Det humanistiske fakultet Universitetet i Oslo

Til: Instituttstyret Fra: Instituttleder

Sakstype: D-sak

Saksnr.: 5/6/2012

Møtedato: 22.10.12

Notatdato: 15.10.12

Saksbehandler: DRN/JANUN

Økonomisk ramme for ILN 2013

Bakgrunn

Universitetsstyret vedtok 19. juni fordeling av antatt statsbevilgning for 2013 og årsplan for treårsperioden

2013-15. I følge dette vil tildelingen til HF bli på kr. 561,212 mill. kroner mot 517,920 i 2012. Dette er en

økning på 8,4%, drøye 43,3 millioner kroner, som skyldes styrking av grunnfinansieringen (15 millioner) og

tildeling av midlertidige omstillingsmidler (5 millioner). I tillegg er det lagt inn en varig styrking av alle

fakultetene med fokus på bedre studiekvalitet. For HF utgjør dette 5,473 mill. årlig f.o.m 2013.

På studiesiden er det en økning på om lag 8 millioner kroner på studieplasser og ca 3 millioner kroner i

resultatmidler, mens det på forskningssiden er en netto økning på 2,3 millioner som kun skyldes økt antall

stipendiater (blant annet fellesløftet). Den resterende økningen skyldes lønns- og priskompensasjon og

noen mindre poster.

Omstillingsmidler I budsjettildelingen innvilget universitetsstyret omtrent halvparten av det beløp fakultetet i sitt

budsjettinnspill ba om til varig styrking av HFs rammer. HF fikk derimot omstillingsmidler som vil trappes

ned over en periode på fem år. Tildelingen ble ikke knyttet til de områdene HF omtalte i sitt

budsjettinnspill, men i saksnotatet til Universitetsstyret fremgår forutsetningene for den varige styrkingen

og omstillingsmidlene til fakultetet:

”… for å sikre en bærekraftig økonomi og faglig kvalitet i et lengre perspektiv, må fakultetet

gjennomgå sammensetningen og bredden av fagtilbudet. Retningsgivende for arbeidet er å oppnå

mer robuste fagmiljøer gjennom bl.a. samarbeid og tverrfaglighet. Omstillingsmidler gis for å støtte

opp under denne prosessen som et ledd i faglige prioriteringer.”

Et vesentlig forhold i analysen som lå til grunn for fakultetets budsjettinnspill i vår, var behovet for å snu

den pågående nedgangen i antall faste vitenskapelige stillinger som innskrenker instituttenes og fakultetets

handlingsrom.

2

Vurdering av den økonomiske situasjonen Fakultetets analyser ifm. budsjettinnspillet våren 2012 viser entydig at fakultetet med sin nåværende

sammensetning og bredde ikke er økonomisk bærekraftig. Denne situasjonen er ikke forandret. Når vi i

2013 får et sammenfall av midlertidig styrking grunnet omstillingsmidler og at vi i år mot normalt ikke får et

rammekutt kan dette maskere den langsiktige situasjonen. Utfordringen blir dermed å bruke det

midlertidige handlingsrommet til å rede grunn for en varig styrking av økonomien. Hvis vi ikke skulle få til

dette vil resultatet på sikt bli en forverring av den økonomiske sitasjonen da vi bruker midlertidige

lønnsmidler til å påta oss lønnsforpliktelser som vi i neste omgang ikke kan bære. Det taler for at en del av

midlene som er bevilget som varig styrking anvendes i omstillingsøyemed.

Instituttets langtidsbudsjett pr 2. tertial viser et akkumulert underskudd på 3,8 mill i 2012 som øker tom

2015, men tilnærmet i balanse i 2016. Men det er verdt å merke seg at i dette langtidsbudsjettet er ikke de

nye rammene lagt inn.

Instituttledelsen vil derfor i tiden frem til neste styremøte utarbeide et detaljert forslag til års- og

langtidsbudsjett som tar høyde for de endrete rammebetingelsene. De fleste av føringene for dette

arbeidet vil ligge i den økonomiske tiltaksplanen som ble vedtatt på styremøtet 10. september 2012 (Sak

4/5/2012).

-10 000 000

-8 000 000

-6 000 000

-4 000 000

-2 000 000

0

2 000 000

4 000 000

6 000 000

8 000 000

64 000 000

66 000 000

68 000 000

70 000 000

72 000 000

74 000 000

76 000 000

78 000 000

80 000 000

82 000 000

84 000 000

86 000 000

2012 2013 2014 2015 2016 2017

Langtidsbudsjett

Inntekter Kostnader Driftsresultat (h. akse) Akkumulert resultat (h. akse)

3

Uavklarte forhold i HFs interne fordeling

Omstillingsmidler

Fakultetsstyret diskuterte budsjettet 28. september og skal vedta det 26. oktober. Det foreslås i

utgangspunktet at fakultetet setter av 10 millioner i omstillingsmidler for 2013. Disse fordeles etter søknad

til instituttene og skal brukes til en varig styrking. I utgangspunktet er det tenkt i retning av tre mulige tiltak:

Forskuttering av stillinger innen faglige prioriterte områder, frikjøp knyttet til EU søknader samt frikjøp for

arbeid med faglig konsentrasjon i studietilbudet. Tiltakene er diskutert med instituttenes ledergrupper med

sikte på å kartlegge aktuelle kandidater for tiltakene. Felles for tiltakene er lønnsmidler for faste stillinger

slik at instituttene kan ansette vikarer og opprettholde faglig aktivitet.

Rekrutteringstillinger

Det er foreløpig ikke utarbeidet en prognose for rekrutteringsstillinger i 2013. Det som ligger i

fordelingsmodellen er tall fra 2012. I tillegg er 4 nye stipendiater ifm Fellesløftet foreløpig holdt tilbake på

fakultetet.

Midler til phd.programmer

Det legges opp til en diskusjon av fordelingen av midlene til phd-programmene i september med endelig

vedtak i oktober.

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

140,0

2012 2013 2014 2015 2016 2017

Planlagte årsverk

Undervisnings- og forskerstillinger Støttestillinger

Administrative Rekrutter

Professor II Hjelpestillinger

4

Nærmere om ILN’s ramme for 2013

Generelle forutsetninger Foreløpige rammer for instituttene samlet for 2013 viser en nominell økning på 7,4 % når øremerkede

midler holdes utenfor beregningen. Øremerkede midler og felles avsetninger (strategimidler,

studiekvalitet, utstyr, småforsk) er da videreført på samme nivå som i 2012. Det er innarbeidet

priskompensasjon på 2,6 % på de elementer i rammene som prisjusteres.

Instituttets internhusleie er på kostnadssiden videreført fra 2012 med et pristillegg på 2,6 %.

Foreløpig bevilgning til ILN for 2013 sammenlignet med 2012 Tabellen nedenfor viser foreløpig beregnet ramme for ILN for 2013 sammenlignet med 2012. Tabellen viser

endringer fra 2012 til 2013 etter komponenter i HFs finansieringsmodell.

ILN har en nominell økning på 6,4 mill kr (8,9 %) fra 2012.

Økning i studieplasser høyere grad skyldes i hovedsak at det i år er flere midler å tildele på bakgrunn av

studieplasser. Men også tildeling av noen nye studieplasser til HF på lektorprogrammet og andre områder.

HF har en økning på 76 studieplasser som fordeles på instituttene etter HFs finansieringsmodell.

For rekrutteringsstillinger ligger foreløpig samme antall årsverk som i 2012. Grunnen til økningen er

oppjustering av lønnsatsene. Ny prognose for årsverk vil bli laget.

Instituttet har økning på resultatbaserte midler forskning på ca 896 000.

For øremerkede midler er det foreløpig en økning på ca 781 000 fra 2012. Dette skyldes i hovedsak en

avregning av Fellesløftet-prosjektene, foreløpig småforsktildeling, kompensasjon 2,4 vit. årsverk NO2014,

Tekstlab, EDD og basistilskudd forskning inkl infrastruktur (Ibsen). Øremerkede midler vil kunne endres

etter fakultetstyrets behandling.

Enhet: ILN 2012 2013 2012-13 Endring

inkl Ibsen endring %

Basis

Forskningsbasert utdanning

Studieplasser høyere grad 7 715 830 9 921 996 2 206 166 28,6 %

Studieplasser lavere grad 14 111 610 16 276 331 2 164 721 15,3 %

Sum studieplasser 21 827 440 26 198 327 4 370 887 20,0 %

Forskning og forskerutdanning

Stipendiater 7 368 000 7 700 583 332 583 4,5 %

Postdoc 1 239 000 1 293 250 54 250 4,4 %

Annen aktivitet

Sikkerhetsnett 0 0 0 0,0 %

Sum basis 30 434 440 35 192 160 4 757 720 15,6 %

Resultater

Forskningsbasert utdanning

5

Studiepoeng kat D 2 810 030 3 057 118 247 088 8,8 %

Studiepoeng kat E 161 691 238 727 77 036 47,6 %

Studiepoeng kat F 8 777 685 9 442 896 665 211 7,6 %

Sum studiepoeng 11 749 406 12 738 741 989 335 8,4 %

Utvekslingsstudenter 219 466 202 513 -16 953 -7,7 %

Sum utdanning 11 968 872 12 941 254 972 382 8,1 %

Forskning og forskerutdanning

Avlagte Dr.grader 1 093 333 1 120 000 26 667 2,4 %

NFR-midler 808 752 916 660 107 908 13,3 %

EU-midler 0 0 0

Publikasjonspoeng 3 363 072 3 151 872 -211 200 -6,3 %

Sum forskning 5 265 157 5 188 532 -76 625 -1,5 %

Sum resultatdel 17 234 029 18 129 786 895 757 5,2 %

Øremerket/satsinger

UiO-satsinger 7 891 823 7 933 860 42 037 0,5 %

HF-satsinger 1 567 000 1 906 667 339 667 21,7 %

Internhusleie 2 552 738 2 619 109 66 371 2,6 %

Fellestiltak, annet 12 791 453 13 124 031 332 578 2,6 %

Sum 24 803 013 25 583 667 780 654 3,1 %

TOTALT 72 471 482 78 905 613 6 434 131 8,9 %

Instituttets satsinger og prioriteringer i 2012

Hovedprioriteringene for ILN i budsjettet for 2013 vil bli å få sanert akkumulert underskudd fra foregående

år, samt å få omstilt virksomheten i tråd med tiltaksplanen som ble vedtatt på forrige møte. Eventuelle

avsetninger utover dette vil gå til prioriterte områder i ILNs årsplan 2011-13 og til phd-utdanningen hvor

ansvaret er lagt til instituttet med virkning fra årsskiftet 2012-13.

6

Resultatdelen for HF samlet

HF har en oppgang i tildeling av resultatbaserte midler på utdanning på nesten 3,1 mill.

På forskningsdelen benytter UiO faste satser. Her er det i sum en nedgang på kr 430.000 som skyldes i

hovedsak reduksjon av avlagte dr.grader. Det vises til tabellen nedenfor.

Beløp i 1000 kr

7

Utvikling i resultatelementene ved instituttet Instituttet mottar midler blant annet på bakgrunn av utviklingen i sentrale resultatkomponenter innen

studier og forskning. Nedenunder følger en oversikt over utviklingen i disse de siste årene. Midler tildeles

etter et treårig gjennomsnitt for å redusere effekten av midlertidige svingninger samtidig som

utviklingstrekk opprettholdes fullt ut. Alle tall i oversiktene er basert på Database for høyere utdanning

(DBH) som er den samme kilden departementet og UiO fordeler midler etter.

Avlagte studiepoeng er den tyngste av resultatelementene i budsjettet. ILN hadde en nedgang i 2008 og

2009, men har holdt seg jevnt fom 2010 til 2011.

Den resultatbaserte forskningskomponenten består av eksterne midler fra NFR og EU, avlagte doktorgrader

og publiseringspoeng. Nedenunder følger en oversikt over doktorgrader og publiseringspoeng.

0

100

200

300

400

500

600

700

2006 2007 2008 2009 2010 2011 Gj.snitt siste tre år

Studiepoengsutvikling

Lavere grad Høyere grad

8

ILN hadde en nedgang i antallet avlagte doktorgrader i 2007, men som toppet seg i 2008 med 9 stk. I 2009

falt antallet tilbake til et lavere nivå, men steg så igjen i 2010 og 2011.

Antallet publikasjonspoeng hadde en nedgang i 2007, men har økt fra 2008 og holdt seg relativt stabilt til

2011.

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

2006 2007 2008 2009 2010 2011 Gj.snitt siste tre år

Avlagte doktorgrader

Avlagte doktorgrader

0

20

40

60

80

100

120

140

2006 2007 2008 2009 2010 2011 Gj.snitt siste tre år

Publikasjonspoeng etter kanal

Monografier Antologiartikler Tidsskriftartikler

9

Regnskap De to tabellene nedenunder viser hhv. Regnskapet for 2011 og halvårsregnskapet 2012 sammenlignet med

samme periode i 2011. Begge tabellene viser kun basisregnskapet. Eksterne prosjekter er ikke inkludert.

Regnskapet for 2011 viste et underskudd på vel 2,3 mill kroner. Dette var en negativ endring fra 2010 hvor

underskuddet var på 576 000.

1435 Institutt for lingvistiske og nordiske studier, ILN

Overført fra i fjor 576 259

Inntekter -80 803 401

Personalkostnader 69 553 824

Driftskostnader 12 968 464

Investering & videresalg 15 876

Resultat 2 311 023

Halvårsregnskapet for 2012 sammenlignet med 2011 viser en resultatreduksjon på ca 2,1 mill kroner. Det er

primært beløpet overført fra 2011-2012 som slår ut.

1435 Institutt for lingvistiske og nordiske studier, ILN 2011 2012

Overført fra i fjor 576 259 2 311 023

Inntekter -37 582 699 -39 955 267

Personalkostnader 30 073 735 32 347 813

Driftskostnader 4 901 859 5 377 633

Resultat -2 030 846 81 203

0

20

40

60

80

100

120

140

2006 2007 2008 2009 2010 2011 Gj.snitt siste tre år

Publikasjonspoeng etter nivå

Nivå 1 Nivå 2

10