MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES

CURSO DE CAPACITACIÓN

LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE

INVERSIÓN ORIENTADOS AL MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL

Sector Institucional

DGPI - MEF

ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS

(POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP)

Equipamiento, mobiliario y maquinaria

Infraestructura

Proyectos Tipo I: viales, agrícolas,

saneamiento, salud, educación

Estructura organizacional, procesos, recursos humanos, instrumentos de gestión y planificación, sistemas de

información.

Estructura organizacional, procesos, recursos humanos, instrumentos de

gestión, sistemas de información.

Equipamiento, mobiliario y maquinaria

Infraestructura

Proyectos tipo II: Proyectos

institucionales

ALCANCE DE LOS PROYECTOS ATENDIDOS

(POR LOS FACTORES QUE CONFORMAN EL PIP)

4

CAUSAS: Direc. e Indi. EFECTOS: Direc. e Indi.PROBLEMACENTRAL

OFERTA DEMANDA DEMANDANTESOFERTANTES

BENEFICIOS SOCIALESCOSTOS SOCIALES

Análisis del Prestador del servicio Análisis del usuarioAnálisis del Serv./Prod.

VANS / TIRS/CE

I. AG/ID

II. F

III. E

PROD./SERV.

(Presencial/Virtual)

CIUDADANOSEMPRESAS

GOBIERNOS LOCALES

GOBIERNOS REGIONALES

MINISTERIOS

•Tiempo •Costo •Calidad

•Estructura Organizacional y Procesos

•Recursos Humanos

•Instrumentos de Gestión y Planificación

•Sistemas de información

•Vínculos con Inst.

•Equipamiento y mobiliario

•Infraestructura

FACTORES DE PRODUCCIÓN

PROD./COMP. FINPROPÓSITOINSU./ACTIVI.MML

•Alcance/Territorial

ENFOQUE GENERAL PARA ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN PIP INSTITUCIONALES

DESARROLLO DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

I. Aspectos Generales

1.1 Nombre del Proyecto

1.3. Matriz de involucrados

1.4. Marco de referencia

II. Identificación

2.1. Diagnóstico de la situación actual

2.2. Definición del problema, sus causas y efectos

2.3. Objetivo del proyecto

2.4. Alternativas de solución

III. Formulación

3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto

3.2. Análisis de la demanda

3.3. Análisis de la oferta

3.4. Balance oferta demanda

3.5. Planteamiento técnico de las alternativas de solución

3.6. Costos a precios de mercado

IV. Evaluación

4.1. Evaluación social

4.2. Análisis de sensibilidad

4.3. Análisis de sostenibilidad

4.4. Impacto ambiental

4.5. Selección de alternativas

4.6. Plan de implementación

4.7. Organización y gestión

4.8. Matriz del marco lógico (MML) para la alternativa seleccionada

I. ASPECTOS GENERALES

1.1 Nombre del Proyecto

1.2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto

1.3. Matriz de involucrados

1.4. Marco de referencia

NOMBRE DEL PROYECTO

Naturaleza de la intervención:

Objeto de la intervención:

•Identificar el servicio o servicios que se van a intervenir:

Localización geográfica:

Naturaleza de la

intervención

Creación

Instalación

Mejoramiento

Ampliación

Recuperación

…del servicio de gestión de la inversión pública de la Municipalidad Provincial de…

…Cusco, departamento de Cusco

+

+

No se intervienen

áreas o departamentos

de la Entidad sino servicios.

EVALUACIÓNFORMULACIÓNIDENTIFICACIÓN

Nombre Tentativo

Nombre definitivo

Segunda revisión del nombre

Primera revisión del nombre

1

2

3

4

1

4

3

2

Monto

2 millones

10 millones

n millones

MATRIZ DE INVOLUCRADOS

•Entidades públicas

•Entidades privadas

•Población beneficiaria

•Otros

Lista de involucrados

•Encuestas

•Entrevistas

•Focus Group

• Inspecciones

•Otro

Proceso de recolección de información

•Actas de compromiso

•Otros documentos formales

Documentación formal

• ¿Cómo se enmarca el PIP en los lineamientos de política?

Lineamientos de Política

MARCO DE REFERENCIA

• Intentos anteriores para solucionar el problema

• Hechos importantes sobre el origen del proyecto

• Identificación del problema por parte de las autoridades

• Declaraciones de las políticas de Estado

• Solicitud explicita de un grupo de interesados

• Otros

Antecedentes del Proyecto

Políticas nacionales

Políticas regionales

Políticas locales

PIP

•Plan de Desarrollo Concertado•Lineamientos sectoriales•PMIP•Otros

II. IDENTIFICACIÓN

2.1. Diagnóstico de la situación actual

2.2. Definición del problema, sus causas y efectos

2.3. Objetivo del proyecto

2.4. Alternativas de solución

• Identificar y caracterizar la zona intervenida.

• Identificar y caracterizar usuarios.

• Analiza el grado de satisfacción del usuario.

a. Diagnóstico sobre el área de influencia

b. Diagnóstico sobre los servicios en los que interviene el PIP

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (1)

COSTOS TIEMPOS SATISFACCIÓN DEL USUARIO

Describir :

Identificar servicios a intervenir.

Diagnóstico sobre los servicios en los que interviene el PIP

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (2)

Planeamiento estratégico

Estructura organizacional

Procesos

Recursos humanos

Sistemas de información

Infraestructura

Evaluar los factores de producción del servicio

CONCEPTO DE INTEGRALIDAD

Vulnerabilidad:

En el caso de las intervenciones involucren infraestructura realizar el análisis de vulnerabilidad que es una

predisposición a sufrir daños.

Situación de incapacidad de una unidad social para anticiparse, resistir y recuperarse de los efectos

adversos de un peligro

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (3)

EXPOSICIÓN, ubicación en la zona de impacto del peligro.FRAGILIDAD, condiciones de desventaja o

debilidad relativa de una unidad social

frente a un peligro.

RESILIENCIA, nivel de asimilación o capacidad de recuperación de la unidad social del impacto de un peligro.G. WILCHES-CHAUX, 2004 ®

VULNERABILIDAD: FACTORES

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (4)

Primer paso: Analizar si la Unidad Productora - UP ( o elementos de ésta)

está expuesta a uno ó más de los peligros identificados en el diagnóstico del

área de influencia/estudio. El análisis se realiza por cada elemento y en

relación con cada peligro.

¿La UP es susceptibilidad a sufrir

daños?

¿La UP se encuentra en el área de

impacto de los peligros?

Exposición

NO

CulminaSI

1

SI

2

Fragilidad Segundo paso: Evaluar si el diseño, los

materiales empleados, responden a las

características del entorno y a los peligros

existentes.

NO

Culmina

¿La recuperación del servicio sería

rápida?

3

Resiliencia

Tercer paso: Evaluar las capacidades de la UP para

recuperar su operatividad; las previsiones para

atender a los usuarios durante la emergencia, etc.

ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN LA UNIDAD PRODUCTORA:

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA (1)

• El problema central deberá enfocarse por el lado de la demanda.

Problema central

“La población del distrito de San Martín de Porres recibe inadecuados servicios de emisión de partidas por parte de la Municipalidad de San Martín de Porres”.

Ejem

plo

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

• Las causas y efectos deberán respaldarse con evidencias concretas

Causas y efectos

Indicadores cuantificados

Indicadores cualitativos

Causa 1

Causa 2

Causa 3

DIAGNÓSTICO IDENTIFICACIÓN de causas

Ejm.: m2 por

persona en la

institución

Ejm.: opinión de expertos

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

• Para cada uno de los medios fundamentales identifica todas las acciones posibles para lograrlos y analiza la relación entre éstas.

Evaluación de medios y planteamiento de alternativas

Eje

mp

lo

Construcción de local propio

EquipamientoCapacitación de personal

ALTERNATIVA 1

Alquiler de local

EquipamientoCapacitación de personal

ALTERNATIVA 2

Acciones mutuamente excluyentes

Exposición

• Cambio de localización

• Mecanismos de protección del impacto de los peligros

Fragilidad

• Adecuaciones en el diseño considerando los peligros

• Reforzamiento de estructuras

• Cambio de materiales más resistentes a los peligros

Resiliencia

• Mejoras en la gestión de la UP

• Preparación de los usuarios

• Mecanismos de alerta temprana

PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN: MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGOS

III. FORMULACIÓN

3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto

3.2. Análisis de la demanda

3.3. Análisis de la oferta

3.4. Planteamiento técnico de las alternativas de solución

3.5. Costos a precios de mercado

DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN

• Considerar el activo de mayor inversión para definir el horizonte de evaluación.

• Puede ser menor a 10 años.

Horizonte de evaluación

Ejem

plo

s

Implementación de software

Asistencia técnica al personal

Reingeniería de procesos.

En el caso de infraestructura vendría a ser 10 años. Podría tener una vida útil entre 4 a 5 años

ANÁLISIS DE LA DEMANDA (1)

• La organización puede brindar varios servicios a través de sus unidades orgánicas, estos servicios deben ser descritos en este punto:

• Los servicios de gobierno. Ejemplos:

• El marco legal define las competencias y funciones de las entidades públicas.

Identificación de los servicios

Gestión de la inversión pública

Planificación Control

Supervisión Regulación Fiscalización

Servicios administrativos y otros. Ejemplos:

InformaciónExpedición de

certificados/partidas, etc

Distribución de bienes Otros servicios

ANÁLISIS DE LA DEMANDA (2)

• La identificación de los demandantes se hará en función a los tipos de servicios que se van a intervenir.

Población demandante

Ejem

plo

Población de referencia

Población demandante

potencial

Población demandante

efectiva

Población del área de

influencia

Población con

necesidades

Población que busca

atención

ANÁLISIS DE LA DEMANDA (3)

• Se debe realizar por tipo de servicio intervenido. Debe estar expresada en número de servicios.

Análisis de la demanda actual

Ejem

plo

Número de acciones de supervisión

Número de operativos de fiscalización

Número de consultas por atender

Número de transacciones (servicios

de información )

DEMANDA ≠ POBLACIÓN DEMANDANTE

ANÁLISIS DE LA OFERTA

Estimación de la capacidad de los factores de producción

Número de personas

para el servicio 1

Minutos anuales

dedicados a la atención

Minutos promedio

por atención de servicio 1

Número atenciones

de servicio 1

Ejemplo:

Se expresa en las mismas unidades que la demanda, para poder calcular la brecha oferta – demanda en número de servicios.

PLANTEAMIENTO TÉCNICO

• Verifica áreas disponibles de terrenos

• Saneamiento físico –legal.

• Facilidades de acceso.

• ¿Zonas vulnerables?

Localización

• ¿Qué recursos necesita la Entidad para cubrir la brecha oferta-demanda?

• Recursos Humanos capacitados

• Sistemas de información modernos

• Instrumentos de gestión modernos

• Recursos Físicos: equipos, mobiliario y espacio físico.

• En cuanto a requerimiento de espacio físico se recomienda considerar 5m2 por persona. Deberá dotarse en función al personal adicional.

Tamaño: de acuerdo a la brecha oferta-demanda

• De fácil operación y mantenimiento.

• Además puedes proponer el uso de materiales apropiados para la zona.

La tecnología

COSTOS A PRECIO DE MERCADO

• Considera los gastos de ejercicios anteriores como salarios, gastos de administración y otros costos de operación (materiales y útiles).

Costos en la situación “sin proyecto” – situación optimizada

Costos en la situación “con proyecto”

Adquisición de terrenos.

Elaboración de expediente técnico

Construcción, rehabilitación o adecuación de infraestructura

Adquisición de equipamiento y

mobiliario.

Consultorías (Estudios, estructura

orgánica, procesos)

Implementación de aplicativos

informáticos

Sueldos

Materiales, útiles

Gastos de mantenimiento

preventivo y correctivo

Otros

Costos de inversión Costos de O y M

COSTOS SOCIALES

• Costos sociales = Costos privados x factor de corrección

Fórmula

Identificar el tipo de recursos: bienes y servicios transables, no

transables, mano de obra no calificada, calificada.

Aplicar los factores de corrección de precios de mercado a precios

sociales

Identificar otros costos sociales. Costos de traslado, tiempo de

espera o de traslado para acceder a servicios, etc.

IV. EVALUACIÓN

4.1. Evaluación social

4.2. Análisis de sensibilidad

4.3. Análisis de sostenibilidad

4.4. Impacto ambiental

4.5. Selección de alternativas

4.6. Plan de implementación

EVALUACIÓN SOCIAL (1)

• Son aquellos que generan bienestar a la población o al medio socioeconómico pero son difíciles de valorizar, como la satisfacción del usuario.

Beneficios cualitativos

Cuantificación de beneficios

AHORRO DE TIEMPOS DE USUARIOS

LIBERACIÓN DE RECURSOS POR MAYOR EFICIENCIA

REDUCCIÓN DE COSTOS DE TRANSACCIÓN

BENEFICIOS SOCIALES

Ejm:•Ahorro de tiempos por cambio de modalidad presencial a no presencial

•Ahorro de tiempos por centralización de infraestructura

Ejm: •Liberación de recursos por necesidad de menor personal en la entidad

Utilizar valor social

del tiempo

Ejm: •Costos de transporte por cada viaje adicional que tiene que realizar el usuario para obtener el servicio

EVALUACIÓN SOCIAL (2)

• Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios del proyecto a precios sociales, calcula los indicadores de rentabilidad Valor Actual Neto Social (VANS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).

Análisis Costo - Beneficio

I

S/.

TO y M

Período 0- ó + de 1 año TSD=9%

Beneficios sociales

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

• Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operación y operación.

• Capacidad de gestión de la organización en las etapas de inversión y operación.

• Financiamiento de la inversión, costos de operación y mantenimiento.

• Los riesgos de desastres

Temas a evaluar

GASTOS CORRIENTES INCREMENTALES

COSTOS INCREMENTALES DE

OyM

¿El crecimiento de los gastos

corrientes pueden cubrir los costos de O y M

que genera el proyecto?

• Selecciona la alternativa más favorable de acuerdo a la evaluación económica de las alternativas, y los análisis de sensibilidad, de sostenibilidad y la evaluación del impacto social.

4.5 Selección de alternativas

• Indica el tiempo en que se estima realizar cada una de las actividades previstas de las alternativas analizadas

4.6 Plan de Implementación

Costos Beneficios

Ahorro de tiempos

Liberación de recursos

Costos evitados

OyM

Construcción

Equipamiento

Costos Beneficios

Ahorro de tiempos

Liberación de recursos

Costos de alquiler

Costos de operación

ALTERNATIVA 1 VANS 1

ALTERNATIVA 2 VANS 2

>Siempre que el VANS sea positivo, se elige según la siguiente regla:

IMPACTO AMBIENTAL

Temas a evaluar

Identifica los posibles impactos ambientales.

Costos de las medidas de mitigación para

incluirlas en el presupuesto del

proyecto.

Normas SEIA y SNIP

Clasificación ambiental en preinversión

PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL

Pronunciamiento de la Autoridad Competente sobre pre-evaluación

(30 días)

Solicitud y perfil con información Anexo 2 Directiva (RM)

PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA

IMPACTO AMBIENTAL

Requiere clasificación y certificación

Resolución de Clasificación

Resolución de Certificación Ambiental

Autoridad Competente

Solicitud con información Anexo 6 del Reglamento SEIA

INVERSIÓN

Requiere pre-evaluación

Requisito para la

declaración de viabilidad

POST-INVERSIÓNPREINVERSIÓN

Requiere actualización al 3º año de inicio

operación

Requisito para

aprobación ET o similar

Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos

Dimensiones ambientales

Procesos y Recursos

Residuos (sólidos, efluentes,

ruidos, etc.)

Medidas

PIP DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE FACTIBILIDAD

Resolución de clasificación

(20 días hábiles)

Solicitud y estudio factibilidad con información Anexo 6 del Reglamento

SEIA

PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN SUJETOS AL SEIA

EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL

Requiere certificación

Resolución de Certificación Ambiental

Autoridad Competente

Solicitud con estudio semi-detallado o detallado

INVERSIÓN

Requiere calificación

Requisito para la

declaración de viabilidad

POST-INVERSIÓNPREINVERSIÓN

Requiere actualización al 5º año de inicio

operación

Requisito para

aprobación ET o similar

Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos

Proceso en

perfil similar al

anterior

Objetivo

Central

Medio de

segundo nivel

“B1”

Medio de

segundo nivel

“B2”

Medio

Fundamental “A”

Medio de

Primer Nivel

“A”

Medio de

Primer Nivel

“B”

Medio

Fundamental

“B11”

Medio

Fundamental

“B12”

Medio

Fundamental

“B21”

Fin Directo

“A”

Fin Directo

“B”

Fin Directo

“C”

Fin Indirecto

“A”

Fin Indirecto

“B”

Fin Último Fin Último

Propósito

Componentes:

-Componente “A”

- Componente “B11”

- Componente “B12”

-Componente “B21”

Árbol de Objetivos 1era Columna de la MMMMATRIZ ML

Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos

Fin Objetivo de Desarrollo ImpactoFuentes de los indicadores del

Objetivo de Desarrollo

Supuestos para el logro

del Objetivo de

Desarrollo

Propósito Objetivo Central EfectosFuentes de los indicadores del

Objetivo Central

Supuestos para el logro

del Objetivo Central

ComponentesObjetivos

Específicos/Resultados

(medios del proyecto)

ProductosFuentes para el monitoreo de

Productos

Supuestos para el logro

de los Objetivos

Específicos

AccionesPrincipales acciones para cada

producto

Costos del proyecto

Presupuesto

Fuentes para el monitoreo del

Presupuesto

Supuestos para el logro

de los Productos

MATRIZ ML