-Indicador de cotizaciones

-Meta de prospectos-Meta de cotizaciones hechas-Meta de cotizaciones aceptadas por cliente

Auditor:

LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIA

1. ENTRADA

Coordinador de Ventas

PROCESO: Ventas

Qu es lo que requiere el cliente?

4. QU

Fecha: Auditado:

Cul es la Infraestructura necesaria (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.) para llevar a cabo el proceso?-Computadora-Internet-Correo electrnico-Telfono-Oficina

5. QUINQuin es el dueo del proceso? Cules funciones estn involucradas en el proceso?-Osvaldo Briones-Desarrollo de nuevos prospectos; clientes y/o proyectos-Factibilidad de proyectos-Cotizaciones de nuevos proyectos-Seguimiento a cotizaciones hechas-Planeacin de nuevos proyectos

7. SALIDAQu es lo que recibe el cliente?

Los procesos de soporte - Quin ayuda y cmo?

-Generacin de negocio para la compaa.

Qu medicin se realiza para verificar el desempeo del proceso?

-Capacidad productiva de la compaa-Competencias de la compaa-Generacin de negocio para la compaa

-Produccin e ingeniera. Factibilidad del Proyecto-Compras. Factibilidad y cotizacin de materia prima-Direccin. Planeacin de nuevos proyectos

Procedimientos / Control de Documentos-Procedimiento de Ventas PG-VE-01

Qu medicin se realiza para verificar el logro del resultado o salida del proceso?

-Orden de Compra-Requerimientos del Cliente

Requisitos de SalidaQu criterio de salida se usa para determinar que se obtuvo lo que se debi de haber obtenido?

3. CMO 6. CUNTO, CULES

-Requerimientos del cliente

Requisitos de EntradaCules son las entradas que determinan lo que el proceso debe producir como salida?

2. Description del Proceso

Pasos / Actividadesa. Contacto con cliente

(requerimientos)b. Cotizacin

c. Retroalimentacin con cliented. Seguimiento a la OC

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA

AC Reqd?

1 ENTRADAS1a

1b

1c

1d

1e

1f

2 DESCRIPCIN DEL PROCESO2a

2b2c

3 CMO3a3b

3c3d

3e

3f

3g

Preguntas adicionales o comentarios generales

Procedimientos documentados, Instructivos de

Trabajo, Planes de Control. (Los

documentos deben ser controlados y

legibles).

ComentariosPregunta

Mapa de procesos, Diagrama de flujo,

Descripcin del proceso

(procedimiento)

Est el proceso identificado y definido adecuadamente? (nombre, ubicacin en mapa de procesos del SAC)Quin el dueo del proceso? (nombre y puesto)Cules son los pasos ms importantes de este proceso?

Requerimientos de cliente (externo o

interno), Especificaciones,

Programas, Documentos,

Materiales

-Cliente externo. Informacin de factibilidad de proyecto, cotizacin y/o inicio de nuevo proyecto.-Ingeniera. Requerimientos del cliente.-Requerimientos del cliente. Proviene de contacto inicial con cliente externo.

-Contacto inicial con el cliente, necesidad del cliente.

-Requerimientos del cliente

-Capacidad productiva de la compaa-Competencias de la compaa-Generacin de negocio para la compaa

Posible evidencia a buscar

Quin es el cliente (externo o interno) y cual es su requerimiento?

Cul es la entrada que determina o dispara el inicio del proceso?

Cules son las entradas? (en trminos de materiales procesados, servicios, equipos, informacin, etc.?) De cuales procesos provienen?

Se usan documentos externos en este proceso? Cmo se controlan?

Cmo sabe que es lo que tiene qu hacer?Cul procedimiento o instructivos de trabajo se necesitan para controlar este proceso?Cmo puede el personal tener acceso a los documentos?Cmo se sabe que se tiene la versin vigente de los documentos?

Cules son los riesgos de calidad en las entradas?

Hay alguna informacin que el proceso requiera?

Cules procesos de apoyo se relacionan con este proceso?

Cul es la entrada que determina lo que el proceso debe obtener como salida?Qu tipos de requisitos se consideran en las entradas? (Cliente, Regulatorio, Organizacin)

-Aceptar requerimientos del cliente que no se puedan satisfacer.

Necesita revisin.

Coordinador de Ventas

-Contacto con el cliente-Verificacin de requisitos / factibilidad-Cotizacin-Seguimiento a nuevo proyecto

-Procedimiento de ventas. Necesita nueva revisin.-Procedimiento de ventas. Necesita nueva revisin.

-Procedimiento de Control de Documentos y Registros-Procedimiento de Control de Documentos y Registros

-Requerimientos del cliente-Informacin necesaria para el costeo de la pieza-Capacidad y competencias de la compaa-Dibujos y especificaciones del cliente-Acuerdos de confidencialidad***No estn controlados-Compras-Desarrollo de nuevos productos

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA

4 QUE4a

4b

4c

4d

4e

4f

5 QUIEN5a

5b

5c

5d

5e

Preguntas adicionales o comentarios generales

Programas y Registros de

mantenimiento (preventivo,

correctivo), Equipos de Medicin

(identificados y calibrados con

vigencia), Programas Informaticos

Cules son los recursos necesarios para llevar a cabo el proceso? (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.)

Los recursos se encuentran disponibles cuando se requieren?Los recursos usados son los adecuados para el proceso?

Los recursos son mantenidos de manera adecuada?

Se han presentado problemas recurrentes relacionados a recursos?

Procedimiento documentado, Organigramas,

Descripciones de puesto, Registros de

Competencia, Registros de

Entrenamiento. (Los registros deben ser

controlados, legibles, protegidos,

recuperables).

Estn las responsabilidades asignadas? (para controlar, dar seguimiento, medir, analizar, tomar acciones)

Se han determinado las competencias requeridas para los puestos involucrados en el proceso? (experiencia, habilidades, Qu entrenamiento es requerido e impartido?

Cmo se determina la eficacia del entrenamiento?

Cmo se concientiza al personal sobre el impacto que tienen sus actividades en el logro de resultados de este proceso? (entrevistar al personal sobre el impacto de sus actividades)

Las condiciones de ambiente de trabajo son las adecuadas para el proceso? (enlistar factores, si los hay).

-Computadora, Internet, correo electrnico, telfono, oficina

-S

-S

-S

-S

-No

-Falta revisar procedimiento

-Falta revisar procedimiento correspondiente y generar evidencia

-Falta revisar procedimiento correspondiente y generar evidencia

-Falta revisar procedimiento correspondiente y generar evidencia

-Falta generar eficiencia

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA

6 CUANTO, CUALES (entrevistar al dueo del proceso)6a

6b

6c

6d

6e

6f

6g

6h

7 SALIDA7a

7b

7c

7d

7e

7f

Registros de Datos (en forma de tabla o

grfica), Graficas de Control, Graficas de Pareto, Diagramas de Causa y efecto,

Acciones Correctivas,

Acciones Preventivas, Proyectos de

Mejora, Minutas de juntas

Qu medicin(es) se realiza(n) para verificar el desempeo del proceso?Cules son las metas para los indicadores de desempeo?

Cul herramienta se usa para el analisis del desempeo del proceso?Cmo est el desempeo del proceso en cumplir con la(s) meta(s) establecidas(s)Que tendencia(s) se observa(n) en los resultados del indicador? (usando la herramienta de anlisis, ej, grafica).

Si no se cumplen las metas, qu correcciones y acciones correctivas se toman? (verificar eficacia de acciones)

Si se cumplen las metas, qu acciones preventivas o de mejora continua se estn implementando?

Producto identificado y

trazable (conforme y no conforme), Registros de Inspeccin / Liberacin

Cules son las salidas? (en trminos de materiales procesados, servicios, equipos, informacin, etc.?) De cuales procesos provienen?

Qu documentacin se ha elaborado cuando el proceso se ha concluido?Qu criterio de salida o medicin se usa para determinar que se obtuvo lo que se debi de haber obtenido?

Los resultados de la medicion de la salida muestran cumplimiento? (revisar los registros correspondientes)

Si se obtiene un producto no conforme, Qu medidas se toman para controlarlo? (verificar procedimiento, registros y acciones en el rea)Que muestra la informacin o retroalimentacin sobre la satisfaccion del cliente (externo o interno) al recibir la salida de este proceso? (verificar registros de encuestas, reportes sobre la medicion que el cliente haya hecho sobre la salida, etc.) (de ser aplicable, entrevistar al cliente interno).

Si hay recurrencia de problemas, se observa alguna tendencia? (por tipos de producto, equipos, actividades, etc).

-Cotizacin para el cliente-Requerimientos del cliente y orden de compra para Ingeniera y Logstica

-Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Orden de Compra-Cotizacin

-Generacin de negocio para la compaa

-ND

-NA

-Comunicacin por correo electrnico con el cliente.