Gra

ficas

de in

dica

dore

s

Audi

tor:

LI

STA

DE

VER

IFIC

ACI

N D

E AU

DIT

OR

IA

1. EN

TRAD

A

Coor

dinad

or de

Ca

lidad

PRO

CESO

:Ac

ciones

Corr

ect

ivas,

Pr

eve

ntiv

as,

Quejas

de

cl

iente

y

Mejor

a co

ntin

ua

4. QU

E

Fech

a:

Audi

tado

:

Cu

l e

s la

In

frae

stru

ctu

ra n

ece

saria

(In

sta

laci

on

es,

Eq

uip

os

, M

ate

riale

s, e

tc.) p

ara

lle

var

a

cabo

e

l pro

ceso

?

Equ

ipo

de

co

mpu

to, Fo

rma

to de

a

cci

n co

rre

ctiv

a - pr

eve

ntiv

a, Li

sta

do de

a

ccio

ne

s co

rre

ctiv

as

y pr

eve

ntiv

as

5. QU

IEN

Qu

in

e

s e

l du

eo

de

l pro

ceso

? C

ul

es

fun

cio

ne

s e

stn

in

volu

cra

das

en

e

l pro

ceso

?

Coo

rdin

ado

r de

Ca

lida

d

7. SA

LID

AQ

u

es lo

qu

e re

cibe

el

cl

iente

?

Los

pro

ceso

s de

so

porte

- Q

ui

n a

yuda

y

cm

o?

Verif

icac

in de

la

ef

icac

ia de

la

s ac

cion

es

Qu

m

edi

cin

se

re

aliz

a pa

ra ve

rific

ar

el d

ese

mpe

o de

l pro

ceso

?

Acci

n co

rre

ctiv

a - pr

eve

ntiv

a

Qu

es lo

qu

e re

quie

re el

cl

iente

?

Venta

s y

satis

facc

in de

l clie

nte

Audi

tora

s in

tern

asTo

dos

los

proc

esos

de

l SAC

Pro

cedi

mie

nto

s / C

on

tro

l de

Do

cum

ento

s

List

ado

de ac

cion

es de

eq

uip

o de

m

ejora

Acci

n Co

rrec

tiva

- Pr

even

tiva

List

ado

de ac

cion

es co

rrec

tivas

y

prev

entiv

as

Qu

m

edi

cin

se

re

aliz

a pa

ra ve

rific

ar

el l

ogr

o de

l re

sulta

do o

sa

lida

de

l pro

ceso

?

Acci

n efic

az

impl

em

enta

da

Req

uis

itos

de Sa

lida

Qu

cr

iterio

de

sa

lida

se

u

sa pa

ra de

term

ina

r qu

e se

o

btu

vo lo

que

se

de

bi

de ha

ber

obt

en

ido

?

3. CO

MO

6. CU

ANTO

, CU

ALES

Impl

em

en

taci

n y

verif

ica

cin

de

a

ccio

ne

s pa

ra n

o co

nfo

rmid

ade

s

Req

uis

itos

de En

trad

aC

ul

es

son

la

s e

ntra

das

que

de

term

ina

n lo

qu

e e

l pro

ceso

de

be

pro

duci

r co

mo

sa

lida

?

Quejas

de

Cl

iente

sR

esu

ltado

s de

Au

dito

ras

Inte

rnas

2. D

escr

ipci

n de

l Pro

ceso

De

finir

y e

sta

ble

cer

la m

eto

dolo

ga

para

id

en

tific

ar,

co

ntro

lar,

re

gist

rar,

revi

sar

y do

cum

enta

r la

s a

ccio

ne

s co

rre

ctiv

as

y pr

eve

ntiv

as.

Pas

os

/ A

ctiv

ida

des

a. R

evi

sar

y cl

asi

fica

r n

o co

nfo

rmid

ad

b. An

aliz

ar

las

cau

sas

c. D

ocu

me

nta

r e

im

ple

men

tar

las

acc

ion

es

d. Ve

rific

ar

la im

ple

men

taci

n y

efic

aci

a

de la

s a

ccio

ne

s

LIST

A D

E VE

RIF

ICAC

IN

AU

DIT

OR

IA

AC

Reqd

?

1EN

TRAD

AS1a 1b 1c 1d 1e 1f

2D

ESCR

IPCI

N D

EL PR

OCE

SO2a 2b 2c

3CO

MO

3a 3b 3c 3d 3e 3f 3g

Preg

un

tas

adic

ion

ales

o

co

men

tario

s ge

ner

ales

Clie

nte

No po

der

com

proba

r la

im

plem

enta

cin

ad

ecuad

a de

ac

ciones

a

no co

nfo

rmid

ades

de

tect

adas

.

PG-M

C-04

Ac

ciones

de

m

ejora

fin

al

Com

enta

rios

Pregu

nta

Mapa

de

pr

oce

sos,

Dia

gram

a de

flu

jo,

Desc

ripci

n de

l pr

oce

so

(proce

dim

iento

)

Est

el p

roce

so id

entif

icado

y

defin

ido ade

cuada

mente

? (no

mbr

e, u

bica

cin

e

n m

apa

de

pr

oce

sos

del S

AC)

Qui

n el d

ueo

de

l pro

ceso

? (no

mbr

e y

pue

sto

)

Cul

es

son lo

s pa

sos

ms

im

porta

nte

s de

est

e pr

oce

so?

Requ

erim

iento

s de

clie

nte

(ex

tern

o o

inte

rno),

Espe

cific

aci

ones,

Progr

am

as,

Docu

mento

s,

Mate

riale

s

Posi

ble evid

enci

a a

busc

ar

Qui

n es

el c

liente

(ex

tern

o o in

tern

o) y

cu

al e

s su

requ

erim

iento

?

Cul

es

la entra

da qu

e de

term

ina o di

spara

el in

icio

de

l pr

oce

so?

Cul

es

la entra

da qu

e de

term

ina lo

qu

e el p

roce

so de

be

obt

ener

com

o sa

lida?

Qu

tipos

de re

quis

itos

se co

nsi

dera

n en la

s entra

das?

(Clie

nte

, R

egu

lato

rio, O

rga

niz

aci

n)

Coord

inad

or

de Ca

lidad

Revis

ar y

clas

ifica

r no co

nfo

rmid

ad, An

aliza

r la

s ca

usa

s,

Docu

men

tar

e im

plem

enta

r ac

ciones

, Ve

rific

ar la

im

plem

enta

cin

y ef

icac

ia de

la

s ac

ciones

.

Dete

cci

n de

una

no co

nfo

rmid

ad

Acci

n co

rrec

tiva

o pr

even

tiva

Clie

nte

ex

tern

o / I

mpl

emen

taci

n y

verif

icac

ion de

ac

ciones

pa

ra

no co

nfo

rmid

ades

Equip

o de

co

mpu

to, Fo

rmat

o de

ac

cion co

rrec

tiva

- pr

even

tiva,

List

ado de

ac

ciones

co

rrec

tivas

y

prev

entiv

as

PG-M

C-04

Ac

ciones

de

m

ejora

fin

al

List

ado de

ac

ciones

co

rrec

tivas

y

prev

entiv

as

No

Proce

dim

iento

s do

cum

enta

dos,

Inst

ruct

ivos

de

Traba

jo, Pl

anes

de

Contro

l. (Lo

s do

cum

en

tos

debe

n se

r co

ntro

lado

s y

legi

ble

s).

Venta

s y

satis

facc

in de

l clie

nte

, au

dito

ras

inte

rnas

y

todo

s lo

s pr

oce

sos

del S

AC.

Sigu

iendo

el

di

agra

ma

de flu

jo de

ntro

de

l pro

cedi

mie

nto

A tra

vs

de la

re

d in

tern

a de

la

org

aniza

cin

Se ve

rific

a en

la

ca

rpet

a co

mpa

rtida

de

l dep

arta

men

to de

ca

lidad

.

Cul

es

son la

s entra

das?

(en

t

rmin

os

de m

ate

riale

s pr

oce

sado

s, se

rvic

ios,

e

quip

os,

in

form

aci

n, e

tc.?)

D

e cu

ale

s pr

oce

sos

provie

nen?

Se usa

n do

cum

ento

s ext

ern

os

en est

e pr

oce

so?

Cm

o se

contro

lan?

Cm

o sa

be qu

e es

lo qu

e tie

ne qu

ha

cer?

Cul

pr

oce

dim

iento

o in

stru

ctivo

s de

tra

bajo

se nece

sita

n

para

co

ntro

lar

est

e pr

oce

so?

Cm

o pu

ede

el p

ers

onal t

ener

acc

eso

a lo

s do

cum

ento

s?

Cm

o se

sa

be qu

e se

tie

ne la

ve

rsi

n vig

ente

de

lo

s do

cum

ento

s?

Cul

es

son lo

s rie

sgos

de ca

lidad

en la

s entra

das?

Hay

alg

una in

form

aci

n qu

e el p

roce

so re

quie

ra?

Cul

es

proce

sos

de apo

yo se

re

laci

onan co

n est

e pr

oce

so'

LIST

A D

E VE

RIF

ICAC

IN

AU

DIT

OR

IA

4QU

E4a 4b 4c 4d 4e 4f

5QU

IEN

5a 5b 5c 5d 5e

Preg

un

tas

adic

ion

ales

o

co

men

tario

s ge

ner

ales

-

Equip

o de

co

mpu

to, Fo

rmat

o de

ac

cion co

rrec

tiva

- pr

even

tiva,

List

ado de

ac

ciones

co

rrec

tivas

y

prev

entiv

as

Si Si Si Si No Si Si -

Progr

am

as

y R

egi

stro

s de

mante

nim

iento

(pre

ven

tivo

,

corr

ect

ivo

), Eq

uip

os

de M

edi

cin

(ide

ntif

ica

dos

y ca

libra

dos

con

vige

nci

a), P

rogr

am

as

Info

rmt

icos

Cul

es

son lo

s re

curs

os

nece

sario

s pa

ra lle

var

a ca

bo el

proce

so?

(Inst

ala

cio

ne

s, Eq

uip

os

, M

ate

riale

s, e

tc.)

Los

recu

rsos

se encu

entra

n di

sponib

les

cuando

se

requ

iere

n?

Los

recu

rsos

usa

dos

son lo

s ade

cuado

s pa

ra el p

roce

so?

Los

recu

rsos

son m

ante

nid

os

de m

anera

ade

cuada

?

Se ha

n pr

ese

nta

do pr

obl

em

as

recu

rrente

s re

laci

onado

s a

recu

rsos?

Proce

dim

iento

docu

menta

do,

Org

anig

ram

as,

Desc

ripci

ones

de

puest

o, R

egi

stro

s de

Com

pete

nci

a,

Regi

stro

s de

Entre

nam

iento

. (Lo

s re

gist

ros

debe

n se

r co

ntro

lado

s, le

gibl

es,

pro

tegi

dos,

recu

pera

ble

s) .

Est

n la

s re

sponsa

bilid

ade

s asi

gnada

s? (pa

ra co

ntro

lar,

da

r se

guim

ien

to, m

edi

r, a

na

liza

r, to

ma

r a

ccio

ne

s)

Se ha

n de

term

inado

la

s co

mpe

tenci

as

requ

erid

as

para

lo

s pu

est

os

invo

lucr

ado

s en el p

roce

so?

(expe

rien

cia

, ha

bilid

ade

s,

Qu

entre

nam

iento

es

requ

erid

o e im

parti

do?

Cm

o se

de

term

ina la

efic

aci

a de

l entre

nam

iento

?

Cm

o se

co

nci

entiz

a al p

ers

onal s

obr

e el im

pact

o qu

e

tienen su

s act

ivida

des

en el lo

gro de

re

sulta

dos

de est

e

proce

so?

(entre

vist

ar

al p

ers

on

al s

obr

e e

l im

pact

o de

su

s a

ctiv

ida

des)

Las

condi

ciones

de am

biente

de

tra

bajo

son la

s ade

cuada

s pa

ra el p

roce

so?

(enlis

tar

fact

ore

s, si

lo

s ha

y).

LIST

A D

E VE

RIF

ICAC

IN

AU

DIT

OR

IA

6CU

ANTO

, CU

ALES

(en

trevi

sta

r a

l du

eo

de

l pro

ceso

)6a 6b 6c 6d 6e 6f 6g 6h

7SA

LID

A7a 7b 7c 7d 7e 7f

Acci

n ef

icaz

im

plem

enta

da

-El re

sponsa

ble

de la

ac

cin

de

ber

re

plan

tear

el

an

alis

is de

causa

s, ab

riendo

una

acci

n co

n un nuev

o fo

lio re

fere

nci

ado al

folio

de

la

ac

cin

no ef

icaz

co

mo an

tece

dente

.

-Verif

icac

in de

la

ef

icac

ia de

la

s ac

ciones

im

plem

enta

das

Acci

n co

rrec

tiva

Gra

fica

de

re

sulta

dos

a tra

ves

del t

iem

po

Pro

yect

o de

m

ejor

a e

n Co

ntro

l de

Ca

lida

d de

TM

-31

5

-0 Qu

ejas

de

cl

ien

tes

0 n

o co

nfo

rmid

ade

s

0 qu

ejas

de

cl

ien

tes

los

ulti

mo

s 4

me

ses

0 n

o co

nfo

rmid

ade

s e

n la

s a

udi

tora

s 20

12

-Esta

ble

s

Gra

fica

s de

in

dica

dore

s (Q

ue

jas de

cl

ien

tes,

R

esu

ltado

s de

a

udi

toria

s in

tern

as)

Si no se

cu

mpl

en la

s m

eta

s, q

u

corr

ecc

iones

y acc

iones

corr

ect

ivas

se to

man?

(verif

ica

r e

fica

cia

de

a

ccio

ne

s)

Si se

cu

mpl

en la

s m

eta

s, q

u

acc

iones

preve

ntiv

as

o de

mejor

a co

ntin

ua se

est

n im

plem

enta

ndo

?

Produ

cto

identif

icado

y

traza

ble (co

nfo

rme y

no co

nfo

rme),

Regi

stro

s de

Insp

ecc

in /

Libe

raci

n

Cul

es

son la

s sa

lidas?

( en

t

rmin

os

de m

ate

riale

s pr

oce

sado

s, se

rvic

ios,

e

quip

os,

in

form

aci

n, e

tc.?)

D

e cu

ale

s pr

oce

sos

provie

nen?

Si ha

y re

curr

enci

a de

pr

obl

em

as,

s

e obs

erv

a alg

una

tende

nci

a?

(por

tipo

s de

pr

odu

cto

, e

quip

os,

a

ctiv

ida

des,

e

tc.).

Qu

docu

menta

cin

se

ha

ela

bora

do cu

ando

el p

roce

so se

ha co

ncl

uid

o?

Qu

crite

rio de

sa

lida o m

edi

cin

se

usa

pa

ra de

term

inar

que se

obt

uvo

lo

qu

e se

de

bi

de ha

ber

obt

enid

o?

Los

resu

ltado

s de

la

m

edi

cin

de

la

sa

lida m

uest

ran

cum

plim

iento

? (re

visa

r lo

s re

gist

ros

corr

esp

on

die

nte

s)

Si se

obt

iene un pr

odu

cto no co

nfo

rme, Q

u

medi

das

se

tom

an pa

ra co

ntro

larlo

? (ve

rific

ar

pro

cedi

mie

nto

, re

gist

ros

y a

ccio

ne

s e

n e

l re

a)

Que m

uest

ra la

in

form

aci

n o re

troalim

enta

cin

so

bre la

satis

facc

in de

l clie

nte

(ex

tern

o o in

tern

o) a

l reci

bir

la sa

lida

de est

e pr

oce

so?

(verif

ica

r re

gist

ros

de e

ncu

est

as,

re

porte

s so

bre

la m

edi

cin

qu

e e

l clie

nte

ha

ya he

cho

so

bre

la

sa

lida

, e

tc.) (

de se

r a

plic

abl

e, e

ntre

vist

ar

al c

lien

te in

tern

o).

Regi

stro

s de

D

ato

s (en

fo

rma

de

ta

bla

o

grf

ica

), G

rafic

as

de

Contro

l, G

rafic

as

de

Pare

to, D

iagr

am

as

de Ca

usa

y

efe

cto,

Acci

ones

Corr

ect

ivas,

Acci

ones

Preve

ntiv

as,

Proye

ctos

de

Mejor

a, M

inuta

s de

junta

s

Qu

medi

cin

(es) s

e re

aliz

a(n)

pa

ra ve

rific

ar

el d

ese

mpe

o

del p

roce

so?

Cul

es

son la

s m

eta

s pa

ra lo

s in

dica

dore

s de

de

sem

peo

?

Cul

he

rram

ienta

se

usa

pa

ra el a

nl

isis

de

l dese

mpe

o de

l pr

oce

so?

Cm

o est

el d

ese

mpe

o de

l pro

ceso

en cu

mpl

ir co

n la

(s)

meta

(s) est

abl

eci

das(s

)Q

ue te

nde

nci

a(s)

se

obs

erv

a(n)

en lo

s re

sulta

dos

del

indi

cado

r?

(usa

ndo

la

he

rra

mie

nta

de

a

nl

isis

, e

j. gra

fica

).