cumpliendo efectivamente con los desafíos ald en un...
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Cumpliendo Efectivamente con los Desafíos
ALD en un Entorno Global Dinámico
Seminario de Preparación para el Examen CAMS 25 DE OCTUBRE
www.acamsconferences.org/hemisferiosur
6ta Conferencia Anual del Hemisferio Sur sobre
www.acamsconferences.org/hemisferiosur +1 786.871.3009 [email protected]
ASPECTOS DESTACADOS
Con un enfoque en los desafíos de cumplimiento
ALD/CFT para ambos los sectores público y privado,
la Conferencia ALD y Delitos Financieros de ACAMS
en Montevideo reunirá a renombrados expertos
de toda Latinoamérica durante un día y medio de
capacitación, donde profesionales podrán hacer
desde un análisis en profundidad de las innovaciones
tecnológicas y la ciberdelincuencia, hasta la
prevención del soborno y lavado de dinero y otras
cuestiones relacionadas con el anti-lavado de dinero.
SESIONES DESTACADAS
REPRESENTANTES DE LOS SIGUIENTES PAISES
FORO REGULATORIO:
Analizando Tendencias y
Expectativas en la Región
CASO LULA:
Evitando el Ingreso de
Fondos de Corrupción
y Soborno en su
Institución
INNOVACIONES TECNOLOGICAS:
Nuevos Retos y Oportunidades
que Enfrenta el Profesional
de Cumplimiento ante el
Surgimiento de Nuevos Productos
SUJETOS OBLIGADOS
NO FINANCIEROS:
Fortaleciendo su Programa
de Cumplimiento ALD ante
Nuevas Tipologías Delictivas
LA EVOLUCIÓN GLOBAL DEL SECTOR DE CUMPLIMIENTO: ¿CÓMO ADAPTARSE A LOS DESAFÍOS Y CAMBIOS?
3
8:00 8:00 – 9:00 Desayuno e Inscripción de los Participantes del Seminario de Preparación para el Examen CAMS (Se requiere inscripción por separado)
9:00 9:00 – 16:00 Seminario de Preparación para el Examen CAMSEl seminario de preparación, liderado por instructores expertos que cuentan con la certificación CAMS, cubre información clave y brinda consejos de estudio en un formulario simple y práctico que le ayudará a prepararse para tomar y aprobar el examen. Durante el seminario, expertos en el campo ALD, le presentarán las áreas principales de contenido y preguntas de muestra del examen.
* Requiere una inscripción independiente de la conferencia. Envíe un correo electrónico a [email protected] para más información. Puede encontrar más información sobre la certificación CAMS en www.acams.org/espanol
16:00
Excelente. Las ideas y comentarios de los oradores sobre
impedir que nuestras instituciones sean utilizadas por
delincuentes y corruptos es justo lo que está en boga en
este momento.
CAROLINA CAMACAROOFICIAL DE CUMPLIMIENTO
MIÉRCOLES 25 DE OCTUBRE DEL 2017
AM
PM
Vea la lista completa de patrocinadores y expositores en www.acamsconferences.org/hemisferiosur
PROGRAMA
3
Preparación para el examen CAMS
QUIEN ASISTEProfesionales responsables en:
• Operaciones y Cumplimiento ALD• Gestión de Riesgo ALD• Debida Diligencia del Cliente• Monitoreo de Transacciones• Auditoria ALD• Investigaciones• Capacitación ALD• Supervisión Reguladora• Soporte y/o Consultoría ALD
De los siguientes sectores:
• Bancos• Servicios Financieros• Oficinas Gubernamentales• Firmas de Inversionistas• Consultores• Aseguradoras• Firmas de Abogados• Servicios Tecnológicos• Cooperativas de Ahorro/Crédito
[ [
www.acamsconferences.org/hemisferiosur +1 786.871.3009 [email protected]
8:00 8:00 - 18:00 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta8:00 - 9:00 Desayuno 8:00 - 19:00 Sala de Exposición Abierta
9:00 9:00 - 9:15 Discurso de Apertura9:15 - 9:45 Discurso del Orador Magistral9:45 – 11:00 Foro Regulatorio: Analizando Tendencias y Expectativas en la Región
• Analice los resultados de las Evaluaciones Mutuas de GAFI y conozca las medidas tomadas en los países de la región para ajustarse a dichos resultados
• Examine la guía reciente emitida por GAFI para la mitigación de riesgos de delitos financieros en la banca corresponsal
• Incursione en las diversas tendencias regulatorias en el Cono Sur, tales como el proyecto de ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas en Argentina y la nueva ley de transparencia fiscal en Uruguay
10:00
11:00 11:00 - 11:30 Receso 11:30 - 12:40 Ajustando sus Modelos ALD a los Estándares Regionales e Internacionales de
Identificación del Beneficiario Final • Evalúe los requerimientos regulatorios internacionales y locales referente a la identificación del beneficiario
final de una cuenta y evite sanciones por incumplimiento • Desarrolle políticas y utilice herramientas practicas avanzadas para la resolución de conflictos en la
investigación de casos multi-jurisdiccionales• Aproveche las bases de datos públicas y el intercambio de información global para la identificación del
beneficiario ultimo de entidades extranjeras y la asignación efectiva de los niveles de riesgo
12:00
12:40 - 14:00 Almuerzo14:00 14:00 - 15:10 Crímenes Cibernéticos: Amenazas, Tendencias y Tipologías Recientes
• Analice casos recientes de crímenes cibernéticos para identificar prácticas y metodologías comunes en la comisión de los delitos
• Implemente medidas efectivas para mejorar el monitoreo de los riesgos y desarrollar planes de contingencia ante un incidente
• Capacite a sus empleados en las tipologías criminales más comunes para asegurar la rápida identificación de una actividad sospechosa y la consecuente investigación de la misma15:00
15:10 - 15:15 Cambio de panel15:15 - 16:20
SUJETOS OBLIGADOS NO FINANCIEROS
Fortaleciendo su Programa de Cumplimiento ALD ante Nuevas Tipologías Delictivas • Examine las características de nuevas tipologías de fraude y de lavado de dinero incluyendo la compra
venta de inmuebles y metales preciosos• Mitigue los riesgos reputacionales y penales que enfrentan los notarios, abogados y contadores al prestar
servicios a quienes realizan actividades vulnerables al lavado de dinero tales como el hotelería • Optimice sus técnicas de investigación para el seguimiento de actividades de alto riesgo en el sector de
juegos y apuestas16:00
16:20 - 16:50 Receso 16:50 - 18:00
TEMA DE ACTUALIDADRealizando un Efectivo Manejo del Riesgo en las Instituciones Financieras
• Defina los protocolos que serán utilizados para el cálculo y asignación de riesgos inherentes• Compare diferentes modelos de evaluación de riesgos y opte por un modelo dinámico que le permita
adaptarse fácilmente a los constantes cambios regulatorios• Implemente medidas de debida diligencia extensivas al asumir clientes de alto riesgo tales como las
Personas Políticamente Expuestas (PEPs)
18:00 18:00 Cierre del Primer Día de Conferencia18:00 - 19:00 Cóctel de Bienvenida
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JUEVES 26 DE OCTUBRE DEL 2017
PROGRAMA
PRIMER DÍA DE LA CONFERENCIA
5
8:00 8:00 - 12:30 Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta8:00 - 9:00 Desayuno 8:00 - 10:50 Sala de Exposición Abierta
9:00 9:00 - 9:05 Apertura del Segundo Día9:00 9:05 - 9:35 Presentación Especial
9:35 - 10:50
INNOVACIONES
TECNOLOGICAS
Nuevos Retos y Oportunidades que Enfrenta el Profesional de Cumplimiento ante el Surgimiento de Nuevos Productos
• Conozca los retos y los aportes que hacen al área de cumplimiento los negocios que utilizan tecnología financiera (FinTech) y tecnología para facilitar el cumplimiento regulatorio (RegTech)
• Desarrolle procedimientos de debida diligencia efectivos para mitigar riesgos y mantener un programa de cumplimiento solido
• Audite los programas ALD de sus clientes FinTech o RegTech para asegurarse que cumplan con los requerimientos normativos existentes y con nuevas medidas de Debida Diligencia del Cliente (DDC) más exhaustivas
10:20
10:50 - 11:20 Receso 11:20 - 12:30
CASO DE ESTUDIOCASO LULA: Evitando el Ingreso de Fondos de Corrupción y Soborno en su Institución
• Desarrolle modelos de riesgos para entidades gubernamentales tomando en consideración la ubicación geográfica y los productos en que invierten
• Aplique métodos avanzados de Debida Diligencia del Cliente (DDC) y Debida Diligencia Reforzada (DDR) para identificar a la persona que ejerce el control de la cuenta y la posibilidad de que la misma sea un PEP
• Identifique las mejores prácticas que impidan el lavado de dinero por parte de regímenes cleptocratas
11:00
12:00
12:30 - 12:35 Discurso de Clausura
Excelente este segundo día, creo que podemos extender un
poco más las experiencias y así enriquecer los procesos y
aprender más de ellos.
CatherineCRO
AM
PM
VIERNES 27 DE OCTUBRE DEL 2017
Vea la lista completa de patrocinadores y expositores en www.acamsconferences.org/hemisferiosur
PROGRAMA
SEGUNDO DÍA DE LA CONFERENCIA
[ [
ORADORES
www.acamsconferences.org/hemisferiosur +1 786.871.3009 [email protected]
Presentación EspecialFabio Salvador
Jefe, Sector Técnico Científico Superintendencia
de PolicíaFederal de Paraná
Brasil
Liliana Alvis CruzOficial de cumplimiento
Banco DaviviendaColombia
Jhenny Andrade de Guzmán, CAMSDirectora General
ARASCOEcuador
Zenón Biagosch Presidente FIDESnetArgentina
Marcelo CasanovasDirector de Cumplimiento
Provincia SegurosArgentina
Raúl CerviniCatedrático y DirectorDepartamento Penal
Universidad Católica del UruguayUruguay
Patricia CiceroDirectora, Oficial de
Cumplimiento, Normativa y Ética
American Express ArgentinaArgentina
Leonardo CostaSocio
Brum Costa AbogadosUruguay
Gabriela FabregaSíndica
Banco de CórdobaArgentina
Fernando Di PasqualeDirector
Carrera de Organización Bancaria
Universidad Católica Argentina Argentina
Agustin PesceDirector
Banco de la Nación ArgentinaArgentina
Juan Pablo Rodríguez CárdenasPresidente
Rics ManagementColombia
Silvia RodriguesDirectora
Cumplimiento ALDLatinoamérica y el Caribe
MasterCardBrasil
Pamela RojasOficial de Cumplimiento
Banco de Credito e Inversiones
Chile
Carlos TomalaAgregado Jurídico AdjuntoOficina de Investigaciones Federales de los EEUU (FBI)
Argentina
Mireya Valverde OkonOficial de CumplimientoPangea Latin America
México
Raymond VillanuevaDirector Adjunto
Operaciones Internacionales
Departamento de Seguridad Nacional
EEUU
Guillermo Zocco VidalSocio
FidesnetArgentina
Miembro del Grupo de Apoyo
Orador de la Conferencia
MIÉRCOLES 25 DE OCTUBRE DEL 2017
Preparación para el examen CAMSEste seminario es gratuito para los asistentes de la conferencia quienes han
comprado el paquete de certificación o están en el proceso de certificarse.
Cupo limitado. Requiere una inscripción independiente de la conferencia.
Llame al +1 786.871.3009 o envíe un correo electrónico a latam@acams.
org para más información. Puede encontrar más información sobre la
certificación CAMS en www.espanol.acams.org.
Los temas fueron expuestos con toda la claridad como lo están vivi-
endo los paises . Temas de actualidad que preocupan y necesitan ser
abordados en conjunto para lograr una cooperación entre países con
realidades diferentes, pero a los cuales los flagelos del LA y el FT han
llegado para quedarse... por lo tanto hay que trabajar muy fuerte para
implementar un sistema de prevención adecuado para cada país.
Daniel Alberto NavasResponsable de Cumplimiento
EXPOSITOR
7Vea la lista completa de patrocinadores y expositores en www.acamsconferences.org/hemisferiosur
Reserve su espacio de exposición hoy y diseñe un paquete de patrocinio personalizado para incrementar su presupuesto de mercadeo• Alcance a una audiencia de nivel ejecutivo
• Pase tiempo de calidad con sus clientes
• Introduzca productos y servicios nuevos
bvdinfo.com
Comuníquese con Andrea Winter:
• +1 917.214.6875
[ [
AHORRE US$100HASTA EL 14 DE SEPTIEMBRE REGULAR
Sector Privado MIEMBRO NO-MIEMBRO MIEMBRO NO-MIEMBRO
Conferencia Principal US$795 US$895 US$895 US$995
Sector Público
Los participantes del sector público reciben descuen-tos especiales en la tarifa regular en su inscripción. Para obtener más información, por favor contáctenos a [email protected].
Descuentos para Grupos
ACAMS ofrece descuentos a grupos de 3 o más personasPara más información contacte
el Equipo ACAMS para Latinoamérica al + 1 786.871.3009 o [email protected]
Online: acamsconferences.org/latam
Email: [email protected]
Phone: +1 786.871.3009
Reserve por Teléfono: + 598 2 710 21 21 + 598 2 712 34 74 Ext. 3009-3010 Código de Grupo: ACAMS 2017
Hemos reservado un grupo de habitaciones en el Sheraton Montevideo Hotel a un precio con descuento especial para los asistentes de esta conferencia.
El último día para reservar sus habitaciones a este precio es el 25 de septiembre, o hasta que el cupo reservado de habitaciones se haya agotado.
Para más información, visite www.acamsconferences.org/hemisferiosur/#sede
Sheraton Montevideo Hotel
Precios y Descuentos
3 Maneras faciles para inscribirse