dieule - static2.vietstock.vnstatic2.vietstock.vn/data/otc/2015/khac/vn/fpts_dieule_2015.pdf ·...

Fpt Securities CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN FPT

DIEULE TO CHlTC VA HOAT DONG

(Su-a doi theo nghi quyet cua Dai hoi ddng Co dong ngay 31/3/2015)

Ha N6i, ngay 31 thdng 3 nam 2015

Diiu le Td chiec va Hoat ddng Cong ty Cd phan Chimg khodn FPT

M U C LUC • •

PHAN MOf DAU 4

I. DINH NGHIA CAC THU AT NGU" TRONG DIEU L E 4 Didu 1. Dinh nghia 4

IL TEN, HINH THtfC, TRU S6, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIEN VA THOfI HAN HOAT DONG CUA CONG T Y 5

DiSu 2. Ten, hinh thuc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoat dong cua Cong ty 5

HI. PHAM VI HOAT D Q N G , NGUYEN TAG HOAT D Q N G , QUYEN VA NGHIA VU CUA CONG TY 6

Dieu 3. Pham vi Icinh doanh va hoat dong 6 Di8u 4. Nguyen tic hoat dong 6 Dieu 5. Quyen va nghia vu cua Cong ty 6

IV. VON DIEU L E , CO PHAN, TRAI PHIEU 6 Dieu 6. Von dieu le, c6 phan 6 Dieu 7. So dang ky CO dong-Chung nhan sa huu CO phan 7 Dieu 8. Chuyen nhuang c6 phan 7 DiSu 9. Thu h6i c6 phan 8 ^ Dieu 10. Mua lai c6 phan theo yeu cau cua c6 dong 8 Di6u 11. Mua lai c6 phan theo quyet dinh cua Cong ty 8 DiSu 12. Phat hanh trai phieu 9

V. CO CAU TO CHirc , QUAN L Y 9 1 Dieu 13. Ca cau to chiic, quan ly cua Cong ty 9

VI. CO DONG VA DAI HOI DONG CO DONG 9 ^ Digu 14. Quyen cua c6 dong 9 i Di6u 15. NghTa vu cua c6 dong 10 Dieu 16. Dai hoi dong Co dong 11 Di lu 17. QuySn va nhiem vu cua Dai hoi dong Co dong 12 Di lu 19. Trieu tap Dai hoi ddng C6 dong, chuang trinh hop, va thong bao hop Dai hoi dong C6d6ng 14 Dieu 20. Cac diSu kien ti ln hanh hop Dai hoi dong Co dong 15 Dieu 21. The thiic tien hanh hop va bieu quyet tai Dai hoi dong Co dong 15 Dieu 22. Di^u kien dk nghi quySt, quyet dinh cua Dai hoi dong Co dong dugc thong qua .16 DiSu 23. Tham quyen va the thuc lay y kien c6 dong bang van ban de thong qua quyet dinh cua Dai hoi dong Co dong 17 Dieu 24. Bien ban hgp Dai hgi dong Co dong 19 Digu 25. Yeu chx buy bo Nghi quylt cua Dai hgi d6ng Co dong 19 Dieu 26. Hieu luc cac Nghi quyet cua Dai hgi dong Co dong 19

VII. HQl DONG QUAN TRI 20 Dieu 27. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien Hgi dong Quan tri 20 Di6u 28. Quygn han va nhiem vu cua Hgi dong Quan tri 21 Di6u 29. Thanh vien Hgi dong Quan tri doc lap, khong dieu hanh 24 Dieu 30. Chu tich Hgi dong Quan tri 25 Digu 31. Cac cugc hgp cua Hgi dong Quan tri 26 DiSu 32. Bg phan Kiem toan ngi bg cua Hgi dong Quan tri 29

Sira doi ngay 31 tlidng 3 nam 2015 2

Bieu le Td chiec va Hoat apng Cong ty Cdphhn Chieng khodn FPT

VIII. T O N G G I A M D O C , C A N B O Q U A N L Y , K I E M S O A T N O I B Q , Q U A N T R I R U I R O

V A THir K Y C O N G T Y 29 DiSu 33. To chiic bo may quan ly 29 DiSu 34. Can bo quan ly 29 Di lu 35. Ban T6ng giam doc, nhiem vu va quygn han, tieu chuan va dieu kien cu^ giam doc 29 DiSu 36. Bo phan k i lm soat noi bo true thuoc Ban Tong Giam doc 31 Dieu 37. Bo phan quan tri rui ro 32 Dik38. ThukyCongty 33

IX. T R A C K N H I E M , N G H I A V U C U A T H A N H V I E N H O I D O N G Q U A N T R I , B A N K I E M S O A T , T O N G G I A M D O C V A C A N B O Q U A N L Y 33

Di lu 39. Hgp d6ng, giao dich cua Cong ty vai nguofi c6 lien quan 33 Dieu 40. Trach nhiem can trgng 34 Di6u 41. Trach nhiem trung thuc va tranh cac xung dot ve quyen Igi 34 DiSu 42. Trach nhiem ve thiet hai va b6i thuang 35

X . B A N K I E M S O A T . 35 Dieu 43. Ban kiem soat 35 Dieu 4.4. Thanh vien Ban kiem soat 36

X L Q U Y E N D I E U T R A S O S A C H V A H O S O C O N G T Y 38 ^

Di8u 45. Quy8n di8u tra so sach va ho sa 38 i , XII. P H A N PHOI L O I N H U A N 38 ,̂ Dieu 46. Phan phoi Igi nhuan 38 .i'l Dieu 47. Trich lap quy 39 ?1( Di6u 48. Cac v4n d6 khac lien quan den phan phoi Igi nhuan 39 ^

Xm. N A M T A I C H I N H , C H E D O K E T O A N , K I E M T O A N C O N G T Y 39 ^ Dieu 49. Nam tai chinh 39 * Digu 50. C h i do ke toan 39 Dieu51. Ki lmtoan 40

X I V . T R A C H N H I E M C O N G B O T H O N G T I N 40 Dieu 52. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy 40 Di lu 53. Bao cao thuang nien 40

X V . C O N D A U 40 Diau 54. Con dau 40

X V L G I A I Q U Y E T T R A N H CHAP, T O CHiyC L A I C O N G T Y , C H A M DlTr H O A T D O N G , T H A N H L Y , P H A S A N 41

Dieu 55. Giai quy6t tranh chap phat sinh tu Dieu le 41 DiSu 57. Cham dut hoat dong 42 Dik 58. Thanh ly 42 Di6u 59. Pha san 43

X V I L B O S U N G V A SI^A D O I D I E U L E 43 Dieu 60. Bo sung va sua doi Dieu le 43

XVm. N G A Y H I E U Lire 43 DiSu 61. Ngay hieu luc 43

P H U L U C 01 1

Sua doi ngay 31 thdng 3 nam 2015 3

Bieu le To chicc vd Hoat ddng Cong ty CSphdn Chung khodn FPT

PHAN M d DAU Dieu le nay cua Cong ty c6 phan chung khoan FPT (dual day goi la "Cong ty"), la ca sa

phap ly cho Cong ty hoat dong theo Luat Doanh nghiep dugc Quoc hgi nuac Cong hoa Xa hgi Chu nghia Viet Nam khoa XIII, ky hgp thii 8 thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014; Luat Chung khoan s6 70/2006/QHll da dugc Qu6c hgi nuac Cong hoa xa hgi chu nghia Viet Nam thong qua ngay 29/06/2006 va Luat sua d6i b6 sung mot s6 dieu cua Luat chiing khoan so 62/2010/QH12 da dugc Quoc hgi nuac Cong hoa xa hgi chu nghia Viet Nam thong qua ngay 24/11/2010.

Dieu le, cac quy dinh cua Cong ty, cac nghi quyet cua Dai hgi dong Co dong va Hgi dong Quan tri ngu da dugc thong qua mot each hgp le phu hgp vai luat phap lien quan se la nhiing quy tac va quy dinh rang huge viec tien hanh cac hoat dong cua Cong ty.

Dieu le nay dugc Cong ty thong qua theo nghi quyet hgp le cua Dai hgi dong Co dong to chiic vao ngay 31 thang 3 nam 2015.

L DINH NGHIA CAC THU AT N G L T TRONG DIEU L E

Dieu 1. Djnh nghia

1. Trong Dieu le nay, nhiing thuat ngu dual day se dugc hieu nhu sau:

a. "Cong ty" CO nghia la Cong ty C6 ph4n Chiing khoan FPT.

b. "Co dong sang lap" c6 nghia la cac c6 dong tham gia gop von, tham gia xay dung, ky ten vao Dieu le dau tien cua Cong ty.

c. "Von dieu le" la tong gia tri menh gia c6 phan da phat hanh ma cac c6 dong da thanh toan du va dugc ghi vao Dieu le cong ty.

d. "Luat Doanh nghiep" c6 nghia la Luat Doanh nghiep so 68/2014/QH13 dugc Quoc hgi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.

e. "Luat Chiing khoan" c6 nghia la Luat Chiing khoan so 70/2006/QHl 1 da dugc Quoc hgi nuac Cong hoa xa hgi Chu nghia Viet Nam thong qua ngay 29 thang 06 nam 2006 va Luat sua doi bo sung mot so dieu cua Luat Chung khoan so 62/2010/QH12 da dugc Quoc hgi nuac Cong hoa xa hgi chu nghia Viet Nam thong qua ngay 24/11/2010.

' ' f. "Ngay thanh lap" la ngay Cong ty dugc cap Giay phep thanh lap va hoat dong Ian dau

g. "Can bg quan ly" c6 nghia la Thanh vien Hgi dong Quan tri, Tong giam d6c, Giam doc Tai chinh, Ke toan trucmg va cac nhan su quan ly khac theo quy dinh cua Cong ty, dugc Hgi dong Quan tri Cong ty Co phan Chiing khoan FPT b6 nhiem hay phe chuan lam nguai quan ly Cong ty Co phan Chiing khoan FPT.

h. "Nguai CO lien quan" la ca nhan hoac to chiic c6 quan he vai nhau theo quy dinh cua Luat Chung khoan va Luat Doanh nghiep;

i . Co dong la nguai sa hiiu it nhat mot c6 phan da phat hanh cua Cong ty.

j . "Co dong Ion" la c6 dong sa hiru true tiep hoac gian tiep tu 5% tra len so c6 phieu CO quyen bieu quyet cua to chiic phat hanh.

Sira doi ngay 31 thdng 3 nam 2015 4

Dieu le To chiec vd Hoat ddng Cong ty Co phan Chieng khodn FPT

k. "Thai han hoat dong" la thai han hoat dong cua Cong ty dugc quy dinh tai Dieu 2 cua Dieu le nay va thai gian gia han (neu c6) dugc Dai hgi dong Co dong cua Cong ty thong qua bang nghi quyet.

1. "Viet Nam" la nuac Cong hoa X a hgi Chu nghia Viet Nam.

m. "Dia ban kinh doanh" c6 nghia la lanh tho Viet Nam va nuac ngoai.

n. " U B C K " la Uy ban Chung khoan Nha nuac.

2. Trong Dieu le nay, cac tham chieu tai mot hoac mot so quy dinh hoac van ban khac se bao gom ca nhimg sua doi hoac van ban thay the chung.

3. Cac tieu de (chuang, dieu cua Dieu le nay) dugc su dung nham thuan tien cho viec hieu ngi dung va khong anh huoTig tai ngi dung cua Dieu le nay.

4. Cac tu hoac thuat ngiJ da dugc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep (neu khong mau thuan vai chu the hoac ngu canh) se c6 nghia tuang tu trong Dieu le nay.

IL TEN, HINH THlTC, TRU Sd, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIEN VA THOfI HAN HOAT DONG CUA CONG TY

Dieu 2. Ten, hinh thuc, tru so", chi nhanh, van phong dai dien va thoi han hoat dong cua Cong ty

1. Ten Cong ty

• Ten tigng Viet: C O N G T Y CO P H A N CHXjTNG K H O A N FPT • Ten tilng Anh: FPT SECURITIES J O I N T STOCK C O M P A N Y • Ten giao dich: FPT SECURITIES J O I N T STOCK C O M P A N Y • Ten vil t tit: FPTS

2. Cong ty la cong ty c6 ph4n c6 tu each phap nhan phu hgp vai phap luat hien hanh cua nuac Cong hoa Xa hgi Chu nghia Viet Nam.

3. Tru sa dang ky cua Cong ty la: • Dia chi: Tang 2, 71 Nguyen Chi Thanh, Phuang Lang Ha, Quan Dong Da, Ha Ngi,

Viet Nam • Dien thoai: 84-4-3 7737070 . Fax:84-4-37739058 • Website: vyww.fpts.com.vn

4. Tong giam doc la nguai dai dien theo phap luat cua Cong ty.

5. Cong ty c6 the thanh lap chi nhanh, van phong dai dien, phong giao dich tai dia ban kinh doanh de thuc hien cac muc tieu hoat dong cua Cong ty phu hgp vai quylt dinh cua Hgi d6ng Quan tri va trong pham vi luat phap cho phep.

6. Cong ty c6 the thanh lap lien doanh vai cac t6 chuc va ca nhan trong nuac va nuac ngoai khi dugc Dai hgi dong Co dong cua Cong ty nhat tri thong qua va dugc sir chap thiian cua cac ca quan quan ly Nha nuac c6 tham quyen. .

7. Tru khi cham dut boat dong theo dieu 57 cua Dieu le nay, thai han hoat dong cua Cong ty bat dau tu ngay thanh lap va la v6 thofi han.


Dieu le Td chiec vd Hoat dpng Cong ty CSphdn Chieng khodn FPT

III. PHAM VI HOAT DONG, NGUYEN TAG HOAT D Q N G , QUYEN VA NGHIA VU CUA CONG TY

Dieu 3. Pham vi kinh doanh va hoat dong

1. LTnh V U G kinh doanh cua Cong ty la:

• Moi giai chung khoan; . • Tu doanh chung khoan; • Tu van dau tu chung khoan, tu van tai chinh va cac dich vu tai chinh khac; • Luu ky chung khoan; • Bao lanh phat hanh chung khoan; • V a cac hoat dong khac theo quy dinh cua phap luat.

2. Cong ty c6 the tien hanh hoat dong kinh doanh trong cac ITnh vuc khac dugc phap luat cho phep va dugc Dai hgi dong Co dong thong qua.

Dieu 4. Nguyen tac hoat dong

Nguyen tac hoat dong cua Cong ty: Tuan thu cac quy dinh cua Luat Doanh nghiep, Phap luat wk chung Idioan va thi truong chung khoan va phap luat c6 lien quan.

Dieu 5. Quyen va nghia vu cua Cong ty

Cong ty CO cac quyen va nghia vu theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, Luat Chiing khoan va phap luat lien quan. Cong ty c6 tat ca cac quyen theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep, neu khong mau thuan vofi quy dinh cua Luat Chiing khoan.

IV. VON DIEU L E , CO PHAN, TRAI PHIEU

Dieu 6. Von dieu If, c6 phan

1. Von dieu le cua Cong ty vao ngay thong qua dieu le nay la 733.323.900.000 V N D (Bang chu: Bay tram ba muai ba ty, ba tram hai muai ba trieu, chin tram ngan dong).

Tong so von dieu le cua Cong ty dugc chia thanh 73.332.390 (Bay muai ba trieu, ba tram ba muai hai ngan, ba tram chin muai c6 phan)vai menh gia la 10.000 dong/co phan.

Von dihu le hien tai cua Cong ty dugc quy dinh chi tik trong Phu luc 01 di kem Dieu le nay. Quy dinh ve von dieu le trong Phu luc 01 dugc tu dong dieu chinh khi phat hanh cac c6 phan mai dugc phep phat hanh theo Nghi quyet cua Dai hgi d6ng C6 dong.

2. Ten, dia chi, so lugng c6 phan va cac chi tiet khac ve c6 dong sang lap theo qui dinh cua Luat Doanh nghiep dugc chi tiet tai Phu luc 01 di kem Dieu le nay.

Cong ty CO the tang von dieu le khi dugc Dai hgi dong Co dong thong qua va phu hgp vai cac quy dinh cua phap luat, ke ca trucmg hgp ca c lu lai ng theo hinh thiic chuyin ng thanh v6n gop theo thoa thuan giiia Cong ty va chu ng va da dugc Dai hgi dong Co dong thong qua; hoac phat hanh c6 phieu dk. hoan doi nham hgp nhat, sap nhap. Trong truong hgp Dai hgi d6ng Co dong thong qua phuang an phat hanh trai phieu, tai thai diem nguai nam giii cac trai phieu tren thuc hien quyen chuyen doi va/hoac quyen dat mua theo qui dinh ciia phuang an phat hanh da dugc phe duyet, von dieu le cua Cong ty se dugc tang len tuang ling vai so c6 phan da dugc chuyen d6i va dat mua va Cong ty se phat hanh cho nhirng nguai nam giii trai phieu va/hoac chiing quyen da thuc hien quyen nhu tren mot so c6 phan mai tuang ling theo qui dinh ciia phuang an phat hanh da dugc phe duyet.


Bieu le To chuc vd Hoat ddng Cong ty cSphdn Chieng khodn FPT

3. Cac CO phan cua Cong ty vao ngay thong qua Dieu le nay la c6 phan pho thong. Cac quyen va nghia vu kem theo dugc quy dinh tai Dieu 14.

4. Co phan pho thong phai dugc uu tien chao ban cho cac c6 dong hien hiiu theo ty le tuang ung vai ty le so huu c6 phan pho thong cua hg trong cong ty, tru trucmg hgp Dai hgi dong Co dong quy dinh khac. So c6 phan c6 dong khong dang ky mua het se do Hgi dong Quan tri cua Cong ty quyet dinh. Hgi dong Quan tri c6 the phan phoi so c6 phan do cho cac doi tugng theo cac dieu kien va each thiic ma Hgi dong Quan tri thay la phu hgp, nhung khong dugc ban so c6 phan do theo cac dieu kien thuan Igi hem so vai nhirng dieu kien da chao ban cho cac c6 dong hien huu, tru truong hgp Dai hgi dong Co dong chap thuan khac hoac trong trucmg hgp c6 phan dugc ban qua Sa Giao dich Chiing khoan theo phuang phap dau gia.

5. Cong ty c6 the mua c6 phan do chinh cong ty da phat hanh theo nhiing each thiic dugc quy dinh trong Dieu le nay va phap luat hien hanh. C6 phin do Cong ty mua lai la e6 phiSu quy va Hgi dong Quan tri c6 the chao ban theo nhirng each thiic phu hgp vai cac quy dinh cua DiSu le nay va Luat Chiing khoan va cac van ban huong dan lien quan.

6. Cong ty c6 the phat hanh cac loai chiing khoan khac khi dugc Dai hgi ddng Co dong thong qua va phu hgp vai quy dinh cua phap luat vS chiing khoan va thi truofng chiing khoan.

7. Viefc giam von Dieu le cua Cong ty do Dai hgi d6ng Co dong quyet dinh nhung van phai dam bao dieu kien von phap dinh theo quy dinh hien hanh.

Dieu 7. So dang ky c6 dong- Chung nhan sff huu c6 phan

1. Cong ty phai lap va luu giii so dang ky c6 dong tu khi dugc cap Giay phep Thanh lap va hoat dong. So dang ky c6 dong c6 the la van ban, tap dir lieu dien tu hoac ca hai loai nay. So dang ky CO dong dugc luu giii tai tru sa chinh, trong truong hgp cong ty dang ky luu ky tap trung tai Trung tam luu ky hoac cong ty niem yet thi so dang ky c6 dong con dugc luu giir ca tai Trung tam kru ky. \

2. Truong hgp c6 dong eo thay doi dia chi thuang tni thi phai thong bao kip thai vai cong ty de cap nhat vao so dang ky c6 dong. Cong ty khong chiu trach nhiem ve viec khong lien lac dugc vai CO dong do khong dugc thong bao thay doi dia chi cua c6 dong.

3. Co dong cua Cong ty dugc cap chiing nhan sa hiiu c6 phan tuang ling vai so c6 phan va loai CO phan so hiiu. Chiing nhan sa hiiu c6 phan phai c6 dau cua Cong ty va chii ky cua nguai dai dien theo phap luat ciia cong ty hoac nguai dugc uy quyen.

4. Chiing chi chiing khoan khac nhu: trai phieu, c6 phan uu dai se dugc phat hanh c6 diu va chii ky cua nguai dai dien theo phap luat cua Cong ty, tni truang hgp ma cac di6u khoan va dilu kien phat hanh quy dinh khac.

Dieu 8. Chuyen nhu-ong c6 phan

1. Tat ca cac c6 phan pho thong deu c6 the dugc tu do chuyen nhugng tru khi Dieu le nay va phap luat CO quy dinh khac. Co phan niem yet tren So Giao dich Chiing khoan se dugc chuyen nhugng theo cac quy dinh cua phap luat ve chiing khoan va thi truang chiing khoan.

2. Cac CO phan uu dai c6 cac dieu kien han che ve chuyen nhugng chi dugc chuyen nhugng khi cac dieu kien han che ve chuyen nhugng het hieu luc.

3. Co phan chua dugc thanh toan day du khong dugc chuyen nhugng va khong dugc huang cac quyen Igi lien quan nhu c6 tiic, quyen nhan c6 phieu phat hanh de tang von c6 phAn tu ngu6n von chii so hiiu, quyen mua c6 phieu mai chao ban. -v


Diiu le To chiec vd Hoat dong Cong ty cSphdn Chung khodn FPT

3. Cac CO phan cua Cong ty vao ngay thong qua Dieu le nay la c6 phan pho thong. Cac quyen va nghia vu kem theo dugc quy dinh tai Dieu 14.

4. Co phan pho thong phai dugc uu tien chao ban cho cac c6 dong hien hixu theo ty le tuang ung vai ty le so hiiu c6 phan pho thong cua hg trong cong ty, trir truang hgp Dai hgi dong Co dong quy dinh khac. So c6 phan c6 dong khong dang ky mua het se do Hgi dong Quan tri cua Cong ty quyet dinh. Hgi dong Quan tri c6 the phan phoi so c6 phan do cho cac doi tugng theo cac dieu kien va each thiic ma Hgi dong Quan tri thay la phu hgp, nhung khong dugc ban so c6 phan do theo cac dieu kien thuan Igi ban so vai nhirng dieu kien da chao ban cho cac c6 dong hien hiru, tni truang hgp Dai hgi dong Co dong chap thuan khac hoac trong truang hgp c6 phan dugc ban qua Sa Giao dich Chiing khoan theo phuang phap dau gia.

5. Cong ty c6 the mua c6 phan do chinh cong ty da phat hanh theo nhirng each thiic dugc quy dinh trong Dieu le nay va phap luat hien hanh. C6 phin do Cong ty mua lai la c6 phiSu quy va Hgi dong Quan tri c6 the chao ban theo nhirng each thiic phu hgp vai cac quy dinh ciia DiSu le nay va Luat Chiing khoan va cac van ban huong dan lien quan.

6. Cong ty c6 the phat hanh cac loai chiing khoan khac khi dugc Dai hgi ddng Co dong thong qua va phu hgp vai quy dinh cua phap luat ve chiing khoan va thi truang chiing khoan.

7. Viefc giam von Dieu le ciia Cong ty do Dai hgi dong Co dong quySt dinh nhimg van phai dam bao dieu kien von phap dinh theo quy dinh hien hanh.

Dieu 7. So dang ky c6 dong- Chii-ng nhan sff huu c6 phan

1. Cong ty phai lap va luu giir so dang ky c6 dong tir khi dugc cap Giay phep Thanh lap va hoat dong. So dang ky c6 dong c6 the la van ban, tap dir lieu dien tir hoac ca hai loai nay. So dang ky CO dong dugc luu giir tai tru so chinh, trong truong hgp cong ty dang ky luu ky tap trung tai Trung tam luu ky hoac cong ty niem yet thi so dang ky c6 dong con dugc luu giir ca tai Trung tam kru ky. ;

2. Truong hgp c6 dong c6 thay doi dia chi thuang tni thi phai thong bao kip thai vai cong ty de cap nhat vao so dang ky c6 dong. Cong ty khong chiu trach nhiem ve viec khong lien lac dugc vai CO dong do khong dugc thong bao thay doi dia chi cua c6 dong.

3. Co dong ciia Cong ty dugc cap chiing nhan so hiru c6 phan tuong ling vai so c6 phan va loai CO phan so hiiu. Chiing nhan so hiru c6 phan phai c6 dau ciia Cong ty va chii ky ciia nguai dai dien theo phap luat cua cong ty hoac nguai dugc uy quyen.

4. Chiing chi chiing khoan khac nhu: trai phieu, c6 phan uu dai se dugc phat hanh c6 dau va chir ky cua nguoi dai dien theo phap luat ciia Cong ty, trir truong hgp ma cac di6u khoan va diSu kien phat hanh quy dinh khac.

Dieu 8. Chuyen nhu-ong c6 phan

1. Tat ca cac c6 phan pho thong deu c6 the dugc tu do chuyen nhugng trir khi Dieu le nay va phap luat CO quy dinh khac. Co phan niem yet tren So Giao dich Chiing khoan se dugc chuyen nhugng theo cac quy dinh cua phap luat ve chiing khoan va thi truong chiing khoan.

2. Cac CO phan uu dai c6 cac dieu kien han che ve chuyen nhugng chi dugc chuyen nhugng khi cac dieu kien ban che ve chuyen nhugng het hieu luc.

3. Co phan chua dugc thanh toan day du khong dugc chuyen nhugng va khong dugc huong cac quyen Igi lien quan nhu c6 tiic, quyen nhan c6 phieu phat hanh de tang von c6 ph&i tir ngu6n von chii so hiru, quyen mua c6 phieu mai chao ban. v

Siea doi ngay 31 thdng 3 nam 2015 1

Bieu le To chiec vd Hoat ddng Cong ty Co phan Chieng khodn FPT

Dieu 9. Thu hoi c6 phan

1. Trucmg hop c6 dong khong thanh toan dSy du va dung han so tien phai tra mua c6 phan, Hoi dong Quan tri thong bao va c6 quyen yeu cau c6 dong do thanh toan so tien con lai cung voi lai suat tren khoan tien do va nhijng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan day dii gay ra cho Cong ty theo quy dinh.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai ban thanh toan mai (toi thieu la 07 ngay ke tvr ngay gui thong bao), dia diem thanh toan va thong bao phai ghi ro truang hop khong thanh toan theo dung yeu cau, so c6 phan chua thanh toan het se bi thu hoi.

3. Truang hop cac yeu cSu trong thong bao neu tren khong dugc thuc hien, truac khi thanh toan day du tat ca cac khoan phai nop, cac khoan lai va cac chi phi lien quan, Hgi dong Quan tri c6 quyen thu hoi so c6 phan do. Hgi dong Quan tri c6 thi chap nhan viec giao nop cac c6 phin bi thu hoi theo quy dinh tai cac Khoan 4,5, 6 va trong cac truang hgp khac dugc quy dinh tai Dieu le nay.

4. Co phan bi thu hoi se tra thanh tai san cua Cong ty. Hgi dong Quan tri c6 the true tilp hoac uy quyen ban, tai phan phoi hoac giai quyet cho nguoi da so hiru c6 phan bi thu hoi hoac cac doi tugng khac theo nhirng dieu kien va each thuc ma Hgi dong Quan tri thay la phu hgp.

5. Co dong nam giir c6 phan bi thu hoi se phai tir bo tu each c6 dong doi vai nhirng c6 phan do, nhung van phai thanh toan tat ca cac khoan tien c6 lien quan cong voi tien lai theo lai suat cho vay cong bo cao nhat cua cac Ngan hang tai Viet nam cho ky ban 01 nam vao thai dilm thu h6i theo quyet dinh cvia Hgi dong Quan tri ke tir ngay thu hoi cho den ngay thuc hien thanh toan. Hgi dong Quan tri c6 toan quyen quyet dinh viec cuang che thanh toan toan bg gia tri c6 phieu vao thofi diem thu hoi hoac c6 the mien giam thanh toan mot phan hoac toan bg so tien do.

6. Thong bao thu hoi se dugc giri den nguai nam giii c6 phan bi thu hoi truac thofi diem thu hoi. Viec thu hoi van c6 hieu luc ke ca trong truong hgp c6 sai sot hoac bat can trong viec gui thong bao.

Dieu 10. Mua lai c6 phan theo yeu cau cua c6 dong

1. C6 dong bi lu quylt phan doi quyet dinh ve viec t6 chuc lai Cong ty hoac thay d6i quyen, nghia vu cua c6 dong quy dinh tai Dieu le nay c6 quyen yeu cau Cong ty mua lai c6 phan ciia minh. Yeu cau phai bang van ban, trong do neu ro ten, dia chi cua c6 dong, so lugng c6 phan timg loai, gia du dinh ban, ly do yeu cau Cong ty mua lai. Yeu chx phai dugc gui den Cong ty trong thai han 10 (muoi) ngay lam viec, ke tir ngay DHDCD thong qua quyet dinh ve cac van de neu tai khoan nay.

2. Cong ty phai mua lai c6 phan theo yeu cau cua c6 dong quy dinh tai khoan 1 Dieu nay voi gia thi truong hoac voi gia dugc xac dinh theo nguyen tac quy dinh tai Dieu le Cong ty trong thofi han 90 (chin muai) ngay, ke tir ngay nhan dugc yeu cau. Truang hgp khong thoa thuan dugc ve gia thi cac ben eo the yeu cau mot to chiic tham dinh gia chuyen nghiep dinh gia. Cong ty giai thieu it nhSt 03 to chiic tham dinh gia chuyen nghiep de c6 dong lira chgn va lira chgn do la quyet dinh cuoi cimg.

Dieu 11. Mua lai c6 phan theo quyet djnh ciia Cong ty

1. Cong ty CO quyen mua lai khong qua 30% (ba muoi phan tram) tong so c6 phan pho thong da ban. Hgi dong Quan tri c6 quyen quyet dinh mua lai khong qua 10% tong so c6 phan ciia timg loai da dugc chao ban trong moi 12 (muoi hai) thang. Truang hgp khac, viec mua lai c6 phan do Dai hgi dong Co dong quyet dinh.

2. HDQT quyet dinh gia mua lai c6 phan. Doi voi c6 phan pho thong, gia mua lai khong dugc cao ban gia thi truang tai thai diem mua.

3. Cong ty c6 the mua lai c6 phan cua timg c6 dong tuong ling vai ty le c6 phan ciia hg trong Cong ty. Quyet dinh mua lai c6 phSn ciia Cong ty phai dugc thong bao din tk ca cac c6 dong


Diiu le TS chirc va Hoat dong Cong ty Cd phQn Chieng khoan FPT

trong thai han 30 (ba muai) ngay. Ice tu ngay quyet dinh do dugc thong qua. Co dong phai gui chao ban CO phSn cua minh den Cong ty trong thai han 30 (ba muai) ngay, ke tu ngay thong bao.

4. Viec mua lai c6 phan cua Cong ty chi dugc phep thuc hien neu khong anh huofng den vice thanh toan cac cong ng ciia Cong ty. Sau khi thanh toan het so c6 phan mua lai, neu tong gia tri tai san dugc ghi trong s6 kg toan cua cong ty giam han 10% thi cong ty phai cong bo thong tin tren trang thong tin dien tu cua cong ty trong thai han 15 ngay, ke tu ngay thanh toan het so c6 phan mua lai.

Dieu 12. Phat hanh trai phieu

Cong ty CO quyln phat hanh trai phi6u, trai philu chuyin doi va cac loai trai phieu khac theo quy dinh tai Dieu 127 Luat Doanh nghiep va cac quy dinh cua Phap luat c6 Uen quan.

V. CO CAU TO CHirC, QUAN LY

Dieu 13. Co" cau to chuc, qusm ly cua Cong ty Bao gom:

• Dai hgi d6ng Co dong; • Hgi dong Quan tri; • " Ban kiem soat; .

• Tong giam doc.

VI. CO DONG VA DAI HOI DONG C6 DONG

Dieu 14. Quyen ciia c6 dong

1. Co dong la nguai chu sa huu Cong ty, c6 cac quyen va nghia vu tuang ung theo so c6 phhn va loai c6 phkn ma hg sa hiiu. Co dong chi chiu trach nhiem ve ng va cac nghia vu tai san khac cua Cong ty trong pham vi so von da gop vao Cong ty.

2. Co dong nam giir c6 phan pho thong c6 cac quyen sau:

a. Tham du va phat bi lu trong cac Dai hgi d6ng C6 dong va thuc hien quyen bieu quyet true tiSp hoac thong qua dai dien theo uy quyin hoac hinh thiic khac do phap luat, DiSu le cong ty quy dinh; m6i c6 phdn ph6 thong c6 mot phieu bieu quyet;

b. Nhan c6 tuc vai muc theo quyet dinh ciia Dai hgi dong Co dong;

c. Tu do chuyen nhugng c6 phin da dugc thanh toan day dii theo quy dinh cua Dieu le nay va phap luat hien hanh;

d. Dugc uu tien mua c6 phhn mai chao ban tuong ling vai ty le c6 phan pho thong ma hg sa huu; , «

e. Xem xet, tra cuu va trich luc cac thong tin lien quan cua chinh c6 dong do trong danh sach c6 dong dii tu each tham gia Dai hgi d6ng Co dong va yeu cau siia doi cac thong tin khong chinh xac;

f. Xem xet, tra cuu, trich luc hoac sao chup Dieu le cong ty, so bien ban hgp Dai hgi d6ng C6 dong va cac nghi quyet cua Dai hgi dong Co dong;


Dieu le To chiec va Hoat dong Cong ty Co phan Chirng khoan FPT

g. Truong hop Cong ty giai the hoac pha san, dugc nhan mot phan tai san con lai tuomg ling vai so c6 phan gop von vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chii ng va cac CO dong loai khac theo quy dinh cua phap luat;

h. Yeu cau Cong ty mua lai c6 ph4n cua hg trong cac trucmg hgp quy dinh tai Di8u 129.1 ciia Luat Doanh nghiep;

i . Cac quyen khac theo quy dinh ciia Dieu le nay va phap luat.

3. Co dong hoac nhom c6 dong nam giii 5% tong so c6 phan pho thong trong thai han lien tuc tir 06 (sau) thang tra len c6 cac quyen sau:

a. De cu cac ung vien Hgi dong Quan tri hoac Ban kiem soat theo quy dinh tuong ling tai cac Dieu 27.3 va Dieu 44.2 ciia Dieu le nay;

b. Yeu cau Hgi dong Quan tri thuc hien trieu tap Dai hgi dong Co dong theo cac quy dinh tai Dieu 114 va Dieu 136 Luat Doanh nghiep;

c. Xem xet va trich luc so bien ban va cac nghi quylt cua HDQT, bao cao tai chinh giiia nam va hang nam va bao cao ciia Ban kiem soat.

d. v Yeu cau Ban kiem soat k i lm tra timg v in dg cu thi lien quan d8n quan ly, dilu hanh hoat dong ciia cong ty khi xet thiy c in thilt. Yeu cSu phai thi hien bang van ban; phai CO hg, ten, dia chi thuong tni, quoc tich, so Giay chung minh nhan dan, Hg chieu hoac chung thuc ca nhan hgp phap khac doi vai c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuong trii, quoc tich, so quyet dinh thanh lap hoac so dang ky kinh doanh doi vai CO dong la to chiic; so lugng c6 phan va thai diem dang ky c6 phSn cua tung c6 dong, tong so c6 phan cua ca nhom c6 dong va ty le sa hiiu trong tong so c6 phin ciia cong ty; van de can kiem tra, muc dich kiem tra;

e. Cac quyen khac dugc quy dinh tai Dieu le nay.

Dieu 15. Nghia vu ciia c6 dong

Co dong CO nghia vu sau:

1. Thanh toan day du, diing han so c6 phan cam ket mua va chiu trach nhiem ve cac khoan ng va nghia vu tai san khac cua Cong ty trong pham vi so von da gop vao Cong ty. Khong dugc nit von da gop ra khoi Cong ty dual mgi hinh thuc, trir trucmg hgp dugc Cong ty hoac nguai khac mua lai CO phan theo quy dinh cua phap luat. Neu c6 c6 dong nit mot phan hoac toan bg von c6 phan da gop trai vai quy dinh tai khoan nay thi c6 dong do va nguai c6 Igi ich lien quan trong Cong ty phai cung lien dai chiu trach nhiem ve cac khoan ng va nghia vu tai san khac ciia Cong ty trong pham vi gia tri c6 phan da bi nit va cac thiet hai xay ra;

2. Tuan thu Dieu le Cong ty va cac quy che ciia Cong ty; chdp hanh quy It dinh cua Dai hgi dong Co dong, Hgi dong Quan tri;

3. Cung cap dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan;

4. Hoan thanh cac nghia vu khac theo quy dinh cua phap luat hien hanh;

5. Co dong sa hihi tir muai phan tram (10%) tra len von dieu le ciia Cong ty thi c6 dong do va nguofi c6 lien quan khong dugc sa hiJu tren nam phan tram c6 phan hoac phan von gop ciia mot

Sica doi ngay 31 thdng 3 nam 2015 10

Dieu le To chiec vd Hoat dong Cong ty Co phan Chieng khoan FPT

cong ty chung khoan khac. Khong dugc Igi dung Igi thi cua minh gay t6n hai din quyen va Igi ich cua Cong ty va cac c6 dong khac.

Dieu 16. Dai hoi dong Co dong

1. Dai hgi dong Co dong la ca quan c6 tham quyen cao nhat ciia Cong ty. Dai hgi dong C6 dong thuong nien dugc to chuc moi nam mot ISn. Dai hgi dong C6 dong phai hgp thucmg nien trong thai han 04 (bon) thang, ke tu ngay ket thiic nam tai chinh.

2. Hgi dong Quan tri to chiic, trieu tap hgp Dai hgi dong Co dong thuong nien va lua chgn dia diem phu hgp. Dai hgi dong Co dong thucmg nien quylt dinh nhung v4n d l theo quy dinh ciia phap luat va Dieu le Cong ty, dac biet thong qua cac bao cao tai chinh nam va ngan sach du toan cho nam tai chinh tiep theo. Cac kiem toan vien doc lap dugc mai tham du dai hgi d l tu van cho viec thong qua cac bao cao tai chinh hang nam.

3. Hgi dong Quan tri phai trieu tap Dai hgi dong Co dong bat thuong trong cac truong hgp sau:

a. Hgi dong Quan tri xet thay can thiet vi Igi ich ciia Cong ty;

b. Bang can doi ke toan hang nam, cac bao cao quy hoac niia nam hoac bao cao ki lm toan ciia nam tai chinh phan anh von chii sa hilu da bi mdt mot niia (1/2) so vai s6 dauky;

c. Khi so thanh vien cua Hgi dong Quan tri it han so thanh vien ma luat phap quy dinh hoac it hem mot niia so thanh vien quy dinh trong Dieu le;

d. Co dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai D i l u 14.3 ciia D i l u le nay yeu cau trieu tap Dai hgi dong Co dong bang van ban. Yeu chx trieu tap Dai hgi d6ng C6 dong phai neu ro ly do va muc dich cuoc hgp, c6 dii chir ky ciia cac c6 dong lien quan hoac van ban yeu cau dugc lap thanh nhieu ban trong do moi ban phai c6 chO ky cua t l i thilu mot CO dong CO lien quan;

e. Ban kiem soat yeu cau trieu tap cuoc hgp neu Ban kiem soat c6 ly do tin tuong rang cac thanh vien Hgi dong Quan tri hoac can bg quan ly cap cao vi pham nghiem trgng cac nghia vu ciia hg theo Dieu 160 Luat Doanh nghiep hoac Hgi dong Quan tri hanh dong hoac c6 y dinh hanh dong ngoai pham vi quyen han cua minh;

f. Cac truong hgp khac theo quy dinh ciia phap luat va Dieu le cong ty.

4. Trieu tap hgp Dai hgi d6ng C6 dong bit thucmg •

a. Hgi d6ng Quan tri phai trieu tap hgp Dai hgi dong C6 dong trong thai han 30 (ba muoi) ngay ke tir ngay so thanh vien Hgi dong Quan tri con lai nhu quy dinh tai Khoan 3c Dieu le nay hoac nhan dugc yeu cau quy dinh tai Khoan 3d va 3e Di lu nay.

b. Truong hgp Hgi dong Quan tri khong trieu tap hgp Dai hgi ding C6 dong theo quy dinh tai Khoan 4a Dieu nay thi trong thai han 30 (ba muai) ngay tilp theo. Ban ki lm soat phai thay the Hgi dong Quan tri trieu tap hgp Dai hgi ding C6 dong theo quy dinh Khoan 5 Dieu 136 Luat Doanh nghiep.

c. Truong hgp Ban kiem soat khong trieu tap hgp Dai hgi ding C l dong theo quy dinh tai Khoan 4b Dieu nay thi trong thai han 30 (ba muai) ngay tiep theo, c6 dong, nhom CO dong CO yeu cau quy dinh tai Khoan 3d Dieu nay c6 quyin thay thi Hgi ding

Sira doi ngay 31 thdng 3 nam 2015 11

Dieu le To chiec vd Hoat dong Cong ty CSphdn Chieng khoan FPT

Quan tri, Ban Iciem soat trieu tap hop Dai hoi d6ng Co dong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 136 Luat Doanh nghiep.

Trong truong hop nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu tap hop Dai hoi dong C6 -dong CO quyen de nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tu, thu tuc trieu tap, tien hanh hop va ra quyet dinh cua Dai hoi dong Co dong.

d. Tat ca chi phi cho viec trieu tap va tien hanh hop Dai hoi d6ng C6 dong theo quy dinh tai khoan 4b va 4c D i l u nay se dugc cong ty hoan lai. Chi phi nay khong bao gom nhiJng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham du Dai hgi ding C l dong, k l ca chi phi an d va di lai.

Dieu 17. Quyen va nhiem vu cua Dai hoi dong Co dong

1. Dai hgi dong Co dong thuong nien c6 quyen thao luan va thong qua:

a. Bao cao tai chinh nam dugc kiem toan;

b. Bao cao cua Ban k i lm soat;

c. Bao cao cua Hgi dong Quan tri;

d. ''Ke hoach phat trien ngan han va dai han cua Cong ty; ^

2. Dai hgi dong Co dong thuong nien va bdt thuong thong qua quylt dinh v l cac vAn d l sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam; ^'p

b. Muc CO tuc thanh toan hang nam cho moi loai c l ph4n phu hgp vai Luat Doanh nghiep va cac quyen gan lien vol loai c6 phan do;

c. So lugng thanh vien cua Hgi dong Quan tri;

d. Lua chgn cong ty kiem toan;

e. Bau, mien nhiem, bai nhiem va thay the thanh vien Hgi dong Quan tri va Ban kiem soat;

f. Tong so tien thu lao ciia cac thanh vien Hgi ding Quan tri va Bao cao ti ln thu lao cua Hgi dong Quan tri;

g. Bo sung va sua doi D i l u le Cong ty; -

h. Loai CO phan va so lugng c6 phan moi se dugc phat hanh cho moi loai c6 phSn;

i . Chia, tach, hgp nhat, sap nhap hoac chuyen doi Cong ty;

j . To chiic lai va giai the (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;

k. Kiem tra va xi i ly cac vi pham ciia Hgi 66ng quan tri hoac Ban k i lm soat gay thiet hai cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

1. Quyet dinh dau tu, giao dich ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dich mua tai san c6 gia tri bang hoac Ian han 35% (ba muoi lam phdn tram) ting gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh ciia Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh da dugc kiem toan gan nhat;

m. Quyet dinh thong qua cac hgp dong mua, ban, vay, cho vay va hgp dong khac c6 gia tri tir 50% (nam muoi phan tram) tro len tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao

I I I .1 1 = ^ ^ ^ ^ • • . . • • I I . -• ... -1^^—as^^jss^aiii I . - — r a


• Q J

Dieu le To chuc vd Hoat dong Cong ty cSphdn Chieng khodn FPT

tai cliinli gan nliat cua cong ty va cac iigp d6ng, giao dicli quy dinli tai D i lu 162.1 Luat Doanh nghiep;

n. Cong ty mua lai hon 10% mot loai CO phan da phat hanh;

o. Tong giam doc dong thoi lam Chu tich Hoi dong Quan tri;

p. Cong ty hoac cac chi nhanh ciia Cong ty ky kit hgp ding vol nhirng nguofi dugc quy dinh tai Dieu 162.1 ciia Luat Doanh nghiep vai gia tri bang hoac Ion hon 20% (hai muoi phan tram) tong gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh da dugc ki lm toan g&i nhdt;

q. Cac van de khac theo quy dinh cua Dieu le nay va cac quy che khac ciia Cong ty.

3. Co dong khong dugc tham gia bo phieu trong cac truong hgp sau day:

a. Cac hgp dong quy dinh tai Khoan 2 Dieu nay khi c6 dong do hoac nguoi c6 lien quan toi c l dong do la mot ben cua hgp dong;

b. Viec mua c6 phan ciia c6 dong do hoac cua nguoi c6 lien quan toi c6 dong do tru trucmg hgp viec mua lai c6 phan dugc thuc hien theo ty le so hiSu cua tat ca cac c6 dong hoac

vviec mua lai dugc thuc hien thong qua khop lenh hoac chao mua cong khai tren So giao dich chiing khoan. f

4. Tat ca cac nghi quyet va cac van de da dugc dua vao chucmg trinh hgp phai dugc dua ra y thao luan va bieu quyet tai Dai hoi dong Co dong. : 4

Dieu 18. Cac dai dien du-oc iiy quyen

1. Cac CO dong c6 quyen tham du Dai hgi dong Co dong theo luat phap c6 the uy quyen cho --dai dien ciia minh tham du. Trucmg hgp c6 nhieu hon mot nguoi dai dien theo iiy quyen dugc cii thi phai xac dinh cu the so c6 phan va so phieu bau dugc uy quyIn cho m6i nguai dai dien.

2. Vice uy quyen cho nguoi dai dien du hgp Dai hgi dong C l dong phai lap thanh van ban theo mau ciia cong ty va phai c6 chir ky theo quy dinh sau day: „

a. Trucmg hgp c6 dong ca nhan la nguai uy quyen thi giay liy quyen phai c6 chir ky ciia c6 dong do va nguoi dugc uy quyen du hgp;

b. Truong hgp nguoi dai dien theo uy quyen cua CO dong la to chuc la nguoi uy quyen tW gia^ uy quyen phai CO chij ky ciia nguoi dai dien theo uy quyIn, nguoi dai dien theo phap luat cua CO dong va nguoi dugc uy quyen du hgp;

c. Trong truong hgp khac thi giay uy quyIn phai c6 chii ky ciia nguoi dai dien theo phap luat ciia CO dong va nguoi dugc uy quyen du hgp. Nguoi dugc uy quyen du hgp Dai hgi dong Co dong phai nop van ban uy quyen truac Ichi vao phong hgp.

3. Trucmg hgp luat su thay mat cho nguoi uy quyen ky giay chi dinh dai dien, viec chi dinh dai dien trong trucmg hgp nay chi dugc coi la c6 hieu luc neu giay chi dinh dai dien do dugc xuat trinh cung vai thu uy quyen cho luat su hoac ban sao hgp le ciia thu uy quyIn do (nlu truac do chua dang ky vai Cong ty).

4. Trir truong hgp quy dinh tai Khoan 3 Dieu nay, phieu bieu quyet ciia nguai dugc uy quyen du hgp trong pham vi dugc uy quyen van c6 hieu luc khi c6 mot trong cac truong hgp sau day:


Dieu le To chiec vd Hoat dong Cong ty Co phan Chieng khodn FPT

a. Nguoi uy quyen da chet, bi han ch6 nang luc hanh vi dan su hoac bi mki nang luc hanh vi dan su;

b. Nguoi uy quyen da buy bo viec chi dinh uy quyen;

c. NgUOT uy quyen da buy bo tham quyen cua nguoi thuc hien viec uy quyen.

Dieu khoan nay se khong ap dung trong truong hgp Cong ty nhan dugc thong bao ve mot trong cac su kien tren trudc gio khai mac cuoc hgp Dai hgi d6ng Co dong hoac truoc khi cuoc hgp dugc trieu tap lai.

Dieu 19. Trieu tap Dai hoi dong Co dong, chuffng trinh hop, va thong bao hop Dai hoi dong Co dong

1. Hgi dong Quan tri trieu tap Dai hgi dong Co dong, hoac Dai hgi dong Co dong dugc trieu tap theo cac truong hgp quy dinh tai Dieu 16.4b hoac D i l u 16.4c cua D i l u le nay.

2. Nguoi trieu tap Dai hgi dong Co dong phai thuc hien nhirng nhiem vu sau day:

a. Lap danh sach cac c6 dong du dieu kien tham gia va bieu quyet tai dai hgi. Danh sach nay dugc lap khong s6m hon 10 (muoi) ngay trudc ngay giri thong bao moi hgp. Dai

^hgi dong Co dong; chuong trinh hgp, va cac tai lieu theo quy dinh phu hgp vdi luat phap va cac quy dinh cua Cong ty;

b. Xac dinh thoi gian va dia diem to chiic dai hgi; *

c. Thong bao va gui thong bao hgp Dai hgi ding c l dong cho tat ca cac c l dong CO quyIn ^ duhop. HI

• . , , , , . i 3. Thong bao hgp Dai hgi dong Co dong dugc giii cho tat ca cac c6 dong dong thoi cong bo

tren phuong tien thong tin cua So giao dich chung khoan (doi vdi cac cong ty niem yit hoac dang J ky giao dich), tren trang thong tin dien tii (website) cua cong ty. Thong bao hgp Dai hgi ding C l dong phai dugc gui cham nhat la 10 (muoi) ngay trudc ngay khai mac cuoc hgp Dai hgi ding C l dong (tinh tu ngay ma thong bao dugc gui hoac chuyen di mot each hgp le, dugc tra cuoc phi hoac dugc bo vao hom thu). Chuang trinh hgp Dai hgi dong C l dong, cac tai lieu lien quan din cac \kn de se dugc bieu quyet tai dai hgi dugc gui cho cac c6 dong va/hoac dang tren trang thong tin dien tu cua Cong ty. Trong truong hgp tai lieu khong dugc gui kem thong bao hgp Dai hgi dong Co dong, thong bao moi hgp phai neu ro dia chi trang thong tin dien tii de cac c6 dong c6 thi tilp can.

4. Co dong hoac nhom c6 dong dugc de cap tai D i l u 14.3 ciia D i l u le nay c6 quyIn d l xuSt cac van de dua vao chuong trinh hgp Dai hgi ding C l dong. D I xudt phai dugc lam bang van ban va phai dugc giri cho Cong ty cham nhat la 03 (ba) ngay lam viec trudc ngay khai mac Dai hgi dong Co dong. De xuat phai bao gom hg va ten c6 dong, so lugng va loai co phSn nguoi do nam giir, va ngi dung de nghi dua vao chuong trinh hgp.

5. Nguoi trieu tap hgp Dai hgi dong Co dong co quy In tu ch i i nhiJng d l xuat lien quan den Khoan 4 Dieu nay trong cac truong hgp sau:

a. De xuat dugc gui den khong dung thoi han hoac khong dii, khong diing ngi dung;

b. Vao thoi diem de xuat, co dong hoac nhom c l dong khong cd dii it nhat 5% c l phdn phi thong trong thoi gian lien tuc it nhat sau thang;

c. Van de de xuat khong thugc pham vi tham quyIn ciia Dai hgi ding C l dong ban bac va thong qua.

SM doi ngdy 31 thdng 3 nam 2015 14

Dieu le To chuc vd Hoat dong Cong ty Co phan Chung khodn FPT

6. Hoi dong Quan tri pliai cliuan bi du thao nghi quyet cho tung van de trong chuong trinh hop.

Dieu 20. Cac dieu kien tien hanh hop Dai hoi dong Co dong

1. Dai hoi dong Co dong dugc ti ln hanh Idii c6 s6 c6 dong du hgp dai dien cho it nhdt 51% (nam muai mot phan tram) ting s i c l phdn co quyIn bi lu quylt.

2. Truong hgp khong co du so lugng dai bieu okn thilt trong vong 30 (ba muoi) phut k l tu thoi diem an dinh khai mac dai hgi, nguoi trieu tap hgp co quyen buy cuoc hgp. Dai hgi dong Co dong phai dugc trieu tap lai trong vong 30 (ba muoi) ngay ke tu ngay du dinh to chuc Dai hgi dong Co dong Ian thii nhat. Dai hgi ding C l dong trieu tap lai chi dugc t i ln hanh khi co thanh vien tham du la cac co dong va nhung dai dien dugc uy quy In du hgp dai dien cho it nhit 33% (ba muoi ba phan tram) tong so co phan co quyIn bi lu quylt.

3. Truong hgp Dai hgi dong Co dong Ian thii hai khong dugc tien hanh do khong co du so dai bieu can thiet trong vong 30 (ba muoi) phiit ke tu thai diem an dinh khai mac dai hgi, Dai hgi dong Co dong Ian thii ba co the dugc trieu tap trong vong 20 (hai muoi) ngay k l tir ngay du dinh tien hanh dai hgi Ian hai. Trong truong hgp nay, cuoc hgp Dai hgi ding C l dong dugc tiln hanh khong phu thugc vao so co dong du hgp va ty le so co phan co quyen bieu quyet cua cac co dong du hgp. s.

4. Co dong CO the tham du Dai hgi dong Co dong theo mot trong cac hinh thiic sau day:

a. True tiep tham du hgp Dai hgi dong Co dong; t

b. Gui phieu bieu quyet den cuoc hgp thong qua thu, fax, thu dien tii;

c. Tham du va bieu quyet thong qua hgi nghi true tuyen, bo phieu dien tli hoac hinh thu^ dien tu khac; ?

d. Uy quyen cho nguod khac du hgp Dai hgi dong Co dong. •\

Dieu 21. The thurc tien hanh hop va bieu quyet tai Dai hoi dong Co dong

1. Vao ngay to chiic Dai hgi dong Co dong, Cong ty phai thuc hien thii tuc dang ky co dong va " phai thuc hien viec dang ky cho den khi cac co dong co quyen du hgp c6 mat dang ky het.

2. Khi tien hanh dang ky co dong, Cong ty se cap cho timg co dong hoac dai dien dugc uy quyen co quyen bieu quyet mot the bieu quyet, tren do co ghi so dang ky, so phieu bieu quyet cua co dong do. Khi tien hanh bieu quyet tai dai hgi, so the tan thanh nghi quyet dugc ki lm truac, s i the phan doi nghi quyet dugc kiem sau. Tong s i philu tan thanh, phan d i i timg vdn d l hoac khong y kiln se dugc Chu tga thong bao ngay sau khi tien hanh bieu quyet van de do. Dai hgi se tu chgn trong so dai bieu nhiing nguoi chiu trach nhiem kiem phieu hoac giam sat kiem phieu va neu dai hgi khong chgn thi Chu tga se chgn nhirng nguoi do.

3. Co dong den du Dai hgi dong Co dong mugn c6 quyen dang ky ngay va sau do co quyen tham gia va bieu quyet ngay tai dai hgi. Chii tga khong co trach nhiem diing dai hgi d l cho c l dong din mugn dang ky va hieu luc ciia cac dgt bieu quyet da tien hanh trudc khi co dong den mugn tham du se khong bi anh hudng.

4. Chu toa, thu ky va ban kiem philu ciia cuoc hgp Dai hgi ding C l dong dugc quy dinh tai Dieu 142.2 cua Luat Doanh nghiep

Sua doi ngdy 31 thdng 3 nam 2015 15

Diiu le TS chiec va Hoat dong Cong ty CS phdn Chung khodn FPT

5. Chuong trinh va noi dung hop phai dugc Dai hoi dong Co dong thong qua ngay trong phien Idiai mac. Chuong trinh phai xac dinh ro va chi tilt thai gian d6i vai timg van dh trong noi dung chuong trinh hop;

6. Chu toa va thu Icy hop Dai hoi d6ng C6 dong c6 quy6n thuc hien cac bien phap ch\t d l dieu khien cuoc hop mot each hop ly, c6 trat tu, dung theo chuong trinh da dugc thong qua va phan anh dugc mong muon cua da so nguai du hop.

7. Nguai trieu tap hgp Dai hoi d6ng C6 dong c6 quygn:

a. Yeu cau tat ca nguai du hgp chiu su kiem tra hoac cac bien phap an ninh khac

b. Yeu cau ca quan c6 tham quyen duy tri trat tu cuoc hgp; true xuat nhimg nguai khong tuan thu quyen dieu hanh cua chu toa, c6 y gay roi trat tu, ngan can tien trien binh thuong cua cuoc hgp hoac khong tuan thu cac yeu cau ve kiem tra an ninh ra khoi cuoc hgp Dai hoi dong Co dong.

8. Chu toa CO quyen hoan cuoc hgp Dai hoi dong Co dong da c6 du so nguai dang ky du hgp theo quy dinh den mot thai diem khac hoac thay doi dia diem hgp trong cac truong hgp sau day:

a. Dia diem hgp khong c6 du cho ngoi thuan tien cho tat ca nguod du hop.

b. Co nguai du hgp c6 hanh vi can tro, gay roi trat tu, c6 nguy co lam cho cuoc hgp khong dugc tien hanh mot each cong bang va hgp phap. '

c. Thoi gian hoan toi da Idiong qiia ba ngay, ke tu ngay cuoc hgp du dinh khai mac;

9. Truong hgp chu tga hoan hoac tam dung cuoc hgp Dai hgi dong Co dong trai vai quy dinh tai khoan 8 Dieu nay, Dai hgi dong Co dong bau mot nguai khac trong s6 nhimg ngudi du hop de thay the chu toa dieu hanh cuoc hgp cho den liic ket thuc va hieu luc cac bieu quyet tai cuoc hop do khong bi anh huang. '\

Dieu 22. Dieu kien de nghi quyet, quyet dinh cua Dai hoi dong Co dong du-gc thong qua

1. Trir cac truong hgp quy dinh tai khoan 3 Dieu nay, nghi quyet, quyet dinh ve noi dung -sau day dugc thong qua neu dugc so c6 dong dai dien it nhat 65% tong so philu bi8u quySt cua xh ca CO dong du hgp chap thuan (trong truong hgp to chiic hgp true tiep) hoac it nhat 65% t6ng s6 phieu bau ciia cac c6 dong c6 quyen bieu quyet chap thuan (doi voi truong hgp lay y kien c6 dong bang van ban).

a. Sua doi va bo sung Dieu le cong ty; *

b. Loai CO phan va so lugng c6 phan dugc chao ban;

c. Sap nhap, tai to chuc va giai thI Cong ty;

d. Quyet dinh dau tu, giao dich ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dich mua tai san CO gia tri bang hoac Ion han 35% (ba muoi lam phan tram) tra len tong gia tri tai san cua Cong ty tinh theo bao cao tai chinh gdn nhat dugc kiem toan.

e. Thay doi nganh, nghe, ITnh vuc kinh doanh

2. Cac nghi quyet, quyet dinh khac dugc thong qua nlu dugc s6 c6 dong dai dien it nhat 51% tong so phieu bieu quyet cua tat ca c6 dong du hop chap thuan (trong truofng hgp t6 chiic hgp true tiep) hoac it nhat 51%) tong so phieu bau cua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet chap thuan (d6i

SM doi ngay 31 thdng 3 nam 2015 16

Dieu le To chiec vd Hoat dong Cong ty Co phan Chieng khodn FPT

vai truong hop lay y kien c6 dong bang van ban), tru cac truong hgp quy dinh tai khoan 1 va khoan 3 Dieu nay.

3. Bau Hoi dong Quan tri va Ban kiem soat theo nguyen tac don phieu. Nguofi trung cu thanh vien Hoi dong Quan tri hoac thanh vien Ban kiem soat dugc xac dinh theo so phieu bau tinh tu cao xuong thap, bat dau tu ung cii vien c6 so phieu bau cao nhat cho den khi du so thanh vien quy dinh tai Dieu le cong ty. Truong hgp c6 tu 02 ung cu vien trof len dat cimg so phieu bau nhu nhau cho thanh vien cuoi cung cua Hgi dong Quan tri hoac Ban k i lm soat thi se tiln hanh hha lai trong so cac ung cu vien c6 so phieu bau ngang nhau hoac lua chgn theo tieu chi quy che hhx cu hoac Dieu le cong ty.

Dieu 23. Tham quyen va the thuc lay y kien c6 dong bang van ban de thong qua quyet dinh cua Dai hoi dong Co dong

Tham quyen va the thuc lay y kien c6 dong bang van ban de thong qua quyet dinh cua Dai hoi dong Co dong dugc thuc hien theo quy dinh sau day:

1. Hgi dong Quan tri c6 quyen lay y kien c6 dong bang van ban de thong qua quySt dinh cua Dai hoi dong Co dong bat cii luc nao nSu xet thay cSn thiSt vi Igi ich cua cong ty.

2. Hgi ^dong Quan tri phai chuan bi phieu lay y kien, du thao quyet dinh cua Dai hoi dong Co dong va cac tai lieu giai trinh du thao quyet dinh. Phieu lay y kien kem theo du thao quyet dinh va tai lieu giai trinh phai dugc gui bang phuong thuc bao dam den dugc dia chi dang ky cua tung c6 •> dong. Hoi dong Quan tri phai dam bao gui, cong bo tai lieu cho cac c6 dong trong mot thai gian hgp ly de xem xet bieu quyet va phai gui it nhat muofi (10) ngay truoc ngay het han nhan phieu lay y kien.

I 3. Phieu lay y kien phai c6 cac noi dung chu yeu sau day: ^

a. Ten, dia chi tru so chinh, so va ngay cap Giay chung nhan dang ky kinh doanh, noi dang ky kinh doanh cua cong ty;

b. Muc dich lay y kien;

c. Hg, ten, dia chi thuong tni, quoc tich, so The can cuoc cong dan, Giay chung minh nhan dan, Hg chieu hoac chung thuc ca nhan hop phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, ma so doanh nghiep hoac so quyet dinh thanh lap, dia chi tru so chinh cua c6 dong la to chiic hoac hg, ten, dia chi thuong trii, quoc tich, so The can cuoc cong dan, Giay chung minh nhan dan, Hg chieu hoac chung thuc ca nhan hgp phap khac cua dai dien theo uy quyen cua c6 dong la to chuc; so lugng c6 phan cua timg loai va so phieu bieu quyet cua CO dong;

d. Van de can lay y kien de thong qua quyet dinh;

e. Phuong an bieu quyet bao gom tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien doi voi tung v in de idy y k i ln ;

f. Thoi han phai gui ve cong ty phieu \ky y k i ln da dugc tra loi;

g. Hp, ten, chii ky cua Chu tich Hgi dong Quan tri va ngudi dai dien theo phap luat cua congty.

4. Co dong CO the gui phieu lay y kien da tra loi den cong ty theo mot trong cac hinh thuc sau day:


Bieu le To chuc vd Hoat dong Cong ty Co phdn Chung khodn FPT

a. Giii thu. Phieu lay y kien da dugc tra lai phai c6 chu ky cua c6 dong la ca nhan, cua nguofi dai dien theo uy quyen hoac nguai dai dien theo phap luat cua c6 dong la t6 chiic. Phieu lay y kien giii ve cong ty phai dugc dung trong phong bi dan kin va khong ai dugc quyen ma truac khi kiem phieu;

b. Qui fax hoac thu dien tu. Philu idy y k i ln gui \h cong ty qua fax hoac thu dien tu phai dugc giii bi mat den thai diem kiem phieu.

Cac phieu lay y kien gui vh cong ty sau thai han da xac dinh tai ngi dung philu lay y kien hoac da bi ma trong truong hgp gui thu va bi tiet 16 trong truong hgp giii fax, thu dien tii la khong hgp le. Phieu lay y kien khong dugc giii ve dugc coi la phieu khong tham gia bieu quyet;

5. Hgi dong Quan tri kiem phieu va lap bien ban kiem phieu duoi su chiing kien cua Ban kiem soat hoac cua c6 dong khong nam giii chiic vu quan ly cong ty. Bien ban kiem phieu phai c6 cac ngi dung chu yeu sau day:

a. Ten, dia chi tru so chinh, so va ngay cap Giay chung nhan dang ky kinh doanh, noi dang ky kinh doanh

b. ''Muc dich va cac van de can lay y kien de thong qua quyet dinh

c. So CO dong voi tong so phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong do phan biet so phieu bieu quyet hgp le va so bieu quyet khong hgp le, kem theo phu luc danh sach CO dong tham gia bieu quyet

d. Tong so phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien d6i voi tirng vdn d l

e. Cac quyet dinh da dugc thong qua

f. Hg, ten, chii ky ciia Chu tich Hoi ding Quan tri, nguoi dai dien theo phap luat cua cong ty va cua nguai giam sat kiem phieu va nguai k i lm philu;

Cac thanh vien Hgi dong Quan tri, nguai kiem phieu va nguai giam sat kiem phieu phai lien doi chiu trach nhiem ve tinh trung thuc, chinh xac ciia bien ban kiem phieu; lien doi chiu trach nhiem ve cac thiet hai phat sinh tu cac quyet dinh dugc thong qua do kiem phieu khong trung thuc, khong chinh xac.

6. Bien ban ket qua kiem phieu phai dugc cong bo tren w^ebsite cua Cong ty trong thai han hai muoi tu (24) gia va giii den cac c6 dong trong thai vong 15 (muoi lam) ngay, ke tu ngay ket thiic kiem phieu. Truong hgp cong ty c6 trang thong tin dien tu, viec giii bien ban k i lm philu c6 thi thay the bang viec dang tai tren trang thong tin dien tii cua cong ty.

7. Phieu lay y kien da dugc tra loi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet da dugc thong qua va tai lieu c6 lien quan gui kem theo phieu lay y kien deu phai dugc luu giir tai tru so chinh ciia congty.

8. Quyet dinh dugc thong qua theo hinh thiic \iy y k i ln c6 dong bSng van ban phai dugc so CO dong dai dien it nhat 51% (nam muoi mot phan tram) tong so phieu bieu quyet chap thuan va c6 gia tri nhu quyet dinh dugc thong qua tai cuoc hgp Dai hgi dong Co dong.


Bieu le To chuc va Hoat dong Cong ty Co phdn Chung khodn FPT

Dieu 24. Bien ban hop Dai hoi dong Co dong

Nguai chu tri Dai hoi dong C6 dong chiu trach nhiem t6 chuc luu tru cac bien ban hop Dai hoi dong Co dong. Bien ban hop Dai hoi dong Co dong phai dugc cong bo tren website cua Cong ty trong thofi han hai muai bon (24) giof va gui cho tat ca cac c6 dong trong vong 15 (muai lam) ngay khi Dai hoi dong Co dong ket thuc; viec giii bien ban k i lm philu c6 thi thay thi bang viec dang tai tren trang thong tin dien tu ciia cong ty.

Bien ban hgp Dai hgi dong Co dong dugc coi la bang chiing xac thuc ve nhung cong viec da dugc tien hanh tai Dai hgi dong Co dong tru khi c6 y kien phan doi ve ngi dung bien ban dugc dua ra theo diing thu tuc quy dinh trong vong 10 (muofi) ngay k l tu khi gui bien ban.

Cuoc hgp Dai hgi dong Co dong phai dugc ghi bien ban va c6 thi ghi am hoac ghi va luu giu dual hinh thiic dien tii khac. Bien ban phai dugc lap bang tilng Viet, c6 chir ky xac nhan ciia Chii toa dai hgi va Thu ky, va dugc lap theo quy dinh ciia Luat Doanh nghiep va tai Dieu le nay. Cac ban ghi chep, bien ban, so chii ky cua cac c6 dong du hop va van ban uy quyen tham du phai dugc luu giii tai tru sa chinh ciia Cong ty.

Dieu 25. Yen can hiiy bo Nghi quyet cua Dai hoi dong Co dong

Trong thofi han 90 ngay (chin muai ngay), ke tu ngay nhan dugc bien ban hgp Dai hoi dong Co dong hoac bien ban ket qua kiem phieu lay y kien Dai hgi dong Co dong, c6 dong, nhom c6 dong theo quy dinh tai Dieu 14.3 Dieu le nay c6 quyen yeu chx Toa an hoac Trgng tai xem xet, hiiy bo Nghi quyet hoac mot phan ngi dung ciia Nghi quyet Dai hgi dong Co dong trong cac truong hgp sau day:

1. Trinh tu va thu tuc trieu tap hop Dai hgi dong Co dong khong thuc hien diing theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep va Dieu le cong ty

2. Trinh tu, thu tuc ra Nghi quyet va noi dung Nghi quyet vi pham phap luat hoac Dieu le cong ty

Truong hgp Nghi quyet ciia Dai hgi dong Co dong bi huy bo theo quyet dinh ciia Toa an hoac Trong tai, ngudi trieu tap cuoc hgp Dai hgi dong Co dong bi huy bo c6 the xem xet to chiic lai Dai hoi dong Co dong trong vong 30 ngay theo trinh tu, thii tuc quy dinh tai Luat Doanh nghiep va Dieu le nay.

Dieu 26. Hieu luc cac Nghi quyet cua Dai hoi dong Co dong

1. Cac nghi quyet cua Dai hoi dong Co dong c6 hieu luc ke tir ngay dugc thong qua hoac tir thai diem hieu luc ghi tai nghi quyet do.

2. Cac nghi quyet ciia Dai hoi dong Co dong dugc thong qua bang 100% tong so c6 phan c6 quyen bieu quyet la hgp phap va c6 hieu luc ngay ca khi trinh tu va thu tuc thong qua nghi quylt do khong dugc thuc hien dung nhu quy dinh.

3. Truong hgp c6 c6 dong, nhom c6 dong yeu cau Toa an hoac Trong tai hiiy bo nghi quyet cua Dai hgi dong Co dong theo quy dinh tai Dieu 25 cua Dieu le nay, thi cac nghi quyet do van c6 hieu luc thi hanh cho den khi Toa an, Trgng tai c6 quyet dinh khac, tru truong hgp ap dung bien phap khan c4p tam thai theo quyet dinh cua co quan c6 thlm quyln.


Dieu le To chuc vd Hoat dong Cong ty CSphdn Chung khodn FPT

VIL HOI DONG QUAN TRI

Dieu 27. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien Hoi dong Quan tri

1. So lugng thanh vien Hgi dong Quan tri it nhat la 05 (nam) ngudi va nhieu nhat la 11 (mudi mot) ngudi. Nhiem ky cua tung thanh vien Hgi dong Quan tri khong qua 05 (nam) nam va co the dugc bau lai vdi so nhiem ky khong han chd. Co cku Hgi ddng Quan tri phai dam bao su can d6i giua cac thanh vien co kien thuc va kinh nghiem ve phap luat, tai chinh va chung khoan; dam bao su can doi giira cac thanh vien kiem dieu hanh va cac thanh vien khong dieu hanh, trong do t6i thilu mot phan ba (1/3) tong so thanh vien Hgi dong Quan tri phai la thanh vien Hgi dong Quan tri khong dieu hanh. So lugng toi thieu thanh vien Hgi dong Quan tri khong dieu hanh dugc xac dinh theo phuong thuc lam trdn xuong.

2. Trudng hgp tat ca thanh vien Hgi ddng Quan tri cung ket thiic nhiem ky thi cac thanh vien do tiep tuc la thanh vien Hgi dong Quan tri cho den khi c6 thanh vien mdi dugc bau thay th8 va ti6p quan cong viec.

3. Cac CO dong nam giii co phan co quyen bieu quylt trong thdi han lien tuc it nhdt sau (06) thang CO quyen ggp so quyen bieu quyet ciia tung ngudi lai vdi nhau de de cii cac ling vien Hoi dong Quan tri.*" Co dong hoac nhom co dong nSm giii tii 5% din dudi 10% ting so c6 phhn co quyln bieu quyet dugc de cu mot (01) ling vien; tu 10%) den dudi 30% dugc d l cii toi da hai (02) ling vien; tu 30% din dudi 40% dugc de cii t i i da ba (03) ling vien; tu 40%) din dudi 50% dugc d l cii toi da bon (04) ling vien; tir 50%) den dudi 60% dugc de cu toi da nam (05) ling vien; tir 60% den dudi 70% dugc d l cu t i i da sau (06) ling vien; tu 70% din 80%) dugc d l cii t i i da bay (07) ling vien; va tu 80% den dudi 90% dugc de cu toi da tam (08) ling vien.

4. Trudng hgp so lugng cac ling vien Hgi dong Quan tri thong qua de cu va ling cii v in khong du so lugng can thiet, Hgi dong Quan tri duong nhiem c6 the d l cu them ling cii vien hoac t l chiic de cii theo mot co che dugc cong ty quy dinh tai Quy chi quan tri cong ty. Co chi d l cii hay each thiic Hoi dong Quan tri duong nhiem de cu ling cii vien Hgi dong Quan tri phai dugc cong bo ro rang va phai dugc Dai hgi dong Co dong thong qua trudc khi t i ln hanh d l cii.

5. Tieu chuan va dieu kien thanh vien Hoi ding Quan tri:

a. Co dil nang luc hanh vi dan su, khong thugc doi tugng bi cam quan ly doanh nghiep theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep.

b. La CO dong ca nhan sd huu it nhat 5% ting s6 c6 phdn ph i thong; hoac ngudi khac khong phai la co dong ciia Cong ty nhung cd trinh do chuyen mon, kinh nghiem trong quan ly kinh doanh va trong ITnh vuc ngan hang, tai chinh, bao hilm.

c. Khong phai la Giam doc (Tong Giam doc), thanh vien Hgi ding Quan tri, thanh vien Hgi dong thanh vien ciia cong ty chiing khoan khac; khong dugc ding thdi lam thanh vien Hgi dong Quan tri ciia tren nam (05) cong ty khac (doi vdi cong ty niem yet).

d. Khong dugc tung la thanh vien Hgi ding Quan tri hoac dai dien theo phap luat ciia mot cong ty bi pha san hoac bi cam hoat dong do nhiing vi pham phap luat nghiem trong.

e. Khi bat dau nhiem ky tat ca cac thanh vien cua Hgi dong Quan tri phai dap ling day du cac dieu kien theo yeu cau ciia Phap luat, dieu le cong ty, quy che quan tri va cac


Bieu le To chiec vd Hoat dong Cong ty Co phdn Chieng khodn FPT

quy dinh noi bo cua cong ty. Trong nhiem ky cua minh, neu co su thay doi thi cac thanh vien Hoi dong Quan tri phai thong bao cho Chu tich Hoi dong Quan tri.

6. Thanh vien Hgi dong Quan tri se Idiong con tu each thanh vien Hgi d6ng Quan tri trong cac trudng hgp sau:

a. Thanh vien do Idiong du tu each lam thanh vien Hgi dong Quan tri theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep hoac bi luat phap ckm khong dugc lam thanh vien Hoi ddng Quan tri

b. Thanh vien do gui don bSng van ban xin tu chuc dSn tru sd chinh cua Cong ty

c. Thanh vien do bi roi loan tam than va thanh vien khac cua Hgi dong Quan tri c6 nhiing bang chung chuyen mon chung to ngudi do khong con nang luc hanh vi

d. Thanh vien do khong tham du cac cuoc hgp ciia Hgi dong Quan tri lien tuc trong vong sau (06) thang ma khong c6 su chap thuan cua Hgi dong Quan tri va Hoi dong Quan tri quyet dinh chuc vu cua ngudi nay bi bd trong

e. Thanh vien do bi bai nhiem theo quyet dinh cua Dai hgi dong Co dong

7. Hoivdong Quan tri cd thi b6 nhiem thanh vien Hgi ddng Quan tri mdi d l thay thi cho ^ trong phat sinh va thanh vien mdi nay phai dugc chap thuan tai Dai hgi dong Co dong ngay tiep sau . ^| do. Sau khi dugc Dai hgi dong Co dong chap thuan, viec b l nhiem thanh vien mdi do se dugc coi la T CO hieu luc vao ngay dugc Hgi dong Quan tri bo nhiem. Nhiem ky cua thanh vien Hgi dong Quan 'j tri mdi dugc tinh tu ngay viec bo nhiem cd hieu luc den ngay ket thiic nhiem ky cua Hoi ding Quan tri. Trong trudng hgp thanh vien mdi khong dugc Dai hoi dong Co dong chap thuan, mgi quyet dinh ff cua Hoi dong Quan tri cho den trudc thdi diem dien ra Dai hoi dong Co dong cd su tham gia bieu ^ quyet ciia thanh vien Hoi dong Quan tri thay the van dugc coi la cd hieu luc.

8. Trudng hgp so thanh vien Hgi dong Quan tri bi giam qua 1/3 so vdi so quy dinh tai D i lu le Cong ty, thi Hoi dong Quan tri phai trieu tap hop Dai hgi dong Co dong trong thdi han khong qua 60 ngay de bau bo sung thanh vien Hgi dong Quan tri.

9. Viec bo nhiem cac thanh vien Hgi ding Quan tri phai dugc cong bo thong tin theo cac quy dinh cua phap luat ve chiing Jdioan va thi trudng chiing khoan.

Dieu 28. Quyen han va nhiem vu cua Hoi dong Quan tri

1. Hoat dong kinh doanh va cac cong viec ciia Cong ty phai chiu su giam sat va chi dao thuc hien ciia Hoi dong Quan tri. Hgi dong Quan tri la ca quan cd day du quyen han de thuc hien tat ca cac quyen nhan danh Cong ty trii nhiing tham quyen thugc ve Dai hoi dong Co dong.

2. Hgi dong Quan tri cd trach nhiem giam sat Tong giam doc va cac can bg quan ly khac.

3. Quyen va nghia vu cua Hoi dong Quan tri do luat phap, Dieu le Cong ty va Nghi quyet ciia Dai hoi dong Co dong quy dinh. Cu the, Hgi ding Quan tri cd nhung quyln han va nhiem vu sau:

a. Quylt dinh chiln luge, k l hoach phat triln ciia Cong ty;

b. Phe duyet ke hoach san xuat kinh doanh bao gom ca ke hoach ngan sach va ke hoach nhan su hang nam;

Siea dSi ngay 31 thdng 3 nam 2015 21

Dieu le To chuc vd Hoat dong Cong ty CSphdn Chung khodn FPT

c. Xac dinh cac muc tieu hoat dong tren ca sa cac muc tieu chien luge dugc Dai hoi dong Co dong thong qua;

d. Bau, mien nhiem, bai nhiem Chu tich Hgi d6ng Quan tri, B6 nhiem, mien nhiem, each chuc, ky hgp dong, chhm dut hgp d6ng d6i vai Tong Giam d6c. Kg toan truong, Giam doc quan ly rui ro va nguai quan ly quan trgng khac; quylt dinh miic luang va Igi ich khac cua cac can bg quan ly do; cu ngudi dai dien theo uy quyln thuc hien quyen sd huu co phan hoac phan von gdp d Cong ty khac, quyet dinh muc thu lao va Igi ich khac cua nhung ngudi do;

e. Giam sat, chi dao Tong giam doc va ngudi quan ly khac trong di lu hanh cong viec kinh doanh hang ngay cua Cong ty;

f. Quyet dinh ca cau to chiic, quy che quan ly ngi bg Cong ty, quyet dinh thanh lap Cong ty con, lap chi nhanh, van phdng dai dien va viec gdp vIn, mua e l phdn cua doanh nghiep khac;

g. Quyet dinh phuong an dau tu va du an dau tu trong tham quyen va gidi han theo quy dinh ciia Luat doanh nghiep;

h. 'Quyet dinh dau tu, giao dich ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dich mua tai san cd gia tri den dudi 35% (ba muoi lam phan tram) tong gia tri tai san ciia Cong ty va cac chi nhanh ciia Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh da dugc ki lm toan gan nhat;

i . Quyet dinh giai phap phat trien thi trudng, tiep thi va cong nghe; thong qua hgp ding mua, ban, cho vay va hgp dong khac co gia tri den dudi 50% (nam muoi phan tram) tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat ciia Cong ty tru hgp dong, giao dich cua cong ty vdi nhiing ngudi cd lien quan qui dinh tai khoan 1 Dieu 39 cua Dieu le nay;

j . Giai quyet cac khieu nai ciia Cong ty doi vdi can bg quan ly ciing nhu quylt dinh lua chon dai dien cua Cong ty de giai quyet cac vdn d l lien quan tdi cac thii tuc phap ly doi vdi can bg quan ly do;

k. De xuat cac loai co phieu cd the phat hanh va tong s i c l phieu phat hanh theo tung loai;

1. De xuat viec phat hanh trai phieu, trai philu chuyen d l i thanh c l philu va cac chiing quyen cho phep ngudi sd hiiu mua CO phieu theo miic gia dinh trudc;

m. Quyet dinh gia chao ban trai phieu, co phieu va cac chiing khoan chuyin d l i trong trudng hgp dugc Dai hgi dong Co dong uy quyen;

n. Bao cao Dai hgi dong Co dong viec Hoi dong Quan tri bo nhiem Tong giam doc;

o. De xuat miic co tiic hang nam va xac dinh miic c l tiic tam thdi; t l chiic viec chi tra CO tiic;

p. De xuat viec to chiic lai hoac giai thi, yeu cm pha san Cong ty;

q. Duyet chuong trinh, ngi dung, tai lieu phuc vu hop Dai hgi ding C l dong, trieu tap hop Dai hgi dong Co dong hoac lay y kien de Dai hgi dong C l dong thong qua Nghi quylt;


Dieu le To chii-c va Hoat dong Cong ty Co phan Chung khoan FPT

r. Trinh bao cao tai chfnh kiem toan nam len Dai hoi dong Co dong;

s. Chu tich Hoi dong Quan tri c6 trach nhiem xay dung quy dinh ve ve trieu tap hop, bo phieu va bieu quyet tai cuoc hop Hoi dong Quan tri; trinh tu, thu tuc de cu, ung cu, bau, mien nhiem va bai nhiem thanh vien Hoi dong Quan tri; xay dimg cac quy dinh ve trinh tu, thu tuc lira chon, bo nhiem, mien nhiem can bo quan ly va quy trinh thu tuc phoi hgp hoat dong giua Hgi d6ng Quan tri vai Ban K i l m soat va Ban T6ng Giam doc; xay dung ca che danh gia hoat dong, khen thuang va ky luat doi vai thanh vien Hgi dong Quan tri, Ban Tong Giam doc va cac can bg quan ly khac;

t. Thiet lap cac bg phan hoac cu nguai thuc hien kiem toan ngi bg va ki6m soat rui ro;

u. Giai quyet xung dot trong Cong ty: Thuc hien ngan ngua va giai quyet nhung xung dot CO the phat sinh giiia cac c6 dong va Cong ty. Hgi dong Quan tri c6 the bo nhiem can bg de trien khai cac he thong can thiet hoac thanh lap bg phan chuyen trach de giai quyet xung dot trong Cong ty hoac phuc vu cho muc dich nay;

V. Cac quyen va nhiem vu khac theo qui dinh cua Dieu le nay va Phap luat.

4. Nhung van de sau day phai dugc Hgi d6ng Quan tri phe chudn:

a. Thanh lap chi nhanh hoac cac van phong dai dien cua Cong ty;

b. Thanh lap cac cong ty con cua Cong ty;

c. Quylt dinh dSu tu, giao dich ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao dich mua tai san c6 gia tri den duai 35% (ba muai lam phSn tram) t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh da dugc ki lm toan gan nhat;

d. Quyet dinh thong qua cac hgp dong mua, ban, vay, cho vay va hgp dong khac c6 gia tri den duai 50% (nam muai phan tram) tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat cua cong ty, tru cac hgp dong va giao dich quy dinh tai Dieu 162 Luat Doanh nghiep;

e. Chi dinh va bai nhiem nhiJng nguai dugc Cong ty uy nhiem la dai dien thuang mai va Luat su cua Cong ty;

f. Viec mua hoac ban c6 phan cua nhiSng cong ty khac dugc thanh lap a Viet Nam hay nuac ngoai vai tu each la c6 dong sang lap; *

g. Viec dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai bang tien lien quan den viec phat hanli c6 phieu hoac trai phieu cua Cong ty, bao gom vang, quyen su dung dat, quyen sa huu tri tue, cong nghe va bi quyet cong nghe;

h. Viec cong ty mua hoac thu h6i khong qua 10%) moi loai c6 ph^n;

i . Cac van de kinh doanh hoac giao dich ma Hgi dong quyet dinh can phai c6 su chap thuan trong pham vi quyen han va trach nhiem cua minh;

j . Quyet dinh muc gia mua hoac thu hoi CO phan cua Cong ty.

5. Hgi dong Quan tri phai bao cao Dai hgi dong C6 dong vh hoat dong ciia minh, cu thI la ve viec giam sat cua Hgi dong Quan tri doi vai Tong giam doc va nhung can bg quan ly khac trong nam tai chinh. Truang hgrp Hgi dong Quan tri khong trinh bao cao cho Dai hgi d6ng C6 dong, bao

Sifa doi ngay 31 (hang 3 nam 2015 23

Bieu le To chitc va Hoat (tong Cong ty Co phan Chieng khoan FPT

cao tai cliinh liang nam cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia tri va chua dugc Hgi d6ng Quan tri thong qua.

6. Hgi dong Quan tri c6 the uy quyen cho Chu tich Hgi dong Quan tri thuc hien mot phSn quyen han va chuc nang cua Hgi d6ng Quan tri trong thai gian Hgi d6ng Quan tri khong t6 chiic cugc hgp. Ngi dung uy quyen phai dugc xac dinh ro rang, cu the. D6i vai nhung v4n dg trgng y6u, lien quan den Igi ich song con cua Cong ty thi khong dugc uy quyen cho Chii tich Hgi d6ng Quan tri quylt dinh.

7. Tru khi luat phap va Dieu le quy dinh khac, Hgi d6ng Quan tri c6 thi uy quygn cho nhan vien cap duai va cac can bg quan ly dai dien xu ly cong viec thay mat cho Cong ty.

8. Thanh vien Hgi dong Quan tri dugc nhan thu lao cho cong viec cua minh duai tu each la thanh vien Hgi dong Quan tri. Tong miic thu lao cho Hgi dong Quan tri se do Dai hgi dong Co dong quyet dinh. Khoan thu lao nay se dugc chia cho cac thanh vien Hgi dong Quan tri theo thoa thuan trong Hgi dong Quan tri hoac chia deu trong truang hgp khong thoa thuan dugc.

9. Tong so tien tra thii lao cho cac thanh vien Hgi dong Quan tri bao gom thu lao, chi phi, hoa hong, quyen mua c6 phan va cac Igi ich khac dugc huong tu Cong ty, cong ty con, cong ty lien ket cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien Hgi dong Quan tri la dai dien phan von gop phai dugc cong bo chi tiet trong bao cao thuang nien cua Cong ty.

10. Thanh vien Hgi dong Quan tri nSm giir chuc vu dieu hanh, hoac thanh vien Hgi d6ng Quan tri lam viec tai cac tieu ban cua Hgi dong Quan tri, hoac thuc hien nhirng cong viec khac ma theo quan diem cua Hgi dong Quan tri la nam ngoai pham vi nhiem vu thong thuofng cua mot thanh vien Hgi dong Quan tri, c6 the dugc tra them tien thu lao duai dang mot khoan tien cong trgn goi theo timg Ian, luang, hoa hong, phan tram Igi nhuan, hoac duai hinh thuc khac theo quyet dinh cua Hgi dong Quan tri.

11. Thanh vien Hgi dong Quan tri c6 quyen dugc thanh toan tat ca cac chi phi di lai, an, a va cac khoan chi phi hgp ly khac ma hg da phai chi tra khi thuc hien trach nhiem thanh vien Hgi d6ng Quan tri cua minh, bao gom ca cac chi phi phat sinh trong viec tai tham du cac cugc hgp cua Hgi dong Quan tri, hoac cac tieu ban cua Hgi dong Quan tri hoac Dai hgi dong Co dong.

Dieu 29. Thanh vien Hoi dong Quan tri doc lap, khong dieu hanh

1. Thanh vien Hgi dong Quan tri khong dieu hanh la thanh vien khong nam giir mot vj trf dilu hanh nao trong Cong ty, tuc la khong d6ng thofi la thanh vien Ban Tong Giam d6c, kg toan truang hoac can bg quan ly khac dugc Hgi dong Quan tri bo nhiem.

2. Thanh vien Hgi dong Quan tri dgc lap la thanh vien khong c6 quyen Igi sa huu true tilp hoac gian tiep d6i vai Cong ty; ,

3. Thanh vien Hgi dong Quan tri dgc lap phai thong bao vai Hgi dong Quan tri ve viec khong con dap ung du dieu kien theo quy dinh tai khoan 2 Dieu nay va duang nhien khong con la thanh vien Hgi dong Quan tri dgc lap ke tu ngay khong dap ung dii dieu kien. Hgi dong Quan tri phai thong bao truong hgp thanh vien Hgi dong Quan tri dgc lap khong con dap ung du dieu kien tai cugc hgp Dai hgi dong Co dong gan nhat hoac trieu tap hgp Dai hgi dong Co dong de hhx ho sung hoac thay the thanh vien Hgi dong Quan tri dgc lap trong thai ban 06 thang ke tu ngay nhan dugc thong bao cua thanh vien Hgi dong Quan tri dgc lap lien quan.

Sua doi ngay 31 thang 3 nam 2015 24

Dieu le To chiec va Hoat dong Cong ty Co phan Chung khoan FPT

4. Thanh vien Hoi dong Quan tri doc lap c6 nhiem vu va quyen han giong cac thanh vien Hoi dong Quan tri khac, ngoai ra con c6 cac quyln han sau:

a. De xuat vai Hoi dong Quan tri to chiic cuoc hop Dai hoi dong Co dong bat thuong hoac de xuat vai Ban Kiem soat to chuc cuoc hop Dai hoi d6ng Co dong bit thuofng trong truang hop Hoi dong Quan tri phan doi de nghi nay;

b. Thue to chuc tu van hoac kiem toan de thuc hien nhiem vu cua minh;

c. Dua ra y kien doc lap ve cac van de lien quan den ke hoach khen thuang, tra thu lao cho thanh vien Hoi dong Quan tri va nguai quan ly Cong ty;

d. Dua ra y kien doc lap ve cac giao dich Ian c6 lien quan va bao cao ca quan quan ly khi xet thay can thiet.

Dieu 30. Chu tich Hoi dong Quan tri

1. Hoi dong Quan tri phai lira chon trong so cac thanh vien Hoi dong Quan tri de bau ra mot Chu tich Hoi dong Quan tri. Tru khi Dai hoi dong Co dong quyet dinh khac, Chu tich Hoi dong Quan tri se khong kiem chuc Tong giam doc cua Cong ty. Chu tich Hoi dong Quan tri kiem nhiem chuc Tong giam doc phai dugc phe chuan hang nam tai Dai hgi dong Co dong thuang nien.

2. Chu tich Hgi dong Quan tri c6 cac quyen ban va nhiem vu sau day:

a. Lap chuang trinh, ke hoach boat dong cua Hgi dong Quan tri

b. Chuan bi chuang trinh, ngi dung, cac tai lieu phuc vu cugc hgp; trieu tap va chu toa cugc hgp Hgi dong Quan tri

c. To chuc viec thong qua quyet dinh ciaa Hgi dong Quan tri

d. Giam sat qua trinh to chiic thuc hien cac quyet dinh cua Hgi dong Quan tri

e. Chu toa cac cugc hgp Dai hgi dong Co dong

f. Dam bao viec trao doi thong tin day du, kip thai, chinh xac va ro rang vai cac thanh vien Hgi d6ng Quan tri

g. Dam bao viec truyen thong va lien lac hieu qua vai cac c6 dong

h. Tao dieu kien thuan Igi de cac thanh vien Hgi dong Quan tri khong dieu hanh, dgc lap hoat dong mot each c6 hieu qua va thiet lap moi quan he c6 tinh chat xay dung giira cac thanh vien dieu hanh va nhiing thanh vien khong dieu hanh trong Hgi dong Quan tri

i . Cac quyen va nhiem vu khac theo quy dinh cua Dieu le nay va Luat doanh nghiep.

3. Chii tich c6 the uy quyen cho thanh vien khac cua Hgi dong Quan tri thuc hien cac quyen, nghia vu cua Chu tich, nhung chi trong truang hgp Chu tich da thong bao cho Hgi dong Quan tri rang minh vang mat hoac phai vang mat vi nhiing ly do bat kha khang hoac mkx kha nang thuc hien nhiem vu cua minh. Truang hgp Chu tich tarn thai khong the thuc hien nhiem vu cua hg vi ly do nao do ma khong c6 uy quyen cho thanh vien khac, Hgi dong Quan tri c6 the bau mot nguai khac trong so hg de thuc hien nhiem vu cua Chu tich theo nguyen tSc da so qua ban.

4. Chu tich Hgi dong Quan tri c6 trach nhiem dam bao viec Hgi dong Quan tri gui bao cao tai chinh hang nam, bao cao kiem toan va bao cao hoat dong cua Hgi dong Quan tri cho cac c6 dong tai Dai hgi dong Co dong.

Siea doi ngay 31 thang 3 nam 2015 25

Dieu le To chitc vd Hoat dong Cong ty Co phan Chung khoan FPT

5. Truang hgp Chu tich Hgi dong Quan tri tir chiic hoac bi bai mien, Hgi d6ng Quan tri phai bau nguai thay thi trong thofi ban 10 (muai) ngay.

Dieu 31. Cac cuoc hop cua Hoi dong Quan tri

1. Cugc hgp dau tien cua nhiem ky Hgi dong Quan tri de bau Chu tich va ra cac quyet dinh khac thugc tham quyen phai dugc tien hanh trong thai han 07 (bay) ngay lam viec, ke tir ngay ket thiic bau cir Hgi dong Quan tri nhiem ky do. Cugc hgp nay do thanh vien c6 so phieu bau cao nhat trieu tap. Truang hgp c6 nhieu han mot (01) thanh vien c6 s6 philu hhx cao nhat ngang nhau thi cac thanh vien nay bau mot nguai trong so hg trieu tap hgp Hgi dong Quan tri theo nguyen tac da so.

2. Cac cugc hgp thuang ky: Chii tich Hgi d6ng Quan tri phai trieu tap cac cugc hgp Hgi dong Quan tri thuong ky, lap chuang trinh nghi su, thai gian va dia di lm hgp it nh4t 03 (ba) ngay truac ngay hgp du kien. Chu tich c6 the trieu tap hgp bat ky khi nao thay can thiet, nhung it nhat la moi quy phai hgp mot Ian.

3. Chu tich Hgi dong Quan tri trieu tap cac cugc hgp bat thuang khi thay can thiet vi Igi ich ciia Cong ty. Ngoai ra, Chu tich Hgi dong Quan tri phai trieu tap hgp Hgi dong Quan tri, khong dugc tri hoan neu khong c6 ly do chinh dang, khi mot trong so cac doi tugng duai day d l nghi bang van ban trinh bay muc dich cugc hgp va cac van de can ban:

a. Tong giam doc hoac it nhat 05 (nam) can bg quan ly;

b. It nhat hai (02) thanh vien Hgi dong Quan tri;

c. Thanh vien Ban kiem soat va thanh vien Hgi d6ng Quan tri dgc lap.

4. Cac cugc hgp Hgi dong Quan tri neu tai Khoan 3 D i l u nay phai dugc tiln hanh trong thai ban 7 (bay) ngay sau khi c6 de xuat hgp. Truang hgp Chii tich Hgi dong Quan tri khong chap nhan trieu tap hgp theo de nghi thi Chii tich phai chiu trach nhiem \h nhiing thiet hai xay ra d6i vai cong ty; nhiing nguai de nghi to chiic cugc hgp dugc d l cap din a Khoan 3 D i l u nay c6 thi tu minh trieu tap hgp Hgi dong Quan tri.

5. Truang hgp c6 yeu cau cua kiem toan vien dgc lap, Chu tich Hgi dong Quan tri phai trieu tap hgp Hgi dong Quan tri de ban ve bao cao kiem toan va tinh hinh Cong ty.

6. Dia diem hgp: Cac cugc hgp Hgi dong Quan tri se dugc tien hanh a dia chi da dang ky ciia Cong ty hoac nhiing dia chi khac a Viet Nam hoac a nuac ngoai theo quyet dinh ciia Chii tich Hgi dong Quan tri va dugc su nhat tri ciia Hgi dong Quan tri. ^

7. Thong bao va chuang trinh hgp: Thong bao hgp Hgi dong Quan tri phai dugc giii truac cho cac thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc it nhat 03 (ba) ngay truac khi to chiic hgp. Thong bao hgp Hgi ding phai dugc lam bang van ban tilng Viet va phai thong bao day dii chuang trinh, thai gian, dja di lm hgp, kem theo nhirng tai lieu chn. thilt v l nhiing van de se dugc ban bac va bieu quyet tai cugc hgp.

Thong bao mai hgp dugc gui bang buu dien, fax, thu dien tu hoac phuang tien khac, nhung phai bao dam den dugc dia chi cua tirng thanh vien Hgi dong Quan tri dugc dang ky tai cong ty.

8. Cac cugc hgp cua Hgi dong Quan tri chi dugc tien hanh va thong qua cac quy It dinh khi CO it nhat 3/4 (ba phan tu) so thanh vien Hgi dong Quan tri c6 mat true tiep hoac qua nguofi dai dien (nguai dugc uy quyen). Truang hgp khong dii so thanh vien du hgp theo quy dinh, cugc hgp phai

Sita doi ngay 31 thang 3 nam 2015 26

Dieu le To chicc va Hoat dong Cong ty Cdphdn Chieng khoan FPT

dugc trieu tap lai trong thofi han 7 ngay kS tu ngay du dinh hgp Idn thu nhit. Cugc hgp trieu tap lai dugc tien hanh neu c6 han mot nua (1/2) so thanh vien Hgi d6ng Quan tri du hgp.

9. Thanh vien Hgi dong Quan tri dugc coi la tham du va bieu quyet tai cugc hgp trong truang hgp sau day:

a. Tham du va bieu quyet true tiep tai cugc hgp;

b. Uy quyen cho nguai khac den du hgp n6u dugc da s6 thanh vien Hgi d6ng Quan tri chSp thuan.

c. Tham du va bieu quyet thong qua hgi nghi true tuyen hoac hinh thiic tuang tu khac;

d. Gui phieu bieu quyet den cugc hgp thong qua thu, fax, thu dien tii.

Trucmg hgp gui phieu bieu quylt din cugc hgp thong qua thu, philu bilu quylt phai dung trong phong bi kin va phai dugc chuyen den Chii tich Hgi dong Quan tri cham nhat mot gia truac khi khai mac. Phieu bieu quyet chi dugc ma truac su chiing kien ciia tat ca nhiing nguai du hgp.

10. Bieu quyet.

a. Tru quy dinh tai Khoan 10b Dieu nay, moi thanh vien Hgi dong Quan tri hoac nguai dugc uy quyen true tiep c6 mat vai tu each ca nhan tai cugc hgp Hgi dong Quan tri se c6 mot phieu bieu quyet

b. Thanh vien Hgi dong Quan tri khong dugc bieu quyet ve cac hgp dong, cac giao dich hoac de xuat ma thanh vien do hoac nguai lien quan tai thanh vien do c6 Igi ich va Igi ich do mau thuan hoac c6 the mau thuan vai Igi ich ciia Cong ty. Thanh vien Hgi dong se khong dugc tinh vao so lugng dai bieu toi thieu can thiet c6 mat de c6 the to chiic mot cugc hgp Hgi dong Quan tri ve nhiing quyet dinh ma thanh vien do khong c6 quyen bieu quyet

c. Theo quy dinh tai Khoan lOd Dieu nay, khi c6 van de phat sinh trong mot cugc hgp ciia Hgi dong Quan tri lien quan den miic do Igi ich ciia thanh vien Hgi d6ng Quan tri hoac lien quan den quyen bieu quyet cua mot thanh vien ma nhiing van de do khong dugc giai quyet bang sir tu nguyen tir bo quyen bieu quyet ciia thanh vien Hgi dong Quan tri lien quan, nhiing van de phat sinh do se dugc chuyen tai chii tga cugc hgp va phan quylt ciia chu tga lien quan den van de nay se c6 gia tri la quyet dinh cuoi cimg, trir truang hgp tinh chat hoac pham vi Igi ich cua thanh vien Hgi dong Quan tri lien quan chua dugc cong bo day du

d. Thanh vien Hgi dong Quan tri huong Igi tir mot hgp d6ng dugc quy dinh tai D i lu 39 cua Dieu le nay se dugc coi la c6 Igi ich dang ke trong hgp dong do.

11. Cong khai Igi ich: Thanh vien Hgi dong Quan tri true tilp hoac gian tilp dugc huong Igi tir mot hgp dong hoac giao dich da dugc ky kit hoac dang du k i ln ky ki t vai Cong ty va bilt ban than la nguai c6 Igi ich trong do, c6 trach nhiem cong khai ban chat, ngi dung ciia quyin Igi do trong cugc hgp Hgi dong Quan tri Ian dau tien xem xet van de ky ket hgp dong hoac giao dich nay. Truang hgp mot thanh vien Hgi dong Quan tri khong biet ban than va nguai lien quan c6 Igi ich vao thai diem hgp dong, giao dich dugc ky vai Cong ty, thanh vien Hgi ding Quan tri nay phai


Dieu le To chiec vd Hoat dong Cong ty Co phan Chung khoan FPT

cong khai cac Igi Ich lien quan tai cugc hgp dau tien cua Hgi dong Quan tri dugc to chuc sau khi thanh vien nay biet rang minh c6 Igi ich hoac se c6 Igi ich trong giao dich hoac hgp d6ng lien quan.

12. Hgi dong Quan tri thong qua cac quyet dinh va nghi quyet tren ca sa y kien tan thanh cua da so thanh vien Hgi dong Quan tri c6 mat (tren 50%). Truang hgp s6 philu tan thanh va phan doi ngang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich Hgi d6ng Quan tri la philu quylt dinh.

13. Hgp tren dien thoai hoac cac hinh thuc khac: Cugc hgp cvia Hgi d6ng Quan tri c6 thi t l chiic theo hinh thiic nghi su giua cac thanh vien ciia Hgi dong Quan tri khi xix ca hoac mot s6 thanh vien dang a nhiing dia diem khac nhau vai dieu kien la moi thanh vien tham gia hgp diu c6 thi:

a. Nghe timg thanh vien Hgi dong Quan tri khac ciing tham gia phat bieu trong cugc hgp

b. Phat bieu vai tat ca cac thanh vien tham du khac mot each dong thai

Viec trao doi giira cac thanh vien c6 the thuc hien mot each true tiep qua dien thoai hoac bang phuang tien thong tin lien lac khac hoac la ket hgp tat ca nhiing phuang thiic nay. Thanh vien Hgi dong Quan tri tham gia cugc hgp nhu vay dugc coi la "c6 mat" tai cugc hgp do. Dia diem cugc hgp dugc to chiic theo quy dinh nay la dia diem ma nhom thanh vien Hgi dong Quan tri dong nhat tap hgp lai, hoac neu khong c6 mot nhom nhu vay, la dia^diem ma Chu tga cugc hgp hien dien.

14. Nghi quyet theo hinh thiic \ky y k i ln bSng van ban dugc thong qua tren ca sa y ki ln tan thanh cua da so thanh vien Hgi dong Quan tri c6 quyen bieu quyet. Nghi quyet nay c6 hieu luc va gia tri nhu nghi quyet dugc cac thanh vien Hgi dong Quan tri thong qua tai cugc hgp dugc trieu tap va to chiic theo thong le.

15. Chu tich Hgi dong Quan tri c6 trach nhiem chuyen bien ban hgp Hgi dong Quan tri cho cac thanh vien va nhiing bien ban do la bang chiing xac thuc ve cong viec da dugc tien hanh trong cac cugc hgp do trir khi c6 y k i ln phan d i i v l ngi dung bien ban trong thai ban 10 (muai) ngay k l tir khi chuyen di. Bien ban hgp Hgi dong Quan tri dugc lap bang tieng Viet va phai c6 chii ky cua tat ca cac thanh vien Hgi dong Quan tri tham du cugc hgp hoac Bien ban dugc lap thanh nhilu ban va m6i bien ban c6 chii ky ciia It nhat mot (01) thanh vien Hgi ding Quan tri tham gia cugc hgp.

16. Cac tieu ban cua Hgi dong Quan tri: Hgi dong Quan tri c6 the thanh lap va uy quyen hanh dong cho cac tieu ban true thugc. Thanh vien cua tieu ban c6 the gom mot hoac nhilu thanh vien ciia Hgi dong Quan tri va mot hoac nhilu thanh vien ben ngoai theo quylt dinh cua Hgi dong Quan tri. Trong qua trinh thuc hien quyen ban dugc uy thac, cac tieu ban phai tuan thu cac quy dinh ma Hgi dong Quan tri de ra. Cac quy dinh nay c6 the dieu chinh hoac cho phep ket nap them nhiing nguai khong phai la thanh vien Hgi dong Quan tri vao cac tieu ban neu tren va cho phep nguai d6 dugc quyen bieu quyet vai tu each thanh vien cua tieu ban nhung (a) phai dam bao so lugng thanh vien ben ngoai it han mot nua tong so thanh vien ciia tieu ban va (b) nghi quylt cua cac tilu ban chi c6 hieu luc khi c6 da so thanh vien tham du va bieu quyet tai phien hgp cua tieu ban la thanh vien Hgi dong Quan tri.

17. Gia tri phap ly ciia hanh dong: Cac hanh dong thuc thi quyet dinh cua Hgi dong Quan tri, hoac cua tieu ban true thugc Hgi dong Quan tri, hoac cua nguai c6 tu each thanh vien tilu ban Hgi dong Quan tri se dugc coi la c6 gia tri phap ly ke ca trong trong truang hgp viec bau, chi dinh thanh vien cua tieu ban hoac Hgi dong Quan tri c6 the c6 sai sot.

Siea doi ngdy 31 thang 3 nam 2015 28

Dieu le To chiec vd Hoat dong Cong ty Co phan Chieng khoan FPT

Dieu 32. Bo phan Kiem toan noi bo cua Hoi dong Quan tri

1. Bo phan Kiem toan noi bo thuc hien chuc nang cua menh tr^n nguyen tic doc lap, trung thuc, khach quan va bao mat. Cac chuc nang, nhiem vu cu the cua bo phan Kiem toan noi bo nhu sau:

a. Ho trg Hgi dong Quan tri giam sat va kiem tra tinh trung thuc cua cac bao cao tai chinh cua cong ty, su tuan thu cac quy dinh phap luat ciia Cong ty, nang lire va tinh dgc lap ciia kiem toan dgc lap.

b. Hang nam, bg phan kiem toan ngi bg nhan va xem xet cac bao cao kiem toan dgc lap;

c. Duy tri viec tham van, trao doi thuonng xuyen vai to chiic kiem toan dgc lap. Ban bac ve cac bao cao tai chinh hang quy, sau thang va bao cao tai chinh nam da dugc ki lm toan vai Ban Tong giam doc va kiem toan dgc lap.

d. Thuc hien cac chiic nang nhiem vu khac do Hgi d6ng Quan tri giao.

2. Yeu cau ve nhan su cua Bg phan Kiem toan ngi bg:

a. Khong phai la nguai da timg bi xir phat tir miic phat t\hn tra len d6i vai cac hanh vi vi pham trong ITnh vuc chiing khoan, ngan hang, bao hiem trong vong nam (05) nam gin nhat tinh tai nam dugc bo nhiem

b. Truang Bg phan Kiem toan ngi bg phai la nguai c6 trinh do chuyen mon v l luat, k l toan, kiem toan; Co du kinh nghiem, uy tin, tham quyen de thuc thi c6 hieu qua nhiem vu dugc giao

c. Khong phai la nguai c6 lien quan den cac truang bg phan chuyen mon, nguai thuc hien nghiep vu, Tong Giam doc, Pho T6ng Giam die, Giam die chi nhanh trong Cong ty

d. Cac yeu cau khac theo quy dinh cua phap luat hien hanh.

Vni. TONG GIAM DOC, CAN B Q QUAN LY, KIEM SOAT NOI BO, QUAN TRI RUI RO VA THU* K Y CONG TY

Dieu 33. To chirc bo may quan ly

He thong quan ly cua Cong ty phai dam bao bg may quan ly chiu trach nhiem truac Hgi dong Quan tri va true thugc sir lanh dao ciia Hgi dong Quan tri. Cong ty c6 mot Tong giam doc, mot hoac mot so Pho Tong giam doc, mot Ke toan truang va cac chiic danh quan trgng khac.

Dieu 34. Can bo quan ly #

1. Theo de nghi cua Tong giam doc va dugc sy chap thuan cua Hgi dong Quan tri Cong ty, Cong ty dugc tuyen dung cac can bg quan ly can thiet, vai so lugng va chat lugng phu hgp vai ca cau va thong le quan ly cong ty do Hgi dong Quan tri dua ra tuy timg thai dilm. Can bg quan ly phai CO sir man can can thiet de cac boat dong cua Cong ty dat dugc cac muc tieu de ra.

2. Miic luang, tien thu lao, Igi ich va cac dieu khoan khac trong hop dong lao dong doi vai Tong giam doc se do Hgi dong Quan tri quylt dinh.

Dieu 35. Ban Tong giam doc, nhiem vu va quyen han, tieu chuan va dieu kien cua Tong giam doc

1. Thanh phan Ban Tong Giam doc cua Cong ty gom c6: Tong Giam die va Pho T6ng Giam doc. v

Siea doi ngdy 31 thang 3 nam 2015 29

Dieu le Td chiec vd Hoat dong Cong ty Cdphhn Chung khoan FPT

2. So lugng thanh vien Ban Tong Giam doc dong thai la thanh vien Hgi dong Quan tri phai it hon hai phan ba (2/3) tong s6 ghi trong Hgi d6ng Quan tri.

3. Ban Tong Giam doc phai thiet lap va duy tri he thong thuc thi quan tri rui ro bao gom cac quy trinh, bg may, nhan su nham dam bao ngan ngua cac rui ro c6 the anb huong tai Igi ich cua Cong ty va khach hang; thiet lap va duy tri he thong k i lm soat ngi bg bao gim ca ciu to chuc, nhan sir dgc lap va chuyen trach, cac quy trinh, quy dinh ngi bg ap dung d i i vai tit ca cac vi tri, don vi, bg phan va boat dong cua cong ty nham bao dam muc tieu tuan thu quy dinh cua phap luat.

4. Ban Tong Giam doc phai xay dung cac quy dinh lam viec phu hgp vai quy dinh cua Luat doanh nghiep, Luat Chung khoan va cac quy dinh phap luat lien quan.

5. Tong giam doc cong ty phai c6 cac tieu chuin va di lu kien sau day:

a. Co dii nang lire hanh vi dan sir va khong thugc doi tugng bi cam thanh lap va quan ly doanh nghiep quy dinh tai khoan 2 Dieu 18 cua Luat Doanh nghiep

b. Co chiing chi hanh nghe kinh doanh chiing khoan hoac du dieu kien de dugc cap chiing chi hanh nghe kinh doanh chiing khoan theo quy dinh tai diem b khoan 1 Dieu 79 Luat chiing khoan

c. Co tham nien cong tac it nhat la 03 nam trong ITnh vuc tai chinh, ngan hang

d. Khong phai la nguai hanh nghe da bi Uy ban Chiing khoan Nha nuac thu hoi chiing chi hanh nghe theo quy dinh tai diem b khoan 1 Dieu 80 Luat Chirng khoan

e. Khong dugc dong thai lam Giam doc hoac Tong Giam doc tai mot doanh nghiep khac

f. Khong phai la chu doanh nghiep tu nhan, thanh vien hgp danh ciia cong ty hgp danh, Giam doc hoac Tong Giam doc, Chu tich va thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Hgi dong thanh vien cua doanh nghiep bi tuyen bo pha san trong thofi ban 3 nam ke tir ngay doanh nghiep bi tuyen bo pha san, trir truang hgp doanh nghiep bi tuyen bo pha san do nguyen nhan bat kha khang

6. Bo nhiem: Hgi dong Quan tri se b l nhiem mot thanh vien trong Hgi ding hoac mot nguai khac lam Tong giam die va se ky hgp ding quy dinh miic luang, thu lao, Igi ich va cac dilu khoan khac lien quan den viec tuyen dung. Thong tin ve miic luang, trg cap, quyen Igi ciia Tong giam doc phai dugc neu trong bao cao thuong nien cua Cong ty.

7. Nhiem ky cua Tong giam doc la nam (05) nam va c6 the dugc tai bo nhiem vai s i nhiem ky khong ban che.

8. Quyen ban va nhiem vu: Tong giam doc c6 nhiing quyIn ban va trach nhiem sau:

a. Quyet dinh cac van de lien quan din cong viec kinh doanh hang ngay cua Cong ty ma khong can phai c6 quyet dinh cua Hgi dong Quan tri Cong ty

b. To chiic thuc hien quyet dinh cua Hgi dong Quan tri Cong ty va Dai hgi dong Co dong

c. To chiic thuc hien ke hoach kinh doanh va phuong an dau tu ciia Cong ty da dugc Hgi dong Quan tri Cong ty va Dai hgi dong C l dong thong qua

d. Kien nghi phuong an ca cau to chiic, k i ln nghi hoac ban hanh quy chi quan ly ngi bg Cong ty

Sua doi ngdy 31 thang 3 nam 2015 30

Dieu le To chiec va Hoat dong Cong ty Co phdn Chung khoan FPT

e. Bo nhiem, mien nhiem, each chuc cac chuc danh quan ly trong Cong ty, tru cac chiic danh thuoc tham quyen cua Hoi dong Quan tri

f. Ky ket hop dong nhan danh Cong ty, tru truong hop thuoc tham quyen ciia Hoi dong Quan tri

g. Trinh bao cao quyet toan tai chinh hang nam len Hoi dong Quan tri

h. Kien nghi phuong an su dung Igi nhuan hoac xu ly lo trong kinh doanh

i . Tuyen dung lao dong

j . Cac quyen va nhiem vu khac dugc quy dinh tai D i l u le nay, va hgp d6ng lao dong ma Tong Giam doc ky vol Cong ty theo quySt dinh cua Hgi d6ng Quan tri.

k. Hang nam, Tong giam doc phai trinh Hgi dong Quan tri phe chuan ke hoach kinh doanh chi tiet cho nam tai chinh tiep theo.

1. De xuat nhung bien phap nang cao hoat dong va quan ly cua Cong ty

m. Thuc hien tat ca cac hoat dong khac theo quy dinh cua Dieu le nay va cac quy che ciia Cong ty, cac nghi quyet cua Hgi dong Quan tri, hgp dong lao dong cua Tong giam doc va phap luat.

n. Tong giam doc chiu trach nhiem truoc Hgi dong Quan tri va Dai hgi dong Co dong ve viec thuc hien nhiem vu va quyen han dugc giao va phai bao cao khi dugc yeu cau.

9. Mien nhiem, bai nhiem: Tong giam doc Cong ty bi bai nhiem, mien nhiem trong cac truong hgp sau:

a. Khong c6 dii tieu chuan va dieu kien lam Tong giam doc theo qui dinh tai khoan 5 dieu nay .

b. Co don xin tir chuc »

c. Hgi dong Quan tri c6 the bai nhiem Tong giam doc khi da so thanh vien Hgi dong Quan tri du hgp c6 quyen bieu quyet tan thanh va bo nhiem mot Tong giam doc mai thay thi.

Dieu 36. Bo phan kiem soat noi bo tryc thuoc Ban Tong Giam doc

1. Bg phan Kiem soat noi bg hoat dong doc lap vol cac bg phan nghiep vu va chiu su dieu hanh, quan ly cua Tong giam doc cong ty.

2. Bg phan kiem soat ngi bg c6 chuc nang giam sat tuan thu nham dam bao nhiJng muc tieu sau:

j . Mgi hoat dong cua cong ty tuan thu quy dinh cua Phap luat va cac van ban lien quan;

k. Mgi hoat dong cua cong ty tuan thu cac quy dinh, quy trinh cua Cong ty.

1. Cong ty boat dong an toan, hieu qua. Cac bao cao phan anh trung thuc, chinh xac tinh hinh, hieu qua hoat dong ciia cong ty.

3. Hoat dong kiem soat ngi bg phai thuang xuyen va lien tuc de chu dong danh gia muc do tuan thu cac quy dinh ciia Phap luat, quy dinh, quy trinh cua Cong ty.

4. Hoat dong kiem soat ngi bg cua cong ty dugc tien hanh thong qua cac dgt kigm soat ngi bg dinh ky va bat thuang.

Sim (toi ngay 31 thdng 3 nam 2015 31

Dim le To chiec vd Hoat ctgng Cong ty CSphdn Chung khoan FPT

5. Bo phan kiem soat noi bo c6 cac nhiem vu:

a. Giam sat viec tuan thii cac quy dinh cua Phap luat, cua cong ty tai cac bo phan, don vi cua cong ty. Bao cao cho Ban Tong giam doc ve viec tuan thu cac quy dinh cua Phap luat, cua cong ty tai cac bo phan, don vi..

b. De xuat cac sira doi, bo xung quy dinh kiem soat noi bo cua cong ty.

c. Dua ra cac Bao cao, Khuyen nghi cho Ban Tong giam doc ve viec sira doi, bo xung cac quy dinh, quy trinh dap ung yeu chx ki8m soat noi bo.

d. De xuat xu ly cac vi pham. »

e. Noi dung khac theo nhiem vu T6ng Giam d6c giao.

6. Yeu cau ve nhan su cua Bo phan Kiem soat noi bo:

d. Truong bo phan kiem soat noi bo phai la nguai c6 trinh do chuyen mon ve luat, ke toan, kiem toan; Co dii kinh nghiem, uy tin, tham quyen de thuc thi c6 hieu qua nhiem vu dugc giao.

f. Khong phai la nguai c6 lien quan den cac truong bg phan chuyen mon, nguofi thuc hien nghiep vu, Tong Giam doc, Pho Tong Giam doc, Giam doc chi nhanh trong cong ty.

"g. Khong kiem nhiem cac cong viec khac trong Cong ty

h. Yeu cau khac theo quy dinh cua phap luat hien hanh.

Dieu 37. Bo phan quan tri riii ro

1. Bg phan Quan tri rui ro c6 chuc nang tham muu, giiip viec Hgi dong Quan tri. Ban Tong Giam doc trong viec phat hien, quan ly, kiem soat, ngan ngua cac loai rui ro phat sinh trong hoat dong kinh doanh cua Cong ty dam bao tuan thu quy dinh cua phap luat.

2. Nhiem vu cua bg phan Quan tri rui ro:

a. Bao cao cho Hgi dong Quan tri va Ban Tong giam doc ve viec tuan thu cac quy dinh ciia Phap luat, cua cong ty ve quan tri nii ro tai cac bg phan, dan vi cua cong ty. ^

b. Xem xet cac quy dinh, quy trinh dang dugc ap dung d l dam bao viec phong ngira, han che hau qua cac riii ro va khac phuc riii ro theo cac quy dinh ve quan tri rui ro cua Phap luat va ciia cong ty. Dua ra cac Bao cao, Khuyen nghi cho Hgi dong Quan trj va Ban Tong giam doc ve viec sua doi, bo xung cac quy dinh, quy trinh dap ung yeu cau quan tri riii ro.

c. Tham gia khac phuc riii ro khi xay ra riii ro.

d. Theo doi tinh hinh thi truong, cap nhat cac chinh sach, cac van ban phap luat de kip thai nhan dien cac riii ro mai c6 the xay ra va de xuat cac bien phap phong ngira, han che hau qua cac riii ro va khac phuc riii ro tai cong ty.

e. De xuat cac quy dinh, quy trinh, bien phap quan tri nii ro khi xay dung, triln khai cac san pham mai, dich vu mai.

f. Chuc nang khac phu hgp vai phap luat hien hanh.

Siea ddi ngdy 31 thdng 3 nam 2015 32

Dieu le To chCrc vd Hoat dong Cong ty cSp/tdn Chimg khoan FPT

Dieu 38. Thir ky Cong ty

Hoi dong Quan tri se clii dinli mot nguai lam Thu ky Cong ty vai nhiem ky va nhiSng dieu khoan theo quyet dinh cua Hoi dong Quan tri. Hoi d6ng Quan tri c6 the bai nhiem Thu ky Cong ty khi can nhung khong trai vai cac quy dinh phap luat hien hanh vh lao dong. Hoi d6ng Quan tri ciing CO the bo nhiem mot hay nhieu Trg ly Thu ky Cong ty tuy tung thai dilm. Vai tro va nhiem vu ciia Thu ky Cong ty bao gom:

1. Chuan bi cac cuoc hop cua Hoi dong Quan tri, Ban kiem soat va Dai hoi dong Co dong theo yeu cau cua Hoi dong Quan tri hoac Ban kiem soat.

2. Tu van ve thii tuc ciia cac cuoc hop.

3. Tham du cac cuoc hop.

4. Dam bao cac nghi quyet ciia Hoi dong Quan tri phu hgp vai luat phap.

5. Thu ky cong ty c6 trach nhiem bao mat thong tin theo cac quy dinh cua phap luat va Dieu le cong ty.

IX. T R A C H N H I E M , N G H I A V U C U A T H A N H V I E N H Q I D O N G Q U A N T R I , B A N

K I E M S O A T , T O N G G I A M D O C V A C A N B O Q U A N L Y

Dieu 39. Hop dong, giao dich cua Cong ty vol ngu-M c6 lien quan

1. Hgp dong, giao dich giira Cong ty vai cac doi tugng sau day phai dugc Dai hgi d6ng Co dong, hoac Hgi dong Quan tri chap thuan:

a. Co dong, nguai dai dien uy quyen ciia c6 dong so hiru tren 10% tong so c6 phan pho thong ciia Cong ty va nhilng nguai c6 lien quan ciia hg

b. Thanh vien Hgi dong Quan tri, Tong Giam doc va nguai c6 lien quan ciia hg;

c. Doanh nghiep quy dinh tai Khoan 2 Dieu 159 ciia Luat Doanh nghiep.

2. Hgi dong Quan tri chap thuan cac hgp dong va giao dich c6 gia tri nho han hai muai^phan tram (20%)) tong gia tri tai san doanh nghiep ghi trong bao cao tai chinh gan nhat. Trong truong hgp nay, Nguai dai dien theo phap luat phai gui du thao hgp dong hoac thong bao ngi dung chu yeu ciia giao dich den cac thanh vien Hgi dong Quan tri, dong thofi niem yet du thao hgp dong tai tru so chinh, chi nhanh ciia Cong ty. Hgi dong Quan tri quyet dinh viec chap thuan hgp d6ng hoac giao dich trong thai han muofi lam (15) ngay ke tir ngay hgp dong dugc niem yet, thanh vien c6 Igi ich lien quan khong c6 quyen bieu quyet

3. Dai hgi dong Co dong chap thuan cac hgp dong va giao dich khac, ngoai cac truofng hgp quy dinh tai khoan 2 Dieu nay. Hgi dong Quan tri trinh du thao hgp d6ng hoac giai trinh vh ngi dung chu yeu cua giao dich tai cuoc hgp Dai hgi dong Co dong hoac lay y kien c6 dong bang van ban. Trong truong hgp nay, c6 dong c6 lien quan khong c6 quyen bieu quyet. Hgp dong hoac giao dich dugc chap thuan khi c6 so c6 dong dai dien it nhat 65%) (sau muai lam phan tram) tong so phieu bieu quyet con lai dong y.

4. Cac hgp dong, giao dich bi v6 hieu va xu ly theo quy dinh cua phap luat khi dugc giao kSt hoac thuc hien ma chua dugc su chap thuan theo quy dinh tai khoan 1 ciia Dieu nay va cac quy dinh phap luat khac.

Su:a doi ngdy 31 thdng 3 nam 2015 33

Dieu le To chuc vd Hoat dong Cong ty Co phdn Chung khodn FPT

Dieu 40. Trach nhiem cnn trong

Thanh vien Pioi dong Quan tri. Ban Iciem soat,T6ng giam doc va can bo quan ly dugc uy thac CO trach nhiem thuc hien cac nhiem vu cua minh, ke ca nhiSng nhiem vu voi tu each thanh vien cac tieu ban cua Hgi dong Quan tri, mot each trung thuc va theo phuong thuc ma hg tin la vi Igi ich cao nhat cua Cong ty va vai mot miic do can trong ma mot nguofi than trong thuang c6 khi dam nhiem vi tri tuang duong va trong hoan canh tuang tu.

Dieu 41. Trach nhiem trung thyc va tranh cac xung dot ve quyen \qi

1. Thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc va can bo quan ly khac khong dugc phep sii dung nhimg ca hgi kinh doanh c6 thi mang lai Igi ich cho Cong ty vi muc dich ca nhan; dong thai khong dugc su dung nhilng thong tin c6 dugc nhof chuc vu cua minh de tu Igi ca nhan hay de phuc vu Igi ich cua t6 chuc hoac ca nhan khac.

2. Thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam d6c va can bg quan ly khac c6 nghia vu thong bao cho Hgi d6ng Quan tri iki ca cac Igi ich c6 thi gay xung dot vai Igi ich cua Cong ty ma hg c6 the dugc huong thong qua cac phap nhan kinh te, cac giao dich hoac ca nhan khac.

- 3. Cong ty khong cap cac khoan vay hoac bao lanh cho cac thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc, can bg quan ly khac va nhimg nguofi c6 lien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan ma nhurng nguai nay c6 cac Igi ich tai chinh, tru truong hgp cac khoan vay hoac bao lanh neu tren da dugc Dai hgi dong Co dong chap thuan.

4. Hgp dong hoac giao dich giiSa Cong ty vofi mot hoac nhieu thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc, can bg quan ly khac hoac nhiJng nguai lien quan den hg hoac cong ty, doi tac, hiep hgi, hoac to chuc ma thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc, can bg quan ly khac hoac nhiJng nguai lien quan den hg la thanh vien, hoac c6 lien quan Igi ich tai chinh khong bi v6 hieu hoa trong cac truong hgp sau day:

a. Doi vai hgp dong c6 gia tri tu dual 20% tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, nhimg yeu to quan trgng ve hgp dong hoac giao dich ciing nhu cac moi quan he va Igi ich cua can bg quan ly hoac thanh vien Hgi dong Quan tri da dugc bao cao cho Hgi dong Quan tri hoac tieu ban lien quan. Dong thofi, Hgi dong Quan tri hoac tieu ban do da cho phep thuc hien hgp dong hoac giao dich do mot each trung thuc bang da so phieu tan thanh cua nhimg thanh vien Hgi dong khong c6 Igi ich lien quan;

b. Doi vai nhimg hgp dong c6 gia tri Ian han 20%) cua tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, nhirng yeu to quan trgng ve hgp dong hoac giao dich nay ciing nhu moi quan he va Igi ich cua can bg quan ly hoac thanh vien Hgi dong Quan tri da dugc cong bo cho cac c6 dong khong c6 Igi ich lien quan c6 quyen bieu quyet ve van de do, va nhiing c6 dong do da bo phieu tan thanh hgp dong hoac giao dich nay;

c. Hgp dong hoac giao dich do dugc mot to chuc tu van doc lap cho la cong bang va hgp ly xet tren mgi phuong dien lien quan den cac c6 dong cua cong ty vao thai dilm giao dich hoac hgp dong nay dugc Hgi dong Quan tri hoac mot tieu ban true thuoc Hgi dong Quan tri hay cac c6 dong cho phep thuc hien.

Thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc, can bg quan ly khac va nhimg nguai c6 lien quan vai cac thanh vien neu tren khong dugc su dung cac thong tin

Sua ddi ngdy 31 thdng 3 nam 2015 34

Dieu le To chuc vd Hoat dong Cong ty cSphdn Chung khodn FPT

chua dugc phep cong bo cua cong ty hoac tiet 16 cho nguai khac d8 thuc hien cac giao dich c6 lien quan.

Dieu 42. Trach nhiem ve thiet hai va boi thuong

1. Trach nhiem ve thiet hai: Thanh vien Hgi d6ng Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc va can bg quan ly vi pham nghia vu hanh dong mot each trung thuc, khong hoan thanh nghia vu cua minh vai su can trgng, man can se phai chiu trach nhiem ve nhimg thiet hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.

2. Cong ty boi thuang cho nhimg nguofi da, dang hoac c6 the tra thanh mot ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khai to (bao gom cac vu viec dan su, hanh chinh va khong phai la cac vu kien do Cong ty la nguai khai kien) neu nguofi do da hoac dang la thanh vien Hgi dong Quan tri, can bo quan ly, nhan vien hoac la dai dien dugc Cong ty uy quyen hoac nguofi do da hoac dang lam theo yeu cau cua Cong ty vai tu each thanh vien Hgi dong Quan tri, can bg quan ly, nhan vien hoac dai dien theo uy quyen ciia Cong ty vai dieu kien nguai do da hanh dong trung thuc, can trgng, man can vi Igi ich hoac khong chong lai Igi ich cao nhat ciia Cong ty, tren ca so tuan thii luat phap va khong CO bang chung xac nhan rang nguai do da vi pham nhimg trach nhiem ciia minh. Khi thuc hien chiic nang, nhiem vu hoac thuc thi cac cong viec theo iiy quyen cua Cong ty, thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, can bg quan ly, nhan vien hoac la dai dien theo iiy quyen ciia Cong ty dugc Cong ty boi thuang khi tra thanh mot ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khai to (tru cac vu kien do Cong ty la nguai khai kien) trong cac truong hgp sau:

a. Da hanh dong trung thuc, can trgng, man can vi Igi ich va khong mau thuan vai Igi ich cua Cong ty

b. Tuan thu luat phap va khong c6 bang chung xac nhan da khong thuc hien trach nhiem ciia minh.

3. Chi phi boi thuooig bao gom cac chi phi phat sinh (ke ca phi thue luat su), chi phi phan quyet, cac khoan tien phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thuc te hoac dugc coi la muc hgp ly khi giai quyet nhirng vu viec nay trong khuon kho luat phap cho phep. Cong ty c6 th4 mua bao hiem cho nhiSng nguai do de tranh nhimg trach nhiem b6i thuang neu tren.

X. BAN KIEM SOAT

Dieu 43. Ban kiem soat

1. Cong ty phai c6 Ban kiem soat va Ban kiem soat se c6 quyen han va trach nhiem theo quy dinh tai Dieu 165 ciia Luat Doanh nghiep va Dieu le nay, chu yeu la nhimg quyen han va trach nhiem sau day:

a. De xuat lira chgn cong ty kiem toan doe lap, miic phi kiem toan va mgi van de c6 lien quan

b. Thao luan vai kiem toan vien dgc lap ve tinh chat va pham vi kiem toan truac khi bat dau viec kiem toan - :

c. Xin y kien tu van chuyen nghiep dgc lap hoac tu v4n v l phap ly va dam bao su tham gia cua nhimg chuyen gia ben ngoai cong ty vai kinh nghiem trinh do chuyen mon phu hgp vao cong viec ciia cong ty neu thiy cSn thilt

Su-a ddi ngdy 31 thdng 3 nam 2015 35

Dieu le To chuc vd Hoat adng Cong ty Co phan Chieng khodn FPT

d. Kiem tra tinli ligp ly, hgp phap, tinh trung thuc va muc do c in trgng trong quan ly, dilu hanh hoat dong kinh doanh, trong t6 chiic cong tac kS toan, thSng ke va lap bao cao tai chinh. Kiem tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau thang va hang quy

e. Thao luan ve nhung van d l kho khan va ton tai phat hien tir cac kit qua ki lm toan giira ky hoac cuoi ky ciing nhu mgi van d l ma kilm toan vien dgc lap mu6n ban bac

f. Xem xet thu quan ly ciia kiem toan vien dgc lap va y kien phan hoi cua ban quan ly cong

^-

g. Xem xet bao cao ciia cong ty v l cac he thong k i lm soat ngi bg truac khi Hgi ding Quan tri chap thuan

h. Xem xet nhijng ket qua dieu tra ngi bg va y kien phan hoi cua ban quan ly

i . Bao cao danh gia cong tac quan ly cua Hgi ding Quan tri len Dai hgi ding C l dong

j . Kien nghi Dai hgi dong Co dong cac giai phap sua doi, bo sung, ca cau to chiic quan ly, dieu hanh cong viec kinh doanh cua Cong ty

k. Xem xet so sach ke toan va cac tai lieu khac ciia Cong ty, cac cong viec quan ly, dieu hanh hoat dong cua Cong ty bat cii khi nao xet thay can thiet hoac theo quyet djnh cua Dai hgi dong Co dong hoac theo yeu cau cua c6 dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai Dieu 14.3 Dieu le nay. t \'

2. Cac nhiem vu khac quy dinh tai D i l u le nay hoac theo yeu c^u, quylt dinh cua Dai hgi )̂ dong Co dong.

3. Thanh vien ciia Hgi dong Quan tri, Tong giam doc va can bg quan ly phai cung cSp t̂ t ca cac thong tin va tai lieu lien quan den hoat dong cua Cong ty theo yeu cau ciia Ban kiem soat. Thu ky Cong ty phai bao dam rang toan bg ban sao chup cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung cap cho cac thanh vien Hgi dong Quan tri va ban sao cac bien ban hgp Hgi ding Quan tri se phai dugc cung cap cho thanh vien Ban kiem soat vao cung thai di lm chiing dugc cung c4p cho Hgi dong Quan tri. *

4. Ban kiem soat c6 the ban hanh cac quy dinh ve cac cuoc hgp ciia Ban ki lm soat va each thiic hoat dong ciia Ban kiem soat. Ban k i lm soat phai hgp t l i thilu hai \kn mot nam va s i lugng thanh vien tham gia cac cuoc hgp toi thieu la 02 (hai) nguai.

5. Thu lao, tien luang va cac Igi ich khac ciia thanh vien Ban kiem soat

a. Thanh vien Ban Kiem soat dugc tra thu lao cong viec va dugc huong cac Igi ich khac theo quyet dinh ciia Dai hgi dong Co dong

b. Thanh vien Ban Kiem soat dugc thanh toan cac chi phi an, a, di lai, chi phi sii dung dich vu tu van dgc lap vai miic hgp ly

Dieu 44. Thanh vien Ban kiem soat

1. So lugng thanh vien Ban kiem soat phai c6 tu 03 (ba) den 05 (nam) thanh vien. Cac 'i thanh vien Ban kiem soat khong phai la nguai trong bg phan ke toan, tai chinh ciia Cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien ciia cong ty kiem toan dgc lap dang thuc hien viec k i lm toan bao cao tai chinh cua Cong ty. Ban kiem soat phai c6 it nhat mot (01) thanh vien la ke toan vien hoac kiem toan vien.

Sira ddi ngdy 31 thdng 3 nam 2015 36

Dieu le To chiec vd Hoat dong Cong ty Co phdn Chung khodn FPT

Cac thanh vien Ban Iciem soat khong phai la nguai c6 lien quan vai cac thanh vien Hoi dong Quan tri, Tong giam doc va cac can bo quan ly khac cua Cong ty. Ban k i lm soat phai chi dinh mot (01) thanh vien lam Truong ban. Truong ban kiem soat la ngudi c6 chuyen mon ve ke toan va phai CO it nhat 5 (nam) nam kinh nghiem lam viec lien quan den chuyen nganh ke toan. Truong ban kiem soat CO cac quyen va trach nhiem sau:

a. Trieu tap cac cuoc hop Ban kiem soat va t6 chuc cac hoat dong cua Ban K i l m soat voi tu each la Truong ban kiem soat

b. Yeu cau Hoi dong Quan tri, Tong giam doc va cac can bg quan ly khac cung cSp cac thong tin lien quan de bao cao cac thanh vien cua Ban kiem soat

c. Lap va ky bao cao cua Ban kiem soat sau khi da tham khao y kien cua Hgi dong Quan tri de trinh len Dai hgi dong Co dong

2. Cac CO dong c6 quyen ggp so phieu bieu quyet cua timg ngudi de de cir cac ung vien Ban kiem soat. Co dong hoac nhom c6 dong nam giir tu 5% den dual 1 0 % ting s6 c6 phkn c6 quyin bieu quyet dugc de cu mot (01) ling vien; tir 10%) den duoi 30%) dugc de cu toi da hai (02) ung vien; tir 30%o den duoi 40% dugc de cii toi da ba (03) irng vien; tir 4 0 % den duoi 50% dugc de cu toi da bon (04) ung vien; tir 50%o den duoi 60%) dugc de cir toi da nam (05) ung vien.

3. Truong hgp so lugng cac irng vien Ban ki lm soat thong qua d l cu va ung cu van khong du so lugng can thiet. Ban kiem soat duong nhiem c6 thi d l cu them ung cu vien hoac t l chuc d l cu theo CO che dugc cong ty quy dinh tai Quy che quan tri cong ty. Co che Ban kiem soat duong nhiem de cu ung vien Ban kiem soat phai dugc cong bo ro rang va phai dugc Dai hgi dong Co dong thong qua truoc khi tien hanh de cu.

4. Cac thanh vien cua Ban kiem soat do Dai hgi dong Co dong bau, nhiem ky cua kiem soat vien khong qua 05 (nam) nam va dugc bo nhiem lai vod so nhiem ky khong han che.

5. Tieu chuan va dieu kien thanh vien Ban Kiem soat

a. Tir 21 tuoi tra len, c6 du nang lire hanh vi dan sir va khong thuoc doi tugng hi cam thanh lap va quan ly doanh nghiep theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep

b. Khong phai la ngudi c6 lien quan cua thanh vien Hgi dong Quan tri, cua Tong Giam doc, va ngudi quan ly khac

c. Co trinh do chuyen mon ve chung khoan va thi trudng chung khoan

d. Co trinh do chuyen mon hoac kinh nghiem nghe nghiep ve ke toan, kiem toan hoac trinh do chuyen mon, kinh nghiem thuc te trong nganh tai chinh, ngan hang

e. It nhat c6 mot thanh vien la ke toan vien hoac kiem toan vien.

2. Thanh vien Ban kiem soat khong eon tu each thanh vien trong cac trudng hgp sau:

a. Thanh vien do bi phap luat cam lam thanh vien Ban k i lm soat

b. Thanh vien do tir chuc bang mot van ban thong bao dugc gui din tru so chinh cho Cong ty

c. Thanh vien do bi roi loan tam than va cac thanh vien khac cua Ban kiem soat c6 nhirng bang chung chuyen mon chung to ngudi do khong con nang luc hanh vi

Siea ddi ngdy 31 thdng 3 nam 2015 37

Bieu le To chuc va Hoat dong Cong ty Co phan Chiing khodn FPT

d. Thanh vien do vang mat khong tham du cac cuoc hop cua Ban kiem soat lien tuc trong vong sau (06) thang khong dugc su chap thuan cua Ban kiem soat va Ban kiem soat ra quyet dinh rang chuc vu cua nguofi nay bi bo trong;

e. Thanh vien d6 bi each chiic thanh vien Ban kiem soat theo quyet dinh cua Dai hgi dong Co dong

XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO Sa CONG TY

Dieu 45. Quyen dieu tra so sach va ho so* •

1. Co dong hoac nh6m c6 dong de cap trong Dieu 27.3 va Dieu 44.2 ciia Dieu le nay c6 quyen true tiep hoac qua ngudi dugc uy quyen, gui van ban yeu cau dugc kiem tra trong gid lam viec va tai tru so chinh ciia cong ty trich luc cac thong tin trong danh sach c6 dong, cac bien ban ciia Dai hgi dong Co dong va sao chup cac ho so do. Yeu cau kiem tra do dai dien dugc uy quyen khac ciia CO dong phai kem theo giay uy quyen ciia c6 dong ma ngudi d6 dai dien hoac mot ban sao cong chiing cua giay uy quyen nay.

2. Thanh vien Hgi dong Quan tri, thanh vien Ban kiem soat, Tong giam doc c6 quyen kiem tra so dang ky c6 dong ciia Cong ty, danh sach c6 dong va nhirng so sach va ho so khac ciia Cong ty vi nhirng muc dich lien quan toi chiic vu ciia minh voi dieu kien cac thong tin nay phai dugc bao mat.

3. Cong ty phai luu Dieu le nay va nhiing ban sua doi bo sung Dieu le, Giay chiing nhan dang ky kinh doanh, cac quy che, cac tai lieu chiing minh quyen so hiiu tai san, nghi quyet Dai hgi dong Co dong va Hgi dong Quan tri, bien ban hgp Dai hgi ddng Co dong va Hgi ddng Quan tri, cac bao cao ciia Hgi dong Quan tri ,cac bao cao cua Ban kiem soat, bao cao tai chinh hang nam, so sach ke toan va bat cii giay td nao khac theo quy dinh cua phap luat tai tru so chinh hoac mot noi khac voi dieu kien la cac c6 dong va co quan dang ky kinh doanh dugc thong bao ve dia diem luu trir cac giay td nay.

4. Dieu le Cong ty phai dugc cong bo tren website ciia cong ty.

XII. PHAN PHOI LQfl NHUAN

Dieu 46. Phan phoi \ai nhuan

1. Dai hgi dong Co dong quyet dinh miic chi tra c6 tiic va hinh thiic chi tra c6 tiic hang nam tir Igi nhuan dugc giir lai ciia Cong ty

2. Theo quy dinh ciia Luat Doanh nghiep, Hgi dong Quan tri c6 the quylt dinh tam ling c6 tiic giiia ky neu xet thay viec chi tra nay phu hgp voi kha nang sinh Idi ciia cong ty.

3. Cong ty khong thanh toan lai cho khoan tien tra c6 tiic hay khoan tien chi tra lien quan toi CO phieu trong trudng hgp c6 dong khong thuc hien quyen cua minh theo diing thdi han thong bao.

4. gi dong Quan tri c6 the de nghi Dai hgi dong Co dong thong qua viec thanh toan c6 tiic bang tien mat, bang c6 phieu ciia Cong ty hoac ket hgp ca hai hinh thiic.

5. Trudng hgp c6 tiic hay nhiJng khoan tien khac lien quan toi mot loai c6 phieu dugc chi tra bang tien mat, Cong ty se phai chi tra bang tien dong Viet Nam. Viec chi tra c6 the thuc hien true tiep hoac thong qua cac ngan hang tren co so cac thong tin chi tiet ve ngan hang do c6 dong cung

Sua ddi ngdy 31 thdng 3 nam 2015 38

Dieu le To chuc va Hoat dong Cong ty Co phan Chung khoan FPT

cap. Truong hop Cong ty da chuyen khoan theo dung cac thong tin chi tiet \h ngan hang do c6 dong cung cap ma c6 dong do khong nhan dugc ti6n, Cong ty khong phai chiu trach nhiem v6 Idioan ti8n Cong ty chuyen cho c6 dong thu huong. Viec thanh toan c6 tuc d6i vo i cac c6 phi6u niem ySt tai So giao dich chung Ichoan c6 the dugc tien hanh thong qua cong ty chung khoan hoac Trung tam luu ky chung khoan Viet Nam.

6. Can cu Luat Doanh nghiep, Luat Chung Ichoan, H o i dong Quan tri c6 the thong qua nglii quyet quy dinh mot ngay cu the de chot danh sach c6 dong. Can cu theo danh sach chot tai ngay do, CO dong se dugc nhan cac quyen cua c6 dong theo quy dinh cua phap luat.

Dieu 47. Trich lap quy *

Viec trich lap quy dugc thuc hien theo quy dinh cua Phap luat va do Dai hoi d6ng C6 dong Cong ty quyet dinh. Hang nam sau khi thuc hien cac nghia vu tai chinh doi vol nha nuoc, Igi nhuan sau thue ciia Cong ty dugc phan b6 nhu sau:

1. Quy du im bo sung von dieu le: bang 5% Igi nhuan sau thue cua Cong ty va dugc trich cho den khi quy du tx\x bang 10% von dieu le cua Cong ty.

2. Quy du phong tai chinh va rui ro nghiep vu bSng 5% Igi nhuan sau thug cho dSn khi bang 10% muc von dieu le cua Cong ty

3. Quy khen thuong, phuc Igi /

4. Cac quy khac theo quy dinh ciia phap luat. \

5. Cac quy khac neu c6 do H o i dong Quan tri Cong ty kien nghi va dugc Dai hoi dong Co dong phe chuan hang nam.

Dieu 48. Cac van de khaclien quan den phan phoi Itfi nhuan

Cac van de khac lien quan den phan phoi Igi nhuan dugc thuc hien theo qui dinh cua Phap luat.

XIII. N A M T A I C H I N H , C H E D O K E T O A N , K I E M T O A N C O N G T Y

Dieu 49. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua Cong ty bat dau tir ngay 1 thang 1 va ket thuc vao ngay 31 thang 12 hang nam, rieng nam dau tien boat dong bat dau tir ngay ra hoat dong va ket thuc vao ngay 31 thang 12 cung nam.

Dieu 50. Che do ke toan

1. Ch8 do k6 toan Cong ty su dung la Che do Ke toan Viet Nam (VAS) hoac he thSng ke toan dugc B g Tai chinh chap thuan, tuan thu cac che do ke toan danh cho cong ty chung khoan do Bo Tai chinh ban hanh va cac van ban huong dan kem theo. Cong ty phai chiu su kiSm tra cua co quan Nha nuoc ve viec thuc hien che do ke toan - thong ke

2. Cong ty lap so sach ke toan bang tieng Viet . Cong ty se Imi gi i i ho so kg toan theo loai hinh cua cac hoat dong kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhijng ho so nay phai chinh xac, cap nhat, CO he thong va phai du de chung minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty su dung dong Viet Nam lam don v i tien te dung trong k6 toan.

Siea ctoi ngay 31 thang 3 nam 2015 39

Dieu le To cimc vd Hoat dong Cong ty Co phan Chu-ng khoan FPT

Dieu 51. Kiem toan

1. Dai lioi dong Co dong thuong nien se chi dinh cong ty Iciem toan doc lap hoat dong hop phap tai Viet Nam tien hanh cac hoat dong kiem toan Cong ty cho nam tai chinh tiep theo dua tren nhiing dieu khoan va dieu kien thoa thuan vol Ho i d6ng Quan tri.

2. Cong ty kiem toan doc lap kiem tra, xac nhan va bao cao ve bao cao tai chinh nam, lap bao cao kiem toan va trinh bao cao do cho Ho i d6ng Quan tri trong vong 03 (ba) thang k l tu ngay ket thuc nam tai chinh.

3. K iem toan vien thuc hien viec kiem toan Cong ty dugc phep tham du cac cuoc hop Dai hoi dong Co dong va dugc quyen nhan cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d i n Dai hoi dong Co dong ma cac c6 dong dugc quyen nhan va dugc phat bidu y ki8n tai dai hoi ve cac van dS CO lien quan den kiem toan.

XIV. T R A C K N H I E M C O N G BO T H O N G TIN

Dieu 52. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

1. Cong ty phai lap bao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap luat ciing nhu cac quy dinh cua U y ban Chung khoan Nha nuoc va bao cao phai dugc k i l m toan theo quy dinh tai DiSu 51 cua Dieu le nay. Trong thoi ban 90 ngay ke tir ngay ket thuc moi nam tai chinh, bao cao tai chinh hang nam da dugc Dai hoi dong Co dong thong qua phai dugc nop cho U y ban Chung khoan Nha nuoc. So Giao dich Chung khoan va co quan dang ky kinh doanh. \

2. Bao cao tai chinh nam phai bao gom bao cao ket qua hoat dong san xuat kinh doanh phan anh mot each trung thuc va khach quan ve tinh hinh lai va 16 cua Cong ty trong nam tai chinh va ban can doi ke toan phan anh mot each trung thuc va khach quan tinh hinh cac boat dong cua Cong ty cho d§n thoi d i l m lap bao cao, bao cao luu chuyin t i l n te va thuyet minh bao cao tai chinh.

3. Cong ty phai lap va cong bo cac bao cao sau thang va quy theo cac quy dinh cua U y ban Chung khoan Nha nuoc va co quan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Luat Doanh nghiep

4. Cac bao cao tai chinh da dugc kiem toan (bao gom y kien cua kiem toan vien), bao cao tai chinh sau thang va quy cua cong ty phai dugc cong bo tren website cua Cong ty.

5. Cac to chuc, ca nhan quan tam deu dugc quyen kiem tra hoac sao chup ban bao cao tai chinh nam da dugc kiem toan, bao cao tai chinh sau thang va hang quy trong gio lam viec cua Cong ty, tai tru so chinh ciia Cong ty va phai tra mot muc phi hgp ly cho viec sao chup.

Dieu 53. Bao cao thucrng nien

Cong ty phai lap va cong bo Bao cao thuong nien theo cac quy dinh cua phap luat ve chung khoan va thi truong chung khoan.

XV. C O N D A U

Dieu 54. Con dau

1. Cong ty CO quyen quyet dinh ve hinh thuc, so lugng va noi dung con dau cua doanh nghiep. Noi dung con dau phai the hien nhijng thong tin sau day:

a. Ten doanh nghiep; '

Sii-a doi ngay 31 thang 3 nam 2015 40

Dieu le To chuc vd Hoat dong Cong ty Co phan Chung khoan FPT

b. M a so doanh nghiep.

2. Truac idii sii dung, Cong ty co nghia vu thong bao mau con dau va i ca quan dang ky Icinh doanh de dang tai cong Ichai tren Cong thong tin quoc gia ve dang Icy doanh nghiep.

3. Hoi dong Quan tri, Tong giam doc su dung va quan ly con dau theo quy dinh cua phap luat hien hanh.

XVI. GIAI Q U Y E T T R A N H C H A P , T O CHlTC L A I C O N G T Y , C H A M D L T T H O A T DONG, T H A N H L Y , P H A SAN

Dieu 55. Giai quyet tranh chap phat sinh tir Dieu le

1. Truong hop phat sinh tranh chap hay khieu nai c6 lien quan tai boat dong cua Cong ty hay tai quyen va nghia vu cua cac co dong phat sinh tu Dieu le hay tu bat cu quyen hoac nghia vu do Luat Doanh nghiep hay cac luat khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh, giila:

a. Co dong va i Cong ty; hoac

b. Co dong va i H o i dong Quan tri. Ban kiem soat, Tong giam doc hay can bo quan ly cao cap.

Cac ben lien quan se co gang giai quyet tranh chap do thong qua thuang luang va boa giai. Tru truong hgp tranh chap lien quan tai H o i dong Quan tri hay Chu tich H o i dong Quan tri, Chu tich Hoi dong Quan tri se chu tri viec giai quylt tranh chip va se yeu chx tung ben trinh bay cac y l u to thuc tien lien quan den tranh chap trong vong 15 (muoi lam) ngay lam viec ke tir ngay tranh chap phat sinh. Truong hop tranh chap lien quan toi Ho i dong Quan tri hay Chu tich Ho i d6ng Quan tri, bat cu ben nao ciing co the yeu cau chi dinh mot chuyen gia doc lap de hanh dong vo i tu each la trong tai cho qua trinh giai quyet tranh chap.

2. Truong hgp khong dat dugfc quyet dinh boa giai trong vong 06 (sau) tuan tu khi bat d i u qua trinh boa giai hoac neu quyet dinh cua trung gian boa giai khong dugc cac ben chap nhan, bat cu ben nao ciing co the dua tranh chap do ra Trgng tai kinh te hoac Toa an kinh te.

3. Cac ben se tu chiu chi phi cua minh co lien quan toi thu tuc thuang lugng va hoa giai. Viec thanh toan cac chi phi cua Toa an dugc thuc hien theo phan quylt cua Toa an.

4. Truong hgp be tac trong giai quyet tranh chap giila cac thanh vien H o i d6ng Quan tri va CO dong dan toi viec Cong ty khong the tiep tuc boat dong, cac co dong nam give mot nua so co phieu dang luu hanh co quyen bieu quyet trong bau cu thanh vien Hg i dong Quan tri co quyen de don khieu nai toi toa de yeu cau giai the theo mot hay mot so cac can cu sau:

a. Cac thanh vien Hg i dong Quan tri khong thong nhat trong quan ly cac cong viec cua Cong ty dan den tinh trang khong dat dugc so phieu can thiet theo quy dinh de Hgi d6ng Quan tri boat dong.

b. Cac CO dong khong thong nhat nen khong the dat dugc s6 ph i l u can thilt theo quy dinh de tien hanh bau thanh vien Hgi dong Quan tri.

c. Co sir bat dong trong ngi bg va hai hoac nhieu phe canh co dong bi chia re khien cho viec giai the se la phuong an co Igi hon ca cho toan the co dong.

Siia doi ngay 31 thang 3 nam 2015 41

Dieu le To chitc vd Hoat dong Cong ty Co phan Chung khoan FPT

Dieu 56. To chu-c lai Cong ty

1. Cong ty tliirc hien hgp nhat, sap nhap, chuyen doi sau Ichi dugc su chap thuan cua U B C K .

2. Trinh tu, thu tuc hgp nhat, sap nhap, chuyen doi thuc hien theo quy dinh cua Luat Doan^ nghiep, Luat chung khoan va phap luat Hen quan.

Dieu 57. Cham diit hoat dong

1. Cong ty CO the bi giai the hoac cham dut boat dong trong nhiing truong hgp sau:

a. Toa an tuyen bo Cong ty pha san theo quy dinh cua phap luat hien hanh

b. Dai hoi dong Co dong bieu quyet giai the Cong ty, va Cong ty co du kha nang thanh toan cac khoan ng

c. Cong ty bi U y ban Chung khoan Nha nuoc thu hoi Giay phep kinh doanh chung khoan.

d. Cong ty khong con du s6 lugng c6 dong t6i th i lu trong thoi ban sau (06) thang lien tuc theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep

e. Cac truong hgp khac do phap luat quy dinh.

f. Truong hgp cong ty tu giai the truoc khi ket thuc thofi han hoat dong phai dugc U y ban Chung khoan Nha nuoc chip thuan.

2. Cong ty chi dugc giai the khi dam bao thanh toan bet cac khoan ng va nghia vu tai san khac. Truong hgp mat kha nang thanh toan, Cong ty phai thuc hien giai the theo quy dinh cua Luat pha san va cac van ban huong dan thi hanh.

Dieu 58. Thanh ly

1. Toi thieu 06 (sau) thang sau khi co mot quyet dinh giai the Cong ty. Ho i dong Quan tri phai thanh lap Ban thanh ly, co su giam sat ciia U y ban chung khoan nha nuoc. Ban thanh ly gom 01 (ba) thanh vien: 01 (mot) thanh vien do Ho i dong Quan tri chi dinh tu mot cong ty kiSm toan doc lap va 02 (hai) thanh vien do Dai hoi dong Co dong chi dinh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly co the dugc lira chon trong so nhan vien Cong ty hoac chuyen gia doc lap. Ban thanh ly se chuan bi cac quy che boat dong cua minh. Tat ca cac chi phi lien quan den thanh ly se dugc Cong ty uu tien thanh toan truoc cac khoan ng khac ciia Cong ty.

2. Ban thanh ly co trach nhiem bao cao cho co quan dang ky kinh doanh ve ngay thanh lap va ngay bat dau boat dong. K e tu thoi diem do. Ban thanh ly se thay mat Cong ty trong t§t ca cac cong viec lien quan den thanh ly Cong ty truoc Toa an va cac co quan hanh chinh.

3. Tien thu dugc tu viec thanh ly se dugc thanh toan theo thu tu sau:

a. Cac chi phi thanh ly

b. Tien luong va chi phi bao hiem cho cong nhan vien

c. Thue va cac khoan nop cho Nha nuoc

d. Cac khoan vay (neu co)

e. Cac khoan ng khac ciia Cong ty


Dieu le To chuc va Hogt dong Cong ty Co phan Chung khoan FPT

f. So du con lai sau khi da thanh toan tat ca cac khoan ngf tu muc (a) den (e) tren day se dugc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phan uru dai se mi tien thanh toan trudc.

Dieu 59. Pha san

Viec pha san Cong ty dugc thirc hien theo quy dinh cua phap luat ve pha san doi vdi cac doanh nghiep hoat dong trong ITnh vuc tai chinh, ngan hang.

XVII. BO SUNG V A S L T A DOI DIEU L E

Dieu 60. Bo sung va sira doi Dieu le

1. Viec bo sung, sua doi Dieu le nay phai dugc Dai hoi dong Co dong xem xet quyet dinh.

2. Trong trucmg hgp c6 nhung quy dinh cua phap luat c6 lien quan den boat dong cua Cong ty chua dugc de cap trong ban Dieu le nay hoac trong truang hgp c6 nhijng quy djnh mai ciia phap luat khac voi nhijng dieu khoan trong Dieu le nay thi nhCrng quy dinh cua phap luat do duong nhien dugc ap dung va dieu chinh boat dong cua Cong ty.

XVIII. N G A Y HIEU L U C

• Dieu 61. Ngay hieu lye

1. Ban dieu le nay gom X V I I I chuang 61 dieu, dugc Dai hoi dong Co dong Cong ty c6 phan chung khoan FPT nhat tri thong qua ngay 31 thang 3 nam 2015 tai Ha ngi va c6 hieu luc tu ngay 01 ihang 07 nam 2015. ^

2. Dieu le dugc lap thanh 10 ban, c6 gia tri nhu nhau, trong do: J'

a. 01 ban nop tai Phong cong chung Nha nuac ciia dia phuong; H(

r b. 05 ban dang ky tai ca quan chinh quyen theo quy djnh cua U y ban nhan dan Thanh pho;

c. 04 ban luu trij tai Try sa chinh cua Cong ty. 4

3. Dieu le nay la duy nhat va chinh thuc cua Cong ty.

4. Cac ban sao hoac trich luc Dieu le Cong ty c6 gia tn khi c6 chi i ky ciia Chu tjch Hoi dong Quan tri hoac toi thieu mot phan hai (1/2) tong so thanh vien Hoi dong Quan tri..

Chiv ky ciiajtgir&i dgi dien theo phap luat.

CHU T!CH HDQT

Sua doi ngay 31 thang 3 nam 2015 43

PHỤ LỤC 01 CHI TIẾT VỐN ĐIỀU LỆ CÔNG TY TỪ NGÀY THÀNH LẬP ĐẾN NAY VÀ

TỶ LỆ SỞ HỮU CỦA CÁC CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP TẠI NGÀY THÀNH LẬP CÔNG TY

I. Chi tiết vốn điều lệ của Công ty.

STT Tháng Vốn điều lệ Ghi chú 1 13/7/2007 200.000.000.000 VNĐ Thành lập Công ty 2 11/2007 440.000.000.000 VNĐ Tăng vốn từ phát hành cổ phần cho cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ 1:1 và phát hành cổ phiếu cho CBNV 3 4/2011 550.000.000.000 VNĐ Tăng vốn từ phát hành 11.000.000 cổ phiếu riêng lẻ cho SBI Securities 4 6/2012 733.323.900.000 VNĐ Tăng vốn từ chia thưởng tỷ lệ 3:1 cho cổ đông hiện hữu 5 6/2015 806.648.700.000 VNĐ Tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, tỷ lệ 10:1, cho cổ đông hiện hữu

II. Tỷ lệ sở hữu cổ phần của các Cổ đông Sáng lập vào ngày thành lập Công ty

Tên Tổ chức/Cá nhân Địa chỉ thường trú Số CMT/HC-ĐKKD Số vốn góp (1.000 VNĐ)

Tỷ lệ nắm giữ

Công ty Cổ phần Phát triển Đầu tư Công nghệ FPT 89 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội ĐKKD số: 103001041 do phòng ĐKKD, Sở KHĐT

TP. Hà Nội cấp ngày 23/10/2006

Người đại diện: Ông Trương Gia Bình

Số 10 Đặng Thai Mai, Tây Hồ, Hà Nội Số HC: B0954776, Phòng quản lý Xuất nhập cảnh cấp ngày 25/01/2007

50.000.000 25.0%

Ông Lê Quang Tiến Nhà số 6, ngõ 26, đường Nguyên Hồng, Hà Nội CMT: 011848049 Cấp ngày 6/11/1995 ,tại TP. HN 8.000.000 4.0%

Ông Bùi Quang Ngọc 66B, Tổ 3, Láng Thượng, Quận Đống Đa, Hà Nội

Số HC: B0833279, Phòng quản lý Xuất nhập cảnh cấp ngày 04/12/2006 5.000.000 2.5%

Ông Hoàng Minh Châu Số nhà 361/8 Nguyễn Đình Chiểu, Phường 5, Quận 3, TP Hồ Chí Minh. CMT: 023149001, Cấp ngày 5/10/2005, tại TP. HCM 4.000.000 2.0%

Tên Tổ chức/Cá nhân Địa chỉ thường trú Số CMT/HC-ĐKKD Số vốn góp (1.000 VNĐ)

Tỷ lệ nắm giữ

Ông Phan Ngô Tống Hưng 106/15/11 Hoàng Quốc Việt, Hà Nội CMT: 012261590, Cấp ngày 26/07/1999, tại TP. HN 4.000.000 2.0%

Bà Trương Thị Thanh Thanh

3F/27 Phổ Quang, Phường 2, Quận Tân Bình, TP Hồ Chí Minh

CMT: 020885161, cấp ngày 10/01/2005, tại TP.HCM 4.000.000 2.0%

Ông Đỗ Cao Bảo 34/12 Đào Tấn, Ba Đình, Hà Nội CMT: 012580002, Cấp ngày 27/01/2003, tại CA TP. HN 4.000.000 2.0%

Ông Nguyễn ThànhNam 40/12 Đào Tấn – Ba Đình – Hà Nội Số HC: A1537185A, Phòng quản lý Xuất nhập cảnh cấp ngày 24/02/2005 4.000.000 2.0%

Ông Nguyễn Điệp Tùng B2 Tập thể Laser, Hoàng Cầu, Hà Nội CMT: 012124628, Cấp ngày 17/04/1998, tại CA TP.HN 8.000.000 4.0%

Ông Trương Đình Anh 108 Phú Gia, Phú Mỹ Hưng, Phường Tân Phong, Quận 7, TP Hồ Chí Minh

CMT: 011728117 Cấp ngày 31/12/1997 tại CA TP. HN 4.000.000 2.0%

Ông Hoàng Nam Tiến P 1402, A3 Làng Quốc tế Thăng Long, Cầu Giấy, Hà Nội

CMT: 011952365, Cấp ngày 8/11/2001 tại CA TP. HN 4.000.000 2.0%

TỔNG CỘNG 99.000.000 49.5%

2

dieule - static2.vietstock.vnstatic2.vietstock.vn/data/otc/2015/khac/vn/fpts_dieule_2015.pdf ·...

Documents