curso de proyectos 2016 ( primera parte )
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PREPARACION DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Un proyecto de inversión implica una determinada asignación de recursos que se va a transformar a través de un conjunto de acciones en un período de tiempo , en productos como bienes y/o servicios .
¿Qué es un Proyecto de Inversión?
Es una propuesta de acción que implica la
utilización de un conjunto de recursos para el logro de ciertos resultados esperados.
¿Qué es un Proyecto de Inversión?
Es toda acción o decisión que genera beneficios y costos en diferentes momentos a lo largo del tiempo.Todo proyecto tiene condiciones necesarias y suficientes
¿Qué es un Proyecto de Inversión?
La existencia de beneficios y costos en un
proyecto es una condición necesaria pero no suficiente ya que por si solas no nos permite cuestionar si realiza o no.
La condición de suficiencia para la existencia de un proyecto es que, además de beneficios y costos, una acción tenga diferentes alternativas de uso de los recursos escasos.
¿Qué es un Proyecto de Inversión?
Otra definición :
Un proyecto de inversión se puede entender como una cadena de objetivos que se interrelacionan de forma causal .
¿Qué es un Proyecto de Inversión?
Aprovechar oportunidades de mercado . Para solucionar problemas Para satisfacer necesidades insatisfechas. Llevar a cabo anhelos no resueltos
¿Para qué sirve un Proyecto?
De la libre iniciativa o emprendimientos de los
agentes privados. De un proceso sistematizado : El Planeamiento
Estratégico (Empresas,Instituciones,etc). En el caso de las empresas las ideas de inversión
tienen como fuente su entorno y sus propias fuerzas internas .
¿ De dónde provienen las ideas de Proyectos?
Identificación de Proyectos Privados o Negocios
Las ideas de proyectos empresariales o de negocios surgen generalmente como resultado de dos procesos que se inician de manera distinta .
Uno de ellos comienza con un análisis del entorno mientras que el otro se inicia con un análisis interno principalmente el de las fortalezas del equipo empresarial.
Identificación de Proyectos Privados o Negocios
Identificación de ideas de negocios en base al análisis del entorno : El empresario recopila , sintetiza y analiza información del entorno con el fin de identificar alguna oportunidad que le permita desarrrollar un negocio. Por lo general suele comenzar su analisis de algún sector de la industria que se encuentra en franco crecimiento o donde se pueda visualizar una oportunidad de negocio en el corto plazo .
Fuentes para la identificación de ideas de negocios sobre la base del análisis del entorno
Observación de
tendencias en mercados
globales
Observación de
tendencias en mercados
globales
IDEAIDEA
Percepción de
necesidad insatisfecha
Percepción de
necesidad insatisfecha
Introducción de productos
o servicios existentes en
nuevos mercados
Introducción de productos
o servicios existentes en
nuevos mercados
Observación de
deficiencias en bienes y
servicios existentes
Observación de
deficiencias en bienes y
servicios existentes
Proceso de identificación de ideas de negocios en base al análisis del entorno :
Analiza el entorno Detecta una necesidad insatisfecha Convierte la necesidad insatisfecha en
oportunidad . Desarrolla una idea de negocio Plantea un Modelo de negocio
Identificación de Proyectos Privados o Negocios
Identificación de ideas de negocios en base al análisis interno :
El empresario o el equipo empresarial comienza analizando cuáles son sus fortalezas y debilidades , cuáles son sus activos y recursos y en función de ellos trata de plantear un negocio que le permita obtener una rentabilidad , sobre la base de alguna ventaja personal , empresarial o circunstancial , frente a sus competidores cercanos.
Fuentes para la identificación de ideas de negocio sobre la base de un análisis de las fortalezas del empresario
Acceso a un recurso valioso y
subtilizado
Acceso a un recurso valioso y
subtilizado
IDEAIDEA
Tiene una marca
registrada
Tiene una marca
registrada
Ha patentado un invento
Ha patentado un invento
Posee un profundo
conocimiento sobre algo
que pocos saben
Posee un profundo
conocimiento sobre algo
que pocos saben
Posee experiencia en un sector
muy especializad
o
Posee experiencia
en un sector muy
especializado
Tiene una importante
red de contactos
Tiene una importante
red de contactos
Analiza sus características , capacidades y
capitales . Descubre que cuenta con una ventaja
comparativa . Analiza elmercado para identificar una
oportunidad de negocio . En base a su ventaja comparativa y oportunidad
plantea una idea de negocio . Plantea un Modelo de negocio .
Proceso de identificación de ideas de negocios en base al análisis interno :
Ciclo de vida de un proyecto
Pre InversiónPre Inversión InversiónInversión Post InversiónPost Inversión
El Ciclo de vida de un proyecto
Pre InversiónPre Inversión
PerfilPerfil
PreFactibilidad
PreFactibilidad
FactibilidadFactibilidad
InversiónInversión
EstudiosDefinitivos/Expediente
Técnico
EstudiosDefinitivos/Expediente
Técnico
EjecuciónEjecución
Post InversiónPost Inversión
Operación yMantenimientoOperación y
Mantenimiento
EvaluaciónEx post
EvaluaciónEx post
Retroalimentación
IdeaIdea
Idea – Perfil – Prefactibilidad – Factibilidad
Ciclo de la pre inversión
Relación : Estudios, tiempo, costos, incertidumbre
costos
incertidumbre
100%
tiempo
costos
EP EPF EF ED
EP EPF EF ED0 %
Perfil FactibilidadPre-Factibilidad
Incertidumbre
I2
Relación: Niveles de estudio - Incertidumbre
I1
I3
Niveles de Estudios de Pre- Inversión
POR FUNCION DE LA INVERSION
- Renovación o Reemplazo- Expansión- Modernización - Estratégicas
POR FLUJO DE CAJA
- Convencional o Típico- No Convencional o No Típico
Clasificación de Proyectos
DESTINO DE LA PRODUCCIÓN
- Mercado Local- Mercado Nacional- Mercado de Exportación
Infraestructura Económica
- Transportes- Comunicaciones- Energía
POR ACTIVIDAD ECONOMICA
Productivos
- Industria- Agricultura- Minería- Pesca
Infraestructura Social
- Salud- Educación- Justicia- Vivienda
SEGUN LA RELACION ENTRE SI
- Complementarios- Acoplados- Sustitutorios - Mutuamente Excluyentes (AMES)- Independientes
POR MODALIDAD DE LA INVERSIÓN
- Proyectos de inversión Pública (PIPs) Proyectos APP Proyectos por OxI
- Proyectos empresariales o privados- Proyectos sociales
Definición de Proyecto de Inversión Pública
Un PIP constituye una intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora o de provisión de bienes o servicios de una Entidad; cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto y éstos sean independientes de los de otros proyectos.
No son PIP las intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimiento. Asimismo, tampoco constituye Proyecto de Inversión Pública aquella reposición de activos que:
a) Se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable;
b) Esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o
c) No implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
Q = f (
Activos Tangibles Activos Intangibles Activos de C/P
)…InfraestructuraInfraestructura
Equipamiento y MobiliarioEquipamiento y Mobiliario
Organizacióny gestión
Organizacióny gestión
Otrosintangibles
Otrosintangibles
CapacidadesHumanas
CapacidadesHumanas
RR. HH.(planillas)RR. HH.
(planillas)
Bs. y Ss.(insumos, man-tenimiento, repa-ción. etc.)
Bs. y Ss.(insumos, man-tenimiento, repa-ción. etc.)
• Los componentes de activos intangibles son predominantes. Los activos tangibles se incorporan si son indispensables para el mejoramiento de los servicios y/o procesos.
• Los componentes de activos intangibles son predominantes. Los activos tangibles se incorporan si son indispensables para el mejoramiento de los servicios y/o procesos.
• Los componentes de activos tangibles son predominantes en los proyectos de infraestructura económica (carreteras, agrícolas, energía), infraestructura social (agua y desague), productivos, proyectos sociales (salud, educación, nutrición, vivienda).
• Los componentes de activos tangibles son predominantes en los proyectos de infraestructura económica (carreteras, agrícolas, energía), infraestructura social (agua y desague), productivos, proyectos sociales (salud, educación, nutrición, vivienda).
PIP´s de atención de servicios
PIP´s de atención de servicios
PIP´s de Desarrollo Institucional
PIP´s de Desarrollo Institucional
Definición de Proyecto de Inversión Pública
La Evaluación de un proyecto de Inversión y el
Ciclo de vida de un Proyecto
ANTES DURANTE DESPÚES
Evaluación antes de la ejecución o estudios de Pre- Inversión(Evaluación Ex_Ante)
Decidir entre opciones.Escoger la alternativa más eficiente en base a los datos estimados.
Evaluación durante la ejecución.
(Seguimiento o Monitoreo)
Confrontar cronograma y presupuesto con tiempos y recursos reales de ejecución y tomar decisiones sobre ajustes al proyecto.
Evaluación después de la ejecución.
(Ex_post)
Confrontar los resultados con los objetivos y metas para evaluar la eficiencia seleccionada eficacia en la solución del problema.
El Contexto de la Formulación y Evaluación de Proyectos
Estudio Mercado
Estudio Técnico
Estudio Organizacional
Estudio Legal
Estudio Económico - Financiero
Estudio de Impacto Ambiental
Obtención y Creación de Información
Construcción Flujo de Caja
Rentabilidad Análisis Cualitativo
Sensibilización
FORMULACION EVALUACION
Estudio de Viabilidad Económica
EL PROCESO DE FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION
¿CUAL ES LA ESENCIA DE LA FORMULACIÓN DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN ?
COMPRENDE LA RESPUESTA A LAS INTERROGANTES DE LOS SIGUIENTES ASPECTOS :
I . ESTUDIO DE MERCADO.
¿QUÉ BIEN O SERVICIO PRODUCIR?
¿A QUIEN, DONDE Y COMO COLOCAR LOS Bs Y/O Ss?
¿ CUAL ES LA DEMANDA Y LA OFERTA PROYECTADA ?
¿A QUE PRECIOS VENDER?
II . ESTUDIO TECNICO
• TAMAÑO
¿CUÁNTO PRODUCIR?
¿CUAL ES LA ESENCIA DE LA FORMULACIÓN DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN ?
• LOCALIZACIÓN
¿ DONDE PRODUCIR ?
• INGENIERIA DEL PROYECTO
¿CÓMO PRODUCIR? : PROCESOS
¿CON QUE PRODUCIR? REQUERIMIENTOS
III. ESTUDIOS DE ORGANIZACIÓN Y ASPECTOS LEGALES
• ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
¿ QUE TIPO DE ORGANIZACIÓN SE VA A IMPLEMENTAR ?
¿QUIÉNES Y COMO IMPLEMENTAR EL PROYECTO?
¿QUIENES Y COMO LO OPERARAN ?
¿CUAL ES LA ESENCIA DE LA FORMULACIÓN DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN ?
• ASPECTOS LEGALES
¿CUÁL ES EL MODELO SOCIETARIO DEL PROYECTO ?
¿ QUE ASPECTOS TRIBUTARIOS , LICENCIAS , PERMISOS ,PATENTES , ETC. TIENE QUE ENFRENTAR EL PROYECTO ?
IV . ESTUDIO ECONOMICO FINANCIERO
• INVERSIONES
¿ CUÁNTO COSTARA EJECUTAR EL PROYECTO ?
• FINANCIAMIENTO
¿ DE DONDE, CUANTO Y EN QUE CONDICIONES SE OBTENDRAN LOS FONDOS PARA EL PROYECTO ?
• COSTOS E INGRESOS
¿CUÁNTO COSTARA PRODUCIR Y QUE BENEFICIOS GENERARA?
¿CUAL ES LA ESENCIA DE LA FORMULACIÓN DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN ?
• EVALUACIÓN
¿CUAN BUENO ES EL PROYECTO?
¿SE JUSTIFICA REALIZARLO?
¿ CON QUE METODOLOGÍA SE EVALUARÁ EL PROYECTO
V. EL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
¿ CUALES SON LOS IMPACTOS EN EL MEDIO AMBIENTE DEL PROYECTO ?
¿ CUAL ES EL MONTO DEL PLAN DE MITIGACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL ?
El Marco Lógico y los Proyectos de Inversión
SIGNIFICADO DEL MARCO LOGICO
Es un instrumento metodológico que se emplea fundamentalmente en la etapa de diseño de proyecto.Facilita el proceso de conceptualización, diseño, ejecución y evaluación de proyectos.Al enfoque del marco Lógico se le conoce también como el método Zopp o Planificación de proyectos orientado a objetivos .
Se presentaban los siguientes problemas en la formulación de proyectos :
Objetivos poco claros.Responsabilidad gerencial ambigua.Evaluación excesivamente controversial
ORIGEN DEL MARCO LÓGICO
Lograr una definición realista y clara de los Objetivos del
proyecto en una perspectiva a mediano y largo plazo Mejorar la comunicación y cooperación entre los
participantes a través de la planificación conjunta; utilizando documentos precisos y definiciones claras
Definir las áreas de trabajo como base del Plan Operativo Establecer la base para el Monitoreo y la Evaluación del
Proyecto
Objetivos del Marco Lógico
Contribuye al proceso de identificación de proyectos Contribuye a un mejor diseño del programa o proyecto. Obliga a pensar y definir como se evaluará el programa o proyecto. Obliga a establecer metas claras. Obliga a identificar y analizar los riesgos que enfrenta el programa o proyecto. Resume en un formato estándar las principales características del programa o proyecto.
Aporte de la MML a la fase de PreInversión
Resume las principales actividades a desarrollar y
productos a entregar. Aporta indicadores que permiten un seguimiento y
control gerencial y evaluar la gestión. Establece como se hará el seguimiento. Ayuda a la gerencia a estar pendiente de los riesgos .
Aporte de la MML a la fase de Inversión
Resume los principales aspectos del diseño del
programa necesarios para evaluarlo (objetivos, metas).
Establece como evaluar resultados e impactos. Permite la retroalimentación del proyecto en cuanto
a sus logros y objetivos trazados .
Aporte de la MML a la Fase de Post - Inversión
Análisis de problemas Análisis de objetivos Análisis de Medios fundamentales y acciones Análisis de Alternativas Para al final despues de la formulación y evaluación
del proyecto , se resuma en la matriz de Marco lógico la alternativa que resulte mas rentable o de menor costo para implementar .
Pasos del Enfoque del Marco Lógico
En resumen : La Matríz de Marco Lógico acompaña al proyecto en las tres etapas de su ciclo de vida .
Un proyecto de inversión se puede entender
como una cadena de objetivos que se interrelacionan de forma causal .
Recordando una de las definiciones de proyectos
Matríz de Marco lógico
FIN INDICADORES PARA LA DE IMPACTO SOSTENIBILIDAD
OBJETIVO DE A LARGO PLAZODESARROLLO DEL PROYECTO. PROPOSITO INDICADORES QUE AFECTAN EL
DEL PROYECTO ENLACEOBJETIVO PROPOSITO / FIN.PRINCIPAL COMPONENTES METAS DEL QUE AFECTAN EL
PROYECTO ENLACEOBJETIVOS RESULTADOS /ESPECIFICOS PROPOSITO ACCIONES INSUMOS / QUE AFECTAN COSTOS DEL EL ENLACE
PROYECTO RESULTADOS / PRODUCTO
DOCUMENTACION
DEL
PROYECTO
OBJETIVOS INDICADORES VERIFICADORES SUPUESTOS
CONDICIONES NECESARIAS Y SUFICIENTES PARA UN BUEN DISEÑO DE PROYECTO
JERARQUIA DE INDICADORES FUENTES DE SUPUESTOS OBJETIVOS VERIFICACION
CONTRIBUIMOS AL LOGRO DEL : FIN
ENTONCES
SI LOGRAMOS EL: Y SE CUMPLEN LOS:
PROPOSITO SUPUESTOS
ENTONCESSI LOGRAMOS: Y SE CUMPLEN
LOS: RESULTADOS SUPUESTOS
ENTONCES
SI DESARROLLAMOS: Y SE CUMPLEN LOS:
ACCIONES SUPUESTOS
CASO: PROYECTO DE AMPLIACIÓN E
IMPLEMENTACIÓN DEL C.N 5080
SOR ANA DE LOS ANGELES-CALLAO
B a j o n i v e l e d u c a t i v o L i m i t a d a a t e n c i ó n d el o s s e r v i c i o s e d u c a t i v o s
E F E C T O F I N A LL i m i t a d a o p o r t u n i d a d d e c o n t i n u a r e s t u d i o s
y a c c e d e r a u n e m p l e o a d e c u a d o
ARBOL DE PROBLEMAS
PROBLEMA PRINCIPALInadecuada atención en los niveles de educación
primaria y secundaria en el C.N. 5080-Sor Ana de los Angeles-Callao
Local inadecuadopara uso educativo
Falta de capacitación de los docentes
Falta de mobiliario y material didactico
Módulos provisionalesen malas condiciones
Limitados programas decapacitación especializada
CONDICIONANTEBajo nivel de ingreso de los
docentes
A l t o n i v e l e d u c a t i v od e l o s e g r e s a d o s
Ó p t i m a a t e n c i ó n d e l o ss e r v i c i o s e d u c a t i v o s
M a y o r o p o r t u n i d a d d e c o n t i n i n u a r e s t u d i o sy a c c e d e r a u n e m p l e o a d e c u a d o
ARBOL DE OBJETIVOS
Adecuada atención en los niveles de educaciónprimaria y secundaria en el C.N.5080- Sor Ana
de los Angeles-Callao
Local adecuadopara uso educativo
Capacitación de docentes
Dotación adecuada de mobiliario y material
didactico
local construido conmaterial noble
Implementación de programasde capacitación de docentes
SupuestoMejores ingresos
Para los docentes
RESUMEN DE OBJETIVOS FIN
INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS
OFRECER UNA MAYOR OPORTUNIDAD DE CONTINUAR ESTUDIOS Y ACCEDER A UN EMPLEO ADECUADO.
80% DE LOS EGRESADOS QUE SE INSERTAN EN EL MERCADO LABORAL CUENTAN CON UN EMPLEO ADECUADO.
• ESTUDIO DE LINEA DE BASE
• ESTUDIO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO
• ESTADISTICAS EDUCATIVAS DEL INEI
• ENCUESTA DE SEGUIMIENTO A LOS EGRESADOS
ESTABILIDAD POLÌTICA ,ECONÒMICA Y SOCIAL DEL PAÌS.
PROPOSITO BRINDAR UNA ADECUADA ATENCIÓN EN LOS NIVELES DE EDUCACIÓN PRIMARIA Y SECUNDARIA EN EL C.N SOR ANA DE LOS ANGELES.
1000 ALUMNOS ESTUDIANDO ANUALMENTEEN EL CENTRO EDUCATIVO EN CONDICIONES ADECUADAS.
• REGISTRO DE MATRICULA • LIBRETADE NOTAS • INFORMES DE
SEGUIMIENTO
AUMENTO SUSTANCIAL DEL PRESUPUESTO PUBLICO AL SECTOR EDUCACIÒN
COMPONENTES 1.- INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA CONSTRUIDA. 2.- DOCENTES CAPACITADOS. 3.-DOTACIÓN ADECUADA DE MOBILIARIO EDUCATIVO.
• COLEGIO FUNCIONANDO CON 10 AULAS NUEVAS CONSTRUIDAS AL PRIMER AÑO DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO.
• 100% DE PROFESORES CAPACITADOS EN TECNICAS Y MÉTODOS DE EDUCACIÓN.
• MOBILIARIO ADECUADO PARA LA
CANTIDAD DE ALUMNOS ATENDIDOS.
• PLANOS Y DISEÑOS DE INGIENERIA
• INFORMES DE
SEGUIMIENTO • REGISTRO Y CERTIFICADO
DE CAPACITACIÓN • MEMORIA ANUAL DEL
CENTRO EDUCATIVO
CUMPLIMIENTO DE LAS OBRAS PLANIFICADAS Y COMPROMETIDAS POR LA APAFA.
ACCIONES 1.- CONSTRUCCIÓN DE INFRAESTRUCTURA. • ELABORACIÓN DE EXPEDIENTE TECNICO
DETALLADO. • CONCURSO Y LICITACIÓN DE OBRAS. • CONSTRUCCIÓN DE 10 AULAS. 2.- CAPACITACIÓN DE DOCENTES • PARTICIPACIÓN EN EVENTOS DE
ACTUALIZACIÓN DE METODOS Y TACNICA DE ENSEÑANZA PRIMARIA.
• IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE INCENTIVOS PARA LOS PROFESORES.
3.- IMPLEMENTACIÓN DE MOBILIARIO • ADQUISICIÓN DE CARPETAS • COMPRA DE ESCRITORIOS, PIZARRAS,
MUEBLES PARA EL TOPICO Y EL COMEDOR.
• INFORMES DE
LIQUIDACIÓN DE OBRAS • REGISTRO Y FACTURAS • ACTAS DE ENTREGSA DE
CONFORMIDAD DE OBRAS • INFORMES DE
CAPACITACIÓN • BALANCE Y MEMORIA
INSTITUCIONAL
• CONSENSO DE
LA COMUNIDAD EDUCATIVA.
• VOLUNTAD POLITICA DEL GOBIERNO DE MEJORAR INGRESO DE LOS DOCENTES
MATRIZ DE MARCO LÒGICO: PROYECTO AMPLIACIÒN E IMPLEMENTACIÒN DEL C.N Nª5080-SOR ANA DE LOS ANGELES-CALLAO
Preparación y formulación de proyectos empresarialesPreparación y formulación de proyectos empresariales
Aspectos preparatorios y los términos de referencia o contratosAspectos preparatorios y los términos de referencia o contratos
•Concepción del proyecto•Aspectos metodológicos•Items del estudio•Cronograma de actividades
•Texto legal del contrato•Dos anexos: propuesta técnica y propuesta económica
INVERSIONISTA CONSULTOR
PROPUESTA•Técnica•Económica
Término de referencia Definitivo o contrato
Bases de términosde referencia
Presupuesto delestudio
• Visión global de cómo hacer el estudio.• Explicación cualitativa de los items más importantes del índice del estudio.
Elementos de la Propuesta
Técnica como base