cuadro de clasificacion archivistica relevante... · 2015-03-27 · cuadro de clasificacion...
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CLAVE
C00
CLAVE
100
200
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422
450
500
501
502502
DIRECCION DE VIGILANCIA DE REASEGURO
DIRECCION DE INSPECCION DE REASEGURO
DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION DEL SEGURO DE SALUD
DIRECCION DE VIGILANCIA DEL SEGURO DE SALUD
DIRECCION DE INSPECCION DEL SEGURO DE SALUD
VICEPRESIDENCIA DE ANALISIS Y ESTUDIOS SECTORIALES
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
DIRECCION CONTENCIOSA
DIRECCION GENERAL DE DESARROLLO E INVESTIGACION
DIRECCION DE ASUNTOS ECONOMICOS
DIRECCION DE ASUNTOS ACTUARIALES
DIRECCION GENERAL DE INFORMATICA
DIRECCION DE SISTEMAS
DIRECCION DE SOPORTE
VICEPRESIDENCIA JURIDICA
DIRECCION GENERAL JURIDICA CONSULTIVA Y DE INTERMEDIARIOS
DIRECCION CONSULTIVA
DIRECCION DE VIGILANCIA FINANCIERA
DIRECCION DE INSPECCION FINANCIERA
DIRECCION DE SUPERVISION ESPECIALIZADA
DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION ACTUARIAL
DIRECCION DE VIGILANCIA ACTUARIAL
DIRECCION DE INSPECCION ACTUARIAL
DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION DE REASEGURO
DIRECCION DE CONTRATACION
DIRECCION DE INTERMEDIARIOS, REGISTROS Y ENLACE REGIONAL
DELEGACION REGIONAL GUADALAJARA
DELEGACION REGIONAL MONTERREY
DELEGACION REGIONAL HERMOSILLO
DELEGACION REGIONAL VERACRUZ
DIRECCION GENERAL JURIDICA, CONTENCIOSA Y DE SANCIONES
DELEGACION REGIONAL MERIDA
FONDO
COMISIÓN NACIONAL DE SEGUROS Y FIANZAS
SUBFONDO
PRESIDENCIA
VICEPRESIDENCIA DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL
DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION DEL SEGURO DE PENSIONES Y SALUD
DIRECCION DE VIGILANCIA DEL SEGURO DE PENSIONES Y SALUD
DIRECCION DE INSPECCION DEL SEGURO DE PENSIONES Y SALUD
DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION FINANCIERA
DIRECCION DE SANCIONES Y RECURSOS
JUNTA DE GOBIERNO
DIRECCION GENERAL DE ADMINISTRACION
DIRECCION DE ADMINISTRACION DE RECURSOS HUMANOS
DIRECCION DE ADMINISTRACION DE RECURSOS FINANCIEROS Y MATERIALES
ARCHIVO DE CONCENTRACION
Página 1
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
14GRUPO INTERINSTITUCIONAL DE INFORMACION
(COMITES)
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
16 INFORMACION FINANCIERA
17 SITUACION REGULATORIA
19 METODOS ACTUARIALES
20 VALUACIONES ACTUARIALES
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
29 VIGILANCIA DE OPERACIONES
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
16 INFORMACION FINANCIERA
4SISTEMA DE INFORMACION ADICIONAL PARA LA
VIGILANCIA DEL SEGURO DE PENSIONES
5 CAPITAL MINIMO DE GARANTIA 1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
19 METODOS ACTUARIALES
3NOTAS TECNICAS DEL SEGURO DE PENSIONES
(SEGURIDAD SOCIAL), documentación relativa a
211 DIRECCION DE VIGILANCIA DEL SEGURO DE PENSIONES Y SALUD
CLAVE UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
210 DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION DEL SEGURO DE PENSIONES Y SALUD
CLAVE UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
100 PRESIDENCIA
CLAVE UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 2
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
4
NOTAS TECNICAS OPERACION DE ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES (Excepto Salud), documentación
relativa a
9METODOS ACTUARIALES DEL SEGURO DE PENSIONES
(SEGURIDAD SOCIAL), documentación relativa a
10
METODOS ACTUARIALES DE ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES (Excepto Salud), documentación
relativa a
14 METODOS DE PROYECCION DE PASIVOS PARA CALCE
20 VALUACIONES ACTUARIALES
3 VALUACION DE RESERVAS DEL SEGURO DE PENSIONES
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
28 INFORMES DE TERCEROS 5 DICTAMENES ANUALES
29 VIGILANCIA DE OPERACIONES 7 INFORMACION DE VIGILANCIA PROSPECTIVA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
8 SOLVENCIA DINAMICA 1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
9 REGISTRO DE SERVICIOS PARA PENSIONADOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
4 COMUNICADOS CON LA SSA
5COMUNICACIONES CON INSTITUCIONES, ORGANISMOS
Y ASOCIACIONES
6 FONDO ESPECIAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
7 CALCULOS ESPECIALES
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
CLAVE
212 DIRECCION DE INSPECCION DEL SEGURO DE PENSIONES Y SALUD
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 3
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
1 VISITAS DE INSPECCION ORDINARIAS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 VISITA DE INSPECCION ESPECIAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FÍSICAS AUTORIZADAS POR LA
S.H.C.P.
3 VISITA DE INVESTIGACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS NO AUTORIZADAS
POR LA S.H.C.P.
17 SITUACION REGULATORIA
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
28 INFORMES DE TERCEROS
2 AUDITORES EXTERNOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3 CONTRALORES MEDICOS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
5COMUNICACIONES CON INSTITUCIONES, ORGANISMOS
Y ASOCIACIONES
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
15 INVERSIONES, RESERVAS
16 INFORMACION FINANCIERA
17 SITUACION REGULATORIA
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION FINANCIERA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)CLAVE
220
Página 4
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
28 INFORMES DE TERCEROS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
15 INVERSIONES, RESERVAS
1
INVERSIONES DE RESERVAS TECNICAS Y CAPITAL
MINIMO DE GARANTIA, O REQUERIMIENTO MINIMO DE
CAPITAL BASE DE OPERACIONES
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
4 PROVEEDORES DE PRECIOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
5 ADMINISTRACION INTEGRAL DE RIESGOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
6INMUEBLES (PRORROGAS, VENTAS, ADQUISICIONES
AVALUOS)
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
16 INFORMACION FINANCIERA
2SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION FINANCIERA
(SIIF)1
INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
8 NOTIFICACIONES Y CONSULTAS DE COMPAÑIAS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
CLAVE
221 DIRECCION DE VIGILANCIA FINANCIERA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 5
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
4 CONCENTRACION DE SITUACION REGULATORIA
4 COBERTURAS DE INVERSIÓN
5INVERSIONES. INFORMACION RELACIONADA (SIIF, SVC,
VAR)
10 PROGRAMA DE MEJORA REGULATORIA
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
1 VISITAS DE INSPECCION ORDINARIAS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS
2 VISITA DE INSPECCION ESPECIAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FÍSICAS AUTORIZADAS POR LA
S.H.C.P.
3 VISITA DE INVESTIGACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS NO AUTORIZADAS
POR LA S.H.C.P.
15 INVERSIONES, RESERVAS
7RESERVAS TECNICAS ESPECIFICAS PARA OBLIGACIONES
PENDIENTES DE CUMPLIR
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
8 PASIVOS CONSTITUIDOS
CLAVE
222 DIRECCION DE INSPECCION FINANCIERA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 6
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
16 INFORMACION FINANCIERA
1 BALANCE GENERAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION FINANCIERA
(SIIF)
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
28 INFORMES DE TERCEROS
1 CONTRALOR NORMATIVO
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 AUDITORES EXTERNOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
4 LIQUIDADORES
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
29 VIGILANCIA DE OPERACIONES 12 MANUALES
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
Página 7
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
5COMUNICACIONES CON INSTITUCIONES, ORGANISMOS
Y ASOCIACIONES
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
1 VISITAS DE INSPECCION ORDINARIAS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 VISITA DE INSPECCION ESPECIAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FÍSICAS AUTORIZADAS POR LA
S.H.C.P.
29 VIGILANCIA DE OPERACIONES
11PREVENCION DE OPERACIONES CON RECURSOS DE
PROCEDENCIA ILICITA
1 REQUERIMIENTOS SHCP/UIF
2 ESTRUCTURAS Y POLITICAS INTERNAS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
5COMUNICACIONES CON INSTITUCIONES, ORGANISMOS
Y ASOCIACIONES
9 COMUNICADOS CON LA SHCP
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
17 SITUACION REGULATORIA
19 METODOS ACTUARIALES
20 VALUACIONES ACTUARIALES
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
230
CLAVE
223
CLAVE
DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION ACTUARIAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION DE SUPERVISION ESPECIALIZADA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 8
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
16 INFORMACION FINANCIERA
5 CAPITAL MINIMO DE GARANTIA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
6REQUERIMIENTO MINIMO DE CAPITAL BASE
OPERACIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
19 METODOS ACTUARIALES
1NOTAS TECNICAS DE LA OPERACION DE DAÑOS,
documentación relativa a
2NOTAS TECNICAS DE LA OPERACION DE VIDA (Excepto
de Pensiones), documentación relativa a
4
NOTAS TECNICAS OPERACION DE ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES (Excepto Salud), documentación
relativa a
6 NOTAS TECNICAS DE FIANZAS, documentación relativa a
7METODOS ACTUARIALES DE LA OPERACION DE DAÑOS,
documentación relativa a
8METODOS ACTUARIALES DE LA OPERACION DE VIDA
(Excepto de Pensiones), documentación relativa a
10
METODOS ACTUARIALES DE ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES (Excepto Salud), documentación
relativa a
12METODOS ACTUARIALES DE FIANZAS, documentación
relativa a
13 METODOS DE LIMITES DE RETENCION
CLAVE
231 DIRECCION DE VIGILANCIA ACTUARIAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 9
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
14 METODOS DE PROYECCION DE PASIVOS PARA CALCE
15 METODOS Y TASAS DE CADUCIDAD
16 FONDOS DE ASEGURAMIENTO
17 NOTAS TECNICAS (MIXTAS)
20 VALUACIONES ACTUARIALES
1 VALUACION DE RESERVAS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 RESERVAS PARA JUBILACION DE EMPLEADOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
27 ESTADISTICA
2 INDICES DE RECLAMACIONES
29 VIGILANCIA DE OPERACIONES
7 INFORMACION DE VIGILANCIA PROSPECTIVA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
1 VISITAS DE INSPECCION ORDINARIAS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS
2 VISITA DE INSPECCION ESPECIAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
CLAVE
232 DIRECCION DE INSPECCION ACTUARIAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 10
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
3SOCIEDADES Y PERSONAS FÍSICAS AUTORIZADAS POR LA
S.H.C.P.
3 VISITA DE INVESTIGACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS NO AUTORIZADAS
POR LA S.H.C.P.
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
20 VALUACIONES ACTUARIALES 1 VALUACION DE RESERVAS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
28 INFORMES DE TERCEROS
1 CONTRALOR NORMATIVO
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 AUDITORES EXTERNOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
Página 11
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
13 AUTORIZACION DE INSTITUCIONES Y SOCIEDADES
14 VISITAS DE INSPECCION
15 INVERSIONES, RESERVAS
16 INFORMACION FINANCIERA
17 SITUACION REGULATORIA
21 INTERMEDIARIOS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
14GRUPO INTERINSTITUCIONAL DE INFORMACION
(COMITES)
13 AUTORIZACION DE INSTITUCIONES Y SOCIEDADES
1 AUTORIZACIONES PARA OPERAR, OPINION DE
4 REASEGURADORAS EXTRANJERAS, ALTAS
5REGISTRO GENERAL DE REASEGURADORAS
EXTRANJERAS, BAJAS
6RECORDATORIO PARA MANTENER LA INSCRIPCION DE
REASEGURADORAS EXTRANJERAS
16 INFORMACION FINANCIERA
5 CAPITAL MINIMO DE GARANTIA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
6REQUERIMIENTO MINIMO DE CAPITAL BASE
OPERACIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
CLAVE
240
CLAVE
241 DIRECCION DE VIGILANCIA DE REASEGURO
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION DE REASEGURO
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 12
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
4 CONCENTRACION DE SITUACION REGULATORIA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 INTERMEDIARIOS DE REASEGURO
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
29 VIGILANCIA DE OPERACIONES
1 CONTRATOS DE REASEGURO
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 LIMITE DE RETENCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
4 REPORTES DE CONSTRUCTORES
5 INFORME ANUAL DE RESULTADOS TECNICOS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
1 VISITAS DE INSPECCION ORDINARIAS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS
2 VISITA DE INSPECCION ESPECIAL
CLAVE
242 DIRECCION DE INSPECCION DE REASEGURO
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 13
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FÍSICAS AUTORIZADAS POR LA
S.H.C.P.
3 VISITA DE INVESTIGACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS NO AUTORIZADAS
POR LA S.H.C.P.
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
15 INVERSIONES, RESERVAS
17 SITUACION REGULATORIA
19 METODOS ACTUARIALES
20 VALUACIONES ACTUARIALES
26 SANCIONES Y MULTAS
250
CLAVE
DIRECCION GENERAL DE SUPERVISION DEL SEGURO DE SALUD
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 14
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
16 INFORMACION FINANCIERA
5 CAPITAL MINIMO DE GARANTIA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
19 METODOS ACTUARIALES
5NOTAS TECNICAS SALUD (ISES), documentación relativa
a
11METODOS ACTUARIALES DE SALUD (ISES),
documentación relativa a
20 VALUACIONES ACTUARIALES
4 VALUACION DE RESERVA DEL SEGURO DE SALUD
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
29 VIGILANCIA DE OPERACIONES
8 SOLVENCIA DINAMICA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
4 COMUNICADOS CON LA SSA
CLAVE
CLAVE
251
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION DE VIGILANCIA DEL SEGURO DE SALUD
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 15
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
14 VISITAS DE INSPECCION
1 VISITAS DE INSPECCION ORDINARIAS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3 SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS
2 VISITA DE INSPECCION ESPECIAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FÍSICAS AUTORIZADAS POR LA
S.H.C.P.
3 VISITA DE INVESTIGACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS NO AUTORIZADAS
POR LA S.H.C.P.
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
28 INFORMES DE TERCEROS
1 CONTRALOR NORMATIVO
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 AUDITORES EXTERNOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3 CONTRALORES MEDICOS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
5COMUNICACIONES CON INSTITUCIONES, ORGANISMOS
Y ASOCIACIONES
252 DIRECCION DE INSPECCION DEL SEGURO DE SALUD
Página 16
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
4 RECURSOS HUMANOS
8 TECNOLOGIAS Y SERVICIOS DE LA INFORMACION
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
12 TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACION
16 INFORMACION FINANCIERA
17 SITUACION REGULATORIA
26 SANCIONES Y MULTAS
27 ESTADISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
1 LEGISLACION
5 CONVENIOS Y TRATADOS INTERNACIONALES
8 TECNOLOGIAS Y SERVICIOS DE LA INFORMACION
18 ADMINISTRACION Y SERVICIOS DE BIBLIOTECAS
9 COMUNICACION SOCIAL
19 CURSOS Y SEMINARIOS
12 TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACION
5 COMITE DE INFORMACION
6 SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION
7 PORTAL DE TRANSPARENCIA
11 INSTITUTO FEDERAL DE ACCESO A LA INFORMACION
17 SITUACION REGULATORIA
26 SANCIONES Y MULTAS
27 ESTADISTICA
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
5COMUNICACIONES CON INSTITUCIONES, ORGANISMOS
Y ASOCIACIONES
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
1 LEGISLACION
5 CONVENIOS Y TRATADOS INTERNACIONALES
8 TECNOLOGIAS Y SERVICIOS DE LA INFORMACION
18 ADMINISTRACION Y SERVICIOS DE BIBLIOTECAS
9 COMUNICACION SOCIAL
19 CURSOS Y SEMINARIOS
CLAVE
CLAVE
311
300
CLAVE
310
DIRECCION DE ASUNTOS ECONOMICOS
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION GENERAL DE DESARROLLO E INVESTIGACION
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
VICEPRESIDENCIA DE ANALISIS Y ESTUDIOS SECTORIALES
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 17
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
12 TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACION
5 COMITE DE INFORMACION
6 SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION
7 PORTAL DE TRANSPARENCIA
11 INSTITUTO FEDERAL DE ACCESO A LA INFORMACION
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
5COMUNICACIONES CON INSTITUCIONES, ORGANISMOS
Y ASOCIACIONES
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
27 ESTADISTICA
1 FLUJO DE INFORMACION ESTADISTICA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 SISTEMAS ESTADISTICOS DE PERSONAS
1 SESA PARA LA OPERACION DE VIDA
2SISTEMA ESTADISTICO DE LOS SEGUROS DE VIDA
INDIVIDUAL
3SISTEMA ESTADISTICO DE LOS SEGUROS DE VIDA
GRUPO
4SESA PARA LA OPERACION DE ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES
312
CLAVE
DIRECCION DE ASUNTOS ACTUARIALES
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 18
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
5SISTEMA ESTADISTICO PARA EL RAMO DE ACCIDENTES
PERSONALES INDIVIDUAL
6SISTEMA ESTADISTICO PARA EL RAMO DE ACCIDENTES
PERSONALES GRUPO
7SISTEMA ESTADSTICO DEL RAMO DE GASTOS MEDICOS
INDIVIDUAL
8SISTEMA ESTADSTICO DEL RAMO DE GASTOS MEDICOS
GRUPO
9
SISTEMA ESTADISTICO PARA LOS SEGUROS DE
PENSIONES, DERIVADOS DE LAS LEYES DE SEGURIDAD
SOCIAL
10 SISTEMA ESTADISTICO PARA LOS SEGUROS DE SALUD
4 SISTEMAS ESTADISTICOS DE DAÑOS
1 FORMAS ESTADISTICAS DE SEGUROS, FES
2 SESA DE CUMULOS DE TERREMOTO
3 SESA DE CUMULOS DE HURACAN
4 SISTEMA ESTADISTICO DEL RAMO DE INCENDIO
5SISTEMA ESTADISTICO DE TERREMOTO Y ERUPCION
VOLCANICA
6 SESA DEL SEGURO DE AUTOMOVILES
7SISTEMA ESTADISTICO DEL RAMO DE AUTOMOVILES DE
POLIZA INDIVIDUAL
8SISTEMA ESTADISTICO DEL RAMO DE AUTOMOVILES DE
POLIZA FLOTILLA
9 SISTEMA ESTADISTICO DEL RAMO DE CREDITO
10SESA DEL SEGURO DE ROBO CON VIOLENCIA Y ASALTO
EN DOMICILIO
11 SESA DEL SEGURO DE ROBO DE MERCANCIAS
12 SESA DEL SEGURO DE DINERO Y VALORES
13SISTEMA ESTADISTICO DE LOS SEGUROS DE DIVERSOS
MISCELANEOS
14SISTEMA ESTADISTICO DE LOS SEGUROS DE DIVERSOS
TECNICOS (CONSTRUCCION Y MONTAJE)
15SISTEMA ESTADISTICO DE LOS SEGUROS DE DIVERSOS
TECNICOS (CEER)
16SISTEMA ESTADISTICO DEL RAMO DE RESPONSABILIDAD
CIVIL
17SISTEMA ESTADISTICO DEL RAMO DE CREDITO A LA
VIVIENDA
18SISTEMA ESTADISTICO DEL RAMO DE GARANTIA
FINANCIERA
19 SISTEMA AGRICOLA Y DE ANIMALES.
20 SISTEMA DE RIESGOS HIDROMETEOROLOGICOS.
21 SISTEMA DE TRANSPORTE DE MERCANCIA.
Página 19
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
22 SISTEMA CASCOS AERONAVES.
23 SISTEMA CASCOS EMBARCACIONES.
24SINIESTROS DE LOS SEGUROS DE TERREMOTO,
HURACAN, Y OTROS RIESGOS HIDROMETEOROLOGICOS.
5 SISTEMAS ESTADISTICOS DE FIANZAS
1SISTEMA ESTADISTICO DEL SECTOR AFIANZADOR
(SESAF)
2 INFORMACION ESTADISTICA POR SUBRRAMO.
6 INFORMACION ESTADISTICA GLOBAL
1 POLIZAS, ASEGURADOS Y SINIESTROS.
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
4 RECURSOS HUMANOS
22
CAPACITACION CONTINUA Y DESARROLLO
PROFESIONAL DEL PERSONAL DE AREAS
ADMINISTRATIVAS
8 TECNOLOGIAS Y SERVICIOS DE LA INFORMACION
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
14GRUPO INTERINSTITUCIONAL DE INFORMACION
(COMITES)
16 INFORMACION FINANCIERA
3 SISTEMA INFORMACION FINANCIERA, Via magnética
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
17 SITUACION REGULATORIA
4 CONCENTRACION DE SITUACION REGULATORIA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 INTERMEDIARIOS DE REASEGURO
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO 8COMUNICADOS CON LA SECRETARIA DE LA FUNCION
PUBLICA
CLAVE
CLAVE
320
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION GENERAL DE INFORMATICA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 20
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
8 TECNOLOGIAS Y SERVICIOS DE LA INFORMACION 11 DESARROLLO DE SISTEMAS
1 ACUERDOS
2 PROYECTOS
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
8 TECNOLOGIAS Y SERVICIOS DE LA INFORMACION
1 DISPOSICIONES EN MATERIA DE TELECOMUNICACIONES
2PROGRAMAS Y PROYECTOS EN MATERIA DE
TELECOMUNICACIONES
3 NORMATIVIDAD TECNOLOGICA
4DESARROLLO E INFRAESTRUCTURA DE
TELECOMUNICACIONES
5DESARROLLO E INFRAESTRUCTURA DEL PORTAL DE
INTERNET DE LA DEPENDENCIA
6DESARROLLO REDES DE COMUNICACIONES DE DATOS Y
VOZ
7 DISPOSICIONES EN MATERIA DE INFORMATICA
8 PROGRAMAS Y PROYECTOS SOBRE INFORMATICA
9 DESARROLLO INFORMATICO
10 SEGURIDAD INFORMATICA
11 DESARROLLO DE SISTEMAS
12 AUTOMATIZACION DE PROCESOS
13 CONTROL Y DESARROLLO DEL PARQUE INFORMATICO
13 CONTROL Y DESARROLLO DEL PARQUE INFORMATICO 1 BIENES INFORMATICOS
14DISPOSICIONES EN MATERIA DE SERVICIOS DE
INFORMACION
15PROGRAMAS Y PROYECTOS EN MATERIA DE SERVICIOS
DE INFORMACION
20ADMINISTRACION Y PRESERVACION DE ACERVOS
DIGITALES
21INSTRUMENTOS DE CONSULTA Y ACCESO A LA
INFORMACION
22PROCESOS TECNICOS EN LOS SERVICIOS DE LA
INFORMACION
25 SERVICIOS Y PRODUCTOS EN INTERNET E INTRANET
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
321
CLAVE
322 DIRECCION DE SOPORTE
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION DE SISTEMAS
Página 21
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
14GRUPO INTERINSTITUCIONAL DE INFORMACION
(COMITES)
16 INFORMACION FINANCIERA
3 SISTEMA INFORMACION FINANCIERA, Via magnética
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1 EMPLAZAMIENTOS 1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
1 EMPLAZAMIENTOS 2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
29 VIGILANCIA DE OPERACIONES
10VENTANILLA UNICA DE RECEPCION DE INFORMACION,
Via magnética
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 INTERMEDIARIOS DE REASEGURO
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
5COMUNICACIONES CON INSTITUCIONES, ORGANISMOS
Y ASOCIACIONES
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
1 LEGISLACION
2 ASUNTOS JURIDICOS
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
CLAVE
400 VICEPRESIDENCIA JURIDICA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 22
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
13 AUTORIZACION DE INSTITUCIONES Y SOCIEDADES
14 VISITAS DE INSPECCION
17 SITUACION REGULATORIA
18 REGISTRO DE PRODUCTOS
21 INTERMEDIARIOS
22 ASESORES, AUDITORES Y DICTAMINADORES
23 REGISTROS PROPEDEUTICOS
24 FIRMAS Y NOMBRAMIENTOS
25 ACTOS DELICTIVOS
26 SANCIONES Y MULTAS
30 CONTRATOS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
1 LEGISLACION
5 CONVENIOS Y TRATADOS INTERNACIONALES
2 ASUNTOS JURIDICOS
25REQUERIMIENTOS DE AUTORIDADES Y ATENCION A
PARTICULARES
6 OTRAS AUTORIDADES
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
13 AUTORIZACION DE INSTITUCIONES Y SOCIEDADES
14 VISITAS DE INSPECCION
17 SITUACION REGULATORIA
18 REGISTRO DE PRODUCTOS
21 INTERMEDIARIOS
22 ASESORES, AUDITORES Y DICTAMINADORES
23 REGISTROS PROPEDEUTICOS
24 FIRMAS Y NOMBRAMIENTOS
25 ACTOS DELICTIVOS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
30 CONTRATOS
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
411
CLAVE
410
CLAVE
DIRECCION CONSULTIVA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION GENERAL JURIDICA CONSULTIVA Y DE INTERMEDIARIOS
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 23
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
1 LEGISLACION
1 DISPOSICIONES LEGALES EN MATERIA
2 PROGRAMAS Y PROYECTOS SOBRE LEGISLACION
3 LEYES
4 CODIGOS
5 CONVENIOS Y TRATADOS INTERNACIONALES
6 DECRETOS
7 REGLAMENTOS
8 ACUERDOS GENERALES
9 CIRCULARES-OFICIOS CIRCULARES
10
INSTRUMENTOS JURIDICOS CONSENSUALES
(CONVENIOS, BASES DE COLABORACION. ACUERDOS,
ETC.)
11 RESOLUCIONES
12 COMPILACIONES JURIDICAS
13DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACION (PUBLICACIONES EN
EL)
2 ASUNTOS JURIDICOS
4REGISTRO Y CERTIFICACION, DE PERSONAS
ACREDITADAS ANTE LA DEPENDENCIA
6 ASISTENCIA, CONSULTAS Y ASESORIAS
7 ESTUDIOS, DICTAMENES E INFORMES
12 OPINIONES TECNICO-JURIDICAS
13 AUTORIZACION DE INSTITUCIONES Y SOCIEDADES 1 AUTORIZACIONES PARA OPERAR, OPINION DE
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 GRUPOS FINANCIEROS
7 SOLICITUD EN PROCESO DE OPINION Y AUTORIZACION.
2ESTATUTOS SOCIALES Y TENENCIAS ACCIONARIAS,
OPINION DE
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 ESCISION, OPINION DE
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
4 REVOCACIONES, OPINION DE
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
5 LIQUIDACIONES, OPINION DE
Página 24
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
6 TRASPASO DE CARTERA, OPINION DE
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
7 FUSION, OPINION DE
7 FUSION, OPINION DE 1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
14 VISITAS DE INSPECCION
3 VISITA DE INVESTIGACION
3SOCIEDADES Y PERSONAS FISICAS NO AUTORIZADAS
POR LA S.H.C.P.
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
11 MANIFESTACION DE IMPACTO REGULATORIO (MIR)
25 ACTOS DELICTIVOS
1
OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILICITA, OPINIONES, REPORTES, MANUALES, CURSOS,
COMITES DE COMUNICACION Y CONTROL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2DELITOS, AVERIGUACIONES PREVIAS, OPINIONES A LA
S.H.C.P.
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
30 CONTRATOS
1 CONTRATOS DE PRESTACION DE SERVICIOS
Página 25
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
1 OPINIONES A LA S.H.C.P.
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
5COMUNICACIONES CON INSTITUCIONES, ORGANISMOS
Y ASOCIACIONES
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
7 ESTUDIOS, DICTAMENES E INFORMES
12 OPINIONES TECNICO-JURIDICAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1 EMPLAZAMIENTOS 1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
1 EMPLAZAMIENTOS 2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION 1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION 2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
10 PROGRAMA DE MEJORA REGULATORIA
12INSCRIPCION DE TRAMITES (REGISTRO FEDERAL DE
TRAMITES Y SERVICIOS (COFEMER))
13 MODIFICACION O SUSPENSION DE PROPAGANDA
18 REGISTRO DE PRODUCTOS
1 PRODUCTOS DE LA OPERACION DE DAÑOS
2PRODUCTOS DE LA OPERACION DE VIDA INDIVIDUAL, De
las Instituciones de Seguros y Pensiones
3PRODUCTOS DE LA OPERACION DE VIDA GRUPO, De las
Instituciones de Seguros y Pensiones
4PRODUCTOS DE LA OPERACION DE VIDA COLECTIVO, De
las Instituciones de Seguros y Pensiones
5PRODUCTOS DEL RAMO DE ACCIDENTES PERSONALES
INDIVIDUAL, De las Instituciones de Seguros y Salud
6PRODUCTOS DEL RAMO DE ACCIDENTES PERSONALES
GRUPO, De las Instituciones de Seguros y Pensiones
7PRODUCTOS DEL RAMO DE ACCIDENTES PERSONALES
COLECTIVO, De las Instituciones de Seguros y Pensiones
CLAVE
412 DIRECCION DE CONTRATACION
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 26
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
8PRODUCTOS DE GASTOS MEDICOS MAYORES, De las
Instituciones de Seguros y Pensiones
9 PRODUCTOS DEL RAMO DE INCENDIO
10 PRODUCTOS DEL RAMO MARITIMO Y TRANSPORTE
11 PRODUCTOS DEL RAMO DIVERSOS
12 PRODUCTOS DEL RAMO DE AUTOMOVILES
13PRODUCTOS DEL RAMO DE RESPONSABILIDAD CIVIL Y
RIESGOS PROFESIONALES
14 PRODUCTOS DEL RAMO AGRICOLA Y DE ANIMALES
15 PRODUCTOS DEL RAMO DE CREDITO
16DOCUMENTACION CONTRACTUAL DE LAS
INSTITUCIONES DE FIANZAS
17PRODUCTOS DEL RAMO TERREMOTO Y OTROS RIESGOS
CATASTROFICOS
18 PRODUCTOS DEL RAMO ESPECIALES
19 PRODUCTOS DEL RAMO CREDITO A LA VIVIENDA
20 PRODUCTOS DEL RAMO GARANTIA FINANCIERA
22 ASESORES, AUDITORES Y DICTAMINADORES
4 DICTAMINADORES JURIDICOS
30 CONTRATOS
2 REGISTRO DE DOCUMENTACION CONTRACTUAL
2 REGISTRO DE DOCUMENTACION CONTRACTUAL 2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3REGISTRO DE MODELOS DE CONTRATOS DE
PRESTACION DE SERVICIOS (ART. 41 LGISMS)
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
2OPINIONES Y CONSULTAS A PERSONAS SUPERVISADAS Y
PUBLICO USUARIO
3ATENCION DE CONSULTAS Y OPINIONES DE
RECOMENDACIONES DE CONDUSEF
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
3 REGISTRO Y CERTIFICACION DE FIRMAS
1 RATIFICACION DE FIRMAS
2 TILDACION DE FIRMAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3AGENTES Y APODERADOS DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS
PERSONAS FISICAS.
CLAVE
413 DIRECCION DE INTERMEDIARIOS, REGISTROS Y ENLACE REGIONAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 27
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
4AGENTES DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS PERSONAS
MORALES.
2 PLAN DE REGULARIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 PROGRAMAS DE AUTOCORRECCION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
21 INTERMEDIARIOS
1INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
3INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
5INTERMEDIARIOS DE SEGUROS Y DE FIANZAS, PERSONA
MORAL
7 INTERMEDIARIOS CON AUTORIZACION PROVISIONAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
8 INTERMEDIARIOS DE REASEGURO, REGISTRO DE
9APODERADOS DE INTERMEDIARIOS DE REASEGURO,
REGISTRO DE
10DESIGNACION COMO CENTRO DE APLICACION DE
EXAMENES
1 AUTORIZACIONES
2 VISITAS
11EMPLEADOS Y APODERADOS DE PRODUCTOS A QUE SE
REFIERE EL ART. 41 DE LA LGISM.
22 ASESORES, AUDITORES Y DICTAMINADORES
1 ASESORES EXTERNOS DE SEGUROS, REGISTRO DE
1 DE PERSONAS FISICAS
2 DE PERSONAS MORALES
2 AUDITORES EXTERNOS, REGISTRO DE
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 AUDITORES EXTERNOS ACTUARIALES, REGISTRO DE
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
23 REGISTROS PROPEDEUTICOS
1 CENTROS DE CAPACITACION, REGISTRO DE
Página 28
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
2PROGRAMAS DE CAPACITACION, PROPEDEUTICOS Y DE
ACTUALIZACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
24 FIRMAS Y NOMBRAMIENTOS
1 FIRMAS. AUTORIZACION DE,
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
2 NOMBRAMIENTOS DE FUNCIONARIOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3PERSONAS AUTORIZADAS PARA FIRMAR CONSTANCIAS
DE CAPACITACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS, SOCIEDADES
MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
3 REGISTRO Y CERTIFICACION DE FIRMAS
1 RATIFICACION DE FIRMAS
2 TILDACION DE FIRMAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
3AGENTES Y APODERADOS DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS
PERSONAS FISICAS.
4AGENTES DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS PERSONAS
MORALES.
21 INTERMEDIARIOS
1INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
2 QUEJAS INTERPUESTAS EN CONTRA DE
1 INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS
2 INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS
3INTERMEDIARIOS DE SEGUROS Y DE FIANZAS PERSONA
MORAL
5PERSONAS QUE INTERMEDIAN SEGUROS O FIANZAS SIN
CONTAR CON AUTORIZACION
3INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
CLAVE
414 DELEGACION REGIONAL GUADALAJARA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 29
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
7 INTERMEDIARIOS CON AUTORIZACION PROVISIONAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
10DESIGNACION COMO CENTRO DE APLICACION DE
EXAMENES
2 VISITAS
11EMPLEADOS Y APODERADOS DE PRODUCTOS A QUE SE
REFIERE EL ART. 41 DE LA LGISM.
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
3 REGISTRO Y CERTIFICACION DE FIRMAS
1 RATIFICACION DE FIRMAS
2 TILDACION DE FIRMAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
3AGENTES Y APODERADOS DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS
PERSONAS FISICAS.
4AGENTES DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS PERSONAS
MORALES.
21 INTERMEDIARIOS
1INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
2 QUEJAS INTERPUESTAS EN CONTRA DE
1 INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS
2 INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS
3INTERMEDIARIOS DE SEGUROS Y DE FIANZAS PERSONA
MORAL
5PERSONAS QUE INTERMEDIAN SEGUROS O FIANZAS SIN
CONTAR CON AUTORIZACION
3INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
7 INTERMEDIARIOS CON AUTORIZACION PROVISIONAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
10DESIGNACION COMO CENTRO DE APLICACION DE
EXAMENES
2 VISITAS
11EMPLEADOS Y APODERADOS DE PRODUCTOS A QUE SE
REFIERE EL ART. 41 DE LA LGISM.
CLAVE
415 DELEGACION REGIONAL MONTERREY
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 30
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
3 REGISTRO Y CERTIFICACION DE FIRMAS
1 RATIFICACION DE FIRMAS
2 TILDACION DE FIRMAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
3AGENTES Y APODERADOS DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS
PERSONAS FISICAS.
4AGENTES DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS PERSONAS
MORALES.
21 INTERMEDIARIOS
1INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
2 QUEJAS INTERPUESTAS EN CONTRA DE
1 INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS
2 INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS
3INTERMEDIARIOS DE SEGUROS Y DE FIANZAS PERSONA
MORAL
5PERSONAS QUE INTERMEDIAN SEGUROS O FIANZAS SIN
CONTAR CON AUTORIZACION
3INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
7 INTERMEDIARIOS CON AUTORIZACION PROVISIONAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
10DESIGNACION COMO CENTRO DE APLICACION DE
EXAMENES
2 VISITAS
11EMPLEADOS Y APODERADOS DE PRODUCTOS A QUE SE
REFIERE EL ART. 41 DE LA LGISM.
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
3 REGISTRO Y CERTIFICACION DE FIRMAS
1 RATIFICACION DE FIRMAS
2 TILDACION DE FIRMAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
417
CLAVE
416
CLAVE
DELEGACION REGIONAL VERACRUZ
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DELEGACION REGIONAL HERMOSILLO
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 31
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
3AGENTES Y APODERADOS DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS
PERSONAS FISICAS.
4AGENTES DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS PERSONAS
MORALES.
21 INTERMEDIARIOS
2 QUEJAS INTERPUESTAS EN CONTRA DE
1 INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS
2 INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS
3INTERMEDIARIOS DE SEGUROS Y DE FIANZAS PERSONA
MORAL
5PERSONAS QUE INTERMEDIAN SEGUROS O FIANZAS SIN
CONTAR CON AUTORIZACION
3INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
7 INTERMEDIARIOS CON AUTORIZACION PROVISIONAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
10DESIGNACION COMO CENTRO DE APLICACION DE
EXAMENES
2 VISITAS
11EMPLEADOS Y APODERADOS DE PRODUCTOS A QUE SE
REFIERE EL ART. 41 DE LA LGISM.
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
3 REGISTRO Y CERTIFICACION DE FIRMAS
1 RATIFICACION DE FIRMAS
2 TILDACION DE FIRMAS
17 SITUACION REGULATORIA
1 EMPLAZAMIENTOS
3AGENTES Y APODERADOS DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS
PERSONAS FISICAS.
4AGENTES DE SEGUROS Y/O DE FIANZAS PERSONAS
MORALES.
21 INTERMEDIARIOS
1INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
2 QUEJAS INTERPUESTAS EN CONTRA DE
1 INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS
2 INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS
CLAVE
418 DELEGACION REGIONAL MERIDA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 32
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
3INTERMEDIARIOS DE SEGUROS Y DE FIANZAS PERSONA
MORAL
5PERSONAS QUE INTERMEDIAN SEGUROS O FIANZAS SIN
CONTAR CON AUTORIZACION
3INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS,
AUTORIZACION DE
7 INTERMEDIARIOS CON AUTORIZACION PROVISIONAL
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
10DESIGNACION COMO CENTRO DE APLICACION DE
EXAMENES
2 VISITAS
11EMPLEADOS Y APODERADOS DE PRODUCTOS A QUE SE
REFIERE EL ART. 41 DE LA LGISM.
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
21 INTERMEDIARIOS
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
10 JUICIOS
1 JUICIOS DE AMPARO
2 JUICIOS DE NULIDAD
3 OTROS JUICIOS
23 REMATE DE VALORES
24REQUERIMIENTO DE PAGOS (COPIAS DE
CONOCIMIENTO)
25REQUERIMIENTOS DE AUTORIDADES Y ATENCION A
PARTICULARES
1 JUZGADOS O TRIBUNALES FEDERALES O LOCALES
2PROCURADURIAS GENERALES DE JUSTICIA, LOCALES O
FEDERALES
3 PROCURADURIA FISCAL DE LA FEDERACION
4 SERVICIO DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA
5 ASUNTOS DE PARTICULARES
CLAVE
420
CLAVE
421 DIRECCION CONTENCIOSA
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION GENERAL JURIDICA, CONTENCIOSA Y DE SANCIONES
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 33
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
6 OTRAS AUTORIDADES
26 AVERIGUACIONES PREVIAS
1 DENUNCIAS O QUERELLAS (INSTRUCCION)
2 OTROS OFICIOS
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
2 ASUNTOS JURIDICOS
20 RECURSOS DE REVOCACION
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 DE INTERMEDIARIOS
4 OTROS SUJETOS SANCIONADOS
1INSTITUCIONES DE SEGUROS Y SOCIEDADES
MUTUALISTAS
2 INSTITUCIONES DE FIANZAS
3 DE INTERMEDIARIOS
4 OTROS SUJETOS SANCIONADOS
25REQUERIMIENTOS DE AUTORIDADES Y ATENCION A
PARTICULARES
4 SERVICIO DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA
5 ASUNTOS DE PARTICULARES
6 OTRAS AUTORIDADES
21 INTERMEDIARIOS
2 QUEJAS INTERPUESTAS EN CONTRA DE
1 INTERMEDIARIOS DE SEGUROS PERSONAS FISICAS
2 INTERMEDIARIOS DE FIANZAS PERSONAS FISICAS
3INTERMEDIARIOS DE SEGUROS Y DE FIANZAS PERSONA
MORAL
4 INTERMEDIARIOS DE REASEGURO
5PERSONAS QUE INTERMEDIAN SEGUROS O FIANZAS SIN
CONTAR CON AUTORIZACION
26 SANCIONES Y MULTAS
1SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE SEGUROS,
SOCIEDADES MUTUALISTAS, SALUD Y PENSIONES
2 SANCIONES Y MULTAS DE INSTITUCIONES DE FIANZAS
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
CLAVE
450
CLAVE
422
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
JUNTA DE GOBIERNO
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION DE SANCIONES Y RECURSOS
Página 34
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
18 INFORME DE GOBIERNO
1 CONVOCATORIAS
2 EMISION DE ACTAS
3 COMISION DE CUENTAS
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
3 PROGRAMACION, ORGANIZACION Y PRESUPUESTACION
1 DISPOSICIONES EN MATERIA DE PROGRAMACION
4 PROGRAMA ANUAL DE INVERSIONES
8 DISPOSICIONES EN MATERIA DE ORGANIZACION
12INTEGRACION Y DICTAMEN DE MANUALES, NORMAS Y
LINEAMIENTOS, DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
14CERTIFICACION DE CALIDAD DE PROCESOS Y SERVICIOS
ADMINISTRATIVOS
15 DESCONCENTRACION DE FUNCIONES
4 RECURSOS HUMANOS
2PROGRAMAS Y PROYECTOS EN MATERIA DE RECURSOS
HUMANOS
5 RECURSOS FINANCIEROS
6 RECURSOS MATERIALES Y OBRA PUBLICA
15 ARRENDAMIENTOS
17 INVENTARIO FISICO Y CONTROL DE BIENES MUEBLES
18 INVENTARIO FISICO DE BIENES INMUEBLES
7 SERVICIOS GENERALES
1 DISPOSICIONES EN MATERIA DE SERVICIOS GENERALES
10 CONTROL Y AUDITORIA DE ACTIVIDADES PUBLICAS
1 DISPOSICIONES EN MATERIA DE CONTROL Y AUDITORIA
11 PLANEACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS
14GRUPO INTERINSTITUCIONAL DE INFORMACION
(COMITES)
16 INFORME ANUAL DE LABORES
20INDICADORES DE DESEMPEÑO, CALIDAD Y
PRODUCTIVIDAD
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO
500
CLAVE
DIRECCION GENERAL DE ADMINISTRACION
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 35
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
8COMUNICADOS CON LA SECRETARIA DE LA FUNCION
PUBLICA
9 COMUNICADOS CON LA SHCP
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
4 RECURSOS HUMANOS 1 DISPOSICIONES EN MATERIA DE RECURSOS HUMANOS
2PROGRAMAS Y PROYECTOS EN MATERIA DE RECURSOS
HUMANOS
3 EXPEDIENTE UNICO DE PERSONAL
4 REGISTRO Y CONTROL DE PUESTOS Y PLAZAS
5 NOMINA DE PAGO DE PERSONAL
6 RECLUTAMIENTO Y SELECCION DE PERSONAL
7 IDENTIFICACION Y ACREDITACION DE PERSONAL
8CONTROL DE ASISTENCIA (VACACIONES, DESCANSOS Y
LICENCIAS, INCAPACIDAD, ETC.)
8CONTROL DE ASISTENCIA (VACACIONES, DESCANSOS Y
LICENCIAS, INCAPACIDAD, ETC.)1 INCAPACIDADES
12 EVALUACIONES Y PROMOCIONES
15 FILIACIONES AL ISSSTE
16
CONTROL DE PRESTACIONES EN MATERIA ECONOMICA
( SISTEMA DE AHORRO PARA EL RETIRO, SEGUROS,
ETC.)
18 PROGRAMAS DE RETIRO VOLUNTARIO
19 BECAS
22
CAPACITACION CONTINUA Y DESARROLLO
PROFESIONAL DEL PERSONAL DE AREAS
ADMINISTRATIVAS
1 MATERIAL DE CONSULTA
2 SERVIDORES PUBLICOS
3PROVEEDORES INTERNOS Y EXTERNOS DE
CAPACITACION
4 ACCIONES DE CAPACITACION
5 TITULACION Y CERTIFICACION
6 CERTIFICACION SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA
7 PLANES DE DESARROLLO
28 SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA
28 SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA 1 CONVOCATORIAS
29 BAJAS DE PERSONAL
29 BAJAS DE PERSONAL 1 FINIQUITOS
CLAVE
502
CLAVE
501
DIRECCION DE ADMINISTRACION DE RECURSOS FINANCIEROS Y MATERIALES
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
DIRECCION DE ADMINISTRACION DE RECURSOS HUMANOS
UNIDAD ADMINISTRATIVA (SUBFONDO)
Página 36
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
CLAVE SECCION CLAVE SERIE CLAVE SUBSERIE
5 RECURSOS FINANCIEROS
1DISPOSICIONES EN MATERIA DE RECURSOS
FINANCIEROS
2PROGRAMAS Y PROYECTOS SOBRE RECURSOS
FINANCIEROS (PRESUPUESTO)
3 GASTOS O EGRESOS POR PARTIDA PRESUPUESTAL
5 LIBROS CONTABLES
14 CUENTAS POR LIQUIDAR CERTIFICADAS
15 TRANSFERENCIAS PRESUPUESTALES
16 AMPLIACIONES PRESUPUESTALES
17 REGISTRO Y CONTROL DE POLIZAS DE EGRESOS
18 REGISTRO Y CONTROL DE POLIZAS DE INGRESOS
19 POLIZAS DE DIARIO
20 COMPRAS DIRECTAS
22 CONTROL DE INVERSIONES Y VALORES
23 CONCILIACIONES
24 ESTADOS FINANCIEROS
26 ESTADO DEL EJERCICIO DEL PRESUPUESTO
28 REGISTRO DEL ENTERO DE DERECHOS
6 RECURSOS MATERIALES Y OBRA PUBLICA
3 LICITACIONES
4 ADQUISICIONES
1 ADJUDICACION DIRECTA
2 ADQUISICION ENTRE DEPENDENCIAS
3 INVITACION A CUANDO MENOS TRES PERSONAS
4 EXCEPCION A LA LICITACION PUBLICA
5 PEDIDOS
6 NOTAS DE INSTRUCCION
5SANCIONES, INCONFORMIDADES Y CONCILIACIONES,
DERIVADOS DE CONTRATOS
6 CONTRATOS
15 ARRENDAMIENTOS
17 INVENTARIO FISICO Y CONTROL DE BIENES MUEBLES
18 INVENTARIO FISICO DE BIENES INMUEBLES
23COMITE Y SUBCOMITES DE ADQUISICIONES,
ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS
7 SERVICIOS GENERALES
1 DISPOSICIONES EN MATERIA DE SERVICIOS GENERALES
13 CONTROL DEL PARQUE VEHICULAR
16 PROTECCION CIVIL
31 OPINIONES Y CONSULTAS DEL SECTOR FINANCIERO 10 INFORMES
1 JUNTA DE GOBIERNO
Página 37
CUADRO DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA
2 ORGANO INTERNO DE CONTROL
3 SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO
4 SECRETARIA DE ECONOMIA
5 SECRETARIA DE LA FUNCION PUBLICA
6 SERVICIO DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA (SAT)
Actualizado al: 11/04/2011
Página 38