dan trang new - hoaphat 121 chöông i. teân, hình thöùc, truï sôû, chi nhaùnh, vaên...

www.hoaphat.com.vn 119

PHUÏ LUÏC II: ÑIEÀU LEÄ COÂNG TY

COÄNG HOAØ XAÕ HOÄI CHUÛ NGHÓA VIEÄT NAM

Ñoäc laäp - Töï do - Haïnh phuùc

-----------***-------------

ÑIEÀU LEÄTOÅ CHÖÙC VAØ HOAÏT ÑOÄNG

COÂNG TY COÅ PHAÀN TAÄP ÑOAØN HOAØ PHAÙT

HÖNG YEÂN ngaøy 06/01/2007

ÑIEÀU LEÄ COÂNG TY

Hoa Phat Group120


PHAÀN MÔÛ ÑAÀU

Ñieàu leä naøy ñöôïc soaïn thaûo vaø thoâng qua bôûi caùc coå ñoâng saùng laäp ngaøy 06 thaùng 01 naêm 2007.

Caên cöù vaøo Luaät Doanh nghieäp ñaõ ñöôïc Quoác hoäi nöôùc Coäng hoaø Xaõ• hoäi Chuû nghóa Vieät Nam thoâng qua ngaøy 29/11/2005 vaø coù hieäu löïc töø ngaøy 01 thaùng 07 naêm 2006

Caên cöù vaøo Quyeát ñònh soá 07/2002/QÑ-VPCP ngaøy 19 thaùng 11 naêm 2002 cuûa Boä tröôûng Vaên phoøng Chính phuû veà vieäc ban haønh Maãu Ñieàu leä aùp duïng cho caùc Coâng ty nieâm yeát

Chuùng toâi goàm nhöõng coå ñoâng saùng laäp coù teân nhö sau:

TTHoï vaø teân

(coå ñoâng saùng laäp)

Ngaøy thaùng

naêm sinh (ñoái vôùi coå ñoâng

laø caù nhaân)

Quoác tòch

Soá, ngaøy nôi caáp CMND hoaëc hoä chieáu ñoái vôùi caù nhaân hoaëc giaáy CN ÑKKD ñoái vôùi doanh nghieäp, hoaëc QÑ thaønh laäp ñoái vôùi toå chöùc

Nôi ñaêng kyù hoä khaåu thöôøng truù ñoái vôùi caù nhaân hoaëc ñòa chæ truï sôû chính ñoái vôùi toå chöùc

Soá Ngaøy, nôi caáp

1. Traàn Ñình Long 20/02/61 Vieät Nam 01016739410/08/1994 taïi

CATP Haø Noäi

Soá 119 Buøi Thò Xuaân, phöôøng Buøi Thò Xuaân, quaän Hai Baø Tröng, Haø Noäi

2. Nguyeãn Maïnh Tuaán 20/11/62 Vieät Nam 01029002418/04/2002 taïi

CATP Haø Noäi

Soá 67 Baùt Ñaøn, phöôøng Cöûa Ñoâng, quaän Hoaøn Kieám, Haø Noäi

3. Traàn Tuaán Döông 07/12/63 Vieät Nam 01162490406/12/2005 taïi

CATP Haø Noäi

Soá 41 Nguõ Xaõ, phöôøng Truùc Baïch, quaän Ba Ñình, Haø Noäi

4. Nguyeãn Ngoïc Quang 12/05/60 Vieät Nam 01029007626/03/1996 taïi

CATP Haø Noäi

Soá 10 Phan Huy Ích, phöôøng Nguyeãn Trung Tröïc, quaän Ba Ñình, Haø Noäi

5. Doaõn Gia Cöôøng 25/05/63 Vieät Nam 01045305820/07/2001 taïi

CATP Haø Noäi

Soá 8- 15D- Khu Trung Yeân- Phöôøng Trung Hoaø - Quaän Caàu Giaáy- Haø Noäi

Cuøng ñoàng yù vaø kyù teân chaáp thuaän döôùi ñaây chaáp thuaän thaønh laäp Coâng ty coå phaàn Taäp ñoaøn Hoaø Phaùt (döôùi ñaây goïi laø “Coâng ty”) laø cô sôû phaùp lyù cho hoaït ñoäng cuûa Coâng ty coå phaàn Taäp ñoaøn Hoaø Phaùt döôùi hình thöùc Coâng ty Coå phaàn, ñöôïc thaønh laäp theo Luaät Doanh nghieäp, luaät phaùp Vieät Nam vaø Baûn ñieàu leä naøy vôùi caùc chöông, ñieàu khoaûn sau ñaây


Chöông I. Teân, hình thöùc, truï sôû, chi nhaùnh, vaên phoøng ñaïi dieän vaø thôøi haïn hoaït ñoäng

cuûa coâng tyÑieàu 1. Teân, Hình thöùc, Truï sôû, Chi nhaùnh, Vaên phoøng ñaïi dieän vaø Thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty

1. Teân hôïp phaùp cuûa Coâng ty baèng tieáng Vieät laø:

“COÂNG TY COÅ PHAÀN TAÄP ÑOAØN HOAØ PHAÙT”

2. Teân giao dòch ñoái ngoaïi laø:

“HOA PHAT GROUP JOINT STOCK COMPANY”.

3. Teân giao dòch vieát taét laø:

“ HOA PHAT GROUP”.

4. Maõ soá Chöùng khoaùn:

5. Loâ goâ cuûa Coâng ty:

6. Coâng ty laø moät coâng ty coå phaàn coù tö caùch phaùp nhaân phuø hôïp vôùi Phaùp luaät Vieät Nam.

7. Truï sôû ñaêng kyù cuûa Coâng ty laø: Khu coâng nghieäp Phoá Noái A, xaõ Giai Phaïm, huyeän Yeân Myõ, tænh Höng Yeân

8. Ñieän thoaïi: 0321 - 942884

9. Fax: 0321 - 942613

10. Toång giaùm ñoác laø ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty.

11. Coâng ty coù theå thaønh laäp chi nhaùnh vaø vaên phoøng ñaïi dieän taïi Ñòa baøn Kinh doanh ñeå thöïc hieän caùc muïc tieâu cuûa Coâng ty phuø hôïp vôùi Nghò quyeát cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø trong phaïm vi Luaät phaùp cho pheùp.

12. Tröø khi chaám döùt hoaït ñoäng tröôùc thôøi haïn theo Ñieàu 41.2 vaø 42 hoaëc gia haïn hoaït ñoäng theo Ñieàu 43 cuûa Ñieàu leä naøy, Thôøi haïn cuûa Coâng ty seõ baét ñaàu töø ngaøy Thaønh laäp vaø laø voâ thôøi haïn.


Hoa Phat Group122

Chöông II. Ngaønh ngheà kinh doanh vaø hoaït ñoäng cuûa coâng ty

Ñieàu 2. Ngaønh ngheà kinh doanh vaø Hoaït ñoäng cuûa Coâng ty

Coâng ty hoaït ñoäng, kinh doanh treân caùc lónh vöïc sau:

- Ñaàu tö taøi chính;

- Ñaàu tö vaø xaây döïng ñoàng boä haï taàng, kyõ thuaät khu coâng nghieäp vaø khu ñoâ thò;

- Saûn xuaát haøng noäi thaát phuïc vuï vaên phoøng, gia ñình, tröôøng hoïc;

- Saûn xuaát vaø cheá bieán ñoà goã;

- Saûn xuaát caùc saûn phaåm cô khí (chuû yeáu laø maùy moùc xaây döïng, baøn gheá, tuû vaên phoøng);

- Dòch vuï cho thueâ maùy moùc, thieát bò, phöông tieän;

- Buoân baùn oâ toâ, xe maùy, maùy thieát bò phuï tuøng ngaønh giao thoâng vaän taûi vaø khai thaùc moû, phöông tieän vaän taûi;

- Saûn xuaát, kinh doanh caùc loaïi maùy xaây döïng vaø maùy khai thaùc moû;

- Buoân baùn ñoà ñieän, ñieän töû, thieát bò quang hoïc vaø thieát bò y teá;

- Saûn xuaát, kinh doanh, laép raùp, laép ñaët, söûa chöõa, baûo haønh haøng ñieän, ñieän töû, ñieän laïnh, ñieän daân duïng, ñieàu hoaø khoâng khí;

- Saûn xuaát, kinh doanh nguyeân vaät lieäu vaø caùc saûn phaåm nhöïa plastic;

- Caùc hoaït ñoäng quaûng caùo;

- Xaây döïng daân duïng;

- Xaây döïng coâng nghieäp;

- Khai thaùc caùt, ñaù, soûi;

- Saûn xuaát xi maêng vaø kinh doanh vaät lieäu xaây döïng;

- Saûn xuaát, kinh doanh vaø laép raùp caùc saûn phaåm noäi thaát, thieát bò xaây döïng;

- Kinh doanh baát ñoäng saûn (khoâng bao goàm hoaït ñoäng tö vaán veà giaù ñaát);

- Kinh doanh dòch vuï cho thueâ nhaø- vaên phoøng, taøi saûn ( khoâng bao goàm kinh doanh phoøng haùt karaoke, vuõ tröôøng, quaùn bar);

- Tö vaán ñaàu tö trong vaø ngoaøi nöôùc (khoâng bao goàm tö vaán phaùp luaät);

- Du lòch vaø dòch vuï du lòch;

- Dòch vuï vaän taûi vaø cho thueâ phöông tieän vaän taûi;

- Buoân baùn noâng, thuyû, haûi saûn, laâm saûn ñeå• cheá bieán;

- Buoân baùn hoaù chaát, röôïu, bia, nöôùc ngoït (tröø hoaù chaát Nhaø nöôùc caám);


- Saûn xuaát vaø mua baùn kim loaïi maøu caùc loaïi, pheá lieäu kim loaïi maøu;

- Buoân baùn vaø xuaát nhaäp khaåu saét theùp, vaät tö thieát bò luyeän, caùn theùp;

- Saûn xuaát caùn keùo theùp; saûn xuaát toân lôïp;

- Khai thaùc quaëng kim loaïi;

- Mua baùn kim loaïi, quaëng kim loaïi, saét theùp pheá lieäu;

- Luyeän gang, theùp; Ñuùc gang, saét, theùp;

- Saûn xuaát oáng theùp khoâng maï vaø coù maï, oáng Inox;

- Kinh doanh dòch vuï kho baõi;

- Dòch vuï theå duïc theå thao (ñaøo taïo, toå chöùc thi ñaáu, chuyeån giao vaän ñoäng vieân);

- Xaây döïng, cho thueâ saân taäp vaø saân thi ñaáu theå thao;

- Buoân baùn, cho thueâ trang thieát bò theå duïc, theå thao, trang phuïc thi ñaáu, haøng löu nieäm./.

Khi caàn thieát, Ñaïi hoäi Coå ñoâng coâng ty quyeát ñònh vieäc chuyeån hay môû roäng caùc ngaønh ngheà kinh doanh cuûa Coâng ty phuø hôïp vôùi quy ñònh cuûa Phaùp luaät.

Ñieàu 3: Phaïm vi kinh doanh vaø hoaït ñoäng

2. Coâng ty ñöôïc pheùp laäp keá hoaïch vaø tieán haønh taát caû caùc hoaït ñoäng kinh doanh theo quy ñònh cuûa Giaáy chöùng nhaän Ñaêng kyù Kinh doanh vaø ñieàu leä naøy phuø hôïp vôùi quy ñònh cuûa phaùp luaät .

3. Coâng ty coù theå tieán haønh nhöõng hình thöùc kinh doanh khaùc ñöôïc Phaùp luaät cho pheùp maø Hoäi ñoàng quaûn trò xeùt thaáy coù lôïi nhaát cho Coâng ty.

Chöông III.Voán ñieàu leä, coå phaàn, coå ñoâng saùng laäp

Ñieàu 4. Voán Ñieàu leä, Coå phaàn, Coå ñoâng Saùng laäp

1. Taát caû caùc coå phaàn do Coâng ty phaùt haønh ñeàu laø coå phaàn phoå thoâng. Caùc quyeàn vaø nghóa vuï keøm theo coå phaàn naøy ñöôïc quy ñònh taïi Ñieàu 10.

2. Vaøo ngaøy thoâng qua Ñieàu leä naøy, Voán Ñieàu leä cuûa Coâng ty laø 1.100.000.000.000 ñoàng (Baèngchöõ: moät nghìn moät traêm tyû ñoàng) Toång soá Voán Ñieàu leä cuûa Coâng ty ñöôïc chia thaønh 110.000.000 coå phaàn vôùi meänh giaù moãi coå phaàn laø 10.000 VND/coå phaàn.

3. Coâng ty chæ coù theå taêng, giaûm voán Ñieàu leä khi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua phuø hôïp vôùi caùc quy ñònh cuûa Phaùp luaät.

4. Coâng ty coù theå phaùt haønh caùc loaïi coå phaàn öu ñaõi khaùc sau khi coù söï chaáp thuaän cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø phuø hôïp vôùi caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät.


Hoa Phat Group124

5. Coâng ty coù theå phaùt haønh coå phaàn vôùi giaù traû goùp thaønh nhieàu ñôït. Kyø ñeán haïn traû goùp vaø soá tieàn traû ñònh kyø phaûi ñöôïc xaùc ñònh taïi thôøi ñieåm phaùt haønh coå phaàn.

6. Soá löôïng coå phaàn cuûa caùc coå ñoâng saùng laäp ñaêng kyù mua:

TT

Teân coå ñoâng

saùng laäp

Voán goùp

Toång soá coå phaàn Loaïi coå phaàn

Soá löôïng coå phaàn Giaù trò (ñoàng)

Phoå thoâng

Soá löôïng coå phaàn Giaù trò

1. Traàn Ñình Long 36.400.000 364.000.000.000 36.400.000 364.000.000.0002. Nguyeãn Maïnh Tuaán 5.000.000 50.000.000.000 5.000.000 50.000.000.0003. Traàn Tuaán Döông 5.000.000 50.000.000.000 5.000.000 50.000.000.0004. Nguyeãn Ngoïc Quang 3.000.000 30.000.000.000 3.000.000 30.000.000.0005. Doaõn Gia Cöôøng 3.500.000 35.000.000.000 3.500.000 35.000.000.000

7 Coå phaàn phoå thoâng môùi döï kieán ñöôïc phaùt haønh seõ ñöôïc öu tieân chaøo baùn cho caùc coå ñoâng theo tyû leä töông öùng vôùi tyû leä coå phaàn phoå thoâng cuûa töøng coå ñoâng trong Coâng ty. Coâng ty phaûi thoâng baùo vieäc chaøo baùn, trong ñoù neâu roõ soá coå phaàn ñöôïc chaøo baùn vaø thôøi haïn hôïp lyù (khoâng ít hôn hai möôi moát ngaøy), ñeå coå ñoâng ñaët mua. Moïi coå phaàn khoâng ñöôïc coå ñoâng ñaët mua heát chòu söï kieåm soaùt cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå phaân phoái (hoaëc taêng caùc quyeàn choïn mua) caùc coå phaàn ñoù cho caùc ñoái töôïng, theo caùc ñieàu kieän vaø caùch thöùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò thaáy laø phuø hôïp, vôùi ñieàu kieän laø caùc coå phaàn ñoù khoâng ñöôïc baùn theo caùc ñieàu kieän thuaän lôïi hôn so vôùi nhöõng ñieàu kieän ñaõ chaøo baùn cho caùc coå ñoâng, tröø phi caùc coå ñoâng chaáp thuaän khaùc hoaëc trong tröôøng hôïp coå phaàn ñöôïc baùn qua Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn.

8. Coâng ty coù theå mua coå phaàn cuûa chính mình (keå caû coå phaàn hoaøn laïi) theo nhöõng caùch thöùc ñöôïc quy ñònh trong Luaät Doanh nghieäp vaø caùc Luaät lieân quan phuø hôïp vôùi caùc thaåm quyeàn maø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñaõ cho pheùp theo quy ñònh trong Ñieàu leä naøy vaø Luaät Doanh nghieäp. Coå phaàn do Coâng ty mua laïi ñöôïc giöõ laøm coå phaàn ngaân quyõ vaø coù theå ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò chaøo baùn theo hình thöùc ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng cho pheùp vaø phuø hôïp vôùi quy ñònh cuûa phaùp luaät veà chöùng khoaùn vaø thò tröôøng chöùng khoaùn.

9. Coâng ty coù theå phaùt haønh traùi phieáu coù baûo ñaûm vaø khoâng coù baûo ñaûm vaø khi coù pheâ chuaån cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, coù theå phaùt haønh traùi phieáu coù theå chuyeån ñoåi thaønh coå phieáu vaø caùc chöùng quyeàn ñaët mua, cho pheùp ngöôøi naém giöõ chöùng quyeàn ñöôïc mua coå phaàn phuø hôïp vôùi quy ñònh cuûa phaùp luaät veà chöùng khoaùn vaø thò tröôøng chöùng khoaùn.

10. Coâng ty coù theå duøng coå phieáu cuûa coâng ty ñeå phuïc vuï muïc ñích khen thöôûng cho caùc CBCNV coù thaønh tích xuaát saéc trong naêm cuûa Coâng ty


Ñieàu 5. Chöùng chæ coå phieáu

1. Moïi coå ñoâng ñeàu coù quyeàn ñöôïc caáp moät giaáy chöùng nhaän coå ñoâng, tröø tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 8 Ñieàu naøy.

2. Moïi chöùng chæ coå phieáu phaùt haønh phaûi ñöôïc ñoùng daáu Coâng ty vaø coù chöõ kyù cuûa ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty theo caùc quy ñònh taïi Luaät Doanh nghieäp. Chöùng chæ naøy neâu roõ soá löôïng vaø loaïi coå phaàn coù lieân quan, soá tieàn ñaõ thanh toaùn, hoï vaø teân ngöôøi naém giöõ (neáu laø coå phieáu ghi danh) vaø caùc thoâng tin khaùc maø Luaät Doanh nghieäp quy ñònh. Moät chöùng chæ coå phieáu ghi danh chæ ñöôïc ñaïi dieän cho moät loaïi coå phaàn.

3. Theo caùc quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy, baát kyø ngöôøi naøo coù teân ghi trong soå ñaêng kyù coå ñoâng lieân quan ñeán moät coå phaàn thuoäc baát kyø loaïi naøo seõ ñöôïc caáp mieãn phí moät chöùng chæ (trong tröôøng hôïp phaùt haønh) trong voøng hai thaùng (hoaëc thôøi haïn laâu hôn theo nhö ñieàu khoaûn phaùt haønh quy ñònh) sau khi mua hoaëc (trong tröôøng hôïp chuyeån nhöôïng) chuyeån nhöôïng.

4. Tröôøng hôïp chæ chuyeån nhöôïng moät soá coå phaàn ghi danh trong moät chöùng chæ coå phieáu ghi danh thì chöùng chæ cuõ seõ bò huyû boû vaø moät chöùng chæ môùi ghi nhaän soá coå phaàn coøn laïi seõ ñöôïc caáp mieãn phí.

5. Neáu moät chöùng chæ coå phieáu ghi danh bò hoûng hoaëc bò taåy xoùa hoaëc bò ñaùnh maát, maát caép hoaëc bò tieâu huûy thì moät chöùng chæ coå phieáu môùi ghi nhaän soá coå phaàn töông öùng seõ ñöôïc caáp cho ngöôøi naém giöõ theo yeâu caàu cuûa ngöôøi ñoù vôùi ñieàu kieän phaûi xuaát trình giaáy tôø chöùng minh vaø thanh toaùn moïi chi phí lieân quan cho Coâng ty.

6. Ngöôøi sôû höõu chöùng chæ coå phieáu voâ danh phaûi chòu traùch nhieäm ñoäc laäp veà vieäc baûo quaûn chöùng chæ vaø coâng ty seõ khoâng chòu traùch nhieäm trong moïi tröôøng hôïp nhöõng chöùng chæ naøy bò maát caép hoaëc söû duïng vôùi muïc ñích löøa ñaûo.

7. Taát caû caùc maãu chöùng chæ coå phieáu hoaëc traùi phieáu hoaëc caùc chöùng khoaùn khaùc cuûa Coâng ty (tröø caùc thö chaøo baùn, caùc chöùng chæ taïm thôøi vaø caùc taøi lieäu töông töï), tröø tröôøng hôïp maø caùc ñieàu khoaûn vaø ñieàu kieän hieän taïi coù lieân quan ñeán caùc chöùng chæ coù quy ñònh khaùc, seõ ñöôïc phaùt haønh coù daáu vaø chöõ kyù maãu cuûa ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty.

8. Caên cöù caùc quy ñònh cuûa Luaät doanh nghieäp vaø phaùp luaät veà chöùng khoaùn vaø thò tröôøng chöùng khoaùn, Coâng ty coù theå phaùt haønh coå phaàn ghi danh khoâng theo hình thöùc chöùng chæ vaø cho pheùp caùc coå phaàn (baát keå laø coå phaàn coù phaùt haønh döôùi daïng naøy hay khoâng) ñöôïc chuyeån nhöôïng maø khoâng nhaát thieát phaûi coù vaên baûn chuyeån nhöôïng; hoaëc tuyø töøng thôøi ñieåm Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå ban haønh caùc quy ñònh khaùc thay theá cho caùc quy ñònh töông öùng trong Ñieàu leä naøy veà chöùng chæ vaø chuyeån nhöôïng coå phaàn.

Ñieàu 6. Chuyeån nhöôïng Coå phaàn

1. Taát caû caùc coå phaàn ñeàu coù theå ñöôïc chuyeån nhöôïng theo quy ñònh cuûa luaät doanh nghieäp. Taát caû caùc coå phieáu nieâm yeát treân Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn seõ ñöôïc chuyeån nhöôïng theo caùc quy ñònh cuûa Uyû ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc vaø Trung Taâm giao dòch chöùng khoaùn.


Hoa Phat Group126

2. Trong voøng 3 naêm keå töø ngaøy thaønh laäp, caùc coå ñoâng saùng laäp phaûi cuøng nhau naém giöõ ít nhaát 20% toång soá coå phaàn phoå thoâng coù theå chuyeån nhöôïng. Tröôøng hôïp chuyeån nhöôïng soá coå phaàn naøy cho nhöõng ngöôøi khoâng phaûi laø thaønh vieân saùng laäp thì caàn phaûi coù söï ñoàng yù cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong coâng ty.

3. Caùc coå ñoâng saùng laäp khoâng ñöôïc ruùt khoûi tö caùch thaønh vieân Coâng ty trong voøng hai naêm taøi chính ñaàu tieân cuûa coâng ty. Vieäc chaám döùt tö caùch thaønh vieân phaûi ñöôïc ñeà nghò baèng vaên baûn vaø göûi baèng ñöôøng böu ñieän chính thöùc cho Hoäi ñoàng quaûn trò. Trong tröôøng hôïp naøy, caùc coå ñoâng saùng laäp coøn laïi seõ coù quyeàn öu tieân mua tröôùc soá coå phaàn cuûa coå ñoâng saùng laäp treân theo tyû leä töông öùng vôùi soá coå phaàn sôû höõu.

4. Hoäi ñoàng quaûn trò hoaøn toaøn coù quyeàn töø choái ñaêng kyù chuyeån nhöôïng baát kyø coå phaàn ghi danh naøo chöa ñöôïc thanh toaùn ñaày ñuû.

6. Trong tröôøng hôïp moät soá coå ñoâng bò cheát, nhöõng ngöôøi thöøa keá hoaëc nhöõng ngöôøi quaûn lyù taøi saûn cuûa ngöôøi cheát seõ ñöôïc Coâng ty thöøa nhaän laø ngöôøi (hoaëc nhöõng ngöôøi) duy nhaát coù quyeàn hoaëc höôûng lôïi ñoái vôùi coå phaàn, nhöng quy ñònh naøy khoâng giaûi toûa taøi saûn cuûa coå ñoâng ñaõ cheát khoûi moïi traùch nhieäm gaén lieàn vôùi baát kyø coå phaàn naøo maø ngöôøi ñoù naém giöõ.

Ñieàu 7. Thu hoài Coå phaàn

1. Neáu moät coå ñoâng khoâng thanh toaùn ñaày ñuû vaø ñuùng haïn soá tieàn phaûi traû mua coå phieáu thì Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå göûi moät thoâng baùo cho coå ñoâng ñoù vaøo baát kyø luùc naøo ñeå yeâu caàu thanh toaùn soá tieàn ñoù cuøng vôùi laõi suaát coù theå ñöôïc luyõ keá treân khoaûn tieàn ñoù vaø nhöõng chi phí phaùt sinh do vieäc khoâng thanh toaùn naøy gaây ra cho Coâng ty.

2. Thoâng baùo neâu treân phaûi neâu roõ thôøi haïn thanh toaùn môùi (toái thieåu laø 7 ngaøy keå töø ngaøy göûi thoâng baùo), ñòa ñieåm thanh toaùn vaø phaûi neâu roõ raèng trong tröôøng hôïp khoâng thanh toaùn ñuùng yeâu caàu, coå phaàn chöa thanh toaùn heát ñoù seõ bò thu hoài.

3. Neáu caùc yeâu caàu cuûa moät thoâng baùo neâu treân khoâng ñöôïc thöïc hieän thì Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå thu hoài moïi coå phaàn ñaõ ñöôïc ñeà caäp trong thoâng baùo vaøo baát kyø luùc naøo. Vieäc thu hoài naøy seõ bao goàm taát caû coå töùc ñöôïc coâng boá ñoái vôùi coå phaàn bò thu hoài maø chöa ñöôïc chi traû cho ñeán thôøi ñieåm thu hoài. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå chaáp nhaän vieäc giao noäp caùc coå phaàn bò thu hoài theo quy ñònh döôùi ñaây vaø trong caùc tröôøng hôïp khaùc ñöôïc quy ñònh taïi Ñieàu leä naøy.

4. Coå phaàn bò thu hoài hoaëc ñöôïc giao noäp seõ trôû thaønh taøi saûn cuûa Coâng ty vaø coù theå ñöôïc baùn, taùi phaân phoái hoaëc xöû lyù theo moät caùch khaùc cho ngöôøi maø tröôùc thôøi ñieåm coå phaàn bò thu hoài hoaëc giao noäp ñaõ töøng naém giöõ coå phaàn ñoù hoaëc cho baát kyø ngöôøi naøo khaùc theo nhöõng ñieàu kieän vaø caùch thöùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò thaáy laø phuø hôïp.

5. Coå ñoâng naém giöõ caùc coå phaàn bò thu hoài hoaëc giao noäp seõ phaûi töø boû tö caùch coå ñoâng ñoái vôùi nhöõng coå phaàn ñoù nhöng vaãn phaûi chòu traùch nhieäm thanh toaùn cho Coâng ty taát caû caùc khoaûn tieàn coù lieân quan tôùi coå phaàn ñoù maø vaøo thôøi ñieåm thu hoài hoaëc giao noäp phaûi thanh toaùn cho Coâng ty coäng vôùi tieàn laõi theo tyû leä (khoâng quaù laõi suaát cho vay kyø haïn 12 thaùng cuûa ngaân haøng Ñaàu tö & Phaùt trieån Vieät Nam) theo quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò keå töø ngaøy thu hoài hoaëc giao noäp cho ñeán ngaøy thöïc hieän thanh toaùn vaø


Hoäi ñoàng quaûn trò coù toaøn quyeàn quyeát ñònh trong vieäc cöôõng cheá thanh toaùn toaøn boä giaù trò coå phieáu vaøo thôøi ñieåm thu hoài hoaëc giao noäp hoaëc coù theå mieãn giaûm thanh toaùn moät phaàn hoaëc toaøn boä soá tieàn ñoù.

6. Khi coå phaàn ñöôïc thu hoài, thoâng baùo veà vieäc thu hoài seõ ñöôïc göûi ñeán ngöôøi naém giöõ coå phaàn tröôùc thôøi ñieåm thu hoài, nhöng trong moïi tröôøng hôïp vieäc thu hoài seõ khoâng bò maát hieäu löïc vì lyù do boû soùt hoaëc baát caån trong vieäc göûi thoâng baùo.

Chöông IV.Cô caáu toå chöùc, quaûn lyù vaø kieåm soaùt

Ñieàu 8. Cô caáu toå chöùc quaûn lyù

Cô caáu toå chöùc quaûn lyù cuûa Coâng ty bao goàm:

a. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

b. Hoäi ñoàng quaûn trò.

c. Toång giaùm ñoác.

d. Ban Kieåm soaùt.

Chöông V. Coå ñoâng vaø ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng

Ñieàu 9. Quyeàn haïn cuûa Coå ñoâng Coâng ty

1. Coå ñoâng laø nhöõng ngöôøi chuû sôû höõu cuûa Coâng ty vaø coù caùc quyeàn vaø nghóa vuï töông öùng theo soá coå phaàn vaø loaïi coå phaàn maø hoï sôû höõu. Traùch nhieäm cuûa moãi coå ñoâng ñöôïc giôùi haïn theo tyû leä coå phaàn maø coå ñoâng naém giöõ.

2. Ngöôøi naém giöõ coå phaàn phoå thoâng coù caùc quyeàn sau:

a. Tham döï vaø phaùt bieåu trong caùc Ñaïi hoäi coå ñoâng vaø thöïc hieän quyeàn bieåu quyeát tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn;

b. Nhaän coå töùc vôùi möùc theo quy ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

c. Töï do chuyeån nhöôïng coå phieáu ñaõ ñöôïc thanh toaùn ñaày ñuû theo quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø Luaät phaùp;

d. Ñöôïc öu tieân mua coå phieáu môùi, ñöôïc chaøo baùn töông öùng vôùi tyû leä coå phaàn phoå thoâng maø hoï sôû höõu.

e. Kieåm tra caùc thoâng tin lieân quan ñeán coå ñoâng trong danh saùch coå ñoâng ñuû tö caùch tham gia vaøo Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø yeâu caàu söûa ñoåi caùc thoâng tin khaùc chính xaùc;

f. Trong tröôøng hôïp Coâng ty bò giaûi theå, ñöôïc nhaän taøi saûn cuûa Coâng ty töông öùng vôùi tyû leä coå phaàn sôû höõu, nhöng chæ sau khi Coâng ty ñaõ thanh toaùn heát caùc khoaûn nôï vaø caùc


Hoa Phat Group128

nghóa vuï vaø sau caùc coå ñoâng öu ñaõi;

g. Yeâu caàu Coâng ty mua laïi coå phaàn cuûa hoï trong caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu 90 cuûa Luaät Doanh nghieäp. Giaù mua laïi seõ do Hoäi ñoàng quaûn trò cuûa Coâng ty quyeát ñònh.

h. Caùc quyeàn khaùc theo quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø Phaùp luaät.

3. Moät coå ñoâng hoaëc moät nhoùm coå ñoâng naém giöõ treân 10% coå phaàn phoå thoâng trong thôøi gian lieân tuïc töø saùu thaùng trôû leân, coù caùc quyeàn sau:

a. Ñeà cöû caùc thaønh vieân tham gia Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Ban kieåm soaùt theo quy ñònh taïi caùc ñieàu 79.2 vaø 79.4 cuûa Luaät doanh nghieäp;

b. Yeâu caàu trieäu taäp Ñaïi hoäi coå ñoâng theo quy ñònh taïi khoaûn 3 Ñieàu 79 cuûa Luaät doanh nghieäp;

c. Kieåm tra vaø nhaän baûn sao hoaëc baûn trích daãn danh saùch caùc coå ñoâng coù quyeàn tham döï vaø boû phieáu taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

d. Caùc quyeàn khaùc theo quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø Phaùp luaät.

Ñieàu 10. Nghóa vuï cuûa caùc Coå ñoâng

Caùc coå ñoâng coù caùc nghóa vuï sau:

a. Tuaân thuû Ñieàu leä Coâng ty vaø caùc quy cheá; caùc quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

b. Thanh toaùn tieàn mua coå phaàn theo soá löôïng coå phaàn ñaõ ñaêng kyù mua theo ñuùng thuû tuïc quy ñònh; chòu traùch nhieäm veà caùc khoaûn nôï vaø nghóa vuï taøi saûn khaùc cuûa Coâng ty trong phaïm vi soá voán ñaõ goùp Coâng ty;

c. Khoâng ñöôïc ruùt voán ñaõ goùp baèng coå phaàn phoå thoâng ra khoûi Coâng ty döôùi moïi hình thöùc, tröø tröôøng hôïp ñöôïc Coâng ty hoaëc ngöôøi khaùc mua laïi coå phaàn. Tröôøng hôïp coù coå ñoâng ruùt moät phaàn hoaëc toaøn boä voán coå phaàn ñaõ goùp traùi vôùi quy ñònh taïi khoaûn naøy thì thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty phaûi cuøng lieân ñôùi chòu traùch nhieäm veà caùc khoaûn nôï vaø nghóa vuï taøi saûn khaùc cuûa Coâng ty trong phaïm vi giaù trò coå phaàn ñaõ bò ruùt;

d. Hoaøn thaønh caùc nghóa vuï khaùc do Luaät phaùp quy ñònh.

Ñieàu 11. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng

1. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng laø cô quan coù thaåm quyeàn cao nhaát cuûa Coâng ty vaø taát caû caùc coå ñoâng naém giöõ coå phaàn coù quyeàn boû phieáu cuûa Coâng ty ñöôïc quyeàn tham döï. Ñaïi hoäi coå ñoâng Thöôøng nieân ñöôïc toå chöùc moãi naêm moät laàn.

2. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân do Hoäi ñoàng quaûn trò trieäu taäp vaø toå chöùc taïi moät ñòa ñieåm ôû Vieät Nam do Hoäi ñoàng quaûn trò quy ñònh tuyø töøng thôøi ñieåm. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân phaûi hoïp trong thôøi haïn 4 thaùng keå töø ngaøy keát thuùc naêm taøi chính hoaëc coù theå gia haïn nhöng khoâng quaù 6 thaùng keå töø ngaøy keát thuùc naêm taøi chính. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân quyeát ñònh nhöõng vaán ñeà ñöôïc Luaät phaùp vaø Ñieàu leä


naøy quy ñònh. Ñaëc bieät caùc coå ñoâng seõ thoâng qua caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm cuûa Coâng ty vaø ngaân saùch taøi chính cho naêm taøi chính tieáp theo. Caùc kieåm toaùn vieân ñoäc laäp ñöôïc môøi tham döï ñaïi hoäi ñeå tö vaán cho vieäc thoâng qua caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm.

3. Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát thöôøng trong caùc tröôøng hôïp sau:

a. Hoäi ñoàng quaûn trò xeùt thaáy caàn thieát vì lôïi ích cuûa Coâng ty hoaëc vieäc trieäu taäp laø caàn thieát neáu caùc kieåm toaùn vieân ñoäc laäp thaáy raèng cuoäc hoïp laø quan troïng ñeå thaûo luaän veà baùo caùo kieåm toaùn hoaëc veà tình hình taøi chính cuûa Coâng ty vaø Hoäi ñoàng quaûn trò cuõng nhaän thaáy nhö vaäy.

b. Baûng caân ñoái keá toaùn haøng naêm, caùc baùo caùo quyù hoaëc nöûa naêm hoaëc baùo caùo kieåm toaùn cuûa naêm taøi chính cho thaáy voán Ñieàu leä ñaõ bò maát moät nöûa.

c. Khi soá thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò ít hôn soá thaønh vieân cuûa Luaät phaùp quy ñònh hoaëc ít hôn moät nöûa soá thaønh vieân quy ñònh trong Ñieàu leä;

d. Moät coå ñoâng hoaëc moät nhoùm coå ñoâng quy ñònh taïi Ñieàu 10.c cuûa Ñieàu leä naøy yeâu caàu trieäu taäp ñaïi hoäi baèng moät vaên baûn kieán nghò neâu roõ lyù do vaø muïc ñích cuoäc hoïp, coù chöõ kyù cuûa caùc coå ñoâng lieân quan (vaên baûn kieán nghò coù theå laäp thaønh nhieàu baûn ñeå coù ñuû chöõ kyù cuûa taát caû caùc coå ñoâng coù lieân quan);

e. Ban Kieåm soaùt yeâu caàu trieäu taäp cuoäc hoïp neáu Ban Kieåm soaùt coù lyù do tin töôûng raèng caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc boä maùy quaûn lyù Cao caáp vi phaïm nghieâm troïng caùc nghóa vuï cuûa hoï theo ñieàu 119 cuûa Luaät Doanh nghieäp hoaëc Hoäi ñoàng quaûn trò haønh ñoäng hoaëc coù yù ñònh haønh ñoäng ngoaøi phaïm vi quyeàn haïn cuûa mình.

4. Caùc quy ñònh lieân quan ñeán vieäc trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi coå ñoâng.

a. Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp moät cuoäc hoïp coå ñoâng trong voøng 30 ngaøy keå töø ngaøy nhaän ñöôïc yeâu caàu neâu taïi ñieåm 3d hoaëc 3e treân ñaây. Tröôøng hôïp Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi coå ñoâng nhö quy ñònh thì chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi chòu traùch nhieäm tröôùc Phaùp luaät vaø phaûi boài thöôøng thieät haïi phaùt sinh ñoái vôùi Coâng ty.

b. Tröôøng hôïp Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng trieäu taäp cuoäc hoïp neâu treân, Ban Kieåm soaùt seõ phaûi trieäu taäp cuoäc hoïp caùc coå ñoâng. Tröôøng hôïp Ban kieåm soaùt khoâng trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng nhö quy ñònh thì Tröôûng ban kieåm soaùt phaûi chòu traùch nhieäm tröôùc Phaùp luaät vaø phaûi boài thöôøng thieät haïi phaùt sinh ñoái vôùi Coâng ty.

c. Tröôøng hôïp Ban Kieåm soaùt khoâng trieäu taäp cuoäc hoïp, nhöõng coå ñoâng hoaëc moät nhoùm coå ñoâng coù yeâu caàu neâu taïi Khoaûn 3d cuûa Ñieàu naøy coù theå trieäu taäp cuoäc hoïp caùc coå ñoâng.

d. Taát caû caùc chi phí trieäu taäp vaø tieán haønh moät cuoäc hoïp caùc coå ñoâng seõ do Coâng ty traû. Chi phí naøy khoâng bao goàm nhöõng chi phí do coå ñoâng chi tieâu khi tham döï ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, keå caû chi phí aên ôû vaø ñi laïi.

Ñieàu 12. Quyeàn vaø Nhieäm vuï cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng


Hoa Phat Group130

1. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân coù quyeàn thaûo luaän vaø thoâng qua caùc vaán ñeà sau:

a. Baùo caùo taøi chính haøng naêm;

b. Baùo caùo cuûa Ban Kieåm soaùt veà tình hình Coâng ty;

c. Baùo caùo cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò;

d. Baùo caùo cuûa caùc kieåm toaùn vieân;

e. Keá hoaïch phaùt trieån ngaén haïn vaø daøi haïn cuûa Coâng ty.

2. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân vaø Baát thöôøng coù quyeàn ra caùc quyeát ñònh baèng caùch thoâng qua nghò quyeát veà caùc vaán ñeà sau:

a. Pheâ chuaån caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm;

b. Möùc coå töùc ñöôïc thanh toaùn haøng naêm;

c. Soá löôïng thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò;

d. Löïa choïn coâng ty kieåm toaùn;

e. Baàu, mieãn nhieäm, baõi nhieäm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, thaønh vieân Ban Kieåm soaùt vaø pheâ chuaån vieäc Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm Toång giaùm ñoác;

f. Toång soá tieàn thuø lao cuûa caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Baùo caùo tieàn thuø lao cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò;

g. Boå sung vaø söûa ñoåi Ñieàu leä tröø tröôøng hôïp ñieàu chænh voán ñieàu leä do baùn theâm coå phaàn môùi trong phaïm vi soá löôïng coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn quy ñònh taïi Ñieàu leä coâng ty;

h. Loaïi coå phaàn vaø soá löôïng coå phaàn môùi seõ ñöôïc phaùt haønh cho moãi loaïi coå phaàn, vaø vieäc chuyeån nhöôïng coå phaàn cuûa thaønh vieân saùng laäp trong voøng 3 naêm ñaàu tieân keå töø Ngaøy thaønh laäp;

i. Saùt nhaäp hoaëc chuyeån ñoåi Coâng ty;

j. Toå chöùc laïi vaø giaûi theå (thanh lyù) Coâng ty vaø chæ ñònh ngöôøi thanh lyù;

k. Kieåm tra vaø xöû lyù caùc vi phaïm cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Ban Kieåm soaùt gaây thieät haïi cho Coâng ty vaø caùc coå ñoâng cuûa Coâng ty;

l. Giao dòch baùn taøi saûn Coâng ty hoaëc baát kyø chi nhaùnh naøo hoaëc giao dòch mua do coâng ty hoaëc caùc chi nhaùnh thöïc hieän coù giaù trò töø 50% trôû leân toång giaù trò taøi saûn cuûa Coâng ty vaø caùc chi nhaùnh cuûa Coâng ty tính theo soå saùch keá toaùn ñaõ ñöôïc kieåm toaùn gaàn nhaát;

m. Coâng ty mua hoaëc mua laïi hôn 20% coå phaàn hoaëc coå phaàn thuoäc baát kyø loaïi naøo ñang phaùt haønh.

n. Vieäc Toång giaùm ñoác ñoàng thôøi laøm Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò;

o. Coâng ty hoaëc caùc chi nhaùnh naøo cuûa Coâng ty kyù keát hôïp ñoàng vôùi nhöõng ngöôøi ñöôïc quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu 120 cuûa Luaät Doanh nghieäp vôùi giaù trò töông öùng hoaëc lôùn hôn 20% toång giaù trò cuûa Coâng ty vaø caùc chi nhaùnh cuûa Coâng ty tính theo soå saùch keá toaùn;


p. Thoâng qua ñònh höôùng phaùt trieån cuûa Coâng ty vaø caùc vaán ñeà khaùc theo quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø caùc quy cheá khaùc cuûa Coâng ty;

3. Coå ñoâng khoâng ñöôïc boû phieáu cho baát kyø moät nghò quyeát naøo ñeå thoâng qua:

a. Caùc hôïp ñoàng quy ñònh taïi Ñieàu 12.2 neáu coå ñoâng ñoù hoaëc ngöôøi coù lieân quan tôùi coå ñoâng ñoù laø moät beân cuûa hôïp ñoàng; hoaëc

b. Vieäc mua coå phaàn cuûa coå ñoâng ñoù hoaëc cuûa baát kyø ngöôøi naøo coù lieân quan ñeán coå ñoâng ñoù.

4. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi thaûo luaän vaø bieåu quyeát ñoái vôùi caùc nghò quyeát veà caùc vaán ñeà ñaõ ñöôïc ñöa vaøo chöông trình hoïp.

Ñieàu 13. Caùc Ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn

1. Caùc coå ñoâng coù quyeàn tham döï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo luaät phaùp coù theå tröïc tieáp tham döï hoaëc uyû quyeàn cho ñaïi dieän cuûa mình tham döï. Ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn khoâng nhaát thieát phaûi laø coå ñoâng.

2. Vieäc chæ ñònh ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn phaûi ñöôïc laäp baèng vaên baûn theo maãu chung hoaëc theo maãu khaùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän vaø;

a. Tröôøng hôïp laø caù nhaân thì phaûi ñöôïc kyù bôûi ngöôøi uyû quyeàn hoaëc bôûi luaät sö cuûa ngöôøi ñoù;

b. Tröôøng hôïp laø phaùp nhaân thì phaûi ñöôïc moät luaät sö hoaëc ngöôøi ñöôïc uyû quyeàn hôïp leä cuûa phaùp nhaân ñoù kyù vaø ñoùng daáu.

3. Tröôøng hôïp vaên baûn chæ ñònh ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn ñöôïc moät luaät sö kyù thay maët cho ngöôøi uyû quyeàn thì thö uyû quyeàn cho luaät sö hoaëc baûn sao coù xaùc nhaän hôïp leä cuûa thö uyû quyeàn ñoù phaûi ñöôïc (neáu tröôùc ñoù chöa ñaêng kyù vôùi Coâng ty) noäp cuøng vôùi ñôn chæ ñònh ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn. Neáu ñieàu naøy khoâng ñöôïc thöïc hieän thì vieäc chæ ñònh uyû quyeàn seõ bò coi laø khoâng coù hieäu löïc.

4. Laù phieáu baàu cuûa ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn trong phaïm vi ñöôïc uyû quyeàn seõ coù hieäu löïc ngay caû khi coå ñoâng chæ ñònh ñaïi dieän uyû quyeàn ñoù ñaõ:

a. Cheát hoaëc khoâng coù khaû naêng töï chuû haønh vi cuûa mình;

b. Huyû boû vieäc chæ ñònh uyû quyeàn; hoaëc

c. Huyû boû thaåm quyeàn cuûa ngöôøi thöïc hieän vieäc uyû quyeàn.

Tuy nhieân, ñieàu naøy seõ khoâng aùp duïng neáu Coâng ty nhaän ñöôïc thoâng baùo veà moät trong caùc söï kieän treân 48 tieáng tröôùc cuoäc hoïp hoaëc tröôùc khi cuoäc hoïp ñöôïc trieäu taäp laïi.

Ñieàu 14. Thay ñoåi caùc Quyeàn

1. Vôùi söï chaáp thuaän cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng nhö ñöôïc quy ñònh taïi Ñieàu 12.2, khi voán coå phaàn cuûa Coâng ty ñöôïc chia thaønh caùc loaïi coå phaàn khaùc nhau thì theo Luaät Doanh nghieäp, caùc quyeàn ñaëc bieät gaén lieàn vôùi töøng loaïi coù theå ñöôïc thay ñoåi hoaëc huyû boû vôùi söï nhaát trí baèng vaên baûn cuûa nhöõng ngöôøi naém giöõ ít nhaát 65% quyeàn bieåu quyeát cuûa caùc coå phaàn ñaõ phaùt haønh cuûa loaïi ñoù hoaëc vôùi nghò quyeát ñöôïc thoâng qua bôûi nhöõng


Hoa Phat Group132

ngöôøi naém giöõ ít nhaát 65% quyeàn bieåu quyeát cuûa taát caû caùc coå ñoâng coù maët taïi moät Cuoäc hoïp cuûa rieâng nhöõng ngöôøi naém giöõ loaïi coå phaàn ñoù.

2. Soá löôïng ñaïi bieåu caàn thieát ñeå toå chöùc moät cuoäc hoïp nhö vaäy ít nhaát laø hai coå ñoâng (hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn cuûa hoï) naém giöõ ít nhaát moät phaàn ba giaù trò meänh giaù cuûa caùc coå phaàn loaïi ñoù ñaõ phaùt haønh (nhöng taïi cuoäc hoïp khoâng coù ñuû soá ñaïi bieåu nhö treân thì cuoäc hoïp seõ ñöôïc toå chöùc laïi trong voøng 30 ngaøy sau ñoù vaø baát kì moät ngöôøi naøo naém giöõ coå phaàn thuoäc loaïi ñoù coù maët tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn ñeàu ñöôïc coi laø ñuû soá löôïng ñaïi bieåu yeâu caàu). Cuõng taïi caùc cuoäc hoïp rieâng bieät neâu treân, baát kì ngöôøi naém giöõ coå phaàn thuoäc loaïi ñoù coù maët tröïc tieáp hoaëc qua ngöôøi ñaïi dieän ñeàu coù theå yeâu caàu boû phieáu kín vaø moãi ngöôøi khi boû phieáu kín ñeàu coù moät laù phieáu cho moãi coå phaàn sôû höõu thuoäc loaïi ñoù.

3. Thuû tuïc tieán haønh caùc cuoäc hoïp rieâng bieät nhö vaäy ñöôïc thöïc hieän töông töï vôùi caùc quy ñònh taïi ñieàu 16 vaø 17.

4. Tröø khi caùc ñieàu khoaûn veà phaùt haønh coå phaàn ñöôïc quy ñònh khaùc ñi, caùc quyeàn ñaëc bieät gaén lieàn vôùi caùc loaïi coå phaàn coù quyeàn öu ñaõi trong moät soá hoaëc taát caû caùc vaán ñeà lieân quan ñeán chia seû lôïi nhuaän hoaëc taøi saûn cuûa Coâng ty seõ khoâng bò thay ñoåi khi Coâng ty phaùt haønh theâm coå phaàn cuøng haïng.

Ñieàu 15. Trieäu taäp ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, Chöông trình Hoïp vaø Thoâng baùo

1. Hoäi ñoàng quaûn trò trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng tröø caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi Ñieàu 11.4b hoaëc 11.4c.

2. Ngöôøi trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi thöïc hieän nhöõng nhieäm vuï sau ñaây:

a. Chuaån bò moät danh saùch caùc coå ñoâng ñuû ñieàu kieän tham gia vaø bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi trong voøng 30 ngaøy tröôùc ngaøy baét ñaàu tieán haønh Ñaïi hoäi ñoàng coå phaàn; Chöông trình hoïp, vaø caùc taøi lieäu phuø hôïp vôùi Luaät phaùp vaø caùc quy ñònh cuûa Coâng ty;

b. Xaùc ñònh thôøi gian vaø ñòa ñieåm ñaïi hoäi; vaø

c. Thoâng baùo cho taát caû caùc coå ñoâng veà ñaïi hoäi vaø göûi thoâng baùo ñaïi hoäi cho hoï.

3. Thoâng baùo Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi bao goàm chöông trình hoïp vaø caùc thoâng tin hôïp lyù veà caùc vaán ñeà seõ ñöôïc thaûo luaän vaø bieåu quyeát taïi ñaïi hoäi. Thoâng baùo veà Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù theå ñöôïc göûi cho coå ñoâng baèng caùch chuyeån taän tay hoaëc göûi qua böu ñieän tôùi ñòa chæ ñaõ ñaêng kyù cuûa coå ñoâng; hoaëc tôùi ñòa chæ do coå ñoâng ñoù cung caáp ñeå phuïc vuï vieäc göûi thoâng tin. Neáu coå ñoâng ñaõ thoâng baùo cho coâng ty baèng vaên baûn veà soá fax hoaëc ñòa chæ thö ñieän töû thì thoâng baùo hoïp coù theå seõ ñöôïc göûi tôùi soá fax hoaëc ñòa chæ thö ñieän töû ñoù. Trong tröôøng hôïp coå ñoâng laø ngöôøi laøm vieäc trong Coâng ty thì thoâng baùo coù theå ñöïng trong phong bì daùn kín göûi taän tay hoï taïi nôi hoï laøm vieäc. Thoâng baùo phaûi ñöôïc göûi ít nhaát tröôùc 15 ngaøy hoïp Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng, tính töø ngaøy maø thoâng baùo ñöôïc göûi hoaëc chuyeån ñi moät caùch hôïp leä, ñöôïc traû cöôùc phí hoaëc ñöôïc boû vaøo hoøm thö). Neáu Coâng ty coù Website, thoâng baùo veà hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc coâng boá treân ñoù ñoàng thôøi vôùi vieäc göûi thoâng baùo cho caùc coå ñoâng.

4. Coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng ñöôïc ñeà caäp taïi ñieàu 9.3 cuûa Ñieàu leä naøy coù quyeàn ñeà


xuaát caùc vaán ñeà ñöa vaøo chöông trình hoïp Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng. Ñeà xuaát phaûi ñöôïc laøm baèng vaên baûn vaø phaûi ñöôïc göûi cho Coâng ty ít nhaát [3] ngaøy laøm vieäc tröôùc khi baét ñaàu hoïp Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng. Ñeà xuaát phaûi bao goàm hoï vaø teân coå ñoâng, soá löôïng vaø loaïi coå phaàn ngöôøi ñoù naém giöõ vaø noäi dung ñeà nghò ñöa vaøo chöông trình hoïp.

5. Ngöôøi trieäu taäp hoïp ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng chæ coù quyeàn töø choái nhöõng ñeà xuaát lieân quan ñeán khoaûn 4 cuûa ñieàu naøy neáu:

a. Ñeà xuaát khoâng ñöôïc göûi ñuùng thôøi haïn;

b. Vaøo thôøi ñieåm ñeà xuaát; coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng khoâng coù ñuû ít nhaát 10% coå phaàn phoå thoâng trong thôøi gian lieân tuïc töø 6 thaùng trôû leân;

c. Ñeà xuaát khoâng chöùa ñöïng nhöõng thoâng tin caàn thieát; vaø

d. Vaán ñeà ñeà xuaát khoâng thuoäc phaïm vi thaåm quyeàn cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baøn baïc vaø thoâng qua caùc nghò quyeát.

6. Ñoái vôùi töøng vaán ñeà trong chöông trình hoïp, Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi chuaån bò döï thaûo moät nghò quyeát.

7. Neáu taát caû coå ñoâng coù quyeàn bieåu quyeát hieän dieän tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn taïi Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng thì nhöõng nghò quyeát ñöôïc Ñaïi hoäi nhaát trí thoâng qua ñeàu laø hôïp leä ngay caû khi Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng khoâng ñöôïc trieäu taäp moät caùch phuø hôïp hoaëc noäi dung hoïp khoâng ñöôïc ñöa vaøo chöông trình moät caùch hôïp lyù.

Ñieàu 16. Caùc ñieàu kieän tieán haønh hoïp Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng vaø laäp bieân baûn Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng

1. Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng seõ do Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò chuû trì, hoaëc neáu Chuû tòch vaéng maët thì phoù Chuû tòch Hoäi ñoàng hoaëc baát kì ngöôøi naøo khaùc do Ñaïi hoäi baàu ra seõ chuû trì. Tröôøng hôïp khoâng ai trong soá hoï coù theå chuû trì Ñaïi hoäi, thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù maët vôùi chöùc vuï cao nhaát seõ toå chöùc cuoäc hoïp ñeå baàu ra chuû toaï cuûa ñaïi hoäi, chuû toaï khoâng nhaát thieát phaûi laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò. Chuû tòch, Phoù Chuû tòch hoaëc chuû toïa ñöôïc baàu cuûa Ñaïi hoäi ñeà cöû moät thö kyù ñeå laäp bieân baûn ñaïi hoäi. Tröôøng hôïp baàu chuû toïa, teân chuû toïa ñöôïc ñeà cöû vaø soá phieáu baàu cho chuû toïa phaûi ñöôïc coâng boá.

2. Tröø tröôøng hôïp quy ñònh taïi Khoaûn 3 ñieàu naøy, caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc thoâng qua bôûi töø 61% trôû leân toång soá phieáu baàu cuûa caùc coå ñoâng coù quyeàn bieåu quyeát coù maët tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn coù maët taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

3. Caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng lieân quan ñeán vieäc söûa ñoåi vaø boå sung Ñieàu leä, loaïi coå phieáu vaø soá löôïng coå phieáu ñöôïc chaøo baùn, saùt nhaäp, taùi toå chöùc vaø giaûi theå Coâng ty phaûi ñöôïc thoâng qua bôûi töø 75% trôû leân toång soá phieáu baàu caùc coå ñoâng coù quyeàn bieåu quyeát coù maët tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn coù maët taïi Ñaò hoäi ñoàng Coå ñoâng.

4. Ngöôøi chuû trì Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng chòu traùch nhieäm löu caùc bieân baûn vaø göûi cho taát caû caùc coå ñoâng ngay khi Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng keát thuùc. Caùc bieân baûn naøy ñöôïc coi laø nhöõng baèng chöùng xaùc thöïc veà nhöõng coâng vieäc ñaõ ñöôïc tieán haønh taïi Ñaïi hoäi ñoù tröø


Hoa Phat Group134

khi coù yù kieán phaûn ñoái ñöôïc ñöa ra moät caùch hôïp leä veà noäi dung bieân baûn trong voøng 10 ngaøy keå töø khi göûi nhöõng bieân baûn ñoù ñi. Bieân baûn seõ ñöôïc laäp baèng tieáng Vieät, ñöôïc Chuû toaï ñaïi hoäi vaø thö kyù kyù xaùc nhaän vaø ñöôïc laäp theo quy ñònh taïi Ñieàu 106 cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø taïi Ñieàu leä naøy. Caùc baûn ghi cheùp, bieân baûn, soå chöõ kyù cuûa caùc coå ñoâng döï hoïp vaø vaên baûn uyû quyeàn tham döï phaûi ñöôïc löu giöõ taïi vaên phoøng Coâng ty.

5. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc tieán haønh khi coù soá coå ñoâng döï hoïp ñaïi dieän cho ít nhaát 65% toång soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát. Tröôøng hôïp khoâng coù ñuû soá löôïng ñaïi bieåu caàn thieát trong voøng 30 phuùt keå töø thôøi ñieåm aán ñònh khai maïc cuoäc hoïp, ñaïi hoäi phaûi ñöôïc trieäu taäp laïi trong voøng 30 ngaøy keå töø ngaøy döï ñònh toå chöùc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng laàn thöù nhaát. Trong ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trieäu taäp laïi caàn coù soá thaønh vieân tham döï laø caùc coå ñoâng vaø nhöõng ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn döï hoïp ñaïi dieän cho ít nhaát 50% toång soá coå phaàn coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát. Khi Ñaïi hoäi laàn thöù hai khoâng coù ñuû soá ñaïi bieåu caàn thieát trong voøng 30 phuùt keå töø thôøi ñieåm aán ñònh khai maïc cuoäc hoïp, moät Ñaïi hoäi Coå ñoâng laàn thöù ba coù theå ñöôïc trieäu taäp trong voøng 20 ngaøy keå töø ngaøy döï ñònh tieán haønh ñaïi hoäi laàn hai vaø trong ñaïi hoäi laàn naøy baát kyø soá löôïng coå ñoâng hay ñaïi dieän uyû quyeàn naøo tham döï cuõng ñeàu hôïp leä vaø ñeàu coù quyeàn quyeát ñònh taát caû caùc vaán ñeà maø Ñaïi hoäi Coå ñoâng laàn thöù nhaát coù theå pheâ chuaån moät caùch hôïp leä.

6. Vaøo ngaøy toå chöùc Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng, thuû tuïc ñaêng kyù coå ñoâng phaûi ñöôïc tieán haønh vaø tieáp tuïc cho ñeán khi baûo ñaûm vieäc ñaêng kyù ñaày ñuû taát caû caùc coå ñoâng coù quyeàn döï hoïp.

7. Khi tieán haønh ñaêng kyù coå ñoâng, Coâng ty seõ caáp cho moãi coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn coù quyeàn bieåu quyeát moät theû bieåu quyeát töông öùng vôùi soá vaán ñeà caàn bieåu quyeát trong chöông trình hoïp, treân ñoù coù ghi soá ñaêng kyù, hoï vaø teân cuûa coå ñoâng, hoï vaø teân ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn vaø soá phieáu bieåu quyeát cuûa coå ñoâng ñoù. Vieäc bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi seõ ñöôïc tieán haønh baèng caùch thu theû bieåu quyeát taùn thaønh nghò quyeát tröôùc, sau ñoù thu theû bieåu quyeát khoâng taùn thaønh, cuoái cuøng kieåm phieáu taäp hôïp soá phieáu bieåu quyeát taùn thaønh, khoâng taùn thaønh, khoâng coù yù kieán ñeå quyeát ñònh. Keát quaû kieåm phieáu ñöôïc chuû toaï coâng boá ngay sau khi vieäc bieåu quyeát ñöôïc tieán haønh. Ñaïi hoäi seõ töï choïn trong soá ñaïi bieåu nhöõng ngöôøi chòu traùch nhieäm kieåm phieáu hoaëc giaùm saùt kieåm phieáu vaø neáu ñaïi hoäi khoâng choïn thì chuû toaï seõ choïn nhöõng ngöôøi ñoù.

8. Coå ñoâng hoaëc ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn döï hoïp ñeán sau khi ñaïi hoäi ñaõ khai maïc coù quyeàn ñöôïc ñaêng kyù ngay vaø coù quyeàn tham gia bieåu quyeát ngay taïi ñaïi hoäi. Chuû toïa khoâng ñöôïc döøng ñaïi hoäi ñoù ñeå cho nhöõng ngöôøi ñeán muoän ñaêng kyù; trong tröôøng hôïp naøy, hieäu löïc cuûa nhöõng bieåu quyeát ñaõ tieán haønh khoâng bò aûnh höôûng.

9. Quyeát ñònh cuûa chuû toaï veà vaán ñeà trình töï, thuû tuïc hoaëc caùc söï kieän phaùt sinh ngoaøi chöông trình cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng seõ mang tính phaùn quyeát cao nhaát.

10. Khoâng caàn laáy yù kieán cuûa ñaïi hoäi, baát cöù luùc naøo Chuû toïa Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng cuõng coù theå trì hoaõn moät ñaïi hoäi ñaõ coù ñuû soá ñaïi bieåu caàn thieát ñeán moät thôøi ñieåm khaùc vaø taïi moät ñòa ñieåm do chuû toaï quyeát ñònh neáu nhaän thaáy raèng (a) caùc thaønh vieân tham söï khoâng theå coù choã ngoài thuaän tieän ôû ñòa ñieåm toå chöùc ñaïi hoäi, (b) haønh vi cuûa nhöõng ngöôøi coù maët caûn trôû hoaëc coù khaû naêng caûn trôû dieãn bieán coù traät töï cuûa cuoäc hoïp. Thôøi


gian hoaõn toái ña khoâng quaù [3] ngaøy keå töø ngaøy cuoäc hoïp döï ñònh khai maïc. Ñaïi hoäi hoïp laïi seõ khoâng xem xeùt baát cöù vaán ñeà naøo ngoaøi caùc coâng vieäc leõ ra ñaõ ñöôïc giaûi quyeát hôïp phaùp taïi ñaïi hoäi bò trì hoaõn tröôùc ñoù.

11. Chuû toïa cuûa ñaïi hoäi hoaëc thö kyù ñaïi hoäi coù theå tieán haønh hoaït ñoäng maø hoï thaáy caàn thieát ñeå ñieàu khieån Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng moät caùch hôïp leä vaø coù traät töï; hoaëc ñeå ñaïi hoäi phaûn aùnh ñöôïc mong muoán cuûa ña soá tham döï.

12. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå yeâu caàu caùc coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn muoán tham döï Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng chòu söï kieåm tra hoaëc caùc bieän phaùp an ninh khaùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò cho laø thích hôïp. Khi ñaõ xem xeùt kyõ löôõng, Hoäi ñoàng quaûn trò ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn naøo ñoù khoâng chòu tuaân thuû nhöõng quy ñònh veà kieåm tra hoaëc caùc bieän phaùp an ninh naøy ra khoûi Ñaïi hoäi.

13. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå tieán haønh caùc bieän phaùp maø hoï cho laø thích hôïp sau khi ñaõ xem xeùt kyõ löôõng ñeå :

a. Ñieàu chænh soá ngöôøi coù maët taïi ñòa ñieåm chính hoïp Ñaïi hoäi Coå ñoâng;

b. Baûo ñaûm an toaøn cho moïi ngöôøi coù maët taïi ñòa ñieåm ñoù;

c. Taïo ñieàu kieän cho coå ñoâng tham döï ñaïi hoäi. (hoaëc tieáp tuïc tham döï)

Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå thay ñoåi nhöõng bieän phaùp naøy vaøo baát kyø luùc naøo. Caùc bieän phaùp coù theå bao goàm vaø khoâng haïn cheá vieäc caáp giaáy vaøo cöûa hoaëc söû duïng nhöõng hình thöùc löïa choïn khaùc.

14. Trong tröôøng hôïp taïi Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng coù aùp duïng caùc bieän phaùp naøy, khi xaùc ñònh ñòa ñieåm ñaïi hoäi, Hoäi Ñoàng Quaûn trò coù theå:

a. Thoâng baùo raèng ñaïi hoäi seõ ñöôïc tieán haønh taïi ñòa ñieåm ghi trong thoâng baùo vaø chuû toïa ñaïi hoäi seõ coù maët taïi ñoù (“Ñòa Ñieåm Ñaïi Hoäi Chính”);

b. Boá trí, toå chöùc ñeå nhöõng coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn khoâng döï hoïp ñöôïc theo Ñieàu Khoaûn naøy hoaëc nhöõng ngöôøi muoán tham gia ôû ñòa ñieåm khaùc vôùi Ñòa ñieåm Ñaïi hoäi Chính coù theå ñoàng thôøi giam döï ñaïi hoäi.

Thoâng baùo veà vieäc toå chöùc ñaïi hoäi khoâng caàn phaûi ñöa ra chi tieát veà nhöõng bieän phaùp toå chöùc theo Ñieàu khoaûn naøy.

15. Trong Ñieàu leä naøy (tröø khi hoaøn caûnh yeâu caàu khaùc ñi), moïi coå ñoâng seõ ñöôïc coi laø tham gia ñaïi hoäi ôû Ñòa ñieåm Ñaïi hoäi Chính.

Ñieàu 17. Thoâng qua quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng:

Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua caùc quyeát ñònh thuoäc thaåm quyeàn baèng hình thöùc bieåu quyeát taïi cuoäc hoïp hoaëc laáy yù kieán baèng vaên baûn.

2. Quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc thoâng qua taïi cuoäc hoïp khi coù ñuû ñieàu kieän sau ñaây:

a. Ñöôïc soá coå ñoâng ñaïi dieän ít nhaát 75% toång soá phieáu bieåu quyeát cuûa taát caû coå ñoâng döï hoïp chaáp thuaän;


Hoa Phat Group136

b. Ñoái vôùi quyeát ñònh veà loaïi coå phaàn vaø toång soá coå phaàn cuûa töøng loaïi ñöôïc quyeàn chaøo baùn; söûa ñoåi, boå sung Ñieàu leä Coâng ty; toå chöùc laïi, giaûi theå Coâng ty; ñaàu tö hoaëc baùn taøi saûn coù giaù trò baèng hoaëc lôùn hôn 50% toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát cuûa Coâng ty thì phaûi ñöôïc ñaïi dieän ít nhaát 75% toång soá phieáu bieåu quyeát cuûa taát caû coå ñoâng döï hoïp chaáp thuaän;

c. Vieäc bieåu quyeát baàu thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt phaûi thöïc hieän theo phöông thöùc baàu doàn phieáu, theo ñoù moãi coå ñoâng coù toång soá phieáu bieåu quyeát töông öùng vôùi toång soá coå phaàn sôû höõu nhaân vôùi soá thaønh vieân ñöôïc baàu cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Ban kieåm soaùt vaø coå ñoâng coù quyeàn doàn heát toång soá phieáu baàu cuûa mình cho moät hoaëc moät soá öùng cöû vieân.

3. Tröôøng hôïp thoâng qua quyeát ñònh döôùi hình thöùc laáy yù kieán baèng vaên baûn thì quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc thoâng qua neáu ñöôïc soá coå ñoâng ñaïi dieän ít nhaát 75% toång soá phieáu bieåu quyeát chaáp thuaän. Thaåm quyeàn vaø theå thöùc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn ñeå thoâng qua quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöïc hieän theo quy ñònh taïi Ñieàu 105 cuûa Luaät doanh nghieäp.

4. Quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc thoâng baùo ñeán coå ñoâng coù quyeàn döï hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong thôøi haïn [15] ngaøy, keå töø ngaøy quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua.

5. Nghò quyeát ñöôïc thoâng qua baèng hình thöùc göûi vaên baûn theo quy ñònh taïi Khoaûn 3 cuûa Ñieàu naøy coù giaù trò töông ñöông caùc nghò quyeát do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua.

Chöông VI.Hoäi ñoàng quaûn trò

Ñieàu 18. Thaønh phaàn vaø Nhieäm kyø

1. Soá thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò laø 13 (coù theå ñöôïc ñieàu chænh tuyø töøng giai ñoaïn phaùt trieån cuûa Coâng ty). Nhieäm kyø HÑQT laø 5 naêm. Nhieäm kyø cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng quaù 5 naêm. Thaønh vieân Hoäi ñoàng Quaûn trò coù theå ñöôïc baàu laïi vôùi soá nhieäm kyø khoâng haïn cheá.

2. Quyeàn ñeà cöû vaøo Hoäi ñoàng quaûn trò:

a. Chín trong soá 13 thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò do caùc coå ñoâng saùng laäp ñeà cöû theo tyû leä sôû höõu coå phaàn cuûa töøng coå ñoâng saùng laäp. Caùc coå ñoâng saùng laäp ñöôïc quyeàn ñeà cöû thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò baèng caùch goäp tyû leä sôû höõu coå phaàn vaøo vôùi nhau ñeå boû phieáu.

b. Moãi coå ñoâng naém giöõ hôn 10% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong voøng töø 6 thaùng lieân tieáp trôû leân ñöôïc quyeàn ñeà cöû moät öùng cöû vieân ñeå baàu vaøo Hoäi Ñoàng Quaûn trò.

c. Nhöõng coå ñoâng naém giöõ ít hôn 10% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong voøng 6 thaùng lieân tieáp trôû leân coù quyeàn goäp soá quyeàn bieåu quyeát cuûa töøng ngöôøi laïi vôùi nhau ñeå ñeà cöû caùc thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.


3. Ñieàu kieän ñeå trôû thaønh thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng Quaûn trò:

a. Coù ñuû naêng löïc haønh vi daân söï, khoâng thuoäc ñoái töôïng bò caám quaûn lyù doanh nghieäp theo quy ñònh cuûa Luaät doanh nghieäp;

b. Laø coå ñoâng sôû höõu ít nhaát 2,5% toång soá coå phaàn phoå thoâng hoaëc ngöôøi khaùc coù trình ñoä chuyeân moân, kinh nghieäm trong quaûn lyù kinh doanh hoaëc trong ngaønh, ngheà kinh doanh chuû yeáu cuûa coâng ty hoaëc tieâu chuaån, ñieàu kieän khaùc.

4. Moät thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò seõ khoâng coøn tö caùch thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò trong caùc tröôøng hôïp sau:

a. Thaønh vieân ñoù khoâng ñuû tö caùch laøm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò nöõa theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp hoaëc bò Luaät phaùp caám khoâng ñöôïc laøm thaønh vieân Hoäi Ñoàng Quaûn trò.

b. Thaønh vieân ñoù göûi ñôn baèng baûn xin töø chöùc ñeán truï sôû chính cuûa Coâng ty.

c. Thaønh vieân ñoù bò aûnh höôûng cuûa söï roái loaïn taâm thaàn vaø caùc thaønh vieân khaùc cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò coù nhöõng baèng chöùng chuyeân moân chöùng toû ngöôøi ñoù khoâng coøn naêng löïc haønh vi.

d. Thaønh vieân ñoù vaéng maët, khoâng tham döï caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò lieân tuïc trong voøng 6 thaùng maø khoâng coù söï cho pheùp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ quyeát nghò raèng chöùc vuï cuûa ngöôøi naøy bò boû troáng.

e. Thaønh vieân ñoù bò caùch chöùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò theo nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

5. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå boå nhieäm moät thaønh vieân môùi ñeå theá vaøo moät choã baát ngôø phaùt sinh trong Hoäi ñoàng quaûn trò vaø thaønh vieân naøy phaûi ñöôïc chaáp thuaän taïi Ñaïi ñoàng ñoàng coå ñoâng tieáp sau ñoù. Ngay khi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng chaáp thuaän, vieäc boå nhieäm seõ ñöôïc coi laø coù hieäu löïc vaøo ngaøy ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñöôïc chæ ñònh ñeå theá vaøo moät choã troáng baát ngôø phaùt sinh trong Hoäi ñoàng vaãn phaûi traûi qua cuoäc boû phieáu tín nhieäm taïi Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng thöôøng nieân tieáp theo.

6. Vieäc boå nhieäm caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng Quaûn trò phaûi ñöôïc thoâng baùo treân ít nhaát 2 tôø baùo kinh teá chính thöùc ñöôïc nhieàu ngöôøi bieát ñeán taïi Vieät Nam trong voøng 5 ngaøy keå töø sau khi boå nhieäm.

Ñieàu 19. Quyeàn haïn vaø Nhieäm vuï cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò

1. Hoaït ñoäng kinh doanh vaø caùc coâng vieäc cuûa Coâng ty phaûi chòu söï quaûn lyù hoaëc chæ ñaïo thöïc hieän cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò. Hoäi ñoàng quaûn trò laø cô quan coù ñaày ñuû quyeàn haïn ñeå thöïc hieän taát caû caùc quyeàn nhaân danh Coâng ty tröø nhöõng thaåm quyeàn thuoäc veà Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

2. Hoäi ñoàng quaûn trò coù traùch nhieäm giaùm saùt Toång giaùm ñoác vaø nhöõng ngöôøi quaûn lyù khaùc.

3. Quyeàn vaø nghóa vuï cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò do Luaät phaùp, Ñieàu leä, caùc quy cheá noäi boä


Hoa Phat Group138

cuûa Coâng ty vaø nghò quyeát Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quy ñònh. Cuï theå, Hoäi ñoàng quaûn trò coù nhöõng quyeàn haïn vaø nhieäm vuï sau:

a) Quyeát ñònh chieán löôïc, keá hoaïch phaùt trieån trung haïn vaø keá hoaïch kinh doanh haèng naêm cuûa coâng ty;

b) Kieán nghò loaïi coå phaàn vaø toång soá coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn cuûa töøng loaïi;

c) Quyeát ñònh chaøo baùn coå phaàn môùi trong phaïm vi soá coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn cuûa töøng loaïi; quyeát ñònh huy ñoäng theâm voán theo hình thöùc khaùc;

d) Quyeát ñònh giaù chaøo baùn coå phaàn vaø traùi phieáu cuûa coâng ty;

ñ) Quyeát ñònh mua laïi coå phaàn theo quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu 91 cuûa Luaät Doanh nghieäp ;

e) Quyeát ñònh phöông aùn ñaàu tö vaø döï aùn ñaàu tö trong thaåm quyeàn vaø giôùi haïn theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp.

g) Quyeát ñònh giaûi phaùp phaùt trieån thò tröôøng, tieáp thò vaø coâng ngheä; thoâng qua hôïp ñoàng mua, baùn, vay, cho vay vaø hôïp ñoàng khaùc coù giaù trò baèng hoaëc lôùn hôn 50% toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát cuûa coâng ty hoaëc moät tyû leä khaùc nhoû hôn quy ñònh taïi Ñieàu leä coâng ty, tröø hôïp ñoàng vaø giao dòch quy ñònh taïi khoaûn 1 vaø khoaûn 3 Ñieàu 120 cuûa Luaät Doanh nghieäp;

h) Boå nhieäm, mieãn nhieäm, caùch chöùc, kyù hôïp ñoàng, chaám döùt hôïp ñoàng ñoái vôùi Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác vaø ngöôøi quaûn lyù quan troïng khaùc, quyeát ñònh möùc löông vaø lôïi ích khaùc cuûa nhöõng ngöôøi quaûn lyù ñoù; cöû ngöôøi ñaïi dieän theo uyû quyeàn thöïc hieän quyeàn sôû höõu coå phaàn hoaëc phaàn voán goùp ôû coâng ty khaùc, quyeát ñònh möùc thuø lao vaø lôïi ích khaùc cuûa nhöõng ngöôøi ñoù;

i) Giaùm saùt, chæ ñaïo Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác vaø ngöôøi quaûn lyù khaùc trong ñieàu haønh coâng vieäc kinh doanh haèng ngaøy cuûa coâng ty;

k) Quyeát ñònh cô caáu toå chöùc, quy cheá quaûn lyù noäi boä coâng ty, quyeát ñònh thaønh laäp coâng ty con, laäp chi nhaùnh, vaên phoøng ñaïi dieän vaø vieäc goùp voán, mua coå phaàn cuûa doanh nghieäp khaùc;

l) Duyeät chöông trình, noäi dung taøi lieäu phuïc vuï hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc laáy yù kieán ñeå Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua quyeát ñònh;

m) Trình baùo caùo quyeát toaùn taøi chính haèng naêm leân Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

n) Kieán nghò möùc coå töùc ñöôïc traû; quyeát ñònh thôøi haïn vaø thuû tuïc traû coå töùc hoaëc xöû lyù loã phaùt sinh trong quaù trình kinh doanh;

o) Kieán nghò vieäc toå chöùc laïi, giaûi theå hoaëc yeâu caàu phaù saûn coâng ty;

p) Caùc quyeàn vaø nhieäm vuï khaùc theo quy ñònh cuûa Luaät naøy vaø Ñieàu leä coâng ty.

4. Nhöõng vaán ñeà sau ñaây phaûi ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån:

a. Vieäc thaønh laäp chi nhaùnh hoaëc caùc vaên phoøng ñaïi dieän cuûa Coâng ty;

b. Vieäc thaønh laäp caùc coâng ty con cuûa Coâng ty;


c. Trong phaïm vi quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu 108 cuûa Luaät Doanh nghieäp, Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh, tuyø töøng thôøi ñieåm, vieäc thöïc hieän, söûa ñoåi vaø huyû boû caùc hôïp ñoàng lôùn cuûa Coâng ty (bao goàm caùc hôïp ñoàng mua, baùn, saùp nhaäp, thaâu toùm coâng ty vaø lieân doanh) tröø tröôøng hôïp ñöôïc quy ñònh taïi khoaûn 3 Ñieàu 120 cuûa Luaät Doanh nghieäp ñeàu phaûi do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng pheâ chuaån;

d. Vieäc chæ ñònh vaø baõi nhieäm nhöõng ngöôøi ñöôïc Coâng ty uyû nhieäm laø ñaïi dieän thöông maïi coù thaåm quyeàn vaø Luaät sö cuûa Coâng ty;

e. Vieäc vay nôï vaø vieäc thöïc hieän moïi khoaûn theá chaáp, baûo ñaûm, baûo laõnh vaø boài thöôøng cuûa Coâng ty, quyeát ñònh caùc hôïp ñoàng coù giaù trò lôùn hôn 50% toång giaù trò taøi saûn cuûa coâng ty theo baùo caùo quyeát toaùn quyù thôøi ñieåm gaàn nhaát.

f. Caùc khoaûn ñaàu tö khoâng naèm trong keá hoaïch kinh doanh vaø ngaân saùch vöôït quaù 20% giaù trò keá hoaïch vaø ngaân saùch kinh doanh haøng naêm;

g. Vieäc mua hoaëc baùn coå phaàn cuûa nhöõng coâng ty khaùc ñöôïc thaønh laäp ôû Vieät Nam hay nöôùc ngoaøi;

h. Vieäc ñònh giaù caùc taøi saûn goùp vaøo Coâng ty phaûi baèng tieàn lieân quan ñeán phaùt haønh coå phieáu hoaëc traùi phieáu cuûa Coâng ty, bao goàm vaøng, quyeàn söû duïng ñaát, quyeàn sôû höõu trí tueä, coâng ngheä vaø bí quyeát coâng ngheä;

i. Baát kyø vaán ñeà kinh doanh hoaëc giao dòch naøo khaùc maø Hoäi ñoàng quyeát ñònh caàn phaûi coù söï chaáp thuaän trong phaïm vi quyeàn haïn vaø traùch nhieäm cuûa mình;

5. Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi noäp baùo caùo cho Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng veà hoaït ñoäng cuûa mình, cuï theå laø veà vieäc giaùm saùt cuûa Hoäi ñoàng ñoái vôùi Toång giaùm ñoác vaø nhöõng caùn boä quaûn lyù khaùc trong naêm taøi chính. Neáu khoâng coù baùo caùo cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, baùo caùo taøi chính thöôøng nieân cuûa Coâng ty seõ bò coi laø khoâng coù giaù trò vaø chöa ñöôïc Hoäi ñoàng thoâng qua.

6. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå uyû quyeàn cho vieân chöùc caáp döôùi vaø caùc caùn boä quaûn lyù ñaïi dieän vaø haønh ñoäng thay maët cho Coâng ty, thaäm chí caû khi vaán ñeà ñoøi hoûi vieäc ñaùnh giaù vaø ñöa ra keát luaän, tröø khi Luaät phaùp vaø Ñieàu leä quy ñònh khaùc.

7. Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò (khoâng keå caùc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn thay theá) ñöôïc nhaän thuø lao cho coâng vieäc cuûa hoï vôùi tö caùch laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò. Toång möùc thuø lao cho Hoäi ñoàng quaûn trò seõ do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh. Khoaûn thuø lao naøy seõ ñöôïc chia cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò theo thoûa thuaän trong Hoäi ñoàng neáu khoâng thoûa thuaän ñöôïc thì chia ñeàu.

8. Toång soá tieàn traû thuø lao cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø soá tieàn maø moãi thaønh vieân ñöôïc nhaän phaûi ñöôïc ghi chuù chi tieát trong Baùo caùo thöôøng nieân cuûa Coâng ty.

9. Moïi thaønh vieân naém giöõ baát kyø moät chöùc vuï ñieàu haønh naøo (bao goàm caû chöùc vuï Chuû tòch hoaëc Phoù Chuû tòch vaø khoâng tính ñeán vieäc chöùc vuï ñoù coù ñöôïc naém giöõ trong moät khuoân khoå mang tính chaát ñieàu haønh hay khoâng), hoaëc thaønh vieân laøm vieäc taïi caùc tieåu ban cuûa Hoäi ñoàng, hoaëc thaønh vieân thöïc hieän nhöõng coâng vieäc khaùc maø theo quan ñieåm cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò laø naèm ngoaøi phaïm vi nhieäm vuï thoâng thöôøng cuûa moät thaønh


Hoa Phat Group140

vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, coù theå ñöôïc traû theâm tieàn thuø lao döôùi daïng moät khoaûn tieàn coâng troïn goùi theo töøng laàn, löông, hoa hoàng, phaàn traêm lôïi nhuaän, hoaëc döôùi hình thöùc khaùc theo quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

10. Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn ñöôïc thanh toaùn taát caû caùc chi phí ñi laïi, aên ôû vaø caùc khoaûn chi phí hôïp lyù khaùc maø hoï ñaõ phaûi chi traû khi thöïc hieän traùch nhieäm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò cuûa mình, keå caû moïi chi phí phaùt sinh trong vieäc tôùi tham döï caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng, hoaëc caùc tieåu ban cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

11. Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua quyeát ñònh baèng bieåu quyeát taïi cuoäc hoïp, laáy yù kieán baèng vaên baûn hoaëc hình thöùc khaùc do Ñieàu leä Coâng ty quy ñònh. Moãi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù moät phieáu bieåu quyeát;

12. Khi thöïc hieän chöùc naêng vaø nhieäm vuï cuûa mình, Hoäi ñoàng quaûn trò tuaân thuû ñuùng quy ñònh cuûa Phaùp luaät, Ñieàu leä Coâng ty vaø Quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Trong tröôøng hôïp quyeát ñònh do Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua traùi vôùi caùc quy ñònh naøy gaây thieät haïi cho Coâng ty thì caùc thaønh vieân chaáp thuaän thoâng qua quyeát ñònh ñoù phaûi cuøng lieân ñôùi chòu traùch nhieäm vaø phaûi boài thöôøng cho Coâng ty; thaønh vieân phaûn ñoái thoâng qua quyeát ñònh noùi treân ñöôïc mieãn tröø traùch nhieäm. Trong tröôøng hôïp naøy, coå ñoâng sôû höõu coå phaàn cuûa Coâng ty lieân tuïc trong thôøi haïn ít nhaát moät naêm coù quyeàn yeâu caàu Hoäi ñoàng quaûn trò ñình chæ thöïc hieän quyeát ñònh noùi treân.

Ñieàu 20. Chuû tòch, Phoù Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò.

1. Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi löïa choïn trong soá caùc thaønh vieân cuûa mình ñeå baàu ra moät Chuû tòch vaø caùc Phoù Chuû tòch. Tröø khi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh khaùc, Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò seõ coù theå kieâm chöùc Toång giaùm ñoác Coâng ty. Neáu caùc coå ñoâng chaáp thuaän raèng Chuû tòch coù theå ñoàng thôøi laø Toång giaùm ñoác, quyeát ñònh naøy caàn phaûi ñöôïc khaúng ñònh laïi haøng naêm vaøo kyø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöôøng nieân.

2. Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp vaø chuû toïa Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng vaø caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng, ñoàng thôøi coù nhöõng quyeàn vaø traùch nhieäm khaùc quy ñònh taïi Ñieàu leä naøy vaø theo Luaät Doanh nghieäp. Phoù Chuû tòch coù caùc quyeàn vaø nghóa vuï haønh ñoäng vôùi tö caùch Chuû tòch neáu ñöôïc Chuû tòch uyû quyeàn nhöng chæ trong tröôøng hôïp Chuû tòch ñaõ thoâng baùo cho Hoäi ñoàng quaûn trò raèng mình vaéng maët hoaëc phaûi vaéng maët vì nhöõng lyù do baát khaû khaùng hoaëc maát khaû naêng thöïc hieän nhieäm vuï cuûa mình. Neáu Chuû tòch khoâng chæ ñònh Phoù Chuû tòch haønh ñoäng nhö vaäy thì caùc thaønh vieân coøn laïi cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò seõ chæ ñònh Phoù Chuû tòch. Tröôøng hôïp caû Chuû tòch vaø Phoù Chuû tòch taïm thôøi khoâng theå thöïc hieän nhieäm vuï cuûa hoï vì baát kyø lyù do naøo ñoù thì Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå boå nhieäm moät ngöôøi khaùc trong soá hoï ñeå thöïc hieän nhieäm vuï cuûa Chuû tòch.

3. Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi göûi baùo caùo taøi chính thöôøng nieân, Baùo caùo veà tình hình chung cuûa coâng ty, baùo caùo kieåm toaùn cuûa Kieåm toaùn vieân vaø baùo caùo kieåm tra cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò cho caùc coå ñoâng taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

4. Khi caû Chuû tòch vaø Phoù Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò töø chöùc hoaëc bò baõi mieãn vì baát cöù lyù do naøo thì Hoäi ñoàng quaûn trò baàu ngöôøi thay theá trong thôøi haïn 10 ngaøy.


Ñieàu 21. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò thay theá

1. Moïi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò (nhöng khoâng phaûi ngöôøi ñöôïc uyû nhieäm thay theá cho thaønh vieân ñoù) coù theå chæ ñònh baát kyø moät thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò naøo khaùc, hoaëc baát kyø ngöôøi naøo khaùc ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån vaø saün saøng thöïc hieän nhieäm vuï naøy, laøm ngöôøi thay theá cho mình vaø coù quyeàn baõi mieãn ngöôøi thay theá ñoù.

2. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò thay theá seõ coù quyeàn nhaän ñöôïc thoâng baùo veà moïi cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø cuûa caùc tieåu ban thuoäc Hoäi ñoàng quaûn trò maø ngöôøi chæ ñònh anh ta laø thaønh vieân, coù quyeàn tham gia vaø bieåu quyeát taïi baát kyø cuoäc hoïp naøo maø ôû ñoù thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò chæ ñònh anh ta khoâng coù maët, vaø ñöôïc uyû quyeàn ñeå thöïc hieän taát caû caùc chöùc naêng cuûa ngöôøi chæ ñònh nhö laø thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò trong tröôøng hôïp ngöôøi chæ ñònh vaéng maët nhöng khoâng coù quyeàn nhaän baát kyø khoaûn thuø lao naøo töø phía Coâng ty cho coâng vieäc cuûa mình vôùi tö caùch laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò thay theá. Tuy nhieân, Coâng ty khoâng baét buoäc phaûi göûi thoâng baùo veà caùc cuoäc hoïp noùi treân cho thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò thay theá khoâng coù maët taïi Vieät Nam.

3. Thaønh vieân thay theá seõ phaûi töø boû tö caùch thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò neáu ngöôøi chæ ñònh anh ta khoâng coù tö caùch thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò nöõa. Nhöng neáu moät thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò heát nhieäm kyø nhöng laïi ñöôïc taùi boå nhieäm hoaëc ñöôïc coi laø ñaõ ñöôïc taùi boå nhieäm trong cuøng Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng maø thaønh vieân ñoù thoâi giöõ chöùc do heát nhieäm kyø thì vieäc chæ ñònh thaønh vieân thay theá do ngöôøi naøy thöïc hieän ngay tröôùc thôøi ñieåm heát nhieäm kyø seõ tieáp tuïc coù hieäu löïc sau khi thaønh vieân ñoù ñöôïc taùi boå nhieäm.

4. Vieäc chæ ñònh hoaëc baõi nhieäm thaønh vieân thay theá phaûi ñöôïc thöïc hieän theo hình thöùc moät vaên baûn thoâng baùo do thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò chæ ñònh hoaëc baõi nhieäm ngöôøi thay theá kyù göûi cho Coâng ty hoaëc hình thöùc khaùc do Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån.

5. Ngoaøi nhöõng quy ñònh khaùc ñaõ ñöôïc neâu trong Ñieàu leä naøy, moät thaønh vieân thay theá seõ ñöôïc coi laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò veà moïi phöông dieän vaø phaûi chòu traùch nhieäm caù nhaân veà haønh vi vaø sai laàm cuûa mình maø khoâng ñöôïc coi laø ngöôøi ñaïi dieän thöøa haønh söï uyû quyeàn cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ chæ ñònh mình.

Ñieàu 22. Caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò

1. Caùc cuoäc hoïp thöôøng kyø:

Chuû tòch cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp caùc cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò, laäp chöông trình nghò söï, thôøi gian vaø ñòa ñieåm hoïp ít nhaát 5 ngaøy laøm vieäc tröôùc ngaøy hoïp döï kieán. Chuû tòch coù theå trieäu taäp hoïp baát kyø khi naøo thaáy caàn thieát, nhöng ít nhaát laø moãi quyù phaûi hoïp moät laàn.

2. Caùc Cuoäc hoïp baát thöôøng:

Chuû tòch phaûi trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò maø khoâng ñöôïc coù baát kyø söï trì hoaõn baát hôïp lyù naøo khi moät trong soá caùc ñoái töôïng sau ñaây ñeà nghò baèng moät vaên baûn trình baøy muïc ñích cuoäc hoïp vaø caùc vaán ñeà caàn baøn:

a. Ban Kieåm soaùt.


Hoa Phat Group142

b. Toång giaùm ñoác hoaëc ít nhaát naêm caùn boä quaûn lyù;

c. Hai thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò;

3. Cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi ñöôïc tieán haønh trong voøng 2 tuaàn sau khi ñeà xuaát hoïp. Neáu Chuû tòch khoâng chaáp nhaän trieäu taäp cuoäc hoïp, nhöõng ngöôøi mong muoán toå chöùc cuoäc hoïp ñöôïc ñeà caäp ñeán ôû khoaûn 2 ñieàu naøy coù theå töï mình trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò.

4. Theo yeâu caàu cuûa Kieåm toaùn vieân ñoäc laäp, Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò ñeå baøn veà baùo caùo kieåm toaùn vaø tình hình Coâng ty.

5. Ñòa ñieåm hoïp: Caùc cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò seõ ñöôïc tieán haønh ôû ñòa chæ ñaõ ñaêng kyù cuûa Coâng ty hoaëc nhöõng ñòa chæ khaùc ôû taïi Vieät Nam hoaëc ôû nöôùc ngoaøi theo quyeát ñònh cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng vaø söï nhaát trí cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

6. Thoâng baùo vaø Chöông trình hoïp. Caùc cuoäc hoïp phaûi ñöôïc tieán haønh treân cô sôû thoâng baùo cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng 5 ngaøy laøm vieäc tröôùc khi toå chöùc, vôùi ñieàu kieän laø caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng coù theå khöôùc töø thoâng baùo môùi hoïp baèng vaên baûn vaø söï khöôùc töø ñoù coù theå coù hieäu löïc hoài toá. Thoâng baùo veà cuoäc hoïp Hoäi ñoàng seõ phaûi ñöôïc laøm baèng vaên baûn baèng tieáng Vieät vaø phaûi thoâng baùo veà chöông trình hoïp, thôøi gian, vaø ñòa ñieåm hoïp vaø phaûi ñöôïc keøm theo nhöõng taøi lieäu caàn thieát veà nhöõng vaán ñeà seõ ñöôïc baøn baïc vaø bieåu quyeát taïi cuoäc hoïp Hoäi ñoàng vaø caû caùc phieáu baàu cho nhöõng thaønh vieân Hoäi ñoàng khoâng theå döï hoïp.

7. Soá thaønh vieân tham döï toái thieåu: Cuoäc hoïp chæ coù theå ñöôïc tieán haønh vaø thoâng qua caùc nghò quyeát khi coù ít nhaát ba phaàn tö soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù maët tröïc tieáp hoaëc qua ngöôøi ñaïi dieän thay theá. (luaät doanh nghieäp môùi)

8. Bieåu quyeát.

a. Tröø quy ñònh taïi muïc 8b Ñieàu naøy, moãi thaønh vieân Hoäi ñoàng hoaëc ngöôøi ñöôïc uyû quyeàn tröïc tieáp coù maët vôùi tö caùch caù nhaân taïi cuoäc hoïp Hoäi ñoàng seõ coù moät phieáu bieåu quyeát.

b. Moät thaønh vieân Hoäi ñoàng seõ khoâng ñöôïc bieåu quyeát veà caùc hôïp ñoàng hoaëc giao dòch hoaëc ñeà xuaát naøo maø thaønh vieân ñoù hoaëc baát kyø ngöôøi lieân quan naøo coù lôïi ích vaø lôïi ích ñoù coù theå maâu thuaãn vôùi lôïi ích cuûa Coâng ty. Moät thaønh vieân Hoäi ñoàng seõ khoâng ñöôïc tính vaøo soá löôïng ñaïi bieåu toái thieåu caàn thieát coù maët taïi moät cuoäc hoïp veà baát kyø quyeát nghò naøo thaønh vieân ñoù khoâng coù quyeàn bieåu quyeát.

c. Theo quy ñònh taïi Muïc 8d ñieàu naøy, trong moät cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, neáu coù baát kyø vaán ñeà naøo phaùt sinh lieân quan ñeán möùc ñoä lôïi ích cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng hoaëc lieân quan ñeán quyeàn bieåu quyeát cuûa baát kyø thaønh vieân naøo maø nhöõng vaán ñeà ñoù khoâng ñöôïc giaûi quyeát baèng söï töï nguyeän töø boû quyeàn bieåu quyeát cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng, thì nhöõng vaán ñeà ñoù seõ ñöôïc chuyeån tôùi chuû toïa cuûa cuoäc hoïp vaø phaùn quyeát cuûa vò chuû toïa lieân quan ñeán taát caû caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng khaùc seõ coù giaù trò laø quyeát ñònh cuoái cuøng tröø tröôøng hôïp tính chaát hoaëc phaïm vi lôïi ích cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng lieân quan chöa ñöôïc coâng boá moät caùch thích ñaùng.


d. Baát kyø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò naøo höôûng lôïi töø moät hôïp ñoàng ñöôïc quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu 120 cuûa Luaät Doanh nghieäp seõ ñöôïc coi laø coù lôïi ích ñaùng keå trong hôïp ñoàng ñoù.

9. Tuyeân boá lôïi ích: Moät thaønh vieân Hoäi ñoàng maø baèng caùch naøy hay caùch khaùc, tröïc tieáp hoaëc giaùn tieáp ñöôïc höôûng lôïi töø moät hôïp ñoàng hoaëc giao dòch ñaõ ñöôïc kyù keát hoaëc ñang döï kieán vôùi Coâng ty seõ phaûi tuyeân boá baûn chaát, noäi dung cuûa quyeàn lôïi ñoù trong cuoäc hoïp maø Hoäi ñoàng quaûn trò laàn ñaàu tieân xem xeùt vaán ñeà kyù keát hôïp ñoàng hoaëc giao dòch naøy neáu khi ñoù thaønh vieân naøy ñaõ bieát laø mình coù lôïi ích trong ñoù. Hoaëc thaønh vieân naøy coù theå tuyeân boá ñieàu ñoù taïi cuoäc hoïp ñaàu tieân cuûa Hoäi ñoàng ñöôïc toå chöùc sau khi thaønh vieân naøy bieát raèng mình coù lôïi ích hoaëc seõ coù lôïi ích trong giao dòch hoaëc hôïp ñoàng lieân quan.

10. Bieåu quyeát ña soá: Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua caùc nghò quyeát vaø ra quyeát ñònh baèng caùch tuaân theo yù kieán taùn thaønh cuûa ña soá thaønh vieân Hoäi ñoàng coù maët (treân 50%). Neáu soá phieáu taùn thaønh vaø phaûn ñoái ngang baèng nhau, Chuû tòch seõ laø ngöôøi coù laù phieáu quyeát ñònh.

11. Vieäc boû phieáu cuûa ngöôøi vaéng maët. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaéng maët coù theå bieåu quyeát veà nghò quyeát cuûa Hoäi ñoàng baèng phöông thöùc boû phieáu baèng vaên baûn. Nhöõng phieáu baèng vaên baûn naøy phaûi ñöôïc chuyeån tôùi Chuû tòch hoaëc neáu khoâng göûi ñöôïc cho Chuû tòch thì cho thö kyù khoâng muoän hôn 1 tieáng ñoàng hoà tröôùc thôøi gian döï kieán hoïp.

12. Hoïp treân ñieän thoaïi hoaëc caùc hình thöùc khaùc. Moät cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå toå chöùc theo hình thöùc nghò söï giöõa caùc thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò maø taát caû hoaëc moät soá thaønh vieân ñang ôû nhöõng ñòa ñieåm khaùc nhau vôùi ñieàu kieän laø moãi thaønh vieân tham gia hoïp ñeàu coù theå:

a. Nghe töøng thaønh vieân Hoäi ñoàng khaùc cuøng tham gia phaùt bieåu trong cuoäc hoïp;

b. Neáu muoán, ngöôøi ñoù coù theå phaùt bieåu vôùi taát caû caùc thaønh vieân tham döï khaùc moät caùch ñoàng thôøi.

Vieäc trao ñoåi giöõa caùc thaønh vieân coù theå thöïc hieän moät caùch tröïc tieáp qua ñieän thoaïi hoaëc baèng phöông tieän lieân laïc thoâng tin khaùc (cho duø laø ñaõ ñöôïc söû duïng vaøo thôøi ñieåm thoâng qua Ñieàu leä hay sau naøy môùi ñöôïc söû duïng) hoaëc laø keát hôïp taát caû nhöõng phöông thöùc naøy. Theo Ñieàu leä naøy, moãi thaønh vieân Hoäi ñoàng tham gia hoïp trong moät cuoäc hoïp nhö vaäy ñöôïc coi laø “coù maët” taïi cuoäc hoïp ñoù. Moät cuoäc hoïp ñöôïc toå chöùc theo quy ñònh naøy ñöôïc coi laø dieãn ra taïi ñòa ñieåm maø nhoùm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñoâng nhaát taäp hôïp laïi, hoaëc neáu khoâng coù moät nhoùm nhö vaäy thì ñòa ñieåm maø Chuû toïa cuoäc hoïp hieän dieän seõ ñöôïc coi laø ñòa ñieåm toå chöùc cuoäc hoïp.

Caùc nghò quyeát ñöôïc thoâng qua trong moät cuoäc hoïp qua ñieän thoaïi ñöôïc toå chöùc vaø tieán haønh moät caùch hôïp thöùc seõ coù hieäu löïc ngay khi keát thuùc cuoäc hoïp nhöng phaûi ñöôïc khaúng ñònh baèng caùc chöõ kyù trong bieân baûn cuûa moïi thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò tham döï cuoäc hoïp naøy.

13. Nghò quyeát baèng vaên baûn: Nghò quyeát baèng vaên baûn phaûi ñöôïc kyù bôûi taát caû nhöõng thaønh vieân Hoäi ñoàng sau ñaây:


Hoa Phat Group144

a. Nhöõng thaønh vieân coù quyeàn bieåu quyeát vaø nghò quyeát taïi cuoäc hoïp Hoäi ñoàng;

b. Soá löôïng nhöõng thaønh vieân coù maët khoâng thaáp hôn soá löôïng thaønh vieân toái thieåu theo quy ñònh ñeå tieán haønh hoïp hoäi ñoàng.

Loaïi nghò quyeát naøy coù hieäu löïc vaø giaù trò nhö laø moät nghò quyeát ñöôïc caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng thoâng qua taïi moät cuoäc hoïp ñöôïc trieäu taäp vaø toå chöùc nhö thöôøng leä. Nghò quyeát coù theå ñöôïc thoâng qua baèng caùch söû duïng nhieàu baûn sao cuûa cuøng moät vaên baûn neáu moãi baûn sao ñoù ñöôïc moät thaønh vieân trôû leân kyù.

14. Bieân baûn cuoäc hoïp. Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò coù traùch nhieäm chuyeån bieân baûn cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò cho caùc thaønh vieân vaø nhöõng bieân baûn ñoù seõ phaûi ñöôïc xem nhö nhöõng baèng chöùng xaùc thöïc veà coâng vieäc ñaõ ñöôïc tieán haønh trong caùc cuoäc hoïp ñoù tröø khi coù yù kieán phaûn ñoái veà noäi dung bieân baûn trong thôøi haïn 10 ngaøy keå töø khi chuyeån ñi. Caùc bieân baûn seõ phaûi ñöôïc laäp baèng tieáng Vieät vaø phaûi ñöôïc kyù bôûi taát caû caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò tham döï cuoäc hoïp.

15. Nhöõng ngöôøi ñöôïc môøi hoïp döï thính. Toång giaùm ñoác, nhöõng caùn boä quaûn lyù khaùc vaø caùc chuyeân gia cuûa moät beân thöù ba coù theå döï hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò theo lôøi môøi cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò nhöng khoâng ñöôïc bieåu quyeát tröø khi baûn thaân hoï coù quyeàn ñöôïc bieåu quyeát nhö thaønh vieân Hoäi ñoàng.

16. Caùc tieåu ban cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå uyû quyeàn haønh ñoäng vaø quyeát ñònh cho caùc tieåu ban tröïc thuoäc bao goàm moät hoaëc nhieàu thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng vaø moät hoaëc nhieàu ngöôøi khaùc ôû ngoaøi Hoäi ñoàng neáu cho laø phuø hôïp. Trong quaù trình thöïc hieän quyeàn haïn ñöôïc uyû thaùc, moïi tieåu ban ñeàu phaûi tuaân thuû caùc quy ñònh maø Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà ra tuøy töøng thôøi ñieåm. Nhöõng quy ñònh naøy coù theå ñieàu chænh hoaëc cho pheùp keát naïp theâm nhöõng ngöôøi khoâng phaûi laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaøo caùc tieåu ban neâu treân vaø cho pheùp ngöôøi ñoù ñöôïc quyeàn bieåu quyeát vôùi tö caùch thaønh vieân cuûa tieåu ban nhöng (a) soá löôïng thaønh vieân keát naïp theâm phaûi ít hôn moät nöûa toång soá thaønh vieân cuûa tieåu ban vaø (b) nghò quyeát cuûa tieåu ban ñoù seõ khoâng coù hieäu löïc neáu ña soá thaønh vieân coù maët taïi cuoäc hoïp thoâng qua nghò quyeát ñoù khoâng phaûi laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

17. Giaù trò phaùp lyù cuûa haønh ñoäng. Moïi haønh ñoäng ñöôïc thöïc hieän theo quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, hoaëc cuûa baát kyø tieåu ban naøo tröïc thuoäc Hoäi ñoàng hoaëc do baát kyø ngöôøi naøo vôùi tö caùch thaønh vieân cuûa tieåu ban ñoù seõ ñöôïc coi laø coù giaù trò phaùp lyù maëc duø quaù trình baàu, chæ ñònh thaønh vieân cuûa tieåu ban hoaëc Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå coù nhöõng sai soùt.

CHÖÔNG VII. Toång giaùm ñoác vaø nhöõng caùn boä quaûn lyù khaùc

Ñieàu 23. Toå chöùc boä maùy quaûn lyù

Coâng ty seõ phaûi ban haønh moät heä thoáng quaûn lyù maø theo ñoù boä maùy quaûn lyù seõ chòu traùch nhieäm vaø naèm döôùi söï laõnh ñaïo cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

Coâng ty coù moät Toång giaùm ñoác ñieàu haønh cuøng moät soá Phoù Toång giaùm ñoác vaø moät Keá


toaùn tröôûng do Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm. Toång giaùm ñoác vaø caùc Phoù Toång giaùm ñoác coù theå ñoàng thôøi cuøng laø thaønh vieân Hoäi quaûn trò vaø do Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm hoaëc baõi mieãn theo moät nghò quyeát ñöôïc thoâng qua moät caùch hôïp thöùc.

OÂng Traàn Tuaán Döông - Toång giaùm ñoác laø ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coâng ty

Ñieàu 24. Caùn boä quaûn lyù

1. Theo ñeà nghò cuûa Toång giaùm ñoác vaø söï chaáp thuaän cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Coâng ty seõ coù moät soá löôïng nhaát ñònh vaø caùc loaïi caùn boä quaûn lyù caàn thieát hoaëc thích hôïp ñeå thöïc hieän caùc cô caáu vaø thoâng leä quaûn lyù coâng ty do Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà xuaát tuyø töøng thôøi ñieåm. Caùn boä quaûn lyù phaûi coù söï maãn caùn caàn thieát ñeå caùc hoaït ñoäng vaø toå chöùc cuûa Coâng ty ñaït ñöôïc caùc muïc tieâu ñeà ra.

2. Möùc löông, tieàn thuø lao, lôïi ích vaø caùc ñieàu khoaûn khaùc trong hôïp ñoàng lao ñoäng ñoái vôùi Toång giaùm ñoác seõ phaûi do Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh vaø hôïp ñoàng cuûa nhöõng caùn boä quaûn lyù khaùc seõ do Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh sau khi khaûo yù kieán cuûa Toång giaùm ñoác.

Ñieàu 25. Boå nhieäm, Mieãn nhieäm, Nhieäm vuï vaø quyeàn haïn cuûa Toång giaùm ñoác

1. Boå nhieäm : Hoäi ñoàng quaûn trò seõ boå nhieäm moät thaønh vieân trong Hoäi ñoàng hoaëc moät ngöôøi khaùc laøm Toång giaùm ñoác vaø seõ kyù hôïp ñoàng quy ñònh möùc löông, thuø lao, lôïi ích vaø caùc ñieàu khoaûn khaùc lieân quan ñeán vieäc tuyeån duïng. Thoâng tin veà möùc löông, trôï caáp, quyeàn lôïi cuûa Toång giaùm ñoác phaûi ñöôïc baùo caùo cho ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân vaø ñöôïc neâu trong baùo caùo thöôøng nieân cuûa Coâng ty.

2. Nhieäm kyø : Caên cöù theo Ñieàu 20 Toång giaùm ñoác coù theå khoâng phaûi laø Chuû tòch hoäi ñoàng quaûn trò. nhieäm kyø cuûa Toång giaùm ñoác laø 5 naêm. Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn taùi boå nhieäm Toång giaùm ñoác. Vieäc boå nhieäm coù theå heát hieäu löïc caên cöù vaøo caùc quy ñònh taïi hôïp ñoàng lao ñoäng. Toång giaùm ñoác khoâng ñöôïc pheùp laø nhöõng ngöôøi bò phaùp luaät caám giöõ chöùc vuï naøy, töùc laø nhöõng ngöôøi vò thaønh vieân, ngöôøi khoâng ñuû naêng löïc haønh vi, ngöôøi ñaõ bò keát aùn tuø, ngöôøi ñang thi haønh hình phaït tuø, nhaân vieân löïc löôïng vuõ trang, caùc caùn boä coâng chöùc nhaø nöôùc vaø ngöôøi ñaõ bò phaùn quyeát laø ñaõ laøm cho coâng ty maø hoï töøng laõnh ñaïo tröôùc ñaây bò phaù saûn.

3. Quyeàn haïn vaø nhieäm vuï : Toång giaùm ñoác coù nhöõng quyeàn haïn vaø traùch nhieäm sau:

a. Thöïc hieän caùc nghò quyeát cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, keá hoaïch kinh doanh vaø keá hoaïch ñaàu tö cuûa coâng ty ñaõ ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua;

b. Quyeát ñònh taát caû caùc vaán ñeà khoâng caàn phaûi coù quyeát nghò cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, bao goàm vieäc thay maët coâng ty kyù keát caùc hôïp ñoàng taøi chính vaø thöông maïi, toå chöùc vaø ñieàu haønh hoaït ñoäng saûn xuaát kinh doanh thöôøng nhaát cuûa coâng ty theo nhöõng thoâng leä quaûn lyù toát nhaát;

c. Kieán nghò veà soá löôïng vaø caùc loaïi caùn boä quaûn lyù maø coâng ty caàn thueâ ñeå Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm hoaëc mieãn nhieäm khi caàn thieát ñeå thöïc hieän caùc thoâng leä quaûn lyù toát nhaát cuõng nhö caùc cô caáu do Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà xuaát vaø tö vaán cho Hoäi ñoàng quaûn


Hoa Phat Group146

trò ñeå quyeát ñònh möùc löông, thuø lao, caùc lôïi ích vaø caùc ñieàu khoaûn khaùc cuûa hôïp ñoàng lao ñoäng cuûa caùn boä quaûn lyù;

d. Tham khaûo yù kieán cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò ñeå quyeát ñònh soá löôïng ngöôøi lao ñoäng, möùc löông, trôï caáp, lôïi ích, vieäc boå nhieäm, mieãn nhieäm vaø caùc ñieàu khoaûn khaùc lieân quan ñeán hôïp ñoàng lao ñoäng cuûa hoï;

e. Vaøo cuoái naêm, Toång giaùm ñoác ñieàu haønh phaûi trình Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån keá hoaïch kinh doanh chi tieát cho naêm taøi chính tieáp theo treân cô sôû ñaùp öùng caùc yeâu caàu cuûa Ngaân saùch phuø hôïp .

f. Thöïc thi keá hoaïch kinh doanh haøng naêm do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua;

g. Ñeà xuaát nhöõng bieän phaùp naâng cao hoaït ñoäng vaø quaûn lyù cuûa coâng ty;

h. Thöïc hieän taát caû caùc hoaït ñoäng khaùc theo quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø caùc quy cheá cuûa coâng ty, caùc nghò quyeát cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, hôïp ñoàng lao ñoäng cuûa Toång giaùm ñoác vaø phaùp luaät.

4. Baùo caùo leân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø caùc coå ñoâng : Toång giaùm ñoác chòu traùch nhieäm tröôùc Hoäi ñoàng quaûn trò vaø ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng veà vieäc thöïc hieän nhieäm vuï vaø quyeàn haïn ñöôïc giao vaø phaûi baùo caùo cho nhöõng cô quan naøy khi ñöôïc yeâu caàu.

5. Baõi nhieäm : Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå baõi nhieäm Toång giaùm ñoác vôùi ít nhaát 2/3 thaønh vieân Hoäi ñoàng bieåu quyeát taùn thaønh (khoâng keå bieåu quyeát cuûa Toång giaùm ñoác trong tröôøng hôïp naøy) vaø boå nhieäm moät Toång giaùm ñoác môùi thay theá. Toång giaùm ñoác bò baõi nhieäm coù quyeàn phaûn ñoái vieäc baõi nhieäm naøy taïi Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng tieáp theo.

Chöông VIII.Traùch nhieäm cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò,

Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù

Ñieàu 26 Traùch nhieäm caån troïng cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù

Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù ñöôïc uûy thaùc traùch nhieäm thöïc hieän caùc nhieäm vuï cuûa mình, keå caû nhöõng nhieäm vuï vôùi tö caùch thaønh vieân caùc tieåu ban cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò moät caùch trung thöïc maø theo phöông thöùc maø hoï tin laø vì lôïi ích cao nhaát cuûa Coâng ty vaø vôùi moät möùc ñoä caån troïng maø baát kyø moät ngöôøi thaän troïng naøo khaùc cuõng caàn phaûi coù khi ñaûm nhieäm vò trí töông ñöông vaø trong hoaøn caûnh töông töï.

Ñieàu 27. Traùch nhieäm trung thöïc vaø traùnh caùc xung ñoät veà quyeàn lôïi

1. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù khoâng ñöôïc pheùp söû duïng vì muïc ñích caù nhaân nhöõng cô hoäi kinh doanh coù theå mang laïi lôïi ích cho coâng ty; ñoàng thôøi khoâng ñöôïc söû duïng nhöõng thoâng tin coù ñöôïc nhôø chöùc vuï cuûa mình ñeå tö lôïi


caù nhaân hay ñeå phuïc vuï lôïi ích cuûa baát kì toå chöùc hoaëc caù nhaân naøo khaùc.

2. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù coù nghóa vuï thoâng baùo cho Hoäi ñoàng quaûn trò moïi lôïi ích coù theå gaây xung ñoät maø hoï coù theå ñöôïc höôûng thoâng qua caùc phaùp nhaân kinh teá, caùc giao dòch hoaëc caù nhaân khaùc. Nhöõng ñoái töôïng naøy chæ coù theå söû duïng nhöõng cô hoäi ñoù khi caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng coù lôïi ích lieân quan ñaõ quyeát ñònh khoâng truy cöùu vaán ñeà naøy.

3. Coâng ty khoâng ñöôïc pheùp caáp caùc khoaûn vay, baûo laõnh hoaëc tín duïng cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác, caùn boä quaûn lyù vaø gia ñình cuûa hoï hoaëc baát kyø phaùp nhaân naøo maø ôû ñoù nhöõng ngöôøi naøy coù caùc lôïi ích taøi chính, tröø khi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù quyeát ñònh khaùc.

4. Theo ñieàu 120 cuûa Luaät Doanh nghieäp, moät hôïp ñoàng hoaëc giao dòch giöõa coâng ty vaø moät hoaëc nhieàu thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác, caùn boä quaûn lyù, hoaëc nhöõng ngöôøi lieân quan ñeán hoï hoaëc baát kyø coâng ty, ñoái taùc, hieäp hoäi, hoaëc toå chöùc naøo khaùc maø ôû ñoù moät hoaëc nhieàu thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, caùn boä quaûn lyù hoaëc nhöõng ngöôøi lieân quan ñeán hoï laø thaønh vieân, hoaëc coù lieân quan lôïi ích taøi chính seõ khoâng bò voâ hieäu hoùa chæ vì nhöõng moái quan heä vöøa neâu, hoaëc chæ vì thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñoù hoaëc caùn boä quaûn lyù ñoù coù maët hoaëc tham gia vaøo cuoäc hoïp lieân quan hoaëc vaøo Hoäi ñoàng quaûn trò hay tieåu ban ñaõ cho pheùp thöïc hieän hôïp ñoàng hoaëc giao dòch, hoaëc chæ vì nhöõng phieáu baàu cuûa hoï cuõng ñöôïc tính khi bieåu quyeát veà muïc ñích ñoù, neáu:

a. Ñoái vôùi hôïp ñoàng coù giaù trò töø naêm möôi (50)% toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong soå keá toaùn cuûa coâng ty trôû xuoáng, nhöõng yeáu toá quan troïng veà hôïp ñoàng hoaëc giao dòch cuõng nhö caùc moái quan heä vaø lôïi ích cuûa caùn boä quaûn lyù hoaëc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ ñöôïc baùo caùo cho Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc tieåu ban lieân quan. Ñoàng thôøi Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc tieåu ban ñoù ñaõ cho pheùp thöïc hieän hôïp ñoàng hoaëc giao dòch ñoù moät caùch trung thöïc baèng ña soá phieáu taùn thaønh cuûa nhöõng thaønh vieân hoäi ñoàng khoâng coù lôïi ích lieân quan; hoaëc

b. Ñoái vôùi nhöõng hôïp ñoàng coù giaù trò lôùn hôn 50% cuûa toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong soå keá toaùn cuûa coâng ty, nhöõng yeáu toá quan troïng veà hôïp ñoàng hoaëc giao dòch naøy cuõng nhö moái quan heä vaø lôïi ích cuûa caùn boä quaûn lyù hoaëc thaønh vieân hôïp ñoàng quaûn trò ñaõ ñöôïc coâng boá cho caùc coå ñoâng khoâng coù lôïi ích lieân quan coù quyeàn bieåu quyeàn veà vaán ñeà ñoù vaø caùc coå ñoâng ñaõ boû phieáu taùn thaønh hôïp ñoàng hoaëc giao dòch naøy moät caùch trung thöïc;

c. Hôïp ñoàng hoaëc giao dòch ñoù ñöôïc moät toå chöùc tö vaán ñoäc laäp cho laø coâng baèng vaø hôïp lyù xeùt treân moïi phöông dieän lieân quan ñeán caùc coå ñoâng cuûa coâng ty vaøo thôøi ñieåm giao dòch hoaëc hôïp ñoàng naøy ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc moät tieåu ban tröïc thuoäc Hoäi ñoàng hay caùc coå ñoâng cho pheùp thöïc hieän, thoâng qua hoaëc pheâ chuaån.

5. Khoâng moät thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác, moät nhaân vieân quaûn lyù hay ngöôøi coù lieân quan naøo cuûa hoï ñöôïc pheùp mua hay baùn hoaëc giao dòch theo baát cöù hình thöùc naøo khaùc caùc coå phieáu cuûa coâng ty hoaëc coâng ty con cuûa coâng ty vaøo baát cöù thôøi ñieåm naøo, khi maø hoï coù ñöôïc nhöõng thoâng tin chaéc chaén seõ gaây aûnh höôûng ñeán giaù cuûa nhöõng coå phieáu ñoù vaø caùc coå ñoâng khaùc laïi khoâng bieát nhöõng thoâng tin naøy.


Hoa Phat Group148

Ñieàu 28 Traùch nhieäm vaø boài thöôøng

1. Traùch nhieäm. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác (giaùm ñoác) vaø caùn boä quaûn lyù vi phaïm nghóa vuï haønh ñoäng moät caùch trung thöïc, khoâng hoaøn thaønh nghóa vuï cuûa mình vôùi söï caån troïng, maãn caùn vaø naêng löïc chuyeân moân seõ phaûi chòu traùch nhieäm veà nhöõng thieät haïi do haønh vi vi phaïm cuûa mình gaây ra.

2. Boài thöôøng. Coâng ty seõ boài thöôøng cho nhöõng ngöôøi ñaõ, ñang vaø coù nguy cô trôû thaønh moät beân lieân quan trong caùc vuï khieáu naïi, kieän, khôûi toá ñaõ, ñang hoaëc coù theå seõ ñöôïc tieán haønh cho duø ñaây laø vuï vieäc daân söï, haønh chính (maø khoâng phaûi laø vieäc kieän tuïng do coâng ty thöïc hieän hay thuoäc quyeàn khôûi xöôûng cuûa coâng ty). Neáu ngöôøi ñoù ñaõ vaø ñang laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, caùn boä quaûn lyù, nhaân vieân hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn cuûa coâng ty (hay coâng ty con cuûa coâng ty), hoaëc ngöôøi ñoù ñaõ hoaëc ñang laøm theo yeâu caàu cuûa coâng ty (hay coâng ty con cuûa coâng ty) vôùi tö caùch thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, caùn boä quaûn lyù, nhaân vieân hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn cuûa moät coâng ty, ñoái taùc, lieân doanh, tín khaùc hoaëc phaùp nhaân khaùc. nhöõng chi phí ñöôïc boài thöôøng bao goàm: caùc chi phí phaùt sinh (keå caû chi phí luaät sö), chi phí phaùn quyeát, caùc khoaûn tieàn phaït, caùc khoaûn phaûi thanh toaùn phaùt sinh trong thöïc teá hoaëc ñöôïc coi laø möùc hôïp lyù khi giaûi quyeát nhöõng vuï vieäc naøy trong khuoân khoå phaùp luaät cho pheùp, vôùi ñieàu kieän laø ngöôøi ñoù ñaõ haønh ñoäng trung thöïc, caån troïng, maãn caùn vaø vôùi naêng löïc chuyeân moân theo phöông thöùc vaø ngöôøi ñoù tin töôûng raèng ñoù laø vì lôïi ích hoaëc khoâng choáng laïi lôïi ích cao nhaát cuûa coâng ty, treân cô sôû tuaân thuû phaùp luaät vaø khoâng coù söï phaùt hieän hay xaùc nhaän naøo raèng ngöôøi ñoù ñaõ vi phaïm nhöõng traùch nhieäm cuûa mình. Coâng ty coù quyeàn mua baûo hieåm cho nhöõng ngöôøi ñoù ñeå traùnh nhöõng traùch nhieäm boài thöôøng neâu treân.

Chöông IX.Ban kieåm soaùt

Ñieàu 29. Boå nhieäm ban kieåm soaùt

1. Coâng ty coù töø 12 coå ñoâng trôû leân phaûi coù ban kieåm soaùt vaø thaønh vieân cuûa Ban kieåm soaùt seõ coù quyeàn haïn vaø traùch nhieäm theo quy ñònh taïi Ñieàu 123 cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø Ñieàu leä naøy, chuû yeáu laø nhöõng quyeàn haïn vaø traùch nhieäm sau ñaây:

a. Ñöôïc hoäi ñoàng quaûn trò tham khaûo yù kieán veà vieäc chæ ñònh coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp, möùc phí kieåm toaùn vaø moïi vaán ñeà lieân quan ñeán söï ruùt lui hay baõi nhieäm cuûa coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp;

b. Thaûo luaän vôùi Kieåm toaùn vieân ñoäc laäp veà tính chaát vaø phaïm vi kieåm toaùn tröôùc khi baét ñaàu vieäc kieåm toaùn;

c. Xin yù kieán tö vaán chuyeân nghieäp ñoäc laäp hoaëc tö vaán ñeà phaùp lyù vaø ñaûm baûo söï tham gia cuûa nhöõng chuyeân gia beân ngoaøi coâng ty vôùi kinh nghieäm trình ñoä chuyeân moân phuø hôïp vaøo coâng vieäc cuûa coâng ty neáu thaáy caàn thieát;


d. Kieåm tra baùo caùo taøi chính haøng naêm, 6 thaùng vaø haøng quyù ñeä trình Hoäi ñoàng quaûn trò;

e. Thaûo luaän veà nhöõng vaán ñeà khoù khaên vaø toàn taïi phaùt hieän töø caùc keát quaû kieåm toaùn giöõa kyø hoaëc cuoái kyø cuõng nhö moïi vaán ñeà maø kieåm toaùn vieân ñoäc laäp muoán baøn baïc;

f. Xem xeùt thö quaûn lyù cuûa kieåm toaùn vieân ñoäc laäp vaø yù kieán phaûn hoài cuûa Ban quaûn lyù coâng ty;

g. Xem xeùt baùo caùo cuûa coâng ty veà caùc heä thoáng kieåm soaùt noäi boä tröôùc khi Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän;

h. Xem xeùt nhöõng keát quaû ñieàu tra noäi boä vaø yù kieán phaûn hoài cuûa Ban quaûn lyù.

2. Quyeàn ñeà cöû Ban kieåm soaùt:

a. Moãi coå ñoâng naém giöõ treân 10% coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong khoaûng thôøi gian töø 06 thaùng lieân tieáp trôû leân coù quyeàn ñeà cöû moät öùng vieân vaøo Ban Kieåm soaùt.

b. Nhöõng coå ñoâng naém giöõ ít hôn 10% coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong khoaûng thôøi gian 06 thaùng lieân tuïc trôû leân coù theå taäp hôïp caùc phieáu baàu vaøo vôùi nhau ñeà cöû caùc öùng vieân vaøo Ban Kieåm soaùt.

c. Ngöôøi ñöôïc ñeà cöû vaøo Ban kieåm soaùt phaûi coù ñuû caùc tieâu chuaån vaø ñieàu kieän sau ñaây:

- Töø 21 tuoåi trôû leân, coù ñuû naêng löïc haønh vi daân söï vaø khoâng thuoäc ñoái töôïng bò caám thaønh laäp vaø quaûn lyù doanh nghieäp theo quy ñònh cuûa phaùp luaät;

- Khoâng phaûi laø vôï hoaëc choàng, cha, cha nuoâi, meï, meï nuoâi, con, con nuoâi, anh, chò, em ruoät cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång Giaùm ñoác vaø ngöôøi quaûn lyù khaùc;

3. Thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù phaûi cung caáp taát caû caùc thoâng tin vaø taøi lieäu lieân quan ñeán hoaït ñoäng cuûa coâng ty theo yeâu caàu cuûa Ban Kieåm soaùt vaø thö kyù coâng ty phaûi baûo ñaûm raèng toaøn baûn sao chuïp caùc thoâng tin taøi chính, caùc thoâng tin khaùc cung caáp cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø baûn sao caùc bieân baûn hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò, seõ phaûi ñöôïc cung caáp cho thaønh vieân Ban Kieåm soaùt vaøo cuøng thôøi ñieåm chuùng ñöôïc cung caáp cho Hoäi ñoàng quaûn trò.

4. Ban Kieåm soaùt khoâng ñöôïc coù ít hôn 3 thaønh vieân vaø khoâng nhieàu hôn 5 thaønh vieân trong ñoù coù moät thaønh vieân coù chuyeân moân veà keá toaùn vaø khoâng phaûi laø thaønh vieân hay nhaân vieân cuûa coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp beân ngoaøi hoaëc nhaân vieân cuûa chính coâng ty. Ban Kieåm soaùt phaûi chæ ñònh moät thaønh vieân laø coå ñoâng cuûa coâng ty laøm tröôûng ban.

5. Tröôûng ban kieåm soaùt coù quyeàn vaø traùch nhieäm sau:

a. Trieäu taäp cuoäc hoïp ban kieåm soaùt vaø hoaït ñoäng vôùi tö caùch laø Chuû tòch Ban kieåm soaùt;

b. Yeâu caàu coâng ty cung caáp caùc thoâng tin lieân quan ñeå baùo caùo caùc thaønh vieân cuûa Ban Kieåm soaùt; vaø

c. Laäp vaø kyù baùo caùo cuûa Ban kieåm soaùt sau khi ñaõ tham khaûo yù kieán cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò ñeå trình leân Ñaïi Hoäi ñoàng coå ñoâng.

6. Nghóa vuï cuûa thaønh vieân Ban kieåm soaùt:

a. Tuaân thuû ñuùng Phaùp luaät, Ñieàu leä Coâng ty, quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø ñaïo


Hoa Phat Group150

ñöùc ngheà nghieäp trong thöïc hieän caùc quyeàn vaø nhieäm vuï ñöôïc giao;

b. Thöïc hieän caùc quyeàn vaø nhieäm vuï ñöôïc giao moät caùc trung thöïc, caån troïng, toát nhaát nhaèm baûo ñaûm lôïi ích hôïp phaùp toái ña cuûa Coâng ty vaø coå ñoâng cuûa Coâng ty;

c. Trung thaønh vôùi lôïi ích cuûa Coâng ty vaø coå ñoâng cuûa Coâng ty; khoâng ñöôïc söû duïng thoâng tin, bí quyeát, cô hoäi kinh doanh cuûa Coâng ty, laïm duïng ñòa vò, chöùc vuï vaø taøi saûn cuûa Coâng ty ñeå tö lôïi hoaëc phuïc vuï lôïi ích cuûa toå chöùc, caù nhaân khaùc;

d. Caùc nghóa vuï khaùc theo quy ñònh cuûa Luaät doanh nghieäp vaø Ñieàu leä Coâng ty.

Tröôøng hôïp vi phaïm nghóa vuï quy ñònh taïi caùc muïc a, b, c vaø d Khoaûn naøy maø gaây thieät haïi cho Coâng ty hoaëc ngöôøi khaùc thì thaønh vieân Ban kieåm soaùt phaûi chòu traùch nhieäm caù nhaân hoaëc lieân ñôùi boài thöôøng thieät haïi ñoù.

Moïi thu nhaäp vaø lôïi ích maø Thaønh vieân Ban kieåm soaùt tröïc tieáp hoaëc giaùn tieáp coù ñöôïc do vi phaïm nghóa vuï quy ñònh taïi caùc muïc a, b, c vaø d Khoaûn naøy ñeàu thuoäc sôû höõu cuûa Coâng ty.

5. Toång möùc thuø lao cho caùc thaønh vieân Ban Kieåm soaùt seõ Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng quyeát ñònh. Thaønh vieân cuûa Ban Kieåm soaùt cuõng seõ ñöôïc thanh toaùn caùc khoaûn chi phí ñi laïi, khaùch saïn vaø caùc chi phí phaùt sinh moät caùch hôïp lyù khi hoï tham gia caùc cuoäc hoïp cuûa ban kieåm soaùt hoaëc lieân quan ñeán hoaït ñoäng kinh doanh cuûa coâng ty.

6. Sau khi ñaõ tham khaûo yù kieán cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban Kieåm soaùt coù theå ban haønh caùc quy ñònh veà caùc cuoäc hoïp vaø caùch thöùc hoaït ñoäng cuûa Ban nhöng khoâng ñöôïc hoïp ít hôn hai laàn moãi naêm vaø soá löôïng thaønh vieân toái thieåu phaûi coù trong caùc cuoäc hoïp laø 2 ngöôøi.

7. Caùc thaønh vieân cuûa Ban kieåm soaùt do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng boå nhieäm coù nhieäm kyø toái ña 3 naêm vaø coù theå ñöôïc baàu laïi vaøo kyø ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng tieáp theo ñoù. Khi baàu thaønh vieân cuûa Ban Kieåm soaùt, coâng ty phaûi thöïc hieän muïc tieâu ít nhaát moät phaàn ba soá thaønh vieân ban kieåm soaùt phaûi ñöôïc baàu môùi hoaëc baàu laïi vaøo moãi kyø ñaïi hoäi coå ñoâng thöôøng nieân.

8. Moät thaønh vieân Ban Kieåm soaùt khoâng coøn tö caùch thaønh vieân trong caùc tröôøng hôïp sau:

a. Khoâng coøn ñuû tieâu chuaån vaø ñieàu kieän laøm thaønh vieân Ban kieåm soaùt theo quy ñònh cuûa Phaùp luaät vaø quy ñònh cuûa Ñieàu leä Coâng ty;

b. Thaønh vieân ñoù töø chöùc baèng moät vaên baûn thoâng baùo ñöôïc göûi ñeán truï sôû chính cho coâng ty;

c. Thaønh vieân ñoù bò aûnh höôûng cuûa söï roái loaïn taâm thaàn vaø caùc thaønh vieân khaùc cuûa Ban Kieåm soaùt coù nhöõng baèng chöùng chuyeân moân chöùng toû ngöôøi ñoù khoâng coøn ñuû naêng löïc haønh vi daân söï;

d. Thaønh vieân ñoù vaéng maët lieân tuïc trong voøng 6 thaùng khoâng tham gia caùc cuoäc hoïp cuûa Ban Kieåm soaùt trong thôøi gian ñoù maø khoâng ñöôïc pheùp cuûa Ban Kieåm soaùt vaø Ban Kieåm soaùt quyeát nghò raèng vò trí cuûa ngöôøi ñoù bò boû troáng.


Chöông X.Quyeàn ñieàu tra soå saùch vaø hoà sô coâng ty

Ñieàu 30. Quyeàn ñieàu tra soå saùch vaø hoà sô

1. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Thaønh vieân Ban Kieåm soaùt, Toång giaùm ñoác coù quyeàn kieåm tra soå ñaêng kyù coå ñoâng cuûa coâng ty, danh saùch coå ñoâng vaø nhöõng soå saùch vaø hoà sô khaùc cuûa coâng ty vì nhöõng muïc ñích lieân quan tôùi chöùc vuï cuûa mình vôùi ñieàu kieän caùc thoâng tin naøy phaûi ñöôïc baûo maät.

2. Coâng ty seõ phaûi löu Ñieàu leä vaø nhöõng baûn söûa ñoåi boå sung ñieàu leä, Giaáy ñaêng kyù Kinh doanh, caùc quy cheá, caùc taøi lieäu chöùng minh quyeàn sôû höõu taøi saûn, bieân baûn hoïp Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò, caùc baùo caùo cuûa Ban Kieåm soaùt, Baùo caùo taøi chính haøng naêm, soå saùch keá toaùn vaø baát cöù giaáy tôø naøo khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät taïi truï sôû chính hoaëc moät nôi khaùc vôùi ñieàu kieän laø caùc coå ñoâng vaø cô quan ñaêng kyù kinh doanh ñöôïc thoâng baùo veà ñòa ñieåm löu tröõ caùc giaáy tôø naøy.

3. Moïi coå ñoâng ñeàu coù quyeàn ñöôïc coâng ty caáp moät baûng ñieàu leä coâng ty mieãn phí. Neáu coâng ty coù moät Website, ñieàu leä naøy phaûi ñöôïc ñöa leân Website ñoù.

Chöông XI.Ngöôøi lao ñoäng vaø coâng ñoaøn

Ñieàu 31 Ngöôøi lao ñoäng vaø coâng ñoaøn

Toång giaùm ñoác seõ phaûi laäp keá hoaïch ñeå Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua veà caùc vaán ñeà lieân quan ñeán vieäc tuyeån duïng, lao ñoäng, buoäc thoâi vieäc, löông boång baûo hieåm xaõ hoäi, phuùc lôïi, khen thöôûng vaø kyû luaät ñoái vôùi caùn boä quaûn lyù vaø ngöôøi lao ñoäng cuõng nhö nhöõng moái quan heä cuûa coâng ty vôùi caùc toå chöùc coâng ñoaøn ñöôïc coâng nhaän theo caùc chuaån möïc, thoâng leä vaø chính saùch quaûn lyù toát nhaát, nhöõng thoâng leä vaø chính saùch quy ñònh taïi ñieàu leä naøy, caùc quy cheá cuûa coâng ty vaø phaùp luaät.

Chöông XII. Phaân chia lôïi nhuaän

Ñieàu 32. Coå töùc

1. Theo quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng vaø theo quy ñònh cuûa phaùp luaät, coå töùc traû cho coå phaàn phoå thoâng seõ ñöôïc coâng boá vaø chi traû töø soá lôïi nhuaän roøng ñaõ thöïc hieän vaø khoaûn chi traû coå töùc ñöôïc trích töø nguoàn lôïi nhuaän giöõ laïi cuûa coâng ty nhöng khoâng ñöôïc vöôït quaù möùc do Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà xuaát sau khi ñaõ tham khaûo yù kieán caùc coå ñoâng taïi Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng.

2. Theo quy ñònh cuûa Luaät doanh nghieäp, Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå quyeát ñònh thanh toaùn coå töùc giöõa kyø neáu xeùt thaáy vieäc chæ traû naøy phuø hôïp vôùi khaû naêng sinh lôøi cuûa coâng ty.


Hoa Phat Group152

3. Tröø tröôøng hôïp coù caùc quyeàn ñi keøm theo baát kì coå phaàn naøo hoaëc caùc ñieàu khoaûn phaùt haønh coå phieáu ñoù coù quy ñònh khaùc ñi, möùc coå töùc (coù tính ñeán nhöõng coå phieáu chöa ñöôïc thanh toaùn heát trong thôøi gian coå töùc ñöôïc chi traû) ñöôïc chi traû theo tyû leä töông öùng vôùi khoaûn tieàn ñaõ thanh toaùn cho vieäc mua coå phieáu ñoù trong giai ñoaïn chi traû coå töùc.

4. Coâng ty seõ khoâng traû laõi cho baát cöù moät khoaûn coå töùc hay khoaûn tieàn naøo khaùc coù theå ñöôïc chi traû lieân quan tôùi coå phieáu phoå thoâng cuûa Coâng ty neáu ñeå quaù haïn.

5. Coå töùc hay nhöõng khoaûn tieàn khaùc lieân quan tôùi moät coå phieáu neáu ñöôïc chi traû baèng tieàn maët vaø phaûi ñöôïc thöïc hieän baèng ñoàng Vieät Nam hoaëc coù theå ñöôïc thanh toaùn baèng seùc cho coå ñoâng thuï höôûng vaø neáu coù ruûi ro phaùt sinh töø phía ngaân haøng thì coå ñoâng ñoù phaûi chòu.

Ngoaøi ra, coå töùc hoaëc caùc khoaûn tieàn maët khaùc lieân quan tôùi moät coå phieáu coù theå ñöôïc thanh toaùn baèng chuyeån khoaûn qua ngaân haøng khi coâng ty ñaõ coù ñuû thoâng tin chi tieát veà ngaân haøng cuûa coå ñoâng ñeå coù theå chuyeån tröïc tieáp vaøo taøi khoaûn ngaân haøng cuûa coå ñoâng. Neáu coâng ty ñaõ chuyeån khoaûn theo ñuùng caùc thoâng tin chi tieát veà ngaân haøng do coå ñoâng cung caáp thì coâng ty khoâng chòu traùch nhieäm veà caùc thieät haïi phaùt sinh töø vieäc chuyeån khoaûn ñoù. Vieäc thanh toaùn coå töùc ñoái vôùi caùc coå phieáu nieâm yeát taïi Trung taâm Giao dòch Chöùng khoaùn coù theå ñöôïc tieán haønh thoâng qua Coâng ty Chöùng khoaùn hoaëc Trung taâm löu kyù.

6. Neáu ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng chaáp thuaän; Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå quyeát ñònh vaø thoâng baùo raèng nhöõng ngöôøi sôû höõu coå phaàn phoå thoâng ñöôïc quyeàn löïa choïn ñeå nhaän coå töùc baèng caùc coå phaàn phoå thoâng thay cho coå töùc baèng tieàn maët.

7. Caên cöù luaät Doanh nghieäp, Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua Nghò quyeát cuûa mình coù theå quy ñònh moät ngaøy cuï theå laøm ngaøy khoùa soå hoaït ñoäng kinh doanh cuûa coâng ty maø theo ñoù nhöõng ngöôøi ñaêng kyù vôùi tö caùch coå ñoâng hoaëc ngöôøi sôû höõu caùc chöùng khoaûn khaùc ñöôïc quyeàn nhaän coå töùc, laõi suaát, phaân chia lôïi nhuaän, nhaän coå phieáu, nhaän thoâng baùo hoaëc taøi lieäu khaùc.

8. Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi laäp danh saùch coå ñoâng ñöôïc nhaän coå töùc, xaùc ñònh möùc coå töùc ñöôïc traû ñoái vôùi töøng coå phaàn. Thoâng baùo veà traû coå töùc phaûi ñöôïc göûi baèng phöông thöùc ñaûm baûo ñeán ñöôïc ñòa chæ ñaêng kyù cuûa taát caû coå ñoâng chaäm nhaát laø möôøi laêm ngaøy tröôùc khi thöïc hieän traû coå töùc. Thoâng baùo phaûi ghi roõ teân coâng ty ; hoï teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá giaáy chöùng minh nhaân daân (hoaëc hoä chieáu hoaëc chöùng thöïc caù nhaân hôïp phaùp khaùc cuûa coå ñoâng laø caù nhaân) ; teân, ñòa chæ truï sôû chính, soá quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc soá ñaêng kyù kinh doanh cuûa coå ñoâng laø toå chöùc; soá löôïng coå phaàn töøng loaïi cuûa coå ñoâng; möùc coå töùc ñoái vôùi töøng coå phaàn vaø toång soá coå töùc maø coå ñoâng ñoù ñöôïc nhaän; thôøi ñieåm vaø phöông thöùc traû coå töùc; hoï teân, chöõ kyù cuûa Chuû tòch hoäi ñoàng quaûn trò vaø ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty.

Tröôøng hôïp coå ñoâng chuyeån nhöôïng coå phaàn cuûa mình trong thôøi gian giöõa thôøi ñieåm keát thuùc laäp danh saùch coå ñoâng vaø thôøi ñieåm traû coå töùc thì ngöôøi chuyeån nhöôïng laø ngöôøi nhaän coå töùc töø Coâng ty.


Chöông XIII.Taøi khoaûn ngaân haøng, quyõ döï tröõ, naêm taøi chính vaø heä thoáng keá toaùn

Ñieàu 33. Taøi khoaûn ngaân haøng

1. Coâng ty seõ môû taøi khoaûn taïi moät ngaân haøng Vieät Nam hoaëc taïi caùc ngaân haøng nöôùc ngoaøi ñöôïc pheùp hoaït ñoäng taïi Vieät Nam.

2. Theo söï chaáp thuaän tröôùc cuûa cô quan coù thaåm quyeàn, coâng ty coù theå môû taøi khoaûn ngaân haøng ôû nöôùc ngoaøi theo caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät, neáu caàn thieát.

3. Coâng ty seõ tieán haønh taát caû caùc khoaûn thanh toaùn vaø giao dòch keá toaùn thoâng qua caùc taøi khoaûn tieàn Vieät Nam hoaëc ngoaïi teä taïi caùc ngaân haøng maø Coâng ty môû taøi khoaûn.

Ñieàu 34. Trích laäp quyõ

Haøng naêm, Coâng ty seõ phaûi trích lôïi nhuaän sau thueá cuûa mình: moät khoaûn noäp vaøo Quyõ döï phoøng taøi chính. Khoaûn trích naøy khoâng ñöôïc vöôït quaù naêm phaàn traêm (5%) lôïi nhuaän sau thueá cuûa Coâng ty vaø ñöôïc trích cho ñeán khi quyõ döï tröõ baèng 10% voán ñieàu leä cuûa Coâng ty.

Ñieàu 35. Naêm taøi khoùa

Naêm taøi khoaù cuûa Coâng ty baét ñaàu töø ngaøy ñaàu tieân cuûa thaùng Moät haøng naêm vaø keát thuùc vaøo ngaøy thöù 31 cuûa thaùng Möôøi hai cuøng naêm. Naêm taøi chính ñaàu tieân baét ñaàu töø ngaøy caáp giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh (hoaëc giaáy pheùp doanh nghieäp ñoái vôùi nhöõng ngaønh, ngheà kinh doanh coù ñieàu kieän) vaø keát thuùc vaøo ngaøy thöù 31 cuûa thaùng Möôøi hai ngay sau ngaøy caáp giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh (giaáy pheùp kinh doanh) ñoù.

Ñieàu 36. Heä thoáng Keá toaùn

1. Heä thoáng keá toaùn Coâng ty söû duïng laø Heä thoáng Keá toaùn Vieät Nam (VAS) hoaëc baát kyø heä thoáng naøo khaùc ñöôïc Boä Taøi chính chaáp thuaän.

2. Coâng ty laäp soå saùch keá toaùn baèng tieáng Vieät. Coâng ty seõ löu giöõ hoà sô keá toaùn theo loaïi hình cuûa caùc hoaït ñoäng kinh doanh maø Coâng ty tham gia. Nhöõng hoà sô naøy phaûi chính xaùc, caäp nhaät, coù heä thoáng vaø phaûi ñuû ñeå chöùng minh vaø giaûi trình caùc giao dòch cuûa Coâng ty.

3. Coâng ty söû duïng ñoàng Vieät Nam laøm ñôn vò tieàn teä duøng trong keá toaùn.


Hoa Phat Group154

Chöông XIV.Baùo caùo thöôøng nieân, traùch nhieäm coâng boá thoâng tin,

thoâng baùo ra coâng chuùngÑieàu 37. Baùo caùo haøng naêm

1. Coâng ty seõ phaûi chuaån bò moät baûn baùo caùo keá toaùn haøng naêm theo quy ñònh cuûa phaùp luaät cuõng nhö caùc quy ñònh cuûa Uyû ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc vaø phaûi ñöôïc kieåm toaùn theo quy ñònh taïi Ñieàu 39 Ñieàu leä naøy, vaø trong thôøi haïn 90 ngaøy keå töø khi keát thuùc moãi naêm taøi chính, phaûi noäp baùo caùo taøi chính haøng naêm ñaõ ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua cho cô quan thueá coù thaåm quyeàn vaø cô quan ñaêng kyù kinh doanh.

2. Baùo caùo keá toaùn haøng naêm phaûi bao goàm moät Baùo caùo keát quaû hoaït ñoäng saûn xuaát kinh doanh phaûn aùnh moät caùch trung thöïc vaø khaùch quan tình hình veà laõi vaø loã cuûa Coâng ty trong naêm taøi chính vaø moät Baûn caân ñoái keá toaùn cho thaáy ñöôïc moät caùch trung thöïc vaø khaùch quan tình hình caùc hoaït ñoäng cuûa Coâng ty cho ñeán thôøi ñieåm laäp baùo caùo. Baùo caùo löu chuyeån tieàn teä vaø thuyeát minh baùo caùo taøi chính. Neáu Coâng ty laø moät coâng ty meï thì ngoaøi baùo caùo keá toaùn haøng naêm coøn phaûi bao goàm baûn caân ñoái taøi chính hôïp nhaát veà tình hình hoaït ñoäng cuûa Coâng ty vaø caùc coâng ty con cuûa noù vaøo cuoái moãi naêm taøi chính.

Ñieàu 38. Coâng boá thoâng tin vaø Thoâng baùo ra coâng chuùng

Caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm vaø caùc taøi lieäu boå trôï khaùc phaûi ñöôïc coâng boá ra coâng chuùng theo nhöõng quy ñònh cuûa UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc vaø noäp cho cô qua thueá höõu quan vaø cô quan ñaêng kyù kinh doanh theo caùc quy ñònh cuûa Luaät doanh nghieäp.

(Vieäc coâng boá baùo caùo taøi chính ra coâng chuùng vaø noäp cho UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc chæ ñöôïc th öïc hieän khi coâng ty nieâm yeát coå phieáu treân thò tröôøng giao dòch chöùng khoaùn)

Chöông XV.Kieåm toaùn coâng ty

Ñieàu 39. Kieåm toaùn

1. Taïi Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng haøng naêm moät coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp ñöôïc pheùp hoaït ñoäng hôïp phaùp taïi Vieät Nam vaø ñöôïc UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc chaáp thuaän kieåm toaùn cho caùc coâng ty nieâm yeát seõ ñöôïc chæ ñònh ñeå tieán haønh caùc hoaït ñoäng kieåm toaùn Coâng ty cho naêm taøi chính tieáp theo döïa treân nhöõng ñieàu khoaûn vaø ñieàu kieän thoaû thuaän vôùi Hoäi ñoàng quaûn trò.

2. Coâng ty seõ phaûi chuaån bò vaø göûi baùo caùo Keá toaùn haøng naêm cho coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp sau khi keát thuùc moãi naêm taøi chính.

3. Coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp kieåm tra, xaùc nhaän vaø baùo caùo veà baùo caùo keá toaùn haøng


naêm cho bieát caùc khoaûn thu chi cuûa Coâng ty, laäp Baùo caùo Kieåm toaùn vaø trình baùo caùo ñoù cho Hoäi ñoàng quaûn trò trong voøng (2) thaùng keå töø ngaøy keát thuùc moãi naêm taøi chính. Caùc nhaân vieân cuûa coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp thöïc hieän vieäc kieåm toaùn cho Coâng ty phaûi ñöôïc UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc chaáp thuaän.

4. Moät baûn sao cuûa Baùo caùo Kieåm toaùn seõ phaûi ñöôïc göûi ñính keøm vôùi moãi baûn baùo caùo keá toaùn haøng naêm cuûa Coâng ty.

5. Kieåm toaùn vieân thöïc hieän vaø kieåm toaùn Coâng ty seõ ñöôïc pheùp tham döï moïi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø ñöôïc quyeàn nhaän caùc thoâng baùo vaø caùc thoâng tin khaùc lieân quan ñeán Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng maø moïi coå ñoâng ñöôïc quyeàn nhaän vaø ñöôïc phaùt bieåu yù kieán taïi Ñaïi hoäi veà caùc vaán ñeà coù lieân quan ñeán kieåm toaùn.

Chöông XVI.Con daáu

Ñieàu 40. Con daáu

1. Hoäi ñoàng quaûn trò seõ thoâng qua moät con daáu chính thöùc cuûa Coâng ty vaø con daáu ñöôïc khaéc theo quy ñònh cuûa luaät phaùp.

2. Toång Giaùm ñoác ñieàu haønh söû duïng vaø quaûn lyù con daáu theo quy ñònh cuûa phaùp luaät hieän haønh.

Chöông XVII.Chaám döùt hoaït ñoäng vaø thanh lyù

Ñieàu 41. Chaám döùt hoaït ñoäng

1. Coâng ty coù theå bò giaûi theå hoaëc chaám döùt hoaït ñoäng trong nhöõng tröôøng hôïp sau:

a. Khi keát thuùc thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty, keå caû sau khi ñaõ gia haïn;

b. Toaø aùn tuyeân boá Coâng ty phaù saûn theo quy ñònh cuûa phaùp luaät hieän haønh;

c. Giaûi theå tröôùc thôøi haïn theo quy ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng.

Caùc tröôøng hôïp khaùc do phaùp luaät quy ñònh.

2. Vieäc giaûi theå Coâng ty tröôùc thôøi haïn (keå caû thôøi haïn ñaõ gia haïn) do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh vaø quyeát ñònh naøy phaûi ñöôïc thoâng baùo ñeán cô quan coù thaåm quyeàn ñeå thoâng baùo hay chaáp thuaän neáu thuû tuïc chaáp thuaän laø baét buoäc.

Ñieàu 42. Tröôøng hôïp beá taéc giöõa caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Coå ñoâng

Tröø khi Ñieàu leä naøy coù quy ñònh khaùc, caùc coå ñoâng naém giöõ moät nöûa soá coå phieáu ñang löu haønh coù quyeàn bieåu quyeát trong baàu cöû thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, coù quyeàn ñeä ñôn khieáu naïi tôùi toøa ñeå yeâu caàu giaûi theå chieáu theo moät hay moät soá caùc caên cöù sau:


Hoa Phat Group156

1. Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng thoáng nhaát trong quaûn lyù caùc coâng vieäc cuûa Coâng ty daãn ñeán tình traïng khoâng ñaït ñöôïc soá phieáu caàn thieát theo quy ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò hoaït ñoäng.

2. Caùc Coå ñoâng khoâng thoáng nhaát neân khoâng theå ñaït ñöôïc soá phieáu caàn thieát theo quy ñònh ñeå tieán haønh baàu thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

3. Coù söï baát ñoàng noäi boä vaø hai hoaëc nhieàu phe caùnh coå ñoâng bò chia reõ khieán cho vieäc giaûi theå seõ laø phöông aùn coù lôïi hôn caû cho toaøn theå coå ñoâng.

Ñieàu 43. Gia haïn Hoaït ñoäng

1. Hoäi ñoàng quaûn trò seõ trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi Coå ñoâng ít nhaát baûy (07) thaùng tröôùc khi keát thuùc Thôøi haïn hoaït ñoäng ñeå Coå ñoâng coù theå bieåu quyeát veà vieäc gia haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty theâm moät thôøi gian theo ñeà nghò cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

2. Thôøi haïn hoaït ñoäng seõ ñöôïc gia haïn theâm neáu soá coå ñoâng naém giöõ ít nhaát 65% quyeàn bieåu quyeát coù maët tröïc tieáp taïi Ñaïi hoäi Coå ñoâng hoaëc qua uûy quyeàn boû phieáu taùn thaønh vieäc gia haïn.

Ñieàu 44. Thanh lyù

1. Ít nhaát saùu (06) thaùng tröôùc khi keát thuùc Thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty hoaëc sau khi coù moät quyeát ñònh giaûi theå Coâng ty. Hoäi ñoàng quaûn trò seõ phaûi thaønh laäp Ban Thanh lyù goàm (03) thaønh vieân. Hai thaønh vieân trong ñoù do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chæ ñònh vaø moät thaønh vieân do Hoäi ñoàng quaûn trò chæ ñònh töø moät coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp. Ban Thanh lyù seõ chuaån bò caùc quy cheá hoaït ñoäng cuûa mình. Caùc thaønh vieân cuûa Ban Thanh lyù coù theå ñöôïc löïa choïn trong soá nhaân vieân Coâng ty hoaëc chuyeân gia ñoäc laäp. Taát caû caùc chi phí lieân quan ñeán Thanh lyù seõ ñöôïc Coâng ty öu tieân thanh toaùn tröôùc caùc khoaûn nôï khaùc cuûa Coâng ty.

2. Ban Thanh lyù coù traùch nhieäm baùo caùo cho cô quan ñaêng kyù kinh doanh veà ngaøy ñöôïc thaønh laäp vaø ngaøy baét ñaàu hoaït ñoäng. Keå töø thôøi ñieåm ñoù, Ban Thanh lyù seõ thay maët Coâng ty trong taát caû caùc coâng vieäc lieân quan ñeán thanh lyù Coâng ty tröôùc Toøa aùn vaø caùc cô quan haønh chính.

3. Tieàn thu ñöôïc töø vieäc thanh lyù seõ ñöôïc thanh toaùn theo thöù töï sau:

a. Caùc chi phí thanh lyù;

b. Tieàn löông vaø chi phí baûo hieåm cho coâng nhaân vieân;

c. Thueá vaø caùc khoaûn noäp coù tính chaát thueá maø Coâng ty phaûi traû cho Nhaø nöôùc;

d. Caùc khoaûn vay (neáu coù);

e. Caùc khoaûn nôï khaùc cuûa Coâng ty;

f. Soá dö coøn laïi sau khi ñaõ thanh toaùn moïi khoaûn nôï töø muïc (a) ñeán (e) treân ñaây seõ ñöôïc phaân chia cho caùc Coå ñoâng. Caùc coå phaàn öu ñaõi seõ öu tieân thanh toaùn tröôùc.


Chöông XVIII.Giaûi quyeát tranh chaáp noäi boä

Ñieàu 45. Giaûi quyeát tranh chaáp noäi boä

1. Khi phaùt sinh tranh chaáp hay khieáu naïi coù lieân quan tôùi hoaït ñoäng cuûa Coâng ty hay tôùi quyeàn cuûa caùc coå ñoâng phaùt sinh töø Ñieàu leä hay töø baát cöù quyeàn hoaëc nghóa vuï do Luaät Doanh nghieäp hay caùc luaät khaùc hoaëc caùc quy ñònh haønh chính quy ñònh, giöõa:

(i) Moät coå ñoâng hay caùc coå ñoâng vôùi Coâng ty; hoaëc

(ii) Moät coå ñoâng hay caùc coå ñoâng vôùi Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban Kieåm soaùt, Toång giaùm ñoác hay Caùn boä Quaûn lyù cao caáp

thì caùc beân lieân quan seõ coá gaéng giaûi quyeát tranh chaáp ñoù thoâng qua thöông löôïng vaø hoøa giaûi. Tröø tröôøng hôïp tranh chaáp lieân quan tôùi Hoäi ñoàng quaûn trò hay Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò, Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò seõ chuû trì vieäc giaûi quyeát tranh chaáp vaø seõ yeâu caàu moãi beân trình baøy caùc yeáu toá thöïc tieãn lieân quan ñeán tranh chaáp trong voøng 10 ngaøy laøm vieäc keå töø ngaøy tranh chaáp phaùt sinh. Neáu tranh chaáp lieân quan tôùi Hoäi ñoàng quaûn trò hay Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò, baát cöù beân naøo cuõng coù theå yeâu caàu chæ ñònh moät chuyeân gia ñoäc laäp ñeå haønh ñoäng vôùi tö caùch laø troïng taøi cho quaù trình giaûi quyeát tranh chaáp.

2. Neáu khoâng coù quyeát ñònh hoøa giaûi naøo ñaït ñöôïc trong voøng 6 tuaàn töø khi baét ñaàu quaù trình hoøa giaûi hoaëc neáu quyeát ñònh cuûa trung gian hoøa giaûi khoâng ñöôïc caùc beân chaáp nhaän, baát cöù beân naøo cuõng coù theå ñöa tranh chaáp ñoù ra Troïng taøi kinh teá hoaëc Toøa aùn Kinh teá.

3. Moãi beân seõ töï chòu chi phí cuûa mình coù lieân quan tôùi thuû tuïc thöông löôïng vaø hoøa giaûi. Caùc chi phí cuûa Toøa aùn seõ do Toøa phaùn quyeát beân naøo phaûi chòu.

Chöông XIX.Söûa ñoåi ñieàu leä

Ñieàu 46. Boå sung vaø Söûa ñoåi ñieàu leä

1. Vieäc söûa ñoåi, boå sung ñieàu leä naøy phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng xem xeùt quyeát ñònh.

2. Trong tröôøng hôïp coù nhöõng quy ñònh cuûa phaùp luaät coù lieân quan ñeán hoaït ñoäng cuûa coâng ty chöa ñöôïc ñeà caäp trong baûn ñieàu leä naøy hoaëc trong tröôøng hôïp coù nhöõng quy ñònh môùi cuûa phaùp luaät khaùc vôùi nhöõng ñieàu khoaûn trong ñieàu leä naøy thì nhöõng quy ñònh cuûa phaùp luaät ñoù ñöông nhieân ñöôïc aùp duïng vaø ñieàu chænh hoaït ñoäng cuûa Coâng ty.


Hoa Phat Group158

Chöông XX.Hieäu löïc thi haønh

Ñieàu 47. Ngaøy hieäu löïc

1. Baûn ñieàu leä naøy goàm XX chöông 48 ñieàu, ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng Coå ñoâng thaønh laäp Coâng ty coå phaàn Taäp ñoaøn Hoaø Phaùt nhaát trí thoâng qua ngaøy 06 thaùng 01 naêm 2007 taïi Vaên phoøng coâng ty: Khu coâng nghieäp Phoá Noái A, xaõ Giai Phaïm, huyeän Yeân Myõ, tænh Höng Yeân vaø cuøng chaáp thuaän hieäu löïc toaøn vaên cuûa ñieàu leä naøy.

2. Ñieàu leä naøy coù hieäu löïc keå töø ngaøy kyù.

Ñieàu 48. Chöõ kyù cuûa caùc Coå ñoâng saùng laäp hoaëc cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty.

Hoï Teân: OÂng Traàn Ñình Long Chöõ kyù...............................................

Hoï Teân: OÂng Nguyeãn Maïnh Tuaán Chöõ kyù...............................................

Hoï Teân: OÂng Traàn Tuaán Döông Chöõ kyù...............................................

Hoï Teân: OÂng Nguyeãn Ngoïc Quang Chöõ kyù...............................................

Hoï Teân: OÂng Doaõn Gia Cöôøng Chöõ kyù...............................................

dan trang new - hoaphat 121 chöông i. teân, hình thöùc, truï sôû, chi nhaùnh, vaên...

Documents