,~ ~

DIEULE•

CONG TY CO PHAN

eONG TY CO PHAN V~N TAl sAN PHAM KHi QUQe TE

Thanh ph6 H6 Chi Minh, ngay 22 thong 04 nam 2013

MUCLUC• •

PHAN MO DAu 31. D INH NGHIA cAc THuAT NGO· TRONG DIEU LB 3

Dieu 1. Giai thfch thuat ngir 3II. TEN, H?NH TH tJC , TRl) SO, CHI NHANH, VAN PH?NG DAT DIBN vA

THO I RAN HOAT DONG CUA CONG TY 3

Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoatd9ng cua Cong ty 3

III. Ml)C TIEU, PRAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG CUA CONG TY 4Di~u 3. Muc tieu hoat d9ng cua Cong ty 4

Di~u 4. Pharn vi kinh doanh va hoat dong 4IV. VON DIEU LB, CO pHAN, CO DONG sANG LAp 4

D·~ 5 V;' d·~ lA .:. h~ .:.dA , lA 4leu . on leu e, co p an, co ong sang ap .Di~u 6. Chung nhan c6 phieu 5Di~u 7. Chung chi chirng khoan khac 5

Di~u 8. Chuyen nhuong c6 phan 6Di~u 9. Thu h6i c6 phan 6

V. CO cAu TO CHtJC, QUAN TRl vA KIEM soxr 6Di~u 10. Co du t6 chirc, quan tri va kiern scat 6

VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG 7Di~u 11. Quyen cua c6 dong 7

Di~u 12. Nghia VI;! cua c6 dong 8Di~u 13. Dai h9i d6ng c6 dong 8Di~u 14. Quyen va nhiem VI;! cua Dai h9i d6ng c6 dong 9

Di~u 15. Cac dai dien diroc uy quyen 10

Di~u 16. Thay d6i cac quyen 11Di~u 17. Trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong, chuang trinh hop va thong bao hop Daih9i d6ng c6 dong 11Di~u 18. Cac di~u kien ti~n hanh hop Dai h9i d6ng c6 dong 12Di~u 19. Th~ thirc ti~n hanh hQP va bi~u quyet tai Dai h9i d6ng c6 dong 13

Di~u 20. Thong qua quyet dinh cua Dai h9i d6ng cb dong 14Di~u 21. Th~m quyen va th~ thirc lfry y ki~n c6 dong bang van ban d~ thong quaquyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong 15Di~u 22. Bien ban hQP Dai h9i d6ng c6 dong 16

Di~u 23. Yeu cfru huy bo quyet djnh cua Dai h9i d6ng c6 dong 17VII. HOI DONG QUAN TRl 19

Di~u 24. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien H9i d6ng quan tr] 19Di~u 25. Quyen han va nhiern VI;! cua H9i d6ng quan tri 20Di~u 26. Chu tich H9i d6ng quan tr] 20Di~u 27. Cac cuoc hQP cua H9i d6ng quan tri 20

VIII. GIAM DOC DIEU HANH, cAN BO QUAN LY KHAc vA THH KY CTY 23

Trang 1134

Di€u 28. T6 chirc bQ may quan Iy 23

Di€u 29. Can bQ quan Iy 23Di€u 30. B6 nhiem, mi~n nhiem, nhiem vu va quyen han cua Giam d6c di€u hanh 24Di€u 31. Thir ky Cong ty 25

IX. BAN KIEM soxr 25Di€u 32. Thanh vien Ban ki~m scat 25Di€u 33. Ban ki~m soat 26

X. NHleM vu CUA THANH VIEN HOI DONG QUAN TR]:, THANH VIEN BANKIEM soxr, GIAM DOC DIEU HANH vA CAN BO QUAN LY KHAc 27Di€u 34. Trach nhiern dn trong 27Di€u 35. Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung dQt v€ quyen Ioi 27

Di€u 36. Trach nhiem v€ thiet hai va b6i thirong 28XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TY 29

Di€u 37. Quyen di€u tra s6 sach va h6 sCY 29XII. CONG NHAN vrEN VA CONG DoAN 29

Di€u 38. Cong nhan vien va cong doan 29XIII. PHAN PHOI LOI NHU,~N 29

Di€u 39. Phan phoi loi nhuan 29XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY DV TRU, NAM TAl CHiNH vA He

THONG KE TO AN 30

Di€u 40. Tai khoan ngan hang 30

Di€u 41. Nam tai chfnh 30Di€u 42. Ch~ dQ k~ toan 30

XV. BAo cAo TWONG NIEN, TRAcH NHleM CONG BO THONG TIN,THONG BAo RA CONG CHUNG 31

Dieu 43. Bao cao tai chinh narn, sau thang va quy 31Di€u 44. Bao cao thuong nien 31

XVI. KIEM ToAN CONG TY 31Di€u 45. Ki~m toan 31

XVII.CON DAu 32

Di€u 46. Con ddu 32

XVIII. CHAM D(rT HO~ T DONG vA THANH LY 32Di€u 47. Chdm dirt heat dong 32Di€u 48. Gia han hoat dQng 32Di€u 49. Thanh ly 32

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BO 33Di€u 50. Giai quyet tranh chap nQi bQ 33

XX. BO SUNG vA SUA DOl DIEU Le 33I:\.~ 51 B;t '. d;t· I:\.~ I~rneu . 0 sung va sua 01 rneu y 33

XXI. NGA Y HIeU LVC 34Di€u 52. Ngay hieu lire 34

Trang 2/34

PHANMODAu

Di€u I~ nay duoc thong qua theo quyet dinh hop I~ cua Dai h<)id6ng c6 dong t6 chircchfnh thirc vao ngay 22 thang 04 nam 2013.

I. DJNH NGHIA cAc THU~ T NGU TRONG DIEU L~

Di~u 1. Gilii thich thu~t ngii'

1. Trong Di€u I~ nay, nhirng thuat ngir duoi day duoc hiSu nhir sau:

a. "vim di€u W' la s6 v6n do t:1t ca. cac c6 dong dong gop va quy dinh tai Di€u 5 Di€uI~ nay;

b. "Luat Doanh nghiep" co nghia la Luat Doanh nghiep s6 60/2005/QHli duoc Quochoi thong qua ngay 29 thang 11 nam 2005;

c. "Ngay thanh I~p" la ngay Cong ty duoc cfrp Gi:1y chirng nhan dang ky doanh nghiep(Gi:1y chirng nhan dang ky kinh doanh) I~n d~u;

d. "Can b<)quan If' la Giam d6c di€u hanh, Pho giam d6c, K~ toan tnrong, va cac vitri quan Iy khac trong Cong ty duoc Hoi d6ng quan tri phe chuan;

e. "Nguoi co lien quan" la ca nhan hoac t6 chirc duoc quy dinh tai Khoan 17 Di€u 4Luat Doanh nghiep;

f. "Thai han hoat dong" la thai gian hoat dong cua Cong ty duoc quy dinh tai Di€u 2Di€u I~ nay va thai gian gia han (neu co) duoc Dai h<)id6ng c6 dong cua Cong ty thong quabang nghi quyet;

g. "Viet Nam" la mroc Cong hoa XiI h<)iChu nghia Vi~t Nam;

2, Trang Di€u I~ nay, cac tham chieu toi m<)thoac mot s6 quy dinh hoac van ban khacbao g6m ca nhirng sua d6i hoac van ban thay th~.

3. Cac tieu d€ (chuang, di€u cua Di€u I~ nay) duoc su dung nham thuan tien cho viechi~u noi dung va khong anh huang toi n<)idung cua Di€u I~ nay.

II. TEN, HiNH TRUC, TRV SO, CHI NHA.NH,VAN PHONG D~I DI~N vA THOlH~ HO~ T DONG CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru so', chi nhanh, van phOng d~i di~n va thiri han hoatdQng ciia Cong ty

I, Ten Cong ty

Ten tieng Viet: CONG TY CO pRAN VAN TAL SAN pRAM KHI ouoc TE

Ten tieng Anh: INTERNATIONAL GAS PRODUCT SHIPPING JOINT STOCKCOMPANY

Ten giao dich: GAS SHIPPING

Ten vi~ttk GAS SHIPPING JSC

2. Cong ty la cong ty c6 phan co nr each phap nhan phu hop voi phap lu~t hien hanhcua Viet Nam.

Trang 3/34

3. Tru so· dang ky cua Cong ty 1<\:

Dja chi: Tfrng 9, Toa nha Green Power, S6 35 Ton Due Th~ng, Phuong BSn Nghe,Quan 1, Thanh ph6 H6 Chi Minh.

Di~n thoai: (84-8) 22205388

Fax: (84-8) 22205366

Email: postmaster@gasshipping.eom.vn

Website: www.gasshipping.eom.vn

4. Giam d6e di~u hanh la dai dien theo phap luat cua Cong ty.

5. Cong ty co th~ thanh I~p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh d~thuc hien cac muc tieu heat dong cua Cong ty phu hop voi quyet dinh cua HQi d6ng quan tr]va trong pham vi lu~t phap eho phep.

6. Tnr khi cham dirt hoat dong tnroc thai han theo Khoan 2 Di~u 47 hoac gia han hoatdQng theo Di~u 48 Di~u I~ nay, thai han hoat dQng cua Cong ty b~t dfru tir ngay thanh I~p vala vo thai han.

III. Ml)C TIEU, P~M VI KINH DOANH vA HO~ T DONG CUA CONG TY

Di~u 3. Muc tieu hoat dQng ciia Cong ty

1. Linh vue kinh doanh cua Cong ty la: Mua ban phuong tien v~n tai. Cho thue tau.Kinh doanh v~n tai hang bang 0 to, dirong thuy nQi dia. Kinh doanh van tai bien. Dich vu: DaiIy tau bien, rnoi gioi hang hai, eung irng tau bien, ki~m dSm hang hoa, v~ sinh tau bien, suachira tau bien tai cang, giao nhan hang hoa xu~t nhap khfru. Dao tao nghe. Ban buon xang dauva cac san pham lien quan (tnr gas tai Thanh ph6 H6 Chi Minh).

2. Muc tieu hoat dQng cua Cong ty la: Khong ngirng phat tri~n cac heat dQng san xuat,thirong mai va cac dich vu trong cac linh vue hoat dQng kinh doanh nham t6i da hoa loi nhuanco th~ co diroc cua cong ty va cac e6 dong. Khong ngirng cai thien doi song, di~u kien lamviec, thu nhap eho nguoi lao dQng, d6ng thai gap phan phat tri~n n~n kinh ts quoc dan.

Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng

1. C6ng ty duoc phep I~p kS hoach va tiSn hanh t~t ca cac hoat dong kinh doanh theoGi~y chirng nhan dang ky doanh nghiep va Di~u I~ nay, phu hop voi quy dinh cua phap luathien hanh va thirc hien cac bien phap thich hop d~ dat duoc cac muc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty co th~ tien hanh hoat dQng kinh doanh trong cac linh vue khac duoc phaplu~t eho phep va duoc Dai hQi d6ng e6 dong thong qua.

IV. VON DIEU L¥, CO pHAN, CO DONG SANG L~

Di~u 5. Vbn di~u I~, cB phan, cB dong sang I~p

1. V6n di~u I~ cua Cong ty la 300.000.000.000 d6ng (bang chir: ba tram tY d6ng)

T6ng s6 v6n di~u I~ cua Cong ty duoc ehia thanh 30.000.000 c6 ph~n vo'i menh gia la10.000 d6ng.

Trang 4/34

\

2. Cong ty co th~ tang v6n di€u I~ khi diroc Dai h9i d6ng c6 dong thong qua va phuhop voi cac quy dinh cua phap luat.

3. Cac c6 phan cua Cong ty vao ngay thong qua Di€u I~ nay la c6 phan ph6 thong. Cacquyen va nghia vu duoc quy dinh tai Di€u 11 Di€u I~ nay.

4. Cong ty co th~ phat hanh cac loai c6 phan uu dlli khac sau khi co su chap thuan cuaDai h9i d6ng c6 dong va phu hop voi cac quy dinh cua phap luat.

5. Ten, dia chi, s6 IUQ"ngc6 phan va cac chi ti€t khac v€ c6 dong sang I~p theo quydinh cua Luat Doanh nghiep.

6. C6 phcln ph6 thong phai dU9·Cuu tien chao ban cho cac c6 dong hien hlru theo ty I~tirong irng voi t.Y I~ so hiru c6 phan ph6 thong cua ho trang Cong ty, tnr tnrong hop Dai h9id6ng c6 dong quyet dinh khac. S6 c6 phan c6 dong khong dang ky mua h€t se do H9i d6ngquan tri cua Cong ty quyet dinh. H9i d6ng quan tr] co th~ phan phoi s6 c6 phan do cho cac d6ituong theo cac di€u kien va each thirc ma H9i d6ng quan tr] th~y la phu hop, nhung khongdiroc ban s6 c6 phcln do theo cac di€u kien thuan Ioi hon so voi nhtrng di€u kien dll chao bancho cac c6 dong hien htru trir tnrong hop c6 phan duoc ban qua So giao djch chirng khoantheo phuong thirc d~u gia.

7. Cong ty co th~ mua c6 phcln do chinh cong ty dll phat hanh theo nhirng each thircdiroc quy dinh trang Di€u I~ nay va phap luat hien hanh. C6 phan do Cong ty mua lai la c6phieu quy va H9i d6ng quan tri co th~ chao ban theo nhirng each thirc phu hop voi quy dinhcua Di€u I~ nay, Luat Chung khoan va van ban huang d~n lien quan.

8. Cong ty co th~ phat hanh cac loai chung khoan khac khi duoc Dai h9i d6ng c6 dongthong qua va phu hop voi quy dinh cua phap luat,

Di~u 6. Chung nh~n c6 phieu

1. C6 dong cua Cong ty duoc cfrp clurng nhan c6 phieu tuong irng voi s6 c6 phan valoai c6 phcln so hiru.

2. Chung nhan c6 phieu phai co d~u cua Cong ty va chu ky cua dai dien theo phap luatcua Cong ty theo cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep. Chung nhan c6 phieu phai ghi ra s6IUQ"ngva loai c6 phieu ma c6 dong nam giu, ho va ten nguoi nam giu· va cac thong tin khactheo quy djnh cua Luat Doanh nghiep.

3. Trang thai han 30 ngay k~ ill ngay n9P d§y du h6 sa d€ nghi chuyen quyen sa hfruc6 phan theo quy dinh cua Cong ty hoac trong thai han hai (02) thang (hoac thai han khactheo di€u khoan phat hanh quy dinh) k~ tir ngay thanh toan dcly du ti€n mua c6 phan theo nhirquy djnh tai phuong an phat hanh c6 phieu cua Cong ty, nguoi sa hflu s6 c6 phan duoc cfrpchirng nhan c6 phieu. Nguoi sa hiru c6 phan khong phai tra cho Cong ty chi phi in chirngnhan c6 phieu.

4. Truong hop chirng nhan c6 phieu b] hong hoac bi tfry xoa hoac b] danh m~t, m~t c~phoac bi tieu huy, ngiroi sa hiru c6 phieu do co th~ yeu cclUduoc cfrp chirng nhan c6 phieu rnoivoi di€u kien phai dira ra bang chirng v€ viec sa hiru c6 phan va thanh toan moi chi phi lienquan cho Cong ty.

=.39(--)NG)?'i~\~

.\\\ ~;--

l'T~

Di~u 7. Chung chi clnrng khoan khac

Chung chi trai phieu hoac cac clurng chi clurng khoan khac cua Cong ty (tnr cac thirchao ban, cac chirng chi tarn thai va cac tai lieu nrong tv) diroc phat hanh co d~u va chfr kym~u cua dai dien theo phap luat cua Cong ty.

Trang 5/34

Di~u 8. Chuyen nhuong ca phAn

1. T~t ca cac c6 phan duoc tIJ do chuyen nhuong tnr khi Di~u I~ nay va phap lu~t c6quy dinh khac. C6 phieu niern y€t tren Sa giao djch chirng khoan duoc chuyen nhirong theocac quy dinh cua phap luat v~ chimg khoan va thi tnrong chirng khoan.

2. C6 phan chua diroc thanh toan d~y du khong duoc chuyen nhuong va huong cacquyen IQ·i lien quan nhir quyen nhan c6 tire, quyen nhan c6 phieu phat hanh d6 tang von c6ph~n tt'r nguon v6n chu so hfru, quyen mua c6 phieu moi chao ban.

Di~u 9. Thu hc3ica phAn

1. Truong hop c6 dong khong thanh toan d~y du va dung han s6 ti~n phai tra mua c6phieu, H9i d6ng quan tri thong bao va c6 quyen yeu c~u c6 dong do thanh toan s6 ti~n con laicung voi liii su~t tren khoan ti~n do va nhirng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan d~ydu gay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thoi han thanh to an moi (t6i thi€u la bay(07) ngay k6 tir ngay giri thong bao), dia di6m thanh toan va thong bao phai ghi ro tnrong hopkhong thanh to an theo dung yeu c~u, s6 c6 phan chua thanh toan h€t se bi thu h6i.

3. H9i d6ng quan tri c6 quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan d~y du va dung hantrong tnrong hop cac yeu du trong thong bao neu tren khong duoc thuc hien.

4. C6 phan bi thu h6i duoc coi la cac c6 phan duoc quyen chao ban. H9i d6ng quan tric6 th6 true ti€p hoac uy quyen ban, tai phan ph6i hoac giai quyet cho nguoi dii so hiru c6 phanbi thu h6i hoac cac d6i tuong khac theo nhirng di~u kien va each thirc ma H9i d6ng quan trithay la phu hop.

5. C6 dong nam gifr c6 phan bi thu h6i phai tt'r bo tu each c6 dong d6i voi nhirng c6ph~n do, nhung v~n phai thanh toan t~t ca cac khoan tien c6 lien quan cong voi ti~n liii theo tyI~ (khong qua ty I~ % l1ii su~t huy d9ng cua Ngan hang Nha ruroc mot nam) vao thai di6m thuh6i theo quyet djnh cua H9i d6ng quan tri k6 tir ngay thu h6i cho d€n ngay thuc hien thanhtoano H9i d6ng quan tri c6 toan quyen quyet dinh viec cirong ch€ thanh toan toan b9 gia trj c6phieu vao thoi diem thu h6i.

6. Thong bao thu h6i diroc gir! d€n nguoi n~m giG"c6 phan b] thu h6i truce thai di6mthu h6i. Viec thu h6i v~n c6 hieu lire k6 ca trong tnrong hop c6 sai s6t hoac b~t cfrn trong viecgir! thong bao.

Di~u 10. Coo du ta clnrc, quan tr] va ki~m soar

Co du t6 chirc quan Iy, quan tri va kiem scat cua Cong ty bao gorn:

1. Dai hoi d6ng c6 dong;

2. H9i dong quan tri;

3. Ban kiem soat;

4. Giam d6c di~u hanh.

""'"J3(--...ll'

o\~l

~\H°JQe

~~

V. CO cAu TO CmJC, QUAN TRJ vA KIEM SOA.T

Trang 6/34

VI. CO DONG vA D~I H(>I DONG CO DONG

Di~u 11. Quy~n cua c6 dong

1. C6 dong la nguoi chu so hiru Cong ty, c6 cac quyen va nghia vu tuong irng theo s6c6 phan va loai c6 phan rna ho so hfru. C6 dong chi chiu trach nhiern vS no va cac nghia vu taisan khac cua Cong ty trong pham vi s6 v6n da g6p vao Cong ty.

2. Nguoi n~m giu c6 phan ph6 thong c6 cac quyen sau:

a. Tham du va phat bieu trong cac cuoc hop Dai hQi dong c6 dong va thuc hien quyenbi~u quyet true tiep tai Dai hQi d6ng c6 dong hoac thong qua dai dien duoc uy quyen hoacthuc hien bo phieu tir xa;

b. Nhan c6 tire voi mire theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;

c. Tu do chuyen nhirong c6 ph~n da diroc thanh toan d~y du theo quy dinh cua DiSu I~nay va phap luat hien hanh;

d. DUQ'cuu tien mua c6 phieu rnoi chao ban tuong irng voi ty I~ c6 phan ph6 thong maho so hiru;

e. Xem xet, tra cuu va trich luc cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong Danh sachc6 dong du tir each tham gia Dai hQi d6ng c6 dong va yeu du sira d6i cac thong tin khongchinh xac;

f. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup DiSu I~ cong ty, s6 bien ban hop Dai hoid6ng c6 dong va cac nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong;

g. Truong hop Cong ty giai th~ hoac pha san, duoc nhan mot phan tai san can laituong irng voi s6 c6 phan g6p v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu no vacac c6 dong nam giu' loai c6 ph~n khac cua Cong ty theo quy dinh cua phap luat;

h. Yeu du Cong ty mua lai c6 phan cua ho trong cac truong hop quy dinh cua LuatDoanh nghiep;

1. Cac quyen khac theo quy dinh cua DiSu I~ nay va phap lu~t.

3. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giu >5% tong s6 c6 phan ph6 thong trong thoihan lien tuc tir sau (06) thang tro len co cac quyen sau:

a. DS Clr cac irng vien HQi d6ng quan tri hoac Ban ki~m scat theo quy dinh tuong irngtai cac Khoan 2 DiSu 24 va Khoan 2 DiSu 32 DiSu I~ nay;

b. Yeu du HQi d6ng quan tri thuc hien viec trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong theo cacquy dinh tai DiSu 79 va DiSu 97 Luat Doanh nghiep;

c. Ki~m tra va nhan ban sao hoac ban trich d~n danh sach cac c6 dong c6 quyen thamdir va bo phieu tai Dai hoi d6ng c6 dong;

d. Yeu du Ban ki~m scat ki~m tra tung v~n dS cu th~ lien quan d~n quan Iy, diSu hanhhoat dQng cua Cong ty khi xet th~y c~n thiet. Yeu c~u phai th~ hien bang van ban; phai co ho,ten, dia chi thirong tru, quoc tich, s6 Giay chimg minh nhan dan, HQ chi~u hoac chimg thuc canhan hop phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 quyetdinh thanh I~p hoac s6 dang ky kinh doanh d6i voi c6 dong la t6 chirc; s6 luong c6 phan vathoi di~m dang ky c6 phan cua tung c6 dong, tong s6 c6 phan cua ca nh6m c6 dong va ty I~ so'hiru trong tong s6 c6 ph~n cua Cong ty; v~n dS dn kiem tra, muc dich kiem tra;

e. Cac quyen khac duoc quy dinh tai DiSu I~ nay.

Trang 7/34

Di~u 12. Nghia vI} ciia c6 dong

C6 dong co cac nghTa vu sau:

1. Tuan thu f)i~u I~ Cong ty va cac quy ch~ cua Cong ty; chfrp hanh quyet dinh cuaDai hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan trio

2. Tham gia cac cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong va thirc hien quyen bieu quyet trueti~p hoac thong qua dai dien duoc uy quyen hoac thuc hien be phieu tir xa. C6 dong co th~ uyquyen cho thanh vien HQi d6ng quan tri lam dai dien cho minh tai Dai hQi d6ng c6 dong.

3. Thanh to an ti~n mua c6 ph~n da dang ky mua theo quy dinh,

4. Cung cfrp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan,

5. Hoan thanh cac nghia vu khac theo quy dinh cua phap luat hien hanh.

6. Chiu trach nhiern ca nhan khi nhan danh Cong ty diroi moi hinh thirc d~ thuc hienmot trong cac hanh vi sau day:

a. Vi pham phap luat;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ ttr loi hoac phuc vu loi ich cua t6chirc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan no chira d~n han tnroc nguy CO" tai chinh co th~ xay ra d6i voiCong ty.

Di~u 13. D~i hQi dang c6 dong

1. Dai hoi d6ng c6 dong la co quan co th§.m quyen cao nhfrt cua Cong ty. Dai hQi c6dong thirong nien duoc t6 chirc m6i narn mot (01) I~n. Dai hQi d6ng c6 dong phai hop thuongnien trong thai han b6n (04) thang kS tir ngay k~t thuc narn tai chinh.

2. HQi d6ng quan tr] t6 chirc trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong thirong nien va luachon dia diSm phu hop. Dai hQi d6ng c6 dong thirong nien quyet dinh nhirng vfrn d~ theo quydinh cua phap Iuat va f)i~u I~ Cong ty, d~c biet thong qua cac bao cao tai chinh nam va dutoan cho nam tai chinh tiep theo. Cac kiSm toan vien dQc I~p co th~ diroc moi tham du dai hQid~ tu vfrn cho viec thong qua cac bao cao tai chinh narn.

3. HQi d6ng quan tr] phai trieu t~p Dai hoi dong c6 dong bfrt thirong trong cac tnronghop sau:

a. HQi d6ng quan tri xet thfry cfrn thiet vi loi ich cua Cong ty;

b. Bang can d6i k~ to an nam, cac bao cao sau (06) thang hoac quy hoac bao cao kiemtoan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hfru da bi mfrt mot mra (112) so voi s6 d~u ky;

c. Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng quan tr] it hon s6 thanh vien ma luat phap quy dinhhoac it hon mot rura s6 thanh vien quy dinh trong f)i~u I~;

d. C6 dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai Khoan 3 f)i~u 11 Di~u I~ nay yeu cfrutrieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong bang van ban. Yeu cfru trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong phai neura Iy do va muc dich cuoc hQP, co du chfr ky cua cac c6 dong lien quan hoac van ban yeu c~udiroc I~p thanh nhieu ban, trong do m6i ban phai co chfr ky cua t6i thi~u mot c6 dong co lienquan;

e. Ban kiSm scat yeu c~u trieu t~p cuoc hop n~u Ban ki~m soat co Iy do tin nrong rangcac thanh vien HQi d6ng quan tri hoac can bQ quan Iy clip cao vi pharn nghiern trong cac nghTa

Trang 8/34

vu cua 119 thee f)iSu 119 Luat Doanh nghiep hoac Hoi d6ng quan tri hanh dong hoac co y dinhhanh d(>ng ngoai pham vi quyen han cua minh;

f. Cac tnrong hQ'P khac thee quy dinh cua phap luat va f)iSu I~ cong ty.

4. Trieu t~p hop Dai h(>i d6ng c6 dong bfrt thirong

a. Hoi d6ng quan tri phai trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong trong thai han ba muoi(30) ngay k~ ill ngay s6 thanh vien H(>i d6ng quan tri con lai nhir quy djnh tai f)i~m c Khoan3 f)iSu 13 hoac nhan diroc yeu cfru quy dinh tai f)i~m d va f)i~m e Khoan 3 f)iSu 13;

b. Truong hop Hoi d6ng quart tri khong trieu t~p hop Dai h(>i d6ng c6 dong thee quydjnh tai f)i~m a Khoan 4 f)iSu 13 thi trong thoi han ba muoi (30) ngay tiep theo, Ban kiemscat phai thay th~ Hoi d6ng quan tr] trieu t~p hQP Dai h(>i d6ng c6 dong thee quy dinh Khoan5 £)iSu 97 Luat Doanh nghiep;

c. Truong hop Ban kiem soat khong trieu t~p hop Dai h(>i dong c6 dong thee quy dinhtai Diem b Khoan 4 f)iSu 13 thi trong thai han ba muoi (30) ngay ti~p theo, c6 dong, nhorn c6dong co yeu c~u quy dinh tai f)i~m d Khoan 3 nay co quyen thay th~ Hoi d6ng quan tri, Banki~m soat trieu t~p hQP Dai h(>i d6ng c6 dong thee quy dinh Khoan 6 f)iSu 97 Luat Doanhnghiep.

Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p hop Dai h(>i d6ng c6 dongco quyen dS nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tv, thu tuc trieu t~p, ti~n hanhhop va ra quyet dinh cua Dai h(>i d6ng c6 dong. Tfrt ca chi phi cho viec trieu t~p va ti~n hanhhQP Dai h(>i d6ng c6 dong duoc cong ty hoan lai. Chi phi nay khong bao g6m nhirng chi phido c6 dong chi tieu khi tham du Dai h(>i d6ng c6 dong, k~ ca chi phi an 0' va di lai.

Di~u 14. Quy~n va nhiern vu ciia D~i hQi dAng cB dong

1. Dai h(>i d6ng c6 dong thuong nien co quyen thao luan va thong qua:

a. Bao cao tai chfnh nam duoc kiem toan;

b. Bao cao cua Hoi d6ng quan tri;

c. Bao cao cua Ban kiem soat;

d. K~ hoach phat tri~n ng~n han va dai han cua Cong ty.

2. Dai h(>i d6ng c6 dong thirong nien va bfrt thirong thong qua quyet dinh vS cac vfrndS sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chfnh nam;

b. Mire c6 tire thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hQ'P voi Luat Doanhnghiep va cac quyen g~n liSn voi loai c6 phan do. Mire c6 tire nay khong cao hon mire rna Hoidong quan trj dS nghi sau khi da tham khao y kien cac c6 dong tai Dai h(>i d6ng c6 dong;

c. S6 IUQng thanh vien cua Hoi d6ng quan tri;

d. LVa chon cong ty ki~m toan;

e. B~u, mi€n nhiem, bai nhiern va thay th~ thanh vien Hoi d6ng quan tri va Ban ki~msoat;

f. T6ng s6 tiSn thu lac cua cac thanh vien Hoi d6ng quan tri va Bao cao tiSn thu laccua H(>i d6ng quan tri;

Trang 9/34

g. B6 sung va sua d6i DiSu I~ Cong ty;

h. Loai c6 ph An va s6 Iuong c6 phAn moi duoc phat hanh d6i voi m6i loai c6 phan vaviec chuyen nhtrong c6 phAn cua thanh vien sang I~p trang vong ba nam dAu tien k~ tir ngaythanh I~p;

1. Chia, tach, hop nhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty;

J. T6 chirc lai va giai th~ (thanh Iy) Cong ty va chi dinh ngiroi thanh ly;

k. Ki~m tra va xu Iy cac vi pham cua H9i d6ng quan tri hoac Ban kiem soat gay thiethai cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

I. Quyet dinh giao djch ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dich mua co giatri tir 50% tro len tong gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghi trongbao cao tai chfnh gAn nh~t duoc ki~m toan;

m. Cong ty mua lai hon 10% mot loai c6 phAnphat hanh;

n. Viec Giam d6c diSu hanh d6ng thai lam Chu tich H9i d6ng quan tri;

o. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hop d6ng voi nhirng ngiroi duocquy dinh tai Khoan 1 DiSu 120 Luat Doanh nghiep voi gia tr] bang hoac 16'nhon 20% t6ng giatri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghi trong bao cao tai chinh gAn nh~tdiroc ki~m toan;

p. Cac v~n dS khac theo quy dinh cua DiSu I~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong ty.

3. C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:

a. Thong qua cac hop d6ng quy djnh tai Khoan 1 DiSu 14 khi c6 dong do hoac nguoico lien quan tci c6 dong do la mot ben cua hop d6ng;

b. Vi~c mua lai c6 phan cua c6 dong do hoac cua nguoi co lien quan toi c6 dong d6 tnrtnrong hop viec mua lai c6 phan diroc thuc hien theo ty I~ So' hfru cua t~t ca cac c6 dong hoacviec mua lai diroc thirc hien thong qua khop lenh hoac chao mua cong khai tren So' giao dichchirng khoan.

4, T~t ca cac nghi quyet va cac v~n dS da duoc dtra vao chuang trinh hop phai duocdira ra thao luan va bi~u quyet tai Dai hoi d6ng c6 dong.

=90!

lG·prl\S~I

{lU(Di~u 15. Cac dl;li di~n dUQ'c iiy quyen

1. Cac c6 dong c6 quyen tham du Dai h9i d6ng c6 dong theo lu~t phap c6 th~ uyquyen cho dai dien cua minh tham du. Truong hop c6 nhieu hon mot ngiroi dai dien duoc cirthi phai xac dinh cu th~ s6 c6 phan va s6 phieu bAu diroc uy quyen cho m6i ngiroi dai dien.

2. Vi~c uy quyen cho nguoi dai dien du hop Dai hoi d6ng c6 dong phai I~p thanh vanban theo m~u cua Cong ty va phai c6 chfr ky theo quy dinh sau day:

a. Truong hop c6 dong ca nhan la nguoi uy quyen thi gi~y uy quyen phai co chir kycua c6 dong do va ngiroi diroc uy quyen du hQP;

b. Tnrong hop nguoi dai dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc la ngiroi uy quyenthi gi~y uy quyen phai c6 chit ky cua nguoi dai dien theo uy quyen, nguoi dai dien theo phaplu~t cua c6 dong va nguoi duoc uy quyen dtr hop;

c. Trang tnrong hop khac thi gi~y uy quyen phai c6 chir ky cua nguoi dai dien theophap lu~t cua c6 dong va nguoi duoc uy quyen du hop,

Tp,l=

Trang 10/34

d. Nguoi duoc uy quyen du hQP Dai hQi d6ng c6 dong phai nop van ban uy quyentnroc khi vao phong hop.

3. Truong hop luat sir thay mat cho nguoi uy quyen ky gifty chi dinh dai dien, viec chidinh dai dien trong tnrong hop nay chi diroc coi la co hieu lire neu gifty chi dinh dai dien doduoc xuftt trinh cung voi gifty uy quyen cho lu~t sir hoac ban sac hop l~ cua gifty uy quyen do(neu tnroc do chira dang ky voi Cong ty).

4. Tnr tnrong hop quy dinh tai Khoan 3 Di~u 15, phieu bieu quyet cua ngiroi diroc uyquyen dir hop trong pharn vi diroc uy quyen vfrn co hieu lire khi co mot trong cac tnrong hopsau day:

a. Nguoi uy quyen da chet, bi han ch€ nang luc hanh vi dan su hoac bi mftt nang luchanh vi dan su;

b. Nguoi uy quyen da huy be viec chi dinh uy quyen;

c. Nguoi uy quyen da huy be th§m quyen cua nguoi thuc hien viec uy quyen.

Di~u khoan nay khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nhan duoc thong bao v~ mottrong cac su kien tren tnroc gio khai mac cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong hoac tnroc khi cuochop duoc trieu t~p lai,

Di~u 16. Thay d6i cac quyen

1. Viec thay d6i hoac huy be cac quyen d~c biet g~n li~n voi mot loai c6 ph§n tru daico hieu lire khi diroc c6 dong nam gifr it nhat 65% c6 phan ph6 thong tham dir hop thong quad6ng thai dircc c6 dong nam gifr it nhftt 75% quyen bi~u quyet cua loai c6 phan uu dai noitren bi~u quyet thong qua. Vi~c t6 chirc cuoc hop cua cac c6 dong n~m gifr mot loai c6 phanuu dai d~ thong qua viec thay d6i quyen neu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai (02) c6dong (hoac dai dien diroc uy quyen cua ho) va n~m gifr t6i thi~u mot ph§n ba (1/3) gia trirnenh gia cua cac c6 ph§n loai do da phat hanh. Truong hop khong co du s6 dai bieu nhir neutren thi cuoc hop duoc t6 chirc lai trong vong ba muoi (30) ngay sau do va nhlrng nguoi narngifr c6 phan thuoc loai do (khong phu thuoc vao s6 luong ngiroi va s6 c6 phan) co mat tnrcti€p hoac thong qua dai dien ducc uy quyen d~u duoc coi la du s6 luong dai bi~u yeu c§u. Taicac cuoc hop cua c6 dong n~m giu' c6 ph§n uu dai neu tren, nhirng nguoi n~m giu' c6 ph§nthuoc loai do c6 m~t true tiep hoac qua nguoi dai dien c6 th~ yeu c§u be phieu kin. M6i c6phan cling loai c6 quyen bi~u quyet ngang bang nhau tai cac cuoc hop neu tren (chi ap dungkhi cong ty phat hanh loai c6 phan nay).

2. Thu tuc tien hanh cac cuoc hop rieng biet nhir v~y diroc thuc hien nrong nr voi cacquy dinh tai Di~u 18 va Di~u 20 Di~u l~ nay.

3. Trir khi cac dieu khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen d~c biet g~nli~n voi cac loai c6 phan c6 quyen tru dai d6i voi met s6 hoac tftt ca cac vftn d~ lien quan d€nviec phan ph6i 19i nhuan hoac tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanhthem cac c6 phan cling loai.

~'30

~~N,tPt\_iC 1~~

Di~u 17. Tri~u t~p Dai hQi dang e6 dong, clnrong trinh hop va thong bao hop D~ihQi dang e6 dong

1. HQi d6ng quan tri trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong ho~c D~i hQi d6ng c6 dong dUQ'ctri~u t~p thee cac truo'ng hgp quy dinh t~i Di~m b ho~c Di~m c Khoan 4 Di~u 13 Di~u l~ nay.

2. Nguai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong phai thlJc hi~n nhu'ng nhi~m V\l sau day:

Trang 11/34

a. Chu~n bi danh sach cac c6 dong du di~u kien tham gia va bieu quyet tai dai hoicham nh~t ba rmroi (30) ngay tnroc ngay b~t dfru ti~n hanh Dai hQi d6ng c6 dong; chuangtrinh hQP, va cac tai lieu theo quy dinh phu hop voi lu~t phap va cac quy djnh cua Cong ty;

b. Xac dinh thoi gian va dia diem t6 chirc dai hoi;

c. Thong bao va giri thong bao hQP Dai hQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong c6quyen du hQP.

3. Thong bao hop Dai hoi d6ng c6 dong duoc gui cho t~t ca cac c6 dong d6ng thoicong b6 tren phirong tien thong tin cua Sa giao dich chirng khoan (d6i voi cac cong ty niemy~t hoac dang ky giao dich), tren trang thong tin di~n tu (website) cua cong ty. Thong bao hQPDai hoi d6ng c6 dong phai duoc gui it nhat rmroi lam (15) ngay truce ngay hop Dai hQi d6ngc6 dong, (tinh tir ngay ma thong bao diroc giri hoac chuyen di mQt each hop l~, duoc tra cuocphi hoac diroc be vao horn thir). Chirong trinh hop Dai hoi d6ng c6 dong, cac tai lieu lienquan d~n cac v~n d~ se duoc bieu quyet tai dai hQi duoc giri cho cac c6 dong hoac/va dangtren trang thong tin di~n tir cua Cong ty. Trong truong hop tai lieu khong duoc gui kern thongbao hQP Dai hQi d6ng c6 dong, thong bao moi hop phai neu r6 dia chi trang thong tin di~n tudS cac c6 dong c6 thS ti~p can.

4. C6 dong hoac nh6m c6 dong diroc d~ c~p tai Khoan 3 £)i~u 11 £)i~u I~ nay c6 quyend~ xuat cac v~n d~ dua vao chirong trinh hop Dai hQi d6ng c6 dong. £)~ xu~t phai diroc lambang van ban va phai diroc gtri cho Cong ty it nhat ba (03) ngay lam viec tnroc ngay khai rnacDai hQi d6ng c6 dong. £)~ xu~t phai bao g6m ho va ten c6 dong, s6 IUQ"ngva loai c6 phannguoi do nam gifr, va noi dung d~ nghj dira vao chuang trinh hQP.

5. Nguoi trieu t~p hQP Dai hQi d6ng c6 dong c6 quyen tir ch6i nhirng d~ xu~t lien quand~n Khoan 4 £)i~u 17 trong cac tnrong hop sau:

a. £)~ xu~t diroc giri d~n khong dung thai han hoac khong du, khong dung noi dung;

b. Vao thai diSm d~ xuat, c6 dong hoac nh6m c6 dong khong c6 du it nh~t 10% c6phan ph6 thong trong thoi gian lien tuc it nh~t sau (06) thang theo quy dinh tai Khoan 3 f)i~uI 1 f)i~u I~ nay;

c. V~n d~ d~ xuat khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hQi d6ng c6 dong ban bacva thong qua;

d. Cac tnrong hop khac.

6. HQi d6ng quan tri phai chuan bi du thao nghi quyet cho tirng v~n d~ trong chuangtrinh hop,

7. Truong hop t~t ca c6 dong dai dien 100% s6 c6 phan c6 quyen biSu quyet tnrc ti~ptham dir hoac tham du thong qua dai dien duoc uy quyen tai Dai hQi d6ng c6 dong, nhirngquyet dinh diroc Dai hQi d6ng c6 dong nh~t tri thong qua d~u duoc coi la hop I~ kS ca trongtnrong hop viec trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong khong theo dung trinh W va thu tuc hoac nQidung bieu quyet khong c6 trong chirong trinh.

Di~u 18. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop D~i hQi dAng e6 dong

1. Dai hoi d6ng c6 dong duoc ti~n hanh khi c6 s6 c6 dong du hop dai dien cho it nh~t65% c6 phan c6 quyen biSu quyet.

2. Truong hop khong c6 du s6 IUQ"ngdai biSu cfrn thi~t trong vong ba muoi (30) phutkS tir thai diSm ~n dinh khai rnac dai hQi, nguoi trieu t~p hop huy cuoc hQP. Dai hQi d6ng c6

Trang 12/34

dong phai duoc trieu t~p lai trong vong ba muoi (30) ngay k~ tir ngay du dinh t6 chirc Dai hQid6ng c6 dong l~n thir nhat. Dai hQi d6ng c6 dong trieu t~p lai chi duoc ti€n hanh khi co thanhvien tham du la cac c6 dong va nhirng dai dien duoc uy quyen du hop dai dien cho it nh,lt51% c6 ph~n co quyen bi~u quyet.

3, Truong hop dai hoi l~n thir hai khong duoc ti€n hanh do khong co du s6 dai bi~ucan thi€t trong vong ba rmroi (30) phut k~ tir thai di~m ~n dinh khai mac dai hoi, Dai hQi d6ngc6 dong l~n thir ba co th~ duoc trieu t~p trong vong hai rmroi (20) ngay k~ tir ngay du dinhti€n hanh dai hQi l~n hai va trong truong hQ'P nay dai hQi duoc tien hanh khong phu thuoc vaos6 lUQ'11gc6 dong hay dai dien uy quyen tham du va duoc coi la hop l~ va co quyen quyet dinht~t ca cac v~n d~ dir ki€n duoc phe chuan tai Dai hQi d6ng c6 dong l~n thir nhk

Di~u 19. Th~ thirc ti~n hanh hop va bi~u quy~t tai Dai hi)i dBng c& dong

I, Vao ngay t6 chirc Dai hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thuc hien thu tuc dang ky c6dong va phai thuc hien viec dang ky cho d€n khi cac c6 dong co quyen du hop co mat dang kyh€t.

2. Khi ti€n hanh dang kY c6 dong, Cong ty cfrp cho tung c6 dong hoac dai dien dirocuy quyen co quyen bi~u quyet mot the bieu quyet, tren do ghi s6 dang ky, ho va ten cua c6dong, ho va ten dai dien duoc uy quyen va s6 phieu bieu quyet cua c6 dong do, Khi ti€n hanhbi~u quyet tai dai hQi, s6 the tan thanh nghj quyet duoc thu tnroc, s6 the phan d6i nghi quyetduoc thu sau, cuoi cung d€m t6ng s6 phieu tan thanh hay phan d6i d~ quyet dinh. T6ng s6phieu tan thanh, phan d6i, bo phieu trang hoac khong hop I~ tung v~n d~ diroc Chu toa thongbao ngay sau khi ti€n hanh bieu quyet v~n d~ do, Dai hoi b~u nhirng nguoi chiu trach nhiemki~m phieu hoac giam sat kiem phieu theo d~ nghi cua Chu toa. S6 thanh vien cua ban kiemphieu do Dai hQi d6ng c6 dong quyet dinh can cir d~ nghi cua Chu toa nhung khong vuot quas6 nguoi theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh.

3. C6 dong d€n du Dai hQi d6ng c6 dong muon co quyen dang ky ngay va sau do coquyen tham gia va bi~u quyet tai dai hoi. Chu toa khong co trach nhiem dung dai hoi d~ choc6 dong d€n muon dang ky va hieu hrc cua cac dot bi~u quyet da ti€n hanh truce khi c6 dongd€n muon tham du khong bi anh huong.

4, Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu tea cac cuoc hop do HQi d6ng quan tr] trieu tap.Truong hop Chu tich vang m~t hoac tarn thoi m~t kha nang lam viec thi cac thanh vien con laib~u mot nguoi trong s6 ho lam chu toa cuoc hop, Truong hop khong co nguoi co th~ lam chutoa, thanh vien HQi d6ng quan tr] co chirc VI,! cao nh~t di~u khien d~ Dai hQi d6ng c6 dong b~uchu toa cuoc hop trong s6 nhfrng nguoi du hQP va nguoi co phieu b~u cao nhat lam chu toacuoc hop,

Trong cac tnrong hop khac, ngiroi ky ten trieu t~p hQP Dai hoi d6ng c6 dong di~u khienDai hoi d6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hop va nguoi co phieu b~u cao nh~t diroc cir lam chutoa cuoc hop.

5, Chu toa la nguoi co quyen quyet dinh v~ trinh tv, thu tuc va cac s~ ki~n phat sinhngoai chuO'ng trlnh cua f)~i hQi d6ng c6 dong.

6. Chu to~ d~i hQi co th~ hoan d~i hQi khi co s~ nh~t trf ho~c yeu du cua f)~i hQi d6ngc6 dong da co du s6 IUQ'11gd~i bi~u d~ hQp can thi€t.

7. Chu to~ cua d~i hQi ho~c Thu ky d~i hQi co th~ ti€n hanh cac ho~t dQng c~n thi€t d~di~u khi~n f)~i hQi d6ng c6 dong mQt cach hQ'p I~ va co tr~t t\l' ho~c d~ d~j hQi phan anh duQ'cmong mu6n cua da s6 d~i bi~u tham d~,

)

Trang 13/34

8. HQi d6ng quan tri co th~ yeu du cac c6 dong hoac dai dien duoc uy quyen tham duDai hoi d6ng c6 dong chiu SI,I ki~m tra hoac cac bien phap an ninh rna HQi d6ng quan tri chola thich hop. Truong hop co c6 dong hoac dai dien duoc uy quyen khong chiu tuan thu nhirngquy dinh v~ ki~m tra hoac cac bien phap an ninh neu tren, HQi d6ng quan tri sau khi xem xetmot each dn trong co th~ tir choi hoac true xuat c6 dong hoac dai dien neu tren tham gia daihQi.

9. HQi d6ng quan tri, sau khi da xem xet mot each dn trong, co th~ ti~n hanh cac bienphap duoc HQi d6ng quan tri cho la thich hop d~:

a. B6 tri ch6 ng6i tai dia di~m hQP Dai hQi d6ng c6 dong;

b. Bao dam an toan cho moi nguoi c6 mat tai cac dia di~m hop;

c. Tao di~u kien cho c6 dong tham du (hoac ti~p tuc tham du) dai hQi,

HQi d6ng quan tri co toan quyen thay d6i nhlrng bien phap neu tren va ap dung t~t cacac bien phap neu HQi d6ng quan tri th~y dn thi~t. Cac bien phap ap dung c6 th~ la cfrp gi~yV':l0 cira ho~c su dung nhfrng hlnh thirc lua chon khac.

10, Trong tnrong hop tai Dai hoi d6ng c6 dong co ap dung cac bien phap neu tren, HQid6ng quan tri khi xac dinh dia di~m dai hQi c6 th~:

a, Thong bao dai hQi duoc ti~n hanh tai dia di~m ghi trong thong bao va chu toa daihoi c6 mat tai do ("Dia di~m chinh cua dai hoi");

b. B6 tri, t6 chirc d~ nhirng c6 dong hoac dai dien duoc uy quyen khong du hop duoctheo Di~u khoan nay hoac nhtrng nguoi muon tham gia 0' dia di~m khac voi dia di~m chinhcua dai hQi c6 th~ d6ng thai tham du dai hQi;

Thong bao v~ viec t6 chirc dai hQi khong dn neu chi ti~t nhirng bien phap t6 chirc theoDi~u khoan nay,

II, Trong Di~u I~ nay (trir khi hoan canh yeu du khac), moi c6 dong duoc coi la thamgia dai hoi a dia di~m chinh cua dai hoi.

Hang narn Cong ty t6 chirc Dai hQi d6ng c6 dong it nh~t mot (01) I~n. Dai hQi d6ng c6dong thirong nien khong duoc t6 chirc duoi hlnh thirc I~y y ki~n bang van ban.

Di~u 20. Thong qua quyet dinh ciia D~i h(>idAng cB dong

1. Trir tnrong hop quy dinh tai Khoan 2 Di~u 20, cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6dong v~ cac v~n d~ sau day se diroc thong qua khi c6 tir 65% tro len t6ng s6 phieu b~u cua cacc6 dong c6 quyen bieu quyet c6 mat true ti~p hoac thong qua dai dien duoc uy quyen co m~ttai Dai hQi d6ng c6 dong:

a, Thong qua bao cao tai chinh nam;

b. K~ hoach phat tri~n ngan va dai han cua cong ty;

c. B~u, mi~n nhiern, bai nhiern va thay th~ thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki~mscat va bao cao viec HQi d6ng quan tri b6 nhiem Giam d6c di~u hanh,

2. Cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong lien quan d~n viec sua d6i va b6 sungf)i~u I~, loai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu duoc chao ban, viec t6 chirc lai hay giai th~ doanhnghiep, giao dich mua, ban tai san Cong ty hoac cac chi nhanh thuc hien c6 gia tri tir 50% trolen t6ng gia trj tai san cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh g~n nhat duoc ki~m toan duoc

Trang 14/34

thong qua khi co tir 7S% tro len t6ng s6 phieu b~u cac c6 dong co quyen bieu quyet co mattrue ti~p hoac thong qua dai dien duoc uy quyen co mat tai Dai hQi d6ng c6 dong (trongtruong hop t6 chirc hop tnrc tiep) hoac it nh~t 7S% tong s6 phieu b~u cua cac c6 dong coquyen bi~u quyet chap thuan (d6i voi tnrong hop I~y Y ki~n c6 dong bang van ban),

J)i~u 21. Th~m quyen va th~ thirc I§y y ki~n cB dong b~ng van ban d~ thong quaquy~t dinh ciia J)~i hQidang cB dong

Tham quyen va th~ thirc I~y y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyet dinh cuaDai hQi d6ng c6 dong diroc thuc hien thee quy dinh sau day:

1. HQi d6ng quan tri co quyen I~y y kien c6 dong bang van ban d~ thong qua quyetdinh cua Dai hQi d6ng c6 dong bftt cir luc nao n~u xet thfty dn thi~t vi loi ich cua Cong ty d6ivoi cac vftn d~ sau:

a. Sua d6i, b6 sung Di~u I~ Cong ty;

b. Thong qua dinh huong phat tri~n Cong ty;

c. Quyet dinh loai c6 phan va tong s6 c6 phan cua tung loai duoc quyen chao ban;

d. B~u, mi~n nhiern, bai nhiern thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat;

e. Quyet dinh dfru tu hoac ban s6 tai san bang hoac 16n hon SO% tong gia tri tai sandiroc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nhftt cua Cong ty neu Di~u I~ Cong ty khong quy dinhmot tY I~khac;

f. Thong qua bao cao tai chinh hftng narn;

g. T6 chirc lai, giai th~ Cong ty.

2, HQi d6ng quan tri phai chu§.n bi phieu Ifty y kien, du thao quyet dinh cua Dai hoid6ng c6 dong va cac tai lieu giai trlnh dir thao quyet dinh. Phi~u Ifty y kien kern thee du thaoquyet dinh va tai li~u giai trlnh phai diroc giri bang phuong thirc bao dam d~n duoc dia chidang ky cua rung c6 dong. HQi d6ng quan tri phai dam bao giri, cong b6 tai li~u cho cac c6dong trong mQt thai gian hop ly d~ xem xet bi~u quyet va phai giri it nhftt muoi lam (IS) ngaytnroc ngay h~t han nhan phieu Ifty y ki~n.

3, Phieu Ifty y kien phai co cac nQi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tru so' chinh, s6 va ngay cftp Gifty chirng nhan dang ky doanh nghiep,noi dang ky kinh doanh cua Cong ty;

b. M\.Ic dich Ifty Y kien;

c. HQ, ten, dia chi thirong tni, quoc tich, s6 Giay chirng minh nhan dan, HQ chieu hoacchimg thirc ca nhan hop phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dja chi thirong tru, quoc tich,s6 quyet dinh thanh I~p hoac s6 dang ky kinh doanh cua c6 dong hoac dai dien thee uy quyencua c6 dong la t6 chtrc; s6 hrong c6 phan cua tung loai va s6 phieu bi~u quyet cua c6 dong;

d. Vftn d~ dn Ifty y ki~n d~ thong qua quyet dinh;

e. Phuong an bi~u quyet bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien d6ivoi tung vftn d~ Ifty Y kien;

f. Thoi han phai gjri v~ Cong ty phieu Ifty y kien dil duoc tra loi;

g. HQ, ten, chir ky cua Chu tich HQi d6ng quan tr] va ngiroi dai dien thee phap luat cuaCong ty.

Trang IS/34

=,39(-,NG:, P1

i~\S\\ \ll---r, TI""==

4. Phi€u lfry y ki€n dll duoc tra loi phai c6 chfr ky cua c6 dong la ca nhan, cua ngtroid?i dien theo uy quyen hoac nguoi dai dien theo phap lu?t cua c6 dong la t6 chtrc.

Phieu lfry y ki€n giri v~ Cong ty phai diroc dung trong phong bl dan kin va khong aiduoc quyen mo tnroc khi kiern phieu. Cac phieu lfry y kien Cong ty nhan diroc sau thoi handll xac dinh tai nQi dung phieu lfry y kien hoac dll b] mo d~u khong hop l~.

5. HQi d6ng quan tri kiem phieu va l?p bien ban ki~m phieu duoi SIJ chirng kien cuaBan kiem soat hoac cua c6 dong khong n~m gifr chirc vu quan ly Cong ty. Bien ban kiernphieu phai co cac noi dung chu y€u sau day:

a. Ten, dia chi tru sa chinh, s6 va ngay cfrp Gifry chirng nhan dang ky doanh nghiep,noi dang ky kinh doanh;

b. Muc dich va cac vfrn d~ dn lfry y kien d~ thong qua quyet dinh;

C. S6 c6 dong voi t6ng s6 phieu bi~u quyet dll tham gia bieu quyet, trong do phan biets6 phieu bi~u quyet hop l~ va s6 bi~u quyet khong hop l~, kern theo phu luc danh sach c6dong tham gia bi~u quyet;

d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien d6i voi tung vfrn d~;

e. Cac quyet dinh dll duoc thong qua;

f. HQ, ten, chff ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri, ngiroi dai dien theo phap luat cuaCong ty va cua nguoi giam sat kiern phieu.

Cac thanh vien HQi d6ng quan tri va nguoi giam sat kiem phieu phai lien d6'i chiu trachnhiern v~ tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban ki~m phieu; lien d6'i chiu trach nhiern v~ cacthi~t hai phat sinh tir cac quyet dinh duoc thong qua do ki~m phieu khong trung thuc, khongchinh xac.

6. Bien ban ki~m phieu phai duoc cong b6 tren website cua Cong ty trong thai han hairnuoi tu (24) gic va giri d€n cac c6 dong trong vong muoi lam (15) ngay, k~ tir ngay k€t thucki~m phieu.

7. Phi€u lfry y ki€n dll diroc tra IO'i, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet dll duocthong qua va tai lieu c6 lien quan gui kern theo phieu lfry y ki€n d~u phai duoc luu giu' tai trusa chinh cua Cong ty.

8. Quyet dinh diroc thong qua theo hinh thirc lfry y ki€n c6 dong bang van ban phaiduoc s6 c6 dong dai dien it nhfrt 75% t6ng s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet chap thuan va c6gia tri nhu quyet dinh diroc thong qua tai cuoc hQP Dai hQi d6ng c6 dong.

Di~u 22. Bien ban hop D:;ti hQi d&ng cB dong

Nguoi chu tri Dai hQi d6ng c6 dong chiu trach nhiern t6 chirc luu trfr cac bien ban DaihQi d6ng c6 dong. Bien ban Dai hQi d6ng c6 dong phai duoc cong b6 tren website cua Congty trong thoi han hai rmroi b6n (24) gio va giri cho tfrt ca cac c6 dong trong thai han rnuoi lam(15) ngay k~ tir ngay Dai hQi d6ng c6 dong k€t thuc. Bien ban Dai hQi d6ng c6 dong duoc coila bang chirng xac thuc v~ nhirng cong viec dll diroc ti€n hanh tai Dai hQi d6ng c6 dong tnrkhi c6 y kien phan d6i v~ nQi dung bien ban diroc dira ra theo dung thu tuc quy dinh trongvong muoi (10) ngay k~ tir khi giri bien ban. Bien ban phai duoc l?p bang tieng Viet, c6 chfrky xac nhan cua Chu toa dai hQi va Thu ky va duoc l?p theo quy djnh cua Luat Doanh nghiepva f)i~u l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chtr ky cua cac c6 dong du hop va van ban uyquyen tham du phai duoc hru gifr tai tru sa chinh cua Cong ty.

Trang 16/34

~33/-......,'1\~t

:\tHJQe~~

Di~u 23. Yeu cAu hiiy bO quyet djnh ciia Dai hQi dBng c6 dong

Trong thoi han chin rmroi (90) ngay, k€ tir ngay nhan duoc bien ban hop Dai hQi d6ngc6 dong hoac bien ban k~t qua ki€m phieu I~y y ki~n Dai hoi d6ng c6 dong, c6 dong, thanhvien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€m soat, Giam d6c di€u hanh co quyen yeu cfru Toaan hoac Trong tai xem xet, huy bo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong trong cac tnrong hopsau day:

I, Trinh tv va thu tuc trieu t~p hop Dai hoi d6ng c6 dong khong thuc hien dung theoquy dinh cua Luat Doanh nghiep va Di€u I~ Cong ty.

2, Trinh tu, thu tuc ra quyet dinh va nQi dung quyet dinh vi pharn phap luat hoac Di€uI~Cong ty.

Truong hop quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong bi huy bo theo quyet dinh cua Toa anhoac Trong tai, nguoi trieu tap cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong b] huy bo co th€ xem xet t6chirc lai Dai hoi d6ng c6 dong trong vong 30 ngay theo trinh tv, thu t~ICquy dinh tai LuatDoanh nghiep va Di€u l~ nay.

VII. HQI DONG QuAN TRJ

Di~u 24. Thanh ph§n va nhiem ky ciia thanh vien HQi dBng quan tr]

1. S6 IUQng thanh vien HQi d6ng quan tri it nh~t la narn (05) nguoi va nhieu nh~t lamuoi mot (11) nguoi. Nhiern ky cua HQi d6ng quan tri la nam (05) narn. Nhiem ky cua thanhvien HQi d6ng quan trj khong qua nam (05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri co th€ duocbfru lai voi s6 nhiern ky khong han ch~. T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri khong di€uhanh hoac thanh vien HQi d6ng quan tr] dQC I~p (d6i voi cong ty dai chung quy mo 16n vacong ty niern y~t) phai chiern it nh~t mot phan ba (1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trioS6 IUQ'ng t6i thi€u thanh vien HQi d6ng quan tri khong di€u hanh/doc I~p duoc xac dinh theophirong thirc lam tron xuong.

2, Cac c6 dong nam gifr c6 phan co quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it nh~t sau(06) thang co quyen gQP s6 quyen bi€u quyet cua tung nguoi lai voi nhau d€ d€ ctr cac irngvien HQi d6ng quan trio C6 dong hoac nhom c6 dong nam gifr tir 5% d~n duoi 10% t6ng s6 c6phfrn co quyen bi€u quyet diroc d€ Clf mot (01) irng vien; tir 10% d~n duoi 30% duoc d€ cu t6ida hai (02) irng vien; tir 30% d~n duoi 40% duoc d€ cir t6i da ba (03) irng vien; tir 40% d~nduoi 50% duoc d€ cir t6i da b6n (04) irng vien; tir 50% d~n duoi 60% duoc d€ cir t6i da nam(05) irng vien; tir 60% d~n diroi 70% duoc d€ cir t6i da sau (06) irng vien; tir 70% d~n 80%ducc d€ cir t6i da bay (07) irng vien; va tir 80% d~n duoi 90% duoc d€ Clf t6i da tam (08) irngvien.

3. Truong hop s6 Iuong cac ung vien HQi d6ng quan tri thong qua d€ cir va irng cu vfinkhong du s6 luong dn thiet, HQi d6ng quan tri duong nhiern co th€ d€ cu' them irng cir vienhoac t6 chirc d€ Clf theo ca ch~ diroc Cong ty quy dinh tai Quy che noi bQ v€ quan tri cong ty.Ca ch~ d€ cir hay each thirc HQi d6ng quan tri duong nhiern d€ Clf irng cu vien HQi d6ng quantri phai diroc cong b6 r5 rang va phai duoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua truce khi tienhanh d€ cir.

4. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong can nr each thanh vien HQi d6ng quan tri trongcac tnrong hop sau:

Trang 17/34

a. Thanh vien do khong du nr each lam thanh vien HQi d6ng quan tri theo quy dinhcua Luat Doanh nghiep hoac b] luat phap cfrm khong duoc lam thanh vien HQi d6ng quan tri;

b. Thanh vien do giri don bang van ban xin tir chirc d~n tru so' chfnh cua Cong ty;

c. Thanh vien d6 b] r6i loan Him than va thanh vien khac cua HQi d6ng quan tri conhfrng b&ng chirng chuyen rnon chirng to nguoi d6 khong con nang lire hanh vi;

d. Thanh vien d6 khong tham dir cac cuoc hop cua HQi d6ng quart tr] lien tuc trongvong sau (06) thang ma khong co sir chap thuan cua HQi d6ng quan tri va HQi d6ng quan triquyet dinh chirc VI,I cua ngiroi nay bi bo trong;

e. Thanh vien do bi bai nhiern theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong.

5. HQi d6ng quan tri co th€ b6 nhiern nguoi khac tarn thai lam thanh vien HQi d6ngquan tri d€ thay th~ ch6 trong phat sinh va thanh vien rnoi nay phai duoc chap thuan tai DaihQi d6ng c6 dong ngay ti~p sau do. Sau khi ducc Dai hQi d6ng c6 dong chap thuan, viec b6nhiern thanh vien moi do diroc coi la co hieu hrc vao ngay duoc HQi d6ng quan tri b6 nhiern.Nhiern ky cua thanh vien HQi d6ng quan trj moi diroc tfnh tir ngay viec b6 nhiern co hieu lucd~n ngay k~t thuc nhiern ky cua HQi d6ng quan trio Trang tnrong hQP thanh vien moi khongdiroc Dai hQi d6ng c6 dong chap thuan, moi quyet dinh cua HQi d6ng quan tri cho d~n tnrocthoi di€m di~n ra Dai hoi d6ng c6 dong co su tham gia bi€u quyet cua thanh vien HQi d6ngquan tri thay th~ vftn duoc coi la co hieu lire.

6. Viec b6 nhiern cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai duoc cong b6 thong tin theocac quy dinh cua phap luat v€ chirng khoan va thi tnrong chirng khoan.

7. Thanh vien HQi d6ng quan tr] co th€ khong phai la nguoi nam girr c6 phan cuaCong ty.

Di~u 25. Quy~n han va nhiern Vl} ciia HQi dAng quan tr]

1. Hoat dQng kinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai chiu sir giam sat va chidao cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri la co quan co dcly du quyen han d€ thirc hien t~tca cac quyen nhan danh Cong ty tnr nhfrng thfrm quyen thuoc v€ Dai hoi d6ng c6 dong.

2. HQi d6ng quan tr] co trach nhiem giam sat Giarn d6c di€u hanh va cac can bQ quanly khac.

3. Quyen va nghia VI,I cua HQi d6ng quan tri do luat phap va Di€u l~ Cong ty va quyetdinh cua Dai hoi d6ng c6 dong quy dinh. CI,I th€, HQi d6ng quan tr] co nhfrng quyen han vanhiem VI,I sau:

a. Quyet dinh k~ hoach phat trien san xu~t kinh doanh va ngan sach hang narn;

b. Xac dinh cac muc tieu hoat dong tren co so cac muc tieu chien IUQ'cduoc Dai hoid6ng c6 dong thong qua;

C. B6 nhiern va bai nhiern cac can bQ quan ly Cong ty theo d€ nghi cua Giam d6c di€uhanh va quyet dinh mire luong cua ho;

d. Quyet dinh co cfru t6 chirc cua Cong ty;

e. Giai quyet cac khieu nai cua Cong ty d6i voi can bQ quan Iy ciing nhu quyet dinhlira chon dai dien cua Cong ty d€ giai quyet cac v~n d€ lien quan toi cac thu tuc phap ly d6ivoi can bQ quan ly do;

Trang 18/34

\..r);,

f. D€ xu~t cac loai c6 phieu co th~ phat hanh va tong s6 c6 phieu phat hanh theo tungloai;

g. D€ xu~t viec phat hanh trai phieu chuyen d6i va cac chirng quyen cho phep nguoisO-hiru mua c6 phieu theo mire gia dinh tnroc;

h. Quyet dinh gia chao ban trai phieu, c6 phieu va cac chirng khoan chuyen d6i trongtnrong hop duoc Dai hQi d6ng c6 dong uy quyen;

i. B6 nhiem, miSn nhiern, bai nhiern Giarn d6c di€u hanh, can bQ quan Iy khac, ngiroidai dien cua Cong ty. Viec bai nhiem neu tren khong duoc trai voi cac quyen theo hop d6ngcua nhfrng nguoi bj bai nhiern (neu co);

J. Bao cao Dai hQi d6ng c6 dong viec HQi d6ng quan tri b6 nhiern Giarn d6c di€u hanh;

k. D€ xu~t rrurc c6 tire hang nam va xac dinh mire c6 tire tarn img; t6 chirc viec chi trac6 tire:,

I. D€ xu~t viec t6 chirc lai hoac giai th~ Cong ty.

4. Nhlrng v~n d€ sau day phai duoc HQi d6ng quan tr] phe chuan:

a. Thanh I?p chi nhanh hoac cac van phong dai dien cua Cong ty;

b. Thanh I?p cac cong ty con cua Cong ty;

c. Trong pham vi quy dinh tai Khoan 2 Di€u 108 Luat Doanh nghiep va tnr tnronghop quy dinh tai Khoan 3 Di€u 120 Luat Doanh nghiep phai do Dai hQi d6ng c6 dong phechuan, HQi d6ng quan tri tuy tung thoi di~m quyet dinh viec thuc hien, sira d6i va huy bo cachop d6ng Ian cua Cong ty (bao g6m cac hop d6ng mua, ban, sap nhap, thau tom cong ty valien doanh);

d. Chi dinh va biii nhiern nhirng nguoi duoc Cong ty uy nhiern la dai dien thuong rnaiva Luat su cua Cong ty;

e. Vi~c vay no va viec thirc hien cac khoan thS chap, bao dam, bao lanh va b6i thuongcua Cong ty;

f. Cac khoan dfiu ttr khong thuoc kS hoach kinh doanh va ngan sach vuot qua 10 tyd6ng Viet Nam hoac cac khoan dfiu nr VI!Qt qua 10% gia tr] kS hoach va ngan sach kinh doanhhang nam;

g. Vi~c mua hoac ban c6 phan, phfin v6n gop tai cac cong ty khac duoc thanh I?p 0'Vi~t Nam hay nuoc ngoai;

h. Viec dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai bang ti€n lien quan dSn viecphat hanh c6 phieu hoac trai phieu cua Cong ty, bao g6m vang, quyen su' dung d~t, quyen so'hiru trf tue, cong ngh~ va bi quyet cong nghe;

1. Vi~c cong ty mua hoac thu h6i khong qua 10% m6i loai c6 phan;

J. Quyet dinh mire gia mua hoac thu h6i c6 phfin cua Cong ty;

k. Cac v~n d€ kinh doanh hoac giao dich rna HQi d6ng quyet djnh c§.n phai co sir chapthuan trong pham vi quyen han va trach nhiern cua mnh.

5. HQi d6ng quan tr] phai bao cao Dai hoi d6ng c6 dong v€ heat dong cua minh, cu th~la v€ viec giarn sat cua HQi d6ng quan tri d6i voi Giam d6c di€u hanh va nhimg can bQ quanIy khac trong nam tai chfnh. Truong hop HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho Dai hQi

~~r;).%cgcc~Nl

~~

Trang 19/34

d6ng cb dong, bao cao tai chinh narn cua Cong ty bi coi la khong co gia tri va chua duoc HQid6ng quan tr] thong qua.

6. Trir khi luat phap va f)i~u I~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co thS uy quyen chonhan vien dp duoi va cac can bQ quan Iy dai dien xu Iy cong viec thay mat cho Cong ty.

7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cac dai dien diroc uy quyen thay th€)duoc nhan thu lao cho cong viec cua minh duoi tu each la thanh vien HQi d6ng quan trio Tbngmire thu lao cho HQi d6ng quan tri do Dai hoi d6ng cb dong quyet dinh. Khoan thu lao nayduoc chia cho cac thanh vien HQi d6ng quan tr] theo thoa thuan trong HQi d6ng quan tri hoacchia d~u trong tnrong hop khong thoa thuan diroc.

8. Tbng sb ti~n tra cho nrng thanh vien HQi d6ng quan tri bao g6m thu lao, chi phi, hoahong, quyen mua cb phan va cac loi ich khac diroc huang tir Cong ty, cong ty con, cong tylien k€t cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien HQi d6ng quan tri la dai dien phan v6ngop phai duoc cong b6 chi ti€t trong bao cao thuong nien cua Cong ty.

9. Thanh vien HQi d6ng quan tri nam giG' chirc vu di~u hanh hoac thanh vien HQi d6ngquan tri lam viec tai cac tieu ban cua HQi d6ng quan tri hoac thuc hien nhirng cong viec khacma theo HQi d6ng quan tr] la n~m ngoai pharn vi nhiern vu thong thirong cua mot thanh vienHQi d6ng quan tri, co thS duoc tra them ti~n thu lao duoi dang mQt khoan ti~n cong tron goitheo tirng I§n, hrong, hoa hong, phan tram loi nhuan hoac diroi hinh thirc khac theo quyet dinhcua HQi d6ng quan trio

10. Thanh vien HQi dong quan tri co quyen duoc thanh toan t~t ca cac chi phi di lai, an,6' va cac khoan chi phi hop Iy khac ma ho dil phai chi tra khi thuc hien trach nhiem thanh vienHQi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phf phat sinh trong viec toi tham dir cac cuochQP Dai hQi d6ng cb dong, HQi d6ng quan tri hoac cac tiSu ban cua HQi d6ng quan tri .

Di~u 26. Chii tich HQi dAng quan tr]

1. Dai hQi d6ng cb dong hoac HQi d6ng quan tri phai lira chon trong s6 cac thanh vienHQi d6ng quan tr] dS b§u ra mot Chu tich, Tnr khi Dai hQi d6ng cb dong quyet dinh khac, Chutich HQi dong quan tri khong kiern nhiem chirc VI:! Giam d6c di~u hanh cua Cong ty. Vi~c Chutich HQi d6ng quan tri kiern nhiern chirc Giarn d6c di~u hanh phai duoc phe chuan hang namtai Dai hQi d6ng cb dong thuong nien.

2. Chu tich HQi d6ng quan tr] co trach nhiern trieu t~p va lam chu toa Dai hQi d6ng cbdong va cac cUQC h9P cua HQi d6ng quan tri, d6ng thai co nhirng quyen va trach nhiern khacquy dinh tai f)i~u I~ nay va Luat Doanh nghiep.

3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai co trach nhiem dam bao viec HQi d6ng quan tri gjribao cao tai chinh narn, bao cao heat dong cua Cong ty, bao cao kiem toan va bao cao kiSm tracua HQi d6ng quan tri cho cac cb dong tai Dai hoi d6ng cb dong.

4. Truong hop Chu tich HQi d6ng quan tri tir chirc hoac bi bai nhiern, HQi d6ng quantri phai bau nguoi thay th€ trong thoi han rmroi (10) ngay.

Di~u 27. Cac eUQe hop ciia HQi dAng quan tr]

1. Truong hop HQi d6ng quan tri b§u Chu tich thi cuoc hop d§u tien cua nhiern ky HQid6ng quan tri dS b§u Chu tjch va ra cac quy€t dinh khac thuQc thfrm quy~n phai dUQ'c ti€nhanh trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, kS tu ngay k€t thuc b§u cu HQi d6ng quan trinhi~m ky do. CUQC hQp nay do thanh vien co s6 phi€u b§u cao nh~t tri~u t~p. Truang hgp co

Trang 20/34

NG) p~, ,MSIQU-Tp,1=

nhieu hon mot (01) thanh vien co s6 phieu b~u cao nh~t ngang nhau thi cac thanh vien nayb~u mot ngiroi trong s6 ho trieu t?P hQP HQi d6ng quan tr] theo nguyen t~c da s6.

2. Chu tich HQi d6ng quan tr] phai trieu t?P cac cuoc hQP HQi d6ng quan tri thuong ky,I?p chirong trinh nghi SlJ, thoi gian va dia di~m hop it nhat narn (05) ngay truce ngay hop dukien. Chu tich co th~ trieu t?P hQP b~t ky khi nao th~y dn thiet, nhung it nh~t la m6i quy phaihop mot (0 1) I~n.

3. Chu tich HQi d6ng quan tri trieu t?P cac cuoc hop b~t thuong khi thay dn thiet viloi ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HQi d6ng quan tri phai trieu t?P hQP HQi d6ng quan tri,khong ducc tri hoan n€u khong co Iy do chinh dang, khi mot trong s6 cac d6i tuong duoi dayd€ nghi bang van ban trinh bay muc dich cuoc hop va cac v~n d€ dn ban:

a. Giam d6c di€u hanh hoac it nh~t nam (05) can bQ quan Iy khac;

b. it nh~t hai (02) thanh vien HQi d6ng quan tri;

c. Ban ki~m soat,

4. Cac cuoc hop HQi d6ng quan tri neu tai Khoan 3 Di€u 27 phai duoc ti€n hanh trongthoi han muoi lam (15) ngay sau khi co d€ xu~t hQP. Truong hop Chu tich HQi d6ng quan trikhong chap nhan trieu t?P hop theo d€ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhiem v€ nhfrng thiethai xay ra d6i voi Cong ty; nhirng nguoi d€ nghi t6 chirc cuoc hop diroc d€ C?P d€n o' Khoan 3Di€u 27 co th~ nr minh trieu t?P hQP HQi d6ng quan trio

5. Truong hop co yeu du cua ki~m toan vien dQc I?p, Chu tich HQi d6ng quan tr] phaitrieu t?P hop HQi d6ng quan tri d~ ban v€ bao cao kiem to an va tinh hinh Cong ty.

6. Cac cuoc hQP HQi d6ng quan tri duoc ti€n hanh o· dia chi da dang ky cua Cong tyhoac nhirng dia chi khac 6 Viet Nam hoac 6 nuoc ngoai theo quyet dinh cua Chu tich HQid6ng quan tri va duoc SlJ nh~t tri cua HQi d6ng quan trio

7. Thong bao hQP HQi d6ng quan tri phai duoc giri tnroc cho cac thanh vien HQi dongquan tr] it nh~t nam (05) ngay tnroc khi t6 chirc hQP, cac thanh vien HQi d6ng co th~ tir choithong bao moi hop bang van ban va viec tir choi nay co th~ co hieu lire h6i t6. Thong bao hQPHQi d6ng phai duoc lam bang van ban tieng Vi~t va phai thong bao d~y du chirong trinh, thaigian, dia di~m hQP, kern theo nhirng tai li~u dn thiet v€ nhirng v~n d€ duoc ban bac va bi~uquyet tai cuoc hQP HQi d6ng va cac phieu b~u cho nhirng thanh vien HQi d6ng khong th~ du hop.

Thong bao rnoi hop duoc giri bang biru dien, fax, thu dien tir hoac phuong tien khac,nhirng phai bao dam d€n diroc dia chi cua tung thanh vien HQi d6ng quan tri diroc dang ky taiCong ty.

8. Cac cuoc hQP cua HQi d6ng quan tri I~n thir nh~t chi diroc ti€n hanh cac quyet dinhkhi co it nh~t ba phan tir (3/4) s6 thanh vien HQi d6ng quan tr] co mat tnrc ti€p hoac thong quanguoi dai dien (ngiroi duoc uy quyen).

Truong hop khong du s6 thanh vien du hQP theo quy djnh, cuoc hop phai duoc trieu t?Plai trong thai han muoi lam (15) ngay k~ tir ngay du djnh hop I~n thir nhat. CUQc hop trieu t?Plai diroc tien hanh n€u co hon mot rura (112) s6 thanh vien HQi d6ng quan tri du hop.

9. Bi~u quyet.

a. Tnr quy dinh tai Di~m b Khoan 9 Di€u 27, m6i thanh vien HQi d6ng quan tri hoacnguoi duoc uy quyen true ti€p co m~t vai ttr cach ca nhan t~i cUQc hQp HQi d6ng quan tri comQt (0 1) phi€u bi~u quy€t;

Trang 21134

b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong dircc bieu quyet v~ cac hop d6ng, cac giaodich hoac d~ xuat rna thanh vien do hoac ngiroi lien quan toi thanh vien do co loi ich va loiich do rnau thu§n hoac co th~ mau thu§n veri loi ich cua Cong ty. Thanh vien HQi d6ng quantri khong ducc tfnh vao s6 luong dai bieu t6i thieu dn thiet co m?t d~ co th~ t6 chirc cuoc hopHQi d6ng quan tri v~ nhirng quyet dinh rna thanh vien do khong co quyen bi~u quyet;

c. Theo quy dinh tai Di~m d Khoan 9 Di~u 27, khi co vfrn d~ phat sinh trong mot cuochop cua HQi d6ng quan tr] lien quan d€n loi ich cua thanh vien HQi d6ng quan tri hoac lienquan d€n quyen bieu quyet mot thanh vien ma nhirng vfrn d~ do khong duoc giai quyet bangviec tv nguyen tir bo quyen bi~u quyet cua thanh vien HQi d6ng quan tri co lien quan, nhirngvfrn d~ phat sinh do duoc chuyen toi cho chu toa cuoc hop quyet dinh. Phan quyet cua chu toalien quan d€n vfrn d~ nay co gia tr] la quyet dinh cuoi cung trir tnrong hop tinh chat hoacpham vi loi ich cua thanh vien HQi d6ng quan tr] lien quan chua duoc cong b6 d~y du;

d. Thanh vien HQi d6ng quan tr] huong IQ'itir mQt hop d6ng duoc quy dinh tai Di~m ava Di~m b Khoan 4 Di~u 35 Di~u I~ nay duoc coi la co IQ'iich dang k~ trong hop d6ng do.

10. Thanh vien HQi d6ng quan tri true ti€p hoac gian tiep duoc huong loi tir mot hopd6ng hoac giao dich da diroc ky k€t hoac dang du ki€n ky k€t veri Cong ty va bi€t ban than langiroi co IQ'iich trong do co trach nhiern cong khai ban chat, nQi dung cua quyen loi do trongcuoc hQP ma HQi d6ng quan tri I~n d~u tien xem xet vfrn d~ ky k€t hop d6ng hoac giao dichnay. Truong hop mot thanh vien HQi d6ng quan tri khong biet ban than va nguoi lien quan colei ich vao thoi diem hop d6ng, giao dich duoc ky veri Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan trinay phai cong khai cac loi Ich lien quan tai cuoc hop d~u tien cua HQi dong quan tri duoc t6chirc sau khi thanh vien nay biet rang mlnh co loi fch hoac se co Ioi ich trong giao dich hoachop d6ng lien quan.

11. HQi d6ng quan tr] thong qua cac quyet dinh va ra nghi quyet tren co So' y kien tanthanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m?t (tren 50%). Truong hop s6 phieu tanthanh va phan d6i ngang bang nhau, phieu bi~u quyet cua Chu tich HQi d6ng quan tri la phieuquyet dinh.

12. CUQc hop cua HQi d6ng quan tri co th~ t6 chirc theo hlnh thirc nghj su giira cacthanh vien cua HQi d6ng quan tri khi tfrt ca hoac mot s6 thanh vien dang a nhirng dia di~mkhac nhau veri di~u kien la m6i thanh vien tham gia hop d~u co th~:

a. Nghe tung thanh vien HQi d6ng quan tri khac cung tham gia phat bieu trong cuoc

b. Phat bi~u veri tfrt ca cac thanh vien tham du khac mot each d6ng thoi.

Viec trao d6i gifra cac thanh vien co th~ thuc hien mot each true ti€p qua di~n thoaihoac bang phuong tien lien lac thong tin khac (k~ ca viec Slr dung phirong ti~n nay di~n ra vaothai diem thong qua Di~u I~ hay sau nay) hoac la k€t hop tfrt ca nhirng phuong thirc nay.Thanh vien HQi d6ng quan tr] tham gia cuoc hQP nhir v~y duoc coi la "co mat" tai cuoc hopdo. Dia di~m cuoc hop diroc t6 chirc theo quy dinh nay la dia di~m ma nhorn thanh vien HQid6ng quan tri dong nhfrt t~p hop lai, hoac neu khong co mot nhom nhir vay, la dia di~m maChu to<;1cUQchQp hi~n di~n.

Cac quy€t dinh duqc thong qua trong mQt cUQchQp qua di~n tho<;1iduqc t6 ch(rc va ti€nhanh mQt cach hqp thuc co hi~u IlJc ngay khi k€t thuc cUQchQp nhlIng phai dUQ'Ckh~ng dinhb~ng cac chli ky trong bien ban cua tfrt ca thanh vien HQi d6ng quan tri tham dv cUQchQp nay.

Trang 22/34

13. Nghi quyet thee hinh thirc I~y y kien bang van ban duoc thong qua tren co sa y ki~ntan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quyen bi€u quyet. Nghi quyet nay co hieuhrc va gia tri nhir nghj quyet duoc cac thanh vien HQi d6ng quan tri thong qua tai cuoc hopduoc trieu t~p va t6 chirc thee thong I~.

14. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhiern chuyen bien ban hQP HQi d6ng quan tricho cac thanh vien va bien ban do la bang chirng xac thirc v~ cong viec da duoc ti~n hanhtrong cac cuoc hop do tnr khi co y kien phan d6i v~ noi dung bien ban trong thai han muoi(10) ngay k€ tu khi chuyen di. Bien ban hop HQi d6ng quan tri diroc I~p bang tieng Vi~t vaphai co chir ky cua t~t ca cac thanh vien HQi d6ng quan tri tham du cuoc hQP hoac Bien bandiroc I~p thanh nhi~u ban va m6i bien ban co chir ky cua it nh~t mot (0 I) thanh vien HQi d6ngquan tri tham gia cuoc hop.

15. HQi d6ng quan tri co th€ thanh I~p va uy quyen cho cac tieu ban true thuoc. Thanhvien cua ti€u ban co th€ g6m mot hoac nhieu thanh vien cua HQi d6ng quan tri va mot hoacnhieu thanh vien ben ngoai thee quyet dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua trlnh thuc hienquyen han duoc uy thac, cac ti€u ban phai tuan thu cac quy dinh rna HQi d6ng quan tri d~ ra.Cac quy djnh nay co th€ di~u chinh hoac cho phep k~t nap them nhirng ngiroi khong phai lathanh vien HQi d6ng quan tri vao cac ti€u ban neu tren va cho phep nguoi do duoc quyen bi€uquyet voi tir each thanh vien cua ti€u ban nhung (a) phai dam bao s6 IUQ"ng thanh vien benngoai it hon mot mra tong s6 thanh vien cua ti€u ban va (b) ngh] quyet cua cac ti€u ban chi cohieu hrc khi co da s6 thanh vien tham dir va bieu quyet tai phien hQP cua ti€u ban la thanhvien HQi d6ng quan trio

16. Viec thirc thi quyet dinh cua HQi d6ng quan tri, hoac cua ti€u ban true thuoc HQid6ng quan tri, hoac cua nguoi co nr each thanh vien ti€u ban HQi dong quan tri duoc coi la cogia tri phap Iy k€ ca trong trong tnrong hop viec b§u, chi dinh thanh vien cua ti€u ban hoacHQi d6ng quan tri co th€ co sai sot.

VIII. GIAM DOC DIEU HANH, CAN no QuAN LV KHAc vA THU KV CONG TY

Di~u 28. T6 chirc b(> may quan Iy

H~ thong quan Iy cua Cong ty phai dam bao bQ may quan Iy chiu trach nhiern truce HQid6ng quan trj va tnrc thuoc su lanh dao cua HQi d6ng quan trio Cong ty co mot (01) Giarn d6cdi~u hanh, cac Pho giam d6c di~u hanh va rnot K~ toan truong va cac chirc danh khac do HQid6ng quan tri b6 nhiem. Viec b6 nhiern mi€n nhiem, bai nhiern cac chirc danh neu tren phaiduoc thirc hien bang nghi quyet HQi d6ng quan tri duoc thong qua mot each hop thirc.

Di~u 29. Can b(> quan Iy

1. Theo d~ nghi cua Giarn d6c di~u hanh va dUQ"Csir chap thuan cua HQi d6ng quan tri,Cong ty diroc tuyen dung can bQ quan Iy dn thiet, voi s6 IUQ"ngva ch~t IUQ"ngphu hop voi codu va thong I~ quan Iy cong ty do HQi d6ng quan tri d~ xu~t tuy nrng thai di€m. Can bQ quanIy phai co su m§n can dn thiet d€ cac hoat dQng va t6 chirc cua Cong ty dat ducc cac muctieu d~ ra.

2. Mire hrong, tien thu lao, lei ich va cac di~u khoan khac trong hop d6ng lac dong d6ivoi Giam d6c di~u hanh do HQi d6ng quan tri quyet dinh va hop d6ng vai nhirng can bQ quanIy khac do HQi d6ng quan tri quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n clla Giam d6c di~u hanh.

Trang 23/34

Di~u 30. B6 nhifm, mi~n nhiern, nhiem vI} va quyen han ciia Giam dBc di~u hanh

1. HQi d6ng quan tri b6 nhiern mot thanh vien trong HQi d6ng hoac mQt nguoi khaclam Giam d6c di~u hanh; ky hop d6ng trong do quy dinh mire luong, thu lao, IQ'iich va cacdi~u khoan khac lien quan khac. Thong tin v~ mire hrong, tro dp, quyen IQ'icua Giarn d6cdi~u hanh phai diroc bao cao tai Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien va dUQ'Cneu trong Bao caothuong nien cua Cong ty.

2. Nhiern ky cua Giam d6c di~u hanh la ba (03) nam va co thS duoc tai b6 nhiem. Viecb6 nhiem co thS h~t hieu lire din cir vao cac quy dinh tai hop dong lao dong. Giam d6c di~uhanh khong phai la ngiroi rna phap luat earn gifr chirc VI,I nay.

3. Giarn d6c di~u hanh co nhirng quyen han va trach nhiern sau:

a. Thuc hien cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri va Dai hoi d6ng c6 dong, k€ hoachkinh doanh va k~ hoach dfru tir cua Cong ty dil duoc HQi d6ng quan tr] va Dai hQi d6ng c6dong thong qua;

b. Quyet dinh t~t eft cac v~n d~ khong dn phai co nghj quyet cua HQi d6ng quan tri, baog6m viec thay m~t Cong ty ky k~t cac hop d6ng tai chinh va thirong mai, t6 chirc va di~u hanhheat dong san xuat kinh doanh thuong nhat cua Cong ty theo nhirng thong I~quan Iy t6t nhat;

c. Ki€n nghi s6 IUQ'ngva cac loai can bQ quan Iy rna Cong ty cfrn tuyen dung dS HQid6ng quan tr] b6 nhiem hoac mi€n nhiem nh~m thuc hien cac hoat dQng quan Iy t6t theo d~xu~t cua HQi d6ng quan tr], va nr v~n dS HQi d6ng quan tr] quyet dinh mire luong, thu lao, cacIQ'iich va cac di~u khoan khac cua hop d6ng lao dong cua can bQ quan ly;

d. Tham khao y ki~n cua HQi d6ng quan tri dS quyet dinh s6 IUQ'ngngiroi lao dong,mire hrong, tro cap, IQ'iich, viec b6 nhiem, mi€n nhiern va cac di~u khoan khac lien quan d~nhop d6ng lao dQng cua ho;

e. Vao ngay 30/01 hang narn, Giarn d6c di~u hanh phai trinh HQi d6ng quan tri phechuan k€ hoach kinh doanh chi ti€t cho nam Uti chinh do tren co so dap img cac yeu du cuangan sach phu hop cling nhir k€ hoach Uti chinh nam (05) narn;

f. D~ xufrt nhirng bien phap nang cao heat dQng va quan Iy cua Cong ty;

g. Chuan bi cac ban du toan dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day goila ban dir toan) phuc VI,I hoat dQng quan Iy dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty theok~ hoach kinh doanh. Ban du toan hang nam (bao g6m eft bang can d6i k~ toan, bao cao k~tqua heat dong kinh doanh va bao cao hru chuyen ti~n t~ du kien) cho tung nam tai chinh phaiducc trinh dS HQi d6ng quan tr] thong qua va phai bao g6m nhirng thong tin quy dinh tai cacquy ch€ cua Cong ty;

h. Thirc hien t~t ca cac hoat dQng khac theo quy dinh cua Di~u I~ nay va cac quy ch~cua Cong ty, cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri, hop d6ng lao dQng cua Giarn d6c di~uhanh va phap luat.

4. Giam d6c di~u hanh chiu trach nhiem tnroc HQi d6ng quan tri va Dai hQi d6ng c6dong v~ viec thuc hien nhiern VI,I va quyen han duoc giao va phai bao cao cac CO' quan nay khiduoc yeu duo

5. HQi d6ng quan tri co thS bili nhiem Giarn d6c di~u hanh khi da s6 thanh vien HQid6ng quan tri du hop co quy~n biSu quy€t tan thanh va b6 nhi~m mQt Giam d6c di~u hfmhm6'i thay th~.

Trang 24/34

Di~u 31. ThU' ky Cong ty

HQi d6ng quan tri chi dinh mot (01) hoac nhi~u nguoi lam Thir ky Cong ty voi nhiem kyva nhirng di~u khoan theo quyet dinh cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri co thS bainhiern Thir ky Cong ty khi dn nhung khong trai voi cac quy dinh phap luat hien hanh v~ laodQng. HQi d6ng quan tri cling co thS b6 nhiern mot hay nhi~u Tro Iy Thir ky Cong ty tuy tungthai diem. Vai tro va nhiern vu cua Thir ky Cong ty bao g6m:

1. Chufrn b] cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri, Ban kiSm scat va Dai hQi d6ng c6dong theo yeu du cua HQi d6ng quan tri hoac Ban kiSm soat.

2. Tir vftn v~ thu tuc cua cac cuoc hop.

3, Tham du cac cuoc hQP,

4, Barn bao cac nghj quyet cua HQi d6ng quan tr] phu hop voi luat phap.

5. Cung cftp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop HQi dong quan tri va cacthong tin khac cho thanh vien cua HQi d6ng quan tr] va Ban kiem soat,

Thir ky cong ty co trach nhiern bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap luat vaBi~u I~ Cong ty.

IX. BAN KIEM SoA.T

Di~u 32. Thanh vien Ban ki~m soat

1. S6 IUQng thanh vien Ban kiem scat cua Cong ty la ba (03) thanh vien. Cac thanhvien Ban kiSm soat khong phai la nguoi trong bQ phan k~ toan, tai chinh cua Cong ty vakhong phai la thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan dQc I~p dang thirc hien vieckiern toan bao cao tai chinh cua Cong ty. Ban kiSm scat phai co it nhftt mot (01) thanh vien lak~ toan vien hoac kiSm toan vien.

Cac thanh vien Ban kiem soat khong phai la nguoi co lien quan voi cac thanh vien HQid6ng quan tri, Giam d6c di~u hanh va cac can bQ quan Iy khac cua Cong ty. Ban kiSm scatphai chi dinh mot (01) thanh vien lam Truong ban, Truong ban kiem scat la nguoi co chuyenmen v~ k~ toano Truong ban kiSm scat co cac quyen va trach nhiern sau:

a, Trieu t~p cuoc hop Ban kiSm soat;

b. Yeu du HQi d6ng quan tri, Giam d6c di~u hanh va cac can bQ quan Iy khac cungcftp cac thong tin lien quan dS bao cao Ban kiSm scat;

c. Lap va ky bao cao cua Ban kiSm scat sau khi dil tham khao y kien cua HQi d6ngquan tri dS trinh Dai hQi d6ng c6 dong.

2. Cac c6 dong co quyen gQP s6 phieu bieu quyet cua tung nguoi lai voi nhau dS d~ ctrcac irng vien Ban kiem soat. C6 dong hoac nhom c6 dong narn gifr tir 5% d~n duoi 10% tongs6 c6 phan co quyen biSu quyet duoc d~ ctr mot (01) irng vien; ill 10% d~n duoi 30% duoc d~cir t6i da hai (02) irng vien; tir 30% d~n duoi 40% diroc d~ cir t6i da ba (03) irng vien; tir 40%d~n duoi 50% duoc d~ ctr t6i da b6n (04) irng vien; tir 50% d~n duoi 60% duoc d~ cir t6i danarn (05) irng vien.

3. Truong hop s6 luong cac irng vien Ban kiem scat thong qua d~ cir va ung cir v§nkhong du s6 hrong dn thiet, Ban kiSm scat dirong nhiem co thS d~ cir them ung cir vien hoac

=39C

NG, p~

~\Sl\(l~'T~=

Trang 25/34

t6 chirc d6 cir thee C(J ch€ duoc cong ty quy dinh tai Quy ch€ noi bQ v6 quan tri cong ty. C(J

ch€ Ban ki~m soat duong nhiem d6 cir irng vien Ban kiem soat phai duoc cong b6 r6 rang vaphai ducc D<;1ihQi d6ng c6 dong thong qua tnroc khi ti€n hanh d6 cu.

4. Cac thanh vien cua Ban kiem scat do D<;1ihQi d6ng c6 dong bfiu, nhiem ky cua Banki~m scat khong qua narn (05) narn; thanh vien Ban kiem scat co th~ duoc bfiu lai voi s6nhiern ky khong han ch€.

5. Thanh vien Ban ki~m soat khong can tir each thanh vien trong cac truong hQ'P sau:

a. Thanh vien do bi phap luat cfrm lam thanh vien Ban ki~m soat;

b. Thanh vien do nr chirc bang mot van ban thong bao diroc gui d€n tru sa chinh cuaCong ty;

c. Thanh vien do bi r6i 10<;1ntam thfin va cac thanh vien khac cua Ban ki~m scat conhirng bang chirng chuyen men chirng to nguoi do khong can nang hrc hanh vi dan su;

d. Thanh vien d6 vang m~t khong tham dir cac cuoc hop cua Ban ki~m scat lien tuctrong vong sau (06) thang lien tuc khong duoc su chap thuan cua Ban kiem soat va Ban ki~msoat ra quyet djnh rang chirc vu cua ngiroi nay bi bo trong;

e. Thanh vien do bi each chirc thanh vien Ban ki~m scat thee quyet dinh cua D<;1ihQid6ng c6 dong.

Di~u 33. Ban ki~m soat

I. Cong ty phai co Ban kiem scat va Ban kiem soat co quyen han va trach nhiem theequy dinh tai Di6u 123 Luat Doanh nghiep va Di6u I~ nay, chu y€u la nhfrng quyen han vatrach nhiern sau day:

a. D6 xuftt IVa chon cong ty ki~m toan dQc I?p, mire phi ki~m toan va moi vftn d6 colien quan;

b. Thao luan voi kiem to an vien dQc I?p v6 tinh chftt va pharn vi kiem toan tnroc khib~t dfiu viec kiem toan;

c. Xin '1 ki€n tu vftn chuyen nghiep dQc I?p hoac nr vftn v6 phap 1'1 va dam bao sutham gia cua nhirng chuyen gia ben ngoai cong ty voi kinh nghiern trinh dQ chuyen mon phuhop vao cong viec cua cong ty n€u thfty dn thiet;

d. Ki~m tra cac bao cao tai chinh nam, sau thang va quy;

e. Thao luan v6 nhirng vftn d6 kh6 khan va t6n tai phat hien tir cac k€t qua ki~m toangifra ky hoac cu6i ky ciing nhir moi vftn d6 rna kiem toan vien dQc I~p muon ban bac;

f. Xem xet thir quan 1'1cua kiem toan vien dQc I?p va '1 kien phan h6i cua ban quan 1'1cong ty;

g. Xem xet bao cao cua cong ty v6 cac h~ thong kiem scat nQi bQ tnroc khi HQi d6ngquan tri chap thuan; va

h. Xem xet nhfrng k€t qua di6u tra nQi bQ va '1 ki€n phan h6i cua ban quan 1'1.

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Giam d6c di6u hanh va can bQ quan 1'1 khac phaicung cfrp tftt ca cac thong tin va tai lieu lien quan d€n heat dQng cua Cong ty thee yeu du cuaBan ki~m soat. Thir ky Cong ty phai bao dam r~ng toan bQ ban sac cac thong tin tai chinh, cacthong tin khac cung cfrp cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri va ban sac cac bien ban hop

.~13(.«

I~N.tHI5t'()<~

Trang 26/34

I

HQi dong quan tri phai duoc cung cfrp cho thanh vien Ban ki~m soat vao cling thoi di~mchung diroc cung cfrp cho HQi d6ng quan trio

3. Ban kiem soat co th~ ban hanh cac quy dinh v€ cac cuoc h9P cua Ban kiem scat vaeach thirc hoat dQng cua Ban ki~m soat. Ban kiem soat phai h9P t6i thi~u hai (02) I~n motnam va s6 luong thanh vien tham gia cac cuoc h9P t6i thieu la hai (02) nguoi.

4, Mire thu lao cua cac thanh vien Ban ki~m scat do Dai hoi d6ng c6 dong quyet djnh.Thanh vien cua Ban ki~m soat dU9'Cthanh toan cac khoan chi phf di lai, khach san va cac chiphi phat sinh mot each hop Iy khi ho tham gia cac cuoc h9P cua Ban ki~m scat hoac thirc thicac hoat dong khac cua Ban kiem soat.

X. NHI~M \TV CUA THANH VIEN HQI DONG QUA.N TRJ, THANH VIEN BANKIEM soxr, GIAM DOC DIEU HANH vA CAN B(> QuAN LY KHAc

Di~u 34. Trach nhiem dn trong

Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam d6c di€u hanh va can bQquan Iy khac co trach nhiern thuc hien cac nhiern vu cua minh, k~ ca nhimg nhiern vu voi tueach thanh vien cac ti~u ban cua HQi d6ng quan tri, mot each trung thuc vi loi ich cao nh~tcua Cong ty va voi mire dQ cc1ntrong ma mot nguoi than trong phai co khi dam nhiem vi trituong dirong va trong hoan canh tuong tir.

Di~u 35. Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung dQt v~ quyen lQ'i

I, Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m scat, Giarn d6c di€u hanh vacan bQ quan Iy khac khong duoc phep sir dung nhirng co' hoi kinh doanh co th~ mang lai loiich cho Cong ty vi muc dich ca nhan; d6ng thai khong dU9'Csir dung nhimg thong tin co duocnho chirc vu cua minh d~ tir loi ca nhan hay d~ phuc vu 19'iich cua t6 chirc hoac ca nhan khac.

2, Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem scat, Giam d6c di€u hanh vacan bQ quan ly khac co nghTa vu thong bao cho HQi d6ng quan tri t~t ca cac Ioi ich co th~ gayxung dQt voi 19'iIch cua Cong ty ma ho co th~ ducc hirong thong qua cac phap nhan kinh tS,cac giao dich hoac ca nhan khac.

3, Cong ty khong cfrp cac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien HQi d6ng quantri, thanh vien Ban ki~m soat, Giam d6c di€u hanh, can bQ quan Iy khac va nhfrng nguoi colien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan ma nhirng nguoi nay co cac loi ich Utichinh, tnr tnrong hop cac khoan yay hoac bao lanh neu tren da duoc Dai hQi d6ng c6 dongchap thuan.

4. Hop d6ng hoac giao dich gifra Cong ty v6'i mot hoac nhi€u thanh vien HQi d6ngquan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Giam d6c di€u hanh, can bQ quan Iy khac hoac nhirngnguoi lien quan dSn ho hoac cong ty, d6i tac, hiep hoi, hoac t6 chirc rna thanh vien HQi d6ngquan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam d6c di€u hanh, can bQ quan Iy khac hoac nhirngnguoi lien quan dSn ho la thanh vien, hoac co lien quan 19'iich tai chinh khong bi va hieu hoatrong cac tnrong hop sau day:

a. D6i voi h9P d6ng co gia tri tir duoi 20% t6ng gia tri tai san dU9'Cghi trong bao caotai chinh g~n nhat, nhirng ySu t6 quan trong v€ h9P d6ng hoac giao dich cling nhir cac moiquan h~ va loi fch cua can bQ quan Iy hoac thanh vien HQi d6ng quan tr] da diroc bao cao choHQi d6ng quan tri hoac ti~u ban lien quan. D6ng thoi, HQi d6ng quan tri hoac tieu ban do da

Trang 27/34

J

cho phep thirc hien hop d6ng hoac giao dich d6 mot each trung thuc bang da s6 phieu tanthanh cua nhirng thanh vien HQi d6ng khong c6 IQ'i ich lien quan;

b. D6i voi nhirng hop d6ng c6 gia tri Ian hon 20% cua t6ng gia tri tai san duoc ghitrong bao cao tai chinh gfrn nhat, nhirng y~u t6 quan trong v€ hQV d6ng hoac giao dich naycling nhu m6i quan h~ va loi ich cua can bQ quan Iy hoac thanh vien HQi d6ng quan tri daduoc cong b6 cho cac c6 dong khong co lei ich lien quan c6 quyen bi€u quyet v€ v§n d€ do,va nhlrng c6 dong do da bo phieu tan thanh hop d6ng hoac giao dich nay;

c. HQ'p d6ng hoac giao dich do duoc mot t6 chirc tu v§n dQc I~p cho la cong bang vahop ly xet tren moi phuong dien lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty vao thai di€m giaodjch hoac hop d6ng nay duoc HQi d6ng quan tri hoac mot ti€u ban true thuoc HQi d6ng quantri hay cac c6 dong cho phep thuc hien.

Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Giam d6c di€u hanh, can bQquan ly khac va nhtrng ngiroi c6 lien quan voi cac thanh vien neu tren khong duoc Slr dungcac thong tin chira duoc phep cong b6 cua cong ty hoac ti~t IQ cho nguoi khac d€ thuc hiencac giao dich c6 lien quan.

Di~u 36. Trach nhiern v~ thi~t h~i va b6i thmrng

I, Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€m soat, Giarn d6c di€u hanh vacan bQ quan Iy khac vi pham nghia vu, trach nhiern trung thuc va dn trong, khong hoan thanhnghia vu cua minh voi S\! mfrn can va nang IIJC chuyen mon phai chiu trach nhiem v€ nhirngthiet hai do hanh vi vi pharn cua minh gay ra.

2. Cong ty b6i thuong cho nhirng nguoi da, dang hoac c6 th€ tro thanh mQt ben lienquan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 (bao g6m cac vu viec dan S\!, hanh chinh va khongphai la cac vu kien do Cong ty la nguoi khoi kien) n~u ngiroi do da hoac dang la thanh vienHQi dong quan tri, can bQ quan ly, nhan vien hoac la dai dien duoc Cong ty uy quyen hoacnguoi do da hoac dang lam theo yeu cfru cua Cong ty voi tu each thanh vien HQi d6ng quantri, can bQ quan Iy, nhan vien hoac dai dien theo uy quyen cua Cong ty voi di€u kien nguoi doda hanh dong trung thuc, dn trong, mfrn can vi IQ'i ich hoac khong chong lai IQ'i ich cao nhatcua Cong ty, tren co so tuan thu luat phap va khong co bang chirng xac nhan rang nguoi do davi pham nhirng trach nhiern cua minh. Khi thuc hien chirc nang, nhiern vu hoac thuc thi caccong viec theo uy quyen cua Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€m soat,can bQ quan ly, nhan vien hoac la dai dien theo uy quyen cua Cong ty diroc Cong ty b6ithuong khi tro thanh mot ben lien quan trong cac vu khi~u nai, kien, khoi t6 (trir cac vu kiendo Cong ty la nguoi khoi kien) trong cac tnrong hop sau:

a, Da hanh dong trung thuc, dn trong, mfrn can vi IQ'i ich va khong mau thufrn voi IQ'iich cua Cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bang clurng xac nhan da khong thirc hien trachnhiern cua minh.

3. Chi phi b6i thirong bao g6m cac chi phi phat sinh (k€ ca phi thue luat su), chi phiphan quyet, cac khoan tien phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thuc t~ hoac diroccoi la mire hQV Iy khi giai quy~t nhfrng Vl:l vi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep, Congty c6 th€ mua bao hi€m cho nhu'ng nguai d6 d€ tranh nhCi'ng trach nhi~m b6i thuo'ng neu tren,

Trang 28/34

XI. QUYEN DIEU TRA SO SA.CH vA HO SO CONG TY

Di~u 37. Quyen di~u tra s6 sach va h6 SO'

1. C6 dong hoac nhom c6 dong dS c~p tai Khoan 2 DiSu 24 va Khoan 2 DiSu 32 DiSuI~ nay co quyen true tiSp hoac qua nguoi duoc uy quyen, gui van ban yeu cAu duoc kiSm tradanh sach c6 dong, cac bien ban hop Dai hoi d6ng c6 dong va sao chup hoac trich luc cac h6sodo trong giolam viec va tai tru sa chinh cua cong ty. Yeu cAu kiem tra do dai dien duoc uyquyen cua c6 dong phai kern theo gi~y uy quyen cua c6 dong ma ngiroi do dai dien hoac motban sao cong chirng cua gi~y uy quyen nay,

2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiern soat, Giam d6c diSu hanh vacan b9 quan Iy khac co quyen ki~m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong vanhirng s6 sach va h6 so khac cua Cong ty vi nhirng muc dich lien quan t6i chirc vu cua rninhv6i diSu kien cac thong tin nay phai duoc bao mat.

3. Cong ty phai luu DiSu I~ nay va nhirng ban sua d6i b6 sung DiSu I~, Gi~y chirngnh~n dang ky doanh nghiep, cac quy chS, cac tai lieu chimg minh quyen So' hfru tai san, ngh]quyet Dai h9i d6ng c6 dong va H9i d6ng quan tri, bien ban hop Dai h9i d6ng c6 dong va H9id6ng quan tri, cac bao cao cua H9i d6ng quan trio cac bao cao cua Ban kiSm scat, bao cao taichinh narn, s6 sach kS toan va b~t cir gi~y to nao khac theo quy dinh cua phap luat tai tru sachinh hoac m9t noi khac voi diSu kien la cac c6 dong va co' quan dang ky kinh doanh duocthong bao vS dia di~m hru trii' cac gi~y to' nay,

4. DiSu I~ Cong ty phai duoc cong b6 tren website cua Cong ty.

XII. CONG NHAN VrEN vA CONG DoAN

Di~u 38. Cong nhan vien va cdng doan

1. Giarn d6c diSu hanh phai I~p kS hoach d~ H9i d6ng quan tri thong qua cac v~n dSlien quan dSn viec tuyen dung, cho nguoi lao d9ng thai viec, luong, bao hiem xii hoi, phucloi, khen thuong va ky luat d6i v6i nguoi lao d9ng va can b9 quan IY.

2. Giam d6c diSu hanh phai I~p kS hoach d~ H9i d6ng quan tri thong qua cac vfrn dSlien quan dSn quan h~ cua Cong ty v6i cac t6 chirc cong doan theo cac chuan rmrc, thong I~ vachinh sach quan Iy t6t nhfrt, nhfrng thong I~ va chinh sach quy dinh tai DiSu I~ nay, cac quychS cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hien hanh.

XIII. PHAN PHOI LQI NHU~N

Di~u 39. Phan ph6i lQ'inhuan

1. Dai h9i dong c6 dong quyet djnh mire chi tra c6 tire va hinh thirc chi tra c6 tire hangnam tir loi nhuan diroc giii' lai cua Cong ty.

2. Theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, H9i d6ng quan tri co th~ quyet dinh tarn irngc6 tire gifra ky nSu xet thay viec chi tra nay phu hop v6i kha nang sinh loi cua cong ty.

3. Cong ty khong thanh toan liii cho khoan tiSn tra c6 tire hay khoan tiSn chi tra lienquan toi mot loai c6 phieu.

Trang 29/34

4. H9i d6ng quan tr] co th~ d~ ngh] Dai h9i d6ng c6 dong thong qua viec thanh toantoan b9 hoac m9t phan c6 tire bang c6 phieu va H9i d6ng quan trj la co quan thirc thi quyetdinh nay.

\ 5. Truong hop c6 tire hay nhirng khoan tien khac lien quan toi mot loai c6 phieu duocchi tra bang ti~n mat, Cong ty phai chi tra bang ti~n d6ng Viet Nam. Viec chi tra co th~ thuchien true ti~p hoac thong qua cac ngan hang tren CO" so cac thong tin chi ti~t v~ ngan hang doc6 dong cung cap. Truong hop Cong ty dii chuyen khoan theo dung cac thong tin chi ti~t v~ngan hang do c6 dong cung cAp ma c6 dong do khong nhan duoc ti~n, Cong ty khong phaichiu trach nhiern v~ khoan tien Cong ty chuyen cho c6 dong thu hirong. Viec thanh toan c6tire d6i voi cac c6 phieu niern y~t tai Sa giao dich chtrng khoan co th~ duoc ti~n hanh thongqua cong ty chirng khoan hoac Trung tam hru ky chung khoan Viet Nam.

6. Can cir Luat Doanh nghiep, Luat Chung khoan, HQi d6ng quan tr] thong qua nghiquyet xac dinh mot ngay cu th~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can cir theo ngay do, nhirng ngiroidang ky voi tu each c6 dong hoac nguoi sa hiru cac chung khoan khac duoc quyen nhan c6tire, liii suat, phan phoi IQ·inhuan, nhan c6 phieu, nhan thong bao hoac tai lieu khac.

7. Cac v~n d~ khac lien quan d~n phan ph6i IQ"inhuan duoc thuc hien theo quy djnhcua phap luat.

XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY ntr TRU, NAM TAl CHINH vA H~ THONGKETOAN

Di~u 40. Tai khoan ngan hang

I. Cong ty mo tai khoan tai cac ngan hang Vi~t Nam hoac tai cac ngan hang mrocngoai diroc phep hoat d9ng tai Viet Nam.

2. Theo sir chap thuan tnroc cua ca quan co tham quyen, trong tnrong hop dn thiet,Cong ty co th~ mo tai khoan ngan hang a mroc ngoai theo cac quy dinh cua phap luat.

3. Cong ty ti~n hanh t~t eft cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong qua cac taikhoan ti~n Vi~t Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang rna Cong ty mo tai khoan.

~::,~c/.CCCC,NTJ~Hj>-.."1~

Di~u 41. Nam tili chinh

Nam tai chinh cua Cong ty b~t d~u tir ngay d~u tien cua thang 01 hang nam va k~t thucvao ngay thir 31 cua thang 12. Nam tai chinh d~u tien b~t d~u tir ngay cAp Gi~y chung nhandang ky doanh nghiep va k~t thuc vao ngay thir 31 cua thang 12 ngay sau ngay cAp Gi~ychirng nhan dang ky doanh nghiep do.

Di~u 42. Ch~ dQ k~ toan

1. Ch~ d9 k~ toan Cong ty srr dung la Ch~ d9 K~ toan Viet Nam (VAS) hoac ch~ d9 k~toan khac diroc B9 Tai chinh chap thuan.

2. Cong ty I~p s6 sach k~ toan bang tieng Viet. Cong ty hru giu h6 sa k~ toan theo loaihinh cua cac hoat d9ng kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhirng h6 sa nay phai chinh xac,c~p nhat, co h~ thong va phai du d~ clnrng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty sir dung d6ng Vi~t Nam (hoac ngoai t~ tu do chuyen d6i trong tnrong hopduoc co quan nha mroc co tham quyen chap thuan) lam don vi ti~n t~ dung trong k~ toano

Trang 30/34

xv. BAO CAO THUONG NIEN, TRACH NHI~M CONG BO THONG TIN, THONGBAO RA CONG CHUNG

Di~u 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

1. Cong ty phai I~p ban bao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap lu~t cling nhucac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha mroc va bao cao phai duoc ki~m toan theo quydinh tai £)i~u 45 £)i~u I~ nay, va trong thoi han 90 ngay k~ tir khi k~t thuc m6i nam tai chinh,phai nop bao cao tai chinh hang nam dii duoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua cho co quanthue co thfrm quyen, Uy ban Chung khoan Nha ruroc, So' giao dich clurng khoan (d6i voi caccong ty niem y~t) va co quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh narn phai bao gorn bao cao k~t qua hoat dQng kinh doanh phananh mot each trung thuc va khach quan tinh hinh v~ liii va 16cua Cong ty trong narn tai chinh,bang can d6i k~ toan phan anh mot each trung thuc va khach quan tinh hinh hoat dong cuaCong ty tinh d~n thai di~m I~p bao cao, bao cao luu chuyen ti~n t~ va thuyet minh bao cao taichinh,

3. Cong ty phai I~p va cong b6 cac bao cao sau thang va quy theo cac quy dinh cua Uyban Chung khoan Nha nuoc, SO'giao dich chirng khoan (d6i voi cac cong ty niern y~t) va nQPcho co quan thu~ hiru quan va co quan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Luat Doanhnghiep.

4. Cac bao cao tai chinh diroc kiem toan (bao g6m y ki~n cua kiem toan vien), bao caosau thang va quy cua cong ty phai duoc cong b6 tren website cua Cong ty.

5. Cac t6 chirc, ca nhan quan tam d~u duoc quyen kiern tra hoac sao chup ban bao caotai chinh nam duoc ki~m toan, bao cao sau thang va quy trong gio lam viec cua Cong ty, taitru so chinh cua Cong ty va phai tra mot mire phi hQ'PIy cho viec sao chup.

Di~u 44. Bao cao thU'()'Ug nien

Cong ty phai I~p va cong b6 Bao cao thuong nien theo cac quy dinh cua phap lu~t v~clurng khoan va thi tnrong chirng khoan.

XVI. KIEM TOAN CONG TY

Di~u 45. Ki~m toan

1. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien chi dinh mot cong ty ki~m toan dQc I~p hoacthong qua danh sach cac cong ty ki~m toan dQc I~p va uy quyen cho HQi d6ng quan tri quyetdjnh hra chon mot trong s6 cac don v] nay tien hanh cac hoat dQng ki~m toan Cong ty chonam tai chinh ti~p theo dua tren nhfrng di~u khoan va di~u kien thoa thuan voi HQi d6ng quantri. Cong ty phai chuan bi va giri bao cao tai chinh nam cho cong ty ki~m toan doc I~p sau khik~t thuc nam tai chinh.

2. Cong ty kiem toan dQc lap kiern tra, xac nhan va bao cao v~ bao cao tai chinh namphan anh cac khoan thu chi cua Cong ty, I~p bao cao kiem toan va trinh bao cao do cho HQidong quan tri trong vong hai (02) thang k~ tir ngay k~t thuc nam tai chinh.

3. Ban sao cua bao cao kiem toan duoc gui dinh kern bao cao tai chinh nam cua Congty.

Trang 31/34

53~N() PI,ISIQUiP.H-=

4. Ki6m toan vien thirc hien viec ki6m toan Cong ty diroc phep tham du cac cuoc hopDai hQi d6ng c6 dong va duoc quyen nhan cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d~nDai hQi d6ng c6 dong rna cac c6 dong diroc quyen nhan va duoc phat bi6u y kien tai dai hoiv~ cac v:1nd~ co lien quan d~n kiem toano

XVII. CON DAu

Di~u 46. Con dAu

1. HQi d6ng quan tri quyet dinh thong qua con dau chinh thirc cua Cong ty va con d:1uduoc khac theo quy dinh cua lu~t phap.

2. HQi d6ng quan tri, Giam d6c di~u hanh sir dung va quan Iy con d:1Utheo quy dinhcua phap luat hien hanh.

XVIII. CHAM DUT HO~ T DONG vA THANH LV

Di~u 47. ChAm dirt hoat oQng

1. Cong ty co th6 bi giai th6 hoac cham dirt hoat dong trong nhfrng tnrong hop sau:

a. Khi k~t thuc thai han hoat dQng cua Cong ty, k6 ca sau khi dil gia han;

b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san theo quy dinh cua phap luat hien hanh;

C. Giai th6 tnroc thai han theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;

d. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap luat,

2. Viec giai th6 Cong ty tnroc thai han (k6 ca thoi han dil gia han) do Dai hQi d6ng c6dong quyet dinh, HQi d6ng quan tri thirc hien. Quyet dinh giai th6 nay phai thong bao hay xinchap thuan cua co quan co tham quyen (neu bat buoc) theo quy dinh.

Di~u 48. Gia han hoat oQng

1. HQi d6ng quan tri trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong it nh:1t bay (07) thang tnrockhi k~t thuc thoi han hoat dong d6 c6 dong co th6 bieu quyet v~ viec gia han hoat dong cuaCong ty theo d~ nghi cua HQi d6ng quan trio

2. Thai han hoat dQng duoc gia han khi co tir 65% tro len tong s6 phieu bfru cua cac c6dong co quyen bieu quyet co m~t true tiep hoac thong qua dai dien duoc uy quyen co m~t taiDai hoi d6ng c6 dong thong qua.

Di~u 49. Thanh Iy1. T6i thi6u sau (06) thang tnroc khi k~t thuc thoi han hoat dQng cua Cong ty hoac sau

khi co mot quyet dinh giai th6 Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p Ban thanh Iy g6m ba(03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do Dai hQi d6ng c6 dong chi dinh va mot (01) thanh viendo HQi d6ng quan tri chi dinh tir mot cong ty ki6m toan dQc l~p. Ban thanh Iy chuan b] cacquy che hoat dong cua rninh. Cac thanh vien cua Ban thanh Iy co th6 duoc IVa chon trong s6nhan vien Cong ty hoac chuyen gia dQc lap. T:1t ca cac chi phi lien quan d~n thanh ly dUQ'CCong ty uu tien thanh toan truce cac khoan no khac cua Cong ty.

Trang 32/34

~.~

; T-fA

·N P.'.le 1

2. Ban thanh Iy co trach nhiem bao cao cho co quan dang ky kinh doanh vS ngay thanhI?p va ngay bAt d~u hoat dQng. K€ tir thoi diem do, Ban thanh Iy thay m~t Cong ty trong tftt cacac cong viec lien quan d~n thanh Iy Cong ty tnroc Toa an va cac CO" quan hanh chinh.

3. TiSn thu duoc tir viec thanh Iy diroc thanh toan theo thir W sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. TiSn luong va chi phi bao hiem cho cong nhan vien;

c. Thu~ va cac khoan nop cho Nha ruroc;

d. Cac khoan yay (n~u co);

e. Cac khoan no khac cua Cong ty;

f. S6 du con lai sau khi dil thanh toan tftt ca cac khoan no tir rnuc (a) d~n (e) tren dayduoc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phan uu dili duoc uu tien thanh toan truce.

XIX. GI.AI QUYET TRANH CHAp NQI BQ

Di~u 50. Ghii quy~t tranh ch~p nQi bQ

1. Truong hop phat sinh tranh chap hay khi~u nai co lien quan toi hoat dQng cua Congty hay toi quyen va nghia vu cua cac c6 dong theo quy dinh tai DiSu I~ cong ty, Luat Doanhnghiep, cac lu?t khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh giira:

a. C6 dong voi Cong ty;

b. C6 dong voi HQi d6ng quan tri, Ban ki€m soat, Giarn d6c diSu hanh hay can bQquan ly cao cap,

Cac ben lien quan c6 gang giai quyet tranh chap do thong qua thirong luong va hoa giai.Trir tnrong hop tranh chap lien quan toi HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng quan tri,Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri viec giai quyet tranh chap va yeu cfru tung ben trinh baycac y~u t6 thuc ti~n lien quan d~n tranh chap trong vong rnuoi lam (15) ngay lam viec k€ tirngay tranh chap phat sinh. Truong hop tranh chap lien quan toi HQi dong quan tri hay Chutich HQi d6ng quan tr], bftt cir ben nao cling co th€ yeu cfru Giam d6c diSu hanh chi djnh motchuyen gia dQc I?p d€ hanh dong voi tu each Ia trong tai cho qua trlnh giai quyet tranh chap.

2. Truong hop khong dat diroc quyet dinh hoa giai trong vong sau (06) tuan tir khi bAtd~u qua trinh hoa giai hoac n~u quyet dinh cua trung gian hoa giai khong diroc cac ben chapnhan, bftt cir ben nao cling co th€ dira tranh chap do ra Trong tai kinh t~ hoac Toa an kinh t~.

3. Cac ben tu chiu chi phi cua minh co lien quan toi thu tuc thirong hrong va hoa giai.Viec thanh toan cac chi phi cua Toa an diroc thuc hien theo phan quyet cua Toa an.

XX. BO SUNG VA sirA DOl DIEU L~

Di~u 51. BB sung va sua dBi Di~u I~

1. Viec b6 sung, sua d6i DiSu I~ nay phai duoc Dai hQi d6ng c6 dong xem xet quyetdinh.

2, Trong tnrong hop co nhirng quy dinh cua phap luat co lien quan d~n hoat dong cuaCong ty chira dircc dS C?P trong ban DiSu I~ nay hoac trong tnrong hop co nhirng quy djnh

Trang 33/34

moi cua phap luat khac voi nhirng di€u khoan trong Di€u l~ nay thi nhirng quy dinh cua phapluat do dirong nhien duoc ap dung va di€u chinh hoat dQng cua Cong ty.

\ XXI. NGA Y HI~U Ll/C

Di~u 52. Ngay hi~u h!c

1. Ban di€u l~ nay g6m 21 Chuong 52 Di€u duoc Dai hoi d6ng c6 dong Cong ty C6phAn V~n tai San pham khf Quoc t€ nh~t tri thong qua ngay 22 thang 04 nam 2013 tai Phonghop Sunflower, LAu 1, Khach san Rex, 141 Nguyen Hue, Phuong B€n Nghe, Quart 1, Thanhph6 H6 Chi Minh va cling chap thuan hi~u hrc toan van cua Di€u l~ nay.

2. Di€u l~ duoc l~p thanh rmroi (10) ban, co gia tri nhir nhau, trong do:

a. MQt (01) ban nop tai Phong cong chirng Nha mroc cua dia phuong

b. Nam (05) ban dang ky tai co quan chinh quyen theo quy dinh cua Uy ban nhan danThanh ph6 H6 Chf Minh;

c. B6n (04) ban hru gifr tai Tru sa chinh cua Cong ty.

3. Di€u l~ nay Ia duy nh~t va chinh thirc cua Cong ty.

4. Cac ban sao hoac trich luc Di€u l~ Cong ty co gia tri khi co chir ky cua Chu tich HQid6ng quan tr] hoac t6i thieu mQt phAn hai (112) tong s6 thanh vien HQi d6ng quan trio

Trang 34/34