hanh va t6ng s6 c6 phi^u phat hanh theo tirng loai;

g.D^ xuk vifc phat hanh trai phi^u, trdi phi6u chuy^n d6i thanh c6 phi^u va cac chung quy6ncho phep nguori sa hiru mua c6 phi6u theo m^t gii xac djnh truac;

h. QuySt djnh gia chao ban trai phieu, Co phi^u va cac chung khoan chuyen doi trong trudnghop dugc Dai hoi co dong uy quyen;

i. B6 nhiem, miln nhiem, each churc Giam ddc hay can b6 quan ly hoac nguoi dai dien nao cuaCong ty theo quy che cong ty; quye"t djnh muc luang va lgi ich khac cua nhttng nguoi quan 1^do; cu nguoi dai dif n theo uy quyen thyc hien quyen sa hvru c6 phan ho^c phan von gop taicac cong ty khac;

j. Bao cao c6 dong bang hinh thftc cong b6 thong tin theo quy dinh vifc H6i dong quan tri b6nhiem Giam doc dieu hanh;

k. D^ xu4t muc co tuc hang nam va xac dinh mure c6 tiic tam thoi; quy^t djnh thoi han va thutuc tra c6 tuc; xu ly 16 phat sinh trong qua trinh kinh doanh;

1. Ki^n nghj viec t6 churc lai, giai th^ hoSc yeu chi pha san C6ng ty;

m. Quy^t djnh giai phap phat triln thi truong, ti^p thj va cong nghe; thdng qua hop dong mua,ban, vay, cho vay va hop d6ng khac co gia tri bang hoac Ion han 50% t6ng gia trj tai san ghitrong bao cao tai chinh gan nhdt, tru hop dong va giao djch quy djnh tai Khoan 1 Dieu 37Dieu le nay.

n. Quyet djnh dau tu ho3c ban s6 tai san c6 gia trj duoi 50% tong gia trj tai san dugc ghi trongbao cao tai chinh gan nhat cua Cong ty.

o. Quyet djnh phe chuan viec thanh lap Chi nhanh ho3c cac Van phong dai dien cua Cong ty;

p. Quyet djnh ph^ chuan viec thanh lap cac cong ty con cua C6ng ty;

q. Ngoai trir cac trudng hgp phai dugc Dai hoi dong co dong phe chuan, Hoi dong quan trjquy^t djnh tuy tung th^i diem, viec thuc hien, sua d6i va huy bo cac hgp d6ng Ion cua C6ngty (bao g6m cac hgp d6ng mua ban, sap nhap, thau torn Cong ty va lien doanh);

r. Quy^t djnh phe chuln viec chi djnh va bai nhiem nhung nguoi dugc Cong ty uy nhiem la daidien thuong mai co tham quyen va Luat su cua Cong ty;

s. Quyet djnh phe chuan viec vay ng va thuc hien mgi khoan the chap bao dam, bao lanh va b6ithuang cua Cong ty;

t. Xem xet va quyet dinh phe chuan cac khoan dau tu khong nam trong k^ hoach kinh doanh

nhung thuoc tham quy6n quy6t dinh cua Hoi d6ng quan trj theo quy ch^ phan cap dau tu ciia

Cong ty hoac cac khoan dau tu vugt qua 10% gia tri k^ hoach va ngan sach kinh doanh hang

nam;

u. Quye*t djnh phe chuan vi^c mua hoac ban Co phan cua nhttng Cong ty khac dugc thanh l^p aViet Nam hay a nude ngoai;

v. Quy^t djnh phe chuan viec d|nh gia tai san gop vao Cong ty khong phai bang ti^n lien quand^n viec phat hanh C6 phi^u hoac Trai phieu ciia Cdng ty, bao gom vang, quy^n six dung dat,quy^n so hiru tri tu^, cdng nghf va bi quyit cdng nghe;

w. Quy^t d|nh phe chuan viec Cong ty mua va thu hdi khong qua 10% cd phan theo tirng loai;

x. Phe chuan bat ky van d kinh doanh hoac giao djch nao khac ma Hdi ddng quyet djnh canphai co sy chap thuan trong pham vi quyn han va trach nhiem cua minh;

y. Quyet djnh mure gia mua hoac thu hoi Co phan cua Cong ty.

4.Hdi ddng quan tri phai ndp bao cao cho Dai hoi ddng cd ddng vh hoat d6ng cua minh, cu th^ lavi^ c giam sat cua Hoi ddng d6i voi Giam d6c va nhimg can bo quan ly khac trong nam tai chinh.N^u khong c6 bao cao cua Hoi ddng quan tri, bao cao tai chinh thuorng nien cua Cong ty se" b| coila khong co gia tri va khong dugc Dai Hoi D6ng co d6ng thong qua.

5.H6i d6ng quan trj c6 the^ uy quy€n cho vien churc cip dudi va cac can b6 quan ly dai dien va hanhdong thay mat cho C6ng ty, tham chf ca khi van de doi hoi viec danh gia va dua k^t luan, trir khiLuat phap va Dieu 16 quy d|nh khac.

6.Cac thanh vien H0i d6ng quan tri (khong kk cac dai dien dugc uy quy^n thay the) dugc nhan thulao cho cong vifc cua ho voi tu each la thanh vien Hgi d6ng quan tri. Tong muc thu lao cho Hgidong quan tri s6 do Dai hoi dong c6 dong quySt dinh.

7.Tong s6 tien tra thu lao cho cac thanh vien Hoi dong quan tri va so tien ma moi thanh vien dugcnhan phai dugc ghi chu chi ti^t trong Bao cao thudng nien cua Cong ty.

8.Moi thanh vien nam gift bat ky mot chiic vy dieu hanh nao (bao gom ca churc vu Chu tich), hoacthanh vien lam viec tai cac Tieu ban cua H6i dong, hoSc thanh vien thuc hien nhOng cong vieckhac ma theo quan diem cua Hoi dong quan tri la nam ngoai pham vi nhiem vu thong thuong cuamot thanh vien Hoi d6ng quan tri, c6 th6 dugc tra them ti^n thu lao duoi dang mot khoan ti6ncong tron goi theo tirng Ian, hromg, hoa hdng, phan tram lgi nhuan, hoac du6i hinh thurc khac theoquy^t dinh cua H^i d6ng quan trj.

9.Cac thanh vien Hoi dong quan tri c6 quyen dugc thanh toan tat ca cac chi phi di lai, an d va cackhoan chi phi hgp ly khac ma ho da phai chi tra khi thuc hien trach nhi^m thanh vien Hgi ddngquan tri cua minh, ke ca moi chi phi phat sinh trong viec tdi tham du cac cuoc hop cua Hgi dong,ho^c cac tieu ban cua Hi dong quan tri hoac Dai hoi dong c6 ddng.

Diu 26. Chu tjch H<?i dong quan trj

1.HOi ddng quan tri lira chgn trong sd cac thanh vien cua minh de bau ra mot Chu t|ch, trix khi Daihoi ddng Cd ddng quyet dinh khac. Chu tich hdi ddng quan tri se khong kiem churc Giam docCong ty. N6u Cd ddng chap thuan ring Chu tjch co th6 ddng thoi la Giam ddc, quy^t djnh naycan phai dugc phe chuan hang nam vao ky Dai hoi ddng cd ddng thurong nien.

2.Chu tich Hdi ddng quan tri co cac quyen va nhiem vu nhu sau:

a.Thay mat Hgi ddng quan tri trieu tap va chu toa cudc hop Dai hdi ddng cd ddng;

b.Lap ke hoach lam viec cho Hdi d6ng quan tri, xay dung nguyen tac, quy ch6 lam viec cua Hdiddng quan tri;

c.Trieu tap va chii toa cudc hgp Hdi ddng quan tri;

d.Chuan bj chuong trinh, ndi dung, tai lieu, phuong thurc hgp cho phien hgp Hdi ddng quan tri;

e.Theo doi viec thuc hi&i cac ngh| quy^t do Hoi ddng quan tri thong qua;

f.Lap chuong trinh cong tac va phan cong thanh vien Hdi ddng quan tri thuc hien cong tac quan

ly Cong ty;

g.Thay mat Hdi ddng quan tri ky cac van ban thudc tham quy^n cua Hdi ddng quan tri.

h. Gui bao cao tai chfnh thudng nien, bao cao ve1 tinh hinh chung cua Cong ty, bao cao kiem toanciia KiSm toan vien va bao cao ki^m tra cua Hoi dong quan tri cho cac Co (long tai Dai hoidong co dong

3.Tnrong hop Chu tjch Hoi d6ng quan tri vang mat hoSc phai vang mat vi nhiJng ly do bit khakhang; hoc mat kha nang thirc hien nhiem vu cua minh thi uy quyen bang van ban cho mot thanhvien Hoi dong quan tri khac de1 thirc hien cac quyen va nhiem vu ciia Chii tich Hoi dong quan tridugc quy dinh tai Die"u le nay. Truong hop Chu tich khong th^ thirc hien nhiem vu cua minh vibit ky ly do nao do ma khong chi d|nh uy quyen cho mot thanh vien Hoi dong quan tri nao hanhdong nhu vay thi cac thanh vien con lai cua Hoi dong quan tri co the bo nhiem mot ngudi khactrong so hp de thirc hien nhiem vu ciia Chu tich.

4.Chu tich muon tir churc phai c6 don gui den Hoi dong quan tri, trong thai han 30 ngay lam viec ketir ngay nhan don Hoi dong quan tri phai ra quy^t djnh vk van de nay. Khi Chu tich Hoi dongquan tri tir churc ho^c bj bai miln vi bat ky ly do nao thi Hpi d6ng quan tri phai bau nguoi thaythe trong thoi han 10 ngay.

Di^u 27. Cac cuoc hop cua Hoi dong quan tri

1.Cupc hop thudng ky: Chu tjch Hoi dong quan tri phai trieu tap cac cu6c hop Hoi d6ng quan tri,lap chuong trinh nghj sir, thoi gian va dia di6m hop ft nhlt nam (05) ngay truac ngay hop dir ki6n.Chii tjch c6 the trieu t^p hop bat ky khi nao thay cn thiet, nhung it nhat la moi qui phai hop motIan.

2.Cac cu6c hop bit thudng: Chu tjch phai trieu tap hop H6i dong quan tri ma khong dirge c6 bat kysu^ tri hoan bat hop ly nao khi mOt trong so cac doi tuong sau day de nghj bang mot van ban trinhbay muc dich cuoc hop va cac van de can ban:

a.Giam d6c ho^c it nMt 05 Can bo quan ly;

b.Hai thanh vien H6i dong quan trj tra len;

c.Chu tjch Hoi d6ng quan tri; hoac

d.Da s6 thanh vien Ban ki^m soat.

3.Cuoc hop Hoi dong quan trj phai dirge tien hanh trong 15 ngay sau khi d6 xuat hop. Neu Chu tjchkhong chap nhan tri^u tap cuoc hop, nhirng nguoi mong muon t6 chiic cu^c hop dugc de cap dena Khoan 2 Dieu nay co the ty minh trieu tap hop Hoi dong quan tri.

4.Theo yeu cau cua Kiem toan vien d6c lap, Chu tjch Hoi dong quan trj phai trieu tap hop Hoi dongquan trj de ban v6 bao cao kiem toan va tinh hinh cua Cong ty.

5.Dja diem hop: Cac cuoc hop H6i dong quan trj se" dugc tie*n hanh a dja chi da dang ky cua Congty ho^c nhirng dja chi khac a tai Viet Nam hoac a nuac ngoai theo quyk djnh cua Chu tjch Hpidong va sir nhat tri cua Hoi dong quan tri.

6.Thong bao va chuong trinh hop: Cac cuoc hop phai dugc ti6n hanh tren co so thong bao cho cac

thanh vien Hoi dong 05 ngay trudc khi to chuc, voi dieu kien la cac thanh vien Hoi dong co thekhu^c tir thong bao moi hop bang van ban va sir khu^c tir d6 c6 the co hieu lire hoi to. Thong baove cuoc hop Hoi dong se phai dugc lam bang van ban bang ti^ng Viet va phai thong bao ca v^chuong trinh hop, thoi gian, va dja diem hop va phai dugc kem theo nhirng tai lieu can thiet ve"nhirng van de se dugc ban bac va bieu quyet tai cuoc hop H6i d6ng va ca cac phieu bau cho cac

thanh vien hoi dong khong th6 dir hop.

7.So thanh vien tham dir toi thieu: Cuoc hop Hoi d6ng quan trj theo giay trieu tap Ian thu" nhSt chico th6 dugc ti6n hanh khi co it nhat ba ph^n tir (3/4) t6ng s6 thanh vien Hoi dong quan trj thamdir cuoc hop. Trong truong hop cuoc hop Ian thu nhat khong du s6 thanh vien du hop theo quydjnh thi dugc trieu tap hpp lin thu hai trong thoi han 15 ngay, kk tir ngay dir djnh hop Ian thirnhat va dugc tien hanh neu co hon mot nira so thanh vien hoi dong quan trj dir hop. Thanh vientham dir cuoc hop la cac thanh vien Hoi dong quan tri chinh thuc hoac nguoi dai dien theo uyquyen cua ho dugc da so thanh vien Hoi dong quan trj chap thuan.

8.Bi6u quy^t.

a. TrCr quy djnh tai diem b Khoan 8 Dieu nay, mdi thanh vien Hoi dong quan tri hoac nguoi dugcuy quyen true tiep co mat voi tu each ca nhan tai cuoc hop Hoi dong quan tri co mot phi^ubieu quyet.

b.Thanh vien Hoi (long se khong dugc bi^u quylt \k cac hop (long hoac giao djch hoac de xuatnao ma thanh vien do hoac bat ky ngudi lien quan nao co lgi ich va lgi ich do co the manthuln voi loi ich cua C6ng ty. Mot thanh vien hoi (long se khong dugc tinh vao so lugng daibi6u t6i thi^u can thi^t co mat tai mot cuoc hop vk bat ky quyet nghj nao ma thanh vien dokhong co quyn bieu quyet.

c.Theo quy djnh tai dilm d Khoan 8 DiSu nay, trong mot cuoc hop cua Hoi d6ng quan trj, neuco bat ky van d nao phat sinh lien quan d^n muc d6 loi ich cua thanh vien hoi dong ho^^c lienquan d6n biSu quySt cua bat ky thanh vien nao ma nhung van de do khong dugc giai quyetbang sir ty nguyen tir bo quySn bi^u quyt cua thanh vien hoi dong do, thi nhung van de do sedugc chuy^n toi Chu toa cua cuoc hop va phan quy^t cua vj Chu toa lien quan den lit ca cacthanh vien H6i dong khac s6 c6 gia trj la quy^t djnh cu6i cung trur truong hgp tinh chat vapham vi loi ich cua thanh vien Hoi dong lien quan chua dugc cong bo mot each thich dang.

d.Bat ky thanh vien Hoi dong nao huong loi tir mot hop dong dugc quy djnh tai Bieu 37 Dihu lenay se dugc coi la co lgi ich dang kk trong hop dong do.

9.Tuyen b6 loi ich: Mot thanh vien Hoi dong ma bang each nay hay each khac, true ti^p hoac gianti^p dugc huong lgi tu mot hgp dong hoac giao djch da dugc ky ket hoac dang du kien voi congty sg phai tuyen bo ban chat, noi dung ciia quyen lgi d6 trong cu^c hop ma Hoi dong quan trj Iandau tien xem xet van de" ky k^t hop d6ng hoac giao djch nay n^u khi do thanh vien nay da biet laminh co lgi ich trong do. Ho^c thanh vien nay co the tuyen bo dieu do tai cuoc hop dau tien ciiaHoi dong dugc td churc sau khi thanh vien nay bi6t rang minh co loi ich hoac se co lgi ich tronggiao djch ho^c hgp dong lien quan.

10.Bilu quy^t da s6: Hoi dong quan trj thong qua cac Nghj quy^t va ra Quye*t djnh bang each tuantheo y ki6n tan thanh cua da s6 thanh vien Hoi dong co mat (tren 50%). N^u s6 phieu tan thanh vaphan doi ngang bang nhau, Chu tjch se la nguoi co la phieu quyet djnh.

11.Viec bo phiu cua nguoi vang mat: Thanh vien H6i d6ng quan trj vang mat co th^ bilu quy^t vhnghj quy^t cua Hoi d6ng bang phuong thurc bo phi^u bang van ban. Nhung phi^u bang van bannay phai dugc chuyen tod Chu tjch hoac neu khong gui dugc cho Chu tjch thi cho Thu ky khongmuon horn 01 tieng dong ho trudc thoi gian du kien hop.

12.Hop tren dien thoai hoac cac hinh thuc khac: Mot cu6c hop cua Hoi d6ng quan trj c6 th616 chuctheo hinh thuc nghj sir giua cac thanh vien cua Hoi dong quan trj ma tat ca hoac mot so thanhvien dang a nhung dja diem khac nhau voi diu kien la m6i thanh vien tham gia hop d^u co th^:

a.Nghe tung thanh vien Hoi d6ng khac cung tham gia phat bi^u trong cu6c hop;

b.Neu muon, nguoi do co the phat bieu voi tat ca cac thanh vien tham dir khac mot each dong

thoi.

Vi^c trao doi giua cac thanh vien co the thuc hifn mot each true tiep, qua dien thoai hoacbang phucmg tien lien lac thong tin khac (cho du la da dugc sir dung vao thai di6m thong quaDieu le hay sau nay moi dugc sir dung) hoac la ket hop tat ca nhung phuong thuc nay. Theo Dieule nay, moi thanh vien H6i dong tham gia hop trong mot cuoc hop nhu vay dugc coi la "co m^it"

tai cuoc hop d6. Mot cuoc hop dugc to chuc theo quy djnh nay dugc coi la dien ra tai dja diemma nhom thanh vien Hoi dong quan trj dong nhat tap hgp lai, hoac neu khong co mot nhom nhu

vay thi dja diem ma Chu toa cuoc hop hien dien se dugc coi la dja diem to chuc cudc hgp.

Cac nghj quyet dugc thong qua trong mot cuoc hop qua dien thoai dugc t6 chuc va tien hanhmot each hgp thuc sg co hieu lire ngay khi ket thuc cuoc hop nhung phai dugc khang djnh sau d6bang cac chu ky cua cac thanh vien tham du cuoc hop nay trong bien ban cu6c hop.

13.Nghj quyet bang van ban.

Nghj quy^t bang van ban phai dugc ky boi tit ca nhung thanh vien Hoi dong sau day:

a.Nhung thanh vien co quyen bieu quyet ve nghj quyet tai cuoc hop Hoi dong;

b.So lugng nhung thanh vien co mat khong thap hon so lugng thanh vien toi thieu theo quy djnhde tien hanh hop Hoi dong.

Loai nghj quyet nay co hieu lire va gia trj nhu la mot nghj quyet dugc cac thanh vien H6idong thong qua tai mot cuoc hop dugc trieu tap va to chuc nhu thuong le. Nghj quyet co the dugcthong qua bang each sir dung nhieu ban sao ciia cung mot van ban neu moi ban sao do dugc motthanh vien tro len ky.

14.Bien ban cugc hop: Chu t|ch Hoi d6ng quan tri c6 trach nhiem chuyen bien ban cugc hop cua Hoi(long quan tri cho cac thanh vien va nhung bien ban d6 se phai dugc xem nhir nhung bang chungxac thirc ve cong viec da dugc tien hanh trong cac cuoc hop do tru khi co y kien phan doi ve noidung bien ban trong thai han 10 ngay kk tir khi chuyen di. Cac bien ban se phai du-gc lap bangti^ng Viet va phai dirge ky boi tat ca cac thanh vien Hoi dong quan tri tham du cuoc hop hoacBien ban dugc lap thanh nhi^u ban va mdi bien ban c6 chur ky cua it nhat mdt (01) thanh vien Hgidong quan tri tham gia cuoc hop.

15.Nhung ngirdi dugc moi hop du thinh: thanh vien Ban kiem soat, Giam doc, nhirng can bo quan lykhac va cac chuyen gia cua mot ben thu ba co the du hop Hpi dong quan tri theo loi mdi cua Hoidong quan tri nhung khong dugc bi^u quyk trir khi ban than ho co quyen dugc bieu quyet nhuthanh vien Hoi dong.

16.Cac tieu ban cua Hoi dong quan tri: H0i dong quan tri co the" uy quyen hanh dong va quy^t dinhcho cac ti€u ban true thuoc bao g6m mot hoac nhie'u thanh vien cua Hoi dong va mot hoac nhieu

ngudi khac a ngoai Hoi dong neu cho la phu hgp. Trong qua trinh thirc hien quy^n han dugc uythac, moi ti6u ban dku phai tuan thu cac quy djnh ma Hoi dong quan tri d^ ra tuy tirng thoi diem.NhQng quy dinh nay co th^ di^u chinh hoac cho phep kk nap them nhung nguoi khong phai lathanh vien Hoi dong quan tri vao cac ti^u ban neu trn va cho phep nguoi do dugc quy6n bieuquyet vdi tu each thanh vien cua tieu ban nhung:

a.Phai dam bao s6 lugng thanh vien ben ngoai khong phai la thanh vien Hpi d6ng quan tri ft hanmot nua tong so thanh vien cua tieu ban; va

b.Nghj quyet cua tieu ban chi co hieu lire khi co da s6 thanh vien tham dir va bieu quyet taiphien hop cua tieu ban la thanh vien Hoi d6ng quan tri.

17.Gia tri phap ly cua hanh dong: Moi hanh dong dugc thuc hien theo quye^ djnh Hoi dong quan tri,hoac cua bat ky ti6u ban nao true thuoc Hoi dong hoac do bit ky nguoi nao vai tu each thanhvien cua tieu ban do se" dugc coi la co gia tri phap ly mac du qua trinh bail, chi d|nh thanh viencua tieu ban hoac Hoi dong quan tri co the c6 nhirng sai sot.

CHlTONG VIIIGIAM DOC, NHtTNG CAN BQ QUAN LY KHAC VA THlT KY CONG TY

Dieu 28. T6 chuc bg may quan ly

Cong ty sg phai ban hanh mot he thdng quan ly ma theo do bO may quan ly sg chju trachnhiem va nam duoi sir lanh dao cua Hoi dong quan tri. Cong ty co mot Giam d6c; mot so Pho

Giam doc va m6t Ke toan trucmg do Hoi dong quan tri bo nhiem. Giam doc va cac Pho Giam docco the dong thai cung la thanh vien Hoi dong quan tri va do Hoi dong quan tri bd nhiem hoac baimiln theo mot Nghi quy^t dugc thong qua mot each hop le.

Dieu 29. Can b quan ly1.Theo de nghi cua Giam d6c va sir chip thuan ciia H6i dong quan tri, Cong ty se c6 mot s6 lugng

nhat d|nh va cac loai can bo quan ly can thiet hoac thfch hop de thuc hien cac ca cau va thong lequan ly cong ty do Hoi dong quan tri de xuat tuy timg thai diem. Can bo quan ly phai c6 s\r mancan can thi6t d cac hoat dong va t6 chuc cua Cong ty dat dugc cac muc tieu d6 ra.

2.Miic luong, tihn thu lao, loi ich va cac di&i khoan khac trong hop d6ng lao dong d6i vdi Giamdoc se phai do Hoi dong quan tri quyet d|nh va hop dong cua nhung can b6 quan ly khac sS doHoi ddng quan tri quy^t djnh sau khi tham khao y ki^n cua Giam d6c.

Dieu 30. Bo nhiem, mien nhiem, nhiem vu va quyen han cua Giam d6c

1.Bo nhiem.

Hoi d6ng quan tri sg b6 nhiem mot thanh vien trong Hoi dong hoac mot nguoi khac lamGiam doc va sg ky hop dong quy djnh muc luong, thu lao, lgi ich va cac dieu khoan khac lienquan den viec tuyen dung. Thong tin ve muc luong, trg cap, quyen lgi cua Giam doc phai dugcbao cao cho Dai hoi dong Co dong thuong nien va dugc neu trong Bao cao thuong nien cua Cong

ty.

2.Nhiem ky.

Can cu theo Bibu 26 cua Die"u le nay, Giam d6c co th khong phai la Chu tich Hoi dongquan tri. Nhiem ky cua Giam doc la 05 (nam) nam trir khi Hoi dong quan tri co quy djnh khac.

Viec tai bd nhiem dugc phep thirc hien. Viec b6 nhiem co the" hit hieu lire cSn cur vao cac quydjnh tai hop dong lao dong. Giam d6c phai co du tieu chuan va diSu kien sau day:

a.Co du nang lire hanh vi dan sir va khong thudc doi tugng bj cam thanh lap va quan ly doanhnghiep quy dinh tai khoan 2 Di8u 13 cua Luat Doanh nghiep cu the Giam d6c khong dugcphep la nhtrng ngudi bj phap luat cam gi^t chuc vu nay, turc la nhirng nguoi vj thanh nien,ngudi khong du nang luc hanh vi, nguoi da bj ke"t an tit, nguoi dang thi hanh hinh phat tu,nhan vien luc lugng vQ trang, cac can bo cong chire nha nude va ngudi da b| phan quyet la dalam cho cong ty ma ho tung lanh dao trudrc day b| pha san

b.C6 dong la ca nhan sd hiru ft nhat 5% sd cd phan phd thong hoac ngudi khac thi phai co trinhdo chuyen mdn hoac kinh nghiem th^rc tk trong quan tri kinh doanh ho^c trong nganh, nghekinh doanh chinh cua cong ty.

c.Khi c6 phan cua Nha nude tai Cong ty con chi^m tren 50% v6n di^u If thi Giam d6c khongdugc la vg hoac chong, cha, cha nuoi, me, me nuoi, con, con nuoi hoSc anh, chj, em ru6t cua

nguoi quan ly cong ty me va nguoi dai dien phan vdn nha nudrc tai cong ty.

d.Giam doc Cong ty khong dugc d6ng then la Giam d6c hoac T6ng Giam d6c cua doanh nghiepkhac.

3. Quyen han va Nhiem vy.

a.Thirc hien cac nghj quy6t cua Hoi d6ng quan tri va Dai hoi d6ng co dong, k^ hoach kinhdoanh va ke hoach dau tu cua Cong ty da dugc Hoi dong quan tri va Dai hoi dong co d6ngthong qua;

b.Quy^t djnh tat ca cac van dk kinh doanh hang ngay ma khong can phai c6 quy6t nghi cua Hqjdong quan tri; Quy6t djnh doi vdi cac hop dong mua, ban, vay, cho vay va hop dong khac c6gia tri duoi 50% tong^ gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh g^an nhat cua cong ty,truong hop cac hop dong lien quan dn quy djnh tai Di^m n Khoan 3 Dieu 25 cua Dieu le naythi phai dugc Hoi dong quan tri thong qua theo quy che tai chinh cua Cong ty; To chuc va dieuhanh hoat dong san xuat kinh doanh thuong nhat cua cong ty theo nhirng thong le quan ly t6t

nhat;c.Kien nghj ve so lugng va cac loai can bo quan ly ma cong ty can thue de Hoi dong quan tri b6

nhiem hoac mien nhiem khi can thiet de th "c hien cac thong le quan ly tot nhat cung nhu cacca cau do Hoi dong quan trj de xuat va tu van cho Hoi dong quan tri de quyet djnh mure luong,thu lao, cac lgi ich va cac dieu khoan khac cua hgp dong lao dong cua can bo quan ly;

d.Quyh djnh s6 lugng nguoi lao d6ng, mure lucmg, trg cdp, lgi ich, viec b6 nhifm, miln nhiemva cac dieu khoan khac lien quan den hgp dong lao dong cua ho theo quy ch^ cong ty;

e.Vao ngay 31 thang 10 hang nam, Giam d6c phai trinh Hoi ddng quan trj phe chuan k^ hoachkinh doanh chi tiet cho nam tai chinh tiep theo tren ca sa dap ling cac yeu cau cua ngan sach

phu hgp cung nhu k6 hoach tai chinh 05 nam.

f.Thirc thi ke hoach kinh doanh hang nam do Dai hoi ddng c6 dong va Hoi dong quan tri thdng

qua;

g.D^ xuat nhirng bien phap nang cao hoat dong va quan ly cua Cong ty;

h. Chu^n bj cac ban du toan dai han, hang nam va hang thang cua Cong ty (sau day gpi la ban dutoan) phuc vu hoat dong quan ly dai han, hang nam va hang thang ciia Cong ty theo Ke hoachkinh doanh. Ban du toan hang nam (bao gom ca ban can doi ke toan, bao cao hoat dong san

xu^t kinh doanh va bao cao luu chuyen tien du kien) cho tung nam tai chinh se phai dugc trinhcho Hoi dong quan trj de thong qua va phai bao gom nhirng thong tin quy djnh tai cac quy checiia C6ng ty.

i. Thuc hien tat ca cac hoat d6ng khac theo quy dinh cua Di^u le nay va cac quy chS cua Cong

ty, cac nghj quyet cua Hoi dong quan trj, hgp dong lao dong ciia Giam d6c va phap luat.

j. Giam ddc co th^ uy quy6n bang van ban cho Pho Giam d6c thay m^t minh giai quye't hoac thihanh mot so cong viec cua Cong ty va chju trach nhiem phap ly ve viec uy quyen ciia minh.Truotig hgp Ph6 Giam d6c v^^ng mat thi Giam d6c co th^ uy quy6n cho cac Truong - PhoPhong ban, cac can bo dung dau cac dan vj true thuoc.

4. Bao cao len Hoi dong quan trj va cac Cd dong.

1.Ban Ki^m so^t c6 03 (ba) thanh vien, trong do co it nhat m6t thanh vien la ki&n to^n vien ho^cke toan vien. Cac thanh vien Ban kiem soat khong phai la nguoi trong bo phan ke toan, tai chinhcua Cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien cua Cong ty Kilm toan d6c Mp dang thuchien viec kiem toan bao c^o tai chinh cua Cong ty. Ban kiem so^t phai c6 hon m^t nua so thanhvien thirdmg tni tai Viet Nam. Cac thanh vien Ban kiem soat bau mot nguoi trong so ho lamTruong Ban ki^m so^t. Truong Ban Kilm soat la nguoi co chuy^n mon v6 k^ toan. Truomg BanKiem so^t c6 e^e quyen va trach nhiem sau:

a.Tri^u tap cu6c hop Ban Ki6m sodt va hoat dong voi tu each la chu toa cupc hop;

b.Y6u cau H6i d6ng quan tri, Giam doc dieu hanh va cac can bo quan ly kh^c cung cap cac

thong tin lien quan de bao cao Ban kiem soat;

c.Lap va ky bao cao cua Ban kiem soat sau khi da tham khao y ki6n cua Hoi d6ng quan tri detrinh len Dai hoi d6ng c6 dong.

2.Cac c6 dong nam gitr c6 phan ph6 thong trong thoi han lien tuc it nhat 06 thang c6 quy6n g6p s6quye"n bieu quy^t cua turng nguoi lai v6i nhau dp d^ cu cac ling vien Ban ki^m soat. C6 dong hoScnhom co dong n^m giir tir 5% den duoi 10% tong so c6 phan co quyen bieu quy^t trong thoi hanlien tuc 6 thang duoc &h cu mot (01) tag vien; tir 10% den duoi 30% dugc d6 cu t6i da hai (02)ung vien; tu 30% d6n duoi 40% dugc d cu tdi da ba (03) ung vien; tir 40% d6n duoi 50% dugcde cir toi da bon (04) ung vien; tir 50% tra len dugc de cu toi da nam (05) ung vien.

Truong hop s6 lugng ede ung vien Ban ki^m soat th6ng qua de" cu va ung cu van khong du s6luong can thiet, Ban kiem soat duong nhiem co the de cir them ung cu vien ho$c to churc de cir

theo ca ch^ dugc Cong ty quy djnh tai Quy ch6 noi bo v^ quan tri Cong ty. Co ch^ Ban ki&n soatduong nhiem de cir urng vien Ban kiem soat phai dugc cong bo ro rang va phai dugc Dai hoi dongc6 dong thong qua trudc khi tien hanh dk cir.

3.Cac thanh vien ciia Ban Kiem soat do Dai hoi dong c6 dong bau, co nhiem ky t6i da nSm (05)nam va co the dugc bau lai vao ky Dai hoi dong co dong tiep theo do. Khi bau thanh vien cuaBan kiem soat, Cong ty phai thuc hien muc tieu it nhat mot phan ba so thanh vien Ban kiem soat

Diiu 32. Thanh vien Ban kiim soat

CHlTONG IXBAN KIEM SOAT

Giam <36c chiu trach nhiem trade H6i dong quan trj va Dai hoi dong c6 dong vk viec thirchien nhiem vu va qaykn han duoc giao va phai bao cao cho nhung co quan nay khi dirge yeu cau.

5. Bai nhiem, tir churc.

a.Hoi dong quan tri bai nhiem Giam d6c voi ft nMt 2/3 thanh vien Hpi dong bieu quyk t&nthanh (neu Giam d6c la thanh vien Hoi dong quan tri thi khong kk bi^u quyk cua Giam doctrong truong hop nay) va bd nhiem mot Giam d6c moi thay the\

b.D6i voi truong hop Gim d6c xin tir churc thi phai c6 don gui Hoi d6ng quan tri, trong thoi han30 ngay lam viec k^ tir ngay nhan don, H6i dong quan tri phai co quyk djnh xu ly vu viec.

Dieu 31. Thir ky Cong ty

Hoi dong quan tri se" chi djnh mot (01) Thu ky Cong ty v6i nhiem ky va nhung diSu khoantheo quy^t djnh cua Hoi dong quan tri. Hoi dong quan tri co the bai nhiem mot Thu ky Cong tyvao bat ky thoi die"m nao nhirng khong trai voi cac quy djnh phap lu$t v lao dong hien hanh. Coth^ c\i hai hay nhi^i nguoi cung lam dong Thu ky Cong ty. Hoi dong quan tri cung c6 the bonhiem mot hay nhi6u Trg ly Thu ky Cong ty tuy tung thoi diem. Vai tro va nhiem vu cua thu kyCong ty bao g6m:

1.Chuin bj c^c cuoc hop cua H6i d6ng Quan tri, Ban kiim so^t va Dai hoi d6ng c6 dong theo yeuciu cua Hoi dong quan trj hoSc Ban Ki6m so^t;

2.Tham dur va lam bien ban, nghj quySt cac cuOc hop dam bao phu hop voi quy d|nh cua phap luat;

3.Tu vin vk thu tyc cua c^c cuoc hop;

4.Cung dp thong tin cho thanh vien cua H6i dong quan tri va Ban kim soat.

5.Thu ky cong ty co trach nhifm bao mat thong tin theo die quy dinh cua ph^p lu^t va Dieu I^ congty.

phai dugc bau mod hoSc bau lai vao m6i ky Dai hoi d6ng C6 ddng thircmg nien. Thanh vien Bankiem soat khdng nhit thi^t phai la co d6ng ho^c ngucri lao dong cua C6ng ty nhumg phai dap ungcac tieu chuan sau:

a.Tir 21 tudi tro len, co du nang lire hanh vi dan sir va khong thuoc d6i tuong bj cam thanh l^p

va quan ly doanh nghiep theo quy dinh ciia Luat nay;

b.Khong phai la vg ho^c chdng, cha, cha nudi, me, me nudi, con, con nudi, anh, chi, em rudt cua

thanh vien Hoi d6ng quan trj, Giam doc va ngucri quan ly khac.

4. Mdt thanh vien Ban Kie"m soat khong con tir each thanh viem trong cac truong hop sau:

a.Thanh vien do bj phap luat cam lam thanh vien Ban Kiem soat;

b.Thanh vien do tur churc bang mot van ban thong bao dugc gui dn Try so chinh cho C6ng ty;

c.Thanh vien do bi anh huong cua sir r6i loan tarn than va cac thanh vien khac cua Ban kiem

soat co nhCrng b&ng chung chuyen mon chung to ngudi do khong con co nang l\rc hanh vi;

d.Thanh vien do vang mSt lien tuc trong vong 06 thang khong tham gia cac cu6c hop cua BanKiem soat trong thoi gian do ma khong dugc phep cua Ban Kiem soat va Ban Ki6m soatquyet ngh| rang v| tri cua ngudi do bj bo trong.

e.Thanh vien do b| each chuc thanh vien Ban kilm soat theo quy^t dinh cua Dai hoi ddng codong.

Dieu 33. Ban kiim so^t

1.Ban ki^m soat sg c6 quy6n han va trach nhi^m theo quy djnh tai Luat Doanh nghiep va Di^u 16nay, chu yeu la nhOng quyen han va trach nhiem sau day:

a.De xu^t lira chgn cong ty kiem toan doc lp, mure phi kiem toan va mpi van de lien quan;

b.Thao lu^n voi ki^m toan vien doc ISp \b tinh chat va pham vi ki6m toan trudrc khi bit dau vi^c

kiem toan;c.Xin y kien tu van chuyen nghiep doc l^p ho5c tu van ve phap ly va dam bao sir tham gia cua

nhirng chuyen gia ben ngoai cong ty voi kinh nghiem trinh d6 chuyen mon phu hop vao congvi^ c cua cong ty nSu thay can thiet.

d.Ki^m tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau thang va hang quy trudc khi d^ trinh H^i dongquan tri;

e.Thao lun ve nhumg van d^ kho khan va t6n tai phat hien tCr cac k6t qua ki6m toan giura kyho^ic cu6i ky cung nhu moi van de ma kiem toan vien doc lap muon ban bac;

f.Xem x€t thu quan ty cua kiem toan vien doc lap va y ki^n phan h6i cua ban quan ly C6ng ty;

g.Xem xet bao cao cua cong ty v^ cac he th6ng ki^m soat noi b^ tru^c khi Hoi ddng quan trjchap thuan; va

h. Xem xet nhung k6t qua diu tra ngi b va y kin phan h6i cua Ban quan ly.

2.Thanh vien cua H6i dong quan tri, Giam doc va can bo quan ly phai cung cap tat ca cac thong tinva tai lieu lien quan den hoat dong cua Cong ty theo yeu cau cua Ban Kiem soat va Thu ky Cong

ty phai bao dam rang toan ban sao chup cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung cap chocac thanh vien H6i dong quan tri va ban sao cac bien ban hop Hoi dong quan tri s6 phai dugccung cap cho thanh vien Ban Kiem soat vao cung th6i diem chung dugc cung cap cho H6i ddngquan tri.

3.Ban Kiem soat co the ban hanh cac quy djnh v^ e^e cuoc hop va each thurc hoat ddng ciia Bannhung khdng dugc hop it han 02 Ian m6i nam va s6 lugng thanh vien t6i thi^i phai co trong caccuc hop la 02 ngudi.

4.Thanh vien Ban kiem soat dugc hudng mure thu lao theo quye*t djnh cua Dai hoi ddng cd ddng.Thanh vien cua Ban Kilm soat cung s^ dugc thanh toan cac khoan chi phi di lai, khach san va cacchi phi phat sinh mot each hop ly khi ho tham gia cac cuoc hop cua Ban Ki^m soat ho^c lien quan

den hoat dong kinh doanh ciia Cdng ty.

CHlTONG XNHIEM VV CUA THANH VIEN HOl DONG QUAN TRI, THANH VIEN BAN KIEM SOAT,

GIAM DOC DIEU HANH VA CAN BO QUAN LY KHAC -CAC HOP DONG, GIAO DICH DAC BIET

Di^u 34. Trach nhiem can trong

Thanh vien Hoi d6ng quan tri, thanh vien Ban kilm soat, Giam doc diu hanh va can boquan ly khac co trach nhiem thuc hien cac nhiem vu cua minh, kS ca nhtrng nhiem yu von tu eachthanh vien cac tieu ban cua Hoi dong quan tri, mot each trung thuc vi lgi ich cao nhat cua Cong tyva voi muc dp c^n trong ma bat ky mot ngudi than trong nao khac cung can phai co khi damnhiem vi tri tuong duong va trong hoan canh tuong tu.

Dilu 35. Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung dot v^ quyen loi

1.Thanh vien H6i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam doc dieu hanh va can b6 quan lykhac khong dugc phep sir dung vi muc dich ca nhan nhirng ca h6i kinh doanh co thS mang lai loiich cho Cong ty; d6ng thai khong dugc su dyng nhirng thong tin co dugc nha chuc vu cua minhdk tu lgi ca nhan hay de" phuc vu lgi ich cua bat ky to chuc hoac ca nhan nao khac.

2.Thanh vien Hoi dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam doc dieu hanh va can b6 quan ly

khac co nghla vu thong bao cho Hoi d6ng quan tri moi lgi ich c6 th^ gay xung dot ma hp co thedugc huong thong qua cac phap nhan kinh te, cac giao djch hoSc ca nhan khac. Nhirng doi tugngnay chi co the su dung nhirng ca hoi do khi cac thanh vien Hoi dong quan tri khong co lgi ich lienquan da quyet d|nh khong truy curu van de nay.

3.C6ng ty khong dugc phep cap cac khoan vay, bao lanh, ho^c tin dung cho cac thanh vien Hoidong quan tri, thanh vien Ban ki6m soat, Giam doc, can bo quan ly va nhirng nguoi lien quan toi

cac thanh vien neu tren hoSc bat ky phap nhan nao ma a do nhirng nguoi nay co cac lgi ich taichinh, trir truong hgp cac khoan vay hoSc bao lanh neu tren da dugc Dai hoi d6ng c6 dong chipthuan.

4.Thanh vien Hoi dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam doc dieu hanh, can bo quan lykhac va nhirng nguoi co lien quan voi cac thanh vien ne"u tren khong dugc su dung cac thong tin

chua dugc phep cong bo cua cong ty ho^c ti^t 16 cho nguai khac de thuc hien cac giao dich c6lien quan.

5.Hop dong hoSc giao djch gitra Cong ty voi m6t hoac nhi^u thanh vien H6i d6ng quan tri, thanhvien Ban ki6m soat, Giam d6c di^u hanh, can b6 quan ly khac hoac nhirng nguoi lien quan den hoho^c cong ty, doi tac, hiep hoi, ho^c to churc ma thanh vien Hoi dong quan tri, thanh vien Ban

kiem soat, Giam doc dieu hanh, can bo quan ly khac hoSc nhirng nguoi lien quan den hp la thanhvien, hoac co lien quan loi ich tai chinh khong bi vo hieu hoa trong cac truong hgp sau day:

a.Doi vdi hgp dong c6 gia tri tir dudi 50% tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinhgan nhat, nhirng yeu to quan trong ve hop dong hoSc giao dich cung nhu cac mdi quan he va

lpi ich cua can b6 quan ly hoc thanh vien Hoi dong quan tri da dugc bao cao cho Hoi dongquan tri hoSc tieu ban lien quan. Dong thoi, Hoi dong quan tri ho$c tieu ban do da cho phepthuc hien hgp dong ho^c giao djch do mot each trung thuc bang da s6 phi6u tan thanh cuanhirng thanh vien Hoi dong khong co lgi ich lien quan;

b.D6i vdi nhiJng hgp dong co gia tri Ian han 50% ciia tong gia tri tai san dugc ghi trong bao caotai chinh gan nhat, nhung yeu t6 quan trong ve hop dong hoac giao dich nay cung nhu m6iquan he va lgi ich ciia can bp quan ly hoac thanh vien Hoi dong quan tri da dugc cong bo chocac c6 dong khong co lpi ich lien quan co quyen bieu quy^t v6 van de do, va nhirng co dongdo da bo phieu tan thanh hop d6ng hoac giao djch nay;

c.Hop dong ho$c giao djch do dugc mot to chire tu van doc lap cho la cong bang va hop ly xettren mpi phuong dien lien quan den cac co dong cua cong ty vao thai diem giao djch hoac hopdong nay dugc Hoi d6ng quan tri hoac mot tieu ban true thupc Hoi d6ng quan trj hay cac c6dong cho phep thuc hien.

Dieu 36. Trach nhiem v thiet hai va boi thirfrng

1. Thanh vien Hoi dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam doc va can bp quan ly khac vipham nghla vu, trach nhiem trung thuc va can trong, khong hoan thanh nghTa vu cua minh vai sircan trong, man can va nang lire chuyen mon se phai chju trach nhiem ve nhung thiet hai do hanhvi vi pham cua minh gay ra.

2.Cong ty b6i thuong cho nhung ngudi da, dang ho&c co the tro thanh mot ben lien quan trong cacvu khi^u nai, kien, khoi t6 (bao g6m cac vu viec dan sir, hanh chinh va khong phai la cac vu kien

do Cong ty la ngudi khoi kien) n^u ngudi do da hoac dang la thanh vien Hoi ddng quan trj, canbo quan ly, nhan vien hoSc la dai dien dugc Cong ty uy quySn ho^c nguoi do da hoSc dang lamtheo yeu cau ciia Cong ty voi tu each thanh vien Hoi ddng quan trj, can bo quan ly, nhan vien

ho^c dai dien theo uy quyen cua Cong ty vdi dieu kien nguoi do da hanh dong trung thirc, cantrong, man can vi loi ich ho&c khong chdng lai lpi ich cao nhat cua Cong ty, tren co so tuan thuluat phap va khong co bang chung xac nhan rang nguoi do da vi pham nhirng trach nhiem cuaminh. Khi thirc hien churc nang, nhiem vu ho^c thuc thi cac cong viec theo uy quyen cua Cong ty,thanh vien Hoi ddng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, can bo quan ly, nhan vien hoac la dai

dien theo uy quyen cua Cong ty dugc Cong ty bdi thudng khi trd" thanh mot ben lien quan trongcac vu khieu nai, kien, khoi t6 (trir cac vu kien do Cong ty la nguoi khoi ki^n) trong cac truonghppsau:

a.Da hanh dong trung thirc, can trong, man can vi loi ich va khong mau thuan v6i loi ich cua

Cong ty;

b.Tuan thu luat phap va khong co bang chung xac nMn da khong thirc hien trach nhiem cuaminh.

3.Chi phi b6i thuong bao g6m cac chi phi phat sinh (kk ca phi thue luat su), chi phi phan quyk, cackhoan ti^n phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thirc te hoSc dugc coi la m\jrc hop lykhi giai quyk nhurng vu viec nay trong khuon kh6 luat phap cho phep. Cong ty co the mua baohiem cho nhirng nguoi do de tranh nhung trach nhiem boi thuong neu tren.

Dieu 37. Hop dong, giao djch phai diro'c Dai hoi dong c6 ddng hoac H^i dong quan tri chapthuan.

1.Hop ddng, giao dich c6 gia tri tir 50% t6ng gia tri tai san C6ng ty ghi trong bao cao tai chinh g^nnhat dugc ky k6t giura Cong ty voi cac d6i tuong sau day phai dugc Dai hoi d6ng c6 dong chapthuan:

a.C6 dong, nguoi dai dien uy quy^n cua c6 dong so huru tren 35% tong s6 c6 phan pho thongcua Cong ty va nguoi co lien quan cua hp;

b.Thanh vien Hoi dong quan tri, Giam d6c;

c.Doanh nghiep ma thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ban kiem soat, Giam doc c6 so hihi phan v6ngop hoSc co phan;

d.Doanh nghiep ma nhirng nguoi c6 lien quan cua thanh vien Hoi dong quan tri, Ban kilm soat,

Giam doc cung so hiru hoac so htru rieng co phan, ho^c phan von gop tren 35% von dieu 1;

e.Nguoi c6 lien quan cua thanh vien Hi dong quan tri, Ban kilm soat, Giam d6c.

2.Hoi dong quan trj chap thuan cac hgp dong, giao djch neu tai Khoan 1 Die*u nay neu gia trj nhohem 50% tdng gia tri tai san Cong ty ghi trong bao cao tai chinh gan nhat.

CHlTONG XIQUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO SO CONG TY

Dieu 38. Quyen dieu tra so sach va ho so*

1.C6 dong hoSc nh6m c6 ddng d6 cap trong Khoan 2 Di6u 24 va Khoan 2 Di^u 32 d6u co quy^n,true tiep ho^c qua luat su hoSc nguoi dugc uy quyen, gui mot van ban yeu cau dugc kiem tratrong gift lam viec va tai dja diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach cac co dong, cac bienban ciia Dai hoi Co dong va sao chup ho^c trich luc cac ho so do. Yeu cau kiem tra do phia luat

su dai dien hoSc dai dien dugc uy quySn khac ciia co dong phai kem theo giay uy quyen cua c6dong ma nguoi do dai dien hoac mot ban sao cong chung cua giay uy quy^n nay.

2.Thanh vien Hoi ddng quan trj, thanh vien Ban Kilm soat, Giam d6c va can bo quan ly co quy6nkiem tra so dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach co dong va nhirng so sach va ho so khac cuaCong ty vi nhung muc dich lien quan tori chuc vu ciia minh voi dieu kien cac thong tin nay phaidugc bao mat.

3.Cong ty se phai luu Dieu le nay va nhung ban sua doi bo sung Dieu le, Giay Dang ky Kinhdoanh, cac quy che, cac tai lieu chung minh quyen so huu tai san, bien ban hop Dai hoi dong C6dong va Hoi dong quan tri, cac bao cao ciia Ban Kiem soat, bao cao tai chinh hang nam, so sach

k toan va bit cu giay tor nao khac theo quy djnh cua phap lujit tai try sa chinh hoac mot noi khacvoi di^u kien la cac C6 dong va ca quan dang ky kinh doanh dugc thong bao ve dja diem liru triJcac giay ta nay.

4. Di6u le Cong ty phai dirge cong b6 tren website cua Cong ty.

CHlfOTVG XIICONG NHAN VIEN VA CONG DO AN

Dieu 39. Cong nhan vien va Cong doan

Giam d6c sg phai lap k^ hoach d^ Hoi dong quan tri thong qua \b cac van de lien quan denviec tuyen dung, lao dong, buoc thoi viec, luomg bong, bao hi^m xa hoi, phiic led, khen thuomg vaky lu^t d6i vai can bo quan ly va nguai lao dong cung nhu nhung m6i quan he cua Cong ty vdicac to chuc cong doan dirge cong nhan theo cac chuan mire, thong I^ va chinh sach quan ly totnhat, nhirng thong le va chinh sach quy dinh tai Bi6u le nay, cac quy cbi cua Cong ty va phapluat.

CHlTONG XIIIPHAN CHIA LQ1 NHUAN

Di^u 40. Phan phdi loi nhuan

1.Theo quyk dinh cua Dai hoi d6ng c6 d6ng va theo quy dinh cua phap luat, co tire sg dugc congbo va chi tra tur loi nhuan gitt lai cua Cong ty nhung khong dugc vugt qua muc do Hoi dong quantri de xu&t sau khi da tham khao y ki6n cac c6 dong tai Dai h^i dong co dong.

2.Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, Hoi dong quan tri c6 th6 quy^t djnh thanh toan tarn ungc6 turc giflra ky n6u x^t thiy vi^ c chi tra nay phu hgp v6i kha nang sinh loi cua Cong ty.

3.Trir truomg hop c6 cac quy^n di kem theo bit ky c6 phin nao hoac cac diu khoan phat hanh cophi€u do co quy djnh khac di, mure c6 tire (co tinh &&i nhiJng c6 phi6u chua dugc thanh toan hktrong thoi gian c6 tuc dugc chi tra) dugc chi tra theo ty 16 tuong ung voi khoan tien da thanh toancho viec mua c6 phi€u do trong giai doan chi tra co tuc.

4.Cong ty sg khong tra lai cho bit cu mpt khoan c6 tuc hay khoan ti6n nao khac co the dugc chi tralien quan toi mot loai co phi^u.

5.Hoi dong quan tri co th^ de" nghj Dai hoi d6ng c6 d6ng thong qua vi^c thanh toan toan b6 hoactung phan c6 tuc bang nhung tai san cu th (co thi bang cac co phi€u hoac trai phi6u da dugcthanh toan hk ti6n mua do cong ty khac phat hanh) va Hoi d6ng quan tri la ca quan thuc thi nghiquyet nay.

6.C6 tuc hay nhung khoan tien khac lien quan tori mot c6 phi^u nki dugc chi tra bang ti6n mat sgphai dugc thuc hien bang ti6n dong Viet Nam va co th^ dugc thanh toan bang sec hoac lenh tratien gui qua buu dien toi d|a chi da dang ky cua c6 dong thu huong va neu co rui ro phat sinh thico dong do phai chju. Ngoai ra, mpi khoan co tuc hoac cac khoan tien khac dugc chi tra bang tienmat lien quan toi mot c6 phi6u co the^ dugc thuc hien bang chuy^n khoan ngan hang khi Cong tyda co thong tin chi tik ve ngan hang cua c6 dong nham cho phep C6ng ty thuc hien dugc viecchuyen khoan true tiep vao tai khoan ngan hang cua Co dong. Neu Cong ty da chuyen khoan theodung cac thong tin chi tiet ve1 ngan hang do co dong cung cap thi Cong ty khong ch|u trach nhiem

doi voi bat ky khoan tien nao dugc Cong ty chuyen cho co dong thu huong ma co dong do khongnhan dugc. Viec thanh toan co tuc doi voi cac co phieu niem yet tai Sa Giao d^ch chung khoan co

the dugc tien hanh thong qua cong ty chung khoan hoac trung tarn luu ky.

7.Neu dugc Dai hoi dong c6 d6ng chap thuan, Hoi dong quan tri co the quyet dinh va thong baorang nhihig nguoi so hiru c6 phkn pho thong dugc quyen l^ra chgn d^ nhan c6 turc bang cac coph^n ph6 thong thay cho c6 tuc bang ti^n mat. Nhirng c6 phan t6 sung nay dugc ghi la nhirng c6phan da thanh toan het tien mua tren ca sa gia tri cua cac co phan pho thong bo sung thay the chokhoan co tuc tien mat phai tuang duang voi so tien mat cua co tuc theo sir tinh toan sat thuc nhat.

8.Can cu Luat Doanh nghiep, Hoi dong Quan tri thong qua nghj quy^t cua minh co the" quy djnhmot ngay cu the (ngay khoa so) lam ngay khoa so hoat dong kinh doanh cua cong ty ma theo donhung nguoi dang ky voi tu each c6 dong hoac nguai sa hiru cac chung khoan khac dugc quy^nnhan co tuc, lai su^t, phan chia loi nhuan, nhan c6 phi6u, nhan thong bao hoac tai lieu khac. Ngay

khoa so nay co the la cung ngay hoac vao bat cu thai diem nao truac khi viec nhan cac quyen lgido dugc thuc hien. Dieu nay khong anh huong tai quyen lgi ciia hai ben trong giao dich chuyennhupng co phieu hoac chung khoan lien quan.

9. Cac van de khac Hen quan den phan phoi lgi nhu^n dirge thuc hien theo quy djnh cua phap luat vatheo quyet djnh cua Dai hoi dong co dong.

CHUONG XIVTAI KHOAN NGAN HANG, O.UY Dy TRU, NAM TAI CHINH

VA HE THONG KE TO ANDi4u 41. Tai khoan Ngan hang

1.Cong ty sg mo tai khoan tai Ngan hang Viet Nam ho^c tai (cac) Ngan hang nude ngoai dugc phephoat dgng tai Viet Nam.

2.Theo su chap thuan tra^e cua co quan c6 tham quyen, Cong ty co the ma tai khoan ngan hang anuac ngoai theo cac quy djnh ciia phap luSt, ne"u can thik.

3.Cong ty sg ti€n hanh t^t ca cac khoan thanh toan va giao djch ki toan thong qua cac tai khoan tienViet Nam hoac ngoai te tai cac ngan hang ma Cong ty ma tai khoan.

Diiu 42. Quy Dy trfr bo sung Von dieu 1^

Hang nam, Cong ty se" phai trich tir lgi nhuSn sau thug cua minh mot khoan vao Qu^ du trirde bd sung V6n dieu le theo quy djnh cua phap luat. Khoan trich nay khong dugc vugt qua namphan tram (5%) lgi nhuan sau thue cua C6ng ty va dugc trich cho den khi quy du trir bang 10%V6n di^u le cua Cong ty.

Dieu 43. Nam tai chfnhNam tai chinh cua Cong ty bat dau tu ngay dau tien cua thang 01 hang nam va k& thiic vao

ngay 31 thang 12 cung nam.

Dieu 44. H^ thdng Ke toan1.He th6ng k^ toan Cong ty su dung la H? thdng K8 toan Viet Nam (VAS) hoSc bat ky he th6ng

nao khac dugc Bg Tai chinh chap thuan.

2.Cong ty lap s6 sach k^ toan bang ti6ng Viet. Cong ty sg luu giir h6 sa k^ toan theo loai hinh cuacac hoat dong kinh doanh ma Cong ty tham gia. NhCmg ho so nay phai chinh xac, cap nhat, co hethong va phai du de chung minh va giai trinh cac giao djch cua Cong ty.

3.Cong ty su dung dong Vift Nam lam don vj ti^n t? dung trong k^ toan.

CHlTOTVG XVBAO CAO THlTOTVG NIEN, TRACH NHIEM CONG BO THONG TIN, THONG BAO

RA CONG CHUNGDieu 45. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy

1.Cong ty sg phai chuan bj mot ban bao cao k toan hang nam theo quy djnh cua phap luat cungnhu cac quy djnh cua Uy ban Chung khoan Nha nuac va phai dugc kiem toan theo quy djnh taiDieu 41 Dieu le nay, va trong thai han 90 ngay ke tir khi ket thuc moi nam tai chinh, phai nop baocao tai chinh hang nam da dugc Dai hoi dong c6 dong thdng qua cho ca quan thue co thamquyen, Uy ban Chung khoan Nha nuac, Sa giao djch chung khoan va ca quan dang ky kinhdoanh.

2.Bao cao ke toan hang nam phai bao gom mot Bao cao ket qua hoat dong san xuSt kinh doanh

phan anh mot each trung thuc va khach quan tinh hinh v^ lai va 16 cua Cong ty trong nam taichinh va mot Ban can doi ke toan cho thay dugc mot each trung thuc va khach quan tinh hinh taichinh cua Cong ty tai thoi di^m lap bao cao. Bao cao luu chuy^n tien te va thuy6t minh bao caotai chinh. Neu Cong ty la mot cong ty me thi ngoai bao cao k^ toan hang nam con phai bao g6mbang can doi ke toan tong hgp ve tinh hinh hoat dong cua Cong ty va cac cong ty con ciia minhvao cuoi m6i nam tai chinh.

3.Cong ty phai lap va cong bo cac bao cao sau thang va hang quy theo cac quy djnh cua Uy ban

Chung khoan Nha nuac, Sa giao djch chung khoan.4.Cac bao cao tai chinh dugc kiem toan (bao gom ca y ki^n cua kiem toan vien), bao cao sau thang

va quy cua C6ng ty phai dugc cong bo tren Website cua Cong ty.

5.Bit ky mot t6 chuc ho^c ca nhan nao quan tarn se" dugc quy^n sao chup ban bao cao tai chinhhang nam da dugc kiem toan, bao cao sau thang va hang quy trong gift lam vi^c cua Cong ty, tai

Try so chinh cua C6ng ty va phai tra mot mure phi hop ly cho viec sao chup.

6.Hang nam Cong ty phai ISp va cong bo Bao cao thuong nien theo cac quy djnh cua phap luat ve"chumg khoan va thj truong chung khoan.

Dieu 46. Cong bo thong tin va thong bao ra cong chung

Cac Bao cao tai chinh hang nam, Bao cao thuong nien cung cac tai lieu bo trg khac phai dugc

cong bo ra cong chung theo nhumg quy djnh cua Uy ban Chumg khoan Nha nuac, So giao dich chungkhoan va nop cho ca quan thue huru quan, ca quan dang ky kinh doanh theo cac quy djnh cua Luat

doanh nghiep.

CHI/ONG XVIKIEM TOAN CONG TY

Dilu 47. Kiem toan

1.Tai Dai hi ddng C6 dong hang nam, m6t C6ng ty kilm toan d6c lap dugc php hoat d6ng hgpphap tai Viet Nam va dugc Uy ban Chung khoan Nha nude chip thuan ki&n toan cho cac cong tyniem yet s6 dugc chi djnh di ti6n hanh cac hoat d6ng kiem toan Cong ty cho nam tai chinh tieptheo dira tren nhimg di^u khoan va diu kien thoa thu^n voi Hoi ddng quan tri.

2.Cong ty sg phai chuan bj va gui bao cao ke toan hang nam cho Cong ty kie"m toan d6c lap sau khiket thuc moi nam tai chinh.

3.Cong ty kiem toan doc l$p kiem tra, xac nhan va bao cao ve" bao cao ke" toan hang nam cho biet

cac khoan thu chi cua Cong ty, lap Bao cao Kiem toan va trinh bao cao do cho Hoi dong quan tritrong vong (2) thang kk tur ngay ke"t thiic m6i nam tai chinh. Cac nhan vien cua Cong ty ki€m to^ndoc lap thuc hifn viec Ki^m toan cho C6ng ty phai dugc Uy ban Churng khoan Nha nuoc chdp

thu^n.

4.Mot ban sao cua Bao cao Kiem toan sg phai dugc gui dinh kem voi mi ban bao cao k toan hangnam cua C6ng ty.

5.Ki&n toan vien thuc hien vifc kiem toan Cong ty s dugc ph^p tham du mpi cu6c hop Dai h6idong Co dong va dugc quy6n nhan cac thong bao va cac thong tin khac lien quan den Dai hpidong Co dong ma moi C6 dong dugc quygn nhan va dugc phat bieu y ki^n tai Dai hoi vk cac vande co lien quan den kiem toan.

CHlTONG XVIICON DAU

Dieu 48. Con dau1.Hi ddng quan tri s6 thdng qua mot con ddu chinh thirc cua Cong ty va con dau dugc khdc

theo quy dinh cua lut phap.

2.H6i dong quan trj, Giam doc su dung va quan ly con dau theo quy dinh cua phap luat hienhanh.

CHl/OTVG XVIIICHAM DlTT HOAT D0NG VA THANH LY

Dieu 49. Cham dirt hoat dong

1.Cong ty co the bj giai the hoc cham dut hoat dong trong nhung truong hop sau:

a.Khi k^t thuc thai nan hoat dong cua C6ng ty, ke" ca sau khi da gia han;

b.Toa an tuyen bo C6ng ty pha san theo quy dinh cua phap lu^t hien hanh;

c.Giai the truac thai han theo quy^t dinh cua Dai hoi d6ng C6 dong.

d.Cac truong hop khac do phap luat quy dinh.

2.Viec giai the Cong ty truac thai han (ke ca thai han da gia han) do Dai hoi dong c6 dong quyStdinh va quy€t dinh nay phai dugc thong bao d6n ca quan co thim quy6n d thong bao hay chapthuan nu thu tuc chap thuan nay la bat buoc.

Dieu 50. Trirong hop be t5c gifra cac thanh vien Hoi dong quan trj va Co dong

Trir khi Di&u le nay co quy djnh khac, cac c6 dong nam gift mot nira s6 co phieu dang luuhanh co quye"n bi6u quyk trong bau cu thanh vien Hoi dong quan trj co quyen de don khieu naitoi Toa de yeu cau giai the chieu theo mot hay mot s6 cac can cir sau:

1.Cac thanh vien Hoi dong quan trj khong thdng nhat trong quan ly cac c6ng viec cua Cong ty dind^n tinh trang khong dat dugc s6 phi^i can thiSt theo quy djnh de Hoi dong quan tri hoat dong.

2.Cac C6 dong khong thdng nhat nen khong th^ dat dugc s6 phi^u c^n thi^t theo quy djnh dd tienhanh bau thanh vien Hoi d6ng quan tri.

3.Co sir bat d6ng noi bo va hai hoac nhi^u phe canh c6 dong bj chia rg khi^n cho viec giai the se laphuong an co loi hon ca cho toan the C6 dong.

Diu 51. Gia han Hoat dong1.Hi d6ng quan tri s6 trifu tap hop Dai hoi C6 dong it nhat bay (07) thang truoc khi k^t thiic Thoi

han hoat dong d8 C6 dong co th6 bi6u quy^t vk viec gia han hoat dong cua C6ng ty them mot thoigian theo de nghj cua Hoi dong quan tri.

2.Thoi han hoat d6ng sg dugc gia han them n6u s6 c6 dong nam gitt it nhat 65% quy^n bi^u quyStco mat true ti^p tai Dai hOi Co dong hoSc qua uy quy^n bo phi^u tan thanh viec gia han.

Dieu 52. Thanh ly

1.It nh^t sau (06) thang truac khi kdt thuc thoi han hoat d6ng cua Cong ty hoac sau khi co motquySt d|nh giai th^ Cong ty, Hoi d6ng quan tri sg phai thanh lap Ban Thanh ly gom (03) thanhvien. Hai thanh vien trong do do D^i hoi d6ng c6 dong chi djnh va mdt thanh vien do Hoi dongquan trj chi djnh tir mot Cong ty kiem toan doc lap. Ban Thanh ly se chuan bj cac quy chd hoatdong cua minh. Cac thanh vien cua Ban Thanh ly co th^ dugc lira chgn trong s6 nhan vien Congty hoac chuyen gia doc lap. Tit ca cac chi phi lien quan d€n Thanh ly sg dugc Cong ty uu tienthanh toan tru6c cac khoan ng khac cua Cong ty.

2.Ban thanh ly co trach nhiem bao cao cho ca quan dang ky kinh doanh ve ngay dugc thanh lap vangay bat dlu hoat dong. K^ tvr thoi dilm do, Ban Thanh ly sg thay mat Cong ty trong tat ca caccong vi|c lien quan den thanh ly Cong ty trudrc Toa an va cac ca quan hanh chinh.

3.Tien thu dugc tCr vifc thanh ly sg dugc thanh toan theo thur tu sau:

a.Cac chi phi thanh ly;

b.Ti^n luang va chi phi bao hi^m cho c6ng nhan vien;

c.ThuS va cac khoan nop c6 tinh chat thug ma Cong ty phai tra cho Nha nude;

d.Cac khoan vay (ne*u c6);

e.Cac khoan ng khac cua C6ng ty;

f.So du con lai sau khi da thanh toan moi khoan ng tvr muc (a) den (e) tren day se dugc phanchia cho cac Co dong. Cac co phan uu dai sg uu tien thanh toan truac.

CHlTONG XIXGIAI QUYET TRANH CHAP N0I BQ

Dieu 53. Giai quyet tranh ch^p n^i bo

1. Khi phat sinh tranh chap hay khi^u nai co lien quan toi hoat dong cua C6ng ty hay toi quy6n ciiacac co dong phat sinh tu Dieu 16 hay tir bat cu quyen hoac nghia vu do Luat Doanh nghiep haycac luat khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy djnh, giua:

a.Mot c6 d6ng hay cac co dong vai Cong ty; hoac

b.Mot c6 dong hay cac c6 dong vdi Hoi dong quan tri, Ban Kiem soat, Giam doc hay Can boQuan ly cao cap.

Cac ben lien quan sg co gang giai quyet tranh chap d6 thong qua thuong lugng va hoa giai.Tru truong hop tranh chap lien quan tai Hoi dong quan trj hay Chu tich Hoi dong quan trj, Chutjch Hoi dong quan trj se chu tri viec giai quyet tranh chap va sg yeu cau moi ben trinh bay cac

y^u t6 thuc tiln lien quan d6n tranh chap trong vong 15 ngay lam viec kS tu ngay tranh chap phatsinh. Ne\i tranh cMp lien quan toi Hoi dong quan tri hay Chu tich H6i dong quan trj, bat cur bennao cung c6 the yeu cau chi djnh mot chuyen gia doc lap de hanh dong voi tu each la trQng taicho qua trinh giai quyet tranh chap.

2.NSu khdng co quyft dinh hoa giai nao dat dugc trong vong 06 tuan tu khi bat dhi qu trinh hoagiai ho^c neu quySt djnh cua trung gian hoa giai khong dugc cac ben chap nhan, bat cur ben naocung c6 the dua tranh chap do ra Toa an Kinh te.

3.M6i ben sg tu chju chi phi cua minh co lien quan tdi thu tuc thuong luomg va hoa giai. Cac chiphi cua toa an se do Toa phan quy6t ben nao phai chiu.

CHlTONG XXSlfA DOIDIEU LE

Dieu 54. B6 sung va Sua doi Dieu I^

1.Viec sua doi, bo sung Dieu le nay phai dugc Dai h6i dong c6 dong xem x6t, quyet d|nh.

2.Trong trudng hop co nhurng quy dinh cua phap lu$t c6 lien quan d^n hoat dong cua Cong ty chuadugc d^ cap trong ban Di6u le nay ho^c trong truong hop c6 nhumg quy djnh moi cua phap luatkhac vdd nhihig dieu khoan trong Dieu 16 nay thi nhumg quy djnh cua phap luat d6 duong nhiendugc ^p dung va dieu chinh hoat dong cua Cong ty

CHlTONG XXINGAY HIEU LV^C

Dieu 55. Ngay hi^ u lire1.Di^u le nay g6m 21 Chuong vdi 56 Di^u va 01 (mot) ban Phu luc kem theo, dugc Dai hoi d6ng

C6 d6ng Cong ty C6 pMn Cat Lgi nhlt tri thong qua ngay 03 thang 4 nam 2014 tai th^nh ph6 Ho

Chi Minh va cung chap thu$n hieu lire toan van cua Die*u If nay. Dieu I^ nay co hieu lire thi hanhkg tu ngay 03 thang 4 nam 2014.

2.Difu le dugc l^p thanh 10 ban, c6 gia trj nhu nhau, trong d6:

a.01 Ban nop tai Phong cong chumg Nha nude thanh ph6 H6 Chi Minh.

b.05 Ban dang ky tai cor quan chinh quy&i theo quy dinh cua Uy ban nhan dan thanh ph6 H6Chi Minh.

c.04 Ban luu tai Van phong Cong ty.

3.Di6u If nay la duy nhSt va chinh thuc cua C6ng ty k^ tu ngay co hieu luc thi hanh.

4.Cac ban sao hoac trich luc Dieu le C6ng ty phai co chu ky cua Chu tjch Hi d6ng quan trj ho$c itnhat 1/2 t6ng so thanh vien Hgi dong quan trj mdi c6 gia trj.

Di€u 56. Chu ky cac c6 dong sang lap ho5c nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty.

Tp.Hd Chi Minh, ngay 03 thang 4 nam 2014

TM. DAI HOI DONG CO DONG

CHU TICH HDQT