dai. hoi. dong co dongthuong...
TRANSCRIPT
DAI HOI DONG CO DONG THUONG NIEN. .TO'Trinh:
Nom tai chinh 2017 - Ngay 21/4/2018
Sira aOil bo sung Quy che n9i b9 ve Quan tr! cong ty
Quy eh~ Quan tri co. Quy chi n9i b9 v§ quem tri Thea NEJ 71& 1T95 Ghi eM
Di~u 1. Y nghia va pham vi di~u ehinh: Di~u 1.Y nghia va pham vi di~u ehinh:
Quy eh~ quan tri cong ty quy dinh nhtrng Quy eh~ quan tri cong ty quy dinh nhtrng-nguyen- tic co ban- v€ quan tri-cong ty d~-bao v~- -nguyen tile co ban-v€-quan tr]- cong ty -d~ bao v~ - - _..-
quyen va 19i Ich hQ'Pphap cua e6 dong, thi~t l~p quyen va 191Ich hQ'Pphap cua e6 dong, thi~t l~pnhtrng chuan rmrc v€ hanh vi, dao due ngh€ nghiep nhtrng chuan mire v€ hanh vi, dao due ngh€ nghiepeua cae thanh vien Hqi dAng quan tr!, Ban ki~m cua cac thanh vien HQi dAng quan tri, Ban ki~msoat, TAng Chim d3e di€u Mnh, can bl) quan 1:9 smlt, TAng Chim d3e di€u hanh, can bl) quan 1:9khae khae.
Quy eh~ nay dUQ'exay dl,l'llgthea quy dinh eua Quy eh€ nay dUc,Yexay dl,l'llgthea quy dinh euaLu~t Doanh nghi~p, Lu~t ChUng khoan, va Thong Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t ChUng khoan, Nghi dinhtu 12112012nT-BTC ngay 26/7/2012 ella BI) Tai 7112017IND-CP, ngay 06 thimg 06 nom 2017 cua ND 71va 1T95
ehinh quy dinh v€ quan tri eong ty Chfnh phil va Thong tu 95120171IT-BTC ngay 22thang 09 nom 2017cua B9 Tai chfnh hu6ngddnv§ quan tri cong ty .
DiSu 2. Ciai thieh thuit ngil: DiSu 2. Ciai thich thuit ngil:
Trong Quy eh~ nay, nhfrng thu~t ngfr dum day Trong Quy eh€ nay, nhfrng thu~t ngfr dum daydUc,Yehi~u nhu sau: dUQ'ehi~u nhu sau:1. "Quan tr! cong ty" la h~ th6ng cae quy tile d~ 1. "QuaD tr! eong ty" la M th6ng cae quy tile d~dam bao eho eong ty dinh huang dieu hanh va dam bao eho eong ty dinh huang dieu hanh vadUQ'eki~m soat ml)t each co hi~u qua vi quy~n 19i dUc,Yeki~m soat mQt each co hi~u qua vi quyen 19iella e6 dong va nhfrng ngum co lien quan d~n eong eua e6 dong va nhfrng ngum co lien quan d~n eongty. Cae nguyen tile quan tri oong ty bao g6m: ty. Cae nguyen tilequan tri eong ty bao g6m:
- Dam bao mQt co cAuquan tri hi~u qua; a) Dam bao mQtco eftu quan tri hi~u qua;
- Dam bao quyen I¢ ella e6 dong; b) Dam bao quyen lQ'iella e6 dong va nhimg nguOi khaan 1di§u 2
- D6i xu eong bing giua cae e6 dong; co lien quan; ND71
- Minh b~eh trong ho~t dQng ella eong ty c) D6i xu eong bing giua cae e6 dong;
- HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat ho~t dQng d) Minh b~eh trong ho~t dQng ella eong ty
co hi~u qua d) HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat ho~t dQngco hi~u qua
2. "cong ty" La Cong ty e6 phAnSan xuftt Thuong 2. "CODgty" La Cong ty e6 phAnSan xuftt Thuong
m~i May Sai Gon (Garmex Sai Gon) co tf\l sa m~i May Sai Gon (Garmex Sai Gon) co ttV sa
ehinh d~t t~i s6 252 Nguy~n Van Luqng, PhuOng ehinh d~t t~i s6 252 Nguy~n Viin Luqng, PhuOng
17,Qu~ Go Vftp, TP H6 Chi Minh; Gifty chUng 17, Qu~ Go Vftp, TP H6 Chi Minh; Gifty chUng
nh~n Dang kY doanh nghi~p Cong ty C6 phfut ella nh~ Dang k:9doanh nghi~p Cong ty C6 phAn eua
SaK€ h9aeh va DAutu TP.HCM cftp eho Cong ty Sa K€ hQaeh va DAutu TP.HCM cApeho Cong tyrna s6 doanh nghi~p: 0300742387, dang k:9lfutdAu rna s6 doanh nghi~p: 0300742387, dang kY lfutdAu
1
ngay 07 thang 01 nam 2004. Dang Icy thay d6i Ian 12 ngay 07 thang 01 nam 2004. Dang kY thay doi Ian 13ngay 13 thang08 rulm2014. ngay 19 thdng 12 ndm 2016.
3. DIIDCD: Dai hQi d6ng c6 dong gam tdt ca c6dong co quyin bieu quyit la ccquan c6 thfim quyencao nhAt cua cong ty c6 cac quyen va trach nhiemthea quy dinh cua Di~u Ie cong ty.
4. H9i d6ng quan tri cong ty la co quan quan Iycong ty diroc di~u chinh boi cac chuan mire caonhilt v~ quan tr], chiu trach nhiem quan Iy cong tyvi cac quy~n IQ'it6t nhAtcho tilt ca cac c6 dong; cotoem quyin nhan danh cong ty di quyit dinh, tht,tchi¢n cac quyin va nghla v~ cua cong ty khong thu9Cthelmquyin cUa Dgi hQidang cd dong.5. Ban ki@mS0I:1tla t6 chuc do Dgi h9i dang cddong bdu ra, hogt d9ng theo Lugt doanh nghi¢p,cac quy djnh phap lugt co Hen quan,. Diiu I¢ congty, Nghi quyit Dgi hQi dang c6 dong va cac quydjnh tgi quy chi n9i b9 vJ quan tri cong ty. Bankiim soat chiu st,t lilnh dgo trt,tc tiip cua Dgi hQidang c6 dong, thay mijt c6 dong chju trach nhiemgiam sat tinh hinh ho~t d9ng clla IIDQT, Ban T6ngGiam D6c di~u hanh cong ty.
6. Thanh vien d9C Igp H9i dang quan tri (sau' dciy khoan 2Diiu 151g9i la thanh vien d9C Igp) /a thanh vien H9i dangquan trj dap (eng cac diJu ki¢n sau: Lugt DNa) Khong phQi la nguai dang lam vi¢c cho ding ty,cong ty con cua cong ty; khong phQi la ngum diltimg lam vi¢c cho cong ty, cong ty con cua cong tyit nhdt trong 03 nam lien tiip truac do;
b) Khong phai la ngum dang huang IU011.g,thil laofir cong ty, trir cac khoan ph~ cdp ma than h vien H9idang qoon tri du(/c huang thea quy dinh;
c) Khong phai la nguai co v(/ hoijc chang, eha de,cha n.uoi, m? de, m? nuoi, con de, con nuoi, anhrU9t, chi rU9t, em rU9t la c6 dong lim cua cong ty;la ngum quan Iy cua cong ty hoijc cong ty con cuacong ty;d) KhOng phai la ngum trt,tc tiip hoijc gian tiip So'hfru it nhdt m9t phdn tram (1%) t6ng s6 c6 phdnco quyin biiu quyit cua cong ty;d) KhOngphai la ngum dil timg lam thanh vien H9idang quan tri, Ban kiim soat cua cong ty it nhdttrong nam (05) nam liin truac do.
3. "DHDCD" Dai h9i d6ng c6 dong hi co quan c6thfun quyen cao nhAt cua cong ty c6 cac quyen vatrach nhiem thea quy dinh cua Di~u Ie cong ty.
4. "HDQT" H9i d6ng quan tri cong ty Ia co quanquan Iy cong ty, diroc di~u chinh boi cac chuanmlJCcao nhilt v~ quan tri, chiu trach nhiem quan Iycong ty vi cac quy~n IQ'it6t nhilt cho tAt ca cac c6dong.
5. "BKS" Ban ki@msoat: Ia co quan chiu trachnhiem ghim sat tinh hinh ho~t d9ng Clla IIDQT,Ban T6ng Giam D6c di~u hanh cong ty.
6. "Thanh vien HDQT dQc lip": duQ'cquy dinht~i khoan 3 di~u 2 ThOng tu 12112012nT-BTCngay 26 thang 7 nam 2012 cua B9 Tai chinh.
2
khoan 1diiu 135
uao»
khoan 1diiu 149
Lugt DN
a) Cha, cha nuoi, my, me nuoi, ve},chong, con,a) Cha, cha nuoi, me, me nuoi, ve},chong, con, con nuoi, anh, chi em ruot ciia cac ca nhan=con nuoi, anh, chi emruot ciiacac canhan - - -- -- -- - - --- - --- - -- - __ - -- - - ---
b) T6 chirc rna trong d6 c6 ca nMn la nhan vien,b) T6 chue rna troIig d6 c6 ea nMn la nhan vien, T6ng Giam d6e, chu sd hU'utren mu'oi phk tramT6ng Giam d6e, ehU sd hU'utren mu'oi phftn tram s5 c6 phi~u hill hanh c6 quy~n bi~u quy~t.s5 c6 phi~u lU'Uhanh e6 quy~n bi~u quy~tc) Thanh vien HQi d6ng qmIn tri, Ban ki~m soat,Ban T6ng Giam d6e, va K~ t6an tru'dng
d) Ngu'oi rna trong m6i quan M vdi ngu'oi kMetn!c ti~p, gian ti~p ki~m soat ho~e bi ki~m soathOi ngu'oi d6 ho~c cling vdi ngu'oi d6 ehiu chungmQt sl,l'ki~m soat.
7. "Ban TOO" Ban Tbng Giam d6c bao g6m T6ngGiarn d6c vii cac Ph6 T6ng Giam d6e Iii co quando IIDQT b6 nhiem v6i chirc nang nhiem vu duocquy dinh tai di~u 1~cong ty.
8. "Nguai co lien quan" la ca nhan hoac t6 chircdu'<;Iequy dinh trong Khoan 34, Di€u 6 cua LuatChung khoan g6m:
d) Cong ty m<t, eong ty con.
7. Ban Tong Giam doc bao g6m Tong Giam doevii cac Ph6 T6ng Giam d6e Iiicc quan do HQid6ngquan tri b6 nhiem voi chirc nang nhiem vu duocquy dinh tai di~u l~ cong ty.
S. Nguoi e6 lien quan la ca nhan hoac t6 clnrcdu'e}equy dinh trong Khoan 34, Dieu 6 ciia LuatChung khoan g6m: _
c) Thanh vien HQi d6ng quan tn, Ban ki~m soat,Ban T6ng Giam d5e, va K~ t6an tru'dng
d) Ngu'oi ma trong m6i quan M vdi ngu'oi khae .trl,l'eti~p, gian ti~p ki~m soat ho~e bi ki~m sotHbdi ngu'oi d6 ho~c cling vdi ngu'oi d6 ehiu chungmQt sl,l'ki~m soat.
d) Cong ty m<t, cong ty con.
e) Quan h~ he}pd6ng trong d6 mQt ngu'oi Hi d~ie) Quan M hQp d6ng trong d6 mQt ngu'oi la d;:ti
di~n eho ngu'oi kia.
9. C6 Dong IOn:Theo khoan 9 di~u 6, Lu~t chUngkhoan Iiic6 dong sa hfru tn.re tiep ho~e gian tiep tu5% (nam phdn trijm) tra len s6 e6 phieu e6 quy~nbieu quyet ella t6 ehuc phat hanh:
"10. Trang quy ehe niiy, tham ehieu t6i mQt ho~em9t s6 di~u khoan ho~e van ban phap lu~t se baog6m ea nhUng sua <;f6ib6 sung ho~e van ban thaythe eho cae van ban d6.
Di~u 3. Quy~n va nghia vy eiia cAdong
1. C6 dong c6 d~y du cae quy€n thea quy diilhcua Lu~t Doanh nghi~p, cua phap lu~t va Dieu 1~eong ty, d~e bi~t la:a. Quy€n hI do ehuy~n nhu'<;Inge6 ph~n dil du'e}cthanh toan d~y du va du'e}eghi trong s6 e6 dongeua cong ty, trii' mQt so' tru'ong he}pbi h<J.neh~ehuy~n nhu'<;Ingthea quy dinh eua phap lu~t vaDieu 1~cong ty.b. Quy~n duge d6i xu eong bfulg. M6i e6 phAnellacling m9t lol;ti d~u tl;tOeho c6 dong sa hfru caequy~n, nghla V\l vii lqi feh ngang nhau. TruOng hqpeong ty c6 eae lol;tie6 phftn uu dai, cae quy~n viinghla V\l g~n li~n v6i lol;tie6 phAnuu dili phai duge
di~n eho ngu'oi kia.
9. C6 Bong IOn:Theo khoan 9 di~u 6, Lu~t chUngkhoan Iii e6 dong sa hfru tIVc tiep ho~e gian tiep ill5% (nam phdn tram) tra len s6 c6 phieu c6 quy~nbi~u quyet Cllat6 ehuc phat hanh.
10. Trong quy ehe nay, tham ehieu t6i m9t ho~emQt s6 di~u khoan ho~e van ban phap lu~t se baog6m ea nhUng sua obi b6 sung ho~e van ban thayth~ eho cae van ban d6.
Di~u 3, Quy~n va nghia vy eiia eAdong
1. C6 dong e6 dffy du cac quyen thea quy dinheua Lu~t Doanh nghi.~p, eua phap lu~t va Bi~u 1~eong ty, d~e bi~t la:a. Quyen tl,l' do ehuy~n nhu'e}nge6 ph~n dil du'e}ethanh toan d~y du va du'e}eghi trong s6 e6 dongeua eong ty, trii' mQt so' tru'ong he}p bi h~n eh~ehuy~n nhu'e}ngthea quy dinh eua phap lu~t vaDi~u 1~eong ty.b. Quy~n duge d6i xu cong b~ng. M6i c6 phAnCllacling mQt 101;lid~u t~o eho c6 dong sa hfru eacquy~n, nghla V\l va lqi feh ngang nhau. TruOng hQ'Peong ty e6 cae lol;ticb phftn uu dlii, cae quy~n vanghla V\l g~n li~n v6i 10~ie6 phAnuu dlii phai duge
3
cong bO day du cho co dong va phai diroc DOOCDthOng qua.
c. Quyen duoc thong bao dAy du thong tin dinh kYva thong tin bAtthirong v~hoat dQngcua cong ty
d. Quyen va trach nhiem tham gia cac cuoc hopDOOCD va thuc hi~n quyen biSu quyet tnrc ti~phoac thong qua dai dien uy quyen hoac bo phieu tirxa.
e. Quy~n duQ'cUti tien mua c6 phAnm6i chao bantuong (rug v6i ty I~ sa hfru c6 phAn trong cong ty.
2. c6 dong c6 quy~n bao v~cac quy~n Igi hqp phapcua minh. Trong truOng hqp nghi quy~t CllaDOOCD, nghi quy~t Clla HQi d6ng quan tri viph~ phap Iu~t ho~c vi ph~ nhfrng quy~n Igi caban eua c6 dong thea quy dinh cua phap Iu~t, c6dong c6 quy~n d~ nghi khong th1,lchi~n cac quy~tdinh do thea trinh tI,l , thu tvc phap Iu~t quy dinh.TruOng hqp cac quy~t dinh vi ph~m phap Iu~t neutren gay t6n h~i t6i cong ty, HQi d6ng quan tq, BankiSm soat, Ban T6ng Gicimd6c di~u hanh phai d~nbU cho Cong ty thea trach nhi~m cua minh, C6dong co quy~n yeu du cong ty b6i thuOng theatrinh t1,ltM t\lCphap Iu~t quy dinh.3. Cd dong c6 quy~n til ch6i quy~n Uti tien muatru{.~{',6phAnm6i chao ban.
f------
Di~u ·tNhfrng vin d~ lien quan d~n cB dong 16n:
1. H9i d6ng quan tri cua cong ty xay d1,lllgmQtch~d9 lien I~c thuOng xuyen vai cac c6 dong Ian thongqua ngll'm- d~i di~n va co ch~ dQhQpm~t dinh kj 6thangl/an sau khi co bao cao kiim lOan vi boo caotili chinh h(J'JJnht1t. IIDQT cling co thS m6i h<;>prna rQng d~n cac c6 dong sa hfru c6 phAn it nhAt5%my thea noi dung dnph6 bi~n ho(ic xin y ki~n.
2. Cd dong Ian khong duQ'c Igi d\lng Uti th~ Cllaminh gay t6n h~i d~n cac quy~n va Igi ich Cllacongty va cua cac c6 dong khac thea quy dinh CllaphapIu~t.3. C6 dong Ian phai th1,lchi~n cong b6 thong tinthea quy dinh cua phap Iu~t.
cong bOday du cho co dong va phai diroc Dai hQid6ng c6 dong thong qua.
c. Quyen duoc thong bao ddy du thong tin dinh kYva thong tin bdt thirong v~hoat dong cua cong ty
d. Quyen va trach nhiem tham gia cac cUQchopDai hQi d6ng c6 dong va thirc hien quyen bi€uquyet true ti~p hoac thong qua d.,tidi~n uy quy~nho(ic b6 phi~u tl:r xa.
e. Quy~n duQ'c Uti tien mua c6 phdn m6i chao bantuang (mg v6i ty I~ sa hfru c6 phAn trong cong ty.
2. C6 dong c6 quy@nbao v~ cac quy~n Igi hqp phapcua minh. Trong truOng hqp nghi quy~t cua D~ihQi d6ng c6 dong, nghi quy~t cua HQi d6ng quantq vi ph~ phap Iu~t ho(ic vi ph~m nhfrng quy@nIgi co ban cua c6 dong thea quy dir,_hcua phap Iu~t,c6 dong co quy~n d~ nghi khong th1,lchi~n cacquy~t dinh do thea trinh t1,l, thu t\lCphap Iu~t quydinh. TruOng hqp cac quy~t dinh vi ph~ phap Iu~tneu tren gay t6n h~i t6i cong ty, HQi d6ng quan tq,Ban ki€m soat, Ban T6ng Gicimd6c di~uhanh phaid~n bi! cho Cong ty theo trach nhi~m Cllaminh, C6dong c6 quy@nyeudu c6ng tyMi thubng theo trinh tI,lthu tvc phap1$quy dinh.3. C6 dong c6 quy8n til ch6i quy~n uu tien muatruac c6 phAnm6i chao ban
Di~u 4. Nghia. V(l cua cJ dong [Un:
Di~u S. Di~u l~ Cong ty Di~u S. Di~u l~ Cong ty
EJi4u5NfJ 711. Thanh toan du va dung thOi h(;ms6 e6phdn eam Didu 115Lwjt DNMtmua.
2. Khong iluQ'crut v6n da gop bang cd phdn rakh6i cong ty dum m(Ji hinh thue, tric truimg h(J]JduQ'ceong ty hoge nguai khac mua 19i c6phdn.3. TUtin thu Diiu l¢ va quy chi n6i b9 vi quem trieua eongty.
4. Chap hanh nghi quyit eua Dgi hQi d6ng e6dong, nghi quyit H6i d6ng quan trios. C6 dong Ian khong duQ'c IQ'id\lng Uti th~ cuamlnh gay t6n h~i d~n cac quy@nva IQ'iich cua congty va cua cac c6 dong khac thea quy dinh cua phaplu~t.6. C6 dong Ian phai th1,lchi~n cong b6 thOng tinthea quy dinh Cllaphap Iu~t.
4
Cong ty da ban hanh Dieu l~Cong ty thea Dieu l~rnftu Cong ty da ban hanh Dieu l~Cong ty thea Dieu l~do BQ Tai chinh ban hanh kern thea Thong nr s6 mftu do BQTai chinh ban hanh kern thea Thong nr121/2012fff-BTC ngay 26 thang 7 nam 2012 va s6 95/2017/TT-BTC ngay 22/09/2017 va ducc D~iduoc D~i hQi d6ng c6 dong nam tai chinh 2013 hQi d6ng c6 dong nam tai chinh 2017 nhAttri thongnhAttri thong qua 12/412014; qua 00/00/2018 ~.(
~K.-h-O-ng--Ca-'-D-k-~u-l-¢-C-U--------------------~-----------------------------------+-D-ie-1m--m-m-'·-N-V--7--1 ;Di€u 6. Quy chi nvi bV v€ quiin tri csng ty:
·AH£Jid6ng qulin tri da xQy dung thea quy chi mdud.(),_BrJTai chinh ban hann kem thea Thong tu sd9X20171TT-BTC ngay22/9/2017.-HrJi Cl6i1gqulifitri (ia trinhDai hQid6ng cd dong thuong nien ndmtai chinh 2017 thong qua ngay 21/4/2018
~------------------------------~Di~u 7. HQp D~i hQi dAng c8 dong thuong nien,bilt thuirng:
1. CurJch9PDgi hQid6ng cd dong duQ'cthvc hi¢nthea trinh tv, thil tl,lCvJ tri¢u ttj.pva biiu quyit tgiDgi hQid6ng cd dong vOi cae n9i dung chinh sau ddy:
Di~u 6. HQPD~i hQi dAng c8 dong thuong nien,b§t thll<rng:
1. Cong ty xay dlJl1gva cong b6 tren trang thong tindi~n tir Clla c6ng ty cac thong bao va tai li~ulien quand@ncac cuQch9P d~ihQid6ng c6 dong, bao g6rn:
PL 02; TT95
a. Thong bao v~vi~cch6t danh sachc6dong co quy~n a. Thong bao v~vi~cch6t danh sachc6dong co quy~n~~~~~~c6~ ~~~~~~c6~b. ThOng bao tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong va b. ThOng bao tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong vacach thuc dang kY tharn dg D~ hQi d6ng c6 dong; cach thuc dang kY tham dg D~i hQid6ng c6 dong;
c. ThOngbao vi~ct6 chuc D~ hQid6ng c6 dong: Quy c. Thong bao vi~c t6 chuc D~ hQid6ng c6 dong: Quych~, chuang trinh, cac to'trinh ... _ ch~, chuang trinh, cac to trinh . .. . ,I
d. C~.h thuc ki~rn phi@u,d6i v6i phJhlg vAn d~ d. Cach thuc ki~rn phi~u, d6i v6i n4~g vAn d~nh~y cam va n@uc6 dong yeu cAu,HQi_d6ngquan nh~y cam va n@uc6 dong yeu cAu,HQi~d6ngquantIi ph~i chi dinh t6 chuc trung l~p thgc hi~n vi~c tIi phai chi dinh t6 chuc trung l~p thgc hi~n vi~cthu tMp va ki~rn phi@u; - t~~ tMp va ki~rn phi@u; .'
e. Thong bao k@tqua b6 phi@u; e~_]'hOngbao k~t qua b6 phi@u;
f. Cach thuc phan d6i nghi quy@tcua D~i hQid6ng f. Cach thuc phan d6i nghi quy~t cua D~i hQid6ngc6 dong; • . ~. I c6 dong; ;:
g. Ghi bien ban D~i hQi d6ng c6 dong;..0_ g. Ghi bien ban D~i hQi d6ng c6 dong;
h. ThOng bao Nghi quy@tD~i hQi d6ng c6 dong ra h. ThOng bao Nghi quy~t D~i hQi d6ng·c6 dong racong chUng; cong chung;
j. Cac vAnd~ kMc. j. Cac vAnd~ khac.
. ,
2. Trinh t1;l, thu Wc v~ tri~u t~p va bi~u quy@t~iD~i hQi d6ng c6 dong duqc quy dinh chi ti~t t~i(Ph\ll\lc I dinh kern Quy ch@filly).3. Cong ty phai tuan thU dAydu trinh tg, tM t\lCv~tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh CllapMp lu~t, Di~u l~ cong ty va quy ch~ nay. Cong typhai cong b6 thong tin v~ vi~c ch6t danh sach c6dong co quy~n tharn dg h9P DHDCD thea quy
2. Trinh t1;l, thU Wc v~ tri~u t~p va bi~u quy@t~iD~i hQi d6ng c6 dong duqc quy dinh chi ti€t t~i(Ph\ll\lc I dinh kern Quy ch€ nay).
3. Cong ty phai tuan thu dAydu trinh t1;l, tM t\lCv~tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh cuapMp lu~t, Di~u l~ cong ty va quy ch~ nay. Cong typhai cong b6 thOng tin v~ vi~c itj.pdanh slich cddong co quyJn tham dv hrp Dgi hQid6ng cd dong
5
; .. ./
dinh ve cong b6 thong tin tren thi tnrong chirng toi thieu 20 ngay trudc ngay dang kj cus! cung.khoan, quy ch~ thirc hien quyen cho ngiroi sa hfru Thu t1,JCUy quyin va ldp gidy Uy quyin cho cdc cd khoan 1 diiu 8chimg khoan. Cong ty khong han ch~ c6 dong tham dong duac quy dinh chi tilt tai Phu luc I ban hanh ND71du DOOCD, tao di€u ki~n cho c6 dong thirc hien kem thea quy cM nay.uy quyen d~i dien tham gia DOOCD hoac bo phi~ub~ng thir bao dam khi c6 dong co yeu celu.Cong typhai huang ddn ThU tuc uy quyen va l~p giay uyquyen cho cac c6 dong thea quy dinh.
4. H9i d6ng quan tri hoac ngiroi trieu t~p DOOCDco trach nhiem sip x~p chuang trinh nghi su cua 4. H9i d6ng quan tri hoac nguOi tri~u ~p D~i hQiDOOCD m9t cach hgp ly, bd tri thai gian hqp ly d6ng c6 dong ~6 trach nhi~m sip x~p chuang trinhd~ thao lu~ va bi~u quy~t timg van d€ trong nghi s\1'cUaD~ hOid6ngc6 dongm9t eachhQPly,b6 trichuang trinh hQpDOOCD bi~u tUng trong truang thai gian hQPly d~thao l~ va bi~uquy~ttimg van detrinh hQpD~i hQi d6ng c6 dong. trong chl10llgtnr h hQpD~ hQid6ng c6 dong thea quy5. Cong ty phai cd gkg tdi da trong vi~c ap d\lllg dinh cUa Lucj.tdounhnghi?pvaDi€u I? cong ty.cac cong ngh~ thong tin hi~n d~i dS c6 dong co thS 5. Cong ty phai cd ging tdi da trong vi~c ap d\lng khoim 2 diiu 8tham gia vao cac cU9ChQPDOOCD dong m9t cach cac cong ngh~ thOng tin hi~n d~i dS c6 dong co thS ND71tdt nhat, bao g6m huang dful c6 dong b6 phi~u ill tham gia vao cac cU9c hQp D~i hQi d6ng c6 dongxa, biSu quy~t thong qua hQp DOOCD tfl,lCtuy~n m9t cach tdt nhdt, bao g6m huang ddn c6 dong b6khi di€u ki~n ky thu~t cho phep va duqc phap lu~t phi~u illxa, biSu quy~t thOng qua hQPD~i hQid6ngcongnh~. c6 dong trl,lctuy~n khi di€u ki~n ky thu~t cho phep6. Hang nam cong ty t6 chtrc hQPDOOCD thUOng va duqc phap lu~t cong nh~.men thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p. Vi~c_ 6. Hang nam cong ty t6 chuc hQpD~i h9i d6ng c6hQP DOOCD thuOng men khong duqc t6 chuc gong thuOng nien thea quy dinh cua Lu~t doanhdum hinh thuc lay y ki~n c6 dong b~g van ban. I nghi~p. Vi~c hQP D~i hQi d6ng c6 dong thuOng
I_Dienkhong du\!,c~6chuc dum hinh thuc ldy y ki~nIcd dong b~ng val! ban. Truemg hr;p baa cao kiimto,_qnbao caa ta; chfnh nam cua cong ty co cackho(m ngo(li trit tr(mg yiu, cong ty co tM ma; d(li khoim 4 diiu 8
7. Cac q~y dinh, v€ ?guyen t~c, n9i dung, ~inh tv, ,-difn co.ngA ty kiim_. taa~ Ad9C lq,p dl,l h9P D(li hQi ND71thu t\lC lay y kien co dong bang van ban de thOng I dong co dong thuang men.
qua quy~t dinh cua D~i hQid6ngc6 dong duqc quy I _<Cac quy dinh v€ nguyen tic, n9i dung, trinh t\1',dinh ~i di€u l~ cong ty. TruOng hgp ldy Y ki~n I ~hUt\lC lAyy kien c6 dong b~ng van ban dS thOngb~ng van ban, cong ty phai dam bao girl, cong bd qUa quy~t dinh ella D~i h9i d6ng c6 dong duqc quydelydu tM li~u va dam bao thai gian hqp ly cho cac dinh t~i di€u l~ cong ty. Truang hgp lAy Y ki~nc6 dong xem xet tM li~u truac khi girl phi~u biSu b~ng van ban, cong ty phai dam bao girl, cong bdquy~t nhu truang hgp t6 chuc hQpD~i hQid6ng c6 delydu tAili~u va dam bao thOi gian hgp ly cho cacdong. c6 dong xem xet tM li~u wac khi girl phi~u bi~u
quy~t nhu truang hqp t6 chuc hQpD~i hQid6ng c6dong.
Di~u 7. Bao cao ho~t dQng ella HQi dAng quan Di~u 8. Bao cao ho~t dQng ella HQi dAng quan trjtrj t~i D~i hQi dAng e8 dong thuimg nien ~i cupe .b{JpD~i hQidAng e8 dong th.rong men
Bao cao hO(ltd9ng cua H9i d6ng quan trj trinh D(li Diiu9ND 71hQid6ng cd dong thuemg nien thea quy dinh Luq,t
6
Bao cao hoat dQng ella HQi dong quan tri trlnh doanh nghiep va Dieu I? cong ty, gam cdc belacdoBlIDCB phai t6i thieu co cac nQidung chinh: voi noi dung sau:
1. Kit qua hoot dong cua Hoi d6ng quan tri vad;¬ m c khoan 2tJiJu 136Ludt DN
- " khoim 2 di€u 9~ 4. Ket qua danh gia cua thanh vien doc 14p H(ji• T6ng k~t cae eUQeh9P va cae quy~t dinh eua d6ng quan trj vJ hogt dong cua H(ji d6ng quan trj NtJ 71
lIDQT; (niu c6); khocm 3 diJu 9NtJ 71
• Danh gia tinh hinh heat dQng cua cong tytrong nam tai chinh;
• K~t qua hoat dQnggiam sat ella lIDQT d6i voiBan T6ng Giam d6e di€u hanlrva cac can bQguaQly; ~
• Chi~n luge pMt tri~n eong ty ho~e xin y ki€ne6 dong v€ cae vfrnd€ thuQethfun quy€n quy€tdinh eua BlIDCB;
')
timg thanh. vien Hoi d6ng quan tri.2. Thu lao cua thanh vien Hoi d6ng quan tri, tiJnIU01lgTong gidm d6c va nguai quan ly khdc duoctinh vao chi phi kinh doanh cua cong ty thea quydinh cua phdp ludt vJ thui thu nhdp doanh nghi?pva d_u(lC~hi Izi?n_thanh mJlc rieng trong belo caotai chinh hang nam cua cong ty; chi phi hogt d(Jngva cac l(li ich khclc theo quy dinh tJiJu I? cong ty;3. T6ng kit cac cu(jc h9P cua H(ji d6ng quan trj vacac quyh djnh cua Hoi d6ng quan tri;
khoan 3ou« 158 ~.~Ludt DN "
.: I
5.HO(lfd(jngcUacclctik ban tltu{5cH(jid6ngquiIn trj;6.Kit qua giam sat d6i vai T6ng giam d6c;7.Kit qua giam sat d6i v6i nguOi diJu hanh khae;8. Cac ki hogch trang tuang lai.
khtx1n 5dik9Nf)71khtx1n 6dik9Nf)71khtx1n 7dik9Nf)71khtx1n8dik9Nf)71
Di~u 8. Blio cao ho~t dQng eiia Ban ki~m solit t~i Di~u 9. Blio elio ho~t dQn.geiia Ban ki~m solit t~iDl}.ihQi dAng eBdong thU'O'ngnien cu{ic hVp'Dl}.ihQi dAng eo dong thlfOng nienBao eao ho~t dQngella Ban ki~m soat trinh B~i hQid6ng c6 dong phai t6i thi~uco cae 11Qi dung ehinh:
• Ho~t dQng efla Ban ki~m soat;
• T6ng k~t cae eUQeh9P eua Ban ki~m soM vacae quy€t dinh eua Ban ki~m soM;
• K~t qua giam sat tinh hinh ho~t dQng va rniehinh eua eong ty;
• K~t qua giam sat d6i vOithanh vien HQid6ngquan tri, thanh vien Ban T6ng Giam d6e, vacae can bQquan ly khae;
• K~t qua danh gia Sl,l' ph6i hgp ho~t dQng giuaBan ki~m soat v6i HQi d6ng quan tri, T6ng
Bao eao ho~t dQngeua Ban ki~m soMtrinh D~i h9i I ...d6ng e6 dong thuang nien g6m cae n(ji dung sau: ~or·dik 10ngJrjdtnh7!1. Bao cao kit qua ,,!nh doanh cUa c;ongty vJ"It qui: ~_di~m d, kh,:?p 2hogt dong cUa Hoi dong qutin tri, Tong giam doc; I Bleu 136L~t DN
2 Thu lao,. chi phi hogt don~ va cac l(li ich khclc I kh~an3 Bil:\u 167cua Ban kiem soat va timg-kiem soat vien thea qUI! I Lu~t DN .
, • !
djnh cua Lu4t Doanh nghi?p va tJieu I? Cty phd; IdU(lc 14p thanh m'{lCrieng trong belocao tai chirtlzhang nam cua cong ty;.3. T6ng k~t cae eUQeh9P eua Ban ki~m soat vacae kiin nghj eua Ban ki~m soM;4. K~t qua giam sat tinh hinh ho~t dQng va rniehinh eua eong ty;5. K~t qua giam sat d6i v6i thanh vien HQi d6ngquan tri, thanh vien Ban T6ng Giam d6e, va caecan bQquan ly khae;
7
6. Ket qua danh gia S\1'phoi hop hoat dong gitraBan ki~m soat voi H9i d6ng quan tri, T6ng giamd6c va cac c6 dong.
7. Bao cao danh gia S\1'ph6i hop hoat d9ng gitraBan ki~m soat voi H9i d6ng quan tri, T6ng giamd6c va cac c6 dong.r-~~~--~-----------~-----+~ ~ ~ __~- _
DiSu 9. (tng en-,dS en- thsnh vien HQidAng quanhi DiSu 10.(J'ng en-,dS en- thanh vien HQi dAngquanhi1. Thong tin lien quan d~n cac H9i d6ng quan tri 1.Thong tin lien quan d~n cac H9i d6ng quan tri(Trang tnrong hop da xac dinh <:luqctnroc cac (mg (Trong trubng hgp da xac dinh duqc truac-cac (mg
vien) duqc cong b6 t6i thi~u bay (07) ngay truac vien) duqc cong b6 t6i thi~umum (10) ngay truacngay tri~u t~p he)pD~i hQid6ng c6 dong tren trang ngay tri~u t~p h9P D~i hQid6ng c6 dong tren trangthOng tin di~n tu clla cong ty d~ c6 dong ThOng tin thOng tin di~n tu clla cong ty d~ c6 dong co tM timlien quan d~n (mg vien Hoi d6ng quan tri duqc hi€u v§ cac Ungvien nay truO'ckhi bophilu. ThOngcong b6 t6i thi~u bao g6m: tin lien quan d~n (mg vien H9i d6ng quan tri duqc
cong b6 t6i thi~ubao g6m:
a) He) ten, ngay thang nam sinh;
b) Trinh dQchuyen man;
c) Qua trinh cong tac;
d) Ten cac cong ty rna (mg vien dang n~m giftchuc Vl,l tMnh vien HQi d6ng qmin tri va cac chucdanh quan Iy khac; Cong ty dam Mo cd dong cotM alp c~n thong tin v§ cac cong ty ma Ung viendang niim giu chuc v~ thanh vien H9i d6ng quantri, cac chuc danh qudn If khac va cdc l¢ fchco lienquan tm cong ty cUa u-ngvien H9i d6ng quan tri (nluco)
d) Cac lqi ich c6lien quan t6i cong ty (n~u ~6);
e) Cac thong tin khac (n~u c6).
2. Cac (mg vien HQid6ng quan tri c6 cam k~t b~ngvan ban v~ tinh trung th\1'c,chinh xac va hqp I)' cllacac thOng tin ca nhan duqc cong b6 va pMi 'camk~t th\1'Chi~n nhi~m Vl,l m9t cach trung th\1'cn~uduqc b~u lam thanh vien HQi d6ng quan trio
3.Trinh t\1',tM tl,lC,d~ cu, (mg cu, b~u, mi~n nhi~mva bai nhi~m tMnh vien HQid6ng quan tri dlIQ'Cquydinh~ (phl,lIl,lcIIdinhkernQuy ch~).Vi~ d~cuthBnh
giam doc va cac cd dong.
• Bao cao danh gia S\1'ph6i hop heat d9ng gitraBan ki~m soat voi H9i d6ng quan tri, T6nggiam d6c va cac c6 dong.
- He) ten, ngay thang nam sinh;
- Trinh d9 chuyen mon;
- Qua trinh cong mc;
- Ten cac cong ty rna (mg vien dang nb giftchuc Vl,l tMnh vien H9i d6ng quan tri va cac chucdanh quan Iy khac;
- Cac lqi ich c6 lien quan t6i cong ty (n~u c6);
- Cac thong tin khac (n~u c6).
2. Oic (mg vien H9i d6ng qumltri c6 cam k~t bingvan ban v~ tinhtrung th\1'c,chinh xac va hqp Iy Cllacac thOng tin ca nhan duqc cong b6 va phai camk~t th\1'chi~n nhi~m Vl,l m9t each trung th\1'cn~uduqc b~u lam tMnh vien H9i d6ng quan trio
3. Trinh t\1',thll tl,lC,d~ CU,(mg CU,b~u, mi~n nhi~mva hai nhi~m tMnh vien H9i d6ng quan tri duqcquy dinh t~i (Phl,l l\lc IIdinh kern Quy ch~). Vi~cd~ cu thanh vien tham gia HDQT th\1'Chi~n theakhoan 2.3, di~u 24 Di~u 1~cong ty.
4. Cong ty quy dinh va huang d~n Cl,lth~ cho c6dong vi~c b6 phi~u b~u thanh vien H9i d6ng quantri thea phuong th(rc d6n phi~u ~ quy ch~ Mu cu atlmg D~ hQid6ng c6 dong.
khoan 1 di§u 11ND 71
vien tham gia H9i d6ng quan tri thl)'Chi~n thea khotin Di§u I?dT,lthao2, khotin 3 tliiu 27 Di~u I~c6ng ty.
4. cd dong hoijc nhom cddong sO'ha-ucdphdn phdthOng trong thOih(ln lien t~c it nhdt sau (06) thangco quy§n d§ cU u-ngvien H9i d6ng qudn tri thea quydinh cUa Lw)! doanh nghi?pvaDi§u I?cong ty.
khoim 2 di§u 11ND71
8
gi6'i tinh.2. Co cAu thanh vien HQi d6ng quan tti cAndam 2. Co cAuthanh vienHQid6ng quan tti cAn dambaa Sl,f
baa Sl,f can d6i giua cac thanh vien n&mgiu .cac cand6igiuacacthanhviennkgiucacchUcdanhdi~u
khoan 3 diJu 11ND 71
5. Truong h9P so luang ung vien HQi dong quantri thong qua dJ eli va teng eli win khong du s6IUQ1lgcdn thiit thea quy dinh Ludt doanh nghiep,H6i d6ng quan tri duang nhiem co thJ gi6'i thieuthem ung vien hoiic t6 chuc dJ cli thea quy dinh taifJiJu I? va quy eh~ n6i bQvJ quan tri cong ty. Vi?eH6i d6ng quan tri gim thieu them tmg vien phaiduac cong b6 ro rang truac khi Dai hQi d6ng c6 ~dong biiu quyit bdu thanh vien.Hoi d6ng quem tri , C
theo quy dinh cua phdp ludt. C1-- +- t- .t;Di~u 11. Ttl' each thanh vien HQi dAng quan tr]1. Thanh vien Hoi d6ng quan trj phdi co cac tieu -chudn va diJu ki?n sau day:a) Co nang /t,cchanh vi dan Sf! ddy du, khong thuQcd6i tUlJflg khong duQ'c quan If eong ty thea quydinh cua LUQtdoanh nghi?p;
Di€u 10. Ttl' each thanh vien HQi dAng quan tr]1. Thanh vien HQi d6ng quan tIi la nhUng ngubima phap lu~t v.aDi~u 1~cong ty khong dm lamthanh vien HQid6ng quan trioThanh vien HQid6ngquan tri c6 the khong phai la c6 dong ctia cong ty.
diim a, diim b: ~khoan 1 diJu 151';:LUQtDN ;:::::;
3. CM tich HQi-d6ng quan tti khong duQ'c kiemnhi~m chuc ~anh T6ng Giam D6c di~u hanh trir
I khi vi~c kie~ nhi~m nay duQ'cphe chuAnhang namt~i d~i hQi dong co dong.•
b) Co trinh dQchuyen mon, kinh nghi?m trong hoq.tdQng kinh doanh cua cong ty. Thanh vien HQid6ngquan tri c6 th~ khong phai la c6 dong cua cong ty.2. Thanh vien HQi d6ng quan tIi cong ty c6 thed6ng thm la thanh vien HQi d6ng quan tti ctia congty khac nhung d~n thOi diim ngay 01 thang 08nam 2019 Thanh vien HQi d6ng quan tri cong tykhong duQ'cd6ng thm la thanh vien HQid6ng quantIi qua nam (05) cong ty khac. Thanh vien HQid6ngquan tri chuyen ~~achkhong duQ'c tham gia lamthanh vien HQid~ng qmin tri cilil cong ty khac neukhong c6 sv d6ng y ctia HQi d6ng quan tri cong ty.3. Chu tjch H9i d6ng quem trj ce thJ kiem nhi?mchuc danh T6ng Giam d6c Cong ty nhung d~n thOi khoan 1 diJu 36diim ngay 01 thang 08 nam .2020 Chti tich IiQi khoan 2 diJu 3:d6ng quan tIi khong duQ'ckiem nhi~m chuc darth va khoem 2 diJlI6ng Ghim d6c Congty. ' 12ND71
khoan 2 diJu 36,khoan 3 diJu 37va khoan 3 diJz.12ND 71
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri cong ty khong, duQ'cd6ng thm la thanh vien HQid6ng quan tIi Cllatren nam (05) cong ty khac. Thanh vien HDQTchuyen trach khong duQ'ctham gia lam thanh vienHDQT cua cong,..tykhac neu khong c6 Sl,f d6ng yctia HDQT Cong ty.-
I·1I'
Di€u 11. Thanh phAn HQi dAng quan tri1. S6 luqng thanh vien HQid6ng quan tri phai c6 itnhAt la nam (05) ngum va nhi~u nhAt la mum mQt(11) ngum. Co du HQi d6ng quan tIi cAndam baaSl,f can d6i giua cac thanh vien c6 kien thuc va kinhnghi~m v~ phap lu~t, linh Vl,fC ha~t dQng san xuAtkinh daanh ctia cong ty.
Di€u 12. Thanh phin HQi dAng quan tri1. S61uqng thanh vien HQi d6ngquan tIi phai c6 itnhAt la ba (03) nguai va nhi~u nhAt la muai mQt khoan 1 diJu 1.(11) ngum. Co du HQi d6ng quan tIi cAndam baa ND 71Sl,f can d6i giua cac thanh vien c6 ki€n thuc va kinhnghi~m v~ phap lu~t, tai chinh, linh Vl,fC ha~t dQngsan xuAtkinh daanh ctia cong ty va co xet y~u t6 vJ
9
chirc danh dieu hanh voi cac thanh vien dQCl~ptrong d6 tdi thi€u mQtph§n ba (1/3) t6ng s6 thanhvien HQi dang qulin tri la thanh vien dQCl~p.
3. Thanh vienHQidang qulin tri cuaCong ty khongdircc dang thoi la thanh vien HQidang qulin tri cuatren nam (05) cong ty khac, tnr tnrong hQ'Pla thanhvien HQi dang qulin tri cua cac cong ty trong cungt~p doan ho~c cac cong ty ho~t dQng thea nh6mcong ty, bao gam cong ty m~ - cong ty con, ~pdoan kinh t~.
4. Quy6n h~ va nhi~m Y\l CllaHQidang qulin tri thl)C 4. Ca cdu thcmh vib, HtJi a6ng quem tri cong ty khaan 5 aiJu 13hi~nthoo di~u25, f)i~u l~cong ty. aarn baa t6i thidu 1/3 f,5ng s6 thcmh vien HtJi a6ng NfJ 71
r------------------------- +- -+ ___Di~u12.QuySneiia Thanh vienHQidAngquan trj
Thanh vien HQi d6ng qulin tri c6 d~y du cacquy~n thea quy dinh CllaLu~t doanh nghi~p, cacvan ban phap lu~t lien quan va f)i~u l~ cong ty,trong d6 c6 quy~n duQ'ccung cdp cac thOng tin, tftili~u v~ tinh hinh tfti chinh, ho~t dong kinh doanhCllacong ty va Cllacac don vi trong cong ty.
Di~u 13. Traeh nhi~m va nghia V\l eiia thanhvien HQidAngquan trj
- Thanh vien HQidang qulin tri phai tU8ntM d~ydu trach nhi~m va nghla V1,l thea quy dinh cua Lu~tdoanh nghi~p, di~u l~ cong ty va cac van ban phaplu~t lien quan.
- Thanh vien HQi d6ng quan tri c6 trach nhi~mth\lc hi~n cac nhi~m V1,l cua minh mQt cach trungth\lc, cAntn;mg vi quy~n lQ'itdi cao cua c6 dong vaCllacong ty .
- Thanh vien HQi dang quan tri c6 trach nhi~mtham d\l d~y du cac cUQchQp cua Hoi dang quiintri va c6 y ki~n ro rang v~ cac v§n d~ duQ'cdua rathaolu~.
- Thanh vien HQi dang quan tri c6 trach nhi~mcong bd cho cong ty cac khoiin thu lao rna hQnh~duQ'ctir cac cong ty con, cong ty lien k~t va cac t6chuc khac rna hQ la nguOi d~i di~n ph§n vdn g6pcuacongty.
- Thanh vien Hoi dang qulin tri va nhfing nguOic6 lien quan khi th\lc hi~n mua hay ban c6 ph~cua cong ty phai bao cao Uy ban chUng khoan Nhanuo-c, Sa giao dich chUngkhoan va thl)Chi~n oong
hanh v6i cac thanh vien khong ai€u hanh trong d6 tOi khoan 2 aiJu 13thi€u mQtp~ ba (1/3) t6ng sd thanh vien Hoi d6ng NfJ 71quan tri la thanh vienkhong aiJu hanh.
3. Dam baa tinh atJc ldp cua Hoi tl6ng qudn tri, khodn 3 aiJu 13coni ty han chi t6i da thanh vien Hoi tl6ng qudn tri NfJ 71Idemnhiem cdc chuc danh tliJu hanh cua cong ty.
quan tri ia thcmh vie!!.dtJc igp.
Di~u 14. Traeh nhi~m va nghia V\l eiia tbanhvien HQidAngquan trj
- hanh vien H9i dang quan tri phiii tU8ntM dfrydu Q'~dlnhi~m va nghla V1,l thea quy dinh cua Lu~tdoanft Dghi~p,di~u l~ c:6ngty va cac van ban phaplu~t Hfn:quan. .-
- T~~Jl~ vien Hoi d(~ngquiin tri c6 trach nhi~mth\lc :;j~n cac nhi~m 'V1,':Cllaminh m9t cach trungth\lcl dn_ trQngvi quy~n IQ'itdi cao cua c6 dong vaCllacong-ty .
- Th~nh vien H9i dong quan tri c6 trach nhi~mtham ~c~ d~y du cac cu(ic hQPcua HQi dang quiintrj va ~oy ki~n ro rang Il~ cac v§n d~ duQ'cdua rathao lu?n.
- Thanh vien HOi dang quiin tri c6 trach nhi~mcong bd cho cong ty cac kholin tM lao rna hQnh~duQ'ctil cac cong ty con, cong ty lien k~t va cac t6chuc khac rna hQ la nguOi d~i di~n ph§n vdn g6pCllacong ty.
- Thanh vien Hoi dang qulin tri va nhfing nguOic6 lien quan khi th\lc hi~n mua hay ban c6 ph~cua cong ty phai bao cao Uy ban chUng khoan Nhanuo-c, Sa giao dich chUngkhoan va thl)Chi~n cong
10
bo thong tin ve vi~cmua ban nay thea quy dinh cua bo thong tin ve viec mua ban nay thea quy dinh cuaphap l~t v~ cong b6 thong tin tren thi tnrong clumg phap l~t v~ cong b6 thong tin tren thi tnrong chimg
cac thanh vien H9i dang quan tri sau khi c6-sv cac thanh vien H9i dartg quan tn sau khi c6 svch~p thu~n cua D~i hQi dang c6 dong. Bao lii€m ch~p thu~n Clla D~i hQi dang c6 dong. Bao hi€mnay khong bao gam bao hi€m cho nhUng trach nay khong bao gam bao hi€m cho nhUng trachnhi~m cua thanh vien H9i dang quan tri lien "quan nhi~m cua thanh vien H9i dang quan tri lien quand~n vi~c vi ph~m~hap lu~t va Di~u l~ cong ty."- d~n vi~c vi ph~m phap lu~t va Di~u l~ cong ty.
Di~u 14. Tnlch nhiem va nghia Vl}. ciia HQi dAng Di~u 15. Trach nhiem va nghia Vl}. ciia HQi dAng
trach nhi~m va nghTa V\l thea quy dinh cua Lu~t trach nhi~m va nghTa V\l thea quy dinh cua Lu~tdoanh nghi~p, Di~u l~ cong ty va cac van ban phap doanh nghi~p, Di~u l~ cong ty va cac van ban phap
,-
khoan._ Thanh vien H9i dang quan tri c6 trach nhiem
bao cao trung thirc cac heat d9ng kinh t~ rieng c6lien quan d~n linh vue kinh doanh cua cong ty vachi diroc phep ti~n hanh khi c6 sv dang y cua H9idang quan tri cong ty.
- Cong ty c6 th€ mua bao hiem trach nhiem cho
qmln tr!1. H9i dang quan tri phai tuan thu dAy du
lu~t lien quan.
2. H9i dang quan tri chiu trach nhi~m truaccac c6 dong v~ ho~t d9ng cua Cong ty.
3. H9i dang quan tri chiu trach nhi~m dambao ho~t d9ng cua cong ty tuan tM cac quy dinhtuau tM cua phap 1u~t,Di~u l~va cac quy dinh,n9ib9 cua cong ty; d6i xu binh di~g v6i clt ca c6 d6ngva ton trQng lqi feh cua nguai" c6 quy~n lqi lienquan d~n cong ty - c-
4. H9i dang quan tn thvc thi nhi~m vV theacac quy dinh cua phap lu~t va -Di~u l~ cong ty vatrinh tv tM Wc t6 chuc hQpH9i dang quan tri gamcac n9i dung chu y€u sau:
a. Thong bao hQp H9i dang quan tri (Gamchuang trinh hQP, thm gian, dia di€m, cac tai li~ulien quan va cac phi~u bAu cho nhUng thanh vienH9i dang quan tri khong th€ dv hQP);
b. Di~u ki~n t6 chuc hQpH9i dang quan tri;
c. Cach thuc bi€u quy€t
d. Cach thuc thong qua nghi quy~t Clla HOi dangquan tri;
e. Ghi bien ban hQpH9i dang quan tri;
g. ThOng qua nghi quy€t H9i dang quan tri;
-.P
khoan,_ Thanh vien H9i dang quan tri c6 trach nhiem
bao cao trung thuc cac heat dOng kinh t~ rieng c6lien quan d€n linh vue kinh doanh cua cong ty vachi duoc phep tien hanh khi c6 su dang y cua H9idang quan tri cong ty.
- Cong ty c6 th€ mua bao hi€m trach nhiem cho
quan tr!1. HOi dang quan tn phai tuan tM dAy du
lu~t lien quan.
2. H9i dang quan tn chiu trach nhi~m truaccac c6 dong v~ ho~t d9ng cua Cong ty.
3. HOi dang quan tn chiu trach nhi~m dambao ho~t dOng cua cong ty tuan tM cac quy dinhtuan thu cua phap lu~t, Di~u l~ va cac quy dinh n9ib9 cua cong ty; dbi xu binh d~ng v6i clt ca c6 dongva ton trQng lqi fch cua ngum c6 quy~n lqi lienquan d~n cong ty
4. HOi dang quan tn thvc thi nhi~m V\l theacac quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ cong ty vatririli tv tM tl,lCt6 chuc hQpHQi dang quan tri gamcac n9i dung cM y€u sam
a. Thong bao hQp HQi dang quan tri (Gamchuang trinh hQP, thm gian, dia di€m, cac tai li~ulien quan va cac phi~u bAu cho nhiing thanh vienHQi dang qmin tn khong th€ dv hQp);
b. Di~u ki~n t6 chuc hQpHOi dang quan tri;
c. Cach thuc bi€u quy€t
d. Cach thuc thong qua nghi quy~t Clla H9i dangquan tri;
e. Ghi bien ban hQpH9i dang qmin tri;
g. Thong qua nghi quy€t HQi dang quan tri;
11
5. Hoi dong quan tri xay dung cac quy dinh vetrinh nr, thu tuc hra chon, bd nhiem rni~n nhiemcan bQquan ly va quy trinh, thu tuc phdi hop hoatdQng gitra Hoi d6ng quan tri v6i Ban ki~rn soat vaT6ng GiamBdc di~u hanh g6rn cac noi dung chinhsau day:
a. Trinh tu, thu tuc hra chon, bb nhiem, mi~nnhiem can bOqUIDly cApcao (t{liPh\ll\lc N dinhkern quy ch~)
- Cae tieu chu~l1d~ ll,l'achQncan he.qim ly clp cao;- Yeu cAuvi~ b6 nhi~rncan bQ qilllDly cip cao;- Ky hgp d6ng lao dong v6i can bQ qufut ly clp cao;- Cae truOnghQPmi~nnhi~ can bt"luan lycip cao;- 'I'lmgtro b5nhit)n,mi&t~ can1QguinlYclpcoo;b. Quy trinh, thu t\lCphdi hgp hO{ltdong gifraHOi
d6ng qm\n trj, Ban ki~rn soat va T6ng Giarn d6cdi~uhanh(t{li 'Ph\l l\lc V dinh kern Quy ch~)
- Thu t\lc trinh t\l tri~u t?p thong bao rnOihQP,ghibien ban, thong bao k~t qua hQPgifraHQid6ng quantrj,Ban ki~rnsoat va T6ng Giam D6c di~u hanh;- Thong bao Nghi quy~t cua HOi d6ng qulin trj
cho Ban ki~rn soat va T6ng Giam Ddc di~u hanh;- Cac t:nrOngh<)pT~ng Giam D6c di~uhanh va Ban
ki~rn soat d~ nghi reu t?P hQpHQid6Ilg quan trj vanhUngv§n d~ cAn xin y_ki~nHoi d6ng quan trj;
- Bao cao CllaT6nb GiamD6c vo; IJ9ld6ng quan trjv~vi~cth\lChi~nnhi?-mY\l va quy~n~m-dlIQ"cgiao;- Ki~rn di~rn vi~c tii\},chi~n nghj qu~t va cac v§n
dS uy quy~n khac cua Hoi d6ng qlicin tn ddi vo;T6ng Giarn Ddc di~u hanh; '__,- Cac v§n d~T6ng Giam D6c di~u hfuili phai bao
cao, cung dp thong tin va cach thuC' thOng bao choHoi d6ng qufm trj, Ban ki~rn soat;- Ph6i hgp hO{ltdQngki~rnsoat, diSuhAnh,giam sat
gifracac thAnh vien Hoi d6ng quan trj, cac thAnhvienBan ki~rn soat va T6ng Giam D6c di~uhanh theo caenhi~rnY\lC\lth~Cllacac thanh vien neu tren- Cong ty ban hAnh Quy dinh quy trinh tM tl,lC
ph6i hgp hO{ltdong gifra H()i d6ng quan tri, Banki~rn soat va T6ng giam d6c diSu hanh.6. Hoi d6ng quan tri co trach nhi~m xay d\ffig cO"
ch6 danh gia hO{ltdong, khen thu6ng va ky lu~t d6i
5. Hoi d6ng qulin tri xay dung cac quy dinh vetrinh nr, thu tuc lua chon, b6 nhiem rni~n nhiemcan bo qUIDly va quy trinh, thu tuc ph6i hop hoatdong gifra HOi d6ng quan tri v6i Ban ki~m soat vaT6ng Giam Ddc di~u hanh g6rn cac noi dung chinhsau day:
a. Trinh tu, thu tuc hra chon, b6 nhiem, mi€nnhi~rn can bo qulin ly cip cao (t{liPh\l l\lcN dlllhkern quy ch~)
- Cae tieu chufutd~ll,l'achQncan bQ quan ly clp cao;- Yeu cAuvi~ b6 nhi~rncan bQ qulin ly cip cao;- Ky hQPd6ng lao dQngvo; can bQ qulinly clp cao;- Cae truOnghQPmien nhi~rncan bQ quan lycip cao;- 'I'lmglIDb5rbi~ mifunhi~ canh)qulnIy clpcoo;b. Quy trinh, tM t\lc phdi hqp hO{ltdong gifra HOi
d6ng qUIDtrj, Ban ki~rn soat va T6ng Giarn d6cdi~uhAnh(t{liPhl,ll\lcV dfnh kern Quy ch6)
- Thu t\lc trinh t\l tri~u t@ thong bao rnOihQP,ghibien ban, thong bao k6t qua hQpgifra Hoi d6ng quantrj, Ban ki~rnsoat va T6ng Giam D6c di~uhanh;- ThOng bao Nghi quy~t cua HOi d6ng qUID trj
cho Ban ki€rn soat va T6ng Giarn D6c diSu hanh;
- Cae truOnghgp T6ng Giam D6c diSuhAnhva Bar "~ki~rn so~t dS,n~ tri~u t?~ hQpH?i d6ng quan trj va-, '~"nhUngvan de canxin y kien Hoi dong quan trj; I "~
,. , , i- Boo cao CllaTong Giam DOcvo; HQidong quan trj I - <
vSvi~ th\lChi~nnhi~rnY\l va quy~nh{ln dUQ'Cgiao; : '
,- Ki€rn d~€rnvi~c th\lc hi~n ~ghi quy~t va c~c v§n i ~de uy quyen khac cua HQi dong qUID tri doi vo; IT6ng Giarn D6c di~u hanh; I
- Cac vin,d~ T6ng Giam Ddc di~u hanh phai bao :cao, cung cap thong tin va cach thue thOng bao choHOi d6ng quan trj, Ban ki~rn soat;- Ph6i hQPho?t dQngki~rnSoat,di~u hanh, giam sat
gifra cae thAnhvien H9i d6ng qulin trj, cac thanh vienBan ki~rnsoat va T6ng Giam D6c di~u hAnhtheo cacnhi~rnY\l C\lth~Cllacac thAnhvien neu tren- Cong ty ban hanh Quy dinh quy trinh tM tl,lC
ph6i hqp ho~t dong gifra HQi d6ng qulin tn, Banki€rn soat va T6ng giarn ddc diSu hanh.6. HQid6ng quan tri co trach nhi~m xay d\ffig CO"
ch6 danh gia ho~t dQng, khen thu6ng va ky lu~t d6i
12
1. HQi dang quan tri co trach nhiem t6 chirc cac 1. HQi dang quan tn co traeh nhi~m t6 ~hue caeeUQehQp dinh ky 3 thangilAn thea dung trinh tI,r, eUQchQp dinh kY 3 thangllk thea dung trlnh tl,l,tM t\lC quy dinh. Vi~c mm hQp va chuang trinh tM t\lC quy dinh. Vi~c mm hQp va chuang trinh
2. Bien ban hQp phai duQ'c l~p chi ti6t, ro rang va 2. Bien ban hQpphai dugc l~p chi ti6t, ro rang Chucac thanh vien HDQT, thu ky tham gia phien hQp t9a cuc;5c:h9P va nguai ghi bien bempheli kY ten vaa khaan 2 diiu 16~phai kY ten vao bien ban hQp. Bien ban hQp HQi bien ban cuc;5ch9p. Bien ban hQpHQidang quan tri Nghi dinh 71dang qmi.ntri phai duQ'Cluu giu thea quy dinh Clla phai dugc luu giu thea quy dinh Cllaphap lu~t vaphap lu~t va dieu l~cong ty. dieu l~ cong ty.3. Chu tich HQi dang quan tri phat hanh thong bao 3. CM tich HQidang quan tri phat hanh thong baok6t l~ cua phien hQpd~ cac tMnh vien, bQph~ k€t lu~ clla phien hQp d~ cae thanh vien, bQ ph~lien quan tri~n khai thl,lc hi~n. lien quan tri~n khai thl,lc hi~n.4. Bien ban va thong bao k€t l~ sau khi kY ten se 4. Bien ban va thong Mo k€t l~ sau khi kY ten sedugc thu kYHQidang quan tri scan gm qua email cho dugc thu kYHQidang quan tri scan gm qua email chocac d6i tci,mglien quan d~ luu trii va thl,fChi~n. cae d6i tugng lien quan de luu trii va thl,fChi~n.
voi thanh vien HQi dong qulin tri, Tong Giam Docdi€u hanh va cac can bQquan ly khac.7. HQid6ng quan tri co trach nhiem bao cao heat
dQngcua HQid6ng quan tri taiD~ hQid6ng c6 dong.
f)i~u 15. HQp HQi dAng quan tr]HQPHQi.d6ng quan tri thea dung trinh nr, thu
tuc quy dinh (tai Phu luc III dinh kern Quy ch€).
cung cae till li~u lien quan phai duQ'c thOng tintru6c eho cac thanh vien HDQT tr~ nh~t 7 ngaytru6c ngay tri~u t~p.
f) .:I. ]6 C· t'" b • H"'·":I. • t'leu _J. ac leu- an co-a QI uong quan r!1. HQi dqng quan tn cae ti~u ban d~ h6 trg ho~tdQng CllaHQi dang quan tri bao gam:
a) Ti~u ban ho~ch dinh chi~n ItlQ"c:D€ xu~tm\lCtieu, chi€n lugc phat tri~n ng&nh~n va dai h~cung cac giai phap thich hqp vai moi tru<'mgkinhdoanh, ngu6n ll,lccua Cong ty trong tUng giai do~n.T~o l~p tAm nhln trong dQi ngii can bQ cM ch6tcong ty nhfun· t~o Sl,ld6ng th~n trong thl,lc thiehi6n luQ'c.
b) Ti~u ban Ki~m tmin nQibQ:Thi€t l~p chinhsach quan ly rui ro trong cac linh VI,lChQatdQngeuaeong ty; ki~m soat, danh gia hi~u qua hQatdQngsanxu~t kinh doanh, ki~m soat co c~u chi phi, gia ca
.::::
voi thanh vien HQi dong quan tri, Tong Giam Docdi€u hanh va cac can bQquan ly khac,
7. HQid6ng quan tri e6 rich nhiem bao cao hoatdQngcua HQid6ng quan tri taiD~ hQid6ng c6 dong.
f)i~u 16. CUQchop HQi dAng quan tr]HQPHQi d6ng quan tri thea dung trinh tu, thu
tuc quy dinh (tai Phu luc III dinh kern QUy che).
cung cac tai li~u lien quan phai dugc thong tintru6c cho cac thanh vien HDQT tr~ nh,At7 ngay :-f,
!UYi(
tru6e ngay tri~u ~p.
5. Hang nam, Hc;5id6ng quem tr1yeu du thJnh vien B6 SW2g them kJzoGndc;5clcJ.pco baa caa dci'lh'gia vi har;ztdc;5ng.cuaHc;5i 5 nay thea hu6ngd6ng quan tr1va baa caa.danh gia nay co:tM dU(1c ddn tqi kJzoGn 3dikcong b6 tr;zicuc;5ch9PDr;zihc;5id6ngc6 dong thuang 16NghitJinh 71
f)i~u 17. Cac ti~u ban ciIa HQi dAng quaD tr!1.HQi dang quan tn co thd thanh 14p_eac:.ti~uband~ h6 trg ho~t dQngCllaH9i d6ng quan tri bao g6m:
a) Ti~u ban Chi~D IlfQ"C- Phat tri~D: 'D€ xu~tm\le tieu, chi6n lugc phat'tri~n ng&nh~l va dai h~cung cac giai phap thich hqp vO'imoi tru<'mgkinhdoanh, ngu6n ll,lcclla Cong ty trong tUng giai do~.T~o l~p tAm ohin trong dQi ngil can bQ cM ch6tcong ty nh~m t~o Sl,ld6ng thu~ trong thl,lc thichi€n lugc.
b) Ti~u baD Ki~m toaD DQibQ:Thi6t l~p ehinhsaeh quan ly rui ro trong cae linh VI,lehQatdQngeuaeong ty; ki~m soat, danh gia hi~u qua hQatdQngsanx~t kinh doanh, ki~m soat co c~u chi phi, gia ca
13
dau vao; phan bien dau ill du an, hQ'P tac kinh ddu vao; phan bien ddu ill du an, hQ'Ptac kinhdoanh; phan bi~n bao cao illchanh dinh Icyva giam doanh; phan bien bao cao illchanh dinh Icyva giamsat tinh dQclfuJcua cac ki~m soarvien sat tinh dQclfuJcua cac ki~msoat vien
c) Ti~u ban DAu ttr - Titi cbinb: Xay dung c) Ti~u ban DAu nr - Tai cbinb: Xay dungchien hroc ill chinh phu hQ'Pvoi chinh sach tirng chi~n hroc ill chinh phu hQ'Pvoi chinh sach timgthoi ky cua nha mroc; Theo doi, c~p nh~t va phan thoi ky cua nha ruroc; Theo doi, c~p nh~t va phantich thong tin nham du bao C(J hQi va nii ro trong tich thong tin nh~m du bao C<YhQi va nii ro tronglInh vgc dAu tu tai chanh; giam sat va tham vfut linh vgc' <tAuill tm chanh; gfam sat va tham v~n,vi~c sir d1,lngv6n d~t hi~u qua cao nh~t; xay d\ffig vi~c sir d\lng v6n d~t hi~u quAcao nh~t; xay d\ffigva dS xu~t cac phucrng an khai thac ngu6n h,rcClla va dS xu4~cac phucrng an khai thac ngu6n ll,lcCllacong ty. Thfun dinh cac dl,lan dAutu ho~c phucrng cong ty. ThAmdinh cac dl,lan-dAuillho~c phucrngan huy dQng v6n trinh OOQT xem xet tru&c khi an huy dQng v6n trinh HQi dc3ngquan tri xem xettrinh DOOCD. tru&c khi trinh D~i hQi d6ng c6 dong.d) Ti~u ban NMn sll, IU'ong tbuO'ng: ho~ch dinh d) Ti~u ban NMn sll, IU'O'DgtbuO'ng: ho~ch dinhngu6n nhan h,rcphl,lc V1,l chi~n luQ'cphat tri~n Clla ngu6n nhan ll,lc ph1,lcV1,l chih luQ'c phat tri~n Cllacong ty trong timg giai do~ va dS xu~t chinh sach cong ty trong tUng giai do~ va d~ xu~t chinh sachlucrng, thuOng cho can bQcM ch6t nhdm phat huy lucrng, thuOng cho can bQcM ch6t nhdm phat huyt6t nh~t tinh thfuI trach nhi~m, thai dQ lam vi~c va t6t nh~t tinh thfuI trach nhi~m, thai dQlam vi~c vahi~u qua cong vi~c Clla d9i ngii nay (quy ainh tt;li hi~u qua cong vi~c cua dQi ngii nay (quy ainh tt;liPhlj lljc VI ainh kem Quy cM). Phlj lljc VI ainh kem Quy cM).2. Cac ti~u ban phai c6 it nhAtmQt(01) thclnh vien 2. Vi¢c thcmh 19p cac tiiu ban phcli aU(lc S1!chapHQi d6ng quan tri dQc l~p lam TruOng ban. thugn cua Dt;lih9i a6ng cd aong. khoem 1 ai€u 173. OOQT quy dinh chi ti~t vS vi~c thanb l~p, trach 3.HQi d6ng quan tri quy dinh chi ti~t v~ vi~c thclnh Nghi ainh 71nhi~m cua cac ti~u ban trong tUng thai kyo TruOng l~p, trach i'hi~m Clla cac ti~u ban trong tUng thOi
-- ti~u ban c6 trach nhi~m thfun dinh cac nQi dung c6 kyo TruOng ~~uban c6 trach-nhi~m thAmdinh caclien quan d~ trinhOOQT trong cac IcyhQp nQidung c6lienquan d~ trlnh HQid6ng quan tri trong
cae IcyhQP. --_-
J)i~u 17. TbU' Icy cong ty J)i~u 18.NYlfiri ph(l trtich qulin tri cong ty Diim m6i cua1.D~ h6 trQ'ho~t d9ng quan tri cong ty duQ'cti~n 1.Hr}ia6ng (Juantri chi din" it nhat mr}t(01)nguOi Nghi ainh 71Mnh mQt cach c6 hi~u qua, HQi d6ng quan tri phai lam cac nhi?m_::V1:lcua NgvOi phlj trach quem trichi dinh it nhAt mQt (01) nguOi lam Thu Icy cong cong ty ai hJ. tr(Jhot;ltdr}ng ~~aHr}i a6ng qwin trity. Thu ky cong ty phai la nguOi c6 hi~u bi~t vS va Chu tich 4{ji_ a6ng quem tri th1!chi¢n cac nghzaphap lu~t. Thu ky cong ty khong duQ'c d6ng thOi Vljthur}cthdm quy€n thea quy ajnh cuaphap lugt valam vi~c cho cong ty ki~m toan dang thl,lc hi~n Di€u I¢ cong (y.~Ngumph(l trnch qulin tri cong l)7
-ki~m toan cac bao cao tm chinh clla cong ty. co thi k;emnhirm linn TbU' Icy cong ty.2. NguOi phlj trach quem tri cong typhcli la nguOico hiiu biJt v€ phap lugt, khOng aU(lc a6ng thOilam vi¢c cho cong ty kiim toan dr}c Igp dang th1!chi¢n kiim toan cac belocao tai chinh cua cong ty.
2. Vai tro va nhi~m V1,l CllaThu kY cong ty 3. NguiJi phlj trach quem tri cong ty co quy€n vanghza Vljsau:
14
_,
a) Tu van HQidong quan tri trang viec to chuc h9PDai hQi d6ng cd dong thea quy dinh va cdc cong
- Chuan bi cac cUQchop HQid6ng quan tri, Ban viec lien quan gifta cong ty va cd dong;
kiem soat va D~i hQi d6ng cd dong thea yeu cAu b) Chuan bi cac cuoc hop HQi d6ng quan tri, Ban
cua HQi d6ng quan tri hoac Ban ki€m soat kiem soat va D~ hQi d6ng cd dong thea yeu cAu
- Ttr v§n v~ thu t\1Ccua cac cUQChop; cua HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat;
- Tham du cac cuoc hop; "c) Tu v§n v~ thu tuc cua cac cuoc hop;
- Dam bao cac nghi quyet cua HQi d6ng quan d) Tham du cac cuec hop;
tIi phu hQ'Pv6i lu~t phap; d) Tu win thu tuc igp cac nghi quyit cua HQi il6ng
- Cung cApcac thong tin rni c~nh,ban sao bien qllan trj phil h9P vOiquy dinh cua lugt phiLp;
ban hQp HQi d6ng quan tri va' cae thong tin khac £{Cung cAp cac thong tin tai chinh, ban sao bien -
cho cac thanh vien HQid6ng quan tri va thanh vien ban hQp HQi d6ng quan tIi va cac thong tin khac
Ban ki€m soat. ~bothanh vien HQid6ng quan tri va Ki€m soat vien;..,gl Giam sat va brio caa HQi a6ng quan trj v€ hagtd(mg cong bd thong tin cua cong ty;h) Baa mgt thong tin thea cac quy djnh cila phiLplugt va Di€u I? cong ty;i) Cac quy€n va nghza V1,l khdc thea quy ilinh cua dli ilu:r;cquy djnh
3. Thu kY cong ty co trach nhi~m bao m~t thOng tin phap lugt va Di€u I? cong ty. tgi aiim h khaanthea cac quy dinh cua phap lu~t va di~u l~ cong ty. 3 ai€u 18 cua Dl,l'
thaa QC
Di~u 18.Tho lao eua HQidang quan tri Di~u 19.Tho lao eua HQidang quan tri -
1.TM lao cua HQid6ng quan tri (hrve D~i hQid6IJg 1.Thu lao cua HQid6ng quan tri dugc D~i hQid6ng - --cd dong thubng nien thong qua,,~a.ngnam va dugc cd dong thubng nien thOng qua hang nam va dugc
cong b6 thea quy dinh. I~c6ng b6 thea quy dinh.,"
2. Trubng hQ'Pthanh vien HQi d6ng quan tri kiem I 2. Trubng hQ'Pthanh vien HQi d6ng quan tri kiem ,.nhi~m chuc danh trong bQmay di~u harih cua cong rt1li~mchuc danh trong bQmay di~u hanh cua cong 7
ty va cac cong ty con thi tM lao duq~ cong b6 phai tyva cac cong ty con thi thu lao dugc cong b6 phaibao g6m cac khoan luang, thu6ng_ gin v6i chuc 'bao g6rn cac khoan luang, thu6ng gin v6i chuc ~ . .1.
danh di~u hanh va cae khoan thu 1aokhac I danh di~uhanh va cac khoan tM lao khac--
",
3. Thu lao va cac khoan lqi ic~,kh,k cling nhu chi 3.t_Thulao va cac khoan 19i ich khac cling nhu chi
phi rna cong ty dii thanh toan cho cac thanh vien "phi rna cong ty dff thanh toan cho cac thanh vien
HQi d6ng quan tri dugc cong ~'6chi ti~t trong Bao HQi d6ng quan tri dugc cong b6 chi ti~t trong Bao
cao thubng nien cua cong ty. eao thubng nien cua cong ty.
Di~u 19. 1)110 t~o v~quan tri eong ty Di~u20. DilOt~o v~ quan tri eong ty
Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki€m soat Thanh vien HQi d6ng quan tIi, Ban ki€m soat va
va Ban Tdng Giam d6c d~u phai tham gia cac khoa Ban Tdng Giam d6c d~u phai tham gia cac kh6a
dao t~o cO'ban v~ quan tIi cong ty t~i cac cO'sO'dao dao t~o cO'ban v~ quan tri cong ty t~i cac cO'sO'dao
t~o dugc Uy ban ChUng khoan Nha nuac cong t~o dugc Uy ban ChUng khoan Nha nuac cong
nh~n, kinh phi do Cong ty chi tra. nh~n, kinh phi do Cong ty chi tra.
Ten tieu d~: ChU'O'DgIV Ten tieu d~: ChU'O'DgIV
Thanh vien ban ki~m s6at va ban ki~m s6at
15
, /
Ban ki2m sodt va kiem sodt vien
Di~u21. if ng cft, d~ cftKilm sodt v;en
1. Trong trutmg h(YJJda xdc dinh duoc trutic cdc iJiJu 19ND 71zmg vien, thong tin lien quan iJin cdc tmg vien Bankiim sodt iJU(1Ccong b8 t8i thi~u 10 ngay trtr6'cngay J~.haimac hQpD\li hQi dAng c6 dong trentrang thong tin iJi~ntu cua cdng ty a€ c6 dong cotM tim hi€u vi cdc tmgvien nay trutrc khi bophi€u,teng vien Ban ki€m sodt phai co cam kit bang vanban vJ tinh trung thuc, chinh xdc va h(YJJIf' cua cdcthong tin ca nhdn duoc cong b6 va phai cam kitthuc hien nhiem vy m6t cach trung thl/c, trungthanh, can tr9ng va vi lQi (ch cao nhdt cua cong tyniu aU(1cbdu lam ki€m soat vien. Thong tin lienquan ain zmg vien Ban ki€m soat iJU(1ccong b6 t6ithi€u bao g6m:a) H9 ten, ngay thang nam sinh;b) Trinh a6 chuyen mon;c) Qua trinh cong Mc;
d) Cac thong tin khac (niu co) thea quy ainh t(JiDiJu l~ cong ty.
2. Trinh t1l,thu tyc, aJ Cll;zmg Cll;bdu, miln nhi~mva bili nhi~m ki€m soat vien aU(7cquy airih chi flitt(JiPhy lye II ban hanh kem theo quy cM nay3. TruOng hc;rpcac (rng cu vien Ban ki~m soMthOng qua d~ cu va (rng cu khong du s6 luqng dnthi~t, Ban ki~m soat duang nhi~m c6 th~ d~ cuthem (rng vien ho~c t6 chuc d~ cu theo quy dinh t~idi~u I~ cong ty. Ca ch~ d~ cu cua Ban ki~m soatduang nhiem duQ'c cong b6 ro rang va dugc D~hQid6ng c6 dong thOng qua truac khi ti~n hanh d~
Di~u 20.Ungcfr,dScii"11ulnhvienBan~msoat(BKS)
1. Viec trng cu, d~ cu thanh vien BKS dircc thtrchien theo di~u I~ cong ty.
TruOng hc;rpcac (rng cu vien BKS thOng qua d~cu va (rng cu khong du s6-luqng dn thi~t, BKSduang nhi~m c6 th~ d~ cu lhem (rng vien ho~c t6chuc d~ cu theo quy dinh ~i di~u I~ cong ty. Cach~ d~ cu cua BKS duang nhi~m dugc cong b6 rorang va dugc DHI>CD thong qua truac khi ti~nhanh d~ cu.
cu.
B6 sung themkhoim 2 nay theaPhy lyc 02 banhanhMmQC
Di~u 21. Til' each tMnh vien Ban ki~m smit1. Thanh vien Ban ki~m soat la nguOi khong thuQcd6i tuqng dm lam Thanh vien Ban ki~m soat theolu~t dinh va Di~u 1~cong ty. Thanh vien BKS pMila nguOi c6 trinh dQ chuyen mon va kinh nghi~m,c6 th8 khong pMi la c6 dong cua cong ty.2. Thanh vien BKS khong phai la nguOi lam vi~ctrong bQ ph~n Tai chanh k€ toan cua cong ty vakhong phai thanh vien hay nhan vien Clla cong tyki~m toan dQc I~p dang thl,Ic hi~n ki6m toan cacbao cao tai chinh cong ty.
Di~u 22. Til' each kilm sodt vien1.Ki€m soat vien la nguOi khong thuQc d6i tuqngdm lam ki€m soat vien theo I~t dinh va Di~u I~cong ty. Ki€m soat vien pMi la nguOi c6 trinh dQchuyen mon va kinh nghi~m, c6 th6 khong phai lacd dong cua cong ty.
2. Ki€m soaf vien khong pMi la nguOi lam vi~ctrong bQ p~ Tai chanh k€ toan Clla c6ng ty va khongphai thanh vien hay nhan vien Clla cong ty ki8m toan
16
Nghi ainh 71 thaythutjt ngft "thanhvien Ban ki€msoat" thanh"ki€m soaf vien "
Dieu 24. Trach nhi~m va nghia vy ctia Ban ki@msoat ~
1. BKS chiu tnich nhi~m truac c6 dong cong ty v~I~cac ho~t dOng giam sat Cllaminh. BKS c6 tnichnhi~m giam 'lat tinh hinh tai chinh cong ty; tinh hgp
. phap trong cae ho~t d9ng Clla thanh vien lIDQT,T6ng Giam d6c, can b9 qmln 1ykhac; sv ph6i hgpho~t dQnggiua BKS v6i lIDQT, T6ng Giam d6c vac6 dong cimg cac nhi~m V1,l khac thea quy dinh Cllaphap l~t va Di~u 1~cong ty nMm bao v~ quy~n 1qihgp phap Cllacong ty va c6 dong.
2. BKS phai hQp it nhAthai (02) l§n;nam, s6 1uQllgthanh vien dv hQP it nhAt 1a hai phAn ba (2/3) s6thanh vien BKS. Bien ban hQpduQ'cl~p chi tiSt vara rang. Thu k.Y va d.c thanh vien BKS dv hQpd6ng k.Y ten tren bien ban cu9c hQp. Cac bien ban
Di~u 25. Trach nhi~m va nghia VY.ctia Ban ld~mso~it1. Ban ki~m soat chiu trach nhi~m truac c6-dongcong ty v~ cac ho~t d9ng giam silt Cllaminll. Banki~m soat c6 trach nhi~m giam sat tinh hinh xaichinh cong ty; tinh hQ'Pphap tumg cac ho~t dQngCllathanh vien H9i d6ng quari tri, T6ng Giam _96c,can bQ quan Iy khac; sv ph6i hqp ho~t dQng giuaBan ki~m soat v6i H9i d6ng quan tri, T6ng Gilimd6c va c6 dong cling cac nhi~m V1,l khac thea quydiM Cllaphap I~t va Di~u I~ cong ty nhfun bao v~quy~n lqi hQ'Pphap Cllacong ty va c6 dong.2. Ban ki~m soat phai hQp it nhAt hai (02)IAninam, s6 IUQllgkiim soat vien dV hQp it nhAtla hai phAn ba (2/3) s6 kiim soat vien. Bien banhQp duQ'c I~p chi tiSt va ra rang. Thu ky va cackiim soat vien dVhQp d6ng ky ten tren bien ban
Di€u 23. Quy~~ ti€p c~n thong tin ctia cae thanh Di~u 24. QuyJn va nghia v~ eila Kiim sodt vi€n diJu 21 Nt) 71
d9C I~pdang thuc hi~n kiem toan cac bao cao illchinhcong ty trong ba (1031 nam liJn truac do. diim b, khodn 2'/ au« 20 Nt) 71
Di€u 22. Thanh phfln Ban ki~m soat1. S6 luong thanh vien Ban ki~m soat it nhAt la ba(03) ngiroi va nhieu nhAt la nam (05) ngiroi, c6
~ nhiem kY lam-vise tuong duong nhiem kY lIDQT.
2. Truong BKS phai c6 nghiep V1,l kS t6an.
Dieu 23. Thanh ph§n su« sodt vien
1. se hrong kiem sodt vien it nhAt la ba (03) ngiroiva nhi€u nhAtla nam (05) ngllirl, c6 nhiem ky lamvi~c tuong dirong nhiem ky H9i d6ng quan trio. .2. Truong Ban kiim sodt phai la ki todn vien hoiickiim todn vien chuyen nghi?p va phai lam -,,:,i?c khodn 4 diJu 20chuyen trach tai cong ty. Nghi dinh 71
vien Ban ki~IiI:soat
Thanh vi€,irBKS c6 quy~n tiSp c~ tAt ca cacthong tin va rAi li~u lien quan dSn ho~t d9ng Cllacong ty. Thauh vien lIDQT, T6ng Giam d6c, canb9 quan Iy khac c6 trach nhi~m cung cApthOng tinthea yeu cAuCllacac Thanh vien BKS.
~1.Kiim soat vien co cac quyJn theo quy dinh c¥a khoim 1 diJu 21 .~Lutl-tdoanh nghi¢p, phap lutl-tlien quan va Die-¥ l¢ Nghi dinh 71 \cong ty, trong do c6 quy~n tiSp c~n cit ca cac thOngtin va tAili~u lien quan dSn ho~t dQngCllacong ty.Thanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng Gilim d6c, canbQquan Iy khac c6 wch nhi~m cung cApthOng tinkip thOi va ddy du thea yeu cAuClla cac kiim soatvien.2. Ki~m soat vien c6 trach nhi~m tuan thu cac quy Bd sung themdinh Cllaphap lu~t,DiSu l~cong ty va d~o duc nghS khoim 2 nay theo
diJu 21 Nghi dinh71nghi~p trong th\lc hi~n cac quySn va nghia V1,l duQ'C
giao. Quy chS ho~t dQng va thvc thi nhi~m V\l Cllaki~m soat vien duQ'cthvc bien thea quy dinh Cllaphap lu~t va DiSu I~ cong ty. ~.. '.
Nghi dinh 71 thCl)thutl-tngii "than}vien Ban kiin
17
hop cua BKS duoc hru gift nhir nhiing tai lieu quan cuoc hop. Cac bien ban hop cua Ban kiem soat sodt' thanhtrong cua cong ty nhfun xac dinh trach nhiem cua diroc hru gift nhu nhtrng tai li~u quan trong cua "!dim sodt vien "timg thanh vien BKS. cong ty nham xac dinh trach nhiem cua timg
kiim sodt vien.3. Trong cac cUQchop, BKS c6 quyen yeu cAucac 3. Trong cac cUQchQP,Ban kiem soat c6 quyen yeuthanh vien OOQT, T6ng Giam d6c, thanh vien cac . cAucac thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng Giamtieu ban HDQT, kiem toan vien dQCl~p tham dtr d6c, thanh vien cac ti~u ban HQfct6ng quan tri,va tni Uri cac vAnd€ rna cac thanh vien BKS quan kiem toan vien d9C l~p tham dg va t.fnOi cac vAnHim. d€ rna cac !dim soat vien quan tam.4. TruOng hgp BKS phat hi~n nhiing hanh vi vi 4. TruOng hgp Ban ki~m soat phat hi~n nhiing hanhph~m phap l~t ho~c vi ph~ di€u l~ cong ty Clla vi vi ph~ phap lu~t ho~c vi ph~ di€u l~ cong tycae thanh vien HDQT, T6ng Giam d6c va cac can cua cac thanh vien Hl)i d6ng quan 'tri, T6ng GiambQqUlin19'khac, BKS phai thong bao b~g van ban d6c va cac can bl) quan 19'khac, Banki~m soat phaiva iHDQT trong vong b6n mum tam (48) gia, yeu thong bao b~g van ban v6i HQiilt6ng qufm tricAll ngum c6 hanh vi vi ph~m chAm d(rt vi ph~m trong vong b6n mum tam (48) gia,· :Ieu cAungumva (,0 giai phap kh&c ph\1c h~u qua. Sau thOi h~ co hanh vi vi ph~m ch~m d(rt vi pil~ va co giaibay (07) ngay ke tir ngay ra thong bao, nSu nguOi phap kh&c ph\1c h?u qua. Sau thm h~n bay (07)c6 hanh vi vi ph~ khong chAm d(rt vi ph~m ho~c ngay ke tir ngay ra thong bao, nSu nguOi c6 hanhkhong co giai phap khic ph\1c h~u qua, BKS co vi vi ph~m khong ch~m d(rt vi ph~ ho~c khongtrach nhi~m bao cao trgc tiSp v6i Uy ban chUng co giai phap kh&cph\1ch?u qua, Ban kiem soat cokhoan Nha nuac. trach nhi~m bao cao tf\lC tiSp vai Uy ban chUng
khoan Nha nuac.5. BKS co quy€n 19a chQn va d~ nghi DOOCD pM 5. Ban kiem soat co quy€n 19a chQn va d€ nghi D~chuc1nt6 chuc kiSm toan dQc l~p thgc hi~n kiem hQid6ng c6 dong oM chuc1nt6 chuc kiem toan dl)ctoan cac bao cao tai chinh Clla cong ty thea quy l~p thgc hi~n kiSr;; toan cac bao cao tai chinh cuadjrJl cua phap lu~t. cong ty thea quy d;nh cua phap lu~t6. BKS chiu tnlch nhi~ bao cao ho~ dQng ~i 6. Ban kiem soat c~u Wch nhi~m bac cao h~t dQngDHHCD thuang ruen. ~ D~i hQid6ng c6 (tang thu6ng nier..
Di~u 25. Tho lao clla Ban ki~m soat Di~u 26. Tho lao cii.t Ban ki~m so~lt~Hang nam cac thiinh vien BKS duQ'chuang tM -
Hang nam cac ki€m soat vien duqc huang tM Nghi t/inh 71 thaylao,cho vi~c thl,Ichi~n nghTaV\1 cua minh. Tht'l lao lao cho vi~c thgc ri~u nghTaV\1 cua minh. TM lao thugt ngft "thanhduVC DHDCD thOng qua. T6ng s6 tM lao, cac duQ'cD~i hQid6ng e6 ,'tong thong qua. T6ng s6 tht'l vien Ban !dimkhoan lqi ich khac cling nhu chi phi rna cong ty eta lao, cac khoan lqi ich khac cling nhu chi phi rna soat" thanhthanh toan, cAp cho timg thanh vien BKS du(,J'C cong ty da thanh t08.n, c~p cho timg kiim soat vien "kiim soat vien"cong b6 trong bao cao thuOng nien cua cong ty va duQ'Ccong b6 trong bao cao thuOng Olen cua congcho cac c6 dong. ty va cho cac c6 dong.
Di~u 26. Trach nhi~m trung thvc va tranb cac Di~u 27. Trach nhi~m trung thvc va tranh cacxung dQt v~ quy~n IQi clla cac tMnh vien IIDQT, xung dQtv~ quy~n IQiclla cac thanb vien HQidAngBKS, Tang Giam dac va can bQ quan It khac quan trj, Ban ki~m soa1, Tang Giam dac va can hQ
quan It khac1. Thanh vien HDQT, BKS, T6ng Giam d6c va can 1. Thanh vien Hl)i d6ng quan tri, Ban kiem soat,bl) quan 19'khac phai cong khai cac lqi ich lien T6ng Giam d6c va can bl) quan 19'khac phai cong
18
. '
quan thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghiep, cac khai cac loi Ich lien quan thea quy dinh cua L~tvan ban phap lu~t lien quan. Doanh nghiep, cac van ban phap l~t lien quan.
2. Thanh vien HDQT, BKS, T6ng Giam d6c va can 2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat,bQquan ly khac va nhtmg nguoi lien quan toi cac TAng Giam d6c va can bQ quan ly khac va nhnngthanh vien nay khong duoc phep sir dung nhttng co nguoi lien quan t61cac thanh vien nay khong duochQikinh doanh c6 th~ mang lai loi Ich cho cong ty phep sir dung nhtrng co hQi kinh doanh c6 th~vi muc dich ca nhan; khong dtroc sir dung.nhtrng rnang lai l_qiich cho cong ty vi muc dich ca nhan;thong tin c6 duoc nho chuc vu cua rninh d~ tu loi khong duQ'csir dung nhtrng thong tin c6 duQ'cnherca nban hay d~ phvc V\llqi ich cua t6 chuc ho?c ca chuc Vl,l cua rninh d~ tu lqi ca nhan hay d~ phvc V\l
nhan khac;
3. ThanhvienHDQT,BKS, T6ngGifund6cvacanb9 qmin ly khac c6 nghla V\l thong bao cho HDQTcac giao dich gifra;,congty, cong ty con, cong ty docong ty n~rn quy€g ki~rn soat v6i chinh thanh viend6 ho?c v61 nhUng nguai c6 lien quan t61 thanhvien d6 thea quy dinh clla phap lu~t. Cong ty phaith\lc hi~n cong b6 thong tin v€ Nghi quy~tDHDCD ho?c Ngru. quy~t HDQT thong qua cacgiao dich neu tren trong thai h~ hai mlloi bAn(24) gib'tren trang thong tin di~n illcua cong ty vabao cao Uy ban ChUng khoan Nha nuac.
trong bao cao thubng nien cua cong ty.6. Cac Thanh vien HDQT, BKS, T6ng Giarn d6c, 6. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki~rn soat,can b9 quan ly khac va nhUng nguOi.c6 lien quan T6ng Giarn d6c, can b9 quan ly khac va nhUng
4. Cong ty khong duQ'cc§p cac khoan vayho?c baoHinhcho cac Thanh vie~ lIDQT, BKS, T6ng Giarn. ,d6c, can b9 quan ly khao. va nhUng nguai c6 lienquan t61 thanh vien neu tr.en tm khi D~i hQi d6ngc6 dong c6 quy~t dinh kh~c.
5. Thanh vien HDQT khong duQ'c bi~u qliy~t d6iv6i cac giao dich rna thallh vien d6 ho?c nguOi.c6lien quan d~n thanh "ien d6 tharn gia, bao g6rn cacgiao dich rna lqi ich v~fchAt hay phi v~t chAtCllathanh vien HQid6ng quan tri d6 truac khi duQ'cxacdinh. Cac giao dich neu tren phai duQ'c cong b6
t61cac thanh vien neu tren khong duQ'csir d\lllg cacthOngtin chua duQ'cphep cong b6 cua cong ty ho?cti~t 19 cho nguOi khac d€ thl,l"Chi~n cac giao dichco lien quan.
lqi ich eva t6 chuc ho?c ca nhan khac;
3. Thanhvien H9i d6ng quan tri, KiJrn soa! vien,T6ng Giam d6c va can b9 quan ly khac co nghIaV\lthong 'bao cho H9i d6ng quan tri cac giao dichgiua cong ty, cong tycon, cong ty do cong ty n~rnquyen kierri soat tren 50% tro- len v6n di€u I¢ v6ichinh thanh vien do ho?c v6i nhUng nguOi.co lienquan t6i thanh vien do thea quy dinh clla phap lu~t.D6i vai cae giao dich cua cae d6i tUQ1lgneu trendo D(;dh(ji d6ng c6 dong hogc H(Ji d6ng qucm trichap thw;ln, cong ty phai thl,l"Chi~n cong b6 thongtin ve Nghi quy~t Dl;lihQid6ng c6 dong ho?c Ngru.quy~t HQi d6ng quan tri thong qua cac giao dichneu tren trong thOi.h~n hai mlloi bAn (24) gib'trentrang thong tin di~n tir clla cong ty va bao cao Uyban ChUng khoan Nha nuac thea quy dinh cuaphcip IUI;ltchUng khoan v€ cong b6 thong tin.4. Cong ty khong duQ'ccApcac khoan vay ho?c baolanh cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri, Banki€rn soat, T6ng Gilim d6c, can bQquan ly khac vanhUngngum co lien quan t61thanh vien neu tren tmkhi D~ihQid6ng c6 dong co quy~t dinh khac.
5. Thanh-vien HQi d6ng qUlintri khong duQ'cbi€uquy€t'd6i ,,61 cac giao dich rna thanh vien do ho?cngueri co lien quan d~n thanh vien do tharn gia, baog6rn cac giao dich rna lqi ich v~t chAthay phi v~tcMtClla thanh vien HQid6ng quan tri do truac khi duQ'cxac dioh. Cac giao dich neu tren phai duQ'Cc6ng b6trong baa cao thubng men Clla c6ng ty.
khoan 3 di€u 24 ~Nghi dinh 71
.''',
l:
., ..,
::' I
i_OJ
...
ngueri co lien quan t6i cac thanh vien neu trenkhong duQ'csir dVng cac thOng tin chua duQ'cphepcong b6 clla cong ty ho?c ti~t lQcho nguOi khac d€thl,l"chi~n cac giao dich co lien quan.
19
, .'
Di~u 27. Giao djch v6i ngU'Oic6lien quan Di~u 28. Giao djch v6i ngllOi c6lien quan
1. Khi ti~n hanh giao dich voi nhtrng ngiroi e6 lien 1.Khi ti~n hanh giao dich voi nhtmg ngiroi e6 lienquan, cong ty phai Icy k~t hQ'Pd6ng b~g van ban quan, cong ty phai Icy k~t hQ'Pd6ng b~g van bantheo nguyen tAe binh dAng, W nguyen. NQi dung thea nguyen tAe binh dAng, nr nguyen, NQi dunghop d6ng phai ro rang cu th€ va cong bd thong tin hQ'Pd6ng phai ro rang cu th€ va cong bd thong tineho cac e6 dong khi e6 yeu duo eho cac e6 dong khi e6 yeu edu.
2. Cong ty ap dung cac bien phApcAnthi~t d€ ng;1r1 2. Cong ty ap dung cac bien phap cAnthi~t d€ nganngira nhtmg ngiroi e6 lien quan can thiep vao ho~t ngira nhtrng nguoi e6 lien quan can thiep vao ho~tdQng ella eong ty hay liing do~n gia eli, gay t6n h!,t~~dQng ella eong ty hay lung do~ gia eli, gay t6n h~ieho lQi ich eong ty thOng qua vi~e ki€m soat e!l~ eho lQi feh eong ty thong qua vi~e ki€m soat caekenh mua, ban hang h6a ella eong ty. _ kenh mua, ban hang h6a ella eong ty.
3. Cong ty ap d\lflg cae bi~n phap cAnthi~t d€ ng~1rt::3. Cong ty ap d\lflg cae bi~n phap dn thi~t d€ nganngira e6 dong 16nva nhUng nguOi e6 lien quan ti'~n . ngira e6 dong 16nva nhUng nguOi e6 lien quan ti@nhanh cae giao dieh lam thdt thoat vdn, tai san ho~c hanh cae giao dieh lam thdt thoat v6n, tai san ho~ecae ngu6n h,re khae ella eong ty. Cong ty khon~~ ~ae ngu6n h,rekhae ella eong ty.dUQ'eeung cdp cae khoan vay ho~e-bao lanh ehocae c6 dong 100 va nhUng nguOi e6 lien quan.
f)i~u 29. Giao dieh v6i c8 clong, ngU'Oiquan Iy Diim mOi cuadoanh nghi~p va ngllOi c6lien quan ella cae clBi Nghi dinh 71ttrQ'llg tren
1. Cong ty khOng dU(Jccung cap khoan vay hoijcbrio fiinh cho cd dong fa ca nhan va nguOi co lien
__ quan cua cd dong do fa ca nhan:
2. Cong ty khong dU(Jccung cap khoan vay hoijcbrio fiinh cho cd dong fa t6 chuc va nguOi co lien
'"- quan cua c6 dong do fa ca nhan, trit truimg h(Jp.~.cd dong fa cong ty con trong truimg h(JJJcong ty
con la cac cong ty khOng co c6phdn, phdn v6n gopnha. nuo-c nt'imgiu va dii th1!Chi?n gop v6n, mua
C cdphdn cua congly f1'UO-Cngay01 (hang 7 nCim20i 5 thea quy :iJ!nhcuqph(iplu&i.
3. Cong ty khOng dU(Jccung cap khoan vay hoijc" bilOfiinh cho nguOi co lien quan cua cd dong fa t6chuc, trit cac truimg h(JJJsau ddy:
a) Cong ty va t6 chuc fa nguOi co lien quan cua cddong /a cac cong ty trong cimg trjp doan hoijc caccong ty hogt d<3ngtheo nhom cong ty, bao g6mcong ty m? - cong ty con, trjp doan kinh dva giaodich nay phai dU(JcDgi h9i d6ng cd dong hoijcH<3id6ng quan trj chap thurjn thea quy dinh tgidi€u f? cong ty;
dii dU(Jcquy dinhtgi khoan 1di€u29d1!thaoQC
20
ngubi c6 quy~n lqi lien quan d~n cong ty bao g6m nguai c6 quy~n lqi lien quan d~n cong ty bao g6m
2. Cong ty·hqp tac dch qrc v6i nhilng nguai c6 2. Cong ty hqp tac tfch CllC v6i nhilng ngubi c6quy~n lqi lien quan d€n cong ty thong qua vi~c: quy~n lqi lien quan d€n cong ty thOng qua vi~c:
Di~u 28. Dam bao q'uy@nhQ1lpbap eua nhfi'ngngU'o; eo quy@nIQi lien quan d~n eong ty1.Cong ty ton trQng quy~n IQ'ihqp phap cua nhilng
ngan hang, cM nQ',ngubi lao d9ng, ngubi tieu dUng,nha cung cfrp,c9ng d6ng va nhUng ngubi khac c6quy~n lqi lien quan d€n cong ty.
-_ t
)
b) Truong hap phcip ludt co quy dinh khdc.4. Trie trutmg h9P cdc giao dich duoc Dai hQid6ng c6 dong chdp thudn, cong ty khong duoothuc hien giao dicn sau:a) cdp cdc khoan vay hoac bdo liinh cho thanavien Hoi d6ng qudn tri, Kiem sodt vien, T6ngGiam d6c, cdc nguai quan ly khdc va nhiing ccinhdn, t6 chuc co lien quan cua ca~ d6i tuong nay,tru truang hop cong ty va t6 ch'uc co lien quan dinc6 dong la cdc cong ty trong ~img trjp doan hodccdc cong ty hoat dong thea nhom cong ty, bao g6mcong ty me - cong ty con, tdp doan kinh Ii va phdplud: co quy dinh khdc;b) Giao dich ddn din t6nggia tri cUagiao dich cogia tri tit 35% tTtYlen so wyi t6ng gici trj tai san ghitren bao cao tai chinh gdn nhdt giua cong ty vOim!)ttrong cac d6i tw;rngsau:- Thanh vien H!)i d6ng quem trj, Kiim soat vien,
T6ng giam d6c, nguai quan ly khac va nguOi colien quan cua cac o6i tU(lng nay;- C6 dong, nguOi dqi di?n Uy quyJn cua c6 dong
su hiru tren 10% tDng vOn cDphdn phD thOng cuacong ty va nhfmg nguOi co lien quan cua hQ;- Doanh nghi?p co lien quan din thOnh vien H!)i
d6ng qucin tr;, Kiim soat vien, T6ng giam d6c vanguOi qucin ly khac cua cong ty.
5. H!)i d6ng quan trj chtip thurjn cae h(lp d6ng,giao d;ch tqi diim b khocin 4 Diiu nay co gia trjnho h0'll35% tDng gia tri tai san ghi tren bao caotai chinh gdn nhdt hoi;icm6t tY I? khac nh6 han .:theo quy dinh tqi DiJu I? cong ty. I
-------D·;:.. 30 D' b' ;:.. h h' • h- Ileu . am ao quyen Q1lp ap eua n U'DgIngU'o; e6 quy@nIQi lien quan d~n eong ty1.Cong ty ton trQng quy~n lqi hqp phap cua nhilng
ngan hang, cM nQ',ngubi lao d9ng, ngubi tieu dUng,nha cung cAp,c9ng d6ng va nhilng ngubi khac c6quy~n lQilien quan den c6ng ty.
21
a. Cung cap dAy du thong tin can thiet cho ngan a) Cung cap day du thong tin can thiet cho nganhang va chu no d~ giup ho danh gia v~ tinh hinhhoar hang va chu ng d~ giup ho danh gia v~ tinh hinhhoatdQngva tai chinh cua cong ty d~dua ra quy~ dinh; dQngva tai chinh cua cong ty d~dua ra quy~ dinh;b. Khuyen khich ho dua ra y ki€n v~hoat dQngkinh b) Khuyen khich ho dua ra y ki€n v~ hoat dQngdoanh, tinh hinh tai chinh va cac quy€t dinh quan kinh doanh, tinh hinh tai chinh va cac quy€t dinhtrong lien quan toi 19i ich cua ho thong qua lien M quan trong lien quan toi 19i ich cua ho thong quatnrc ti€p voi HQid6ng quan tri, Ban ki~m scat hoac lien M true ti€p v6i H9i d6ng quan tri, Ban kiemT6ng giam d6c. soat ho~c T6ng giam d6c. --
3. Cong ty tuan thu cac quy dinh v~ lao d9ng, 3. Cong ty tuan thu cac quy djnh v~ lao -dQng,moi truOng, ho~t d9ng c6 trach nhi~m v6i c9ng moi truOng, ho~t d9ng c6 tnich nhi~m v6i cQngd6ng va xii hQi. d6ng va xii hQi. - --
- -
Di~u 29. Nghia vy. eong b8 thOng tin Di~u31. Nghia vy. eong b8 thong tin -
1. Cong ty cong b6 dAydu, chinh xac va kip thm 1. Cong ty cong b6 dAydu, chinh xac va kip thmthOng tin dinh kY va bit thuOng v~ tinh hinh ho~t thOng tin dinh ky va bit thuOng v~ tirih hinh ho~td9ng san xuit kinh doanh, tai chinh va tinh hinh dQng san xuit kinh doanh, tai chinh va tinh hinhquan trj cho c6 dong va cong chUng. Thong tin va quan tri cho c6 dong va cong chUng. ThOng tin vacach thuc cong b6 thong tin duQ'c th\Ic hi~n thea cach thuc cong b6 thong tin duQ'c th\IC hi~n theaquy djnh Cllapbap l~t va di~u l~ c6ng ty. Ngoai ra, quy djnh Cllapbap l~t va di~u l~ c6ng ty. Ngoai ra,cong ty cOnphai thlJChi~ncac thong tin khac n€u cae c6ng ty cOnphai thlJChi~n cac thong tin khac n€u cacthong tin d6 c6 kha nang 8nh huang den gia chUng thong tin d6 c6 kha nang 8nh htr6ng den gia chUngkhoan ho~c-quy€t djnh Cllac6 dong va nha dAuill. khoan ho~cquy€t djnh Cllac6 dong va nha dAuill.2. Vi~c cong b6 thong tin duQ'Cth\IC hi~n thea 2. Vi~c cong b6 thOng tin dugc th\Ic hi~n theanhi~u phuong thuc nh~m dam bao c6 dong va cong nhi~u phuong thuc nh~m dam bao c6 dong va congchUng dllu tu c6 th~ ti€p c~ mQt cach cong bkg chUng dllu ill c6 th~ ti~p c~ m9t cach cong bkgva kjp thci. Ngon til trong c6ng b6 thong tin ro rang, va kjp thm. Ngon tir trong-c6ng b6 thong tinro rang,d~ hi€u va tranh gay hi~u lAmcho c6 dong va c6ng d~ hi~u va tranh gay hi€u lam cho c6 dong v~ c6ngchUngdAuill. chUngdAuill.
"
Di~u 30. Cong b8 thOng tin v~ quan trj eong ty Di~u32. Cong b8 thOng tin v~ quan trj cong ty1. OOQT Cong ty phai cong b6 thong tin v~ tinh 1. HQid6ng quan tri cong ty phai cong b6 thong tinhinh qU?Dtn cong ty trong cac ky BOOCB thuOng v~_tinh hinh quan tri cong i:y trong cac ky f)~i hQinien va tt_ongbao cao thuOng nien thea quy dinh d6ng c6 dong thuOng nien va trong bao ca<!-thuOngcua pbar -iu~tv~ chUng khoan va thi truOng chUng nien theo quy dinh cua phap lu~t v~ ch(mg ldloankhoan. va tbi 1ruOngchUng khoan.2. OOQT Cong ty bao cao va cong b6 thong tin v~ 2. HQi d6ng quan tri cong ty bao cao va cong b6tinh hinh quan tri cong ty dinh ky sau (06) thang thong tin vStinh hinhquan tri c6ng ty dinh k:Y sau (06)thea lu~t djnh vS chUng khoan va thi truOng chUng thang theo l~t djnh vS chUng khoan va thj truOngkhoan. chUngkhoan.
Di~u 33. Cong b8 thOng tin v~ thu nh~p eiia diim m6'i nghiTAngghim aAc dinh 71
Ti~n luang cUll T6ng Gitim d6c va nguOi qutin IykJuicphQi dU(J'cthi hi¢n thanh m1,lCrieng trong bao
22
,,
ki€m tOlinvien dQc I~p ki€m tOlin vien dQc I~p
Di~u 31. Trach nhiem v@bao cao va cong bB Di@u34. Trach nhi~m v~ bao cao va cong bBthOng tin cua thanh vien HQi d8ng quan tri, thong tin ciia thanh vien HQi dang quan tr],thltnh viPn Ban !dim soOt,T8ng Gilim dac di~uhanh Kiim soa: vien, Tang Giam dBc di@uhanh
Ngoai cac trach nhiem thea quy dinh tai di€u I~ Ngoai cac tf~cnnhi~m thea quy dinh tai di€ucong ty, thanh vien lIDQT, thanh vien BKS, T6ng - I~cong ty, thanh vien H<)id6ng quan tri, Kiim sodtGiam d6c con co trach nhiem bao cao vii cong b6- vien, T6ng GiiiIll dac con co trach nhi~m bao caothong tin trong cae wOng hgp sau: vii c6ng b6 thorig;tin trong cae truOnghQPsau:
cdo tai chinh hang ndm cua cong ty va phai bdo cdoDai hQia6ng c6 aang tai cu(Jch9P thuong nien:
1. Cac giao dich gifra cong ty vai cong ty mii cacthanh vien neu tren Iii thanh vien sang I~p ho~c Iiithanh vien IIDQT, T6ng Giam d6c trong thai gianba (03) nam truac.
1. Cac giao dich gifra cong ty vai cong ty mii cacthanh vien neu tren Iii thanh vien sang I~p ho~c Iiithanh vien HQid6ng qmin tri, T6ng Giam d6c trongthm gian ba (03) nam gdn nhdt tru6'c thOi aiim khoan 1 aiiu 32giao djch. Nghj ajnh 71
2. Cac giao dich gifrac6ng ty vai oong ty rna trong do 2. Cac giao dich giiia cong ty vai cong tymiitrong donguoi lien quan Clla cac thanh vien neu tren Ia Thanh ngum lien quan Clla cac Thanh vien neu tren Iii thanhvien lIDQT, T6ng giam d6c ho~cc6 dong Ian. vien H<)id6ng qulintri, T6ng giam d6c ho~c c6 dong
Ion.3. Cac giao dich co th~ mang I~i I¢ ich v~t chAt 3. Cac giao dich co th~ mang I~i Igi ich v~t chAtho~c phi v~t chAtd6i vai cac thanh vien neu tren. ho~c phi v~t chAtd6i vai cac thanh vien neu tren.
Di@u32. Tham dl1 Dl.li hQi d8ng c8 dong clla Di@u35. Tham dl1 Dl.li hQi d8ng ca dong clla
Ki~m toan vien ho~c d~i di~n c'ong ty ki~m toan .-Ki~m toan vien ho~c d~i di~n cong ty ki~m toanphai duQ'c mm dl,l hQp DlIDCD thuang nien d~ , phiii' dugc mai dl,l hQp D~i hQi d6ng c6 dongphat bi~u y kiSn vS cac vAnd€ lien quan dSn Bao: --thuangnien d6 pMt bi~u y kiSn vS cac vAnd€ liencao tiii chinh nam trong truang hgp Bao cao ki~m- quan dSn Bao cao tiii chinh nam trong truang hgptoan co khoiin ngo,~itru trQng ySu. I Bao cao ki~m loan co kh~iin ngo~i tru trQng ySu.••I--------------------+'-'------"-~-------------+-------
~Di~u36. T8 :;hll'c cong ba thong tin l(aiim m6'i nghi1. Cong ty~y d~g va ban hanh quy chi vi cong b6- ,'ajnh 71)
I" thOngtin cUa cong ty thea quy a;nh tgi Lu4t chUng'- 'klzoanv€ cong b6 thOngtin va cac van ban huang cUln:. ,2. Cong ty uy -;/uy€nm(Jt (01) nhan Sl! phl,l trach
cong b6 thOng tin. Nhan Sl! phl,l trach cong bJ.'thOng tin cua cong ty co trach nhi?m sau:a) Cong b6 cac thOng tin cua cong ty v6'i nha adutu thea quy ainh cua phQp lutjt chUng khoan vicong b6 thOng tin va Diiu I? cong ty;
b) Cong khai ten, s6 ai¢n thogi lam vi¢c ai c6aong, nha adu tu lien hf
Di~u 33. Sifa dlii, b8 sung quy ch~quan trj cong ty I>i~u37. Sifad8i, b8 sung quy ch~quan trj cong ty
23
1. Quy che qulin tri cong ty chi sua d6i, b6 sung 1. Quy che qulin tri cong ty chi sua doi, bO sungkhi duoc IIDQT thong qua. khi diroc HQi d6ng qulin tri thong qua.
2. Tnrong hop nhtrng quy dinh cua phap lu~t c6 2. Truong hop nhnng quy dinh cua phap lu~t c6lien quan d€n hoat dQng cua cong ty chua duoc d€ lien quan d€n hoat dQng cua cong ty chua duQ'cdec~p ho~c c6 nhtmg quy dinh m6i cua phap lu~t c~p hoac c6 nhtmg quy dinh m6i cua phap l~tkhac v6i nhtmg di€u khoan trong quy ch€ nay thl khac y6i nhtrng di€u khoan trong quy ch€ nay thlnhiing quy dinh d6 duoc dirong nhien ap dung va nhzng quy dinh d6 diroc dirong nhien ap dung va -
IIDQT phai di€u chinh, b6 sung lai quy ch€ hoat H(li d6ng qulin tri phai di€u chinh, b6 sung lai quy- .
.•.
dQng Cllacong ty. ch~ hoat dQngCllacong ty...
Di~u 34. Ngay hi~u 1\l'C Di.l.u38. Ngay hi~u h,e1. Quy ch€ quan tri cong ty g6m 07 chuang, 34
r, ,1. Quy cM quan tri cong ty gom 07 chuang, 38
di€u va duQ'CIIDQT nhAttrf thong qua tolin van va di~ti va duQ'cHQi d6ng qulin tri nhAt tri thOng quachfnh thuc c6 hi~u h,C tiI ngay 06 thang 10 nam toiin van va chfnh thuc c6 hi~u h,c til ngay 21 thang DI,lkiin ngay2014. 04 niim 2018. thOngqua2. Cac blin sao ho~c trich h,lCquy chS qulin tri cong 2. Cac ban sao ho~c trfch h,lcquy ch€ qmin tri congty phai c6 chii kY ctia Chti tich HQi d6ng qulin tri ty phiii c6 chii ky ctia Chti tich HQi d6ng qulin trim6i c6 gh\ trio m6i c6 gia tri thllc thi.
24
PHl) Ll)C I: QUY DJNH TRINH TV, THUTl)C vE TRI~U T~P& BIEUQUYETT~I D~I HQI DONGCODONG
18 eua miu2. L~p danh sach c6 dong c6 quy~n dl,lhQp D~i hi;>i I? mdud6ng c6 dong:
2. L~p danh sach c6 dong co quy~n dl,l hQpDHI>Cf): a) Danh sach c6 dong c6 quy~n d\l' hQpD~i hQi
d6ng c6 dong duQ'cl~p khOng sam han nam (05)
II. Thong bao tri~u tip D\li hQi dang c6 II. ThOng bao tri~lI tip D\li hQi dang c6 dong
dong 1.ThOng bao mm h\lp phai c6 ten, dia chi t111sa1. Thong bao mm hQp phai c6 ten, dia chi tlV chinh, s6 va ngay eftp GiAychUng nh~n dang kysa chinh, s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ kinh doanh, nai dang ky kinh doanh Clla congdang kY kinh doanh, nm dang kY kinh doanh ty; Ten, dia chi thuOng tm Clla c6 dong ho~cclla cong ty; Ten, dia chi thuOng trU Clla c6 ngum d~i di~n theo llYquy~n clla c6 dong, thmdong ho~c ngum d~i di~n theo llYquy~n Clla gian va dia di~m hQP, cach thuc dang kY thamc6 dong, thm gian va dia di~m hQP,cach thuc d\l' hQpD~i hQid6ng-c6 dong.dang kY tham d\l' hQpDlIDCD. 2. Thong bao D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c gOi2. ThOngbao DlIDCD duQ'cgai cho tAtca cac cho cit ca cac c6 dong d6ng thm cong b6 trenc6 dong d6ng thm cong b6 tren phuang ti~n phuang ti~n thOng tin CllaSa Giao dich chUng
N(H DUNG enI. ThOng bao v~ vi~ chAt danh sach c6 dongco quy~n tham dV hop D~i hi}idang c6 dong:
1. Thong bao v~ vi~c ch6t danh sach c6 dongc6 quyen tham dtr hop DlIDCD:
Cong 0/ cong b6 tho';lgtin v~ viec ch6t danhsach cO dong c6 quyen tham dtr hop DlIDCDt6i thieu mum (10) ngay lam viec tnroc ngaych6t danh sach
a. Danh sach c6 dong c6 quySn d\l' hQpDHDCD duQ'cl~p khi c6 quy€t dinh tri~u t~pva phai l~pxong ch~m nhdt ba mum (30) ngaytruac ngay khai m~c hQpDHDCD.b. Danh sach c6 dong c6 quYSndl,lhQpDlIDCD phai c6 hQ, ten, dia chi thuOng tm,qu6c tich, s6 chUng minh nhan dan, hQchi€u-_ho~c chUng th\l'c ca nhan hqp phap khac cllac6 dong la ca nhan. Ten, dia chi thuCmgtm,qu6c tich, s6 quy€t dinh thanh l~p ho~c s6dang kY kinh doanh clla c6 dong la t6 chuc;S6 luqng c6 phfrn tUng lo~i, s6 va ngay dangkY c6 dong CllatUng c6 dong.
Ghi chuN(H DUNG Mdl
I.ThOng bao v~Yi~cchAt danh sach c3 dong coquy~n tham dV hqp J)\li hQidang c6 dong:
1.Thong bao v8 viec ch6t danh sach c6 dongc6 quyen tham du h(ilpDai hQi d6ng c6 dong:Cong ty cong b6 thong tin vS viec ch6t danhsach c6 dong c6 quy~n tham du hop Dai hQid6ng c6 dong t6i th'i.~u20 ngay truac ngay dangkf eU6i cilng.
khoan 1diiu8 Nghi dinh71
di€m a,khocin2 diiu
ngay truae ngay gin thong Mo mOi h9P D(li hQid6ng e6 dong.b) Danh sach c6 dong c6 quy~n d\l' hOpDHDCDph:Hc6 ho, ten, dia chi thuCmgtm, qu6c tich, s6chLmgminh nhan di.l.n,hQchi€u ho~c chUng th\l'cca nhan hqp phap khac Cllac6 dong la ca nhan.Ten;-dia chi thuCm[ (m, qu6c tich, s6 quy€t dinhthanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh clla c6d6n~.la t6 chuc; s6 iuqng c6 phfrn timg lo~i, s6va ngay dang kY c6 ,tong clla tUng c6 dong.
25
thong tin cua Sa Giao dich clnrng khoan, trentrang thong tin di~n ill(website) cua cong ty.Thong bao hop DOOCD phai diroc goi it
nhAt muOi Him (15) ngay tnnrc ngay hopDOOCD (tinh tir ngay rna thong bao diroc goihoac chuyen di mot each hQP1~,diroc tra cuocphi hoac diroc bo vao hom thu).
3. Chuang trinh hQPDOOCD, cac tani~u lienquan dSn cac vAndS se duqc bi€u quySt ~i d~ihQi duqc gai cho cac c6 dong ho~c ,iva dangtren trang thOng tip di~n illcua cong ty. Trongtruang hQPtai li~u khong duqc gai kern thongbao hQPDOOCD, thOngbao rnOihQPphai neuro dia chi trang thong tin di€n tlr d€ cac c6 dongc6th~tiSp~
3. Chu(~g trinh hop Dai hQid6ng c6 dong, cac ;~aynhungtai li~u j_ip~ quan dSn cac vAn dS se duqc bi€u trong
ngo~c vuong)quySt t~~j~i hQiduqc gm cho cac c6 dong ho~cIva dan!!.ire,D.trang thOng tin di~n tu cua cong ty.Trong ('<l!anghQP tai li~u khong duqc gm kernthong b4(i hQpD~i hQid6ng c6 dong, thong baornOi hQJi phiU neu ro dia chi trang thong tin di€ntlr d~ cal;~~.f,dong co th€ tiSp~ bao g6m:
khoan, tren trang thong tin di~n nr (website) cuacong ty.Thong bao hop Dai hQid6ng c6 dong phai duocgoi it nhAtmum (10) ngiiy tnroc ngay hop DaihQi d6ng c6 dong (tinh tir ngay rna thong baodiroc g~ hoac chuyen di mot each hQP1~,duoctra circe phi ho~c diroc bo vao hom thu).
4. Ki€rn toan vien ho~c d~i di~n cong ty ki€rn a ChUOilgtrinh hQP,cac tai li?u su dl,mg trongtoan phai duqc rnOi dV hQPDOOCD thuemg CU9C hQp;nien d~ pMt bi€u y kiSn t~i DOOCD vS cac b. Danh sach va thong tin chi tiit cua cac UngvAn dS kien quan dSn Bao cao tai chinh narn vien trong truimg hQ]Jbdu thanh vien H9i a6ngtrong truang hQP Bao cao ki~rn toan co cac quem tr;, Kidm soa! vien;khoan ngo~i tm trQng ySu. ' . ,c. Phieu bieu quyet;
d. Eiiu mJu aqi di?n theo Uy quydn df! hQP;
Diiulimdu
lJiiu Ii m8uquy dinh 15
e. Df! thllo ngh; quyit a6i Wyi timg win ad trong khoiin 3chuang trinh hQP· iliiu18cua
26
4. Ki~mJoan vien ho~c d~i di~n cong ty ki~rntoan phiWduqc rnOidVhQPD~ hQid6ng c6dong th1ltmg nien d~ pMt bi€u y kiSn t~i D~ihQid6n~ c6 dong v~ cac vAndS kien quan dSnBao cao't.li chinh narn trong truang hQPBaocao ki€lp toan co cac khoan ngo~i tm trQng~
~ ~'='-~' ~ry~e_u_. ~.. ~, ~ ~III. Ca~:J1thti'c dang kY tham dv D,i hQi dAng;t ,. -
codonr'1. Cacti '~l(rC dang kY tharn dVD~i hQi d6ng c6dong tru{rc ngay khai rn~c cuoc hQp D~i hOid6ng c6 ~i~pg:
\:a) Cach thuc dang kY tham dv cuoc hQpD~i hQid6ng c6 dong duqc quy dinh ro ~i thong baohQpD~i hQid6ng c6 dong, bao g6rn lien M congty ho~c gm Gidy dang kY tham dv D~i hQi(duqcdinh kern thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 donggm cho c6 dong) vS cong ty.
III. Cach thti'c dang kY tham dv Bl:J.1 hQidAng c6 dong _
1. Cach thuc dang kY tham dv DOOCD ~acngay khai rn~c cuoc hQP D~ hQi d6ng c6dong: -.
a. Cach thuc dang kY tham dv cuoc hQpDHDCD duqc quy dinh TO t~i Thong bao hQPDHDCD, bao g6rn lien h~ cong ty ho~c gmGidy dang kY tham dv D~i hQi(duqc dinh kernThong bao hQpDOOCD gm cho c6 dong) vSCongty.
b. C6 dong chon hlnh thirc dang ky tham duhop DooeD thea each thirc dll ghi trongthong baa, baa g6m:
- Dang ky du hop.
- Uy quyen dai dien tham du dei hQi(Tnrong hop co nhieu han n19fngubi dai diendiroc cu thi phai xac dinh el,rlhe s6 c6 phfinva s6 phieu bfiu dircc uy quy6:rlcha m6i nguoidai dien). ..:::_
- Cac hinh tlnrc dang kY tham du hop D~ h_2i.d6ng c6 dong khac phu hQ'Pvoi quy dinh cua Ph~p~-
1~t. ~.Cong ty phai c6 ging t6i da trong vi~c ap dung.cac cong ngM thong tin hi~n d~i de c6 dong cothe tham gia vao cac cUQchQpD~i hQi d6ng c6dong mQt cach t6t nhAt, baa g6m hu6ng din c6dong b6 phi€u ill xa, bieu quy€t thong qua hQpD~i hQid6ng c6 dong trvc tuy€n.
2. Niu c6 dong khOng thi tham d" DQi hQid6ngc6 dong thi co thi Uy quyJn cha dQi di¢n cua da du(yc thiminh tham d", vi¢c uy quyJn cha nguai dQidi¢n hi¢n diim dphai duQ'clfJp thanh van him thea mdu cua cong m'f!,c 2 diJuty da giti kern thu mm h9P va phai dam bOathea naycac quy dinh sau:
a) TruOng h9P cd dong ca nhdn la ngum UyquyJn thi gidy uy quyJn phai co chu kf cua cddong do va ca nhan, ngum dQi di¢n thea pM))lw;itcua t6 chuc du(yc uy quyJn d" h9P; '·1~~b) TruOng h9P c6 dong t6 chuc lQ ngum Uy I ... fquyJn thi gidy uy quyJn phai co chu kf cua i f
nguai dQi di¢n thea uy quyJn, ngum dQi di¢n I 'I'
thea phdp lugt cua c6 dong t6 chuc va ca nhdn, ! ~gdJnthU .nguai ~Qi di¢n thea phdp lugt coo t6 chuc du(Y(~t tljCUyquyjn !I "
Uy quyen d" h9P; I va l4pgidy Uy, A the I
c) Trang truOng h9P khac thi phai co C?U kf cua I ;r:t:::n 1:ik 8 Inguai dQi di¢n thea phap lugt cua co dong va ! .VD 71 inguai du(yc uy quyJn d" h9P; 1
, :d) TruOng hQ'Pco nhieu hon mQtngubi d~i di~n .duQCcu thi phai xac diM Cl,lthe sf> c6 pMn va sf>phi~ubAudUQ'CUy quy~nchom6i nguOi~ di~nDQidi¢n Uy quyJn kMng dur;c Uy ~n kti cha nguOi
CICI(U
2. Cac hinh thuc dang kY tham dv hQpDOOCD khac phu hQ'pvai quy dinh cua Phaplu~t.Cong ty phai c6 ging t6i da trong vi~c ap
dl,lng cac cong ngh~ thong tin hi~n d~i de c6dong co the tham gia vaa cac cUQc hQpDOOCD mQt cach t6t nhAt, baa g6m hu6ngdin c6 d6ng b6 phi~u tu xa, bi€u quy€t thongqua hQpDHI?CD trvc tuy€n.
b) Co dong chon hinh thirc dang kY tham du hopDai hQi d6ng c6 dong thea each thirc dll ghitrong thong bao, baa g6m:
- Dang ky du hop.
- Uy quyen dai dien tham du dai hQi
d) NguOi du(ycUy quyJn d" h9P DQihQid6ng cddong phai mang thea chUng minh nhdn dan, thecan cuac haijc h9 chiiu dd d6i chiiu va n9P [Qi
27
,,
win ban ban goe gidy zo/ quyen truce khi vaophong hop.
3. Cach thirc dang kY tham d\l'D~i hQidangc6 dong va Ki~m tra til each d~i bi~u vaongay t6 chllc D~i hQidang c6 dong.a)Vaongaytd chileDai hQid6ngcd dong,Congty phai thirc hien thu tuc dang k,Y-cd dong vaphai thtrc hien viec dang ky cho d~n khi cac cddong co quyen du hop co m~t dang Icyh€t. Cddong d€n tham d\! d~i hOipMi mang_thea Gidyta duqe quy dinh t~i ThongbaohQpE>~ hOid6ngcd dongd~xac ~ tu eachD~ bi~U;b) Vi~cdangky duqc th\!chi~nt~idia di~mdi€nra cuOchQpD~ihOid6ng cd dong;c) Khi ti€n hanh dang Icy.thamd\!, Cong ty cdpcho tUngcd dong ho~c d~i di~nduqe uy quy€nco quy€n bi~u quy€t (g9i tat fa ik,li biiu)the/phi€ubi~uquy€t, tren do ghi s6 dang Icy,hQva ten cua cd dong ho~chQva ten d~idi~nduqcuy quy€nva s6 phi€ubi~uquy€tellacd dongdo;d) D~ibi~ud€n d\!D~ihQid6ng cd dongmuOnco quy€ndang Icyngay va sau d6 co quy€mtham gia va bi~uquy€t t~i d~i hQi.CM tQakhong co trach nhi~mdUngd~i hQid~eho d~ibi~ud€nmuOndang Icyva hi~ul\!c etla cac dqtbi~uquy€tdffti€n hanh truoc khi d~iQl~ud€nmuOntham d\! khong bi anh huang. . .._
2. D6i v6i nhUngvdnd€nh~ycam va n€ucddong c6 yeu Cllu, cong ty phai chi dinh tdchilc dOcI~pth\!c hi~nvi~c thu tMp va ki~mh 'A_2! leu.
v. each thtlc ki~m phi~u
1. Sau khi din hanh biiu quyit tq.io.41i JU)i,s6phiiu tan thanh nghi quyit au(/c thu t~u(rc,s6phiiu phim aJi nghi quyit au(/c thu sau, eu6idmg aim t6ng s6phiiu tan tMnh hay phdn a6iai quyit ainh. T6ng s6phiiu tan tha';h, phcina6i, bophiiu /ranghoijekhOnghr;pf? thea timgveinaJ au(/cchu t9a thOngbao ngay sau khi dinhanh biiu quyit veinaJ aD.
2. D6i v6i nhUngvdnd€ nh~ycam va n€u cddong c6 yeu cdu, cong ty phai chi dinh t6 chucdOcI~pth\!chi~nvi~ethu th~pva ki~mphi€u.
~- ....,.."..----t-::-::---~-~-_i
khdim2
_'
3. Cach thtlc dang kY tham d\l'D~i hQidangc6 dong va Ki~m tra til each d~i bi~u vaongay t6 chllc D~i hQidang c6 dong.a. Vao ngay td chirc DHf)CD, Cong ty phai
I thirc hien thu t\lC~g Icy cd dongva phai thucI hien viec dang kY ~hod€n khi cac cd dong co: quy€n d\! hQpco m~t dang Icyh€t. C6 dongd€n tham d\! d~i-hQipMi mang thea Gidy taduqc quy dinh t~LThongbaohQPDROCD~xae~ tueachD~M:,i~u;
b. Vi~c dang Icydti-qcth\!c hi~n t~i dia di~mdi€n ra cuOchQpDHDCD; .
c. Khi ti€nhanh dangky tham d\!,Cong ty cdpcho tUngcddongho~cd~idi~nduqc uyquy€ne6 quy€n bi~u quy€t (g9i tat fa aq.i biiu)the/phi€u bi~u quy€t, tren d6 ghi s6 dang Icy,hQva ten eua cd dong ho~chQva ten d~idi~nduqc uy quy€n va s6 phi€u bi~uquy€tCllacddongd6;
I rI. D~ibi~ud€n d\!DHDCDmuOnc6 quy€ndang Icyngay va sau d6 co quy€mtham gia'fa bi~uquy~tt~i d~ hQi.C~UtQakhon~c6,
I tf:'~~hnhi~mdUngd~ihQide tho d~ibieu denmuOndang Icy va h1~uI\!ccua cac dqt bi~uq!ly€tdffti€n hani.t.ruockhi d~ibi~ud€n~u?n tham d\! khori_g_ bi anh huang.v. each thtlc k!~IJl..phi~u1. Vi~c bi~uquySt (luqe ti€n hanh bing eacht; u the/phi€ubi~u.quy€ttan thanh nght quy€t,StU':; d6 thu the/phi€u bi~u quy€t khong tantUmh, cu6i clingki~mphi€u t~phqp s6 phi€ubi~uquy€t tan thau9.bkhongtan thanh, khongO 'k'Ae y len.
aiJil20 euaDiGZ41? mdu_"_ .
VI. ThOngqua k~t qua ki~m phi~u VI. Thong qua k~t qua ki~m phi~u
28
, ,
Ban kiem phieu se kiem tra va tong hop, baocao Chu toa k€t qua ki~m phieu cua tirng vAnd~. K€t qua ki~m phieu se duqc CM toacong b6 ngay tnroc khi b€ mac cUQChop,
Ban kiem phieu se kiem tra va tong hop, baocao CM toa k€t qua kiem phieu cua tirng vAnd~. K€t qua kiem phieu se duoc CM toa congb6 ngay truce khi b€ mac cUQChop.
VII. Yeu eiu huy M quy~t djnh ciia D~i hQi VII. each (hftc ph1ln aJi quy& iJinh cila Dqi h{ii Quy chimaudAng eB dong Mng cOdOng: bo quy iJjnh
Trong thoi han chin muoi (90) ngay, k~ tir 1. C6 dong biiu quyet phari iJ6i nghj quyit vi nayngay nh~n diroc bien ban hop DOOCD hoac vi¢c tJ chuc lr;li cong ty hoi;ic thay iJ6i quyin,bien ban k€t qua ki~m phi€u lAy y ki€n nghla v~ cua cd iJong quydinh t(,liDiiu l¢ congDOOCD, c6 dong, thanh vien lIDQT, T6ng ty, c6 4uyin yeu cdu cong ty mua l(,li cd phdnGiam D6c di~u hanh, Ban Ki~m soat co quy~n cua minh. Yeu cdu phtii b6ng van bim, trong iJ6yeu du Toa an ho~c TrQng tai xem xet, My neu ro ten, iJja chi cua (A iJong, s6 IUQ12gcdb6 quy€t dinh CllaDOOCD trong cac truong phdn tLlng IO(,li,gia dl! iJj-rh ban, ly do yeu cduhqp sau day: cong tymua l(,li.Yeu cdu phCii iJu(lCgUt iJin cong1. Trinh~:tIJva tM tl)Ctri~u t~p hQp DOOCD ty trong thOi h(,lnmulfi (10)Ilgay, ki tit ngay D(,likhong divc hi~n dung thea quy dinh cua Lu~t hQi iJ6ng cd iJong thOng qua nghi quyJt vi cac winnay va Di~u l~ Cong ty; iJi quy iJjnhneu tren.2. Trinh tv, thu tvc ra quy€t dinh va nQidung 2. Cong ty phtii mua lc;ti cdphdn thea yeu cduquy€t dinh vi phl;lffiPhap l~t ho~cDi~u l~Cong cua c6 iJong nhu quy iJinh t(,likhoan 1Diiu nayty; vai gia thi truOng hoi;ic gia iJu(lc t[nh thea
nguyen tac quy iJjnh t(,liDi€u l¢ cong ty trong3. TruOng hgp quy€t dinh cua DOOCD bi thOi h(,lnchin muui (90) ngay, Mtit ngay nMnhuy b6 thea quy€t dinh cua toa an ho~c iJu(lc yeu cdu. TruOng h91-'khOng th6a thugnTrQng tai, nguai tri~u t~p cUQchQpDooeD iJU(lCvi gia thi cac ben c6 thi yeu cdu m6t t6bi My b6 co th~ xem xet t6 chuc l~i DOOCD chuc tham iJjnh gia chuyen nghi¢p iJjnh gia.trong vong 120 ngay thea trinh tv, tM Wc Cong 'Y fJim thi¢u it nhdt 03 t6 chuc thdm iJjnhquy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ gia chuyen nghi¢p iJi c6 iJong b!a ch{Jnva ll!a
I-C_o_ng=---..:ty_. ---l_:c:..:._h:..!..{J:..:._n.=.a.::..._6.:..::1!~q--UyitiJinhcu6i C:..:..itn:-..;lgg..~__ ' -I-..--·'------l
VIII. L~p bien ban hQp D~i hQi dAng e8 VIII. L~!'lbien ban hQpn,i hQidang e8 dongdong 1.CUQchQ'p.l?l;lihQid6ng c6 dong ph'ai duqc ghi}. CUQchQpDlIDCD phai duqc ghi vao bien vao bien ban D~i hQi d6n~ c6 dong: bien banDan DOOCD, bien ban phai l~p bing ti€ng phai l~p Mng ti€ng VW, i~6 thi 19p them bang.Vi~t va phai co cac nQidung cM y€u sau day: tiing An/; va phai co cae rlQidung chu y€u sau
day: ' ~
a. Ten, dia chi tft) sa Chin11,s6 va ngay'cAp GiAych(mg~ln dang kY kinh doanh, ooi dang kY kinhdoanh;b. Thai gianva dia di~mhQpDI;lihQid6ng c6dong;
..khpan 1iJiiu23 cua Di€ul'¢mrIu
• j
a. Ten, dia chi. tft) sa chinh, s6 va ngay cApGiAy ch(mg~ dang kY kinh doanh,noi dang kYkinhdoanh;b. Thai gian va dia di~m hQpDOOCD;c. Chuang trinh va nQidung cUQChQp;
d. Chu tQava thu kY;e. Tom t~t dien bi€n cUQchQp va cac y ki€npMt bi~u tl;liDOOCD v~ tUng vAn d~ trongnQi dung chuang trinh hQp;
c. Chuang trinh va nQi dung cUQchQp;
d. CM tQava thu kY;e. Tom ~t dien bi€n cUQchQPva cac y ki€n pMtbi~u t~i D~i hQi d6ng c6 dong v~ tUng vAn d~trong nQidung chuang trinh hQp;
f. S6 c6 dong va t6ng s6 phi€u bi~u quy€t cua f. S6 c6 dong va tbng s6 phi~u bi~u quy€t Cllacac c6 dong dV hQP, phV Ivc danh sach dang cac c6 dong dVhQP,phV Ivc danh sach dang ky
29
2. Bien ban hQP DOOCD phai him xong v~ 2. Bien ban hQpDl.iihQi d6ng c6 dong phai himthOng qua truac khi b€ ml.iccuoc hQP. xong va thOng qt!1l truac khi b€ ml.iCcuoc hQP.
! -.-
! 6. CM tich He: .16ngqm'm ttl chiu tnich nhi~mr t(ch(rc lUll tr;c §.~cbien ban Dl.ii ~Qi d6ng c6 Di€u I? mdui qi.>ng. Ok ban L'1ichep, bien ban, so chfr ky cua d€ nghi~ -::Ie c6 dong d1_ih(;ip va van ban uy quy€n tham nhung kh6ngi dy:phai duqc :utvgifr tl.iitrv sa chinh cua Cong neu huangxu
I--------- --',I.!y. . "~----- _I_l-y'---__lIX. ThOng bao Quy~t djnh va Bien ban hQp r 1;<.Cong bBNJltj quy~t D\li hQidang c6 dongd\li hQi dang c6 dong (Bien ban ki~m phi~u i.;~Nghi quy€t ~uaDI.ii hQi d6ng c6 dong co hi~udBi vOi tnrc'mghQPmyy ki~nMng van ban) ra : !~l£k€ fu ngay dllli"cthOng qua ho?c tir tho; di€mcong chUng hI~Nh.rcghi 1I.iingbi quy€t.
1.QuySt dinh cua DOOCD phai duQ'ccong b6 2~Con& ty cong-V5Nghi quy€t cua D~i hQithOng tin tren website cua Cong ty trong tho; dong co dong tren trang thOng tin di~n illCllah~ hai muoi b6n (24) gia va thOng bao den cong ty trong vong hai mU'O'itu (24) gia, k€ til
t}1o;di€m nghj quy€t duqc thong qua.c6 dong co quy€n dg hQpDOOCD trong tho;h~ muo; lam (15) ngay, k€ til ngay quyStdjnhduqc thong qua
2. Bien ban DHDCD hoac Bien ban ki€mphiSu (d6i vai truang hgp l~y Y ki€n bfuIgvan ban) phai duQ'ccong b6 tren website cua
ky co dong, dai dien co dong dtr hQPvoi so coph§n va s6 phieu bfrunrong irng;
g. T6ng s6 phieu bieu quySt d6i voi tirng v~d€ bieu quyet, trong do ghi ra t6ng s6 phi€utan thanh, khong tan thanh va khong co y kien,tj l~ img tren t6ng s6 phieu bi€u quySt cua c6dong du hop; _
h. Cac quySt dinh dll thOng qua;
i. HQ, ten, chfr kY cua CM tQava thu kYo
3. Bien ban DOOCD duqc coi la b~ng ch(rngxac thgc v€ nhfrng cong vi~c dll duqc tiSnhanh t~i DHDCD tm khi co y kiSn phan d6iv€ noi dung bien ban duqc dua ra thee dungtM 1\lc quy dinh trong vong muo; (10) ngayk€ til khi gm bien ban.
4. Chu tich HDQT chiu trach nhi~m t6 ch(rcluu trfr cac bien ban DHDCD. Cac ban ghichep, bien ban, s6 chfr kY cua cac c6 dong dghQp va van ban uy quy€n tham dg phai duqcluu gifr tl.iitrl) sa chfnh cua Cong ty.
co dong, dai dien co dong du hop voi so co phanva s6 phieu bfru tuong img;
g. T6ng s6 phieu bieu quyet d6i voi tirng v~nd€ bi€u quyet, trong do ghi ra t6ng s6 phieutan thanh, khong tan thanh va khong co y kien,ty l~ irng tren t6ng s6 phieu bi€u quyet cua c6dong dir hQP; . .
~h. Cac quy€t dinh.dll thong qua;
i. HQ, ten, chef kY eua CM tQa va thu kYo
-3. Bien ban dnyc l~p b~ng ti€ng Vi~t va ti€ngAnh d€u co hifu h.rcphcip ly nhu nhau. TruanghQ'Pco sg khac.r him vS noi dung bien ban ti€ngVi~t va ti€ng ",..Jm tbi noi dung trong bien bantiSng Vi~t duQ'cuu tien ap d1)llg.
4. Bien ban hQP Dl.ii hQi d6ng c6 dong duqccong b6 tren trang thOng tin di~n tir cua cong tytrong tho; hl.inhai mU'O'ibBn (24) gia ho?c giricho cit ca cac c6 dong trong tho; h~ mum nam(15) ngay k€ ill i1gayk€t tMc cuoc hQP.
5. Bien ban DHDCD duqc coi la b~g ch(rngxac thgc v€ nhfrng cong vi~c dll duqc ti€n hanhi iai Dl.ii hQid6ng c6 dong.l _~i .
30
,,
khoim 1rliJu23 cua Di€ul¢mJu
khoim 1rli€u23 cua Di€ul¢mJu
QuychimJub6 quy rlinhnay
PL 02 cuaQuychimJu
Cong ty trong thoi han hai mum bon (24) giova gci cho tdt ca cac c6 dong trong thoi hanmum Him (15) ngay, k€ tir ngay DHDCD k~tthuc,X. Tb§m quy~n va trinb t\l' tho t1}ClAy y x. Tb§m quy~n va trinb t\l' tho t1}clAyy ki~nki€n c8 dong b~ng van ban thOng qua quy~t c8 dong b~ng van ban thOng qua quy~t djnhdjnh D;;tibQidAng c8 dong D;;tihQidAng c8 dong
1. RDQT co q!iy8n ldy Y ki~n c6 d6ng bing 1.RDQT co quyen ldy y ki~n c6 dong bing van .-,
van ban d€ thong' qua quyet dinh c~it:DRDCD ban d€ thong qua quyet dinh cua DRDCD bdt ---
bAtcir Iucnao n~uxet thAydo thi~tvi}QlIch cua err luc nao n~uxet tMy do thi~tvi loi Ichcua Cong~ --
Cong ty, ty.
2. Trinh tv' thu tuc ldy Y kien c6 dQ~g bing 2. Trinh t\f thu tl.lCIdy Y ki~n c6 dong bing vanvan ban d€ thOng qua quy~t_,djnh cua ban d€ thong qua quy~t dinh cua DRDCD. CacDRDCD. Gac bu6c ldy y ki~n c6 ~~Jlg bing bu6c ldy y ki~n c6 dong bing van ban nhu sau:
--van ban nhu sau: ....... a) Chu§.nbi Tiii li~u:~ -a. Chu§.nbi Tiii li~u: HDQT pMi chu§.nbi: Phi~u ldy y ki~n, d\f tMoRDQT phai chuAn bi: Phi~u lAy y ki~n, dll quy~t djnh cua DRDCD vii cac tai li~u giai trinhthao quy~t dinh cua DHDCD va cac tiii li~u d\f tMo, quy~t dinh.giai trinh dll thao, quy~t dinh. Phi~u ldy y ki~npbiii cO cae nl)i dung cM y~u sauPhi~u lAyy ki~npbiiicO cae nQidung chuy~u sau day:day: - Ten, dia chi tfl,lSo' chinh, s6 va ngiiy cApGiAy- Ten, dia chi trl.l So' chinh, s6 vii ngiiy dp chUng nh~n dang kY doanh nghi~p, nm dang kYGiAy chUng nh~ dang kY doanh nghi~p, noi kinh doanh cua Cong ty;dang kY kinh doanh cua Cong ty; - Ml.lcdfeh Idy Y ki~n;M d' h l~ '1'1. - HQ, ten, dia chi thuang trU, qu6c tich, s6- I.lC IC ay y ,(len; -""=
-- HQ, ten, dia chl, t~uang tm, ql'.CCtich, s6 ChUng minh nhan dan, HI) chi~u ho~c chUng -
ChUng minh nhan'dan, HQchi~u ~lI)~CchUng th\fc ca nhan hQ"Pphap khac cua c6 dong Iii ca -
th\fc ca nhan hQ"Pphap khac cua cll dong ia ca nhan, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 quy~t ~-~ .
nhan, ten, dia chI. thuang tm, ql~Qt~tich, s6 dinh thanh l~p ho~c s6 dang kY kinh doanh Clla ~-
quy~t dinh tMnh l~p ho~c s6 dang ky kinh c6 dong ho~c dl;lidi~n thea uy quy€n cua c6 .-
doanh Clla c6 d~-!1g~_-ho~cd;;ti di~n thea uy dong Iii t6 chuc, s6 lUQ'Ilgc6 ph§.nCllatUng lo;;ti .-.quy€n Clla c6 dong Iii t6 chuc, ~;e;_luQTIgc6 vii s6 phi~u bi€u quy~t Cllac6 dong; - -
ph§.ncua tUng lOliliv~ s6 phi~u bi~u quy~t cua - VAnd€ dn ldy y ki~n d~ thOng qua quy~t dinh;-,
c6 dong; -- Phuong an bi~u quy~t bao g6m tan thanh,
- vAn d€ cAn lAy y <ki~nd€_thOng qua quy~t khong tan thanh va khong co y.ki~n d6i v6i tUngdinh; ~ d~ 11. 'ki I.van e ay yen;- Phuong an bi€u quy~t bao g6m tan thanh, - Thm h;;tnphai gm v€ Cong ty phi~u lAyy ki~nkhong tan thanh va khong co y ki~n d6i v6i dll duQ'ctra 1m;tUng vAnd€ lAyY ki~n; - HQ, ten, chii' ky CllaCM tich lIDQT vii ngum- Thai h;;tnphiii gm v€ Cong ty phi~u lAy y dl;lidi~n thea phap lu~t cua Cong ty;ki~n dll duQ'ctra lai; b) ThOng bao v6 vi~c ch6t danh sach c6 dong d~- HQ, ten, chii' kY cua CM tich HDQT va th\fChi~n lAyy ki~n c6 dong bing van bannguai dl;lidi~n thea phap l~t CllaCong ty;
'::::IIIf'c......- .'...
31
g) ThOng qua quy~t dinh cua DlIDCD
Quy~t dinh duqc thOng qua theo hinh thucl~y y ki~n c6 dong bfuJ.gvan ban phai duqc s6c6 dong d~i di~n it nh~t 51% t6ng s6 c6 pb~n coquyen bieu quy~t ch~p th~n va co gia tri rult!
nhungquy~t dinh duqc thOng qua ~i cuoc IWR;trongDlIDCD. r A
vuong3. TruOng hr;p khong au9'c ley y !din bang vei, .
khoim 9 ai.§u22 cua Dz[ul¢mJu
a) sUa adi, b6 swzg cae n9i dung cUaDiJu I¢cc5ngkhoim 2 aiJu143 lugl
c) Lot;li cd phdn va- tdng sd cd phdn cua timg nghi¢plot;li;
d) Bdu, miln nhi¢m, biii nhi¢m thanh vien H9id6ng quem trj va Ban !dim soat;
d) Quyit djnh adu tu hoij,c ban sd tai san co giatrj bang hoij,c Ian han 35% tdng gia trj tai sandu9'c ghi trong bao cao tai chinh gdn nhdt cuacongty;
b. Thong bao ve viec chot danh sach co dongde thuc hien l~y y ki~n c6 dong bkg van banCong ty cong b6 thong tin vS viec ch6t danhsach c6 dong co quyen tham duhop DlIDCDt6i thieu mum (10) ngay tnnrc ngay ch6t danhsach,
-c. L~p danh sach c6 do.ng_de tlnrc hien l~y yki~n c6 dong bkg van 1,;18.
Vi~c l~pdanh sach c6 dong.thgc hien Iftyy ki~nc6 dOllgbkg van ban d{~~rcquy dinh tuang tgnhu vi~c l~pdanh sach c6:d6ng co quyen dg hQP
,,_ 2::_
DlIDCD.
Cong ty cong bO thong tin ve vi~c chot danhsach c6 dong co quyen tham dtr hop DlIDCD t6ithieu mum (10) ngay tnroc ngay ch6t danh sach,c) L~p danh sach c6 dong de thirc hien l~yy kienc6 dong bing van ban.
Viec l~p danh sach c6 dong thirc hien lftyy ki~nc6 dong bing van ban diroc quy dinh nrong tvnhuvi~c l~p danh sach c6 dong co quyen d\1 hopDlIDCD.
d) GO; tai li~u va phi~u ldy y ki~n cho c6 dong:Phi~u ldy y ki~n kern theo dg thao quy~t dinh vatM li~u giai trinh phai duqc go; bkg phuangthuc bao dam d~n duQ'Cdia chi dang kY Clla timg
A d~co ong.
lIDQT phai dam bao gai, cong b6 tlli li~t' chocac c6 dong trong mot thm gian hqp ly de xemxet bieu quy~t va phai go; it nhdt mum (10)ngay tru&c ngay h~t h~n nh~ phi~u lAyy ki~n.
d. GO; tai li~u va phi~u l5yy ki~n cho c6 dong:Phi~u lAyy ki~n kern th';~~dg thao quy~t dinhva tai li~u giai trinh r};}aiduqc go; bingphuong thuc bao dam d~n duqc dia chi dang kYClla timg c6 dong.lIDQT phai dam bao go;, cong b6 tM li~u chocac c6 dong trong mot thm gian hqp ly de xemxet bieu quy~t va phai go; it nhAt mum lam(15) ngay tru&c ngay h~t h~ nh~ phi~u lAyyki~n.
g. ThOng qua quy~t dinh cua DlIDCD
Quy~t~dinhduqc thOagqua theo hinh thuclAyy ki&i1c6 dong bing Van ban phai duqc s6c6 dong d:;tidi~n it nhAt-'S% t6ng s6 c6 phkco quy€:1'bjeu quy~t ch§p thu~ va co gia trinhu qUf~tdinh dUQ"ctltO(1g qua t~i cuoc hQpDlIDCD. - ....
bim
Nghj quyitcua Dt;lihQia6ngcddongvJ caevdn aJ sau ddykhOng au9'c thOng.cquawJi hi~:~'thuc ley y kiin cd dong bang van bim:
..", .- - -
ty;
b) Djnh huang phat triin cong ty;doanh
.....'-
mJu l¢ mduquy dinh t(li15 ngay
dtngo~:c.'
32
e) Thong qua bdo cao tai chinh hang ndm cua congty;j) rb chuc lai hodc giai tM cong ty.
IX. Thong bao Quy~t djnh va Bien ban hop d,i IX. ThOng bao Quy~t djnh va Bien ban hop d,ihQi dAng c8 dong (Bien ban kiSm phi~u dai vOi hQi dAng c8 dong (Bien ban kiSm phi~u dai vOitnrilng hI}'PlAyY ki~n b~ng van ban) ra cong chung truimg hflP lAyy ki~n b~ng van ban) ra cong chung
1. Quyet dinh cua DHDCD phai diroc cong b6 1. Quyet dinh cua Dai hQi d6ng e6 dong phai duocthong tin tren website cua Cong ty trong thoi han c6ng b6 thong tin tren website cua Cong ty trong thoi hanhai miroi b6n (24) gio hoac thong bao d€n e6 dong hai mum b6n (24) gio hoac thong bao d€n c6 dong coeo quyen d\f h9P DHDCD trong thm h;;tn mu·Qi quy~n d\f hQpD;;tihQid6ng e6 dong trong thm h;;tnmumlam (15) ngay, k~ tic ngay quy€t dinh dUQ'ethong lam (15) ngay, k~ tic ngay quy€t djnh dUQ'ethong qua.qua. 2. Bien ban D;;ti hQi d6ng e6 dong hoi,ie Bien ban2. Bien ban DHDCD hoi,ie Bien ban ki~m phi€u ki~m phi€u (d6i v6i truang hQ'Pliy Y ki€n b~ng van(d6i v6i truang hQ'Pliy Y ki€n b~ng van bim) phiti ban) phiti dUQ'eeong b6 tren website eua Cong tydUQ'eeong b6 tren website eua Cong ty trong thm trong thm h;;tnhai mum b6n (24) gia hoi,iego; ehoh;;tnhai mucyib6n (24) gia hoi,iegai eho tit eit eae tit ea eae e6 dong trong thai h;;tn mum lam (15)e6 dong trong thm h;;tnmuai lam (15) ngay, k~ tic ngay, k~ tic ngay D;;tihQi d6ng e6 dong k€t thue.ngay DHDCD k€t thue.
PHVLl)C II:DE CU, UNGCU, BAu, MIENNm~M vA BAINm~MTHANH VIEN HQI DONG QUAN TRJ - KIEM SOAT VIEN
Ten tieu d~:
f)~ eli, Ung eli, bAu, miSn nhi~m va bili nhi~mThanh vien HQidAng quan trj - Ban Ki~m soat
Ten tieu d~:
f)~ eli, Ung eli, bAu, miSn nhi~m va bili nhi~mThanh vien HQidAng quan tri - KiJm soot vien
Ph§n I: Thanh vien hQi dAng quan trj
Di~u l~ Cong ty. Di~u l~ Cong ty.
I. Tieu ehuin lam tMnh vien HQidAng quan trj I. Tieu ehuin lam thanh vien HQidAng quan trj
1. Co du nang h,rchanh vi dan SI,1,khong thu9C d6i 1.Co du nang Il,1chanh vi dan SI,!,khong thu9C d6itUQ11gbi cdm qmln ly doanh nghi~p thea quy dinh tUQ11gbi cc1mquan ly doanh nghi~p thea quy dinhcua Lu~t Doanh nghi~p. cua Lu~t Doanh nghi~p.
2. Co nang Il,1ckinh doanh va t6 chuc qmln tri 2. Co nang Il,1ckinh doanh va t6 chuc qmin tridoanh nghi~p, hi~u bi~t phap lu~t, co nhi~u kinh doanh nghi~p, hi~u bi~t phap lu~t, co nhi~u kinhnghi~m, d~c bi~t trong linh VI,1Ckinh doanh nganh nghi~m, d~c bi~t trong linh VI,1Ckinh doanh nganhmay; Co suc khoe, phAm chdt d~o duc t6t, trung may; Co suc khoe, phAm chdt d~o duc t6t, trungthl,1c, liem khi~t; Cac tieu chuAn, di~u ki~n khac thl,1C,liem khi~t; Cac tieu chuAn, di~u ki~n khacquy dinh ~i cac van ban phap lu~t hi~n hanh va quy dinh t~i cac van ban phap lu~t hi~n hanh va
II. Caeh thfre d~ efr nguM va frog efr vao vi trithanh vien HQi dAng quan trj eiia e6 dong, nhOm
A AAco uong
II. Caeh thfre d~ eli nguM va frng efr vao vi trithanh vien HQi dAng quan trj eiia e6 dong, nhom
A AAco uong
1. Cac c6 dong n~m giu c6 phAn co quy~n bi~u 1. Cac c6 dong n~m giu c6 phAn co quy~n bi~uquy~t trong thbi h~n lien t\lC it nhdt sau (06) thang quy~t trong thbi h~n lien Wc it nhdt sau (06) thang
33
.,(mg cli vien OOQT phai dUQ'ccong b6 ro rang va (mg cli vien OOQT phiii duQ'ccong b6 ro rang vaphiii duQ'cDOOCD thOng qua truac khi ti~n hanh phai duQ'cDOOCD thOng qua tru6'c khi ti~n hanh
d€ cli.
co quyen gOp so quyen bi~u quyet cua tung ngiroilai voi nhau d~ d€ cli cac irng vien OOQT. C6 dongho~c nhom c6 dong nllm gift tir 5% d~n dum 10%t6ng s6 cd phdn co quyen bieu quyet diroc d€ ctrmot (01) irng vien; nr 10% d~n dum 30% duoc d€cli t6i da hai (02) img vien; tir 30% d~n dum 40%duoc d€ cir t6i da ba (03) img vien; tu 40% d~ndum 50% duQ'Cd€ cli t6i da b6n (04) (mg vien; tU50% d~n dum 60% duQ'Cd€ cli t6i da nam (05) (mgvien; tu 60% d~n dum 70% duQ'Cd€ cli t6i da sau(06) (mgvien; tU 70% d~n 80% duQ'Cde cli t6i dabay (07) (mg vien; tu 80% d~n dum 90% duQ'CdScli t6i da tam (08) (mgvien.
2. TruOng hQ'Ps6 IUQ'llgcac (mgvien OOQT thOngqua dS cli va (mg cli khong du s6 IUQ'llgdn thi~t,HDQT duong nhi~m co th~ dS cli them (mgcli vienho~c t6 chuc dS cli thea co ch~ duQ'cCong ty quydinh t~i Quy ch~ noi bo v€ quiin tri cong ty. Co ch~dS cli hay cach thuc OOQT ducrng nhi~m dS cli
co quyen gOpso quyen bieu quyet cua nrng nguoilai voi nhau d~ dScli cac img vien OOQT. C6 dongho~c nhorn c6 dong niim gift tir 5% d~n dum 10%tdng s6 c6 phan co quyen bi~u quyet duoc dS clim9t (01) irng vien; tir 10% d~n dum 30% duoc dSctr t6i da hai (02) img vien; tir 30% d~n dum 40%dugc dS cli t6i da ba (03) ling vien; tir 40% d~ndum 50%r;l,uQ'cdS cli t6i da b6n (04) (mg vien; tU50% d~n dum 60% duQ'CdS eli t6i danam (05) (mgvien; tU 6i)% d~n dum 70% duQ'CdS cli t6i da sau(06) (mg vien; tu 70% d~n 80% dUQ'cdS cli t6i dabay (07) (mg vien; tir 80% d~iidum 90% duQ'CdScli t6i da t{.m(08) (mg vien.
2. TruOng hQ'Ps6luQ'llg cac U'llg vien OOQT thOngqua d€ cli va (mg cli khong (1(; s6 IUQ'llgdn thi~t,OOQT ducmg nhi~m co th~ dt~;;Ii them (mg cli vienho~c t6 chuc dS cli thea co ch~ dugc Cong ty quydinh ~i Quy ch~ noi bo v€ quan tMcong ty. Co ch~dS cli hay cach thuc OOQT duong nhi~m d€ cli
khoiin 2 di€u 21
dS cli.
m:each th1i'Cbftu thanh vien HQidAngquan trj1.Vi~cbdN 'himh vien H9i d6ng Quan trj phdi th'!!c ella Di€u If mduhi~n theo pl}l.fnn.gthuc bdu d6nphiiu, thea do mJicd dong co t,5ngs6 biiu quyit tuang ling w5i tdngs6 cd phdn se hem nhcin vO'is6 thimh vien dU(1cbducua H9i dim!! Qyan trj va cd dong co quyJn d6nhit hoijc m91~')hdntdng s6 phiiii bdu cua minh chom9t hoijc m(,_tsetling cli vier.. F·
2. Phiiu bdu Zl.dBan td ChUf;in~sgn, co danh sachcac ling vib,;" sip xip thea tijtl;t'!! thea bang chitcai tiing Vi?:, ::'6 ghi gia tri hc{r'jcs6 cd phiiu, codong ddu con·:rty. - ?
3. cddong co'quyJn bdu cho chfizhminh niu co tentrong danh sach zmg czivien ghi Ifong phiiu bdu cU:4. Phiiu bdu dU(1cphdt tgi budi h9P Dgi hQi d6ngcd dong. Tren mJi phiiu bdu co ghi ten nhitngnguOi ling cli vao H9i dang Quan trj, thOng tin vJct5 dong va tt5ng s6 ct5phdn co quye'n biiu quyitma h9 dgi di¢n. Ct5dong phdi !d€m tra s6 cdphdnghi tren phiiu bdu, niu co sai sot phdi thOng baoigi ngay tgi thOi di€m nhtjn phiiu.
34
5. Phieu bdu cli khong h9P I? la phieu thuoc mothodc nhiJu truang h9P sau:
a. Phiiu khongphai cua Ban !dim phiiu phd: hanh;
b. Phidu bdu cho nhieu nguOi han s6 luang daduoc quy dinh;
c. Phiiu co tey xoa, slia chua noi dung;
c!.Phiiu bdu co ten nhiing nguai ngoai danh sachIII cli va .Wlg cli da duoc Dai hQi d6ng cd dongZhOngqua truac khi bdu cu;.1." 'Cdc truong h9P khdc theo quy dinh cua phdplu~thoac quyit dinh cua Dai hQid6ng c6 dong.
6'i'Ciin cu vao s6 luang thanh vien quy dinh choif~h16ng Quan tri, Dai hot d6ng c6 dong se dua'lao tY I?phieu bdu co s6 cdphdn cao nhdt tu tren."ding di chon cho du s6 luang thanh vien H6id6ng Quem trio
7. Trong truOng h9P co tu 02 WIg CtC vien tra lendgt cimg s6 phiiu bdu nhu nhau cho thimh viencu6i cimg cua H6i d6ng quan tri thi se tidn hanhbdu Igi trong s6 cac WIg CtC vien co s6 phiiu bduflgiing nhau hoq,c 11!ach9n thea lieu chi quy chibdu CtC hoq,cDiJu I? cong ty.8. Kit qua bdu cli duQ'c Dgi hQi d6ng c6 dongthOng qua.
f-------------~~---+ ------------------+----------III. Cac tnrong hW mi~n nhi~L:",-_hainhi~m IV. Olc trtrirng hW mi~n nhi~m, biii nhi~mthanh vien HQidAngquan tri 'c _ :il!inh vien HQidang quan tri1. Thfmh vien lIDQT se khong eor~tu~aeh thfmh 'i:'Thfmh vien lIDQT se khong con tu each thfmhvien IIDQT trong cae truemg hqp S8~:i:_: - 'Y~n IIDQT trong cae tru<'>nghqp sau:
a. Thanh vien d6 khong du tu each k\m)hanh vien r'a:.~hanh vien do khong du tu each lam thfmh vienHDQT thea quy dinh eua Lu~t DbFjlh rrghi~p ho~ Thll:)QT thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p ho~ebi phap 11$cfun khong dllQ'C,lamthanh .y;:_fut HDQT; i ~~phap l~t cfun khong dllQ'C,lamthanh vien HDQT;
b. Thanh vien d6 g6i dan bang van Can'xin tu ehue b~Thanh vien do g6i dan bang van -banxin tu ehued~n tf\l sa ehinh eua Cong ty; ",-~ ,:t~~tf\l sa ehinh eua Cong ty;
e. Thanh vien d6 bi r6i lo~ tam thAnva thfmh vien c~fhAnh vien do bi r6i lo~ tam thAnva thanh vienkhae eua HDQT co nhGng b~ng chUng ehuyen kliae eua IIDQT co nhGng b~ng chUng ehuyenmon chUng to nguOi do khong con nang l\!,ehanh mon chUng to nguOi do khong con nang l\!,ehanh
d. Thanh vien d6 vfulgm~t khong tham d\!'cae eUQe d. Thanh vien d6 v~ngm~t khong tham d\!'cae eUQehQpeua IIDQT lien tl,letrong vong sau (06) thang, hQp eua IIDQT lien tl,letrong vong sau (06) thang,va trong thOi gian nay IIDQT khong eho phep va trong thOi gian nay IIDQT khong eho phepthanh vien do v~g m~t va da phan quy~t ring ehue thanh vien do v~g m~t va da phan quy~t rAngehueV\l eua nguOi nay bi bo tr6ng; V\l ella nguOi nay bi b6 tr6ng;
, ,
vi;
----
vi;
35
e. Thanh vien d6 bi each chirc thanh vien OOQT e. Thanh vien d6 bi each chirc thanh vien OOQTthea quyet dinh cua BOOCB. thea quy~t dinh cua BOOCB.
2. B6 nhiem tarn thai thrum vien H¢i d6ng quan triHBQT c6 th~ b6 nhiem nguoi khac tarn thai lamthanh vien OOQT d~ thay th~ ch6 tr6ng phat sinhva thanh vien moi nay phai diroc chAp thuan taiBHBCB ngay ti~p sau d6. Sau khi duoc ntreCBchApthuan, viec b6 nhiem thrum vien moi dll 6l!qccoi la c6 hi~u hlc vaa ngay duqc OOQT be.~~m.Nhi~m ky clla thrum vien OOQT mm duqc tinh tl:rngay vi~c b6 nhi~m c6 hi~u hlc d~n ngay k~tthUcnhi~m k.Y clla OOQT. Trang tfuang hqp thfu1'fivienm6i khong duqc BooeB chAp thu~, m9i;_(..}\ty~tdinh clla OOQT cha d~n tru6c thai di~m <ii6n raBOOCB c6 SlJtham gia bi~u quy~tclla thrurb vienOOQT thay th~ vftn duQ'ccai la c6 hi~u IlJc.
3. ThOng baa v~ bfru,mi~n nhi~m, bili nhi~m thanhvien H¢i d6ng qwin trio
t-------------- ..:...:.c._-----.---I---- +-_--=-- __",--__ -'- ~-
2. B6 nhiern tam thai thrumvien Hoi d6ng quan tri
OOQT c6 th€ b6 nhiem ngiroi khac tam thai lamthanh vien OOQT d€ thay th~ ch6 tr6ng phat sinhva thrum vien moi nay phai diroc chAp thuan taiBOOCB ngay ti~p sau d6. Sau khi diroc BOOCBchApthuan, viec b6 nhiem thanh vien moi d6 diroccai la c6 hi~u IlJcvaa ngay duqc OOQT b6 nhi~m.Nhi~m ky clla thrum vien OOQT mm duqc tinh tl:rngay vi~c b6 nhi~m c6 hi~u IlJc d~n ngay k~t thucnhi~m ky CllaOOQT. Trang truang hqp thanh vienmm khong duqc BOOCB chAp thu~, m9i quy~tdinh clla OOQT cha d~n tru6c thai di€m di~n raBOOCB c6 SlJtham gia bi~u quy~t clla thanh vienOOQT thay th~ vfut duqc cai la c6 hi~u IlJc.
V. ThOng bao v~ bAu, mi~n nhi~m, biii nhi~m IT 95 quy tJinhtMnh vien HQidAngqmin trj thiInh m(jt m1,l.crieng
H(ji d6ngquim tri tri¢u tcJpfJgi Mi d6ngc6 dong m'/:lC2 PL2 IT 95pMi ban himh Thong bao vJ bdu, miin nhi¢m, bainhi¢m thanh vien H(ji d6ng quem tri va Thong baonay la m(jt khoemm1jCcua tai li¢u cho fJgi Mi.
- '-J
VI. each thUc gi6i thi~u tlog vien thanh vien m'/:lc21-'L2 IT 95HQidAngqmin trj .
Truimg h(lJJda xac dinh duQ'c truac zmg vien,thOng tin lien quan din cac zmg vien H(ji d6ngquem tri duQ'c cong b6 t6i thi€u mU'm (10) ngaytruac ngay khai mgc h(JpDgi Mi d6ng cd dongtren trang thOng tin di¢n tit cua cong ty dd cd dongco thi tim hidu vd cac zmg vien nay truac khi b6phi€u, zmg vien H(ji d6ng quem tri pMi co cam kitbtJng veInban vd tfnh trung thl!c, chfnh xac va h(lJJIy cua cac thOng tin ca nhcin duQ'ccong b6 va pMicam kit thl!c hi¢n nhi¢m V'/:lm(jt cach trung thl!C,trung thanh, cdn tr(Jng va vi 1(Ii fch cao nhdt cuacong ty n€u duQ'c bdu lam thanh vien H(ji d6ngqucin trio
PhAn II: Ki~m Soat Vien
I. Tieu chuin lam Ki~m soat vien: m'/:lc4PL2 IT 95
36
c) Khong duoc giu cdc chuc v~ quan If; cong ty;khong nhdt tMit phai la c6 dong hoac nguoi laodong cua cong ty;
d) Khong lam viec trong h6 phdn ki todn, tai chi'lltcua cong ty;
d) Khong la thanh vien hay nhdn vien cua cong tYkiim todn d6c lap thuc hien kiim toan cac Mo caotai chinh cua cong ty trong ba (03) nam liJn truacdo.e) Cac lieu chudn va diJu ki¢n khac (niu co) theaquy dinh cua phcip lugt co lien quan va DiJu I¢congty.
2. Cac kiim soat vien bau m6t (OJ) nguai trong s6h7;Jhim trullng ban thea ngu.v.entdc da s6. TrullngBan kiJm soat phai la ki toan vien ho(jc kiim toan. vien chuyen nghi¢p va phQi 14m;yi¢c chuyen p·ac.hJqi cong ty. - =
.~.~~-------------4II.Cach thtfc d~ cir ngtrOiva ting (!irVaGvi tri .!dl~soit viencua cAdong, nMm t'a ~ong ...
1.Cac c6 dong co quy~n gQ;os6 phi~u bi€u t;uY.~tcua timg nguai l~i vm nhau d04~ cli cac (mg.-vienBan ki€m soat. C6 dong ho~c.IL;om c6 don!t l'1:imgift tit 5% d~n duO; 10% ti}llg s6 c6 ph~ll~foquy~n bi€u quy~t duQ'cd~ cli m~t (01) (mg vie.'l~u10% d~n dum 30% dUQ'Cd~ cu t6i da hai (02) ('!lgvien; tlr 30% d~n dum 40% duO'c d~ cli t6i da ba. ".._~
(03) (mg vien; tu 40% d~n dum 50% duQ'Cd~ clit6i da b6n (04) (mg vien; tu 50% d~n dum 60%duQ'Cd~ cli t6i da nam (05) (mg vien.
2. TruOng hQ'Ps6 luqng cac (mg vien Ban ki€msoat thong qua d~ cli va (mg cli vful khong du s6lm;mgc§n thi~t, Ban ki€m soat duang nhi~m co th€d~ cli them (mg cli vien ho~c t6 chuc d~ cli theo cO'ch~ duQ'ccong ty quy dinh ~i Quy ch~ n9i bQ v~
0 ••
1.Kiem sodt vien phai co lieu chudn va dieu kiensau ddy:a) Co nang luc hanh vi dan S,!day du va khongthuoc d6i tuong bi cdm thanh ldp va quan If;doanhnghi¢p theo quy dinh ella Ludt doanh nghi?p;b) Khong phai la V(1hoac chong, cha de, cha nuoi,me de, me nuoi, con de, con.nuoi, anh ruot, chiruot, em ruot cua thanh vien H6i d6ng quan tri,Tong giam d6c va nguai quan If;khac; _ '1
{.:I . ,,,-t _ ,..t----~.IV.Cach thtfc tl~cir ngm'riva ting cirvao vi tri thanhI vienBan~m s(lat cUacA dong,DhomcA dong•~1:C~c c6 d6il(c~ q~~~n gQPAS6ph~~u bi~u qU~~tL~ua tung ngrtm -l~lVO'lnhau de de cu d.c ung Vlen'IBan ki€m s~§t: C6 dong ho~c nhom c6 dong nfun_I'gift tu 5% dSn du&i 10% t6ng s6 c6 phfuI co quy~nIbi,€u quy~t dtlQ'Cd~ c~ mQt,(01) (mg vien; tu 10%den dum 30%~tuQ'cde cli toi da hai (02) (mg vien;tu 30% d~n dum 40% duQ'Cd~ cli t6i da ba (03)(mg vien; tu 40% d~n dum 50% duQ'Cd~ cli t6i dab6n (04) (mg vien; tu 50% d~n dum 60% duQ'Cd~cli t6i da nam (05) (mg vien.
2. TruOng hQ'Ps6 luqng cac (mg vien Ban ki€msoat thOng qua d~ cli va (mg cli vful khong dti s6IUQIlgcAnthi~t, Ban ki€m soat duang nhi~m co th€d~ cli them (mg cli vien ho~c t6 chuc d~ cli theo cO'ch~ duQ'ccong ty quy dinh ~i Quy ch~ nQi b9 v~
i
37
quan tri cong ty. Co che Ban kiern soat duang quan tri cong ty. Co che Ban kiem scat duongnhiem d~ cir irng vien Ban kiem soat phai duoc nhiem d~ eu irng vien Ban kiem soat phai diroccong b6 ro rang va phai duoc Dai hQidang e6 dong cong b6 ro rang va phai duoc Dai Mi dang e6 dongthong qua tnnrc khi ti6n hanh d~ cu. thong qua tnroc khi ti6n hanh d~ cu.
3. Thanh vien Ban ki€m scat khong can nr eachthanh vien trong cac tnrong hop saua) Thanh vien d6 bi phap lu~t dm lam Thanh vienBan ki~m soatb) Thanh vien d6 tir chirc bing mQt van ban thongbao duoc giri d6n tru sa chinh cua cong ty;c) Thanh vien d6 bi r6i loan tam than va cae tMnhvien alae eua Ban ki€m soat e6 nhiing bAngchUngehu)'-~nmon chUng to nguOi d6 khong can nangh,rel:imh vi dan Sl!;
d) Thi'lnh vien d6 v~ng m~t khong tham dl! caeeUQeh)p eua Ban kiSm soat lien Wetrong vong sau(06) ,-_:-ang lien We khong duqe Sl! eh~p thu~ euaBan ktSmsoM va Ban kiSm soat ra quy6t dinh ringehue V\1 eua nguOi nay bi bo tr6ng;e) Thanh vien d6 bi each ehue thanh vien Ban kiSmsoat thea quy6t djnh coo f)~ hQidang e6 dong
..- -,.
IT 95 quy dinh thanhm<}t m¥C rieng
III. Cach thli'c biu Ki~msoat vien:
Vi?c biiu quylt bdu /dim soat vien cong tydur;c th1,tChi?n tht;f)phuang thUe bdu d6n phiiu,thea do m6i c6 do;:~ r0 t6ng s6 phiiu biiu quyittuang u-ngwyi t6ng : ,of ::6phdn sa hfiu nhan va; s6/dim soat vien dW1C~Au-cUaBan /dim· soat va c6dong co quyin d6n hit:ho(ic m9t phdn t6ng s6phiiu bdu cua minh r:!lOcm9tho(ic mots6 u-ngCllvien. NguO'itrung Cll /4e),z soat vien dU(lCxac djnhtheo s6phiiu bdu tinh tit cao xu6ng 'thdp, bcitddutit u-ngCll vien co s6 ,:;hiiu bdu cae ,nhdt cho dinkhi du s6 thanh vien -~li;~dinh tgi DiJul? cang ty.Truang hr;p co tit 02-ti'f.ig Cllvien tr/lie,n".dgt cimgs6 phiiu bdu nhu nhnu cho thanh vitin cu6i cimgcua Ban kiim soat thi se tiin hanh bdu 19itrong s6cac u-ngCllvien co s6 phiiu bdu ngang nhau ho(ic11,tach9n thea tieu chi quy chi bdu Cllho(ic Diiu I?cangty,
m¥c 4 PL2 TT95
IV. Cae tnrirng hQ1l mi~n nhi~m, bai nhi~m m¥c 4 PL2 TT 95kiSm smit vien:
1.Kiim soat vien bimiln nhi?m trong cac trnOnghr;psau:
38
'-.a. Khong con au lieu chudn va aieu kien lam Idemsodi vien theo quy dinh tai Lwjt doanh nghi?p;b. Khong thuc hien quyen va nghza v¥ cUa !dimsodt vien trong sau (06) thdng lien tuc, trie truonghap bdt kha khdng;c. Co arm tic chia: va duac chdp thudn;
.-- d. Cdc tJ:1!itnghop khac theo quy dinh cua phdp_-ludt,DiJ~~l?cong ty.-
.-,
...2. Kiim spat vien bi bdi nhi?m trong cdc tnamg hap , .
-:.~.-.::.-.. .sau: '''- ~
- 0'
a. Kh6rJJfhoan thanh nhiem v¥, cong viec duoco· phdn cong;
,4--~.
-: b. Vipham nghiem trong hoac vi pham nhiJu Idn) nghia V~J-cua!dim sodt vien quy dinh cua Ludt
doanh rlghi?p va DiJu I? cong ty;
c. Theo quyit dinh cua Dai hoi dang cd dong;d. Cdc truong hap khdc thea quy dinh cua phdpludt, DiJu I? cong ty.
V. ThOng bao v~ bAu, mi~n nhi~m, bili nhi~m mt,tc4 PL2 IT 95
Ki~m soat vien:
H(ji dang quan tri tri?u ttjpD(li hQiaang cd aongphai ban hanh Thong bao vJ bdu, miln nhi?m, biii
- nhi?m thanh vien Ban Kiim soat va Thong bao nay_- -_'., la m(jt khoan ml,lCcila tai li?u cho D(li hQi.,1"1
0- ..
roo
::.;: . .:;_. _.$'-
39
I. ThOng bao va chuAn b] nQi dung cUQchep I. ThOng bao va chuAn b] nQi dung cUQchop1. Chu tich IIDQT ho~c ngiroi trieu t~p IIDQT 1. CM tich IIDQT hoac nguoi trieu t~p IIDQTphai go; thong bao moi hop cho cac thanh vien phai go; thong bao rnoi hop cho cac thanh vien~QT it nh~t nam (05) ngay ,l~rn~i~c tnnrc khi f 'J:IDQTit nhat ba (03) ngay lam viec tnnrc khi t6to chirc hQP.Thong bao hQPHQidong phai duoc i chirc hop. Thong bao hopHQid6ng phai duoc lamhimb~ngvan ban tiengVi~tva phai thong bao dAy,'iokg van ban tieng Viet va phai thong bao dAydudu chuong trinh, thoi gian, dia di~rnhQP,kerntheo r chtrong trinh, thai gian, dia di€rn hQP,kern theonhtrngtai lieu cAnthi~tv~nhirngvftnd~ duoc ban !nhtrng tai li~ucAnthi~t v~nhUngvAnd~ duQ'cbanb:(l.cva bi€u quy~t t:(l.icUQchQpHQid6ng va cac ftr:(l.Cva bi€u q\ly~t t:(l.icUQchQPHQid6ng va"cacphi~ubAucho nhUngthanh vien IIDQT thong the ~':::phi~ubAucho nhfrngthanh vien IIDQT thong theI .dl,IhQP. ~,ehrhQp. .
2. ThOngbao rnm hQPphai duQ'cgo; bkg buu tt. ThOngbao rnm hQPphai duQ'cgo; b~g buudi~n, fax, thu di~n tli ho~c phuong ti~n khac, I di~n, fax, thu di~n tli ho~c phuong ti~n khac,nhung phai dam bao d~n duQ'cdia chi cua tUng nhung phai dam bao d~n duQ'cdia chi cua tUngthanh vien IIDQT theo thOngtin rna thanh vien do thanh vien IIDQT theo thOngtin rna thanh vien dodlldang kY t:(l.iCong ty. dll dang kY t:(l.iCong ty.3. CM tich HDQTho~cnguai tri~u~p hQpIIDQT 3. Chu tich IIDQT ho~cngum tri~u~p hQPIIDQTphai go; thOngbao rnmhQPva eac ffiili~ukerntheo phai go; thongbao rnmhQpva cac tai li~ukerntheod~n cac thanh vien Ban Kiem soat va T6ng Giam d~n cac thanh vien Ban Ki€m soat va T6ng Giamd6c di~u hanh nhu d6i vai thanh vien IIDQT. d6c di~u hanh nhu d6i vai thanh vien IIDQT.Thanh vien BKS va T6ng Ghirn d6c di~u hanh Thanh vien BKS va T6ng Giam d6c di~u hanhkhong phai la thanh vien IIDQT nhung co quy~n khong phai la thanh vien IIDQT nhung co quy~ndl,Icac cUQchQpcua IIDQT, co quy~n thao lu~ I_sllJcac cUQchQPcua IIDQT, co quy~n thao lu~nhung khong co quy~nbi€u quy~t. ~,~ I ~ung khong co quy~nbi€uquy~t.
I .....__- _
4. IIDQT co the hQpthuang ky ho~tbftt thuang, r!·lIDQT co the hQPthuang ky ho~c bftt thuang,cUQchop cua IIDQT do CM tich,HDQT ho~c i 'CtlQchQp cua IIDQT do CM tich IIDQT ho~cthanh vien HDQT duQ'Cuy quy~ntri~ut~p t:(l.imQt"'l~thanh~ien IIDQT duQ'c.uy quy~ntri~ut~p t:(l.imQtthm diem va mQtdia diem duQ'cb~o'truac. ! tho; diem va mQtdia diem duQ'cbao truac.5. Cac hinh thilc hQpkhac: 1~: Cac hinh thilchQPkhac:a. CUQchop cua IIDQT co the te, d\\rc theo hiriliTa) CUQchQpCllaIIDQT co the t6 chilc theo hinhthilc nghi SlJgifracac thanh vien HflQT khi tfttca I thilc nghi SlJgifracac thanh vien IIDQT khi t~t caho~c mQt s6 thanh vien dang 6 MUng dia diem :-ho~c mQts6 thanh vien dang 6 nhUngdia diemkhacnhau vai di~uki~nla rn6ithanh vien thamgia ~Kbacnhau vai 'di~uki~nlam6i thanh vien thamgiahQPd~uco the: hQpd~uco the:- Nghe tUngthanh vienHDQTkhac cimgtham gia - Nghe tUngthanh vien IIDQT khac cung tham giapMt bi€u trong CU9ChQp; phat bieu trong cUQchQp;
- PMt bieu vai tAtca cac thanh vien tham dl,IkhacmQtcach d6ng thai.
b) Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co the thlJChi~n rnQteach tfl,l'cti~p qua di~n tho:(l.iho~c b~g
PHV LVC III: QUYDJNH
TRiNH TV, THiITVCTO CmJC HQP nor DONGQuANTRJ
- Phat biSuvai tfttca cac tMnh vien tham dlJkMcrn9t cach d6ng thai.b. Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co the thlJChi~nmQteach tfl,l'cti~p qua di~n tho:(l.iho~c bkg
40
.......
phuong tien lien lac thong tin khac (ke ca viec sir phuong tien lien lac thong tin khac (ke ca viec sirdung phirong ti~n nay di~n ra VaGthai di~m thong dung phirong tien nay di~n ra VaGthai di~m thongqua quy ch~ quan tri Cong ty hay sau nay) hoac Ia qua quy ch~ quan tri Cong ty hay sau nay) hoac lak~t hop tftt ca nhtrng phirong thirc nay. Thanh vien k~t hop 1fttca nhirng phuong thirc nay. Thanh vienIIDQT tham gia cuoc hQPnhu v~y diroc coi Ia "c6 IIDQT tham gia cU9Chop nhu v~y dircc coi Ia "c6mat'' tai CU9Chop d6. Dia di~m CU9Chop diroc t6 mat" tai cU9ChQPd6. Dia di~m cuoc hop diroc t6chirc thea quy dinh ni\yvIadia di~m rna nh6m thanh chuc thea quy dinh nay Ia dia di€m rna nh6m thanhvlen lIDQT dong nhdt t~p hop lai, hoac n~u khong vien lIDQT dong nhftt t~p hQ'PI~i,hQ~c_n~u khongco m9t nh6m nhu v~y, i~~ia di€m rna CM tQacu9c c6 m9t nh6m nhu v~y, Ia dia di€m ma €-hutQacu9chop hi~n di~n.' hQphi~n di~n. ~ ~_' ;,c. Cac quy~t dinh dUQ't;:1hongqua trong m9t cu9chyp qua di~n tho~i duvc t6 chuc va ti~n hfmh m9t c) Cac quy~t dinh duQ'cthOng qua trong mQt cu9c ~ __.-ca"ChhQp thUc thi co hi_~uhJc ngay khi k~t thuc hQpqua di~n tho~i duQ'ct6 chuc v:Lti~n hanh m"t .. ':-CU9ChQp nhung pha.i quQ'c kh~ng dinh bing cac cach hqp thuc thi c6 hi~u Ivc ngay khi k~t tMcchu ky trong bien ban ,~ua1fttca thanh vien HDQT CU9ChQPnhung phai duQ'c khing dinh bfuIg cac - ~tblm dv cUQchQp. . chu kY trong bien ban cua 1fttca thanh vien HDQTd. Dia di€m hQp:Cac cUQchQp IIDQT duQ'c ti~n tham dv cUQchQP·hfmh a nhUng dia chi da dang ky cua Cong ty ho~c d) Dia di€m hQP:Cac cu"c hQpHDQT dUQ'cti~nnhUng dia chi khac a Vi~tNam ho~c a nuac ngmli hanh a nhUng dia chi da dang ky cua Cong ty ho~cthea quy~t dinh cua Chu tich IIDQT va duQ'Csv nhUng dia chi khac aVi~t Nam ho~c a nuac ngmlinhftt ~rithea da s6 (tren 50%) cua cac thanh vien thea quy~t dinh cua CM tich IIDQT va duQ'c svHI)QT. nhftt tri thea da s6 (tren 50%) cua cac thanh vien
IIDQT.
~~
I. \•.. ,)
. .. ~..
. .--~
-----------------------------------+---------------------------~------+-----------~I! ~i~u ki~n tA chfrc hQp HQi dAng quan tr! II. Di~u ki~n tA chfrc hQpHQi dang qwin tr!
;:.k cU9ChQpcua HBQ'f IAnth(r nhftt chi duQ'c 1.Cac cU9ChQpcua IIDQT IAnth(r nhAt chi duQ'c _,ti~n lrl?.nh cac quy~t (.:~nh khi c6 it nhAtba ph Antll .ti~n hanh cac quy~t dinh khi c6 it nhat,~ phAn ttr "_(3/4;~~ thanh vien :'BQT c6 m~t tn,rc ti~p ho~c (3/4) s6 thanh vien HDQT c6 m~t l1Jlc.ti~p ho~c ,.:1;..-_
thOr.gqua nguai d~i di~n (nguai duQ'cuy quy€n) thong qua nguai d~i di~n (nguai dUQ'~\jyquy6n)T::rang hqp kh(:ng du s6 thanh. vien dV hQp 2. Truang hqp khong du s6 thanh vielrd¥ hQpthea -.
theh ,quy dinh, cu()C hQP phAi duQ'c tri~u ~p I~i quy dinh, cUQchQp phai duQ'c tri~u<~p I~i trong ;. -(', , ,/,
trorg thai h~n mu':ri L~m(15) ngay ke tir ngay dV thai h~ bay (07) ngay ke til ngay dl,!~fnhhQp Ian ~~.. :dinh hQp IAnth(r nhAt. CuQc hQp tri~u t~p IAnth(r th(r nhAt.CUQchQp tri~u t~p IAnth(r ha~duQ'c ti~n I /tf.:Qcm 8 eMu 30h · -- .1. h'nh ,( 'h A' (1/2) " h.l._1. A 'h At' (1/2) : ....h·'nh 'A I . fJ 'I -al l1,'/Q'Chen a D,'!Uco 011 mQt nua so <ti1l1 neu co 011 mQ nua so:~ a Vlen' C'tftj-' ieu ?mauthanh vien IIDQT c6 m~t trl)'cti~p ho~c thong qua HDQT c6 m~t trl)'c ti~p ho~c thong qu&nguai d~i • ~ ,_..nguoi d~i di~n (nguoi duQ'cuy quy6n) di~n (nguai dUQ'cuy quy€n) -'" r-C"-
Thanh vien IIDQT chi duQ'c uy quy€n chonguai khac dv hQp n~u duQ'c da s6 thanh vienIIDQT chApth~n.
3. Thanh vien HDQT chi duQ'cuy quy€n cho nguaikhac dV hQp n~u duQ'c da s6 thanh vien IIDQTchApth~n.4. CUQch9P cua HQi d6ng quan tri co thi t6 chucthea hinh thuc hQi nghi tr1!Ctuyin gifta cac thanh khaan 9 di€u 30vien cua H(Ji46ng quan tri khi tat ca hoijc mQt s6 cua fJi€u I?mJuthimh vien dang (J nhfmg dia di€m khac nhau v6idi€u ki?n la m6i tlumh vien tham gia h9PtJ€uco thi:
41
a) Nghe timg thanh vien H9i ilong quan trikhdc cioigtham gia phdt bieu trong cuoc h9P;b) Phdt biJu vai tat ca cdc thanh vien tham dukhdc mot each il6ng thai. Vi¢c thdo ludn giiia cdcthanh vien co th€ thuc hi?n mot each true Hip quaili¢n thoai hoac bang phuang tien lien lac thongtin khdc hoac kit hap cdc phuong thuc nay. Thanhvien H9i il6ng quan tri tham gia cuoc h9P nhuV(lyduac coi la co mgt tai cU9C_h9Pao. Dia ili€m CU9Ch9P duoc t6 chuc thea quy dinh nay /a dia diimma co s6 IU(Jngthanh. vien H9i il6ng quan tri nhiJunhdt, hoac la dia ili€m co-mat Chu toa CU9Chop.
III. Cach thirc bi~u quy~t III. Cach tlnrc bi~u quy~t1. Tru quy Jinh t~i khoan 2 di~u nay, m6i thanhvien HQi d6,lg quiin tIi ho~c ngum dUQ"cuy quy~nnvc ti~p c6 m~t V01 tu each ca nban ~ cUQchQpH9id6ng quan tri cO mQt(01) phi~u bi~u quy~t.2. Thanh vien H9i d6ng quiin tri khong dUQ"cbi~uquy~t v~ cac hQ"Pd6ng, cae giao dich ho~c d~ xu~trna thanh vien d6 ho~c nguOi lien quan t6i thanhvien d6 c6 lyi ich va lQ"iich d6 mau thudn ho~c c6th~ mau thudn V01 lQ"iich cua c6ng ty. Thanh vienHQi d6ng quiin tri kh6ng duQ'Ctinh V80 s6 lUQ'Ilg~bi~u t6i thi€u dn thi& cO m~t d€ c6 the t6 chuc cuQc
~ hQpH9i d6ng quiin tri v~ nhUngquy~t diM rna thanhvien d6 kh6l!g c6 quy~nbi€u quy~t.
-3. Theo quy dinh t~i khoiin 4 di~u nay, khi c6 v~d~ phat sinh dong rnQtCU9ChQpCllaHQi d6ng quiin
= tIi lien quaIl (l~n lQ"iich cua thanh vien HQi d6ngquan tri hc~c lien quan d~n quy~n bi€u quy~t mQtthanh vien rna nhUng v~n d~ d6 khong dUQ"cgiaiquy~t bfuIg liec tl,lnguy~n tu b6 quy~n bi€u quy~t
'~'"",cua thanh ~ienHQi d6ng quan tri c6 lien quan,nhUng v~n d~phat sinh d6 dUQ"cchuy€n tm cho chutQa cUQchQp quy~t dinh. PMn quy~t Clla chit tQalien quan den v~n d~ nay c6 gia tri la quy~t dinhcu6i cimg tm truOng hQ"Ptinh ch~t ho~c ph~ vilQ"iich cua thanh vien H9i d6ng quiin tri lien quanchua dUQ"cc6ng b6 dAyduo4. Thanh vien HQi d6ng quiin tri hu6ng lQ"itu rnQthQ"Pd6ng dUQ"cquy dinh t~i Di~u Trach nhi~rntrung thl,lcva tranh cac xung dQtv~ quy~n lQ"itrong
1. Trir quy dinh ~i khoan 2' di~u nay, m6i {hanhvien H9i d6ng quiin tri ho~c ngum dUQ"cuy q ly~ntrI,lC ti~p c6 m~t v6i tu cacHca nhan ~ cUQchQpHQid6ng quiin tri cO m9t (01) phi~u bi~u quy~t.2. Thanh vien HQi d6ng qmin tri kh6ng dUQ"Cbi€uquy~t v~ cac hQ"Pd6ng, cac giao dich ho~c d~ xu~trna thanh vien d6 ho~c ngum lien quan tm thanhvien d6 c6 lQ"iich va lQ"iich d6 rnau thudn ho~c c6th~ rnau thudn v6i lQ"iich cua cong ty. Thanh vienHQi d6ng quiin tri khong duQ'Ctinh vao s6 lUQl1g~bi~u t6i thi€u dn thi~t cO m;.itd~ cO the t6 chuc cUQchQpHQid6ng quiin tri v~ nhfing quy~t diM rna_tl!anhvien d6 kh6ng cO quy~nbi€u ilU)lJt. -3. Theo quy dinh t~ khoiin 4 rli~u nay, khi c6N~nd~ phat sinh trong mQtcUQchyp cua HQid6ng quiintIi lien quan d~n lQ"iich Clla tltanh vien HQ1(~ngquiin tIi ho~c lien quan d~n quy~n bi€u qU~~1"mQtthanh vien rna nhUng v~ db d6 kh6ng duqc ~giaiquy~t bfuIg vi~c tI,l nguy~n fi'T b6 quy~n bi~u quy~tcua thanh vien HQi d6ng qu;m tri c6 liet' ~uan,nhOng v~ d~phat sinh d6 du:r;rcchuy€n tm chc.'chutQa cUQchQp quy~t dinh. PMll quy~t cua ctu:tQalien quan d~n v~ d~ nay c6 gia tri la quy~1~dinhcu6i cimg tru truOng hQ"Ptinh ch~t ho~c ph~ vilQ"iich cua thanh vien H9i d6ng quiin tri lien quanchua dUQ"cc6ng b6 dAyduo4. Thanh vien HQi d6ng quiin tri hu6ng lQ"itu rnQthQ"Pd6ng dUQ"cquy dinh t~i f)i~u Trach nhi~rntrung thl,lcva tranh cac xung dQtv~ quy~n lQ"itrong
42
·" ,
! ;
\.,'
,:~
IV. each tlnrc thOng qua ngh] quy~t HC)idang IV. each thirc thong qua ngh] quy~t HQi dang
bem iJuQ'Cthong qua tren ca say /din tan thcmh cua cua Di€u I¢mduiJa s6 thcmh vi(Jt.HQi iJ6ng quem tri co quy€n biJuquyit. Nghi quyit nay co hi¢u I"c va gia tri nhunghi quyit iJU(/cthong qua t(li cUQch9p.3. Nghi quyit. quyit iJinhHQi iJ6ng quan tri iJuQ'c khoem 9 iJi€u 30
khoan 14 iJi€u 30
Dieu I~cong ty duoc coi hi c6IQi.ich dang ke trong Dieu I~cong ty duoc coi Ia c6 19i Ich dang ke tronghop d6ng d6. hop d6ng d6.
quan tr] quan tr]
1. lIDQT thong qua cac quyet dinh va ra nghi 1. lIDQT thong qua cac quyet dinh va ra nghiquyet tren co So' y kien tan tharilicoo da s6 thanh vien quyet tren co sa;'J~kien tan thanh cuada s6 thanh vienlIDQT c6 m?t (tren 50%). Truong hop s6 phieu tall lIDQT c6 m?t (tren 50%). Truong hop s6 phieu tanthanh va phan d6i ngang bang hhau, phieu bi~uquy~t thanh va phan d6i ngang bfulgnhau, phieu bi~u quyetcoo CM tich lIDQT la phieu 'quyet dinh. cua CM tich IDY~T Ia phieu quyet dinh.
2. Nghi quyit ikeo hinh thuc ICY y /din b&ngvan
thong qua trong cUQCh9P qua iJi?n thO(liiJuQ'Ct6chuc va tiin hanh mQt cach h9'P I? co hi?u h!cngay khi kit thue cUQch9P nhung phai iJur;JckhiingiJjnh b&ng cac chu kY trong bien ban cua ttit cathanh vienHQiiJ6ngquan tri tham d" cuQch9p.
cua Di€u I?mdu
V. Ghi bien ban hQpHQi d'ang quan tr! V. Ghi bien ban hQp HQi dang quan tr!1. Cac cuoc hop cua Hoi d6ng quan tri phai dugc 1. Cac cuoc hop cua Hoi d6ng quan tri phai dugcghi vao bien ban hop HQi d6ng quan trioBien b;i; _ghi vao bien ban hop HQi d6ng quan trioBien bancuoc hop phai c6 cac nQi dung chu yeu sau day: . l'~u~c hQpphai ~6 cac noi dung chu yeu sau day:a. Ten, dia chi tf\l sa chinh c2ng ty; 1&:.Ten, dia chi tw sa chinh cong ty;
Ib. Ml,lcdich, chuang trinh va noi dung hQp; I h. Ml,lcdich, dL'Iong trinh va nQidung hQp;c. Thm gian, dia di~m hQp; 'j "t _, l~:Thm gian, d:,adi~m hop; .d. HQten tUng thanh vien dl,l'hQpho?c ngum duge I''d. HQten tUng trianh vien dl,l'hQPho?c ngum dugcuy quy~n d\l' hQp, hQten cac thanh vien khong dl,l'-.uy quy~n dl,l'h9P, hQ ten cac thanh vien khong dl,l'hop va Iy do ving m?t;. 1}1Qpva Iy do v~~tgm?t;e. Cac vAnd~ dugc thao lu~ va bi~u quy€t ~i cUQCr e. Cac vAnd~ di:,:gcthao 1$va bi~u quy€t ~i cuochQp; .',' I hOP; , i.-
f.T6m cit y ki€n pMt bi~ucua'tung thanh vien dl,l'hop I'~:T6m cit y ki€h;_hmbi~ucoo tUngthanhvien dl,l'hoptheo trinh tI,l' di~n bien Cllacu~c hop; thea trinh tI,l' di~nbien CllacUQchop;g. Ket qua biSu quyet, trong d6 ghi ro nhUng thanh g. K€t qua bi~u quy€t, trong d6 ghi ro nhUng thanhvien tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n; vien tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n;
-_
'. .. ~• 'f
h. Cac quy€t dinh da dugc thOng qua;
Chu tQava thu kY phai chiu tnich nhi~m v~ tinhtrung thvc va chinh xac clla nQidung bien ban hopHQi d6ng quan trio
h. Cac quy€t dinh da dugc thong qua;
eM toa va thu kY phai chiu trach nhi~m v~ tinhtrung thvc va chinh xac cua noi dung bien ban hopHQi d6ng quan trio
43
2. Bien ban hop HQi dong quan tri va tai li~u sudung trong cuoc hop phai diroc luu gift tai tru sachinh cua cong ty.
3. Truong hop thanh vien tnrc ti~p du hop khongky vao bien ban thi phai ghi ra 19 do, n~u khongghi ra 19 do thi bi€u quyet cua thanh vien do d6ivoi cac vAn dS thao luan tai cuoc hop eoi nhukhong co gia trio
4. Bien ban hop HDQT diroc l~p bing ti~ng Vi~tva phai co chu ky cua tAtca cac thanh vien HDQTtham d\I eUQehop ho~e bien ban duqe l~p thanhnhiSu bfm va m6i bien ban co chii' kY~c~a it nhAtmQt(01) thanh vien HDQT tham gia eUQiliop
5. CM tieh HQi d6ng quan tIi co traeh nhi~mehuy8n bien ban hOp HQi d6ng quan tri eho caethanh vien va bien ban do la bing eh(mg xae th\IevS eong vi~e da duqe ti~n hanh trong eac eUQchopdo tm khi co 9 ki~n phan d6i vS nQidung bien bantrong thm h~nmum (10) ngay k€ tu khi ehuy€n di.
VI. ThOng bao Nghi quy~t HQi dAngquan tr!Sau khi co Nghi quy~t HDQT, Cong ty co traeh
nhi~m eong b6 thOng tin tren phuang ti~n thOngtineua SaGiao dieh eh(mg khoan, tren tran~_thong tindi~n tu (website) eua eong ty trong vonghai mtrOiban (24) gia. _
2. Bien ban hop HQi dong quan tri va tai lieu sudung trong eUQehop phai diroc luu gift tai tru saehinh cua cong ty.
3. Bieri~br:i~hQPH(Ji a6ng quan tri duac ldp bangti€ng Xi?t va co tM ldp bang tieng Anh. Bien banhQPl.~)ta6ng quan tri phai co chu kY cua chu tQava n!'um ghi bien bim.
4. Cll'rtieh HQi d6ng quan tIi co trach nhi~mI ~ ,
ehuY.!'libien ban hOp HQi dong quan tri eho caethanh vien va bien ban do la bAng eh(mg xae th\IevSc6ng vi~ da duQ'Cti~nhanh trong cae euQchop;
VI. ThOngbao Nghi quy~t HQi dAngquan trjSau khi co Nghi quY~t HDQT, Cong ty co
traeh nhi~m eong b6 thong tin tren phuang ti~nthOng tin eua Sa Giao dieh eh(mg khmln, tren trangthOng tin di~n ill (website) eua eong ty trong vonghai fl'l'roi b6n (24) gig.
TT 95 bo quyainhnay
kho(fnlSiliJu 30 Icucz£)iJu I? mdu I~_
! -.
!II
"
IT 95 b6 quy ainhtr;likhoemnay
I
I,
_____________________________ ~_~:-~----L---~'~- _L ~
44
PHlJ LVC IV: TRiNH TT/, THiJ TVC LT!ACHQN, BO NHI~M , MIEN NH~M
NGlfOl DrEU HANH DOANH NGHljJP
Tieud€:Phu luc IV: Trinh tl}', thii tuc Iva chon, b6nhi~m, mi~n nhi~mNguiJi iliiuhimh doann ngh;w~~ ~"~. ~ ~r- ~.----~I.B3 nhi~m va nhi~m Icy ciia Ban ai~u .hanh- Viec b6 nhiem T6ng Giam D6c Di€u hanh do HQid6ng quan tri d€ nghi va phe duyet, Nhi~rrt<kycuaT6ng giam d6c di€u hanh la os (nam) nam theaDi€u I~cong ty va co th~ tai b6 nhi~m.- Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien khac twu.g Bandi€u hanh va Giam d6c Tai chinh, KS toan tru<'mgdo T6ng Giam d6c d€ nghi va HQi d6ng qulin triphe duy~t. -
"'. - Vi~c b6 nhi~m can bQ·quan Iy chu ch6t khac la - Vi~c b6 nhi~m can bQquan Iy chu ch6t khac lado Ban T6ng Giam d6c b6 nhi~m. . do Ban T6ng Giam d6c b6 nhi~m.
Phu luc IV: Trinh tv, thii tuc tva chon, b3nhiem, mi~n nhi~m can bQquan Iy
I. B6 nhi~111va nhiem kY cif~~Ban ai~u hanh
- V.i~cb6 nhi~m T6ng Giam ~~c f)j~llhanh do HQi"t " .:.dong qulin tri de nghi va phe-duyet, Nhiem ky cua
T6ng giam d6c di€u hanh n.os (nam) nam theaDi~u I~cong ty va c6 th~ taib? nhiem,- Vi~c b6'nhi~m cac thanh ;¥ien kMc trong Bandi€u hanh va Giam d6c-rai yhinh, KS toan tru<'mgdo T6ng Giam d6c d€ nghi ~~ HQi d6ng qulin triphe duy~;t. ,
s
I. Tieu chu§n tuy~n chQn TAng ghim a8c
Ngoai nhUng tieu chudn t~i f)i€u 57 Lu~t doanhnghi~p, T6ng Giam d6c con pMi dap (mg cac tieuch!lAnva di€u ki~n sau day:- C6 trinlnl\) chuyen mon, kinh nghi~m v€ quan trikinh dOanll, ~~c biet trong linh V\ICkinh doanhnganh may; Hi~u biSt phap lu~t; Co suc khoe, phAmchAtd~o due t6t, trung thl,lC,Tiem khiSt;- Khong phai la thanh vien biln ki€m soat- Khong cU<;tC d6ng thm larn5'f6ng Giam d6c cua.Doanh nghi~p.khac. ' :-.
Tuy thea tlrng giai do~ phat tri6n cua cong ty, tieuchufrn va Gi~U ki~n cua mn~Giam d6c do HQid6ng qulin iTiquySt dinh. ,
II.Tieu chuiiiI t,uy~n d\lng ~-j toan tnfO'ng
- Khong thuQc d6i tuQ11gnhfrrtg ngum bi cAmdamnhi~m cong tac kS toan quy dinh ~i di€u 51 Lu~tKS toan;- Co phfrmchAt d~o duc, phfrm chAt d~o duc ngh€nghi~p, trung thvc, c6 y thuc chAp hanh va dAutranh bao v~ quy~n 19i,chinh sach, chS dQqulin Iytai chinh va kinh t€ thea quy dinh cua phap lu~t vacllacongty;
II Dic lieuchuin cos nguriidi€ubJinhdoanb ngbifp: m1,lC 7quy cM mdu
1.Tieu chu§n tuy~n chQn TAng ghim a8c
Ngoai nhUng tieu chudn t~i Diiu 65 Lu~tdoanh nghi~p, T6ng Giam d6c con phai dap (mg
cac tieu chudn va di€u ki~n sau day:..~,
- Co trinh dQchuyen mon, kinh nghi~m v~ quantri kinh doanh, d~c bi~t trong linh V\ICkinh doanhnganh may; Hi€u biSt phap lu~t; Co suc kb9C, p..hkcMt ~o d(rct6t, trung thl,lC,HemkhiSt; '_,- Khong phai la thanh vien ban ki€m smit- Khong dugc d6ng thm lam T6ng Giam d[;~~ua
Doanh nghi~p khac. . .<~,.
Tuy thea timg giai do~ pMt tri€n cua cQng_ty,tieu chudn va di€u ki~n CllaT6ng Giam d6c do~HQid6ng qulin tri quySt dinh. ~--.
2~Tieu chu§n tuy~n d\lng K~ toan trtrO'ng ~
Khong thuQc d6i tUQ11gnhUng ngum bi cfrmdam nhi~m cong tac kS toan quy dinh t~i iliiu 52Lu~t KS toan;- Co phfrm chAt d~o duc, phfrm chAt d~o duc
ngh€ nghi~p, trung thvc, co y thuc chAp hanh vadAutranh bao v~ quy€n 19i,chinh sach, chS dQqulinly tai chinh va kinh t€ thea quy dinh CllapMp lu~tva cua cong ty;
45
- Co trinh dQchuyen man, nghiep vu ke toan philhop voi vi tri KS toan tnrong.
III. Tieu chuin tuy~n dung cac thanh vien khactrong Ban di~u hanh- Co du nang hrc hanh vi dan sir, khong thuoc d6i
tuong bi dm quanly doanh nghiep thea quy dinh_<Lu~tDoanh nghiep; ,_~"_- Co dao duc nghe nghiep, trung thirc, nhiet tinh_va co uy tin;
- C6 trinh dQchuyen man nghiep vu phil hop voi - C6 trinh dQchuyen man nghiep vu phil hop voi I~,-llnh VI,lCph\! tnkh; nnh VI,lCph\! trach; r
- I
- Cac tieu chudn lieng C\!thS timg vi tri dugc quy - Cac tieu chudn rieng C\!thS timg vitri duQ'cquy ; ,dinh trong ban trach nhi~m quy~n h~. dinh trong ban trach nhi~m quy~n h~n. ~.__________________________________~-----------------------------------L----------~
III. H{1JJdang lao dpng dJi VOl nguiti di2u hanh I in1,lC 7quy chimdudoanh nghifp I
H6i iJ6ng quan trj b6 nhi~m 01 thimh vien H6iiJ6ng quan trj ho¢c m6t nguai khac lam T6ng GiamiJ6c; IcY h9]J iJ6ng lao iJ6ng trong iJo quy iJjnh thulao, ti€n lucmg, lr;i ich khcic va cac quy iJjnh khcicthea phap lugt lao iJ6ng.
IV. B~iinhi~m, mi~n nhi~m, each ch.rc Ban di~u IV. Biii nhi~m, mi~n nhi~m, each ch.rc Ban di~u_,'tanh hanh
..Vi~c b8:inhi~m, mi~n nhi~m, cach chuc Tbngg,"l::J. E>6cva KS toan tru6ng do HQi d6ng quan tri.j~;~.u~tva phe duy~t. Vi~c b8:inhi~m Tbng GiarnE>~~'diSuhanh chi Jl!Q'Cthl,lc hi~n khi c6 it nh~t 2/3th~nh vien HQiE>6ngquan tri biSu quySt tan thanh(kt;;ng bao g6m bi€u quySt Cllathanh vien HDQTla Thng Giam E>6c di~u hanh trong trubng hQ'P....nay).-
'-Yi~c bai nhi~, mi~n nhi~m cach ch(rc cacth:\nh vien trong Ball di~u hanh do Tbng giarn E>6cdS :t)ghiva HQi d6ng quan tri pM duy~t.
- C6 trinh dQchuyen man, nghiep vu k€ toan philhop voi vi tri KS toan tnrong,
3. Tieu chuin tuy~n dung cac thanh vien khactrong Ban di~u hanh
- C6 du nang hrc hanh vi dan SI,l, khong thuoc d6inrong bi cam qulin ly doanh nghiep thea quy dinh ,_Lu~t Doanh nghiep; _ ,_ r -- C6 dao duc nghe nghiep, trung thuc, nhiet tinh J
Iva c6 uy tin;
- Vi~c b8:inhi~m, mi~n nhi~m, cach chuc Tbnggiam E>6cva KS toan tru6ng do HQhi6ng quan tri .d~ xu~t va pM duy~t. Vi~c bai nhi~m Tbng Giarn I >
E>6cdi~u hanh chi duQ'cthl,lc hi~n k:..1i~c6it nh~t 2/3 I ~thanh vien HQi E>6ngqulin tri biSu quySt tan thanh :'(khong bao g6m biSu quySt cua tha[hl}vien HDQT -1'-'la Tbng Giarn E>6c diSu hanh tren:g trubng hQ'p 1--', ) inay. .1 .~
~ Vi~~Ab8:i nhi~m, ~!~n nhi~m c~~h c.~(rc C~(;~I.thanh Vlentrong Ban dleu hanh do Tong glam E>oc<1":.dS nghi va HQi d6ng qmln tri pM duy~t. I ,_-
V. ThOngbao btl nhi~m, mi~n nhi~mSau khi c6 quySt dinh bb nhi~m, mi~n nhi~m,
b8:i nhi~m ho~c cach chuc thanh vien Ban diSuhanh, Cong ty c6 trach nhi~m cong b6 thong tintrong nQibQCong ty va cho cac co quan hilu quan,tren cac phuong ti~n thong tin d~i chUng, tren trangWebsite Cllacong ty thea trinh tl,l va quy dinh cuaLu~t chUng khoan.
V. ThOngbao btl nhi~m, mi~n nhi~m I .I'
"Sau khi c6 quySt dinh bb nhi~m, mi~n nhi~m, bainhi~m ho~c cach ch(rc thanh vien Ban di~u hanh,Cong ty c6 trach nhi~m cong b6 thOng tin trong nQibQCong ty va cho cac co quan hiiu quan, tren cacphuong ti~n thong tin d~i chling, tren trangWebsite cua cong ty thea trinh 1I,l va quy dinh cuaLu~t chfrng khoan.
46
PHV LVC V: QUY DJNH QUY TRiNH, ranTVC PHOI HQ1>HO~T DQNG GrUAHQI DONG .QuANTRJ - BANKlEM SOAT vA TONG GIAM DOC
I. Nguyen t~e Ian vi~e
Thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Bankiem soat, Tdng Giam ,d6c va Ngiroi quan Iy khacphai tv chiu trach nhiem trong qua trinh thuc hi~nnhiem vu diroc giao va phai nghiem tuc ph6i hQ'Phoat d9ng d~bao v~qUy'~n19ihQ'Pphap cua cd dong,phat tri~ncong ty. \ .'
I.Nguyen t~e Ian vi~c
Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m scat vien,Tdng Giam d6c va Ngiroi di~u hanh khac phai tvchiu trach nhiem trong.qua trinh thuc hi~n nhiemv\l~duqc giao va phainghiem tuc ph6i hQ'Pheat
:--., , I!'- ,
dQng de bao v~ quyen '9'i hop phap cua co dong,phiuri~n cong ty.
TAt ca cac thanh vien d~u c6 quy~n bao lUll y TAt ca cac thanh 'If\nd~u c6 quy~n bao lUllyki~n th6ng nhAtho~c khong th6ng nhAtd6ivai m9t ki~n th6ng nhAtho~c ),;h6ngth6ng nhAtd6i vai m9tnQi dung va c6 trach nl}!.~mgiai trinh v~ vi~c d6 nQ1.dung va c6 trach flhi~m giai trinh v~ vi~c d6khi dugc yeu cAu. -~~ khi dugc yeu cAu.
<01]
" '),-')
£,~,~I-r.--=
ND 71 va IT 95 thaya6i thud:ngit
II. Quy trinh, tho t\lC ph8i hQ1>hOl],tdQng coa II. Quy trinh, tho tV'c_p_!:t8ihQ'P hOl],tdQng eoaBan ki~m soat Ban ki~m soat
1. f)6i vai vi~c ti~p c~n thOng tin va tai li~u clla 1. f)6i vai vi~c ti~p c~n thong tin va tii li~u cllacong ty, Ban ki~m soat c6 ngrua V\l neu ro Iy do cong ty, Ban ki~m soat c6 nghra V\l neu ro Iy dotrong van ban yeu cAucung cAp va bao m~t tuy~t trong van ban yeu cAu cung cAp va bao m~t tuy~td6i cac thong tin thu dugc trong qua trinh giam sat d6i cac thong tin thu dugc trong qua trinh giam satho~t dQng cong ty. Vi~c ti~t IQcac thong tin nay ho~t dQng cong ty. Vi~c ti~t IQca.c thOng tin naychi khi c6 yeu cAuclla cO'quan c6 thAmquy~n ho~c chi khi c6 yeu cAuclla cO'quan c6 thAmquy~n ho~cdugc sv d6ng y Clla f)~i hQi d6ng cd dong. dugc sv d6ng y clla f)~i hQi d6ng cd dong.
Cac thong tin va tii li~u nay bao g6m nhungkhong giai h~ a: ", .- ThOng bao moo h9P cimg tai li~u lien quan,
phi~u lAyy ki~n thanh: vien HQi ddng ~uan tri
- Bien ban, Nghi Quy~t clla HQi d6ng quan tri;J
- Bao cao clla Tdng Giam d6c
- ThOng tin, tai li~u:v~ quan Iy, di~u hanh ho~tdQng kinh doanh;
- Boocio tinh hinhkinh doanh, boo cio illchinh;- Bao cao danh gia cong tac quan Iy clla HQid6ng
quan trj;
2. f)6i vai Ban di~u hanh Cong ty:
Ban ki~m soat c6 chuc nang ki~m tra va giamsat, C\l th~ trinh tv, tM tI,lcnhu sau:
Thanh vien Ban ki~m soat c6 quy~n yeu cAuTdng Giam d6c va Nguai quan Iy khac ~o-di~uki~n ti~p c~ h6 So', tai li~u lien quan d~n ho~t dQngkinh doanh clla cong ty ~i tTl,lsa chfnh ho~c nmlUll tril' h6 sa.
£ac th6ng tin va tii -li~u nay bao g6m nhungkhong ~~i h~ a:- l'hOhg bao moo h9P cung tai li~u lien quan,
phi~u;l~ y ki~n than';l~~n HQi d6ng quan tri
- Bten ban, Nghi Qtj'y~tcua HQi d6ng quan tri;
- Bal)~ilo clla Tdn~{ftam d6c
- t~6~,gtin, tii li~u~~~_quan Iy, di~u hanh ho~td9ng kinh doanh;
...._: "~--- . - -- B~\~cio tinh hinll r.-~J~~oanh, boo cio illchlnh;- B10 cao danh gia ('6Q:t~mc quan Iy clla HQid6ng
quan t.ri;2. f)6i vai Ban di~u h~nh Cong ty:
Ban ki~m soat c6 chuc nang ki~m tra va giamsat, C\l th~ trinh tv, thu tI,lcnhu sau:
Ki~m soat vien c6 quy~n yeu cAuT6ng Giamd6c va Nguai di~u hanh khac ~o di~u ki~n ti~p c~h6 So', tii li~u lien quan d~n ho~t d9ng kinh doanhclla cong ty t~i tTl,lsa chfnh ho~c nm lUlltIii h6 sa.
47
I
"
,..
sau: _·sau:
- Doi voi heat dOng cua Tong Giam d6c va Ban - D6i voi hoat dOng cua Tong Giam doc va BanT6ng Giam d6c, can ctr vao cac bao cao heat dQng T6ng Giam d6c, can cir vao cac bao cao heat dOngthirong ky va nhung yeu cAucung dp thong tin ca thirong ky va nhiing yeu cAucung dp thong tin cabi~t cua Ban ki~m soat, Ban ki~m soat co quyen dS bi~t cua Ban kiem soat, Ban kiem soat co quyen dSnghi HOi d6ng quan tri xem xet lai cac quyet dinh nghi HOi d6ng quan tri xem xet lai cac quy~t dinhcua T6ng Giam d6c. Trong tnrong hQ'Pco dAuhi~u cua T6ng Giam d6c. Trong tnrong hQPco dAuhieuvi pham phap lu~t, DiSu l~ cong ty va co th~ gay vi ph:;lffipM.p l~t; Di€u l~ cong ty va co th~ gaythi~t h:;li160 vS v~t chAt, uy tin cua cong ty, Ban thi~t h:;li160 v€ v~t chAt, uy tin cua cong ty, Banki~m soat co quySn dS nghi T6ng Giam d6c dimg ki~m soat c.j quy€n dS nghi T6ng Giam d6c dimgngay vi~c thvc hi~n cac quy~t dinh do. Trong YoiIg ngay vi~c th'IE';hi~n cac quy~t dinh do. Trong yangIDQt (01) gia k~ tir khi yeu cAu,Ban ki~m soat phai IDQt (01) gio k~ til khi yeu cAll,Ban ki~m soat pMithong bao y ki~n cua Ban ki~m soat vui cac tMnh thong bao y ki~n cua Ban ki~m soat v6i cac thanhvien HQi d6ng quan tri, Chu tich HQi d6ng quatl tn vien HOid6L~.quan tri, CM tich HQi d6ng quan trtse ra thOng bao vS vi~cngimg thlJChi~n quy~t dinh se ra thOng [?{,ov€ vi~ ngimg thlJChi~n quy~t dinhCllaT6ng Giam d6c. CllaT6ng GiiJn d6c.- D6i v6i thong tin, telili~u vS quan ly, diSu bllnh - D6i vui t']~ng tin, tai li~ti vS quan ly, diSu hanh
hO:;ltdQng kinh doanh va bao cao tinh hinh kinh hO:;ltdOng kinh doanh va bao cao tinh hinh kinhdoanh, bao cao tai chinh, van ban yeu cAucua Ban doanh, bao cao tai chinh, van ban yeu cAucua Banki~m soat pMi dUQ'cg6:i d~n cong ty truuc it nhAt ki~m soat phai duQ'cg6:i d~n cong ty truuc it nhAt48 gia. 48 gia.
. - D6i v6i vi~c sir dl,lngtu vAndOc l~p ben'ngoai, - D6i vui vi~c sir dl,lngtu vAndQc l~p ben ngoai,Ban ki~m soat pMi thOng tin v€ ph:;lffivi, gia tn va Ban ki~m soat phAithong tin vS ph:;lffivi, gia tri vacac nQi dung trQng y~u khac trong yang 48 gia k~ cac nQi dung trQng y~u khac trong yang 48 gia k~tir thm di~m xac l~p dich VI,l do. tir thm di~m xac l~p dich VI,l do.
3. D6i v6i HOi d6ng quan tri: Ban ki~m soa! ~6" 3. D6i v6i HQi d6ng quan tri: Ban ki~m soat covai tra giam sat, ph6i hQ'P,tu vAnva thong tin d~Y: vai tra giam ;;~t, ph6i hQ'P,tu vAnva thong tin dAydu, kip thm, chinh xac. CI,lth~ trinh tv, tM t\,lcMil 'ou, kip thm, chinh xac. CI,lth~ trinh tl!, thu tl,lCnhu
- ThuOng xuyen thong bao v6i HOi d6ng quan ti(' -ThuOng :~'lyen thong bao v6i HOi d6ng quan tnvS k~t qua hO:;ltdQng (khong dai hon 1 quy), tham_~ vS k~t qua bo~t dQng (khong dai hon 1 quy), thamkhao y ki~n cua HOi d6ng quan tn truuc khi trinh "khao y ki~ri cJa HOi d6ng quan tri truuc khi trinhbao cao, k~t lu~ va ki~n nghi len D:;lihOid6ng cq bao cao, k~'o'hI~n va ki~n nghi len D:;lihQi d6ng c6dong; " dong;
- Khi ki~m tra, giam sat, n~u pMt hi~n thdy VI,l'" - Khi ki~m ira, giam sat, n~u phat hi~n thAy VI,l
vi~c dang dien ra lfun thi~t h:;lid~n tai san cua cong " vi~c dang di~iia lfun thi~t h:;lid~n tai san cua congty, tMnh vien Ban ki~m soat ki~n nghi bi~n phap ty, thanh vieG~Ban ki~m soat kiSn nghi bi~n phapgiai quy~t va bao cao xin y ki~n chi d:;lokip thm ~giai quy~t va 'bao cao xin y ki~n chi d:;lokip thmcua TruOng Ban ki~m soat. TruOng hQ'Pkhong co cua TruOng Ban ki~m soat. TruOng hQ'Pkhong cobi~n phap di€u chinh nao t6t hon, thi TruOng Ban bi~n phap di€u chinh nao t6t hon, thi TruOng Banki~m soat ban b:;lcv6i HQid6ng quan tri giai quy8t ki~m soat ban b:;lcv6i HQi d6ng quan tri giai quyStsau do co trach nhi~m bao cao truuc D:;lihQi d6ng sau d6 co trach nhi~m bao cao truuc D:;lihQi d6ngc6 dong. c6 dong.
- Cac cuOc ki~m tra dinh ky, dQt xudt cua Ban - Cac cuOc ki~m tra dinh ky, dQt xudt cua Banki~m soat pMi co k~t l~ bAng van ban (Khong ki~m soat phai c6 k~t l~n bAng van ban (Khong
48
- D6i v6i clk ki~n nghi sua d6i, b6 ~ung, cru ti~n - D6i vai cac ki~n nghi sua d6i, b6 sung, cai tie.nca c~u t6 chuc qtlfm ly, diSuhanh th;i3~ ki€m soat ca cAut6-chuc quan ly, diSuhanh thi Ban ki€m so,ttphai goi van ban cimg:tai li~u lieJ~q!lan truac it pMi goi van ban cUng tai li~u lien quan truac itnh~t 15 ngay lam vi~c so _v6inga)~"1\rdinh nh~n nh~t 15 ngay lam vi~c so vO'ingay d\l' dinh nMn
"
tre han 15 ngay lam vi~c ke tir ngay k~t thuc) goicho HQi d6ng quan tr] d€ co them co sa giup HQid6ng quan tri trong cong tac quan ly cong ty. Tuythea rmrc dQva k~t qua cua cuoc kiem tra tren, Bankiem scat cAn phai ban bac th6ng nh~t v6i HQid6ng quan tri, T6ng Giam d6c tnroc khi baa caotruac D~i hQi d90g c6 dong truOrig hgp khongth6ng nh~t quan-di~m thl duqc uy q~ySn baa lUllyki€n ghi vao bien~ban va TruOng B,afrki~m soat cotrach nhi~m bao "s'aov6i D~ hQid6ngs;6 dong gAn
-? --
duqc phan h6i;- D6i v6i vi~c thfun tra baa cao-Uti chinh duqc
ki€m toan, Ban ki~m soat pMi phan h6i y ki~nb~ng van ban trang vong 07 ngay;- D6i voi cac h6 sa, tai li~u khac rna HQi d6ng
quan tri gOid~n Ban ki~m soat d~ c6 y ki~n thi Banki~m soat se phan h6i trong vong 15 ngay lam vi~c;
I--
'=, : 4-, ;Q
PH-
Tift- ... .,
Gt-. -.
-t1(
II. Quy trinh, tho t\lCph8i hQ'phO\ltdQng cuiHQidAngquan trj [1.D8i vOi Ban ki~msmit j. .-- Chuang trinh, nQi dung cac cUQchOp cua HQi 1-:
d6ng quan tri pMi duqc gai d~n ki~m soat vien I'(n~u d~~c ~~ ~QP) c~ng ~hm gian geJi t6i cac. i ,~thanh VlenHOIdong quan trt; "j-
- Cac Nghj quy~t Clla HQid6ng quan tri duqc gOi I'd~n Ban ki~m soat (d6ng thm v6i thm di~m geJi i: "T6ng Gilim d6c) trong vong 07 ngay k~ tU ngay I_
!-
tre han 15 ngay lam viec ke tir ngay ket thuc) geJicho HQi d6ng quan tri d~ co them co sa giup HQid6ng quan tri trong cong tac quan ly cong ty. Tuythea mire dQva k~t qua cua cuoc kiem tra tren, Bankiem soat dn phai ban bac th5ng nh~t v6i HQid6ng quan tri, T6ng Giam d6c truce khi baa caotnroc Dai hQi d6ng c6 dong wOng hgp khongth6ng nh~t quan di~m thi duqc uy quySn baa lUll'),ki~n ghi vao bien ban va TruOng Ban ki~m soat cotrach nhi~m baa cao v6i D~i hQi d6ng c6 dong gad
duqc phan h6i;- D5i v6i vi~c thAmtra baa cao tai chinh duqt
ki~m toan, Ban ki~m soat phai pMn h6i y ki~nb~g van ban trong vong 07 ngay;
- D6i vai cac h6 sa, tai li~u khac rna HQi d6ngquan tri gai d~nBan ki~m soat d~ co y ki€n thl Banki€m saat se pMn h6i trong vong 15 ngay lamvi~c;
- D6i v6i d~ xu~t l\l'a chon Ki~m toan dQc l~p, - D5i v6i dS xuAt l\l'a chon Ki€m toan dQc l~p,HDQT ph8.i phan h6i y ki~n b~g van ban trong HDQT ph8.i phan h6i y ki~n bing van ban trong
- D6i vai cong tac t6 chuc cUQchop DHDCD - D6i v6i cong tac t6 chuc cUQchop DHDCDthuOng nien, HDQT phai thong baa cho TGD vS thuOng nien, HDQT ph8.ithong baa cho TGD vS
II. Quy trinh, thy t\lCph8i hQ'phO\ltdQng coaHQidAngquan tr~1.D8i vOiBan ki~m soat- Chuang trinh, 1~9idung cac cUQe,hOp cua HQi
d6ng quan tri pMl (ruqc gai d~n ~d~msaat vien(n~u duqc mOl hyp) cung thm gran gOi t6i cacthanh vien HQi d6ng quan tri; _- Cac Nghi quy~t cua HQidang qUEmtri duqc geJi
d~n Ban ki~m so~t (dang thm vJi thm di€m geJiT6ng Giam d6c) tr~ng vong 07 rJg::iyk~ tu ngayxac l~p;- D5i v6i dS xuAt cua Ban ki~m soa! vS s5 luqng
thanh vien BKS, HDQT ph8.iphan hdi y ki~n b~ngvan ban trong thm h~ 7 ngay;
vong 7 ngay.2. Dai vOihQmay di~u banh Cong ty
xac l~p;- D5i vOid6 xuAtcua Ban ki~m saat v6 s5 luqng
thanh vien BKS, HDQT ph8.iphan hai y ki€n bingvan ban trang thm h~n 7 ngay;
vong 7 ngay.2. D8i vOihQmay di~u banh Cong ty
49
viec phoi hop, su dung nguon lire truce it nhat hi viec phei hop, su dung nguon lire tnnrc it nhat la45 ngay; 45 ngay;
- D6i voi viec HDQT uy quyen cho nhan viencfrp dum (cua HDQT) hoac thanh vien Ban di~uhanh thi : (i) n(ii dung nay phai diroc thS hien quaNghi quyet hoac van ban uy quyen co da s6 cacchtr ~ cua thanh vien IIDQT. (ii) duoc goi banchinl::~~~t6ng Giam d6c-va thong tin d~n Thu kyCong ty va (iii) dap (rug ,cac yeu cAu khac cuaphap i-'l~tv~ uy quy~n.
_D6i vai cac bao cao danh gia T6ng GiAmd6c - D6i vm cac bao cao danh gia T6ng Ghim d6cva thanh vien B(i may di~u hanh, HDQT pMi g6i va thanh vien B(i may di~u hanh, HDQT phai g6i
---"- Cac vAnd~ rna HDQT phai phe duy~t thea d~
xuAt cua T6ng Giam d6c,jIDQT pMi phlin h6itrong vong 7 ngay ho~c mot thm h;;rnkhac do cacben th6a thu~n;
- Cac quy~t dinh t~m dinh chi quy~t dinh cuaT6ng Giam d6c, Chu tich HDQT phai du<},cl~pthanh van ban va g6i bao dam ho~c trao tay co s\lch(mg ki~n cua thu ky cong ty;
- HDQT khong du<},cthanh l~p b(i may rieng,khi cfrn thi~t HDQT se SLr d\ffig nhan S\l va trangthi~t bi cua Cong ty dS ph\lc V\l cong vi~c cuaHDQT. sau khi thOng bao cho T6ng GiAm d6ccong ,~' ThOng bao phai du<},cI~pbdng van ban vag6i cho OJ 'Ang Giam d6c truac it nhAt48 gia;
- Troroo;truang hqp dtfi thi~t, vi nhfrng m\lCdich lien quan tm nhi~tri '7\l cua minh, cac thanhvien HDQT co quy~n y0u cAu T6ng Giam d6c,ngum qu~n_ly khac trong Cong ty cung cfrp cacthong tih v~ ho~t d(ing etta Cong ty nhung pMiduQ'cS\l ctbngy CllaChli tich HDQT. Yeu cAuphaiduQ'c I~p bing van ban goo cho T6ng GiAm d6ctruac it nilAt24 gia;
- HDQT co trach nhi~lP_-'phanh6i cac n(ii dung,ki~n nghi v~ Di~u I~, Quy ch~ n(ii b(i v~ qulin tricong ty, cO'cfru t6 chuc va s6 lugng ngum qulin Iytrong thm h;;rn15 ngay;
- Cac n(ii dung phe chuftn giao dich vm Ngumco lien quan ho~c Giao dich trQng y~u, HDQT phaiphan h6i bing van ban trong thm h;;rn 7 ngay;
-.-
- D6i voi vi~c HDQT uy quyen cho nhan viencfrp diroi (cua HDQT) ho~c thanh vien Ban di~uhanh thl : (i) n(ii dung nay phai diroc thS hien quaNghi quyet hoac van ban uy quyen co da s6 cacchfr kY cua thanh vien HDQT. (ii) du;Q'cgoi banchinh d~n T6ng Giarn d6c va thong thrdSn Ngumph\l trach qulin tri Cong ty (n~u co), ThitkY Congty va (iii) dap (mg cac yeu cfru kMc (;tiaphap lu~tv~ uy quy~n- Cac vAnd~ rna HDQT pMi pM duy~t thea d~
xuAt cua T6ng GiAm d6c, HDQT pMi-phlin h6itrong vong 7 ngay ho~c m(it thm h~ khac do cacben th6a thu~;- Cac quy~t dinh t~m dinh chi qu)'~t dinh cua
T6ng Giam d6c, CM tich HDQT phai duQ'c l~pthanh van ban va g6i bao dam ho~c trao tay co s\lch(mg ki~n cua thu kYcong ty;- HDQT khong duQ'cthanh l~p b(i may rieng, khi
cfrn thi~t HDQT se su d\lng nhan Sl,l va trang thi~tbi cua Cong ty dS ph\lc V\l cong vi~c ~ua HDQT,sau khi thOng bao cho T6ng GiAm d6c cong ty.ThOng bao pMi duQ'cI~p bing van ban,va~g6i choT6ng GiAmd6c truac it nhAt48 gia;- Trong truang hqp c'Anthi~t, vi nhfrng_m\l~ dich
lien quan tm nhi~m V\l cua minh, cac tharili vienHDQT co quy~n yeu cAuT6ng GiAm d6c, .ngumqulin ly khac trong Cong ty cung cfrp cac thQng tinv~ho~t d(ing cua Cong ty nhung phai dugc sv d6ngy cua ChiI tich HDQT. Yeu cAuphai duQ'clip-bAngvan ban g6i cho T6ng Giam d6c truac ft. nhAt 24gi~ -
- HDQT co trach nhi~m phlin h6i cac HQi:dung,ki~n nghi v~ Di~u I~, Quy ch~ n(ii b(i v~ quan tricong ty, cO'cfru t6 chuc va s6 lugng ngum qulin lytrong thm h;;rn15 ngay;
- Cac n(ii dung phe chufuI giao dich vm Ngumco lien quan ho~c Giao dich trQng y~u, HDQT phaiphan h6i bing van ban trong thm h;;rn7 ngay;
so
..
'-
ban du thao den cac doi nrong truce m9t thoi gian ban dtr thao den cac doi nrong truce m9t thoi gianhQ'Ply; hQ'PIy;
- Trong tnrong hop cudc hop cua HDQT co moi - Trong tnrong hop CU9Chop cua OOQT c6 moithanh vien BKS, thanh vien BQ may di~u hanh thanh vien BKS, thanh vien B9 may di~u hanhhoac b~t ky dp quan Iy nao thl OOQT co trach hoac b~t ky dp quan Iy nao thi OOQT c6 trachnhiem goi thong bao moi hop, nQi dung chuan bi nhiern goi thong bao moi hop, n9i dung chuan. bi(n~u co) tnroc it nh~t 7 ngay (thong qua Thu kY (n~u c6) tnroc it nh~t 7 ngay (thong qua Thu kyOOQT); OOQT); . .,
- Cac n9i dung duoc gm nham 4~ lAyY kien cua "- Cac nQidung duoc goi nh~md~ Idy Y ki~n cua .-- TBng Giam d6c; muc luang va Ioi feh khac cua TBng Giam d6c; muc Iuang;_ya IO'ifeh khac cuangum quan Iy, cac n9i dung nh~ s\I ... phai duQ'c nguai qulm Iy, cac n9i dung~Dh~ s\I... phai duQ'cgm it nhdt Ia 48 gia. gm it nhdt la 48 gia. {
- £)6i vai cac chi tieu, su d\ffig chi phi cua - £)6i v6i cae chi tieu, s~ d\mg chi phi cuaH£)QT, OOQT phai co van ban thuy~t minh tinh OOQT, OOQT phai c6 van ban thuy~t minh tinhhQ'PIy khi gm h6 So',chUng tu v~ Cong ty. hQ'PIy khi gai h6 So',chUng tu vS Cong ty.
III. Quy trinh, thii t\lc ph6i hQ'p ho~t dQng ciia III. Quy trinh, thii t\lC ph6i hQ1lho~t dQng ciiaBan di~u hanh Ban di~u hanh
1. D6i wyi H9i d6ng quem tr/: TBng Giam d6c va 1.D6i vOi H9i d6ng quem trj: TBng Giam d6c vacac thanh vien Ban di~u hanh khac Ia Co'quan chdp cac thanh vien Ban diSu hanh khac la Co'quan chdphanh , di~u hanh ho~t d9ng cua Cong ty, dam bao hanh , diSu hanh ho~t dQng cua Cong ty, dam baoCong ty ho~t d9ng di~n ra blnh thuang va c6 hi~u Cong ty ho~t dQng di~n ra blnh thuang va c6 hi~u
11qua. qua.
- TBng Giam d6c c6 quy~n quy~t. dinh cac bi~n - T6ng Giam ddc co quy~n quy~t dinh cac bi~n i~i.phap vugt thdm quy~n cua mlnh trong truang hQ'P phap vUQtth~m quy~n cua minh trong truang hQ'P :~
.2khAn dp nhu thien tai, dich hQa, hoa ho~n, S\I cd khAndp nhu.thien tai, dich hQa, bOa ho~, S\I.<::6
__o,,'»
bdt nga ho~c m9t Vl,l vi~c thu9C ph~m vi di~u hanh bdt nga ho~c m~t V\l vi~c thuQc ph~m vi di~u harlh ...' ,. cua Chinh sach qmin ly khung Qoang... nhung phai cua Chinh sach:fluan ly khung hoang ... nhung phai~ ,
bao cao bkg van ban cho H;>QT trong thm gian bao cao b~ng van ban cho 11J;)QTtrong thm gi~sam nhAt c6 th~ va chiu trach nh~~m truac OOQT sam nhdt c6 !h~ va chiu traeh~rilii~mtruac ooqT
,~~va £)OOC£) gAnnh~t v~ cac quy~t dinh d6; va £)ooeD gAnnh~t vS cae quy~t dinh do; .,
'" _- - '._ 'i_
- TBng Giam d6c co quy~n ttrlChdi thi hanh va bao - TBng Gimr. d&cco quy~n tu ch6i thi hanh va b~o '; ;.
lUllcac y ki~n cua minh d6i v6i cac quy~t dinh cua lUllcac y ki~il eua mlnh d6iy6i cac quy~t dinh cua ; ..:?~,~OOQT n~u nh~n dinh rkg quy~t dinh nay trai phap OOQT n~u nh~ dinh dng quy~t dinh nay trai ph~p ..lu~t ho~c gay tBn h~i d~n quySn IQ'icua cB dong. lu~t ho~c giy tBn h~ d~n quy1n lQ'icua cB d6ryg. .Trong truang hQ'Pnay, TBng Giam d6c phai co bao Trong truang hQ'Pnay, TBng (flam d6c phai co bao.cao giai trinh ngay v6i OOQT va BKS bkg van cao giai trinh ngay vai OOQT va BKS bkg vfuIban; ban;
- Truac khi th\Ic hi~n cac nhi~m V\l cAnphai c6 S\I - Truac khi th\IChi~n cac nhi~m Vl,l dn phai c6 S\IphS duy~t cua HDQT thea quy dinh Clla £)i~u I~, phe duy~t cua OOQT thea quy dinh cua £)i~u I~,TBng Giam d6c gm ta trinh d~n HDQT truac 7 TBng Giam d6c gm ta trinh d~n OOQT truac 7ngay (khuy~n khich vi~c d6ng gai cho BKS); ngay (khuy~n khlch vi~c d6ng gai cho BKS);
r
_(-._
N
"
51
- f)oi voi vi~c cho 9 kien v~ mire luong, 19i Ich - f)6i voi viec cho 9 kien ve mire luong, 19i Ichkhac cua ngirci quan 19, T6ng Giam d6c se go; khac cua nguoi quan 19, T6ng Giam d6c se go;tnroc it nhAt la trong vong 7 ngay, tnroc it nhAt la trong yang 7 ngay,
2. D6i vai Ban !dim sodt: TAng Giam d6c va cac 2. D6i vai Ban !dim sodt: TAng Giam d6c va cacthanh vien Ban di~u hanh khac c6 trach nhiem ti€p thanh vien Ban di~u hanh khac c6 trach nhiem ti€pthu va ph6i hQ'Ptrong cong taco thu va ph6i hQ'Ptrong cong taco
~
'.'1
.,,," _--
52
PHI) LTJC VI: QUY DINH DA.NH GIA HANG NAM DOl vor HOi).T DQNG, KHEN THU<1NG
VA KY LuAT DOl VOl THANH VIEN Hl>QT, THANH VIEN BKS, TONG GIAM DOC
DIEU HANH VA cAc NGU(1I DIEU HANH KHAc
Tieu d~:Quy djnh danh gia hang niim dBi voi hoat d9ng,khen thutmg va ky lu~t dai voi thsnh vien hdqt,thauh vien bks, tAng giam dBc di~u hanh v~ eac canb9 qusn ly khac --
Tieu d~:Quy djnh danh gia hang nam dai voi hoat d9ng, khenthuong va ky lu~t dBi voi thanh vien hdqt, thsnhvien bks, tAng giam dBc di~u hanh va cac nglrOi tli€u-/tanlz kluic
NDj i va IT 95 thayiJ6ithuijt ngii
I. Danh gia hoat dQng ,1-------------------=-------+-------------------+- .~---__i
giua 19i ich ella can bi) quan 1yvo; lqi ich-fau dai gifra lqi ich clla can bo quan ly vo; 19i ich 1au daiclla cong ty va c6 dong. Cac chi s6 tai chinh va phi Cllacong ty va c6 dong. Cac chi s6 tii chinh va phitai chinh duqc su dl,lng trong danh gia duQ'c Hi)i tai chinh duQ'c su dl,lng trong danh gia duQ'c Hoid6ng quan tIi can nh~c th~n tr9ng va quy~t dinh t~i d6ng quan tri can nh~c tMn tr9ng va quy~t dinh t~itUng thai di~m. Trong d6, cac chi tieu phi tai chinh tUng thai di~m. Trong d6, cac chi tieu phi tai chinhc6 th~ duqc d€ c~p nhu: quy€n lqi Cllacac ben lien c6 th~ duQ'cd€ c~p nhu: quy€n lqi Cllacac ben lienquan, hi~u qua ho~t dong, nhfrng ti~n bo va cai ti~n quan, hi~u qua ho~t dong, nhfrng ti~n bo va cai ti~n
3. Hang nam, can cil viI) -~hilc nang, nhi~m Vl,l 3. Hang nam, can cil vao chilc nang, nhi~m Vl,l
dugc phan cong va cac tie" chuAndanh gia dil dugc dugc phan cong va cac tieu chuAndanh gia dil dugcthi~t l~p, Hoi d6ng quan tti t6 chilc thl,lc hi~ti_danh thi~t l~p, Hoi d6ng qum tIi t6 chilc thl,lc hi~n danhgia ho~t dong thanh vien ii¢I d6ng qum n1, gia ho~t dong thanh vien Hi)i d6ng quan trio
4. Vi~c danh gia ho~t di)ng Clla ki~m soat viendugc t6 chilc thl,lc hi~n thea phuong thilc dugc d€c~p t~i quy ch€ t6 chilc va ho~t dong clla Ban ki~m
-_':;.-;.'_
5. Vi~c danh gia ho~t dong Cllacan bo qU[!t'1{y khac 5. Vi~c danh gia ho~t dong clla can bOquan ly khacthl,lchi~n thea cac quy dinhnoi bi) ho~c CD,~I~~~dl,la thl,lchi~n thea cac quy dinh noi bo ho~c c6 th~ dl,lavao ban tl,ldanh gia ho~t dong Cllacac can ho quan vao bm tI.r danh gia ho~t dong clla cac can bi) qumly nay. ~- ly nay.
1. Hci d6ng quan tri c6 trach nhiem xay d~.rogcactieu chuAn danh gia ho~t dong cho tAt cit c~ d6itugng la thanh vien Hi)l d6ng quan tri, T6ri;n~iamd6c va cac can bi) qum ly khac. ~
2. Cac tieu chuAndanh gia ho~t dong pM:: h(\L-bOa
d~t dugc, v.V...
4. Vi~c danh gia ho~t oi)ug Clla ki~m sc:~t -viendugc t6 chilc thl,lc hi~n theo phuong thilc 'd~gc d€c~p t~i quy ch€ t6 chilc va ho~t di)ng clla B~hki~m
.- t
80at.
I. D{lnh ghi hoat dqng
1. Hoi d6ng quan tri c6 trach nhiem xay dung cactieu chuan danh gia hoat dong cho tAt ca cac d6itugng la tMnh vien HOi d6ng quan tri, T6ng giamd6c va cac can bo quan ly khac.
2. Cac tieu chuAndanh gia ho~t di)ng phai hai bOa
d~t dugc, v.v...
80at.
II. Khen thU'O'ngHOi d6ng qum tri ho~c thanh vien Hi)i d6ng
quan tIi doc l~p (n€u c6) phl,l trach vdn d€ luongthuc:'mgc6 trach nhi~m xay dl,lllgM th6ng khenthuc:'mg.Vi~c khen thuang dugc thl,lChi~n dl,latrenk~t qua danh gia ho~t dong ~i Ml,lc 1 clla phl,lll,lcnay.
II. Khen thU'O'ngHQi d6ng qum tri ho~c thanh vien Hoi d6ng
quan tri doc l~p (n~u c6) phl,l trach vdn d€ luongthuang c6 tnkh nhi~m xay dl,lllg h~ th6ng khenthuang. Vi~c khen thuc:'mgduQ'cthl,lchi~n dl,latrenk~t qua danh gia ho~t dong t~i Ml,lc 1 clla phl,l ll,lcnay.
53
·.- Cac hinh thirc khen thtrong: bang tien, bang co
phieu ho~c hinh thirc khac do Hoi d6ng quan trihoac Ti~u ban luang thirong quy dinh thong quaquy dinh ne;>ibe;>cuaH9i d6ng qulin tri hoac ti~u ban;- D6i voi can be)quan Iy: Ngoai luang, thirong
thea rmrc quy dinh chung cua Cong ty con nh~duoc nguen kinh phi thirong thea ty I~ phan b6Quy khen thirong cua H9i d6ng qulin trioMire trichI~p quy khen thuong H9i d6ng qulin tri can err vaotlnh hinh thgc hi~n Nghi quy~t f)~i hQi c6 donghangnarn.
- Cac hinh thirc khen thirong: bang tien, bang cophieu hoac hinh thirc khac do H9i d6ng quan trihoac Ti~u ban luang thuong quy dinh thong quaquy dinh n9i b9 cua H9i d6ng qulin tri ho~c tieu ban;
- f)6i voi can be;>qulin Iy:Ngoai luang, thirong thearmrc quy dinh chung cua Cong ty con nhan dirocngu6n kinh phi thirong thea ty I~phan b6 Quy khenthuong cua H9i d6ng qulin trio Mire trich I~p quykhen thuOng H9i dong qulin tIi can cu vao tlnhhinh thgc hi~n Nghj quy~t f)~i hQi c6 dong hangnam.
III. Ky lu~t- He)id6ng qulin tti c6 trach nhi~rn xay dgng M
th6ng kY I~t dga tren tinh ch~t va rnuc d9 CLlavi~cvi ph~. Vi~c kY I~t phai c6 hinh thuc cao nh~t lab1iinhi~m, cach chuc;
- Thanh vien H9i d6ng qulin tIi, Ban kiem soat,can b9 quan Iy khong hoan thanh nhi~m V\l cuaminh so vo; yeu cAuvo; sg trung thgc, sieng nang,cAn tr9ng se phai chiu trach nhi~rn ca nhan v~nhfing thi~t h~i do chinh minh gay ra;
- Thanh vien H9i d6ng quan tIi, Ban kiem soat,can be;>quan Iy khi thgc hi~n nhi~rn V\l rna co hanhvi vi ph~ quy dinh phap lu~t ho~c quy dinh cuacong ty thi my thea muc d9 vi ph~ rna bi xu Iyky lu~t, vi ph~rn hanh chinh ho~c truy CUutrachnhi~m hlnh sg thea quy dinh cua phap I~t va f)i~uI~ cong ty. TruOng hQ"Pgay thi~t h~i d~n lqi ichcong ty, c6 dong ho~c ngw'ri khac se phai b6ithuOng thea quy dinh CLlaphap I~t.
III. Ky lu~t- H9i d6ng qulin tIi co trach nhi~rn xay dgng M
th6ng ky l~t dga tren tinh ch~t va muc de;>CLlavi~cvi ph~. Vi~c kY I~t 1,Mi c6 hinh thuc cao nh~t labill nhi~m, cach chuc;
- Thanh vien H9i d6ng qulin tri, Ban kiern soat,can b9 qulin Iy khong hoan thanh nhi~rn V\l cuarnlnh so vo; yeu cAuVO; sg trung thgc, sieng nang,c~n tr9ng se pMi chiu trach nhi~rn ca nh§n v~nhfing thi~t h~i do chinh mlnh gay ra;
- Thanh vien H9i d6ng qulin tri, Ban ki~rn soat, canb9 qu{mIy khi thgc hi~n nhi~rn V\l rna c6 hanh vivi phi;L'11quy dinh phap lu~t ho~c quy dinh cua congty th: ~Jythea rnuc dQvi ph~rn rna bi xu Iy ky lu~t,vi phl;lMhanh chinh ho~c truy cUu trach nhi~m hinhsg thcoquy dinh cua phap lu~t va f)i~u l~ cong ty.Tru<mg-hQ"Pgay thi~t h~i d~n lqi ich cong ty, c6dong ;'')~c nguOi khat: se phai b6i thuOng thea quydinh cua phap lu~t.
L_ -L ~ ~ ~
54
, ,
PHV LVC VII: QUY DJNH TRiNH TV, THU TlJC LVA CHQN,
BO NHl€M, MIEN NHI"E:MNGUm PHl} TRAcH QUAN TRJ CONG TY
( Quy ch~ quan tr] cil khong co)
Phu luc quy dinh trinh tu, thu tuc hra chon, b6 nhiem, mi~n nhiem ngiroi phu trach quan tri congty, bao g6m nhtrngnQi dung chinh sau: '-=":< -
I.B8 nhiem, mi~n nhiem Ngrrm phu trach quan tr] cong ty (khoim I diiu 18Nghi dinh 71)HQid6ng quan tri b6 nhiem it nh~t mQt (01) ngiroi lam'~~c nhiem vu cua Nguoi phu trach quan tricong ty. Ngiroi phu trach quan tri cong ty eo th~ kiem nhiem lam Thu ky tong ty theo quy dinhtai khoan 5Di~u 152Lu~t doanh nghiep.
Nhiem ky cua Ngiroi phu trach quan tri cong ty do HQi d6ng quan tri quyet dinh, t6i da la nam(05) nam.
II. Tieu chuAn tuy~n chon NgrriYiph\) tnich quan tr, cong ty (khoan Id[Ju 32DiJu l¢mdu 1T95)1. Co du nang lI,rchanh vi dan sl,l'theoquy dinh cua phap lu~t
2. Co hi~u bi~t vS phap lu~t.
3. KhOng duqc d6ng thai lam vi~c cho cong ty ki€m toan dQc l~p dang thl,l'chi~n kiSm toan caebao cao Ulichinh cua cong ty.
4. Cac tieu chuAn khac thea quy dinh cua phap lu~t, DiSu l~ cong ty va quy~t dinh cua HQi d6ngquan trio
--I
III. Mi~n nhi~m NgtrO'iph\) trach quan tr! cong ty (di€m c m1jC10 cua Quy chi mJu)
Vi~c mi~n nhi~m Nguai phv trach quan tri cong ty do BQi-d6ng quan tri ,quy~t dinh va chi duqcthl,l'chi~n khi co tren 50% thanh vien HQi d6ng quan tri taT!t4_anh.
IV. Thong bao b8 nhi~m, mi~n nhi~m ngum ph\) trach"quan tr! cong ty (m1jc10 cua Quy chimdu)
Sau khi eo quy~t dinh b6 nhi~m, mi~n nhi~m Nguai ph\1 tri~h quan trj cong ty, C6ng ty co trachnhi~m cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap lu~t. ~:- -
Kfnh trinh Df!i h9i .1.
? 'JL--r.sr~Im~l1i\JG QUAN TRJ
_cn
LE QUANG HiJNG
55
- - - ---------------