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Carvalho, C . A.; Vieira, M. F . V. ; Goulart, S.
GESTO .Org ! Vol. 10, No.especial, p.469 ! 496, dez. 2012 469 !
A T R AJE T RI A C O NSE R V A D O R A D A
T E O RI A INST I T U C I O N A L
Cristina Amlia Carvalho1, Marcelo Milano Falco Vieira2, Sueli Maria Goulart Silva3
Este artigo foi originalmente publicado na Revista de Administrao Pblica-RAP, em 2005, no v.39, n4. Agradecemos ao editor-chefe da RAP a autorizao para sua republicao.
R ESU M O
A dcada de 1970 identificada como a da retomada da teoria institucional nas cincias sociais. Desde ento, pesquisas em diferentes reas, como na cincia poltica, na economia e na sociologia, reavivaram o interesse pelas instituies como elementos determinantes para o entendimento da realidade social. No Brasil, a teoria institucional vem sendo crescentemente adotada como base para estudos empricos. Embora o visvel crescimento do nmero de trabalhos empricos sob a abordagem sugira a emergncia de um campo de pesquisa relativamente forte, considera-se importante que discusses tericas sejam tambm realizadas por pesquisadores brasileiros de modo a que se possa ocupar espao no campo da produo do conhecimento e no meramente de sua reproduo. Este artigo pretende contribuir com a discusso terica, recuperando as origens da teoria institucional, situando as principais temticas e formas de abordagens em suas verses originais, surgidas em fins do sculo XIX, contrapondo-as s verses do final da dcada de 1970. O argumento central que, nesse percurso, houve uma inflexo da teoria para uma orientao conservadora e que isso, por si s, deveria representar uma preocupao da intelligentsia no Brasil.
Palavras-chave: Teoria institucional. Crtica
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1 Na ocasio da publicao original deste artigo, a autora era professora do Propad/UFPE, coordenadora do Grupo de Pesquisa Observatrio da Realidade Organizacional e pesquisadora do CNPq. Doutora em Cincias Econmicas y Empresariales. Professora do Programa de Ps-Graduao em Administrao da Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS). Integrante do grupo de Pesquisa Observatrio da Realidade Organizacional. [email protected] 2 Na ocasio da publicao original deste artigo, Marcelo Vieira era professor da FGV-EBAPE, coordenador do Observatrio da Realidade Organizacional e pesquisador do CNPq. 3 Na ocasio da publicao original deste artigo, a autora era bibliotecria da UFAL, doutoranda do Propad/UFPE, bolsista da FAPEAL e pesquisadora do Observatrio da Realidade Organizacional. Doutora em Administrao. Docente e pesquisadora do Programa de Ps-Graduao em Administrao da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Integrante dos grupos de pesquisa Organizao e Prxis Libertadora e Observatrio da Realidade [email protected]
Iaisa Helena Magalhaes
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A trajetria conservadora da teoria institucional . !
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T H E C O NSE R V A T I V E T R AJE C T O R Y O F INST I T U T I O N A L T H E O R Y
A BST R A C T
The 1970s are identified as the decade when institutional theory was resumed in social sciences. Since then, researches in different fields such as political science, economics and sociology have revived the interest in institutions as vital elements for understanding the social reality. In Brazil, institutional theory has been more and more used as the basis for empirical studies. Although the increasing number of empirical studies using this approach suggests the emergence of a relatively strong research field, it is important that Brazilian researchers discuss it on a more theoretical level in order to produce knowledge and not merely reproduce it. This article intends to contribute to the theoretical discussion, recovering the origins of institutional theory, contextualizing the first topics and approaches in their original versions of the end of the 19th century and contrasting them with !"#$%& #'& !"%& %()& #'& !"%& *+,-$.& /"%& 01!234%5$& 3#1%& 01678%(!& 2$& !"0!& !"%& !"%#19& "0$& 0$$78%)& 0& 3#($%1:0!2:%&
orientation, which should be an object of concern for the Brazilian intelligentsia.
Keywords: Institutional theory. Critique.
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Carvalho, C . A.; Vieira, M. F . V. ; Goulart, S.
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1. O C O N T E X T O : O RI G E M , L U G A R E POSI C I O N A M E N T O D OS A U T O R ES E M
R E L A O A O T E X T O
Este artigo um ensaio terico de posicionamento e como tal no deve ser confundido
com um texto prescritivo em relao a qualquer abordagem ou opo terica. Apesar dessa
distino necessria, importante salientar que a prescrio ou a contribuio mais direta e
imediata do pesquisador para a sociedade tambm relevante. Acreditamos que o papel do
cientista social est fortemente vinculado s contribuies de suas idias para a construo do
conhecimento e a transformao da sociedade, principalmente quando esta se caracteriza por
severas desigualdades que se tornam mais agudas e se reproduzem. Assim alinhamo-nos com
Said (2005:26) quando afirma que o papel do intelectual
encerra uma certa agudeza, pois no pode ser desempenhado sem a conscincia de se ser algum cuja funo levantar publicamente questes embaraosas, confrontar ortodoxias e dogmas (mais do que produzi-los); isto , algum que no pode ser facilmente cooptado por governos ou corporaes, e cuja "#$%&'()*+,"-( representar todas as pessoas e todos os problemas que so sistematicamente esquecidos ou varridos para debaixo do tapete.
Este artigo representa, ainda, uma trajetria de pesquisa que aqui passamos a delinear.
Em 1999 escrevemos, em parceria com o professor Fernando Dias Lopes, outro ensaio
terico, premiado com meno honrosa na rea de organizaes da Associao Nacional de
Programas de Ps-Graduao em Administrao (Anpad), onde discutamos as principais
contribuies da perspectiva institucional para a anlise das organizaes em geral e no Brasil
em particular (Carvalho, Vieira e Lopes, 1999). Era o incio da trajetria do Grupo de
Pesquisa Observatrio da Realidade Organizacional e de uma agenda consistente de pesquisa.
Comeava ali nossa preocupao com as possibilidades explicativas da teoria institucional,
bem como seu potencial de aplicao na realidade brasileira, preocupao que at hoje orienta
nosso trabalho. Isso porque a teoria institucional comeava, no Brasil, a ganhar fora e a
nortear vrios trabalhos na rea dos estudos organizacionais, como veremos adiante.
Naquele artigo afirmvamos que a teoria cognitiva emerge como contraponto
3#(3%;&A7$30()#&1%)7B21&0&2(3%1!%B0&3#(3%2!704&%&)0()#&C&D3#('7$=#&
30E!2305& )%& %$!F874#$& 04678& $%(!2)#& %& $26(2'230)#G& HI#)6$#(>& *++JK*-+L.& M$$28>& ;1%!%()%&
reafirmar que os seres humanos no podem processar todos os dados sensoriais num clculo
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racional e que fazem uso e formam conceitos que, baseados em sua experincia anterior, os
ajudam a tomar decises e a agir.
A teoria cognitiva abre espao, dessa forma, para os elementos subjetivos do
conhecimento humano e, por essa razo, constitui um antecedente ontolgico da teoria
institucional. Prope a impossibilidade da deliberao racional totalmente consciente sobre
todos os aspectos do comportamento, em funo da grande quantidade de informao e da
imensa capacidade computacional que isso exigiria. Os seres humanos adquirem, no
obstante, mecanismos para subtrair certas aes em curso da avaliao racional contnua: os
hbitos. Sua funo principal: ajudar a manipular e rotinizar a complexidade da vida
cotidiana. A questo que comevamos a colocar como central, ento, consiste em discutir at
que ponto as inovaes trazidas pela abordagem institucional, fundamentalmente as
contribuies dos chamados neo-institucionalistas, podem ser teis, tanto para a anlise
quanto para a ao nas organizaes modernas, fundamentalmente no Brasil.
Em 2003, j com cinco anos de pesquisa terico-emprica acumulada, e
conseqentemente com um razovel banco de dados sobre o assunto, escrevemos maisum
ensaio terico (Vieira e Carvalho, 2003), com caractersticas diferentes do primeiro, de 1999,
pois j se delineava, ali, um certo questionamento da teoria. Esse artigo foi agraciado com o
prmio Anpad de melhor trabalho na rea de teoria das organizaes em 2003. Afirmvamos
naquele momento que saltava-nos vista a imperiosa constatao de que, para podermos
compreender os processos de institucionalizao dos formatos organizacionais, limitante
trabalharmos no nvel das organizaes e tentarmos identificar processos de isomorfismo
reduzindo o papel da construo histrica do contexto organizacional a um wallpaper, sem
relacion-lo s transformaes que eventualmente possamos perceber.
No nos parecia adequado o uso de cenrios excessivamente reduzidos para
compreender processos longos e de amplo espectro como os de institucionalizao e,
portanto, o que nesse artigo nos importava era, com efeito, resgatar como conceito seminal da
teoria institucional a noo de campo. Avanvamos, assim, teoricamente, buscando na
prpria teoria suas possibilidades e limitaes e no optando pelo caminho mais fcil e mais
comum de fazermos a crtica da teoria a partir de uma perspectiva externa a ela prpria.
Como ilustrao das afirmaes que fazamos ao longo do artigo, utilizvamos os
exemplos das organizaes e campos culturais, os quais nos dedicamos a pesquisar mais
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profundamente. Afirmvamos que compreender o processo de transformao de um campo de
enorme importncia simblica uma necessidade pelo duplo papel que desempenha, na
formao da identidade nacional e na valorizao da dimenso local e preservao de suas
especificidades. O esforo de investigao que apresentvamos de forma condensada
reforava esta afirmao, na medida em que as questes identitrias N histricas, polticas,
sociais e culturais N, a dimenso e especificidades locais, mostraram marcar fortemente a
dinmica do campo da cultura em cada uma das regies brasileiras estudadas. Entretanto,
desvendar este processo de transformao, suas origens, suas razes e os jogos de poder que
ele encobre, sob a perspectiva institucional passou a ser para ns, sem dvida, uma tarefa
rdua que nos defronta com vrias limitaes explicativas-interpretativas, decorrentes,
fundamentalmente, da limitada opo neo-institucional pela abordagem cognitiva, bem como
pela posio de menor relevncia atribuda abordagem do poder, como ficar mais claro ao
longo deste artigo.
A trajetria brevemente relatada aqui explica o nosso posicionamento neste artigo e at
mesmo a prpria deciso de o escrever. Representa uma rejeio atrao pelo conformismo,
no-reflexivo e no-criativo, em relao a abordagens geradas em outras realidades, em
centros de poder dominantes no jogo internacional, inclusive no acadmico. , antes de tudo,
como ficar claro, uma reflexo fundamentada em conceitos das cincias sociais amplamente
estudados e apreendidos na rea, sobre os quais nos posicionamos aps seis anos de
investigao. Ora, no fazlo, no se posicionar, parece-nos, pois, no mnimo, inaceitvel.
Desse modo, pretendemos erguer o legado deixado por pensadores brasileiros que nos
alertaram para a necessidade da apropriao criativa de teorias e prticas na medida das
necessidades da sociedade em que vivemos.
2. O PR O B L E M A D E B A T ID O : A PR E O C UPA O C O M A T R AJE T RI A
C O NSE R V A D O R A
A dcada de 1970 identificada por diversos autores, entre os quais DiMaggio e Powell
(2001), March e Olsen (1993) e Scott (1995), como a da retomada da teoria institucional nas
cincias sociais. Desde ento, pesquisas em diferentes reas, como na cincia poltica, na
economia e na sociologia, reavivaram o interesse pelas instituies como elementos
determinantes para o entendimento da realidade social.
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A trajetria conservadora da teoria institucional . !
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No campo dos estudos organizacionais tem prevalecido o enfoque sociolgico que, ao
valorizar propriedades simblico-normativas das estruturas, abriu novas possibilidades para a
pesquisa emprica, especialmente por expandir a compreenso sobre dimenses do ambiente
e, conseqentemente, sobre as relaes interorganizacionais que ali ocorrem.
No Brasil, a teoria institucional vem sendo crescentemente adotada como base para
estudos empricos desde o final dos anos 1980, por pesquisadores e grupos de pesquisa
espalhados pelas diversas regies do pas. Apesar da diversidade de contextos, os estudos
parecem confluir para a explorao do fenmeno do isomorfismo (Machado-da-Silva e
Fonseca, 1993; Caldas e Vasconcelos, 2002; Carvalho e Goulart, 2003); para estratgias de
legitimao utilizadas pelas organizaes de vrios setores (Machado-da-Silva e Fernandes,
1998; 1999; Pacheco, 2001); e, com menor nfase, para processos de institucionalizao de
campos organizacionais (Carvalho e Lopes, 2001; Leo Jnior, 2003).
Sob orientao do chamado neo-institucionalismo alguns desses trabalhos,
especialmente nas duas primeiras temticas, tm forte influncia da teoria cognitiva, enquanto
outros tentam resgatar o poder como categoria importante de anlise na estruturao dos
campos.
A confluncia observada, embora traga contribuies importantes no entendimento dos
conceitos centrais da teoria, comea a sinalizar uma certa acomodao, refletida na
simplificao na operacionalizao de suas principais categorias, resultando numa relativa
superficialidade das explicaes de fenmenos organizacionais e sociais complexos. Embora
o visvel crescimento do nmero de trabalhos empricos sob a abordagem sugira a emergncia
de um campo de pesquisa relativamente forte, considera-se importante que discusses tericas
sejam tambm realizadas por pesquisadores brasileiros de modo a que se possa ocupar espao
no campo da produo do conhecimento e no meramente de sua reproduo.
Muito recentemente, alguns trabalhos tm procurado esse caminho, seja apresentando as
contribuies da perspectiva institucional em suas trs vertentes (Carvalho e Vieira, 2003);
explorando vertentes dentro da prpria abordagem neoinstitucional da corrente sociolgica
(Andrade e Mesquita, 2003); buscando a conversao com outras abordagens (Vieira e
Misoczky, 2003); refletindo sobre a interao paradigmtica (Misoczky, 2003); ou ainda
alertando para as limitaes da teoria no que se refere abordagem de campos, uma de suas
categorias centrais (Vieira e Carvalho, 2003).
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Este artigo contribui com a discusso terica, recuperando as origens da teoria
institucional, nas vertentes poltica, econmica e sociolgica, situando as principais temticas
e formas de abordagens em suas verses originais, surgidas em fins do sculo XIX,
contrapondo-as s verses do final da dcada de 1970. Ao mapear esse percurso,
argumentamos que ocorreu uma inflexo conservadora da teoria institucional e que isso, por
si s, deveria representar uma preocupao da intelligentsia no Brasil.
3. T R AJE T RI AS D A T E O RI A INST I T U C I O N A L : E V O L U O , RUPT UR A O U
A C O M O D A O
Est se tornando consensual, nas discusses sobre as novas tendncias tericas e de
investigao sociolgicas, apontar a perspectiva institucional como um dos construtos
tericos mais promissores juntamente com a perspectiva ecolgica e de redes, para explicar o
funcionamento e evoluo da sociedade organizacional.
Apesar da atualidade deste consenso, a teoria institucional emerge, nas cincias sociais,
ao final do sculo XIX. Esta relativa antigidade, entretanto, longe de estabelecer uma
evoluo linear e cumulativa revela momentos de inflexo, mostra a dinmica do campo e
$76%1%& 0& #3#11O(320& )%& )2$;7!0$& ;%4#& @8#(#;E42#& )0& 3#8;%!O(320& 32%(!F'230>& 3#8;1%%()2)0&
%(?70(!#& 30;032)0)%& )%& '0401& %& )%& 0621& 4%62!2808%(!%& H...LG& HP#71)2%7>& *+QRK*SSL.& T()230&
dinmica, como alguns defendem, mas direcionada a objetivos analticos revisados.
Uma breve reviso histrica da teoria mostra um percurso de rupturas, retomadas, tanto
no quadro da teoria social quanto no quadro especfico das instituies. Todavia, submetida a
questionamentos sistemticos, a teoria institucional continua sendo capaz de oferecer
compreenses alternativas e teis para fenmenos sociais em diferentes pocas e contextos.
A abordagem institucional, sob os adjetivos de velho ou de novo institucionalismo, tem
sido explorada em diferentes vertentes N a poltica, a econmica e a sociolgica N, que tm,
cada uma, oferecido subsdios para o entendimento de fenmenos sociais em seus respectivos
mbitos do conhecimento.
Sob a primeira, foram destacadas, originalmente em fins do sculo XIX, estruturas
legais e formas particulares de governana, enquanto estudos da dcada de 1970 enfatizam
questes como a autonomia das instituies polticas em face de presses sociais e polticas
institucionais promotoras de cooperao internacional.
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A vertente econmica, em sua origem, contraps-se aos fundamentos da economia
clssica, introduzindo a estrutura social como determinante de processos econmicos;
suplantada pela orientao econmica ortodoxa, seu ressurgimento, tambm na dcada de
1970, revela direcionamento para anlises microprocessuais e predominantemente endgenas.
A orientao sociolgica traz, para o centro da anlise, as relaes organizao-
ambiente, primeiramente focadas nas interaes informais, em relaes de poder e no
processo constitutivo das instituies, com nfase na heterogeneidade do universo
organizacional. Em sua retomada, em fins dos anos 1970, relaes de poder so postas em
segundo plano e evidenciam-se requisitos de conformidade a padres institucionalmente
legitimados, enfatizando a homogeneidade entre conjuntos de organizaes. A ampliao do
nvel de anlise, do organizacional, para o interorganizacional e societal representa tambm
uma modificao em relao ao perodo inicial.
3.1 A vertente poltica da abordagem institucional
No domnio da cincia poltica, a abordagem institucional foi dominante entre
pesquisadores da Europa e da Amrica desde a ltima metade do sculo XIX at as primeiras
dcadas do sculo XX. Manteve, em seus primrdios, uma relao estreita com o direito
constitucional e a filosofia moral concedendo, por isso, ateno especial aos aspectos legais e
ordenao administrativa das estruturas de governo (Scott, 1995).
J. W. Burgess, Woodrow Wilson e W. W. Willoughby esto entre aqueles que deram
ateno estrutura legal e aos arranjos administrativos caracterizadores de estruturas
particulares de governana. Para entend-las, realizavam anlises histricas detalhadas acerca
das origens, controvrsias e compromissos que geravam regimes especficos; desenvolviam
tambm estudos comparativos voltados para compreender a diversidade na abordagem de
problemas centrais por diferentes mecanismos de governana (Scott, 1995).
Contudo, a nfase empiricista das cincias sociais nos anos 1930 favoreceu a
emergncia de uma abordagem essencialmente comportamentalista na cincia poltica. Assim,
as dcadas de 1940 e 1950 foram testemunhas da exploso do enfoque orientado para a
anlise do comportamento do indivduo. Segundo Thelen e Steinmo (1992, segundo Scott,
*++UK,L>&@;010&3#8;1%%()%1&0$&;olticas e explicar resultados polticos, os analistas deveriam
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enfocar, no os atributos formais das instituies governamentais seno que as distribuies
2('#1802$&)%&;#)%1>&0$&0!2!7)%$&%&3#8;#1!08%(!#&;#4F!23#G.
Produz-se desta forma um deslocamento do foco terico das estruturas e das normas
para o comportamento dos indivduos, em questes como o voto, a formao de partidos
polticos e da opinio pblica, negligenciando as estruturas institucionais do comportamento
poltico (Scott, 1995). Esta orientao foi responsvel pela perda de importncia da
perspectiva institucional.
Durante a dcada de 1970 ocorre uma retomada do interesse pelas instituies que
conformam a vida poltica, como o Poder Legislativo, as polticas estatais, o governo local ou
as elites polticas, conforme indicam March e Olsen (1993:1-2). Para estes lderes do
;%($08%(!#& 2($!2!732#(042$!0& @%$!%& (#:#& 2($!2!732#(042$8#& $7A42("0& 0& 1%40!2:0& 07!#(#820&)0$&
instituies polticas, as possibilidades de que a histria no seja eficaz e a importncia da
0& V013"& %& W4$%(& H*++RKSL& 0'21808& ?7%& @0&
maioria dos principais agentes nos modernos sistemas polticos e econmicos so
organizacionais formais, e as instituies legais e burocrticas desempenham um papel
)#82(0(!%&(0&:2)0&3#(!%8;#1X(%0G.
A democracia poltica, por exemplo, um valor considerado universal por muitos e to
central na anlise poltica, depende no somente das condies econmicas e sociais mas,
tambm, da configurao das instituies polticas. Desse modo, instituies polticas como a
Unio Europia (UE), a Organizao das Naes Unidas (ONU) ou uma Comisso
Parlamentar de Inqurito (CPI) no so meros apndices de estruturas sociais maiores, mas
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desenvolveram vida prpria. Para os institucionalistas, estes motivos lhes outorgam o direito
de serem considerados atores polticos com fora no cenrio poltico-social. Depreende-se
que, para os autores supracitados, uma organizao burocrtica, uma comisso parlamentar ou
um tribunal de apelao so mais do que cenrios para disputa de foras sociais; formam
tambmconjuntos de procedimentos padronizados e estruturas que definem e defendem
interesses.
Nos seus trabalhos mais recentes, concorda Chanlat (1989), a vertente poltica da
perspectiva institucional concentra seu interesse em questes como a autonomia relativa das
instituies polticas ante a sociedade, a complexidade dos sistemas polticos e a centralidade
do papel exercido pela representao e o simbolismo no universo poltico. Estas temticas tm
formado a base de sua contribuio.
Os smbolos, os rituais, as cerimnias, os relatos e dramatizaes na vida poltica tm
sido capazes de oferecer anlise institucional uma coerncia interpretativa da vida poltica
na sociedade contempornea (Meyer e Rowan, 1977; March e Olsen, 1993). Ao mesmo
tempo cumprem, sob lgica imanente, uma funo configuradora para um mundo de formas
instveis e volteis, e permanentemente afetado pela turbulncia social e poltica.
Esses temas so desenvolvidos pelas duas principais tendncias do novo
institucionalismo poltico (Powell e DiMaggio, 1991): a teoria positiva cujo foco de anlise
so os processos de tomada de decises polticas e a relao entre estrutura e produtos ou
resultados polticos nas instituies polticas domsticas; e a teoria dos regimes que se
interessa pelas relaes internacionais, em particular pelas formas de cooperao internacional
e as instituies que as promovem.
No obstante, tanto em uma quanto em outra tendncia, a perspectiva institucionalista
destaca a importncia da dimenso cultural, por meio da valorizao do campo simblico na
cena poltica, e do desenvolvimento da idia de uma certa autonomia nas instituies
polticas.
3.2 A vertente econmica da abordagem institucional
Na vertente econmica, a origem da teoria institucional marcada pela publicao do
01!26#&@Y#1&?7%&0&%3#(#820&(=#&Z&780&32O(320&%:#47!2:0[G>&)%&/"#1$!%2(&\%A4en, em 1898. A
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tnica desse artigo foi a crtica aos pressupostos metodolgicos da economia clssica,
fundamentalmente na concepo do homem como indivduo racionalista e da conseqente
mxima racionalidade de suas escolhas (Seckler, 1977).
Veblen recusava o conceito de homo economicus, considerado tradicionalmente como
determinante para o desenvolvimento do sistema econmico. Em oposio ao paradigma
dominante, sustentava que os costumes e as convenes determinam o comportamento
econmico e que a ao individual influenciada pelas circunstncias e as relaes de
(0!71%B0&2($!2!732#(04.&M$$28&@0$&(%3%$$2)0)%$&%$&)%$%]#$>&'28&%A]%!2:#>&0$&'#180$&%$&
meios, a amplitude e o desgnio da conduta do indivduo so funes de uma varivel
institucional d%&301^!%1&A0$!0(!%&3#8;4%_#&%&3#8;4%!08%(!%&2($!^:%4G&HI#)6$#(>&*++JK*+L.
O aspecto complexo e instvel assinalado por Veblen constituiu a razo do objetivo
terico que perseguia: a anlise do processo de mudana, de transformao e de inovao no
sistema econmico. Neste argumento encontrava-se seu principal confronto com o
pensamento clssico que se preocupava com as condies de equilbrio e sobrevivncia do
$2$!%80.&M&?7%$!=#&;010&\%A4%(&(=#&1%$2)20&%8&@3#8#&0$&3#2$0$&$%&%$!0A242B08&(78&D%?724FA12#&
est!23#5>&$%(=#&3#8#&31%$3%8&%&$%&8#)2'2308&2(!%182(0:%48%(!%G&HI#)6$#(>&*++JKSSL.
Sob influncia da escola histrica alem, cujo movimento, denominado historismus teve
seu auge em 1900, o institucionalismo inseriu, no pensamento econmico norte-americano, o
mtodo indutivo em contraposio ao carter eminentemente abstrato e dedutivo da poca
(Seckler, 1977). Assim, os primeiros institucionalistas defendiam que o processo econmico
incerto e ocorre na estrutura social, moldado por foras culturais e histricas (Scott, 1995).
John R. Commons e Wesley C. Mitchell formaram, com Thorstein Veblen, a base
intelectual sobre a qual o institucionalismo econmico floresceu nas primeiras dcadas do
sculo XX. Apesar das diferenas entre eles, os trs compartilhavam a precedncia dos dados
empricos, o foco em problemas prticos especficos e a crtica economia como um conjunto
de leis universais. Deram, igualmente, nfase mudana permanente da economia, em
oposio idia dominante do equilbrio econmico (Scott, 1995). O institucionalismo surgia,
assim, como o estudo dos processos dinmicos e da evoluo cultural, negando-se a ser uma
teoria econmica da eficincia esttica e do equilbrio de mercado.
Embora tenha dominado o pensamento econmico norte-americano, especialmente
durante o perodo entre as duas grandes guerras mundiais, a teoria institucional perdeu espao
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para a escola econmica neoclssica, segundo Hodgson (1994) em parte por ter-se afastado da
busca de consolidao terica e conceitual.
Apesar da audcia de sua proposta terica diante do paradigma dominante, o impacto da
velha teoria institucional foi mnimo e a causa principal, de fato, foi a crescente tendncia
empiricista que degenerou sua produo terica para uma acumulao de dados cada vez mais
distante do fio condutor de uma teoria. A excessiva ateno ao empirismo terminou por
caracterizar os estudos institucionalistas como ingnuos e teoricamente frgeis e seus
;%$?72$0)#1%$&3#8#&@3#4%32#(0)#1%$&)%&)0)#$&;#1&%_3%4O(320G&HI#)6$#(>&*++JKS*L.
Como sublinham Basl e co-07!#1%$&H*++RKJ`JL>&@4F)%1&)#$&2($!2!732#(042$!0$&08%1230(#$&
[Veblen], no consegue apresentar uma teoria concorrente economia neoclssica. Por isso,
apesar da pertinncia de numerosas crticas institucionalistas orientadas ortodoxia, o
8#:28%(!#&'23#7&'1^624&%&2$#40)#G.
A orientao particularista, localista e histrica, mrito no seu perodo de formao,
levou os seguidores de Veblen, na opinio de Scott (1995), a negligenciar a natureza e a
funo de instituies polticas e econmicas em nveis mais amplos. Assim, apesar da
contundncia das crticas produzidas no perodo inicial, do esforo para se apresentar como
contraponto e alternativa ao pensamento liberal, a anlise institucional da economia acabou
por ser engolida pela anlise econmica ortodoxa, isolando o processo econmico das demais
instituies sociais e polticas, ou seja, da prpria estrutura social.
O ressurgimento da anlise institucional na economia, por volta da dcada de 1970, no
veio isento de influncias do vitorioso N porque hegemnico N pensamento neoclssico,
como se observa nos trabalhos de Williamson (1994, 1995) e de North (1990, 1993, 1996),
dois dos principais representantes do que veio a ser chamado novo institucionalismo
econmico.
Agora o foco da interpretao institucional se deslocou para a observao das conexes
entre os custos de transao e a teoria das organizaes, analisando as relaes econmicas
que ocorrem no universo organizacional. Seus questionamentos teoria neoclssica limitam-
se ao aspecto do equilbrio perfeito do mercado. Consideram que h falhas nos mecanismos
de mercado, mas que as organizaes so capazes de usar instrumentos para se resguardar das
incertezas, como instrumentos contratuais e mecanismos de governana.
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Nesta perspectiva, o modelo de anlise compreende trs partes principais: o ambiente
institucional, a governana representada pelas organizaes e o indivduo como ator racional.
O conjunto de regras do ambiente institucional estabelece as bases para a produo, o
intercmbio e a distribuio, moldando formas contratuais. A governana se apia na
definio de arranjos institucionais entre unidades econmicas e se refere forma como essas
unidades cooperam ou competem. As dimenses crticas do indivduo so comportamentais e
se referem racionalidade limitada e ao oportunismo. Para a teoria dos custos de transao a
principal preocupao a governana das relaes contratuais e, sua unidade de anlise, a
transao (Williamson, 1995).
Alegando que essa unidade de anlise, no novo institucionalismo, recupera a viso
presente nos trabalhos de Commons, um dos pioneiros da teoria institucional, Williamson
(1994) defende os atributos microanalticos dos custos de transao. Ao faz-lo, revela a
influncia de Coase (1993), cujo foco na natureza da firma enfatiza relaes de mercado e
evidencia a preponderncia de elementos sincrnicos na anlise, ao contrrio do carter
diacrnico dos estudos sob a gide do velho institucionalismo.
Os enunciados de Williamson, e de modo geral a economia neo-institucional, sugerem
que sua ateno est quase totalmente dedicada s instituies econmicas no nvel das
empresas. Nas dimenses microanalticas da economia buscam compreender a relao entre
os diferentes nveis de eficcia e a economia de custos de transao das distintas formas de
governo (Scott, 1995; Williamson e Winter, 1993).
O enfoque adotado por este novo institucionalismo no tem, como afirma Reis (1995:6),
@(0)0& 0& :%1& 3#8& #& :%4"#& 2($!2!732#(042$8#& 08%1230(#& 8242!0(!%8%(!% estribado numa
2)%(!2)0)%&)%&1%$2$!O(320&0#&;%($08%(!#&(%#34^$$23#G.&a%'4%!2()#&(%$!0&8%$80&)21%&b28#(&
(1991) suspeita que a nova economia institucional est conseguindo compatibilizar-se com o
paradigma neoclssico e utiliza, para isso, conceitos introduzidos na anlise de forma casual e
sem nenhum suporte emprico, ainda que ditos instrumentos sejam necessrios para a sua
construo terica.
Por sua vez, North (1996:1) percebe, no novo institucionalismo econmico, elementos
para apresentar o que considera modificaes na teoria econmica neoclssica, sob a
2($;210
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dinamismo dos tempos atuais. Para superar os pressupostos irreais da teoria neoclssica, quais
sejam a concepo de mundo esttico e livre de frices, prope reelaborar a noo de
racionalidade e incorporar a dimenso temporal nas anlises do desenvolvimento econmico
das sociedades atuais. Sua reelaborao da noo de racionalidade implica assumir que idias,
dogmas e ideologias influenciam o processo decisrio racional. Assim, as decises so
tomadas ante a incertezas que caracterizam as escolhas polticas e econmicas. Por isso, a
anlise deve incorporar o sistema de crenas dos atores envolvidos, mediado pela
aprendizagem humana e, conseqentemente, pelo tempo histrico.
O autor entende aprendizagem humana como um processo cumulativo, baseado tanto
nas experincias passadas, incorporadas na coletividade, como nas experincias correntes dos
indivduos. Sob essa perspectiva, a racionalidade assume carter coletivo e cultural sem, no
entanto, abandonar a noo do comportamento oportunista, tambm presente em Williamson
(1995) e a centralidade dos custos de transao.
No obstante, da mesma forma que nos trabalhos de Williamson (1995), nos estudos de
North as instituies suprem as falhas de mercado, baixam os custos de transao e tornam
eficientes o sistema econmico e poltico. O apego de North (1993, 1996) eficincia do
mercado e natureza cultural do processo econmico pode ser demonstrado por dois
elementos centrais em sua obra: o direito de propriedade e a dependncia do percurso4.
Em termos gerais, o direito de propriedade, de clara inspirao liberal, define as regras
do jogo. Essas regras, ao assegurar direitos, tornam possvel o estabelecimento de uma matriz
2($!2!732#(04& %'232%(!%>& @30;0B& )e estimular um agente ou organizao a investir numa
0!2:2)0)%& 2()2:2)704& ?7%& !1060& 1%!#1(#$& $#3202$& $7;%12#1%$& 0$%7$& 37$!#$& $#3202$G& He040>&
2003:97). Nesta centralidade est exposta a permanncia do individualismo que constitui a
ontologia da tradio neoclssica, uma vez que so os agentes individuais (econmicos ou
polticos) que respondem pela consolidao e/ou transformao das instituies (Cruz, 2003).
Como indicam alguns crticos da obra de North, como Gala (2003) e Cruz (2003), suas
anlises migraram da preocupao histrica e essencialmente emprica para preocupaes
tericas. Entretanto, ao faz-lo, no s incorporaram elementos do pensamento econmico
neoclssico tais como a ontologia individualista e a endogenia das respectivas estruturas
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!4 Path dependence, no original.
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institucionais, em sistemas nacionais vistos como entidades discretas, como abdicaram de
tentar erigir um paradigma alternativo ao pensamento econmico dominante.
A proposio de uma ao racional modificada e a forma de abordar o equilbrio do
mercado, presentes nos trabalhos de Williamson (1995) e North (1990, 1993, 1996), terminam
por vincular o novo institucionalismo econmico ao pensamento que pretendia criticar. Ou,
3#8#&0'2180&I#)6$#(&H*++JK*J+L>&@#&"#8%8&%3#(d823#&"0A2!0&06#10&0$&2($!2!72&
mas 02()0&3043740&%&80_282B0&8%4"#1&?7%&;#)%G.&
A predominncia de categorias microanalticas de anlise, como a transao, e o
isolamento de categorias, como matriz institucional, vinculam o escopo terico do novo
institucionalismo econmico ao pensamento neoclssico e incorporam o carter parcimonioso
atribudo por Hirschman (1998) economia ortodoxa.
3.3 A vertente sociolgica da abordagem institucional
Como as outras duas vertentes, tambm o institucionalismo sociolgico recebe os
qualificativos velho e novo. Embora ambos estejam assentados na tradio sociolgica de
Durkheim e Weber (Carvalho e Vieira, 2003), o velho institucionalismo atribua pouca
ateno s organizaes (Scott, 1995). A nfase dos estudos recaa sobre as macroestruturas
institucionais e constitucionais, sistemas polticos, linguagem e sistema legal, deixando as
organizaes margem das formas institucionais.
Segundo Scott (1995) so os tericos dos anos 1950 e 1960 que comeam a reconhecer
a importncia de coletividades particulares N as organizaes N como unidades significantes
no universo social. Distintas tanto das amplas instituies sociais quanto do comportamento
individual, as organizaes so percebidas como elos potenciais de conexo entre os
indivduos e o mundo social. Assim sendo, os estudos organizacionais passam a exigir novos
aportes que no aqueles voltados exclusivamente para os aspectos internos s unidades de
produo.
A partir daqueles anos no apenas as organizaes se tornam mais complexas
(surgimento das grandes corporaes, fuses, internacionalizao, organizaes deservios
etc.) mas tambm a sociedade passa por profundas transformaes polticas, sociais, culturais.
tambm esse o perodo de fortalecimento da teoria das organizaes, fruto do que Motta
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o caso do setor educacional; para outros, h um equilbrio relativo entre requisitos tcnicos e
institucionais, como no caso das organizaes bancrias; em outros, como o setor
manufatureiro, a preponderncia de requisitos tcnicos amplamente determinante de suas
estruturas e processos (Scott e Meyer, 1992).
A teoria institucional aponta para um relativo determinismo ambiental, especialmente
quando so enfatizados os elementos reguladores e normativos das instituies. Assim
explicada a homogeneidade de formas organizativas em um dado campo, ainda que as
organizaes componentes estejam situadas em localidades distantes entre si, ou apresentem
diferenas no que se refere idade, tamanho e complexidade (Machado-da-Silva, 1991).
maior sensibilidade aos elementos regulativos corresponde uma base legal, ou seja, as
organizaes se legitimam mediante a conformao a leis estabelecidas em seu mbito de
atuao. Esses elementos provem predominantemente do Estado. A nfase normativa indica
uma base essencialmente moral e a legitimidade organizacional definida em termos de sua
adeso a normas definidas como padres de comportamento. As fontes dessas normas so,
preferencialmente, as profisses e seus mecanismos de controle.
No entanto, quando a nfase recai sobre os elementos cognitivos, valoriza-se, na teoria
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dependncia, poder e polticas e, conseqentemente, a capacidade das organizaes em lidar
com estes elementos.
Considerando a ampliao dos tipos de transaes entre as organizaes e o
reconhecimento de que as aes organizacionais so definidas com base na interpretao e
significados atribudos pelos indivduos realidade em que se acham inseridos, Machado-da-
Silva e Fonseca (1996) propem a classificao do contexto de referncia nos nveis local,
regional, nacional e internacional. O escalonamento em nveis no estanque, afirmam, mas
indica a predominncia da origem de elementos (pessoas, grupos, organizaes, condies
sociais, polticas, culturais e tcnicas) com os quais a organizao troca materiais, energia e
informao e que constitui seu espao de legitimao. Essa classificao oferece suporte para
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interfere no delineamento das estratgias de ao, selecionando itens relevantes para situaes
particulares. Este argumento explicaria por que fenmenos que ocorrem em nvel
macrossocietal e, teoricamente, afetam igualmente todas as organizaes, tm diferentes
interpretaes e, conseqentemente, induzem diferentes posicionamentos organizacionais.
Percebe-se que a vertente sociolgica da teoria institucional nos estudos organizacionais
recuperou formalmente elementos metodolgicos do velho institucionalismo econmico,
especialmente ao enfatizar o foco emprico particularista e diacrnico. Para Scott (1995:2)
%$$%& @;01%(!%$3#& 2(!%4%3!704G& 3#(!2(70& ;1%$%(!%>& 02()0& ?7%& #& (#:#& 2($!2!732#(042$8#&
sociolgico guarde diferenas com seu antecessor da mesma vertente, conforme apontam
diversos autores, entre os quais DiMaggio e Powell (2001), Selznick (1996) e Vieira e
Misoczky (2003).
Aproximaes e distanciamentos marcam o ressurgimento do institucionalismo
sociolgico nos estudos organizacionais no final da dcada de 1970, principalmente com a
publicao dos trabalhos de Meyer e Rowan (DiMaggio e Powell, 2001; Scott, 1995). A
relevncia das relaes entre organizaes e ambiente bem como em suas dimenses; a
revelao de aspectos da realidade organizacional inconsistentes com as explicaes formais;
e a crtica aos modelos baseados na ao racional so os principais pontos de aproximaes e
distanciamentos. Nesse movimento, pode-se perceber ora uma expanso analtica do novo
institucionalismo, produzida sobre insights da verso anterior, ora distanciamento das
concepes originais da teoria.
Conforme mostram DiMaggio e Powell (2001), o ambiente, no velho institucionalismo,
estava circunscrito a uma base local, onde as interaes organizacionais ou individuais
ocorriam frente a frente e o recurso cooptao constitua estratgia significativa de controle
de variveis ambientais. Como demonstra Selznick (1972), a instilao dos valores era tarefa
por excelncia da liderana institucional que os absorvia e selecionava na interao direta
estabelecida territorialmente. No novo institucionalismo, o ambiente abandona a noo de
territorialidade e volta-se para setores, reas, indstria, campo. Os valores so compartilhados
nessas dimenses e penetram as organizaes, independentemente de avaliaes morais ou
racionais.
A inconsistncia entre a realidade organizacional e as explicaes formais era
procurada, no velho institucionalismo, nas interaes informais, em padres de influncia, nas
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coalizes predominantemente internas, refletidas na conformao das estruturas s funes. O
novo institucionalismo, sem desprezar as interaes informais, destaca a irracionalidade na
prpria estrutura formal.
Em ambas as verses, a institucionalizao limita a racionalidade organizativa; o que
difere uma da outra so as fontes dessa limitao. No velho institucionalismo, os limites eram
determinados por grupos de presso internos organizao cujas alianas e intercmbios
asseguravam formas estruturais correspondentes a seus interesses. Para os tericos do novo
institucionalismo as formas estruturais refletem a busca de estabilidade e de legitimidade em
face do ambiente.
Assim, o carter especfico e a competncia distinta, categorias centrais na anlise de
Selznick (1972), enfatizam diversidade e mudana organizacionais; j a legitimidade e o
isomorfismo, bases das formulaes de Meyer e Rowan (1977), destacam a homogeneidade e
a persistncia de formas organizacionais. A tambm se revela a natureza poltica do velho
institucionalismo por meio da centralidade do poder no processo de institucionalizao e a
neutralidade do mesmo processo na nova verso (Vieira e Misoczky, 2003).
A conformao substitui a mudana e a reproduo assume o lugar da transformao. A
homogeneidade sobrepe-se heterogeneidade, o global ao local, a adaptao diversidade.
Nas afirmaes de Selznick (1996) e de DiMaggio e Powell (2001) sobre o velho e o novo
institucionalismo sociolgico percebem-se os esforos em mostrar que os distanciamentos no
implicam ruptura, mas merecem ateno. No obstante, palpvel a inflexo conservadora do
(#:#&2($!2!732#(042$8#>&$%7&0A)2301&C&!10)2
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4. C O N C L US ES
Como foi expresso na introduo, este artigo surgiu da necessidade sentida por seus
autores de realizarem uma reflexo acerca da perspectiva institucional que, tanto eles quanto
muitos autores no Brasil parecem estar usando sem prvia ponderao das razes ontolgicas
que lhes deram origem e sem avaliar as transformaes ocorridas na passagem da velha para a
nova verso. Entretanto as interpretaes e argumentaes exploradas no artigo no esgotam
este propsito; pelo contrrio, expem a necessidade de no abandonar este esforo que se
inicia porque, por meio dele, poder-se-o alcanar dois importantes objetivos: fortalecer a
teoria por meio da articulao conceitual e da compreenso das bases ontolgicas que lhe do
forma e, com mais propriedade, refletir sobre sua pertinncia para analisar especificidades da
realidade organizacional e social brasileiras.
A perspectiva neo-institucional prope, ao tratar da relao da organizao com seu
ambiente, uma adequao aos requisitos ambientais pois estes so depositrios de padres de
legitimidade e essa , para as organizaes, uma oportunidade para assegurar reconhecimento
social, incrementar sua rede de relacionamentos com a sociedade e, tambm, reduzir riscos
em perodos turbulentos e de incertezas (Meyer e Rowan, 1977). A conformidade, segundo os
autores (amplamente citados na produo acadmica nacional) aumenta as possibilidades de
sobrevivncia das organizaes N atendendo a alguns requisitos da teoria N inclusive em
maior grau do que a eficcia ou o desempenho nos procedimentos tcnicos.
A questo que emerge destas afirmaes a subliminar apologia subalternidade
#160(2B032#(04& ?7%& $%&80(2'%$!0& %8& %_;1%$$f%$& 3#8#& @0)%?70& @;0)1f%$G>& @0$$%67101G>&
@1%)7B21& 12$3#$G& %& @3#('#182)0)%G.&M& ;1#;#$!0& Z>& ;#1!0(!#>& #& 0]7$!%& 0#& ?7%& %$!^ dado pelas
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O velho institucionalismo de Veblen e Selznick, depositrio do intuito de alternativa ao
paradigma dominante, tratava das bases institucionais locais, construdas por atores
individuais e organizacionais na interao imediata com seu ambiente, sobre o qual detinham
algum controle.
Fazendo uso de estratgias xadrezistas, a nova verso da teoria institucional antecipa a
defesa ao buscar refgio no territrio pantanoso da dimenso cognitiva. Defende-se assim da
manifesta conformidade ao contexto institucional, argumentando que dele no deriva nem
imobilismo social nem homogeneidade plena pois as condies ambientais e os movimentos
de adequao organizacionais so mediados pelas interpretaes dos indivduos e das prprias
organizaes. Surge desta feita, no mbito do neo-institucionalismo, a noo de esquemas
interpretativos que d margem a maior ou menor adequao a um ou outro nvel do ambiente
organizacional.
A argumentao visa enfrentar questionamentos e potenciais crticas sua preferncia
pela abordagem da conformidade, mas o faz enveredando pela dimenso cognitiva, indo
buscar no nvel de anlise individual a diversidade de que carece. Assim, a diversidade, o
poder de mudar e de enveredar por caminhos no ditados, est garantida pelos esquemas
interpretativos dos indivduos e pela ao deles derivados.
Sob o domnio do foco na homogeneidade estrutural e processual, a perspectiva
institucional tem dificuldades em desenvolver ferramentas conceituais que expliquem as
razes para o surgimento de um novo cenrio (o surgimento de um novo campo de arranjo de
poder diferente de um arranjo anterior), sob novas configuraes de poder, e as razes para as
alteraes de fora ou as mudanas nos interesses e valores dos grupos. A forma de o fazer
priorizar a dimenso simblica e a imperiosa necessidade das organizaes em obter
legitimidade.
Essas consideraes, aliadas quelas delineadas ao longo do texto, so a evidncia da
inquietude dos autores que, h anos, se debruam sobre a interpretao institucional da
realidade organizacional e, luz de seus conceitos, investigam as especificidades das
organizaes brasileiras. Este , alis, o segundo motivo do esforo aqui realizado pois,
cabvel pensar que, a uma realidade emergente em termos econmicos mas tambm polticos
como o Brasil no cenrio internacional, no interessante pautar as anlises na adequao
ao que supradeterminado e na subordinao aos ditames do ambiente. Ser esta nova verso
da teoria, gerada no centro geopoltico do mundo atual, talhada medida para a periferia?
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Esta uma inquietao que nenhuma pretensa neutralidade cientfica poder impedir que
estes e outros pesquisadores brasileiros sintam e reflitam a respeito. Neste ponto voltamos a
$%(!218#(#$&%8&$2(!#(20&3#8&b02)& HS--UKS,L&?70()#&)%'%()%&@?7%&?7%& 2(!%4%3!704&8%(#$&
deveria fazer atuar para que seu pblico se sinta bem: o importante causar embarao, ser
)#&3#(!10&%&0!Z&8%$8#&)%$0610)^:%4G.
tambm importante salientar aqui que nossa perspectiva e viso de mundo no
abdicam da anlise do mundo como ele . Entretanto, faz-lo simplesmente no suficiente.
l%$31%:%1&0&1%042)0)%&@3#8#&%40&ZG&Z&)%$31%:O-la de forma parcial. Estadiscusso remonta a
Hegel, Marx e aos tericos da chamada teoria crtica, nomeadamente a primeira e a segunda
gerao da Escola de Frankfurt (Adorno, Horkheimer, Marcuse e Habermas). Tambm no se
trata de pura prescrio. Referimo-nos a uma questo de ordem epistemolgica e ontolgica
que entende que s pos$F:%4&%(!%()%1&87()#&@3#8#&%4%&ZG&0&;01!21&)%&780&:2$=#&$#A1%&
3#8#&%4%&@;#)%120&$%1G&H)%&8%4"#1mL.&M&31F!230&0;#(!0&;010&0&;1^!230.
Essas questes revelam a importncia e a necessidade de reflexes deste tipo que so
necessrias e certamente tero, entre os pesquisadores brasileiros, suporte intelectual capaz de
sustentar o esforo de fortalecimento da teoria articulado a uma apropriao criativa de seu
contedo. Assim, ao tempo em que nos coloca em sintonia com o campo cientfico, este sim,
sem fronteiras, contribui para a preservao de nossa identidade cultural, mediante a
capacidade interpretativa de nossa prpria realidade.
R E F E R N C I AS
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