1
รายงานสถานะการลงทน รอบระยะเวลาบญช 6 เดอน
กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต
ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 – 31 ตลาคม 2562
2
เรยน ทานผถอหนวยลงทน
บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด (บลจ.พรนซเพล) ขอน าสงรายงานส าหรบระยะเวลา ตงแตวนท
1 พฤษภาคม 2562 ถง วนท 31 ตลาคม 2562 ของกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต A (“กองทน”) ลงทนในหนวย
ลงทนของกองทน ตราสารทน และ/หรอ กองทน Exchange Traded Fund (ETF) ตราสารทนตางประเทศ โดยเฉลยใน
รอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยสามารถลงทนไดในภมภาคตางๆ ทวโลก หรอใน
บางชวงเวลาอาจเนนลงทนเฉพาะประเทศ กลมประเทศ ภมภาค และหรอกลมธรกจ (Sectors) โดยขนอยกบสภาวะการลงทน
หรอการคาดการณสภาวะการลงทนในแตละชวงเวลาตามดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม
ในรอบบญชทผานมาผลการด าเนนงานของกองทนปรบตวลดลง 2.69% ผลด าเนนงานของกองทนในรอบบญชท
ผานมาเปนการแกวงตวอยในกรอบ โดยปรบตวลดลงตามตลาดหนทวโลกในเดอนพฤษภาคม หลงจากทตวเลขเศรษฐกจ
ภาคการผลตของสหรฐปรบตวลงชดเจนเรวกวาความคาดการณของตลาด พรอมกบค าขจากนาย Trump ทจะขน Tariff
25% อกประมาณ $250 พนลานดอลลาร สรอ. กบสนคาน าเขาจากจน และขนภาษน าเขากบประเทศ เมกซโก สงผลใหนก
ลงทนกงวลตอการเตบโตของเศรษฐกจวาจะเขาสชวงสดทาย กอนกลบเขาสภาวะถดถอยกดดนใหอตราผลตอบแทน
พนธบตรรฐบาลสหรฐอาย 10 ปปรบตวลงตอเนองมาท าระดบต าสดในเดอนกนยายน 2562 ท 1.47% อยางไรกด FED ไดม
การปรบลดอตราดอกเบยถง 3 ครงในเดอนสงหาคม, กนยายน และ ตลาคม 2562 ตามล าดบครงละ 0.25% มาอยท 1.50%
– 1.75% ในเดอนตลาคม ตามความคาดการณของตลาดเพอรองรบการชะลอตวของเศรษฐกจ
ส าหรบมมมองในอนาคตคาดวาความไมแนนอนของตลาดตราสารทนทวโลกจะยงคงมอยางตอเนองไปในชวงตนป
2563 เนองจากการเจรจาระหวางสหรฐและจนจะยงมตอไปเปนการเจรจาระยะยาวทละชวง เชนเดยวกบ BREXIT ทถกเลอน
ออกไปยงวนท 31 มกราคม 2563 ถงแมวาเศรษฐกจโลกจะชะลอตวดวยอตราทลดลง นกลงทนยงคงตองจบตามอง
แนวโนมนโยบายของธนาคารกลางหลก โดยเฉพาะ FED และ ECB ทในปจจบนมแนวโนมไปในทางผอนคลาย ซงหากมการ
เปลยนแนวโนมไปในทางเขมงวดมากขนเรวกวาทตลาดคาดกสามารถจะกลบมากดดนตลาดไดอกรอบ
สดทายน บลจ. พรนซเพล ขอขอบคณทานผถอหนวยลงทนทกทาน ทไดมอบความไววางใจลงทนในกองทนรวม
ของ บลจ. พรนซเพล
ขอแสดงความนบถอ
บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด
11.50
12.00
12.50
13.00
13.50
14.00
May-19 Jun-19 Jul-19 Aug-19 Sep-19 Oct-19
Principal Global Equity Fund (Class A)
NAV
3
4
Fund Name: PRINCIPAL GEF-ABalance Date: Fri 25 Oct 2019Inception: Wed 7 May 2014
ผลการด าเนนงาน ณ วนท 25 ตลาคม 2562มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 46,036,538.44มลคาหนวยลงทน (บาท) 13.4974
ผลตอบแทนยอนหลงผลตอบแทนของ
กองทนเกณฑมาตรฐาน*
คาเบยงเบน
มาตรฐาน
Information
Ratio3 เดอน 0.35% 0.61% 12.89% -0.166 เดอน 2.66% 2.87% 11.55% -0.07
1 ป1 11.69% 13.50% 12.87% -0.173 ป1 8.74% 10.97% 10.48% -0.275 ป1 5.73% 6.92% 14.52% -0.07
10 ป1 n/a n/a n/a n/aYTD 18.07% 20.04% 11.02% -0.35
ตงแตจดตงกองทน2 5.64% 6.77% 14.16% -0.071 % ตอป (Annualized Return)2 % ตอป (Annualized Return) หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป*เกณฑมาตรฐานทใชปจจบน M1WO index adjusted with FX hedging cost 100.00%**เกณฑมาตรฐานทใชในอดต
1 ตงแต 7 พฤษภาคม 2557 ถง 31 ธนวาคม 2559 ใชเกณฑมาตรฐาน MXWO index adjusted with FX hedging cost 100.00%
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
1. รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม
รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต
ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562
- ไมม -
หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบการท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบรษทจดการ (www.principal.th) และส านกงาน ก.ล.ต. (www.sec.or.th)
2. รายงานรายละเอยดการรบคาตอบแทน หรอประโยชนอนใดทมใชดอกเบย หรอผลประโยชนทวไปทเกดจากการลงทน - ไมม – 3. รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)
บทวเคราะห สทธในการ อนๆ
1 ธนาคาร กรงเทพ จ ากด (มหาชน)
2 บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน)
3 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จ ากด(มหาชน)
4 บรษทหลกทรพย ซจเอส ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด
5 บรษทหลกทรพยเครดต สวส (ประเทศไทย) จ ากด
6 บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จ ากด
7 บรษทหลกทรพยเครดต ดบเอส วคเกอร (ประเทศไทย) จ ากด
8 บรษทหลกทรพยเครดต ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน)
9 ธนาคาร กสกรไทย จ ากด(มหาชน)
10 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) เพอเปนขอมลประกอบ
11 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) การตดสนใจลงทน
12 บรษทหลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)
13 บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน)
14 ธนาคาร ไทยพาณชย จ ากด(มหาชน)
15 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จ ากด
16 บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน)
17 บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด (มหาชน)
18 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จ ากด
ของธรกจกองทนรวม
รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)
ล าดบ ชอผใหผลประโยชนตอบแทนผลประโยชนตอบแทนทไดรบ เหตผลในการรบ
ผลประโยชนตอบแทน
18
4. คานายหนาทงหมดจากการทบรษทสงซอขายหลกทรพยฯ
กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต
ตารางรายละเอยดคานายหนาซอขายหลกทรพย
ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562
อนดบ รายชอบรษทนายหนา คานายหนาจากการซอขายหลกทรพย (หนวย
: บาท)
รอยละของคานายหนาทงหมด
1 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน(ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 275,366.77 86.19
2 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด 44,112.54 13.81
รวมคานายหนาทงหมด 319,479.31 100.00 5. รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน
รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน ณ วนท 31 ตลาคม 2562
รายละเอยดการลงทน กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต
มลคาตามราคาตลาด (บาท)*1 % NAV
หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ
เงนฝากธนาคาร 24,390,620.38 2.02
เงนฝากธนาคารสกลตางประเทศ 6,820.91 0.00 หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ
หนวยลงทน*2 1,172,991,460.43 96.99 อน ๆ
ทรพยสนอน 13,230,245.33 1.10
หนสนอน (1,220,946.48) (0.10) มลคาทรพยสนสทธ 1,209,398,200.57 100.00 หมายเหต : *1 มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว
*2 หนวยลงทนกองทน ETF-EUR,JPY,USD
19
รายงานสรปจ านวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝากหรอตราสารกงหนกงทน ของกองทนรวม
รายงานสรปเงนลงทน กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต
กลมของตราสาร มลคาตาม ราคาตลาด % NAV
(บาท)* (ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ - ตราสารภาครฐไทย - ไมม - - ไมม - - ตราสารภาครฐตางประเทศ - ไมม - - ไมม - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน
เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอ ผค าประกน 24,397,441.29 5.03 (ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) - ไมม - - ไมม - (ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบต ากวาอนดบทสามารถลงทนได
(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ - ไมม - - ไมม - สดสวนเงนลงทนขนสง (upper limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในตราสารกลม (ง)15% NAV หมายเหต :* มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว
รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน Port
กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต
ประเภท ผออก
ผค า/ ผรบรอง/ ผสลกหลง
วนครบก าหนด
อนดบ ความ
นาเชอถอ
จ านวนเงนตน/
มลคาหนาตว
มลคาตาม ราคาตลาด *1
1 เงนฝากธนาคาร
ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)
- - AA+ 24,346,231.18
24,390,620.38
2 เงนฝากธนาคารสกลตางประเทศ
ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)
- - AA+ 6,820.91 6,820.91
หมายเหต :
*1 มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว
6. สดสวนผถอหนวยเกน 1 ใน 3 (%) - รอยละ …..
20
บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด
44 อาคาร ซไอเอม 16 ถนนหลงสวน แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330
โทรศพท 0 2686 9500 โทรสาร 0 2657 3167 www.principal.th