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AUDITORIA INFORMATICA METROPOLIS ANDINA, C.A. AO 2015
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AUDITORIA INFORMATICA METROPOLIS ANDINA, C.A. AO 2015
AUDITORIA INFORMTICA
ORIGEN DE LA AUDITORIA
La presente auditoria se realiza en cumplimiento con la reunin de Accionistas
Anual de los Accionistas de la Empresa Metropolis Andina C.A.
OBJETIVOS Y ALCANCES
OBJETIVO GENERAL
Revisar y verificar los equipos de computacin y redes as como necesidades
bsicas a nivel de seguridad, avance tecnolgico, organizacin y gestin. La cual
va ligada de los niveles tecnolgicos al presente ao y futuro para as cumplir con
las expectativas.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Verificar el estado de los equipos de computacin y su mejoramiento.
Evaluar el nivel educacional del personal que labora en los distintos
departamentos de la empresa.
Verificar mantenimiento y reas donde estn ubicados los equipos.
Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las
pc.
Determinar la veracidad de la informacin del sistema administrativo
Evaluar la forma como se administra los dispositivos de almacenamiento
bsico del rea informtica.
Establecer un medio de respaldo de la informacin manejada a travs del
sistema Administrativo Ventor.
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ANTECEDENTES
Metrpolis Andina C.A. es una compaa que inicio operaciones el 10 de
mayo del ao 2006, segn consta en documento notariado bajo el N 34 Tomo 6-A
del Registro Mercantil Primero del Estado Trujillo, ubicada en la Zona Industrial
Carmen Snchez de Jelambi, Calle Ana de Tejera Parcela 45, Local S/N.
Parroquia San Luis, Municipio Valera Estado Trujillo.
ENFOQUE A UTILIZAR
La presente accin de control, se realiza de acuerdo con la Ley Especial
contra los Delitos Informticos publicada en Gaceta Oficial de la Republica
Bolivariana de Venezuela, dada, firmada y sellada en el Palacio Federal
Legislativo, sede de la Asamblea Nacional, en Caracas a los cuatro das del mes
de septiembre de dos mil uno. Ao 191 de la Independencia y 142 de la
Federacin.
RELACION DE FUNCIONARIOS O PERSONAL A CARGO DEL AREA A
EXAMINAR
Apellidos y Nombres Cargo Domicilio
Jorge Valecillos Gerente de Operaciones Valera. Edif. Rumbos
Francisco Araujo Gerente de Ventas Valera. Edif. Los Alpes
LInangela Godoy Coord. De Administracin Trujillo. Sta Rosa
Yelitza Lpez Analista de Cobranza Carvajal. Resid. Las Tinajitas
Lisset Rosario Facturadora Valera. San Luis
Sandry Delgado Analista Contable Valera. Urb. Morn
Loreynys Vergara Asistente Valera. Las Acacias
Katiuska Garca Analista de Ventas Valera. La Beatriz
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CRONOGRAMA DE TRABAJO
PROGRAMA DE AUDITORIA
EMPRESA: METROPOLIS ANDINA, C.A.
FECHA: 29-06-15
PAGINA
FASE ACTIVIDAD HORAS ESTIMADAS
ENCARGADOS
I. VISITA INICIAL
Solicitud de manuales y documentacin
Elaboracin de cuestionarios
Informacin del recurso humano y estructuras
8 Coord. Admn.
II Desarrollo de la Auditoria
Entrevista y desarrollo de cuestionarios al personal
Seguridad institucional
Infraestructura y estructura
Evaluacin del recurso humano
Evaluacin tecnolgica
8 Equipo Auditor
III Revisin y pre-informe
Revisin de los papeles de trabajo.
Determinacin del diagnostico e implicancias.
Elaboracin de la carta de gerencia.
laboracin del borrador.
8 Equipo Auditor
IV Informe Elaboracin y presentacin del informe.
10 Equipo Auditor
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DOCUMENTOS A SOLICITAR
Planos de red
Resumen curricular de los empleados para conocer su nivel educativo
Manuales de uso del Sistema Administrativo
Modelos de equipos de computacin utilizados
Tipos de licencias de sistema operativo actuales.
Planos de seguridad.
INFORMACIN DE LA EMPRESA
RESEA HISTORICA
Metrpolis Andina C.A. es una compaa que inicio operaciones el 10 de
mayo del ao 2006, segn consta en documento notariado bajo el N 34 Tomo 6-A
del Registro Mercantil Primero del Estado Trujillo, ubicada en la Zona Industrial
Carmen Snchez de Jelambi, Calle Ana de Tejera Parcela 45, Local S/N.
Parroquia San Luis, Municipio Valera Estado Trujillo.
Una Compaa en pleno crecimiento fundada el 01 de Diciembre 2006, con
un capital inicial de Bs 90.000,oo. En la actualidad es una de las principales
compaas de distribucin de consumo masivo del estado Trujillo. En Diciembre
de 2009, se convierte en unas de las primeras opciones de los pequeos y
medianos comerciantes para la compra de materia prima para sus respectivas
cadenas de supermercados, bodegas entre otros.
Actualmente Metrpolis Andina, C.A. cuenta con una cadena de clientes de
mucha trayectoria y gran solidez comercial en estado Trujillo, Supermercados
Ridolfo, Caracas La Plata, Las Acacias, Trujillo y Carvajal. En la Capital cuentan
con una amplia cantidad de clientes, en las zonas forneas de todo nuestro estado
Trujillo dan muestra de todas las ventajas que tiene para sus clientes. Dando
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pasos agigantados para ver la alta seguridad y calidad de nuestra gama de
productos que son de alta calidad para las necesidades de nuestro estado, y la
facilidades de pago acorde a las necesidades y satisfaccin de nuestra clientela.
MISIN
Satisfacer competitivamente el mercado detallista del pas, distribuyendo
productos de consumo masivo y afines, que proporcionen negocios atractivos para
nuestros clientes y as poder constituirnos como su proveedor preferido, todo en
consecuencia de excelentes y sanas relaciones win-win con nuestros proveedores
y grandes beneficios a nuestro talento humano, con la finalidad de generar alta
rentabilidad para la organizacin.
VISIN
Trabajamos por un futuro mejor para las personas, comprometindose todos a
aportar mejorar mejores soluciones a los clientes, crecimiento rentable a nuestros
accionistas y progreso para la sociedad. Expresemos nuestra Visin a travs de la
cultura corporativa y nuestra cultura se define a travs de los sietes Principales
Corporativos
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ORGANIGRAMA
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PRINCIPALES PROVEEDORES
PRINCIPALES PRODUCTOS
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REPORTE DE EQUIPOS DE COMPUTACIN
USUARIO EQUIPO
G.OPERACIONES
AMD Semprom 1.80
Asrock N68-S
1 Gb Memoria Ram DDR3
COBRANZA Dual Core 2.6 Ghz LENOVO
2 Gb RAM DDR2
FACTURACIN Dual Core 2.6 Ghz LENOVO
2 Gb RAM DDR2
LOGISTICA Dual Core 2.6 GHz LENOVO
2 Gb Ram DDR2
ADMON
Dual Core 2.6 GHz
Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
ACONTABLE
Dual Core 2.6 GHz
Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
ASISTENTE
Dual Core 2.6 GHz
Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
RRHH
Dual Core 2.6 GHz
Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
ADMON VENTAS
Dual Core 2.6 GHz
Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
VENTAS
Dual Core 2.6 GHz
Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
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PLANO DE RED
LEYENDA
PTO USUARIO PTO USUARIO PTO USUARIO PTO USUARIO
1 Servidor 6 A. Contable 11 A. Ventas 16 Invitado
2 Logstica 7 Asistente 12 Imp. Laser 17 Ventas
3 G. Operac. 8 Admn. 13 Invitado 18
4 Cobranza 9 RRHH 14 Invitado 19
5 Facturacin 10 Router Ina. 15 G. Ventas 20
1
2
3 4
5
6
7
8
9
10
11 12
13
15
16 17
14
VENTAS OPER.
ADMON.
ENTRADA
BAOS
COCINA
ARCHIVO
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INFRAESTRUCTURA DE HARDWARE, SOFTWARE, REDES, SEGURIDAD
HARDWARE
SOFTWARE
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SEGURIDAD
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AUDITORIA FISICA
1. Identificacin del informe
Auditoria fsica.
2. Identificacin del Cliente
Metropolis Andina, C.A.
3. Identificacin de la Entidad Auditada
Oficina de Administracin, Operaciones, Ventas
4. OBJETIVOS
Revisar la correcta utilizacin de los equipos
Verificar la condiciones de cada uno de los equipos
Verificar la estructura de distribucin de los equipos
Colaborar con la metodologa y mejoras
Brindar solucin a las personas que laboran en la oficina
Realizar una auditora que guie a la empresa para mejorar sus
instalaciones
Recomendar una toma de decisiones adecuada para que sea utilizada a
mediano o largo plazo para la institucin
Mostrar las deficiencias que actualmente estn en las oficinas
mencionadas.
5 HALLAZGOS POTENCIALES
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No existe un calendario de mantenimiento en los computadores
Falta de ventilacin en la sala de computo
Conexin de internet psima, debido a la ubicacin geogrfica de la oficina.
Sistema administrativo estable, pero con errores de conectividad.
Infraestructura de la oficina no apta para el tipo de oficina.
6. ALCANCE DE LA AUDITORIA
Solucionar o brindar soluciones, deficiencias y eficacias para fortalecer la oficina,
con el riesgo mnimo de inversin mal distribuida as generar confiabilidad para los
usuarios
7. RECOMENDACIONES
Reubicacin del local
Implantacin de equipos de ultima generacin
Implantar equipos de ventilacin
Implantar salidas de emergencia.
Elaborar un calendario de mantenimiento de rutina peridico.
Capacitar al personal.
8. FECHA DEL INFORME
PLANEAMIENTO EJECUCION INFORME
FECHAS 29-06-2015 30-06-2015 04-07-2015
9. IDENTIFICACIN Y FIRMA DEL AUDITOR
APELLIDOS Y NOMBRES CARGO
ING. BASTIDAS EVERRTY AUDITOR SUPERIOR
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ING. CALDERA GABRIEL AUDITOR SUPERIOR
CONCLUSIN
El diseo e instalacin de una red LAN se realiza con el fin facilitar el
almacenamiento y procesamiento de la informacin ya que permite compartir
programas, de igual manera, permite establecer los recursos a los que se pueden
acceder en la red como: unidades de almacenamiento, Internet, impresoras, DVD,
equipo para amplificacin de sonido, entre otros.
Todas estas caractersticas, permiten procesar la informacin y obtener
resultados positivos y aprovechar las ventajas que nos ofrecen las redes de
computadores, adems a travs de este tipo de red se puede ganar mucho tiempo
por que se disponen de varios equipos de cmputo para realizar mltiples tareas.
Es necesario el reestructura, ya que la estructura tecnologa cuenta con
aproximadamente 7 aos, y ya cumpli su ciclo de vida, y ya se notan las fallas
con respecto al intercambio de informacin entre las estaciones, as como
tambin, en la empresa no se cuenta con la organizacin necesaria y correcta en
el rea de redes y no se cumple con las normas establecidas para el correcto
funcionamiento de la misma.
No solo, la parte de red necesita actualizacin, los equipos tambin
requieren una actualizacin, pero debido a la escases de los equipos y el costo de
los mismos, es ms fiable y rentable cambiar solo las memorias de los equipos, ya
que son ms fciles de encontrar, se adjunta, la lista de los equipos actuales en la
empresa y los costos aproximados de las memorias, as como tambin de los
dems equipos necesarios para montar la nueva infraestructura de red.
Cabe resaltar, que uno de los principales actividades, es implantar una lnea
de corriente directa de la brekera para el Servidor y la Fotocopiadora, y una para
el rea de la cocina, para conectar el Microondas y la Nevera, que son los que
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tienen mayor consumo, as evitando los picos de corriente que afectan los equipos
de computacin.
Con respecto al Sistema Administrativo, luego de entrevistar al personal, se
observa que luego de la migracin a la versin nueva, se tuvo cambios tanto
positivos como negativos.
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INFORME FINAL DE AUDITORIA
METROPOLIS ANDINA, C.A.
Valera, 04 de Julio de 2015
Sres.
ACCIONISTAS
METROPOLIS ANDINA, C.A.
Reciban un cordial saludo, tenemos el agrado de dirigirnos a Ud. a efectos
de evaluar a consideracin del equipo auditor, el alcance del la Auditora de la
oficina de Metropolis Andina C.A., sobre la base del anlisis y procedimientos
detallados de todas las informaciones recopiladas y emitidos en el presente
informe, que a criterio es razonable.
Sntesis de la revisin realizada, clasificado en las siguientes secciones:
1. En el rea fsica
El contenido del informe ha sido dividido de la siguiente forma a efectos de
facilitar su Anlisis.
a. Situacin. Describe brevemente las debilidades resultantes de nuestro anlisis.
b. Efectos y/o implicancias probables. Enuncian los posibles riesgos a que se
encuentran expuestas las operaciones realizadas por la institucin.
c. ndice de importancia establecida. Indica con una calificacin del 0 al 3 el grado
crtico del problema y la oportunidad en que se deben tomar las acciones
correctivas del caso.
0 = Alto (acciones correctivas inmediatas)
1 = Alto (acciones preventivas inmediatas)
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2 = Medio (acciones diferidas correctivas)
3 = Bajo (acciones diferidas preventivas)
La aprobacin y puesta en prctica de estas sugerencias ayudarn a la
empresa a brindar un servicio ms eficiente a los empleados de la oficina.
Agradecemos la colaboracin prestada durante nuestra visita por todo el
personal de la oficina y quedamos a su disposicin para cualquier aclaracin y/o
ampliacin de la presente que estime necesaria.
Atentamente
ING. EVERTTY BASTIDAS ING. GABRIEL CALDERA