UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

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Gerencia de Planificacin y Desarrollo Direccin de Desarrollo Organizacional

DIRECTIVA GENERAL N 005-2011-UNT/GPD-DDODIRECTIVA METODOLOGICA PARA LA FORMULACIN Y GESTIN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL, CONCORDANTE CON EL PLAN ANUAL DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES Y PRESUPUESTO INSTITUCIONALI.-FINALIDAD.La presente directiva imparte las orientaciones necesarias para la formulacin, aprobacin, aplicacin, evaluacin, actualizacin, seguimiento y monitoreo del Plan Operativo Institucional POI de la UNT, teniendo como base el Plan Estratgico Institucional PEI vigente y el Proceso Presupuestario por Resultados, a partir del 2011, en concordancia con el Presupuesto Institucional y Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones.II.-OBJETIVOS.1. Definir los mecanismos, metodologa y responsabilidades en el proceso de planeamiento operativo vinculados a las fases de: Formulacin, Aprobacin, Aplicacin, Evaluacin, Actualizacin, Seguimiento y Monitoreo del Plan Operativo Institucional, en concordancia con el Presupuesto Institucional y el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones de la UNT.

2. Orientar la Gestin Universitaria por Resultados y promoviendo una cultura del Planeamiento Institucional, a fin de que se enmarque en decisiones racionales, coherentes, oportunas basado en programas y actividades previamente definidos y contenidos en el Plan Operativo Institucional.

3. Asegurar que cada Unidad Orgnica (Rectorado, Vicerrectorado Acadmico, Vicerrectorado Administrativo, Facultades, Escuela Acadmica Profesional, Gerencias, Oficinas y Direcciones, etc) por inherencia formulen su Plan Operativo Anual en forma homogeneizada (Art.391 Estatuto UNT vigente), que sean articulados con el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones y el Presupuesto Institucional. Asegurando la Racionalidad y la optimizacin de los recursos disponibles de la Universidad. III.MBITO DE APLICACIN.La presente Directiva es de estricto cumplimiento y responsabilidad para todas las Unidades Orgnicas: Administrativas (Rectorado, Vicerrectorado Administrativo, Gerencias, Oficinas y Direcciones), Acadmicas (Vicerrectorado Acadmico, Facultades, Escuelas Acadmico Profesionales, Departamentos, Bibliotecas, Institutos de Investigacin, etc.), Centros de Produccin y Lneas de Rentabilidad, y Sedes Acadmicas Desconcentradas de la Universidad Nacional de Trujillo.

IV.-BASE LEGAL.a. Ley N 23733 - Ley Universitaria.

b. Ley N 27658 - Ley de Modernizacin del Estado.

c. Ley N 27254 - Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal Modificada por Ley 27958

d. Ley N 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuestoe. Ley N 28740 Ley del Sistema Nacional de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad Educativa y el Decreto Supremo N 018-2007-ED que aprueba el Reglamento. f. Ley N 29158 - Ley Orgnica del Poder Ejecutivo

g. Ley N 29626 - Ley de Presupuesto del Sector Pblico ao Fiscal 2011.

h. Decreto Legislativo N 1088 Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico.i. Directiva N 002-2009-EF/76.01) Directiva General para la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico Enfoque Por Resultados, aprobado pro Resolucin Directoral N 022-2009-EF/76.01

j. Directiva N 003-2010-EF/76.01) Directiva para la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector Pblico 2011, aprobado por Resolucin Directoral N 014-2010-EF/76.01

k. Estatuto Universitario 1994 Art. 38, 387, 389, 390, 391, 392 y 393

l. Reglamento de Organizacin y Funciones ROF vigente de la UNT.

m. Resolucin Jefatural N 003-94-INAP/DNR y Directiva N 002-94-INAP/DNR.

n. Plan Estratgico Institucional 2007-20011 aprobado por R.C.U. N 142-2007/UNT del 19 de febrero 2007.

o. Decreto Supremo N 074-95-PCM

V.-DISPOSICIONES GENERALES.

1. El Plan Operativo Institucional (POI) debe entenderse como el instrumento de gestin institucional que precisa los objetivos Estratgicos y objetivos operativos, las actividades operativas, metas operativas, cronograma de la programacin y acciones pertinentes a desarrollar por cada Unidad Orgnica, durante el ao fiscal que corresponda y que garantice el cumplimiento de las Metas Institucionales previstas en el Plan Estratgico Institucional 2007-2011.2. El Plan Operativo Institucional es la base para la asignacin de los recursos pblicos (Bienes y Servicios - Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones y la respectiva asignacin presupuestaria - Presupuesto Institucional), lo que implica que estos documentos deben elaborarse en los meses de Junio y Julio en forma simultnea y secuencial:a) Plan Operativo Institucional (POI) responsabilidad de la Direccin de Desarrollo Organizacional - Unidad de Planeamiento y Prospectiva, de la GPD.b) Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones (PAAC) responsabilidad de la Direccin de Abastecimiento.c) Presupuesto Institucional (P.I.) responsabilidad de Direccin de Presupuesto de la GPD. La Direccin de Abastecimiento y la Direccin de Presupuesto, impartirn los lineamientos y brindaran el asesoramiento tcnico correspondiente.

3. Los Planes Operativos de los Centros de Produccin y Lneas de rentabilidad, son elaborados por cada Unidad Productiva, asesorado y consolidado por la Direccin de Cooperacin Tcnica y Promocin Productiva, la misma que alcanzara un ejemplar a la Direccin de Desarrollo Organizacional para su inclusin en el Plan Operativo Institucional correspondiente.4. El Plan Operativo Institucional tiene las siguientes caractersticas.

a) Es un instrumento de gestin institucional de corto plazo (se elabora para el ao fiscal) y guarda relacin con el Plan Anual de Adquisiciones y el Presupuesto Institucional.

b) Se disea a partir de las Polticas Institucionales, el Plan Estratgico Institucional aprobado por R.C.U. N 0142-2007/UNT para el periodo 2007-2011, as como el FODA de cada Unidad Operativa.c) Constituye el sustento de la programacin de Metas Operativas y Presupuestarias.d) Es un documento flexible, debe ser susceptible de admitir cambios justificados en las diferentes etapas de ejecucin por efecto de situaciones imprevistas y coyunturales debidamente justificadas.

e) Racionalidad.- debe estar orientado hacia un adecuado proceso de cambios y modernizacin que se viene experimentando en la administracin pblica a fin de lograr las metas al menor costo posible, con eficiencia, eficacia y efectividad reflejada en la calidad del servicio que se brinda a la sociedad.

f) Globalidad e Integridad: comprender a todas las Unidades Orgnicas Acadmicas y Administrativas de la Universidad Nacional de Trujillo.

g) La formulacin del Plan Operativo Institucional se desarrolla de acuerdo a un esquema homogneo que facilita su posterior consolidacin en la GPD.5. La Direccin de Desarrollo Organizacional, es la encargada de realizar Trimestralmente ( I y III) el Seguimiento de las actividades contenidas en el Plan Operativo Institucional, para lo cual har uso de un formato pre-elaborado; la realizacin del seguimiento implica la elaboracin del informe correspondiente como evidencia de los hallazgos y recomendaciones emitidas, que permitan tomar decisiones asertivas sobre los resultados obtenidos, es decir retroalimentacin.6. El esquema y contenido del informe del seguimiento ser establecido por la Direccin de Desarrollo Organizacional, debiendo contener un anlisis e identificacin de las desviaciones en el cumplimiento de las actividades operativas, as como los principales problemas y sus medidas correctivas.

VI.-DISPOSICIONES ESPECFICAS.

1. Para la formulacin, aprobacin, aplicacin, evaluacin, actualizacin y seguimiento del Plan Operativo para el Ao Fiscal siguiente, las Unidades Orgnicas (Facultades, Escuelas Acadmicas Profesionales, Gerencias, Oficinas y Direcciones) debern emplear la estructura y formatos establecidos en la presente Directiva (ver: Matriz 1: Programacin de Actividades Operativas y Matrices 2 y 2A Evaluacin semestral de las Actividades Operativas y la Matriz 3: Costo estimado de la actividad programada) y tomarn en cuenta:

a) Las Polticas Nacionales de cumplimiento obligatorio para las entidades del Gobierno Nacional aprobadas mediante DS N 027-2007-PCM (En materia de Extensin Tecnolgica, Medio Ambiente y Competitividad) y D.S. N 025-2010-PCM (En materia de Simplificacin Administrativa).b) Los Lineamientos de Poltica de la UNT contenidas en el Plan Estratgico Institucional 2007-2011. Las Unidades Orgnicas consignarn aquellas Polticas y Estrategias en las cuales se encuentran comprometidas por la naturaleza de sus funciones.

c) Los documentos de gestin institucionales vigentes: ROF (Reglamento de Organizacin y Funciones), CAP (cuadro de Asignacin de Personal), MOF (Manual de Organizacin y Funciones), MAPRO (Manual de Procedimientos).

d) El diagnostico de cada unidad operativa relacionada con su entorno (fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas).

2. Las actividades programadas para el Ao Fiscal deben:

a) Orientarse a la firme consecucin de los objetivos trazados, sern concretos y cuantificables (resultados).b) Optimizar el empleo del potencial humano y de los recursos asignados y aprobados al Pliego Institucional.

c) Ser programadas por orden de prioridad a los objetivos y productos de la UNT. incluyendo actividades que quedaron pendientes en el perodo anterior.

3. Los proyectos de Inversin programados para el Ao Fiscal debern ejecutarse conforme al Programa Multianual de Inversiones de la UNT. La Programacin deber priorizar los proyectos que vienen ejecutndose.

4. Las actividades programadas, deben procurar que el Plan Operativo Institucional, Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones, el Presupuesto Institucional estn articulados y alineados con el Plan Estratgico Institucional 2007-2011.

5. Los Decanos, Directores de Escuela, Gerentes, Jefes de Oficinas y Directores deben propiciar, durante el proceso de formulacin del Plan Operativo, la participacin de todo el personal a su cargo; de tal manera que asuman un compromiso en conjunto de los servidores y funcionarios de la unidad orgnica.

VII.-ETAPAS.

El proceso del Plan Operativo Institucional (POI) comprende las siguientes etapas.

A) FORMULACIN:

1. Etapa Inicial: (01 al 10 de Junio )

Conducida por el Gerente de Planificacin y Desarrollo quien haga sus veces, en coordinacin con la Direccin de Presupuesto y la Direccin de Abastecimiento, propiciar las reuniones previas de orientacin tcnica para los equipos de trabajo de cada unidad orgnica. En las oficinas administrativas deber haber un coordinador y un alterno, en el caso de las Facultades el coordinador del equipo recae la responsabilidad en el Decano y en cada Director de la Escuela Acadmica Profesional y Departamento Acadmico, con un alterno que es el Tcnico Administrativo que apoya al Decano y Director de Escuela. Todos sern acreditados ante la Gerencia de Planificacin y Desarrollo Direccin de Desarrollo Organizacional. En esta etapa se formula el anteproyecto del Plan Operativo de la Unidad Orgnica para el Ao siguiente (Rectorado, Vicerrectorado Acadmico, Vicerrectorado Administrativo, Facultad, Escuela Acadmica Profesional, Gerencia, Oficina o Direccin). Teniendo en cuenta que la definicin de las actividades programadas a ejecutar, para el cumplimiento de los objetivos especficos definidos previamente, se expresan en metas operativas, las que deben estar enlazadas con las metas presupuestales.

Formulacin de las actividades del Plan operativo

Para efecto de definir los objetivos especficos y las actividades operativas, y con la finalidad de incluir los estndares para la Acreditacin de las carreras profesionales de carcter obligatorio, emitidas por el Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad de la Educacin Superior Universitaria (CONEAU), las Oficinas de la UNT incluirn prioritariamente en sus planes operativos, los estndares de carcter sistmico que por su naturaleza se encuentren relacionados a sus actividades misionales y funcionales. Ejemplo: el estndar sistmico de Evaluacin de la investigacin involucra al Vicerrectorado Acadmico, a la Gerencia de Investigacin Cientfica, Proyeccin Social y Extensin Universitaria a travs de la Direccin de Investigacin Cientfica, Facultades y escuelas acadmico-profesionales. De igual forma el estndar sistmico de la Evaluacin de la Extensin Universitaria y la Proyeccin Social involucra a Vicerrectorado Acadmico, a la Gerencia de Investigacin Cientfica, Proyeccin Social y Extensin Universitaria a travs de la Direccin de Proyeccin Social y Extensin Universitaria, Facultades y las Escuelas Acadmico-Profesionales, etc.

Contenido del Plan Operativo

Cada Plan Operativo de las unidades orgnicas debe incluir, adems de los formatos indicados en los anexos, la definicin de su misin y visin, articulado al Plan Estratgico Institucional y Plan Estratgico de la Unidad que dependen. As mismo debe contener un diagnstico indicando antecedentes y un anlisis FODA (fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas).2. Etapa de Coordinacin, Anlisis y Formulacin : (11JUNIO al 22JUNIO)Conducida por el Gerente de Planificacin y Desarrollo el Director Superior de nivel equivalente y la participacin de los representantes acreditados de las unidades orgnicas de la Universidad Nacional de Trujillo, se revisar en un taller segn cronograma (Oficinas Administrativas, Facultades, Unidades Productivas) el anteproyecto de Plan Operativo para el siguiente ao, de cada una de las Unidades Orgnicas, donde se realizan las observaciones tcnicas que sean necesarias, las mismas que sern adecuadas o reformuladas en un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles de recibidas o informadas.3. Etapa de Consolidacin: (23JUNIO al 15 JULIO )

La Gerencia de Planificacin y Desarrollo a travs de la Direccin de Desarrollo Organizacional, recibir, revisar, consolidar y formular el Plan Operativo Institucional (de la UNT) para el Ao Fiscal siguiente, el mismo que ser remitido al Despacho del Rector, para su aprobacin por el Consejo Universitario y posteriormente ratificado por la Asamblea Universitaria.4. Etapa de Revisin y Alineamiento al Plan Estratgico Institucional-PEI: (del 16 de JULIO hasta el 31 de OCTUBRE )

La Gerencia de Planificacin y Desarrollo a travs de la Direccin de Desarrollo Organizacional, revisar la formulacin y el alineamiento, de los planes Operativos de cada Unidad Orgnica, con la finalidad de darle coherencia con los Objetivos Institucionales, as como con la misin y visin de cada Unidad Orgnica. De existir incoherencias se resolver con la participacin activa de los responsables de la Unidad Involucrada. Quedando expedito para su consolidacin definitiva. Estas acciones sern coordinadas con la Direccin de Presupuesto y la Direccin de Abastecimiento para mantener la articulacin pertinente.5. Etapa de Aprobacin: ( Del 05 al 30 de Noviembre ) El Plan Operativo de cada Facultad ser aprobado por el Consejo de Facultad segn (Art.191 del Estatuto Universitario). El Plan Operativo de cada Unidad Administrativa ser coordinado, consolidado y aprobado a nivel de Vicerreectorado Acadmico, Vicerrectorado Administrativo, Gerencias, Oficinas o Direcciones, con la participacin activa de los involucrados. El Plan Operativo aprobado de cada unidad orgnica ser alcanzado en los plazos establecidos mediante Oficio dirigido al Gerente de Planificacin y Desarrollo, que ser recepcionado en la Direccin de Desarrollo Organizacional.La aprobacin del Plan Operativo Institucional para el Ao Fiscal siguiente de la UNT se efectuar mediante Resolucin del Consejo Universitario (Art. 176 del Estatuto Universitario) y Ratificado por la Asamblea Universitaria (Art.171).Excepcionalmente los planes operativos de las Unidades Orgnicas podrn ser modificados o reestructurados por situaciones coyunturales o por variacin de las polticas institucionales, hasta el mes de octubre del ao que corresponde elaborar y aprobar este Documento de Gestin Institucional..

B) APLICACIN:

El Plan Operativo Institucional (POI) una vez aprobado por el Consejo Universitario ser distribuido por la Gerencia de Planificacin y Desarrollo Direccin de Desarrollo Organizacional a cada Unidad Operativa para su ejecucin y cumplimiento; bajo la responsabilidad de los Decanos de Facultad, Directores de Escuela Acadmico Profesional, Jefes de Departamentos Acadmicos, Gerentes, Jefes de Oficina y Directores.La distribucin ser en CD y en impreso solamente de la Unidad Operativa pertinente, debido a las normas de austeridad en los materiales de impresin.

As mismo el documento completo estar disponible en la pgina web de la UNT, www.unitru.edu.pe para los fines pertinentes.C) EVALUACIN:

C.1)Es la obligacin y responsabilidad de los Jefes de las Unidades Orgnicas: Rector, Vicerrectores, Decanos de Facultad, Directores de Escuelas Acadmicas Profesionales, Jefes de Departamentos Acadmicos, Gerentes, Jefes de Oficinas y Directores; supervisar, monitorear, evaluar la ejecucin de su Plan Operativo semestralmente; utilizando para ello las Matrices 2 y 2A Evaluacin Semestral de Actividades Operativas: La evaluacin es la verificacin del avance y cumplimiento de los programas de trabajo de las Unidades Operativas y sern informados a la Gerencia de Planificacin y Desarrollo Direccin de Desarrollo Organizacional dentro de los 20 das, de vencido cada semestre, es decir 20 de julio, y 20 de Enero del ao siguiente.

El informe de la evaluacin debe contener la siguiente informacin:

1. Logros ms significativos alcanzados en el semestre o ao segn corresponda.

2. Problemas de mayor trascendencia presentados para el cumplimiento de las actividades programadas.

3. Propuesta de las medidas correctivas a introducirse para facilitar el cumplimiento de las actividades programadas.

4. Actividades ejecutadas que no estuvieron programadas y su justificacin.

C.2)La Gerencia de Planificacin y Desarrollo a travs de la Direccin de Desarrollo Organizacional, recepciona y consolida las evaluaciones del Plan Operativo de todas las Unidades Orgnicas en el plazo establecido, con la finalidad de establecer los grados de avance, tanto global como especfico para proponer los ajustes necesarios y/o las medidas correctivas pertinentes.

C.3)La Gerencia de Planificacin y Desarrollo Direccin de Desarrollo Organizacional elevar un informe consolidado semestral y anual y un resumen ejecutivo, a los rganos de la Alta Direccin: Rectorado, Vicerrectorado Acadmico, Vicerrectorado Administrativo, Gerencia de Planificacin y Desarrollo y al rgano de Control Interno para que tomen las acciones y medidas correctivas pertinentes de ser el caso.

C.4)En la Evaluacin se tomar en cuenta los resultados que debe incluir de ser el caso el numero de expedientes atendidos y documentos generados (Por ejemplo: Oficios, Informes tcnicos, Memos, Constancias, Certificados, Grados, Ttulos, asignaturas, trabajos y/o proyectos de investigacin, proyeccin y extensin social, eventos, nmero de alumnos matriculados, promovidos, graduados, titulados, convenios suscritos y ejecutados, n de procedimientos administrativos mejorados, etc). Dejando establecido que los resultados de las Evaluaciones del Plan Operativo Institucional sern incluidos en la memoria Rectoral.

D) ACTUALIZACIN, REPROGRAMACIN O REFORMULACIN:

D.1)En caso de que la Universidad Nacional de Trujillo o las unidades orgnicas por efecto de las disposiciones legales, sufriera cambios sustanciales en sus funciones y/o en sus fines y objetivos; podrn introducirse las modificaciones y ajustes correspondientes, a fin de actualizar las actividades programadas en el Plan Operativo Institucional.

D.2)La Gerencia de Planificacin y Desarrollo va la Direccin de Desarrollo Organizacional, coordina los procesos de revisin, alineamiento y actualizacin del Plan Operativo Institucional, siempre que se demuestre que las condiciones que dieron lugar a su formulacin hayan variado, dicha labor se realizar con la participacin de los representantes de las Unidades Operativas involucradas.

VIII.-RESPONSABILIDAD.

1. La Gerencia de Planificacin y Desarrollo a travs de la Direccin de Desarrollo Organizacional Unidad de Planeamiento y Prospectiva, ser la encargada de brindar asesoramiento tcnico y conducir el proceso del Planeamiento Estratgico y Operativo en la Universidad Nacional de Trujillo, orientando las acciones necesarias para lograr los objetivos estratgicos Institucionales.

2. En las Gerencias, Oficinas y Direcciones los coordinadores (titular y alterno) y en las Facultades el Decano y los Director de la Escuela Acadmica Profesional y un alterno, sern los encargados de conducir, coordinar, asesorar el proceso del planeamiento estratgico y operativo en sus respectivos mbitos.3. El Comit de Planes y Presupuestos de las Facultades se integrar al equipo de Directores de la Escuela Acadmica Profesional, Jefes de Departamentos que conforman la Facultad, para participar y actuar en el marco normativo en lo que compete al planeamiento estratgico, operativo y presupuestal. (Formulacin y Evaluacin).

4. Las Unidades Orgnicas que requieran coordinacin y asesoramiento de la Direccin de Desarrollo Organizacional de la Gerencia de Planificacin y Desarrollo, debern dirigirse al Jr. Zepita N 482 , al telfono 232136 o al siguiente correo electrnico: otrp@unitru.edu.peIX.-PLAZOS.

ACTIVIDADES: Formulacin, Consolidacin y AprobacinFECHAS

1.-Presentacin del anteproyecto Aprobado del Plan Operativo para el siguiente ao Fiscal de cada una de las Unidades Operativas : Rectorado, VAC, VAD, Facultades, Gerencia, Oficinas, Diurecciones, Sedes Desconcentradas, etc. (Matriz 1)22 JUNIO

2.-Consolidacin del proyecto del Plan Operativo Institucional para el Ao Fiscal siguiente de la Universidad Nacional de Trujillo15 JULIO

3.- Revisin y Alineamiento del Plan Operativo de las Unidades Operativas con el Plan Estratgico Institucional

4.-Presentacin del proyecto del Plan Operativo Institucional para el Ao Fiscal siguiente de la U.N.T. a la Alta Direccin. para su aprobacin por el Consejo Universitario y ratificado por la Asamblea Universitaria)HASTA EL 30 DE OCTUBREDEL 05 AL 30 DE NOVIEMBRE

ACTIVIDADES: Evaluacin FECHAS

5.-Presentacin de la Evaluacin del Plan Operativo del I Semestre de cada una de las Unidades Operativas : Rectorado, VAC, VAD, Facultades, Gerencias, Oficinas, Direcciones, Sedes Desconcentradas, etc. (Matriz 2 y matriz 2A)20 JULIO DEL AO A EVALUAR

6.-Presentacin de la Evaluacin del Plan Operativo del Ao Fiscal de cada una de las Unidades Operativas : Rectorado, VAC, VAD, Facultades, Gerencias, Oficinas, Direcciones, Sedes Desconcentradas, etc. (Matriz 2 y matriz 2A)20 DE ENERO DEL AO SIGUIENTE

7.-Presentacin de la Evaluacin anual de Plan Operativo Institucional y el Resumen Ejecutivo del Ao Fiscal correspondiente, a la Alta Direccin y al OCI para que tomen las acciones y medidas correctivas de ser necesarias.28 FEBRERO DEL AO SIGUIENTE

X.-DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS.

PRIMERA.Los Planes Operativos para el Ao Fiscal de las Unidades Orgnicas de la Universidad Nacional de Trujillo, debidamente aprobados, sern remitidos a la Gerencia de Planificacin y Desarrollo, foliados y visados por el Decano de la Facultad y en el caso de las Unidades Administrativas por el Gerente, Jefe de Oficina o Director segn corresponda.

SEGUNDA.Los Planes Operativos aprobados para el Ao Fiscal, sern enviados por medios informticos y a los correos de los coordinadores de cada Unidad Operativa acreditados y a los Jefes de las Unidades Orgnicas pertinentes, para su ejecucin, evaluacin y seguimiento.TERCERA.Esta Directiva ser modificada en la medida que se implemente el software que articula el Plan Estratgico Institucional, el Plan Operativo Institucional, el Plan de Adquisiciones y Programaciones y, el Presupuesto Institucional.XI.-DISPOSICIONES FINALES.

1Las disposiciones establecidas en la presente directiva, son de carcter obligatorio y sirven de orientacin para el proceso de formulacin, ejecucin, evaluacin y monitoreo del Plan Operativo en el marco de la Modernizacin de la Gestin del Estado.

2En cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin, el Plan Operativo Institucional ser publicado en el portal de transparencia de la pgina WEB de la Universidad Nacional de Trujillo. www.unitru.edu.pe3En caso que las Unidades Administrativas y Acadmicas que NO CUMPLAN en formular, evaluar y alcanzar la informacin de su Plan Operativo Anual a la Gerencia de Planificacin y Desarrollo, ser de exclusiva responsabilidad del Jefe de la Unidad Orgnica y del coordinador acreditado. En este caso se comunicar al Rectorado y al rgano de Control Institucional para las medidas correctivas y determinacin de las responsabilidades a que hubiera lugar, segn lo estipulado en las normas correspondientes.4El incumplimiento de lo estipulado en la presente directiva dar lugar a la sancin administrativa tipificada en el Capitulo V del Rgimen Disciplinario Art. 26 Tipos de Sanciones; Art. 27 Grados de Sancin y Art. 28 Inciso d) Negligencia en el Desempeo de sus funciones de la Ley de Base de la Carrera Administrativa DL N 276 y su Reglamento el DS. N 005-90-PCM.

As mismo, en el caso de docentes, como indica el Art 316, Art 317 inciso c), Art. 318 inciso g), Art 319 inciso a) del nuevo Estatuto.

SEGN EL ESTATUTO

5El Titular del pliego brindara las facilidades para impulsar una cultura de la planificacin operativa sea tcnica, coherente y participativa, elaborndose los documentos de gestin: Plan Operativo Institucional, Plan Anual de Adquisiciones y Presupuesto en forma conjunta y secuencial, segn el software aplicativo para tal fin.

6Es competencia y responsabilidad de la Direccin de Cooperacin Tcnica y Produccin Productiva de la Gerencia de Planificacin y Desarrollo coordinar, asesorar y consolidar todos los planes Operativos de las Unidades Productivas (Centros de Produccin y Lneas de Rentabilidad) y alcanzar a la Direccin de Desarrollo Organizacional para su inclusin en el Plan Operativo Institucional de cada ao, dentro de los Plazos establecidos.

7Los aspectos no contemplados en la presente Directiva sern resueltos por la Gerencia de Planificacin y Desarrollo Direccin de Desarrollo Organizacional.

XII.-ANEXOS.

Anexo 1: Matriz N1 Programacin de Actividades.

Anexo 2: Matriz N 2 Evaluacin Semestral de las Actividades Operativas

Anexo 3: Matriz N 2 A Evaluacin Semestral de las Actividades Operativas

Anexo 4: Matriz N 3 Costo Estimado por Actividad-TareaAnexo 5: Definiciones de trminos

Nombre, Firma y sello, del FuncionarioFirma de la autoridad que aprueba

que elabor la Directiva la DirectivaAPROBADO CON RESOLUCION RECTORAL N . -2011-UNT, de fecha ..-..-2011Anexo 5

Definiciones de Trminos

Polticas Institucionales: Cada Unidad Operativa formular su Plan Operativo Anual tomando en cuenta las Polticas Institucionales aprobadas por el Consejo Universitario, las Polticas sirven para orientar y guiar a los funcionarios y servidores, hacia el logro de los objetivos y metas institucionales, coherentes con el Plan Estratgico Institucional y el Plan de desarrollo Nacional. Objetivos Operativos: Los Objetivos Operativos son los propsitos fundamentales que persigue un determinado rgano Estructural o Dependencia. Responden a su razn de ser. Puede ser definido como la misin funcional de un determinado rgano. Estos Objetivos no deben confundirse con las funciones previstas en el ROF para una determinada Unidad, dado que estas son atributos establecidos en razn a su mbito de competencia funcional. Los objetivos operativos se establecen a nivel de Unidad Operativa (Oficina Administrativa o Escuela Acadmico Profesional). Adicionalmente, a los objetivos operativos de carcter funcional pueden proponerse algunos objetivos operativos de carcter coyuntural, que constituyen determinados propsitos de carcter operativo, que responden a la identificacin de lneas de trabajo que no son desarrolladas usualmente por la unidad, que se pretenden alcanzar en el ao fiscal y su enunciacin responder a propsitos de mejoras en los procesos y servicios que preste una determinada unidad. Todos los objetivos operativos que se propongan (tanto funcionales como coyunturales), sern expresados en resultados (metas operativas y presupuestarias)

Metas Operativas: A igual que los Objetivos Operativos, las Metas Operativas son propuestas por cada Unidad, no deben confundirse con las tareas o trabajos para llevarla a cabo.Cada Objetivo Operativo debe contener por lo menos una Meta Operativa. Ello asegura que los objetivos no queden en simples declaraciones sino que permitan medir su logro. Toda Meta Operativa, debe tener dos (02) atributos: Unidad de Medida (magnitud que se utilizar para medir un determinado resultado a lograr en funcin a cierto Objetivo Operativo y Cantidad (nmero de unidades de medida que se pretende lograr).

Las Metas Operativas constituyen los resultados que pueden ser productos, bienes o servicios, los cuales pueden ser intermedios (cuando sirvan al interno de cada Unidad) y finales (cuando constituyan productos que se entregan a la poblacin).

Cronograma de Ejecucin de Actividades

Es un formato nico de actividades, en el que se consignarn las actividades programadas por cada unidad orgnica responsable durante el ao y mensualizado. Permite establecer la oportunidad en que se irn cumpliendo las Metas Operativas propuestas, sealndose la Unidad Orgnica responsable as como los Objetivos Operativos perseguidos. El Cronograma de Trabajo es bsico, ya que constituir la informacin necesaria para la programacin presupuestaria de gastos, la cual debe estar articulada con el planeamiento operativo y estratgico de la UNT. Construccin de los Indicadores Operativos: Los indicadores Operativos son la expresin del valor de los resultados esperados que permiten conocer el grado de avance de la Unidad respecto al cumplimiento de la(s) Meta(s) Operativa(s) as como el valor agregado que ha implementado para su realizacin. Dichos indicadores deben permitir conocer la forma y grado de avance en el cumplimiento de las Metas Operativas de la Unidad as como en el logro de sus Objetivos Operativos, de acuerdo a lo siguiente:a) Indicador de Desempeo: Determina el logro de los Objetivos Institucionales establecidos, para el Ao Fiscal, teniendo en cuenta el grado de cumplimiento de las metas formuladas para el perodo.

b) Indicador de Impacto: Se asocia a los lineamientos de Polticas y miden los Cambios que se esperan lograr a mediano y largo Plazo. Muestra los efectos (directos o indirectos) producidos como consecuencia de los resultados y logros obtenidos.

c) Indicadores de Resultados: Se asocian generalmente a objetivos especficos, actividades, proyectos. No puede ser medido sino hasta el final de las tareas que lo componen.

d) Indicador de Eficacia: Grado de cumplimiento respecto al nmero de Unidades de Medida (Beneficiario, Paciente, etc) contenidos en la Meta Operativa para el Ao Fiscal, a cargo de la Unidad

e) Indicador de Eficiencia: Determina la ptima utilizacin de los recursos asignados a cada actividad o tarea a desarrollar. Debe medir el mayor nmero de Unidades de Medida contempladas en la Meta Operativa sin implicar una mayor demanda de gasto.

f) Indicador de Economa: Debe medir el grado de ahorro de los Recursos Pblicos logrados por la Unidad sin que ello signifique un menor cumplimiento en el nmero de Unidades de Medida contemplado en la Meta Operativa a lograr durante el Ao Fiscal.

g) Indicador de Produccin: Debe propender a mostrar la calidad y fluidez de los servicios que se prestan, relacionando factores tales como: grado de utilizacin de la capacidad instalada, tiempo utilizado/beneficiario, Valor Racin/Beneficiario, N de Profesores/ N de Alumnos, Mdico/paciente atendido, etc.

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