© Prevent AG, München, 30.09. 2006
Prevent AG
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Vortrag: Josef Niemann Managing Director Prevent AG / Kriminaldirektor a. D.
Leitthema:Leitthema:
Sicherheit in einer Ära der TransformationSicherheit in einer Ära der Transformation
“Integrität ist nicht verhandelbar.”
ESCI 2006 - European Security Conference Innsbruck
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1. Wirtschaftskriminalität
Inhalt
2. Crime Prevention
3. Crime Investigation
4. Ausblick
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1. Wirtschaftskriminalität
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Betroffen ist jedes zweite Unternehmen weltweit
„White collar crime“
Korruption
Unterschlagung
Geldwäsche
Bilanzdelikte
Betrug und Untreue hinsichtlich Beteiligungen und Kapitalanlagen
Informations- und Industriespionage
Marken- und Produktpiraterie
1. Wirtschaftskriminalität
Wirtschaftskriminalität heute
60 %
40 %
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Aktuelle Beispiele aus Österreich und Deutschland
BAWAG: Vermutl. Gesamtschaden: 1 Milliarde Euro
ÖBB: Schaden: Nicht bekannt
Volkswagen: Schaden: Mehrere Millionen Euro
BMW: Schaden: Mehrere Millionen Euro
Wirtschaftskriminalität heute
1. Wirtschaftskriminalität
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Existenzbedrohende Schadenssummen
Wettbewerbsbeeinträchtigung
Juristische Kosten
Öffentliche Gerichtsverfahren, Arbeitsgerichtsprozesse
Mediale Kampagnen
Schäden für Unternehmen
1. Wirtschaftskriminalität
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Rechtfertigung gegenüber Aktionären, Gesellschaftern
Sinkender Unternehmens- und Aktienwert
Langfristige Schäden durch Imageverlust (Verlust von Neugeschäften und Kunden)
Folgen der Schäden für Unternehmen
1. Wirtschaftskriminalität
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Prevent AG
Bei Verdachtsfällen
Ausschöpfung aller Möglichkeiten zum Erstellen einer Beweiskette
Einschaltung von Strafverfolgungsbehörden
Straf- und zivilrechtliche Verfolgung innerhalb der Verjährungsfrist
Gesetzliche Vorgaben und Unterstützung für Unternehmen
1. Wirtschaftskriminalität
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2. Crime Prevention
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Pre-Employment Screening
Implementierung eines positiven Integritätsklimas im Unternehmen
Erkennung und Berücksichtigung “weicher Aspekte”
Code of Ethics
Integrity Line/ Ombudsmann
Integrity Solution
2. Crime Prevention
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Aufdecken von Schwachstellen im “Internen Kontroll-System” (IKS)
Erstellen einer Risiko- und Schadensdatenbank
Regelmäßige Analyse der aufgenommenen Daten
Maßnahmen zur Beseitigung der Schwachstellen
Forensic Risk Profiling
2. Crime Prevention
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Prevent AG
Bei Neuaufnahme von Geschäftsbeziehungen
Identifikation von Geschäftsrisiken
Hintergrundrecherchen zum neuen Geschäftspartner
Management und Eigentümerrecherchen
Reputation
Aufdeckung von Risiko behafteten Verflechtungen
Corporate Intelligence
2. Crime Prevention
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Schutz vor Informations- und Wirtschaftsspionage
Schutz vor Produkt- und Markenpiraterie
Informationssicherheit mit System
Intellectual Property
2. Crime Prevention
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Sensibilisierung der Mitarbeiter - besonders in risikoreichen Unternehmensbereichen
Schulung von Führungskräften
Erkennen von Indikatoren für kriminelle Handlungen
Situationsgerechtes Verhalten
Handlungsempfehlungen
Training & Education
2. Crime Prevention
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3. Crime Investigation
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Bei Verdacht einer kriminellen Handlung
Sammeln und Analysieren von Informationen
Bewertung der Situation
Entwicklung pragmatischer Lösungsstrategien
Corporate Profile
3. Crime Investigation
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Aufdeckung von Korruption
Aufdeckung von Bilanzdelikten
Aufdeckung von Geldwäsche
Dokumentation von rechtlich verwertbaren Beweismitteln
Forensic Accounting
3. Crime Investigation
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Prevent AG
Kriminalistische Auswertung von Daten durch spezielle IT-Tools
Verwendung bislang nur von Ermittlungs- und Strafverfolgungsbehörden
Darstellung komlexer Zusammenhänge
Verarbeitung großer, kriminalistischer Analysedaten
Data Recovery
Datensicherung als gerichtsverwertbares Beweismittel
Computer Forensics
3. Crime Investigation
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Implementierung von Schutzkonzepten mit modernster Technik
Aufzeichnungs- und Steuerungssysteme
Gesicherte, digitale Videoübertragung
Installation von Überwachungs- und Nachtsichtkamerasystemen
Schutz vor elektronischen Angriffen
Funk-, IT-Monitoring und Analysesystem
Optische und funkbasierende Detektionssysteme
ECM – Electronic Counter Measures
3. Crime Investigation
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4. Ausblick
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Deutlicher Anstieg von Delikten und verursachten Schäden
aber: Keine Selbstbetroffenheit in den nächsten fünf Jahren
4. Ausblick
Erwartungen der Führungskräfte
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Deutlicher Anstieg der Häufigkeit und Schadenssummen
Erhöhung der Komplexität der Verflechtungen
Schwierigere Aufdeckung von Delikten durch technische Entwicklung
Anstieg von Präventionsmaßnahmen seitens der Unternehmen
4. Ausblick
Erwartungen der Experten
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Prevent AG
Vielen Dank
für Ihre Aufmerksamkeit.