UNIVERSIDAD PRIVADA DE ICA
FACULTAD DE INGENIERÍA Y CIENCIAS ECONÓMICAS
PROGRAMA ACADEMICO DE DERECHO
TESIS:
“EL PROCESO ESPECIAL DE TERMINACIÓN ANTICIPADA EN
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL”
PARA OBTENER EL TÍTULO PROFESIONAL DE:
Abogado
PRESENTADO POR:
Roger Humberto, Alcalde Arce
Nicanor Ninahuaman Mucha
ASESOR: Dr. José Jorge Campos Martínez
LÍNEA DE INVESTIGACIÓN:
El Sistema de Administración de Justicia
ICA – PERU
2020
DEDICATORIA
El presente trabajo es dedicado especialmente a nuestras familias, también a nuestros profesores y a las personas que contribuyeron con mi formación con sus consejos y enseñanzas.
INDICE
CARATULA 1
DEDICATO RIA 2
INDICE 3
I. INTRODUCCIÓN 4
II. PROBLEMÁTICA DE LA INVESTIGACIÓN 5
a) DESCRIPCIÓ N DE LA REALIDAD PRO BLEM ÁTICA 5
b) FO RM ULACIÓN DEL PROBLEM A 5
c) JUSTIFICACIÓ N E IM PORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN 6
d) HIPÓTESIS 6
e) VARIABLES 7
III. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN 8
a) O BJETIVO G ENERAL 8
b) OBJETIVOS ESPECIFICOS 8
IV. MARCO TEÓRICO 8
V. METODOS O PROCEDIMIENTOS 36
VI. RESULTADOS 40
a) CO NTRASTACIO N DE LA HIPOTESIS 72
VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 75
a) CO NCLUSIO NES 75
b) RECO M ENDACIO NES 75
BIBLIOGRAFÍA 77
ANEXOS 81
3
I. INTRODUCCIÓN
Respecto al mecanismo legal peruano, se encuentra a la vanguardia
particularmente a nivel latinoamericano, además facilita la descarga procesal y
permite que las personas involucradas en los procesos acepten los actos que se
cometen, esto incluye las penas y las personas agraviadas obtengan
resarcimiento en su favor.
Se considera la terminación antique la terminación anticipada representa una
institución procesal la cual tiene un valor bastante considerable, por cuanto
permite culminar y resolver los conflictos, incluso antes de concluir con la etapa
de investigación preparatoria, eximiéndose de llevar a cabo las etapas
posteriores que incluyen el juzgamiento.
En cuanto a su valor especial descansa en el hecho de que el Fiscal puede poner
punto final al procedimiento de un delito, para dar especial atención a aquellos
que, por ser mucho más gravosos, requieren mayor observancia y acuciosidad
a fin de reunir los elementos de convicción suficiente para formular la teoría
correspondiente.
De manera que esta alternativa proporcionada por el sistema procesal también
resulta una opción muy interesante para el imputado y su abogado, ya que, al
acogerse a ella, podrán conseguir la reducción de la posible pena hasta un
aproximado de la sexta parte, lo que en doctrina se denomina aplicación del
"derecho premia!"; dicha reducción puede ser incluso mayor, es decir hasta la
tercera parte, si el imputado se acoge también a la confesión sincera.
Asimismo, esta opción es considerada gran provecho para la victima quien
obtiene de forma rápida el resarcimiento del daño sufrido, ya que determinar el
pago de la reparación civil es uno de los presupuestos que debe cumplir el
imputado para pueda acogerse a este beneficio.
De esta manera el agraviado no estará sujeto a esperar la culminación del
proceso, circunstancia en el cual podría recibir una insignificante reparación.
4
II. PROBLEMÁTICA DE LA INVESTIGACIÓN
a) DESCRIPCIÓN DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA
Nos encontramos con una idea bastante difundida, la cual supone que la
Terminación Anticipada del proceso es inconstitucional ya que este vulnera
los principios de publicidad y oralidad, al existir una audiencia privada razón
por la cual se atenta contra la norma constitucional, vulnera si los derechos
fundamentales de las personas estipulados incluso por diferentes convenios
y tratados internacionales de derechos humanos
Respecto a la “Terminación Anticipada se le considera un proceso penal
especial que constituye una forma de simplificación procesal ” . De acuerdo
con José NEYRA1, “esta institución tiene como característica el consenso y
por tanto es uno de los exponentes de la justicia penal negocial, que en este
caso tiene por finalidad concluir la causa durante la etapa de investigación
preparatoria”.
Sin lugar a duda el “objeto de la negociación es la pena; pero ello no implica
negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la prevista legalmente
(...), por cuanto este instituto debe respetar las fuentes mismas del principio
de legalidad, en todas sus dimensiones"2.
b) FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
PROBLEMA PRINCIPAL
¿Puede el proceso especial de Terminación Anticipada estipulado en el Nevo
Código Procesal Penal devenir en inconstitucional?
1 Véase NEYRA FLORES, José Antonio. “Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigación Oral”. Lima: IDEMSA, 2010.2 BUTRÓN VILAR, Pedro. “La conformidad del acusado en el Proceso Penal”. Madrid: MC GRAW HILL, 1998. pág. 135.
5
PROBLEMAS ESPECÍFICOS
a. ¿En qué medida colabora el proceso especial de Terminación Anticipada
con los Principios de Celeridad y Economía Procesal y se logra
efectivamente aminorar la enorme carga procesal del Poder Judicial
actualmente?
b. ¿Puede el proceso especial de Terminación Anticipada considerarse como
la etapa intermedia del proceso común?
c. ¿Contribuye el proceso especial de Terminación Anticipada al
reforzamiento de la Seguridad Ciudadana como política del Gobierno?
c) JU STIF IC AC IÓ N E IM P O R TAN C IA DE LA INVESTIG ACIÓ N
Para comenzar esta investigación se fundamenta debido a la necesidad de
difundir la nueva normativa correspondiente al proceso especial de
Terminación Anticipada en el Nuevo Código Procesal Penal, los principios
aplicados, la casuística y estrategia legal planteada referente al tema; cuyo
desconocimiento es una de las causas por la que se produce la ineficacia de
la correcta aplicación de las normas por parte de los operadores del Derecho.
Por ello la investigación se justifica debido a que ella se determinará la
necesidad de conocer los lineamientos de este proceso especial,
estableciéndose además si corresponde o no objetivarse los criterios de
imputación de responsabilidad, determinándose si este deviene en
inconstitucional o no.
d ) H IPÓ TESIS
HIPÓTESIS GENERAL
Determinar a través del estudio del proceso especial de Terminación
Anticipada y sus presupuestos; que la audiencia privada no vulnera el
derecho a la tutela Jurisdiccional efectiva que asiste a la parte imputada y a
la parte agraviada, esto, dentro de los límites que la ley le otorga y determinar
si esta deviene en inconstitucional frente a la etapa intermedia del proceso
común.
6
HIPÓTESIS ESPECÍFICAS
1. Determinar a través del estudio, el rol del Poder Judicial y el Ministerio
Público frente a la aplicación del proceso especial de Terminación
Anticipada con la finalidad que exista una reducción de la carga procesal
en nuestro país; será posible establecer si la capacitación y el
conocimiento de dicha norma por parte de los operadores judiciales
frente a este problema es adecuado.
2. Analizando la debida aplicación del proceso especial de Terminación
Anticipada y la Confesión Sincera en la legislación peruana; así como a
los delitos a los que es aplicada, verificar si este contribuye con el control
y disminución de la criminalidad en nuestro país en pos de la Seguridad
Ciudadana.
e) VARIABLES
VARIABLE INDEPENDIENTE:
"El proceso especial de la Terminación Anticipada”
INDICADORES DE LA VARIABLE INDEPENDIENTE:
• Nuevo Código Procesal Penal
• V Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanentes y Transitorias
• Constitución Política del Perú
VARIABLE DEPENDIENTE:
" La justicia penal negociada”
INDICADORES DE LA VARIABLE DEPENDIENTE:
• La tutela jurisdiccional efectiva
• La investigación preliminar
• La confesión sincera
7
III. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION
a) OBJETIVO GENERAL
Examinar y analizar los mecanismos del proceso especial de Terminación
Anticipada señalados en el Nuevo Código Procesal Penal de manera correcta
y efectiva a fin de determinar si el uso inapropiado de dicho proceso puede
devenir en una acción de inconstitucionalidad.
b) OBJETIVOS ESPECÍFICOS1. Determinar los beneficios de la confesión sincera en el Proceso especial
de Terminación anticipada dentro del sistema judicial peruano y si conlleva
-de facto- a la descarga procesal y la pronta impartición de justicia.
2. Precisar las diferencias del proceso especial de Terminación Anticipada y
la etapa intermedia de proceso común, y si los parámetros que lo rigen
están concatenados con el Plan Nacional de Seguridad Ciudadana en
referencia al Gobierno Central.
IV. MARCO TEÓRICO
ANTECEDENTES HISTÓRICOS DEL PROCESO DE TERMINACIÓN
ANTICIPADA
Es necesario indicar que el antecedente más remoto de esta institución lo
ubicamos dentro del "derecho anglosajón con la figura del Patteggiamento, que
se incorporó en el derecho nacional, primero mediante leyes especiales y ya
posteriormente fue incorporada en el sistema procesal” .
A nivel internacional, podemos hacer mención del Plea Bargaining3 de la
tradición jurídica anglosajona entendido como "la posibilidad de concluir un
proceso penal tras una negociación ente el Fiscal y la defensa, ratificada
posteriormente por el operador judicial” .
3 SANJURJO REBOLLO, Beatriz. “Los Jurados en USA y España: Dos contenidos distintos de la misma expresión”. Madrid: Dykinson, 2004. Pp. 250.
8
A nivel nacional, la figura del Patteggiamento4 5 cuyo origen es italiano consiste
en la aplicación de la pena a instancia de las partes; ambas en la práctica han
permitido la conclusión de procesos penales contribuyendo a la descarga
procesal.
De manera que nuestro código adjetivo acogió en mayor medida la figura del
Patteggiamento o aplicación de la pena a instancia de las partes.
DEFINICIÓN DEL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
Se define como una ceremonial procesal que se da una vez iniciada la
instrucción o investigación y hasta antes de la terminación del mismo, o en su
defecto, en el plazo complementario, a iniciativa del Fiscal o del imputado,
quienes solicitan al Juez por una sola vez la celebración de una audiencia
especial y privada, la cual constará en cuaderno aparte y solamente con la
asistencia del Juez, Fiscal, procesado o procesados y el abogado defensor.
Por otra parte, la denominada terminación anticipada se basa en el llamado
derecho procesal penal transaccional, que busca evitar un procedimiento penal
innecesario obteniendo el procesado un beneficio de reducción de la pena
mediante una fórmula de acuerdo o de consenso realizado entre el imputado y
el Fiscal, con la aprobación necesaria del Juez.
Con relación a la terminación anticipada es un proceso peculiar y una forma de
simplificación procesal que se sustenta en el principio de consenso, es además
uno de los principales exponentes de la justicia penal negociada.
Concretamente busca llegar a un acuerdo entre el procesado y la Fiscalía
respecto de los cargos, la pena, reparación civil y demás consecuencias
accesorias de ser el caso, conforme al art. 468° del Código Procesal Penal5,
4 RODRIGUEZ GARCIA, Nicolás. “La Justicia Penal Negociar . Salamanca: Universidad de Salamanca, 1997. Pp. 167.
5 Artículo 468° Normas de aplicación.- “Los procesos podrán terminar anticipadamente, observando las siguientes reglas: 1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigación Preparatoria dispondrá, una vez expedida la Disposición Fiscal del artículo 336° y hasta antes de formularse acusación fiscal, pero por una sola vez, la celebración de una audiencia de terminación anticipada, de carácter privada. Su celebración no impide la continuación del proceso. Se formará, al respecto, cuaderno aparte”.
9
"con admisión de culpabilidad de algún o algunos cargos que se formulan,
permitiéndole al encausado la disminución punitiva, de esta manera se pone fin
al proceso” .
De acuerdo con Peña Cabrera manifiesta que "el proceso de terminación
anticipada toma lugar cuando el imputado y el persecutor público convienen
concluir por anticipado el conflicto, a partir de un acuerdo consensuado sobre
los cargos, la sanción y el monto pecuniario” .6
En particular en el "proceso de terminación anticipada lo que realmente importa
es la aceptación de responsabilidad por parte del imputado respecto del hecho
punible objeto del proceso penal y la posibilidad de negociación acerca de las
circunstancias del hecho punible, la pena, la reparación civil y las consecuencias
accesorias” .
Es por ello que se tiene que :
✓ “La terminación anticipada es un proceso especial que se rige
por sus propias disposiciones.
✓ Se manifiesta como un mecanismo de simplificación de
procedimiento, acorde con las nuevas y contemporáneas
corrientes doctrinales y legislativas.
✓ Está basado en el llamado Derecho Procesal Penal
transaccional, que busca evitar un procedimiento penal
innecesario obteniendo el procesado un beneficio de reducción
de la pena mediante una fórmula de acuerdo o de consenso
realizado entre el imputado y el Fiscal, con la aprobación
necesaria del Juez".
✓ En este procedimiento especial se “propone una fórmula
simplificada que permita la conclusión consensuada del
6 PEÑA CABRERA, Raúl; “Terminación anticipada del proceso”. Segunda Edición. Lima: GRIJLEY, 1998. 54 p.
10
proceso penal obviándose las restantes tapas procesales, ara
su restauración se requiere de la previa formalización de
proceso común constituyendo una variación ex post del trámite
procedimental que cobra autonomía.
✓ Para concluir la Terminación Anticipada se fundamenta en el
principio de consenso y la necesidad político- criminal de
eficacia mediante una resolución judicial rápida de conflicto
penal, que presentado el principio de legalidad se va a dar
como consecuencia de una negociación entre el Fiscal y la
defensa, basada en recíprocas concesiones, formula
consensuada que se ve auspiciada por sus consecuencias
prémiales”.
NATURALEZA JURÍDICA DEL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
A la terminación anticipada se le considera un proceso penal especial que
constituye una forma de simplificación procesal, de acuerdo con José NEYRA7
esta institución tiene como característica el consenso y por tano es uno de los
exponentes de la justicia penal negocial, que en este caso tiene por finalidad
concluir la causa durante la etapa de investigación preparatoria.
Sin lugar a duda el objeto de la negociación es la pena; pero "ello no implica
negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la prevista legalmente (...),
por cuanto este instituto debe respetar las fuentes mismas del principio de
legalidad, en todas sus dimensiones".8
Tratando acerca de la naturaleza de este procedimiento, además encontramos
sustratos de política criminal, ya que el principal objetivo es la consecución de
una rápida y eficaz justicia, con la debida observancia del principio de legalidad.
7 NEYRA FLORES, José Antonio. “Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigación Oral”. Lima: IDEMSA, 2010. 464 p.8 BUTRON VILAR, Pedro. “La conformidad del acusado en el proceso penal” . Madrid: MC GRAW HILL, 1998. pág. 135.
11
De modo "la terminación anticipada se deberá comprender como un consenso
entre Fiscal y el imputado que supone la aceptación de los cargos, y su finalidad
es concluir el proceso de forma rápida, impidiendo así su prolongación; es decir,
seguir con la etapa intermedia y la de juzgamiento que incluye el juicio oral.
Como presupuestos para su configuración, debe comprobarse en primer lugar
la responsabilidad del agente, la pena y la reparación civil ” .
EFECTOS DEL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
Se considera que el proceso de Terminación Anticipada genera efectos a favor
del imputado como también del sistema de justicia.
El sistema de justicia presenta los siguientes efectos a favor:
a) “La economía procesal en términos de ahorro en las etapas
intermedia y de juzgamiento, así como las actuaciones
impugnatorias.
b) Se evade los ejercicios negativos (estigmatización) de la
publicidad de los procesos de juzgamiento.
c) En efecto, eventualmente evade los efectos negativos de la
prisión al posibilitar (en los casos que la ley lo permite)
acuerdos respecto a la suspensión de la ejecución de la pena”.
PRINCIPIOS DEL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
Los siguientes principios fundamentales son de aplicación en el caso del
proceso especial de la Terminación Anticipada:9
Princip io de O portunidad
El Principio de Oportunidad se instituye como un requerimiento de carácter
político-criminal con la finalidad de evitar incidencias en cuanto a la
9 SAN MARTIN CASTRO, Cesar. “Derecho Procesal Penal”. Vol. II. Lima: Grijley, 2000. 1023 ss.
12
sobrecarga procesal, así como al hacinamiento carcelario; del mismo
modo su aplicación también permite evitar procedimientos y sanciones,
muchas veces tardías e innecesarias.
Esta misma mecánica también opera con la Terminación Anticipada.
P rincip io de Legalidad
Oficializado el seguimiento penal, es decir al Ministerio Público y a los
efectivos de la policía, la noticia "criminis" indefectiblemente convoca la
presencia del aparato jurisdiccional que tiene por finalidad la obtención de
una decisión judicial.
Lo honroso en este sentido es que una vez iniciada la persecución penal,
no es factible cortarla, interrumpida o hacerla cesar salvo por aquellas
formas contempladas por ley, siendo una de ellas la Terminación
Anticipada.
Presunción de Inocencia
La presunción de inocencia no solo es un principio procesal, sino que
además es un derecho fundamental, el cual garantiza que cualquier
ciudadano no sea condenado sin el previo movimiento mínimo de las
diligencias probatorias, mediante adecuados medios de prueba, con
excepciones claro está de la "prueba prohibida" que la ley declara
"expressis vertís".
Princip io de Defensa
"Los procesos abreviados al igual que los regulares se posan sobre el
principio de la incuestionable indisponibilidad de derecho de defensa, o,
por el contrario, en la facultad de renunciar a éste. El imputado es asistido
con toda solemnidad en la celebración del juicio que el ejercicio de este
derecho tiene las garantías la Constitución, las leyes sustantivas y
procesales le acuerdan al sindicado” .
REGULACIÓN DEL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
Es preciso indicar que "el proceso de Terminación Anticipada tiene su fuente
legal en el ámbito nacional en el artículo 2° de la Ley N° 26320 del 02/06/94
13
(Dictan normas referidas a los procesos por delito de tráfico ilícito de drogas y
establecen beneficios) y el artículo 20° de la Ley N° 28008 del 18/06/03” (Ley de
los Delitos Aduaneros).
En referencia a los "artículos 468° al 471° de la Sección V del Nuevo Código
Procesal Penal que sancionan el Proceso Especial de la Terminación Anticipada
en sus aspectos esenciales” .
A través de la Ley N° 28671 del 31.01.06 se instauro "la entrada en vigencia a
nivel nacional de la sección V del Código Procesal Penal desde el 01.02.06, por
lo que a partir de dicha fecha se viene aplicando en todo el territorio nacional el
proceso de terminación anticipada”.
Tomando como referencia al proceso común del "Nuevo Código Procesal Penal
y el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue
las pautas del antiguo Código de Procedimientos Penales del año 1940, el
proceso de Terminación Anticipada se erige en un proceso penal autónomo, no
es una mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente de aquél ” .
Por ello "el criterio para poder interpretar este caso es establecer de forma
supletoria las reglas del proceso común u ordinario siempre y cuando
evidenciemos la existencia de un defecto o vacío, por supuesto en tanto la norma
objeto de interpretación no vulnere los principios que son base del procedimiento
de terminación anticipada o las decisiones procesales que la rigen” .10
Por lo tanto es evidente que la interpretación y aplicación de estas normas debe
procederse dentro del contexto del Código Procesal Penal del 2004, y lógico
está, dentro del sistema acusatorio, dejando así viejas interrogantes y dudas que
se presentaban como por ejemplo si se podía aplicar a los procesos ordinarios,
división que se hace a los delitos sumarios y ordinarios del Código de
Procedimientos Penales y el Decreto Legislativo 124, y otras tantas
interrogantes que surgen cuando aún aplicando el Código de Procedimientos
Penales (inquisitivo o mixto) se trata de aplicar normas propias de otro contexto
como lo es del código procesal penal, siendo así; cualquier interrogante en la
10Fundamento 6 del ACUERDO PLENARIO N° 5-2008/CJ-116.
14
aplicación de la terminación anticipada deberá de examinarse conforme al
sistema que se indica.
SUPUESTOS EN LOS CUALES PUEDE EJERCITARSE EL PROCESO DE
TERMINACIÓN ANTICIPADA SEGÚN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL
PENAL
De acuerdo con el Libro V, Sección V, artículos 468° al 471° es donde se
establece la regulación procedimiento especial de Terminación Anticipada, el
mismo que es aplicable para todo tipo de delitos ya que el código no contempla
supuestos expresos para su aplicación; permitiendo de este modo, que los
Fiscales la apliquen en cualquier caso, es evidente por tanto que su ámbito de
aplicación es general sometiendo sus reglas a una pauta unitaria, como lo
establece el V acuerdo plenario, por razones de coherencia normativa y de
primacía de la ley posterior que reemplaza un instituto legal determinado, las
disposiciones del Nuevo Código Procesal Penal han venido a reemplazar a las
disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes N° 26320 y
28008.
Aunque tratándose acerca de algún caso de los delitos aduaneros según la Ley
N° 28008, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas
procesales específicas vinculadas a las primeras y al modo cómo se han
regulado estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y
los cinco párrafos finales del artículo 20°.
Se considera que "la regulación de esta institución en el Nuevo Código Procesal
Penal del 2004 es diferente a la del antiguo Código, ya que en este último si se
contemplaban aquellos delitos que podían ser beneficiados con la terminación
anticipada” Como indico Jorge ROSAS11al "respecto antes podía darse la
Terminación anticipadamente en la instrucción judicial, en los presupuestos”
siguientes:
11 ROSAS YATACO, Jorge. “Derecho procesal Penal”. Lima: IDEMSA, 2004. 251 p.
15
a) “Delito de lesiones graves, que se encuentra regulado en el
artículo 121° del Código Penal.
b) Delito de lesiones leves, que se encuentra regulado en el
artículo 122° del Código Penal.
c) Delito de Hurto simple, en el artículo 185° del Código Penal.
d) Delito de hurto Agravado, en el artículo 186° del Código
Penal.
e) Delito de Robo Simple, en el artículo 188° del Código Penal.
f) Delito de Robo Agravado, en el artículo 189° primer párrafo
del Código Penal.
g) Delito de Comercialización y Micro producción de Drogas, en
el artículo 298° del Código Penal”.
BENEFICIOS EN EL PROCESO ESPECIAL DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
Y SU RELACIÓN CON LA CONFESIÓN SINCERA
Por ello si "el imputado tendrá que cumplir una pena en alguna sede
penitenciaria nacional, el beneficio que obtiene por haber aceptado su
culpabilidad y por haber alcanzado un acuerdo con el Fiscal consiste en que la
pena que se le imponga puede ser considerablemente menor que la que recibiría
en caso de haber obtenido una sentencia condenatoria en la vía regular del
proceso penal” .
La determinación de la pena debe respetar los ámbitos legales referidos a:
a) “Configuración establecida en el tipo legal, y
b) Las diferentes normas que contienen las circunstancias
modificativas de la responsabilidad genéricas sean agravantes
y/o atenuantes, es decir los factores de individualización
estipulados en los artículos 45° y 46° del Código Penal,
siempre dentro del marco penal fijado por la pena básica y a
partir de criterios referidos al grado de injusto y el grado de
culpabilidad”.
De modo que con el acuerdo se tiene que “determinar la pena concreta o final
consensuada que se funda en un juicio de legalidad y razonabilidad de la pena
16
por parte del Juez. El artículo 471° Nuevo Código Procesal Penal estipula que
"el beneficio que se adquiere por Terminación Anticipada, es decir la reducción
de una sexta parte de la pena, es adicional y se acumulará al beneficio que se
recibe por confesión sincera” (artículo 161° Nuevo Código Procesal Penal).
Tomando como referencia el Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116, "el beneficio
por confesión modifica la responsabilidad de carácter genérico y excepcional,
además redefine el marco penal correspondiente” , por lo tanto, su acumulación
con el beneficio de la terminación no encuentra ningún obstáculo.
> En cuanto a "la aplicación del beneficio de reducción de una sexta parte
tiene un carácter fijo y automático de manera que debe aplicarse
únicamente cuando ya se ha definido la pena concreta o final. El acuerdo
podrá consignarla, pero en todo caso siempre diferenciándola de la pena
concreta y final, a efecto de que el Juez pueda definir con seguridad y
acierto su exacta dimensión” .
PROCEDIMIENTO DE UN PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
Con respecto al proceso de Terminación Anticipada se lleva a cabo a través de
distintas etapas o fases, así se determina en el V Acuerdo Plenario , que va
desde "la calificación de la solicitud de terminación anticipada, sin que para ello
o para la continuación del referido proceso corresponda realizar diligencia
preliminar alguna o tomar una declaración al imputado; esta es la denominada
fase inicial, hasta la realización de la audiencia respectiva que es la fase principal
y la consecuente emisión de la decisión resolutoria correspondiente: auto
desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada fase decisoria” .
Por otro lado, "se reconoce que la audiencia preparatoria es privada, cuya
justificación estriba en que es consecuencia del carácter de publicidad relativa
de la investigación preparatoria y constituye, desde la perspectiva del imputado,
uno de los efectos benéficos de este proceso especial, quien apunta a que su
caso no se ventile públicamente” .
a) “Este principio se aplica en la etapa de la investigación
preparatoria.
17
b) La solicitud de terminación anticipada puede ser presentada
por el Fiscal, el imputado o ambos de modo conjunto, con un
acuerdo provisional sobre la pena y la reparación civil.
c) Esta solicitud debe presentarse antes de que el Fiscal presente
el requerimiento de acusación.
d) Una vez presentada la solicitud, deberá ser puesta en
conocimiento de las partes en un lapso de cinco días.
e) Luego de transcurrido ese plazo, se llevará a cabo la audiencia
de terminación anticipada, a la que obligatoriamente tienen
que asistir el Fiscal y el imputado, acompañado por su
abogado defensor. En la audiencia, las partes expondrán sus
argumentos y se llegará a un acuerdo.
f) El acuerdo será revisado por el Juez de la investigación
preparatoria, quien deberá emitir sentencia en un plazo
máximo de 48 horas".
1. Solic itud
De acuerdo como lo "establece el artículo 468° numeral 1 del Código Procesal
Penal, expresa que al haberse producido la disposición de la continuidad de la
investigación preparatoria, en otras palabras, al haber surgiendo indicios propios
de la presencia de un delito, que la acción no haya prescrito, que se haya
individualizado al presunto autor y satisfecho los requisitos de procedibilidad; lo
que conduce a la formalización, la misma que contendrá toda una serie de
requisitos como la identificación del imputado, los hechos, tipificación, agraviado
y diligencias que deben de actuarse la, misma que deberá de ser comunicada al
Juez de la investigación preparatoria” conforme el artículo 336° numerales 1, 2
y 3, es decir a partir de "emitida la disposición por el Fiscal y comunicada al Juez,
el imputado podrá solicitar la terminación anticipada, la misma que podrá ser
requerida hasta antes de producirse la acusación fiscal; referente a este asunto”
la Corte Suprema12 en el Acuerdo Plenario del V pleno jurisdiccional ha
señalado, que la incorporación de la terminación en la etapa intermedia
desnaturaliza su regulación propia y naturaleza jurídica, así como tergiversa la
función de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales lo que
12 Acuerdo plenario 5-2008/CJ-116 03.11.09 fundamento 19, 20 y 21.
18
permite la reducción de la sexta parte de la pena, por tanto en la etapa intermedia
no se podrá llevar adelante una terminación anticipada, lo que resulta necesario
es establecer hasta qué momento procesal (acusación) podemos decir que no
resulta atendible requerir una terminación anticipada.
Teniendo en cuenta al Dr. Pablo SÁNCHEZ VELARDE13 señala que el numeral
468°. 1 reseña “ ...y hasta antes de formularse acusación hay que entender, tal
como lo hemos expuesto, la finalidad es evitar la culminación de la investigación
preparatoria, sin embargo ya se emitió acusación por consiguiente el fiscal ya
ha evaluado y valorado todos los elementos de convicción, así como la
respectiva pena a solicitar al igual que la Reparación Civil, lo que redundaría a
que el Fiscal no ha considerado el de solicitar una terminación anticipada, sino
por el contrario considera que debe llevarse a cabo el juzgamiento” .
En lo que refiere la disposición, indica que podrá solicitarse por una sola vez y
de carácter privada, en cuanto a lo segundo la Corte Suprema ya ha delimitado,
que la publicidad desde la perspectiva del imputado es uno de los efectos
benéficos de este proceso especial.
Con respecto a si podría solicitarse en varias oportunidades esta institución,
teniendo en cuenta a los autores REYNA ALFARO y SÁNCHEZ VELARDE14se
amparan al aspecto taxativo de la norma de este modo por imperio de la ley
puede ser solicitada solo por una sola vez, de observarse que la petición es
reiterativa deberá declararse la inadmisibilidad.
En lo que se refiere a el requerimiento el numeral 468.1 y 2 emplea los términos
"A iniciativa del Fiscal o imputado..." "el Fiscal y el imputado podrán presentar
una solicitud conjunta y un acuerdo p rov is iona l." por consiguiente, ha dejado
claramente establecido que los sujetos legitimados para solicitar el
requerimiento de terminación anticipada solo pueden efectuarlo Fiscal o el
imputado o también los dos en forma conjunta.
13 SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. “El Nuevo proceso penal”. Lima: IDEMSA, 2009 Pág. 38814Ídem, 400 p.
19
Tratando acerca del acuerdo provisional la norma es especifica poniendo como
premisa a sostenerse reuniones preparatorias entre los actores de la terminación
anticipada, es de entenderse que si Fiscal e imputado si presentan la solicitud
de terminación anticipada es de comprender que ya han efectuado
conversaciones y por ende han llegado a los acuerdos tanto en pena, reparación
civil y consecuencias accesorias.
Con respecto al requerimiento del Fiscal o solicitud del imputado será puesto en
conocimiento de todas las partes por el plazo de 5 días dando así la oportunidad
de poder oponerse, y en su caso formular sus pretensiones, vencido el plazo se
instalará con la asistencia obligatoria del fiscal, imputado y su abogado defensor,
es facultativa la presencia de los demás sujetos procesales.
2. Audiencia
Se presenta una condición para llevar a cabo la citada audiencia, la cual es que
la solicitud de terminación anticipada pase el examen judicial de admisibilidad y
procedencia. Además, el Juez ha de revisar si el imputado tiene debido
conocimiento de los alcances y consecuencia del acuerdo al que puede llegar;
es, precisamente, el segundo paso de la audiencia, inmediatamente después de
la presentación de los cargos por la Fiscalía.15
El consentimiento del imputado, "visto el carácter dispositivo de la pretensión o
los efectos que entraña, ha de ser libre, voluntario; sin presiones o amenazas,
informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor, y con pleno
conocimiento de lo que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez que
acepta el acuerdo".16
De acuerdo a lo establecido en el 468.4° del Nuevo Código Procesal Penal,
presente los sujetos procesales obligatorios, el Fiscal presentará los cargos
momento en que el imputado podrá aceptarlos o no, si lo acepta, será el
momento en que el Juez le hará conocer al imputado de las consecuencias del
acuerdo, así como el de no poder controvertir su responsabilidad en otras
15Fundamento 5.3 del “Expediente N° 2008-1319-41. Tercer Juzgado Penal de Investigación Preparatoria de Trujillo”16 REYNA ALFARO, Luis Miguel. “La terminación anticipada en el código Procesal penal”. Lima: Jurista Editores, 2009. Pág. 137
20
palabras deberá de explicarle en forma clara y precisa de los alcances de la
forma como puede terminar el proceso, e incluso porque no, que de no llegarse
a un acuerdo o éste no sea aprobado, la aceptación de cargos formulada por el
imputado en éste proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en
su contra, lo dicho es al artículo 470° del Nuevo Código Procesal Penal;
asimismo habrá que ponerle en su conocimiento, por ejemplo el hecho de no
llegar a un contradictorio para examinar su responsabilidad penal, esto resulta
atendible pues solo tenemos elementos de convicción, hay que entender que no
estamos en un juzgamiento, por consiguiente no está permitida la actuación de
pruebas en la audiencia; seguidamente se le invitará a su pronunciamiento del
procesado como de los otros sujetos que hayan asistido; de ocurrir la no
aceptación del imputado se dará por concluido el proceso.
En este sentido le concierne al Juez en ejercicio de su potestad jurisdiccional
llevar a cabo los pertinentes controles acerca de la "legalidad del acuerdo"17 y
de la razonabilidad de la pena. Hay que tener presente, que si el Juez observa
de los acuerdos que existen errores de legalidad no debe de asumir posición
pasiva sino por el contrario debe instar para que las partes puedan ponerse de
acuerdo debiendo dar un término prudencial para que se solucione el impase
Es así que todo esto se tiene que efectuar en audiencia, ya que posterior a esto
el Juez dictará sentencia anticipada dentro de las 48 horas de realizada la
audiencia, lo cual no es óbice para que el Juez suspendiendo la audiencia emita
la sentencia en el acto sin necesidad de reprogramarla para fecha posterior,
lectura que será en audiencia pública.
Recurso de im pugnación
Respecto al recurso impugnatorio el artículo 468.7° el Nuevo Código Procesal
Penal señala que la decisión que consiente la terminación anticipada podrá ser
apelada por los demás sujetos procesales, sin contar con el Fiscal y el imputado,
quienes según su ámbito de intervención pueden cuestionar la legalidad del
acuerdo y en su caso el monto de la reparación civil.
17 Fundamento 4.1 del Expediente N° 2008-1319-41. Tercer Juzgado Penal de Investigación Preparatoria de Trujillo
21
Sin embargo, la presente norma no se ha manifestado sobre la posibilidad de
apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo; sin embargo,
es de tener en cuenta la regla general establecida por el artículo 416° (a) del
Nuevo Código Procesal Penal que determina que el objeto impugnable en
apelación son siempre los autos que ponen fin al procedimiento o a la instancia
(b), o en su caso, los que causen gravamen irreparable (e).
Según el profesor NEYRA señala que, se debe tener en cuenta, por tanto, que
"dentro de los principios que rigen los recursos, se encuentra el principio de la
taxatividad, el cual señala que todo recurso debe ser expresamente previsto por
ley, pues este es un requisito de admisibilidad del mismo.
En ese sentido, cada recurso tiene su propia configuración, pues esta diseñado
para cada situación específica, no admitiéndose un recurso cuando corresponde
a otro, lo que es propio del principio de singularidad".18
En lo que se refiere al actor civil, indica “la norma que este también puede
cuestionar la legalidad del acuerdo; y en su caso el monto de la reparación civil
para posteriormente concluir, la Sala Penal Superior puede incrementar la
reparación civil dentro de los límites de la pretensión del actor civil; se deja
establecido que el sujeto procesal legitimado es el actor civil, por consiguiente
no podrá efectuarlo el agraviado al cual si bien el ordenamiento procesal le
otorga derechos a impugnar también lo es que de conformidad con el artículo
95°.1 sólo está reseñado al sobreseimiento y la sentencia absolutoria, frente a
esto, cabe cuestionarse que sucederá si el agraviado ha solicitado su
constitución en actor civil sin embargo ya se ha señalado audiencia de
terminación anticipada, hay que entender que para su constitución hay que
proseguir con el trámite de la oportunidad de la constitución ” en actor civil
artículo 101° de la norma procesal la misma que señala "La constitución en actor
civil deberá efectuarse antes de la culminación de la investigación preparatoria"
y siendo el caso que en el “proceso especial materia de análisis lo que se busca
18 NEYRA FLORES, José Antonio. “Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigación Oral”. Lima: IDEMSA, 2010. 475 p.
22
es acortar la investigación preparatoria, siendo así de emitirse sentencia
anticipada y encontrándose en trámite su constitución no podrá proceder el
recurso impugnatorio ni menos suspender su concesión hasta que termine el
trámite de su constitución, pues se ha dado por finalizada la instancia con una
sentencia condenatoria de la cual ha existido acuerdo; y por ende satisfecho las
pretensiones del fiscal e imputado no existiendo agravio para con las partes” , a
tenor del artículo 11°.1 del Código Procesal Penal.
Con respecto a "la legitimación del Ministerio Público para intervenir en el objeto
civil del proceso, cesa la misma de producirse la constitución de actor civil, otro
es el asunto en cuanto al auto desaprobatorio que ha sido materia de
pronunciamiento” por el V pleno de la Corte Suprema ya aludida en líneas arriba
en donde señala en forma afirmativa en su fundamento 16.
Para finalizar hay que "dar a conocer que estando a un derecho premial, la
aplicación del descuento de la sexta parte de la pena Art. 471° Código Procesal
Penal ésta deberá de efectuarse al final es decir una vez obtenida la pena
concreta a imponer, es decir posterior a la que le podría corresponder por
confesión sincera, la cual deberá de entenderse de esa forma y no a la aplicación
de confesión o aceptación de cargos”.
LA TERMINACIÓN ANTICIPADA Y ALGUNOS CRITERIOS
JURISPRUDENCIALES
Dentro de la jurisprudencia nacional se han establecido diferentes criterios
respecto a la terminación anticipada como veremos a continuación:
I. D iferencia entre la Term inación Antic ipada y los Beneficios
Penitenciarios
Haciendo referencia a "la sentencia del Tribunal Constitucional 855-2003
HC/TC19 se marca la diferencia de la terminación anticipada con los beneficios
penitenciarios” , que también es citada por el profesor Luis REYNA ALFARO20
manifiesta que, en "la sentencia se señala que la naturaleza jurídica de la
19 Exp. 855-2003 HC/TC -La Libertad- caso Wilmer Rodríguez López 8.07.2004.20 Luis Miguel Reyna Alfaro “La terminación anticipada en el código Procesal penal” Juris ta Editores 2009. Pág. 137
23
terminación es un acuerdo entre el procesado y la fiscalía, con admisión de
culpabilidad de alguno o algunos de los cargos que se formulan, permitiéndole
al encausado la obtención de la disminución punitiva ” .
II. Control de la Legalidad del Acuerdo de Term inación Antic ipada
Teniendo como referencia el Exp. N° 0038-201021 "se establece en referencia al
artículo 468.6 del Código Procesal Penal, que se debe realizar la calificación
jurídica del hecho punible, es decir, determinar si los hechos denunciados se
subsumen dentro del tipo penal, por otro lado, también se señala que la pena
propuesta debe encontrarse también dentro de los márgenes legales
considerando el sexto de la pena. Respecto de la reparación civil propuesta por
el representante del Ministerio Público, ambas partes deben encontrarse de
acuerdo, dicho acuerdo interpartes es en el caso de derechos patrimoniales
disponibles suficiente para aprobar la reparación civil” .
Como resultado, “habiéndose encontrado adecuada la calificación jurídica del
hecho punible, así como razonable la pena22 propuesta y la reparación civil
corresponde aprobar el acuerdo de Terminación Anticipada propuesto por lo
sujetos procesales conforme faculta el numeral 6 del artículo 468° del Código
Procesal Penal” .
Por otra parte los criterios que se indican en la Resolución N° 10 que consta en
el Expediente N° 073-2010-44-1001-JR-PE-03 en el fundamento 4.2 cuando
establece que el control de la legalidad del acuerdo realizado por el juez se
expresa en tres planos diferentes:
a. El “ámbito de la tipicidad23o calificación jurídica penal, en
relación a los hechos objeto de la causa y a las circunstancias
que rodean el hecho.
21 Exp. 0038-2010-36-1015-JR-PE. Juzgado de Investigación Preparatoria de Urubamba22 Fundamento 3.2, 3.3 y 3.7 del Expediente N° 2719-2007. Tercer Juzgado Penal de Investigación Preparatoria de Trujillo23 la Resolución N° 4 del Expediente 02970-2009-25-1706-JR-PE-01 establece que, de conformidad con el artículo 468.6 del Código Procesal Penal, no resulta razonable ni conforme a derecho las calificaciones jurídicas en las cuales no exista una correcta relación entre los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean el hecho.
24
b. El ámbito de la legalidad de la pena24y en su caso a la
correspondencia con los parámetros, mínima y máxima que
fluyen de la pena básica.
c. El juicio de legalidad alcanzado al respeto de los ámbitos
legalmente definidos de la reparación civil
d. La exigencia de una adecuada suficiente actividad
indiciaría”.
III. P luralidad de Im putados y la Term inación Antic ipada
Es así que otro “criterio jurisprudencial es el estipulado en el fundamento 4.7
de la Resolución N° 10 que consta en el Expediente N° 073-2010-44-1001-
JR-PE-03 respecto a “la pluralidad de imputados se establece que el juez de
la investigación preparatoria únicamente aprobara conforme al artículo 469°
del Código procesal penal acuerdos parciales, si la falta de acuerdo se
refiere a delitos conexos y en relación con otros imputados” para los demás
casos de pluralidad de imputados un acuerdo parcial estaría fuera de lugar
ya que:
a) Si nos referimos a un mismo “hecho no se puede considerar
cierto y probado gracias a la terminación anticipada e incierto
o improbado por el resultado de la actuación probatoria en
juicio.
b) Asimismo, aquella situación atenta contra el principio de
presunción de inocencia del imputado que no participa del
acuerdo, pero que podría verse perjudicado por las
confesiones de los que aceptan el acuerdo.
c) Se considera que vulnera el principio de cosa juzgada si el
hecho que sirvió de base para la condena de los sentenciados
que aceptaron la terminación anticipada fuese discutible para
el imputado que no participo del proceso especial”.
24 La resolución N° 4 del expediente 5711-2010-77 se producía en los siguientes términos "debe considerarse la forma en que las partes han pretendido la reducción de la pena solicitada como acordada la misma que, a criterio de la judicatura, no se encuentra arreglada a derecho ni a las circunstancias reales de los hechos que dieran lugar a la presente causa (...).
25
Queda señalado en la misma resolución que la terminación anticipada en caso
de acumulación objetiva o subjetiva puede presentar los siguientes casos:
a) “Acuerdo total (todos los imputados aceptan el acuerdo
incriminado)
b) Acuerdo parcial (uno de los imputados no participa en la
audiencia de terminación anticipada por cualquier motivo).
Este último supuesto no justifica la aprobación del acuerdo de
terminación anticipada”.
OPORTUNIDAD DE CELEBRACIÓN DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA
Haciendo referencia a la Resolución N° 3 del Expediente 065-2011-7-1001-JR-
PE-04 "se determina que el proceso de terminación anticipada podrá instarse
hasta antes de formulada la acusación fiscal y al no haber formulación de
acusación podría requerir la terminación, la Corte Superior indico que esta
interpretación es puramente literal mas no sistemática y concordada con normas
del mismo cuerpo legal normativo; es cierto que la terminación anticipada podrá
solicitarse desde la formalización de la investigación preparatoria y, hasta antes
de formularse la acusación fiscal, pero en ningún caso esta podrá solicitarse
después de que el fiscal da por concluida la investigación preparatoria a pesar
de que aún no se ha formulado acusación” .
En concordancia el Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116 señala que, la
Terminación anticipada en la etapa intermedia es incoherente por los siguientes
motivos:
a) “Desnaturaliza su regulación propia y naturaleza jurídica.
b) Tergiversa el eje de su reconocimiento en el proceso penal
nacional, al trastocar su función de acortar los tiempos
procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia
y de enjuiciamiento, que es el fundamento del beneficio premial
de reducción de la pena”.
Para terminar, es preciso "indicar que cuando el fiscal ha dado por concluida la
investigación preparatoria de conformidad con el artículo 343.1 ” , únicamente
tendrá dos alternativas:
26
a) Formular requerimiento de acusación.
b) Formular requerimiento de sobreseimiento.
DIFERENCIAS ENTRE EL PROCEDIMIENTO DE TERMINACIÓN
ANTICIPADA Y LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO COMÚN
En referencia del Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 del 03 de noviembre del 2009
se señaló que, "la diferencia entre estas figuras radica en que la Terminación
tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a
la celeridad procesal a diferencia de la etapa intermedia que tiene como
elemento nuclear el principio de contradicción y el cuestionamiento, en la medida
de lo posible y como alternativa más fuerte de la potestad de control de la
legalidad de que está investido el órgano jurisdiccional, de la pretensión punitiva”
del MP.
DIFERENCIAS ENTRE EL PROCEDIMIENTO DE TERMINACIÓN
ANTICIPADA Y EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
Tratando acerca de la diferencia, encontramos los mecanismos alternativos que
buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminación anticipada,
conformidad procesal y colaboración eficaz), por su propia especificidad y
singularidad, unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar,
están sometidos a un procedimiento determinado, que no tiene las
características, alcances y metodología de la audiencia preliminar de control de
la acusación.
A distinción de otras figuras el Principio de Oportunidad25 empleado por el Fiscal
para delitos de bagatela, buscan, en clave material, la dispensa de pena o una
respuesta distinta de la reacción punitiva propia del sistema de sanciones del
Código Penal, y, como tal, según nuestras normas procesales, sólo puede estar
destinada a la aplicación de los supuestos o "criterios".
De manera que el principio de oportunidad es aplicado en determinados delitos
que en principio sean insignificantes o poco frecuentes y no afecten el interés
público, delitos que están mencionados en el anexo de la resolución no. 1470-
25Fundamento 18 del Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 03.11.09.
27
2005-mp-fn que aprobó el reglamento de principio de oportunidad cuya lista es
referencial, dejando a criterio del fiscal y/o juez en función a cada caso particular.
Por el contrario, la aplicación de la terminación anticipada puede ser dada en
cualquier delito. Ambas se sostienen en un acuerdo entre el imputado y el fiscal
en el que admite los hechos materia de investigación, el imputado admite la
comisión del delito.
Por otra parte, en lo que respecta al principio de oportunidad se renuncia a
ejercitar la acción penal, en la terminación anticipada se dicta sentencia
condenatoria y el proceso es brevísimo. En consecuencia, al imputado en la
terminación anticipada se le aplica una pena y el pago de la reparación civil la
cual es de carácter obligatorio.
La terminación anticipada y el principio de oportunidad a la fecha se aplican a
nivel nacional según los términos del nuevo código procesal penal.
BENEFICIOS DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA
Respecto al consenso que se pueda llegar a dar resulta beneficioso, no solo
para el imputado, porque "le permite sustraerse de un proceso penal gravoso y
aflictivo, así queda exento de antecedentes penales y judiciales, sino para el
propio sistema judicial penal actualmente en crisis, al descongestionar su carga
procesal optimizando su trabajo y dirigiendo su foco de atención a los delitos
más graves; y, se anulan los efectos criminógenos de la aplicación de una pena
efectiva de carcelería, por penas o medidas sustitutorias que son de naturaleza
socializante y que favorecen la inserción del imputado en la comunidad social” ,
De acuerdo con "el artículo 471° del Nuevo Código Procesal Penal establece
que el imputado obtiene por el solo hecho de someterse a este procedimiento
especial, la rebaja de la pena en una sexta parte, a la que podría agregar aquella
que le corresponda por confesión sincera, ésta implica a diferencia de la
conformidad del imputado, la continuación de la investigación, en orden a
determinar su veracidad y a la celebración del juicio, al paso que el acuerdo
conduce a la terminación del proceso” .
28
LA SENTENCIA EN EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
En definitiva, necesariamente "la sentencia tiene que ser condenatoria. El Juez
debe ocuparse integralmente de los elementos que conforman el delito y dar
cumplimiento a todos los requisitos de carácter formal sustancial, porque dicha
decisión puede ser objeto de recursos. En la dosificación de la pena el Juez
tendrá en cuenta la disminución que corresponda, de acuerdo con la etapa
procesal en que se haya hecho la aceptación de los cargos” . Esta disminución
debe hacerse del quantum de la pena que el Juez haya determinado como
aplicable para el caso concreto.
De modo que los tipos de pronunciamiento que el Juez puede formular, en virtud
de la audiencia de terminación anticipada son tres:
a. “Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el
imputado. De acuerdo con el numeral 6 del artículo 468 del
Código Procesal Penal, si el Juez considera que la calificación
jurídica del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad
con lo acordado, son razonables y obran elementos de
convicción suficientes, dispondrá en la sentencia la aplicación
de la pena indicada, la reparación civil y las consecuencias
accesorias que correspondan enunciando en su parte
resolutiva que ha habido acuerdo.
b. Sentencia declarando la absolución del imputado. Cuando se
configura alguno de los supuestos previstos en el artículo 398
del Código Procesal Penal, el Juez de Investigación
preparatoria puede dictar sentencia de absolución, debido a la
no existencia del hecho imputado, el hecho no constituye
delito, el acusado no ha intervenido en su perpetración, los
medios probatorios no son suficientes para establecer su
culpabilidad, subsiste una duda sobre la misma, o que está
probada una causal que lo exime de responsabilidad penal.
c. Auto que desaprueba el acuerdo entre el fiscal y el imputado,
lo que conlleva que el proceso penal continúe su curso, así
como la inexistencia de la declaración de responsabilidad del
29
imputado formulada en la solicitud y/o en la audiencia de
terminación anticipada, no pudiéndose solicitar la celebración
de otra audiencia".
Por lo que "se refiere al recurso impugnatorio el artículo 468.7° código procesal
penal señala que la decisión que consiente la terminación anticipada podrá ser
apelada por los demás sujetos procesales, sin contar con el fiscal y el imputado,
quienes según su ámbito de intervención pueden cuestionar la legalidad del
acuerdo y en su caso el monto de la reparación civil” .
Es preciso mencionar que "la presente norma no se ha pronunciado respecto a
la posibilidad de apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el
acuerdo; sin embargo, es de tener en cuenta la regla general establecida por el
artículo 416° (a) del NCPP que determina que el objeto impugnable en apelación
son siempre los autos que ponen fin al procedimiento o a la instancia (b), o en
su caso, los que causen gravamen irreparable” (e).
LA APELACIÓN EN EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
Se manifiesta que la sentencia aprobada en el "acuerdo puede ser apelada por
los demás sujetos procesales, estos según su ámbito de intervención pueden
cuestionar la legalidad del acuerdo y en su caso el monto de la reparación civil” .
Tratándose acerca de este caso "la Sala Penal Superior puede aumentar la
reparación civil dentro de los límites de la pretensión del actor civil. Se considera
que el auto que desaprueba o deniega el acuerdo, es apelable en un solo efecto
en el término de un día por el procesado o el Ministerio Público, exceptuándose
a la parte civil, quien solo podrá solicitar el incremento de la pretensión
indemnizatoria”, pues el acuerdo le resulta inoponible.
Se debe de considerar, por tanto, que "dentro de los principios que rigen los
recursos, se encuentra el principio de la taxatividad, el cual señala que todo
recurso debe ser expresamente revisto por ley, pues este es un requisito de
admisibilidad del mismo. En ese sentido, cada recurso tiene su propia
configuración, pues está diseñado para cada situación específica, no
30
admitiéndose un recurso cuando corresponde a otro, lo que es propio del
principio de singularidad".
En lo que se refiere a “la norma del actor civil indica que este también puede
cuestionar la legalidad del acuerdo; y en su caso el monto de la reparación civil
para luego concluir, la sala penal superior puede incrementar la reparación civil
dentro de los límites de la pretensión del actor civil; se deja establecido que el
sujeto procesal legitimado es el actor civil, por consiguiente no podrá efectuarlo
el agraviado al cual si bien el ordenamiento procesal le otorga derechos a
impugnar también lo es que de conformidad con el artículo 95°.1.d sólo está
reseñado al sobreseimiento y la sentencia absolutoria, pues bien que sucederá
si el agraviado ha solicitado su constitución en actor civil sin embargo ya se ha
señalado audiencia de terminación anticipada, hay que entender que para su
constitución hay que proseguir con el trámite de la oportunidad de la constitución
en actor civil artículo 101° de la norma procesal la misma que señala La
constitución en actor civil deberá efectuarse antes de la culminación de la
investigación preparatoria”
LAS REGLAS POR OBSERVAR EN EL PROCESO DE TERMINACIÓN
ANTICIPADA
Con respecto a este proceso deberá observar las reglas siguientes:
a) “El Fiscal o el imputado pueden instar a la celebración de una
audiencia privada de terminación anticipada. Ambos podrán
presentar una solicitud conjunta y un acuerdo provisional.
b) El requerimiento fiscal o la solicitud del imputado debe ser
puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de
cinco días, para que se pronuncien sobre la procedencia de la
terminación anticipada y formulen sus pretensiones.
c) En la audiencia de terminación anticipada el Fiscal presentará
los cargos que como consecuencia de la investigación
preparatoria surjan contra el imputado y este tendrá la
oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos.
Luego de escuchar a los asistentes, el juez instará a las partes
a que lleguen a un acuerdo.
31
d) Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo, así lo declararan
ante el Juez y deberá constar expresamente en el acta. En tal
caso el Juez dictará sentencia anticipada dentro de las
cuarenta y ocho horas, enunciando en la parte resolutiva que
ha habido acuerdo.
e) Cuando hay pluralidad de hechos punibles o de imputados, se
requerirá el acuerdo de todo y por todos los cargos. Sin
embargo, es posible que el Juez apruebe acuerdos parciales.
f) Cuando no se llegue a un acuerdo o este no sea aprobado, la
declaración formulada por el imputado en este proceso se
tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra.
g) Al imputado que se acoja a este proceso se le reducirá la pena
de una sexta parte, la misma que puede ser adicional a la que
reciba por confesión".
MARCO CONCEPTUAL
• Term inación Antic ipada: “ El proceso de terminación anticipada es un
proceso especial y una forma de simplificación procesal que se sustenta
en el principio de consenso, es además uno de los principales exponentes
de la justicia penal negociada. Consiste en el acuerdo entre el procesado
y la fiscalía respecto de los cargos, la pena, reparación civil y demás
consecuencias accesorias de ser el caso”.
• Delito; “ El delito es definido como una acción típica, antijurídica,
imputable, culpable, sometida a una sanción penal, y a veces a
condiciones objetivas de punibilidad. Supone una conducta infraccional
del Derecho Penal, es decir, una acción u omisión tipificada y penada por
la ley” .
En sentido legal, "los códigos penales y la doctrina definen al delito como
toda aquella conducta (acción u omisión) contraria al ordenamiento
jurídico del país donde se produce.La palabra delito deriva del verbo
32
latino delinquere, que significa abandonar, apartarse del buen camino,
alejarse del sendero señalado por la ley” . La definición de delito ha
diferido y difiere todavía hoy entre escuelas criminológicas.
• Agraviado: “ Se considera agraviado a todo aquel que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias
del mismo. Tratándose de incapaces, de personas jurídicas o del Estado,
su representación corresponde a quienes la Ley designe”. En los delitos
cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrán tal condición los
establecidos en el orden sucesorio previsto en el artículo 816° del Código
Civil.
• Imputado: “ El imputado es, en Derecho penal, aquella persona a la que
se le atribuye participación en un delito, siendo uno de los más relevantes
sujetos del proceso penal. El imputado es aquel interviniente contra quien
se dirige la pretensión punitiva del Estado.26
Se observan una serie de principios en su favor, como la presunción de
inocencia, que indica que el imputado es inocente siempre y cuando no
haya sentencia condenatoria en su contra”. Todo imputado podrá hacer
valer, hasta la terminación del proceso, los derechos y garantías que le
confieren las leyes.
• Negociación: "La negociación es el proceso por el cual las partes
interesadas resuelven conflictos, acuerdan líneas de conducta, buscan
ventajas individuales y/o colectivas, procuran obtener resultados que
sirvan a sus intereses mutuos. Se contempla generalmente como una
forma de resolución alternativa de conflictos o situaciones que impliquen
acción multilateral” .
Dada esta definición, uno puede ver que "la negociación sucede en casi
todas las áreas de la vida. En el área de la abogacía, un negociador
experto sirve como defensor de una de las partes y procura generalmente
obtener los resultados más favorables posibles a la misma” .
26Horvitz Lenon María otros. “Derecho procesal penal chileno”. Principios, Sujetos procesales. Tomo I.Editorial.Jurídica.2002. Pág. 223
33
• Confesión sincera: “ Es toda manifestación espontánea formulada por
el imputado en un proceso penal, por la que admite su intervención activa
en la comisión del hecho delictuoso. La confesión es el reconocimiento
que una persona hace contra sí misma de la verdad de un hecho” .
"La confesión puede ser judicial o extrajudicial, según ante quién se haga;
por la forma de la declaración puede ser expresa o tácita; por su
complejidad simple o calificada y por su naturaleza lógica divisible e
indivisible. La confesión pierde su eficacia probando que al hacerla se
incurrió en error de hecho” .
El término "confesión proviene del latín confessio, que quiere decir
declaración que uno hace de lo que sabe, espontáneamente o
preguntado por otro o declaración al confesor de los pecados que uno ha
cometido, o declaración del litigante o del reo en el juicio.Del significado
gramatical se tiene la noción de declaración espontánea o preguntada
por otro de lo que sabe respecto de un hecho que la ley tiene como delito,
en causa criminal” .
• Derecho de Defensa: “ En el contexto nacional el derecho de defensa
está reconocido constitucionalmente en el Art. 1391 inciso 14 el cual
señala que “son principios y derechos de la función jurisdiccional: El
principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del
proceso. Toda persona será informada inmediatamente y por escrito de
la causa o de las razones de su detención. Tiene derecho a comunicarse
personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por éste
desde que es citada o detenida por cualquier autoridad” .
• P rincip io Acusato rio : “ El principio acusatorio constituye un criterio
configurador del proceso penal, según el cual, sin una previa acusación,
la imputación -a una o más personas concretas- de determinados hechos,
no hay posibilidad de llevar a cabo juzgamiento alguno. Se trata de una
de las garantías esenciales del proceso penal, que integra el contenido
esencial del debido proceso, referida al objeto del proceso, y determina
bajo qué distribución de roles y en qué condiciones se realizará el
enjuiciamiento del objeto procesal penal” .
34
Así, respecto de la referida distribución de roles, se tiene que, "el Nuevo
Código Procesal Penal, ha conferido la titularidad del ejercicio público de
la acción penal en los delitos, así como el deber de la carga de la prueba,
al Ministerio Público”. En tal sentido se prescribe que será tal entidad la
que asuma la conducción de la investigación desde su inicio.
V. M ETO DO S O PRO CEDIM IENTO S
TIPO Y DISEÑO DE INVESTIGACIÓN
Esta investigación es básicamente de tipo descriptivo porque nos permitirá tener
en claro la problemática de la aplicación del proceso especial de Terminación
Anticipada en nuestro ordenamiento jurídico.
En cuanto al diseño, el modelo que se utiliza en la presente investigación es la
encuesta.
POBLACIÓN
Para la presente investigación la población está constituida por los Magistrados,
Jueces y personal administrativo que labora dentro de la Corte Superior de
Justicia de Lima que accedieron a brindar apoyo para la siguiente investigación;
el cual asciende a 80 personas.
MUESTRA
Asegurar el mayor o menor valor de este sistema depende de que la muestra
sea suficientemente representativa en relación con el total del conjunto o
universo que se desea estudiar.
En el presente caso la muestra es probabilística, de tipo aleatoria simple.
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
Para el desarrollo de la presente Investigación se aplicarán las siguientes
Técnicas de recolección de datos:
35
a. Encuesta
b. Análisis de textos
INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS
Los instrumentos por emplearse, respectivamente, son:
a. Observación directa
b. Observación indirecta
- La técnica del cuestionario
- La recopilación documental
- La técnica del análisis de contenido
PROCESAMIENTO Y ANÁLISIS DE DATOS
TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS
La Investigación compromete el empleo de técnicas para el procesamiento de
los datos conforme se expresa a continuación:
a. “Revisión y consustanciación de la información:Se depurará toda la información revisando los datos
contenidos en los instrumentos de trabajo o la investigación de
campo, a través de la muestra.
b. Clasificación de la información:Esta será una etapa básica del tratamiento de los datos. Se
efectuará con la finalidad de agrupar datos mediante la
distribución de frecuencias de las variables independientes y
dependientes.
c. Codificación y tabulación:La codificación será una etapa que consistirá en formar un
cuerpo o grupo de símbolos y valores de tal forma que los
datos puedan ser tabulados. La codificación se efectuará con
números. La tabulación consistirá en agrupar o ubicar cada
una de las variables en los grupos establecidos en la
36
clasificación de los datos, o sea en la distribución de
frecuencias".
La tabulación de datos se efectuará en forma manual y mecánica. La
tabulación manual consistirá en agrupar datos por categorías, es decir, se
anotará en una categoría o distribución el número de petición hasta
completar el total de la muestra. Aquí las ventajas se perciben en la rapidez
del resultado y en la gran variedad de clasificaciones y cruces de variables.
La tabulación mecánica, será el procedimiento que servirá para agrupar
datos por medio de la computadora. En caso que el universo y las muestras
fueses numerosas se utilizará el método computarizado así como para
realizar cálculos estadísticos.
TÉCNICAS DE ANÁLISIS DE DATOS
Las Técnicas de Análisis de Datos que se emplearán, son las siguientes:
1. Procedim iento a segu ir para analizar los datos.
Una vez que los datos fueron codificados, serán transferidos en una matriz y
guardados en un archivo, el cual será analizado por el investigador, en primer
lugar en forma manual y para confirmar por computadora, mediante el programa
EXCEL.
La interpretación de datos se hará sin perder de vista el marco teórico.
La información de datos no se hizo aisladamente, basándose únicamente en la
información obtenida, sino también fueron relacionados con los hallazgos de
otras investigaciones científicas sobre la materia.
La interpretación de los datos se ejecutará teniendo como meta la verificación o
el rechazo total o parcial de las hipótesis planteadas al inicio del trabajo de
investigación.
37
En la interpretación de los resultados se tratará de establecer la relación
existente entre la hipótesis y las respuestas surgidas por la información
analizada.
Así el camino seguido será la de retomar la hipótesis planteada, contrastar con
los datos obtenidos y darle una respuesta precisa, objetiva y científicamente al
problema. Si los resultados de la investigación concuerdan con la hipótesis
planteada, aquellos constituyen un aporte específico al conocimiento científico.
2. Aná lis is e in terpretación de los datos.
En las pruebas se utilizarán la estadística descriptiva y la estadística inferencial.
En la estadística descriptiva se organizará y resumirá los datos mediante
cálculos de los porcentajes, las correlaciones, de la media aritmética y otros, que
demuestren el grado en que se producen los hechos o fenómenos jurídicos que
se estudian, así como las interacciones de las variables o factores, que inciden
en la producción de los hechos o fenómenos que son objeto de estudio.
En esta estadística, también se utilizará la distribución de frecuencias: relativa,
absoluta y frecuencia acumulada.
El referido método "se empleará con la finalidad de obtener un conjunto de
puntuaciones (valores) ordenadas en sus respectivas categorías, ya que esta
distribución nos permitirá obtener otros valores para llegar a las medidas de
variabilidad, a fin de demostrar las hipótesis y el margen de error del estándar” .
En cuanto a la “estadística inferencial, consistirá en generalizar las relaciones
causales para el efecto establecido en la hipótesis, a través de demostraciones
cuantitativas encontradas en la muestra, correspondientes a situaciones y casos
materia de investigación, extendiéndolos a todos los fenómenos de la misma
naturaleza” .
PRESENTACIÓN DE LOS DATOS
La presentación de los datos efectuará de la siguiente forma:
a) Cuadros estadísticos: Con la finalidad de presentar los datos ordenados y
facilitar su lectura y análisis.
38
b) Gráficas de superfic ie con barras rectangulares y circu lares: Se
utilizará cuando se hayan confeccionado frecuencias relativas os lineales o
polígonos de frecuencia.
VI. R ESU LTAD O S
ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN
Los resultados obtenidos responden a la muestra que inicialmente nos habíamos
propuesto realizar consistente en encuestas y entrevistas a80 personas, entre
Magistrados, Jueces y personal administrativo que labora en la Corte Superior
de Justicia del Callao, quienes en todo momento brindaron su colaboración de
manera anónima.
En los cuadros que siguen, se presentan los resultados obtenidos luego de
aplicada la encuesta; y, seguido de cada cuadro hemos insertado un gráfico que
ilustra la interpretación realizada del conjunto de datos con los que se cuenta.
Pregunta 01
Considera usted ¿qué el Proceso especial de Term inación anticipada estipu lado
en el Nuevo Código Procesal Penal podría devenir en inconstituc iona l por
cuanto vio laría los princ ip ios de publicidad, igualdad de armas y contrad icc ión?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a) D efin itivam en te sí.
b) D efin itivam en te no 80 100% 100% 100%
c) No sabe / No opina
Total 80 100% 100% 100%
39
1. Considera usted ¿qué el proceso especial de Terminación Anticipada estipulado en el Nuevo Código Procesal Penal podría devenir en inconstitucional por cuanto violaría los principios de publicidad, igualdad de armas y contradicción?
100%
0%DefinitivamenteDefinitivamente No sabe / No
si no opina
40
Considera usted ¿qué el proceso especial de Term inación Antic ipada
estipu lado en el Nuevo Código Procesal Penal podría devenir en
inconstituc iona l por cuanto v io laría los princ ip ios de pub lic idad, igualdad
de armas y contrad icción?
RELACIONADA CON:
O bjetivo general: Examinar y analizar los mecanismos del proceso de
Terminación Anticipada señalados en el Nuevo Código Procesal Penal de manera
correcta y efectiva a fin de determinar si el uso inapropiado de dicho proceso
puede devenir en una acción de inconstitucionalidad.
H ipótesis general: Determinar a través del estudio del Proceso especial de
Terminación anticipada y su presupuestos; que la audiencia privada no vulnera el
Derecho a la Tutela Jurisdiccional efectiva que asiste a la parte imputada y a la
parte agraviada, esto, dentro de los límites que la ley le otorga y determinar si
esta deviene en inconstitucional frente a la etapa intermedia del proceso común.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 01
A favor.- El 100% de los encuestados considera que no es posible que Proceso
especial de Terminación anticipada devenga en inconstitucional debido a que no
viola los principios de publicidad, igualdad de armas y contradicción.
En contra.- No hay opiniones en contra.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que existe una percepción generalizada de los encuestados en
afirmar que el Proceso especial de Terminación anticipada es constitucional y
pertinente, acorde con los fines perseguidos por el nuevo Código Procesal Penal.
EN SUMA: Se confirma el objetivo general y la hipótesis general.
41
Pregunta 02
Considera usted ¿qué el Proceso especial de Term inación anticipada colabora
con el cum plim iento de los princ ip ios de celeridad y economía procesal a fin de
lograr am inorar la enorme carga procesal que el Poder Jud ic ia l tiene
actualm ente?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a) D efin itivam en te sí. 80 100% 100% 100%
b) D efin itivam en te no
c) No sabe / No opina
Total 80 100% 100% 100%
42
Considera usted ¿qué el Proceso especial de Term inación anticipada colabora
con el cum plim iento de los princ ip ios de celeridad y economía procesal a fin
de lograr am inorar la enorme carga procesal que el Poder Judic ia l tiene
actualm ente?
RELACIONADA CON:
O bjetivo específico 01 :Determinar los beneficios de la Confesión sincera en el
Proceso especial de Terminación anticipada dentro del sistema judicial peruano y si
conlleva -d e facto- a la descarga procesal y la pronta impartición de justicia.
H ipótesis específica 01 :Si se determina el rol del Poder Judicial y el Ministerio
Público frente a la aplicación del Proceso especial de Terminación anticipada en pro
del descongestionamiento de la carga procesal en nuestro país; será posible
establecer si la capacitación y el conocimiento de dicha norma por parte de los
operadores judiciales frente a este problema es adecuado.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 02
A favor.- El 100% de los encuestados considera que el Proceso especial de
Terminación anticipada colabora con el cumplimiento de los principios de celeridad
y economía procesal.
En contra.- No hay opiniones en contra de la premisa planteada.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que existe una clara percepción en los encuestados con relación
al cumplimiento de los principios de celeridad y economía procesal que se logra con
el Proceso especial de Terminación anticipada.
EN SUMA: Se confirma el objetivo específico 01 y la hipótesis específica 01.
43
Pregunta 03
De responder afirm ativam ente a la pregunta anterior, diga usted ¿en qué medida
colabora el Proceso especial de Term inación anticipada con los princ ip ios de
celeridad y economía procesal?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a) En poca m edida
b) En gran m edida 80 100% 100% 100%
c) No sabe / No
opina
Total 80 100% 100% 100%
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 03
De responder afirm ativam ente a la pregunta anterio r diga usted ¿en qué
medida colabora el Proceso especial de Term inación anticipada con los
princ ip ios de celeridad y econom ía procesal?
RELACIONADA CON:
O bjetivo específico 01:Determinar los beneficios de la Confesión sincera en el
Proceso especial de Terminación anticipada dentro del sistema judicial peruano y si
conlleva -d e facto- a la descarga procesal y la pronta impartición de justicia.
H ipótesis específica 01 :Si se determina el rol del Poder Judicial y el Ministerio
Público frente a la aplicación del Proceso especial de Terminación anticipada en
pro del descongestionamiento de la carga procesal en nuestro país; será posible
establecer si la capacitación y el conocimiento de dicha norma por parte de los
operadores judiciales frente a este problema es adecuado.
44
A favor.- El 100% de los encuestados considera que el Proceso especial de
Terminación anticipada colabora en gran medida con la aplicación de los principios
de celeridad y economía procesal.
En contra.- No hay opiniones en contra.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que existe una fuerte relación entre la percepción de los
encuestados al afirmar que el Proceso especial de Terminación anticipada colabora
en gran medida con el cumplimiento de los principios de celeridad y economía
procesal en los procesos penales porque permite concluir el proceso de forma
rápida y menos onerosa, recortando plazos y diligencias innecesarias.
EN SUMA: Se confirma el objetivo específico 01 y la hipótesis específica 01.
3. De responder afirmativamente a la pregunta anterior, diga usted ¿en qué medida colabora el proceso especial de Terminación Anticipada con los principios de celeridad y economía procesal?
0%
■ En poca medida
En gran medida
■ No sabe / No opina
100%
45
Pregunta 04
Considera usted ¿qué puede considerarse el Proceso especial de Term inación
anticipada com o la etapa interm edia del proceso com ún o existen diferencias
entre uno y o tro?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos
a) El proceso de te rm inac ión
an tic ipada puede
cons ide rase com o la etapa
in te rm ed ia de l p roceso
com ún
13 16.25% 16.25% 16.25%
b) Existen d ife renc ias entre
el p roceso de te rm inac ión
an tic ipada y la e tapa
in te rm ed ia del proceso
com ún
24 30% 30% 46.25%
c) No sabe / No opina 41 53.75% 53.75% 100%
Total 80 100% 100%
46
Considera usted ¿qué puede considerarse el Proceso especial de Terminación
anticipada como la etapa intermedia del proceso común o existen diferencias entre
uno y otro?
RELACIONADO CON:
O bjetivo específico 02:Precisar las diferencias entre el Proceso especial de
Terminación anticipada y la etapa intermedia del proceso común, y si los parámetros
que lo rigen están concatenados con el Plan Nacional de Seguridad Ciudadana en
referencia al Gobierno Central.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 04
A favor.- El 30% de encuestados considera que existen diferencias entre el Proceso
especial de Terminación anticipada y la etapa intermedia del proceso penal.
En contra.- El 16.25%de encuestados manifestó que podía considerarse que el
Proceso especial de Terminación anticipada era igual a la etapa intermedia del
proceso penal.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que la percepción de los encuestados es mayoritaria al afirmar
que existe una diferenciación entre el Proceso especial de Terminación anticipada
y la etapa intermedia del proceso penal, debido a que cada uno tiene sus propios
procedimientos y finalidad.
EN SUMA: Se confirma el objetivo específico 02.
47
Pregunta 05
Considera usted ¿qué el Proceso especial de Term inación anticipada contribuye
al reforzam iento de la Seguridad Ciudadana com o política de gob ierno?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
a) D e fin itivam en te si 40 50% 50% 50%
Válidosb) D e fin itivam en te
no30 40% 40% 90%
c) No sabe / No
opina10 10% 10% 100%
Total 80 100% 100%
5. Considera usted ¿qué el proceso especial de Terminación Anticipada contribuye al reforzamiento de la Seguridad Ciudadana como política de gobierno?
48
Considera usted ¿qué el Proceso especial de Terminación anticipada contribuye al
reforzamiento de la seguridad Ciudadana como política de gobierno?
RELACIONADA CON:
O bjetivo específico 02: Precisar las diferencias entre Proceso especial de
Terminación anticipada y la etapa intermedia del proceso común, y si los parámetros
que lo rigen están concatenados con el Plan Nacional de Seguridad Ciudadana en
referencia al Gobierno Central.
H ipótesis específica 02:Analizando y valorando la evolución del proceso de
Terminación Anticipada y la Confesión Sincera en la legislación peruana; así como
a los delitos a los que es aplicada, verificar si este contribuye con el control y
disminución de la criminalidad en nuestro país en pos de la Seguridad Ciudadana.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 05
A favor.- El 50% de los encuestados manifestó que el Proceso especial de
Terminación anticipada aportaba a la Seguridad Ciudadana.
En contra.-El40% de los encuestados señaló que no era posible que el proceso de
Terminación Anticipada contribuyera en algo con el tema de la Seguridad
Ciudadana.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que la percepción de la mayoría de los encuestados se da en
relación a la idea de que el Proceso de Terminación anticipada sirve para disminuir
la criminalidad en el marco de la política de Seguridad Ciudadana porque pese a
que el imputado es favorecido por el derecho premial, es sancionado y obligado a
reparar el daño.
EN SUMA: Se confirma el objetivo específico 02 y la hipótesis específica 02.
49
Pregunta 06
Considera usted ¿qué el uso inapropiado de los m ecanismos del Proceso de
Term inación anticipada señalados en el Nuevo Código Procesal Penal pueden
hacer que el m ism o devenga en inconstituc iona l?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a) D e fin itivam en te
si35 43.75% 43.75% 43.75%
b) D e fin itivam en te
no 45 56.25% 56.25% 100%
c) No sabe / No
opina
Total 80 100% 100%
6. Considera usted ¿qué el uso inapropiado de los mecanismos del proceso de Terminación Anticipada señalados en el Nuevo Código Procesal Penal pueden hacer que el mismo devenga en inconstitucional?
50
Considera usted ¿qué el uso inapropiado de los mecanismos del Proceso de
Terminación anticipada señalados en el Nuevo Código Procesal Penal pueden
hacer que el mismo devenga en inconstitucional?
RELACIONADA CON:
O bjetivo general: Examinar y analizar los mecanismos Proceso de Terminación
anticipada señalados en el Nuevo Código Procesal Penal de manera correcta y
efectiva a fin de determinar si el uso inapropiado de dicho proceso puede devenir
en una acción de inconstitucionalidad.
H ipótesis general: Determinar a través del estudio del Proceso especial de
Terminación anticipada y su presupuestos; que la audiencia privada no vulnera el
Derecho a la Tutela Jurisdiccional efectiva que asiste a la parte imputada y a la parte
agraviada, esto, dentro de los límites que la ley le otorga y determinar si esta deviene
en inconstitucional frente a la etapa intermedia del proceso común.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 06
A favor.- El 56.25% de los encuestados refirió que la aplicación inadecuada del
Proceso de Terminación anticipada no podía ocasionar que el mismo deviniera en
inconstitucional.
En contra.- El 43.75% de la muestra indicó que el proceso de Terminación
Anticipada vendría en inconstitucional por una mala aplicación del mismo.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
En esta pregunta que guarda relación con la pregunta 01, podemos afirmar que la
percepción de los encuestados tiende a señalar que la aplicación inadecuada del
Proceso de Terminación anticipada no ocasionaría que el mismo sea
inconstitucional pero si acarrearía su nulidad.
EN SUMA: Se confirma el objetivo general y la hipótesis general.
51
Pregunta 07
Considera usted ¿qué la Confesión Sincera aporta beneficios dentro del Proceso
especial de Term inación anticipada?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a) D e fin itivam en te sí 80 100% 100% 100%
b) D efin itivam ente
no
c) No sabe / No
opina
Total 80 100% 100% 100%
7 . Considera usted ¿qué la Confesión Sincera aporta beneficios dentro del proceso de la Terminación Anticipada?
0%
■ Definitivamente si
■ Definitivamente no
■ No sabe / No opina
52
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 07
Considera usted ¿qué la Confesión Sincera aporta beneficios dentro del Proceso
especial de Terminación anticipada?
RELACIONADA CON:
O bjetivo específico 01:Determinar los beneficios de la Confesión sincera en el
Proceso especial de Terminación anticipada dentro del sistema judicial peruano y si
conlleva -d e facto- a la descarga procesal y la pronta impartición de justicia.
H ipótesis específica 02: Analizando y valorando la evolución del Proceso de
Terminación anticipada y la Confesión Sincera en la legislación peruana; así como
a los delitos a los que es aplicada, verificar si este contribuye con el control y
disminución de la criminalidad en nuestro país en pos de la Seguridad Ciudadana.
A favor.- El 100% de los encuestados considera que la Confesión Sincera aporta
beneficios al Proceso de Terminación anticipada.
En contra.- No hay opiniones en contra.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que existe unanimidad en la percepción de los encuestados al
señalar que la Confesión Sincera aporta beneficios al Proceso de Terminación
anticipada tanto para las partes como para el Estado que se evita realizar una larga
labor investigativa.
EN SUMA: Se confirma el objetivo específico 01 y la hipótesis específica 02.
53
Pregunta 08
¿Cuáles considera usted qué son los beneficios que aporta la Confesión Sincera
dentro del Proceso especial de Term inación anticipada dentro del sistem a
jud ic ia l peruano?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a) P erm ite la
desca rga
procesal
20 25% 25% 25%
b) P erm ite la p ronta
im partic ión de
jus tic ia
50 62.50% 62.50% 87.50%
c) O tros 10 12.50% 12.50% 100%
Total 80 100% 100%
8 . ¿Cuáles considera usted qué son los beneficios que aporta la Confesión Sincera dentro del proceso especial de Terminación Anticipada dentro del sistema judicial peruano?
54
¿Cuáles considera usted qué son los beneficios que aporta la Confesión
Sincera dentro del Proceso especial de Term inación anticipada dentro del
s istem a jud ic ia l peruano?
RELACIONADA CON:
O bjetivo específico 01:Determinar los beneficios de la Confesión sincera en el
Proceso especial de Terminación anticipada dentro del sistema judicial peruano y si
conlleva -d e facto- a la descarga procesal y la pronta impartición de justicia.
H ipótesis específica 02: Analizando y valorando la evolución del Proceso de
Terminación anticipada y la Confesión Sincera en la legislación peruana; así como
a los delitos a los que es aplicada, verificar si este contribuye con el control y
disminución de la criminalidad en nuestro país en pos de la Seguridad Ciudadana.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 08
A favor.- El 100% de los encuestados considera que la Confesión Sincera aporta
un beneficio al interior del proceso de Terminación Anticipada.
En contra.- No hay opiniones en contra.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que existe la percepción entre la mayoría de los encuestados que
la Confesión Sincera aporta beneficios al interior del Proceso de Terminación
anticipada como son que permite la descarga procesal y la pronta impartición de
justicia entre otros
EN SUMA: Seconfirma la hipótesis específica 02 y objetivo específico 01.
55
Pregunta 09
Considera usted ¿qué los parámetros que rigen el Proceso especial de
Term inación anticipada están concatenados con el Plan Nacional de Seguridad
Ciudadana en referencia al Gobierno Central?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a )D efin itivam en te
si35 43.75% 43.75% 43.75%
b)D efin itivam en te
no25 31.25% 31.25% 75%
c)N o sabe / No
opina20 25% 25% 100%
Total 80 100% 100%
9. Considera usted ¿qué los parámetros que rigen el proceso especial de Terminación Anticipada están concatenados con el Plan Nacional de Seguridad Ciudadana en referencia al Gobierno Central?
■ Definitivamente si
■ Definitivamente no
■ No sabe / No opina
56
Considera usted ¿qué los parámetros que rigen el Proceso especial de
Term inación anticipada están concatenados con el Plan Nacional de
Seguridad Ciudadana en referencia al Gobierno Central?
RELACIONADA CON:
O bjetivo específico 02: Precisar las diferencias entre el Proceso especial de
Terminación anticipada y la etapa intermedia del proceso común, y si los parámetros
que lo rigen están concatenados con el Plan Nacional de Seguridad Ciudadana en
referencia al Gobierno Central.
H ipótesis específica 02: Analizando y valorando la evolución del Proceso de
Terminación anticipada y la Confesión Sincera en la legislación peruana; así como
a los delitos a los que es aplicada, verificar si este contribuye con el control y
disminución de la criminalidad en nuestro país en pos de la Seguridad Ciudadana.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 09
A favor.- El 43.75% de encuestados consideró que los parámetros que rigen el
Proceso especial de Terminación anticipada están concatenados con el Plan
Nacional de Seguridad Ciudadana en referencia al Gobierno Central.
En contra.-El 32.25% manifestó que no existía la relación propuesta en la pregunta.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que existe la percepción entre los encuestados que existe una
relación entre los parámetros que rigen el Proceso especial de Terminación
anticipada debido a que ésta se orienta regenerar al ciudadano y el Plan de
Seguridad Ciudadana está orientado a proteger al ciudadano.
EN SUMA: Se confirma la hipótesis específica 02.
57
Pregunta 10
Considera usted ¿qué la audiencia privada que se celebra en el procedim iento
de Term inación anticipada no vulnera el derecho a la Tutela Jurisd icc iona l
efectiva que asiste a la parte im putada y a la parte agraviada?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a )D efin itivam en te
sí35 43.75% 43.75% 43.75%
b)D efin itivam en te
no 45 56.25% 56.25% 100%
c) No sabe / No
opina
Total 80 100% 100%
10. Considera usted ¿qué la audiencia privada que se celebra en el procedimiento de Terminación Anticipada no vulnera el derecho a la Tutela Jurisdiccional efectiva que asiste a la parte imputada y a la parte agraviada?
58
Considera usted ¿qué la audiencia privada que se celebra en el procedim iento
de Term inación Antic ipada no vulnera el derecho a la Tutela Jurisd icc iona l
efectiva que asiste a la parte im putada y a la parte agraviada?
RELACIONADA CON:
Hipótesis general: Determinar a través del estudio del proceso especial de
Terminación Anticipada y su presupuestos; que la audiencia privada no vulnera el
Derecho a la Tutela Jurisdiccional efectiva que asiste a la parte imputada y a la
parte agraviada, esto, dentro de los límites que la ley le otorga y determinar si esta
deviene en inconstitucional frente a la etapa intermedia del proceso común.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 10
A favor.- El 56.25% de los encuestados considera que el proceso de Terminación
Anticipada no vulnera el derecho a la Tutela Jurisdiccional efectiva que asiste a la
parte imputada y a la parte agraviada.
En contra.- El 43.75% señaló no estar de acuerdo con el postulado en análisis.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que existe una fuerte percepción de los encuestados en afirmar
que el proceso de Terminación Anticipada es respetuoso del derecho a la Tutela
Jurisdiccional que le asiste al imputado y al agraviado, debido a que no restringe el
acceso a la audiencia al agraviado, la sentencia es ejecutada y la reparación civil es
materia de impugnación en caso que la parte agraviada se considere afectada.
EN SUMA: Se confirma la hipótesis general.
59
Pregunta 11
Considera usted ¿qué el M inisterio Público cum ple un rol específico frente a la
aplicación del Proceso especial de Term inación anticipada en pro de la
reducción de la carga procesal en nuestro país?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a )D efin itivam en te
sí40 50% 50% 50%
b)D efin itivam en te
no 30 37.50% 37.50% 87.50%
c)N o sabe / No
opina10 12.50% 12.50% 100%
Total 80 100% 100%
11. Considera usted ¿qué el Ministerio Público cumple un rol específico frente a la aplicación del proceso especial de Terminación Anticipada en pro de la reducción de la carga procesal en nuestro país?
60
Considera usted ¿qué el M inisterio Público cum ple un rol específico frente a
la aplicación del Proceso especial de Term inación anticipada en pro de la
reducción de la carga procesal en nuestro país?
RELACIONADA CON:
Hipótesis específica 01: Si se determina el rol del Poder Judicial y el Ministerio
Público frente a la aplicación del Proceso especial de Terminación anticipada en pro
del descongestionamiento de la carga procesal en nuestro país; será posible
establecer si la capacitación y el conocimiento de dicha norma por parte de los
operadores judiciales frente a este problema es adecuado.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 11
A favor.- El 50% de los encuestados considera que el Ministerio Público cumple un
rol específico frente a la aplicación del Proceso especial de Terminación anticipada
en pro de la reducción de la carga procesal en nuestro país.
En contra.- El 37.50% de los encuestados señaló el Ministerio Público no cumplía
rol alguno en favor de la descarga procesal.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que la mayoría de encuestados tiene la percepción que el
Ministerio Público cumple un rol específico frente a la aplicación del Proceso
especial de Terminación anticipada en favor de la reducción de la carga procesal
toda vez que es el principal interesado en que el acuerdo del cual va a formar parte
sea válido.
EN SUMA: Se confirma la hipótesis específica 01.
61
Pregunta 12
Considera usted ¿qué el Poder Judic ia l cum ple un rol específico frente a la
aplicación del Proceso especial de Term inación anticipada en pro de la
reducción de la carga procesal en nuestro país?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a )D efin itivam en te
sí50 62.50% 62.50% 62.50%
b)D efin itivam en te
no 20 25% 25% 87.50%
c)N o sabe / No
opina10 12.50% 12.50% 100%
Total 80 100% 100%
62
Considera usted ¿qué el Poder Judic ia l cum ple un rol específico frente a la
aplicación del Proceso especial de Term inación anticipada en pro de la
reducción de la carga procesal en nuestro país?
RELACIONADO CON:
Hipótesis específica 01: Si se determina el rol del Poder Judicial y el Ministerio
Público frente a la aplicación del Proceso especial de Terminación anticipada en pro
del descongestionamiento de la carga procesal en nuestro país; será posible
establecer si la capacitación y el conocimiento de dicha norma por parte de los
operadores judiciales frente a este problema es adecuado.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 12
A favor.- El 62.50% de encuestados considera que el Poder Judicial cumple un rol
específico frente a la aplicación del Proceso especial de Terminación anticipada en
pro de la reducción de la carga procesal en nuestro país.
En contra.- El 25% señaló no estar de acuerdo con la premisa planteada.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que la mayoría de los encuestados tiene la percepción que el
Poder Judicial cumple un rol específico frente a la aplicación del Proceso especial
de Terminación anticipada en pro de la reducción de la carga procesal en nuestro
país.
EN SUMA: Se confirma la hipótesis general.
63
Pregunta 13
Considera usted ¿qué la capacitación y el conocim iento del proceso especial de
Term inación Antic ipada por parte de los operadores del M inisterio Público y el
Poder Jud ic ia l es adecuado?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos D efin itivam en te si
D efin itivam en te no 50 62.50% 62.50% 62.50%
No sabe / No opina 30 37.50% 37.50% 100%
Total 80 100% 100%
13. Considera usted ¿qué la capacitación y el conocimiento del proceso especial de Terminación Anticipada por parte de los operadores del Ministerio Público y el Poder Judicial es adecuado?
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
62.50%
37.50%
0%1 1 1
Definitivamente si Definitivamente no No sabe / No opina
64
Considera usted ¿qué la capacitación y el conocimiento del Proceso especial
de Terminación anticipada por parte de los operadores del Ministerio Público
y el Poder Judicial es adecuado?
RELACIONADA CON:
Hipótesis específica 01: Si se determina el rol del Poder Judicial y el Ministerio
Público frente a la aplicación del Proceso especial de Terminación anticipada en pro
del descongestionamiento de la carga procesal en nuestro país; será posible
establecer si la capacitación y el conocimiento de dicha norma por parte de los
operadores judiciales frente a este problema es adecuado.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 13
A favor.-El 62.50% de los encuestados considera que los operadores del Ministerio
Público y del Poder Judicial no están capacitados adecuadamente para aplicar el
Proceso de Terminación anticipada.
En contra.- No hubo encuestados que se mostraran en contra de la premisa
planteada.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que existe la percepción mayoritaria de los encuestados de que
los operadores del Ministerio Público y del Poder Judicial no se encuentran
debidamente capacitados para aplicar el Proceso de Terminación anticipada.
EN SUMA: Se confirma la hipótesis específica 01.
65
Pregunta 14
Considera usted ¿qué la Terminación anticipada y la Confesión Sincera
contribuyen con el control y disminución de la criminalidad en nuestro país en
pro de la Seguridad Ciudadana?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos D efin itivam en te sí 50 62.50% 62.50% 62.50%
D efin itivam en te no 30 17.50% 17.50% 100%
Total 80 100% 100%
66
Considera usted ¿qué la Terminación anticipada y la Confesión Sincera
contribuyen con el control y disminución de la criminalidad en nuestro país
en pro de la Seguridad Ciudadana?
RELACIONADO CON:
Hipótesis específica 02: Si se determina el rol del Poder Judicial y el Ministerio
Público frente a la aplicación del Proceso especial de Terminación anticipada en pro
del descongestionamiento de la carga procesal en nuestro país; será posible
establecer si la capacitación y el conocimiento de dicha norma por parte de los
operadores judiciales frente a este problema es adecuado.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 14
A favor.- El 62.50% de encuestados considera que la Terminación anticipada y la
Confesión Sincera contribuyen con el control y disminución de la criminalidad en
nuestro país en pro de la Seguridad Ciudadana.
En contra.- El 17.50% señaló no estar de acuerdo con la premisa planteada.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que la mayoría de los encuestados está a favor de la premisa
planteada en vista que en caso de transgresores reincidentes y habituales se
restringe la aplicación de la Terminación anticipada.
EN SUMA: Se confirma la hipótesis específica 02.
67
Pregunta 15
Considera usted ¿qué la Terminación anticipada debe centrarse
específicamente en determinados delitos especialmente graves?
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a )D efin itivam en te
sí20 25% 25% 25%
b)D efin itivam en te
no 60 75% 75% 100%
Total 80 100% 100%
15. Considera usted ¿qué la Terminación Anticipada debe centrarse específicamente en determinados delitos especialmente graves?
Definitivamente sí Definitivamente no
68
Considera usted ¿qué la Proceso Terminación anticipada debe centrarse
específicamente en determinados delitos especialmente graves?
RELACIONADO CON:
Hipótesis específica 02: Analizando y valorando la evolución del proceso de
Terminación Anticipada y la Confesión Sincera en la legislación peruana; así como
a los delitos a los que es aplicada, verificar si este contribuye con el control y
disminución de la criminalidad en nuestro país en pos de la Seguridad Ciudadana.
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 15
A favor.- El 75% de encuestados considera que la Terminación Anticipada debe
centrare específicamente en determinados delitos especialmente leves.
En contra.- El 25% señaló que no consideraba oportuno que la Terminación
Anticipada se centre en delitos graves.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que la mayoría de los encuestados tiene la percepción que la
Terminación Anticipada debe centrare específicamente en determinados delitos
especialmente leves.
EN SUMA: Se confirma la hipótesis específica 02.
69
Pregunta 16
Considera usted ¿qué el Nuevo Código Procesal Penal debe establecer límites
o parámetros para la determinación de la pena suspendida en los Proceso de
Terminación anticipada
Porcentaje Porcentaje
Frecuencia Porcentaje Válido Acumulado
Válidos a )D efin itivam en te
sí50 62.50% 62.50% 62.50%
b)D efin itivam en te
no 30 27.50% 27.50% 100%
Total 80 100% 100%
16. Considera usted ¿qué el Nuevo Código Procesal Penal debe establecer límites o parámetros para la determinación de la pena suspendida en los procesos de terminación anticipada?
100.00%
80.00%
60.00%
40.00%
20.00%
0.00%
62.50%
27.50%
-------------- 1-------------- “ 1Definitivamente sí Definitivamente no
70
RESULTADOS DE LA PREGUNTA N° 16
Considera usted ¿qué el Nuevo Código Procesal Penal debe establecer límites
o parámetros para la determinación de la pena suspendida en los Procesos de
Terminación anticipada?
RELACIONADO CON:
Objetivo general: Examinar y analizar los mecanismos del proceso de Terminación
Anticipada señalados en el Nuevo Código Procesal Penal de manera correcta y
efectiva a fin de determinar si el uso inapropiado de dicho proceso puede devenir
en una acción de inconstitucionalidad.
Hipótesis general: Determinar a través del estudio del proceso especial de
Terminación Anticipada y su presupuestos; que la audiencia privada no vulnera el
Derecho a la Tutela Jurisdiccional efectiva que asiste a la parte imputada y a la
parte agraviada, esto, dentro de los límites que la ley le otorga y determinar si esta
deviene en inconstitucional frente a la etapa intermedia del proceso común.
A favor.- El 62.50% de encuestados considera el Nuevo Código Procesal Penal
debe establecer límites o parámetros para la determinación de la pena suspendida
en los procesos de terminación anticipada.
En contra.- El 27.50% señaló no estar de acuerdo con la premisa planteada.
CONTRASTACIÓN CON HIPÓTESIS
Podemos afirmar que la mayoría de los encuestados tiene la percepción que el
Nuevo Código Procesal Penal debe establecer límites o parámetros para la
determinación de la pena suspendida en los procesos de terminación anticipada a
fin de que no opere una suerte de impunidad.
EN SUMA: Se confirma la hipótesis general y el objetivo general.
71
a) CONTRASTACION DE LA HIPOTESIS
El proceso especial de Terminación Anticipada regulado en nuestro
ordenamiento por primera vez con el Nuevo Código Procesal Penal constituye
una manifestación del derecho penal premial, que tiene como finalidad el
rápido reconocimiento de sus actos por parte del responsable a fin de agilizar
el sistema de impartición de justicia y lograr una reparación para el agraviado
en forma rápida.
Si bien este mecanismo tiene sus detractores y presenta algunas dificultades
en su aplicación, dada la novedad del mismo y la falta de preparación en los
operadores del Ministerio Público y del Poder Judicial, así como en los
abogados litigantes, los encuestados en su mayoría consideraron que dicho
mecanismo presenta más ventajas que desventajas, sin dejar de mencionar
que no dudaron de la constitucionalidad del mismo.
CONTRASTACIÓN DE HIPÓTESIS GENERAL
En cuanto al postulado que enuncia que debe determinarse a través del
estudio del proceso especial de Terminación Anticipada y su presupuestos;
si la audiencia privada no vulnera el Derecho a la Tutela Jurisdiccional
efectiva que asiste a la parte imputada y a la parte agraviada, esto, dentro
de los limites que la ley le otorga y determinar si esta deviene en
inconstitucional frente a la etapa intermedia del proceso común; podemos
deducir luego de analizar los resultados obtenidos que es clara la posición de
los encuestados que se trata de un medio técnico, destinado a terminar
inmediatamente el proceso, evitar la carga procesal y brindar beneficios para
los procesados.
Del mismo manifestaron que en tanto se actúe en base a la ley, respetando
los derechos de ambas partes, dicho proceso especial no devendrá en
inconstitucional. Aunque el porcentaje minoritario de encuestados que se
manifestaron en contra, señalaron que ello podría prestarse para encubrir
delitos del crimen organizado.
Asimismo, los encuestados coinciden que no podría devenir en
inconstitucional por cuanto el sometimiento del justiciable al mismo es
voluntario, toda vez que previamente debe reconocerse culpable a fin de
hacerse acreedor a un premio como es la disminución de la condena.
72
CONTRASTACIÓN DE HIPÓTESIS ESPECÍFICAS
1. Si se determina el rol del Poder Judicial y el Ministerio Público frente a la
aplicación del proceso especial de Terminación Anticipada en pro del
descongestionamiento de la carga procesal en nuestro país; será posible
establecer si la capacitación y el conocimiento de dicha norma por parte
de los operadores judiciales frente a este problema es adecuado.
La mayoría de los encuestados considera que el Ministerio Público y el
Poder Judicial tienen un rol importante en la aplicación del proceso de
Terminación Anticipada.
En el caso del Ministerio Público la importancia de su rol se verifica en el
hecho que es con el Fiscal con quien llega a un acuerdo el imputado. Dicho
acuerdo debe haber sido sopesado por dicho Ministerio a fin de que sea
aprobado por el Juez sin cuestionamientos.
En el caso del Poder Judicial, la importancia de su rol se verifica en que es
el encargado de verificar la validez del acuerdo al que han llegado el Fiscal
y el imputado, debiendo verificar que no vulnere derechos del agraviado ni
de terceros.
A fin de que ambas entidades puedan cumplir adecuadamente con sus
roles, los encuestados consideran que su personal debe encontrarse
debidamente capacitado, situación que no se da en este momento,
haciendo falta "mucho estudio y práctica” .
2. Analizando y valorando la evolución del proceso de Terminación
Anticipada y la Confesión Sincera en la legislación peruana; así como a
los delitos a los que es aplicada, verificar si este contribuye con el control
y disminución de la criminalidad en nuestro país en pos de la Seguridad
Ciudadana.
Podemos deducir luego de analizar los resultados obtenidos que es clara
la posición de los encuestados que el Proceso de Terminación Anticipada
73
y la Confesión Sincera si contribuyen a disminuir la criminalidad en el país,
debido a que al confesar el delincuente se hace acreedor a una pena
efectiva, encontrándose restringido su acceso a dicho mecanismo especial
en caso de reincidencia y habitualidad.
Dicha situación permite crear registros de delincuentes y establecer las
modalidades en las que operan, lo que a su vez permite establecer
patrones de conducta a fin de establecer políticas preventivas en el marco
de la política de Seguridad Ciudadana.
VII. CO N C LU SIO N ES Y RECO M END AC IO NES
a) CO NC LU SIO NES
• La Terminación Anticipada se considera un proceso especial que se
sitúa dentro de los mecanismos de simplificación del proceso, que ha
sido constitucionalmente introducido en el nuevo Código Procesal
Penal toda vez que no vulnera principio alguno.
• El proceso especial de Terminación Anticipada contribuye con los
principios de celeridad y economía procesal, en este sentido logra
aligerar de manera importante la carga procesal del Poder Judicial.
• El proceso especial de Terminación Anticipada es distinto de la etapa
intermedia del proceso común toda vez que cada uno tiene sus propias
reglas y finalidades.
• El proceso especial de Terminación Anticipada va a contribuir
positivamente al reforzamiento de la Seguridad Ciudadana
74
b) RECO M END AC IO NES
• Se recomienda capacitar al personal del Poder Judicial y del Ministerio
Público a efectos de que apliquen adecuadamente el proceso de
Terminación Anticipada.
• Se recomienda que debe difundirse el proceso especial de la Terminación
Anticipada entre la población en general con la finalidad de lograr que la
administración de justicia por parte de los jueces se haga más expeditiva.
75
B IB L IO G R A FÍA
1. ALMAGRO NOSETE, José. "Instituciones de Derecho procesal” Madrid:
Trivium, 1993.
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probatoria” , en AA.VV.: Valoración de la prueba. F&G Editores,
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oportunidad” Barcelona: PPU, 1991.
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76
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18. GONZÁLES PÉREZ, Jesús. La Tutela jurisdiccional efectiva. Madrid:
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19. HUMPIRE MOLINA, Danny Jesús. Metodología de Investigación del delito
y la escena del crimen. Diplomatura de formación superior especializada en
ciencias forenses y criminalística en el marco del Nuevo Código Procesal
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21. LAROUSSE; "El Pequeño Larousse Ilustrado” Décimo Tercera edición.
Colombia: Ediciones Larousse, 2007.
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Buenos Aires: Catapulta, 2002.
26. MUÑOZ CONDE, Francisco. Introducción al Derecho Penal. Barcelona:
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27. NEYRA FLORES, José Antonio. “Manual del Nuevo Proceso Penal y
Litigación Oral” Lima: Editorial IDEMSA, 2010.
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77
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Tarea Asociación Educativa, 2000.
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38. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. “El Nuevo proceso penal” . Lima: IDEMSA,
2009.
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General. Lima: Editorial Cusco,1990.
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Acuerdo Plenario N° 5-2009/CJ-116 emitido por la Corte Suprema de
Justicia.
> FUENTES JU R IS PR U D EN C IA LES
- Sentencia del Tribunal Constitucional 855-2003 HC/TC.
- Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116.
- Sentencia del Tribunal Constitucional Expediente 855-2003 HC/TC.
- Expediente N° 073-2010-44-1001-JR-PE-03, Resolución N° 10.
Expediente N° 02970-2009-25-1706-JR-PE-01, Resolución N° 4 del
- Expediente N° 5711-2010-77, Resolución N° 4.
78
- Expediente N° 065-2011-7-1001-JR-PE-04, Resolución N° 3.
- Expediente N° 855-2003-HC/TC del 8.07.2004 la Libertad. Caso: W ilm er
Rodríguez López.
- Expediente N° 0038-2010-36-1015-JR-PE. Juzgado de Investigación
Preparatoria de Urubamba.
- Expediente N° 065-2011-7-1001-JR -PE-04 Corte Superior.
- Expediente N° 2719-2007. Tercer Juzgado Penal de Investigación
Preparatoria de Trujillo.
- Expediente N° 2008-1319-41. Tercer Juzgado Penal de Investigación
Preparatoria de Trujillo.
79
AN EXO S
1. FICHA TÉCNICA DE LOS INSTRUMENTOS A UTILIZAR
ENCUESTA
IMPARCIALIDAD DE LOS JUECES PENALES Y LA LABOR DE CONTROL DEL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Sírvase contestar las preguntas planteadas de acuerdo a la opción que considere
conveniente:
1. Considera usted ¿qué el proceso especial de Terminación Anticipada
estipulado en el Nuevo Código Procesal Penal podría devenir en
inconstitucional por cuanto violaría los principios de publicidad, igualdad
de armas y contradicción?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
Precise
2. Considera usted ¿qué el proceso especial de Terminación Anticipada
colabora con el cumplimiento de los principios de celeridad y economía
procesal a fin de lograr am inorar la enorme carga procesal que el Poder
Judicial tiene actualmente?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
80
¿Por qué?
3. De responder afirmativamente a la pregunta anterior diga, usted ¿en qué
medida colabora el proceso especial de Terminación Anticipada con los
principios de celeridad y economía procesal?
a. En poca medida
b. En gran medida
c. No sabe / No opina
¿Por qué?
4. Considera usted ¿qué puede considerarse el proceso especial de
Terminación Anticipada como la etapa intermedia del proceso común o
existen diferencias entre uno y otro?
a. El proceso de terminación anticipada puede considerarse como la etapa
intermedia del proceso común
b. Existen diferencias entre el proceso de terminación anticipada y la etapa
intermedia del proceso común
c. No sabe / No opina
Precise
81
5. Considera usted ¿qué el proceso especial de Terminación Anticipada
contribuye al reforzamiento de la Seguridad Ciudadana como política de
gobierno?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
Precise..........................
6. Considera usted ¿qué el uso inapropiado de los mecanismos del proceso
de Terminación Anticipada señalados en el Nuevo Código Procesal Penal
pueden hacer que el mismo devenga en inconstitucional?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
Precise..........................
82
7. Considera usted ¿qué la Confesión Sincera aporta beneficios dentro del
proceso especial de la Terminación Anticipada?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
Precise
8. ¿Cuáles considera usted qué son los beneficios que aporta la Confesión
Sincera dentro del proceso especial de la Terminación Anticipada dentro del
sistema judicial peruano?
a. Permite la descarga procesal
b. Permite la pronta impartición de justicia
c. Otros
Precise
Considera usted ¿qué los parámetros que rigen el proceso especial de
Terminación Anticipada están concatenados con el Plan Nacional de
Seguridad Ciudadana en referencia al Gobierno Central?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
83
Precise
9. Considera usted ¿qué la audiencia privada que se celebra en el
procedimiento de Terminación Anticipada no vulnera el derecho a la Tutela
Jurisdiccional efectiva que asiste a la parte imputada y a la parte agraviada?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
Precise
10. Considera usted ¿qué el Ministerio Público cumple un rol específico frente
a la aplicación del proceso especial de Terminación Anticipada en pro de la
reducción de la carga procesal en nuestro país?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
¿Cuál?..........................
84
11. Considera usted ¿qué el Poder Judicial cumple un rol específico frente a la
aplicación del proceso especial de Terminación Anticipada en pro de la
reducción de la carga procesal en nuestro país?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
Precise
12. Considera usted ¿qué la capacitación y el conocimiento del proceso
especial de Terminación Anticipada por parte de los operadores del
Ministerio Público y el Poder Judicial es adecuado?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
c. No sabe / No opina
Precise
85
13. Considera usted ¿qué la Terminación Anticipada y la Confesión Sincera
contribuyen con el control y disminución de la criminalidad en nuestro país
en pro de la Seguridad Ciudadana?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
Precise........................
14. Considera usted ¿qué la Terminación Anticipada debe centrarse
específicamente en determinados delitos especialmente graves?
a. Definitivamente sí
b. Definitivamente no
Precise......................................
15. Considera usted ¿qué el Nuevo Código Procesal Penal debe establecer
límites o parámetros para la determinación de la pena suspendida en los
procesos de terminación anticipada?
c. Definitivamente sí
d. Definitivamente no
Precise.....................................
86
JURISPRUDENCIA
CO RTE SU PR EM A DE JU S TIC IA DE LA R E P Ú B LIC A
V PLENO JU R IS D IC C IO N A L DE LA S S A LA S PEN ALES PERM AN ENTE Y
TR AN S ITO R IA S
AC U E R D O PLEN AR IO N° 5-2009/C J-116
FU NDAM ENTO : A R TÍC U LO 116° TUO LOPJ
ASUNTO: PROCESO DE TERM INACIÓ N ANTICIPADA:
ASPECTO S ESENCIALES
Lima, trece de noviem bre de dos mil nueve.-
Los Jueces Suprem os de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Perm anente y Transitorias de la Corte Suprem a de Justic ia de la República,
reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conform idad con lo d ispuesto en el
artículo 116° del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder
Judicial, han pronunciado el siguiente:
AC UERD O PLENARIO
I. ANTEC ED ENTES
1°. Las Salas Penales Perm anente y Transitorias de la Corte Suprem a de
Justic ia de la República, con la autorización del Presidente del Poder
Judicial, m ediante Resolución Adm inistra tiva núm ero 221-2009-P-PJ, del 5
de agosto de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales,
acordaron realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Suprem os de lo
Penal, al am paro de lo d ispuesto en el artículo 116° del Texto Único
87
O rdenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial -e n adelante, LOPJ-, y
d ictar A cuerdos P lenarios para concordar la ju risprudencia penal.
2°. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los
Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal
de la Corte Suprem a de Justic ia y tres reuniones preparatorias sucesivas
con los señores Jueces Suprem os de lo Penal a fin de delim itar el ám bito de
las m aterias que debían abordarse, luego de una previa revisión de los
asuntos ju risd icciona les a su cargo y de una atenta valoración de las
preocupaciones de la jud ica tura nacional. Con el concurso de la Secretaría
Técnica, luego de los debates correspondientes, se estableció el día de la
fecha para la realización del V P leno Jurisdiccional Penal, aprobado por
Resolución Adm inistra tiva núm ero 286-2009-P-PJ, del 12 de octubre de
2009, y se defin ieron los temas, de derecho penal y procesal penal, que
integrarían el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual m anera se designó
a los señores Jueces Suprem os encargados de preparar las bases de la
discusión de cada punto som etido a deliberación y de elaborar el proyecto
de decisión. Adem ás, se estableció que el Juez Suprem o designado sería el
ponente del tem a respectivo en la sesión plenaria y encargado de redactar
el Acuerdo Plenario correspondiente.
3°. En el presente caso, el P leno decidió tom ar com o referencia las distintas
resoluciones de los Tribunales Superiores y E jecutorias Suprem as que
analizan y deciden sobre diversos aspectos del proceso especial de
term inación anticipada. En concreto, sobre su viabilidad en la etapa
interm edia del proceso común u ordinario, la posibilidad de em itir sentencia
abso lutoria a pesar de existir un acuerdo entre las partes, los criterios para
determ inar la aplicación del beneficio de rebaja de un sexto sobre la pena,
los alcances de la aplicación de la atenuación excepcional por confesión
sincera, y la procedencia y alcances, en su caso, de la apelación del auto
que desaprueba el acuerdo de term inación antic ipada y de la sentencia
anticipada.
88
4°. En cum plim iento de lo debatido y acordado en las reuniones
preparatorias se determ inó que en la sesión plenaria se procedería conform e
a lo d ispuesto en el artículo 116° de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las
Salas Especia lizadas del Poder Judicial d ictar Acuerdos P lenarios con la
finalidad de concordar ju risprudencia de su especialidad. En atención a la
com plejidad y singulares características del tema abordado, que rebasa los
aspectos tratados en las diversas E jecutorias Suprem as que se invocaron
com o base de la discusión, se decidió redactar el presente Acuerdo Plenario
e incorporar con la am plitud necesaria los fundam entos juríd icos
correspondientes para configurar una doctrina legal que responda a las
preocupaciones anteriorm ente expuestas. Asim ism o, se resolvió decre tar su
carácter de precedente vinculante, en concordancia con la función de
unificación ju risprudencia l que le corresponde a la C orte Suprem a de
Justic ia com o cabeza y m áxim a instancia ju risd iccional del Poder Judicial.
5°. La deliberación y votación se realizó el día de la fecha. Como resultado
del debate y en virtud de la votación efectuada, por unanim idad, se em itió el
presente Acuerdo Plenario. Se ratificó com o ponente al señor NEYRA
FLORES, quien, con la intervención del señor SAN MARTÍN CASTRO,
expresa el parecer del Pleno.
II. FU NDAM ENTO S JU R ÍD IC O S
§ 1. Naturaleza ju ríd ica del proceso de term inación anticipada
6°. La term inación anticipada es un proceso penal especial y, además, una
form a de sim plificación procesal, que se sustenta en el princip io del
consenso. Es, además, uno de los exponentes de la justic ia penal
negociada. Su regulación, en sus aspectos esenciales, está sufic ientem ente
desarro llada en el Libro V, Sección V, artículos 468°/471 °, del Nuevo Código
Procesal Penal -e n adelante, NCPP-. Frente al proceso com ún del NCPP y
el ord inario e incluso el sum ario del antiguo sistem a procesal penal, que
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sigue las pautas del antiguo Código de Procedim ientos Penales -e n
adelante, ACPP-, se erige en un proceso penal autónomo, no es una mera
incidencia o un proceso auxilia r dependiente de aquél.
Por tanto, la regla herm enéutica que es del caso utilizar será aquella que
establece la aplicación supletoria del proceso com ún u ordinario siem pre que
exista un vacío normativo, en tanto en cuanto la norm a objeto de integración
ju ríd ica no vulnere los principios que sustentan el proceso de term inación
antic ipada o las d isposiciones y su estructura procesal.
§ 2. El tratam iento legal del proceso de term inación anticipada en el NCPP.
7°. El proceso de term inación antic ipada im porta la aceptación de
responsabilidad por parte del im putado respecto del hecho punible objeto
del proceso penal y la posibilidad de negociación acerca de las
c ircunstancias del hecho punible, la pena, la reparación civil y las
consecuencias accesorias. Así fluye de lo d ispuesto en el artículo 468°. 4 y
5 NCPP. Al haberse regulado para todo tipo de delitos -á m b ito de aplicación
genera l- y som etido sus reglas a una pauta unitaria, es obvio que, por
razones de coherencia norm ativa y de prim acía de la ley posterior que
reem plaza un instituto legal determ inado, las disposiciones del NCPP han
venido a reem plazar a las disposiciones procesales penales especiales,
ta les com o las Leyes núm ero 26320 y 28008. Sin em bargo, en el caso de
los delitos aduaneros -L e y núm ero 28008-, las norm as de contenido
re levantem ente penal material y las reglas procesales específicas
v inculadas a las prim eras y al modo cóm o se han regulado estos delitos
siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco párrafos
fina les del artículo 20°.
8°. El proceso de term inación anticipada atraviesa diversas etapas o fases,
que va desde la calificación de la solicitud de term inación anticipada -s in
que para ello o para la continuación del referido proceso corresponda
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realizar diligencia prelim inar a lguna o tom ar una declaración al im putado-
fa s e inicial], hasta la realización de la audiencia respectiva [fase principal] y
la consecuente em isión de la decisión resolutoria correspondiente: auto
desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipad [fase decisoria]. Es claro,
por lo demás, que audiencia preparatoria es privada, cuya justificación
estriba en que es consecuencia del carácter de publicidad relativa de la
investigación preparatoria y constituye, desde la perspectiva del imputado,
uno de los efectos benéficos de este proceso especial, quien apunta a que
su caso no se ventile públicamente.
Es condición de la realización de la citada audiencia que la solicitud de
term inación anticipada pase el exam en judicia l de adm isibilidad y
procedencia. Adem ás, el Juez ha de revisar si el im putado tiene debido
conocim iento de los a lcances y consecuencia del acuerdo al que puede
llegar -e s , precisam ente, el segundo paso de la audiencia, inm ediatam ente
después de la presentación de los cargos por la F iscalía-. El consentim iento
del imputado, visto el carácter d ispositivo de la pretensión o los efectos que
entraña, ha de ser libre, vo luntario -s in presiones o am enazas-, informado,
prestado con el auxilio de un abogado defensor, y con pleno conocim iento
de lo que hace o deja de hacer y a lo que se som ete una vez que acepta el
acuerdo.
9°. Si es que las partes arriban a un acuerdo -q u e tiene com o presupuesto
la afirm ación de la responsabilidad penal del im putado y, com o condición, la
precisión de las consecuencias ju ríd ico penales y civiles correspondientes,
en perfecta arm onía con el princip io de legalidad-, corresponde al Juez en
ejercicio de su potestad jurisd iccional llevar a cabo los pertinentes controles
acerca de la legalidad del acuerdo y de la razonabilidad de la pena.
10°. El control de legalidad del acuerdo se expresa en tres p lanos diferentes:
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A. El ám bito de la tip ic idad o calificación ju ríd ico penal, en relación a los
hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho
punible.
B. El ám bito de la legalidad de la pena y, en su caso, a su correspondencia
con los parám etros, m ínim o y máximo, que fluyen del tipo legal aplicado y
de las c ircunstancias m odificativas de la responsabilidad -e s to es lo que se
denom ina "pena básica”-. Tam bién el ju ic io de legalidad alcanza al respeto
de los ám bitos legalm ente defin idos de la reparación civil -s ie n d o del caso
resaltar que en este extrem o prim a por com pleto la d isposición sobre el
objeto civil- y de las consecuencias accesorias.
C. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. Ello im plica que las
actuaciones o d iligencias de la investigación perm itan conclu ir que existe
base sufic iente -p robab ilidad delictiva- (i) de la com isión de los hechos
im putados y de su vinculación con el imputado, y (ii) que están presentes
todos los presupuestos de la punibilidad y de la perseguibilidad.
11°. El control de la razonabilidad de la pena está centrado en el exam en del
quantum de la pena y de la reparación civil objeto del acuerdo. El Juez ha
de realizar una valoración que evite que se vulnere, por exceso o por
defecto, el principio de proporcionalidad, se lesione la finalidad de la pena o
se afecte indebidam ente los derechos e intereses legítim os de la víctima.
P o r consiguiente, sólo podrá rechazar el acuerdo si de modo palm ario o
evidente se estipu le una pena o una reparación civil evidentem ente
desproporcionada o que en el caso de la pena se lesione ostensib lem ente
el principio preventivo.
12°. El análisis que corresponde al Juez Penal para hom ologar el acuerdo
que le presentan las partes procesales concern idas es ciertam ente distinto
a la valoración y exam en ju ríd ico penal que hace el Juez en el proceso
com ún luego del ju ic io oral. En este último el Juez aprecia y valora los actos
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de prueba y puede aplicar criterios com o el in dubio pro reo para abso lver al
imputado, lo que en cierta m edida no es posible en el proceso de term inación
anticipada, en atención a los m ecanism os reconocim os para su
conform ación sobre la base del consenso procesal.
Es claro, atento a lo expuesto, que el Juez debe desaprobar el acuerdo si
advierte la inexistencia de los hechos, la atip icidad de la conducta atribuida
u otra situación sim ilar. Lo correcto en estos casos es que, rechazado el
acuerdo, los cargos se diluciden en el proceso común. Es un contrasentido,
en atención al ám bito del control ju risd icciona l del acuerdo, que se busque
una absolución o una decisión que resuelva un objeto d istinto al ju ic io sobre
la va lidez y eficacia ju ríd ica del acuerdo objeto de control ju risdiccional.
§ 4. Beneficios en el proceso especial de term inación anticipada.
13°. La determ inación de la pena debe respetar los ám bitos legales referidos
tanto a la configuración de la pena básica -d e fin id a com o la configuración
del m arco penal establecido por el tipo legal y las diferentes norm as que
contienen las c ircunstancias m odificativas de la responsabilidad genéricas,
sean agravantes y/o atenuantes-, com o al establecim iento de la pena
concreta o final -q u e es el resultado de la aplicación de los factores de
individualización estipu lados en los artículos 45° y 46° del Código Penal,
s iem pre dentro del marco penal fijado por la pena básica y a partir de
criterios referidos al grado de injusto y el grado de culpabilidad-.
El acuerdo deberá determ inar la pena concreta o fina l consensuada, cuyo
examen, bajo las pautas señaladas líneas arriba - ju ic io s de legalidad y
razonabilidad de la pena-, corresponde realizar al Juez.
14°. El artículo 471° NCPP estipu la una reducción adicional acum ulable de
la pena de una sexta parte. Cabe puntualizar que la últim a frase del citado
dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestión es adicional y se
acum ulará al que reciba por confesión. Ésta última es una circunstancia
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m odificativa de la responsabilidad de carácter genérica y excepcional, en
tanto perm ite d ism inuir la pena hasta en una tercera parte por debajo del
m ínim o legal (artículo 161° NCPP), que lo que hace es redefin ir el marco
penal correspondiente, de ahí que es lógica la d isposición procesal que la
d iferencia del beneficio por el acogim iento a la term inación antic ipada y, por
tanto, no encuentra obstáculo a su acum ulación.
Ahora bien, la aplicación del beneficio de una reducción de una sexta parte
se refiere a la pena concreta o final. Sobre ésta, una vez definida, es que ha
de operar la reducción en una sexta parte -e s una pauta de dism inución fija
y autom ática, es decir, tasada-. El acuerdo podrá consignarla, pero en todo
caso siem pre d iferenciándola de la pena concreta y final, del resultado final
com o consecuencia del beneficio aludido, a efecto de que el Juez pueda
defin ir con seguridad y acierto la realidad del beneficio prem ial y su exacta
dimensión.
§ 5. Recursos en el proceso especial de term inación anticipada.
15°. Uno de los principios que regulan el régimen ju ríd ico de los recursos es
el de taxatividad, que estipu la que la adm isión de todo recurso está
condicionada a que se encuentre taxativa o expresam ente previsto en la ley.
Integra el presupuesto procesal objetivo del recurso. En este sentido, cada
recurso tiene su propia regulación, pues está diseñado para cada situación
específica, en cuya virtud no se adm ite un recurso cuando corresponde otro,
lo que es propio del principio de singularidad.
El gravam en o agravio integra el presupuesto procesal de carácter subjetivo
del recurso. La adm isión de un recurso está condicionada a que perjudique
el derecho o interés legítim o de la parte procesal concern ida o impugnante.
Ésta, com o consecuencia del principio d ispositivo -e je esencial del sistem a
de recursos en toda clase de procesos jurisd iccionales-, debe dem ostrar
argum enta lm ente el perju icio o agravio sufrido por la resolución que impugna
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y el recurso ha de presentarse com o el rem edio capaz de exclu ir el perju icio
invocado, que debe provenir de la parte resolutiva de la resolución judicial.
16°. El artículo 468°.7 NCPP prescribe que la sentencia anticipada,
aprobatoria del acuerdo, puede ser apelada por los dem ás sujetos
procesales - s e entiende fuera de Fiscal y del imputado, en tanto en cuanto,
respecto de estos últimos, la sentencia antic ipada respete los lím ites del
acuerdo-. Esta norm a no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de
apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo. Sin
em bargo, es de tener en consideración la regla general establecida por el
artículo 416°.1 NCPP, que determ ina com o objeto im pugnable en apelación
los autos que ponga fin al procedim iento o a la instancia - lite ra l b)- o, en su
caso, los que causen gravam en irreparable - lite ra l e)-.
No cabe duda de la pertinencia de la aplicación de la regla general del
artículo 416°. 1. b) y e) NCPP, pues la desaprobación del acuerdo tiene com o
efecto la culm inación del proceso de term inación anticipada y, además,
causa un gravam en irreparable porque cancela la vía consensuada y evita
la aplicación del benefic io prem ial. Entender que no es así, por lo demás,
vu lneraría el derecho a la tute la ju risd iccional en la m edida que uno de los
elem entos que integra su contenido constitucionalm ente protegido es el
acceso a los recursos legalm ente previstos, así com o in fring iría el debido
proceso en el ám bito del derecho al recurso -p lu ra lida d de la instancia-
respecto de las decisiones que causan estado.
§ 6. Proceso de term inación anticipada y etapa interm edia del proceso
común.
17°. Dentro de la estructura del proceso común, la etapa interm edia es
im prescindible. Una de las funciones más im portantes que debe cum plir es
el control de los resultados de la investigación preparatoria, para lo cual ha
de exam inar el mérito de la acusación fiscal y los recaudos de la causa con
el fin de decid ir si procede o no abrir el ju ic io oral, el procedim iento principal.
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El proceso de term inación anticipada no guarda correspondencia con el
proceso común. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de
in iciación y con una estructura s ingu lar -e ta p a s propias y actuaciones
singulares no equiparables con el proceso común, basado en el principio
estructural de contradicción y no en el de consenso que informa al prim ero
. Adem ás, el proceso de term inación antic ipada se insta después de
expedida la Disposición de Form alización y Continuación de la Investigación
Preparatoria y hasta antes de form ularse la acusación fiscal (artículo 468°.1
NCPP) y la audiencia especial y privada está som etida a determ inadas
pautas y ritos, muy distintos a los que rigen la audiencia de control de la
acusación, acto de postulación que, a m ayor abundam iento, no existe en la
term inación anticipada.
18°. El artículo 350°.1.e) NCPP autoriza a las partes procesales, distintas
del Fiscal, instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad,
entendido en sentido amplio. Se discute si esta norm a perm itiría que en sede
de etapa interm edia se instaure el proceso de term inación anticipada, bajo
el entendido de que este último expresa un criterio de oportunidad procesal.
Ya se ha dejado sentado las diferencias sustantivas entre el proceso
especial de term inación anticipada y la etapa interm edia del proceso común.
El prim ero tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones
es la de servir a la celeridad procesal, m ientras que la segunda tiene com o
elem ento nuclear el principio de contradicción y el cuestionam iento -en la
m edida de lo posible y com o alternativa más fuerte de la potestad de control
de la legalidad de que está investido el órgano ju risd icc iona l- de la pretensión
punitiva del M inisterio Público. El objeto del princip io de oportunidad,
entonces, es aquel que busca, en clave material, la d ispensa de pena o una
respuesta distinta de la reacción punitiva propia del s istem a de sanciones
del Código Penal, y, com o tal, según nuestras norm as procesales, sólo
puede estar destinada a la aplicación de los supuestos o "criterios”
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contem plados en el artículo 2° NCPP. Los m ecanism os alternativos que
buscan respuestas basadas en la idea del consenso (term inación anticipada,
conform idad procesal y colaboración eficaz), por su propia especificidad y
singularidad, unido a los contro les ju risd icciona les que corresponde realizar,
están som etidos a un procedim iento determ inado, que no tiene las
características, a lcances y m etodología de la audiencia prelim inar de control
de la acusación.
Por otro lado, es de acotar que cuando el citado artículo 350°.1.e) NCPP
prescribe que en la etapa interm edia se puede aplicar un criterio de
oportunidad, tal referencia, sistem áticam ente, sólo rem ite al artículo 2°
NCPP. La confusión se debe a que el antecedente d irecto del principio de
oportunidad es el artículo 230° del Código Procesal Penal M odelo para
Iberoam érica, que denom ina a este d ispositivo "criterios de oportun idad” , los
cuales, com o se observa de su tenor, son los supuestos previstos en el
m encionado artículo 2° NCPP.
19°. A m ayor abundam iento, la incorporación del proceso de term inación
antic ipada en la etapa interm edia del proceso común no sólo desnatura liza
su regulación propia y naturaleza jurídica, sino que terg iversa otro eje de su
reconocim iento en el proceso penal nacional: la función de acortar los
tiem pos procesales y evitar las etapas procesales com unes interm edia y de
enjuiciam iento, precisam ente uno de los fundam entos que perm ite el
beneficio prem ial de reducción de la pena de una sexta parte. Si se incoa en
sede de etapa interm edia no podría aplicarse, en sus propios térm inos, el
artículo 471° NCPP por no cum plir su finalidad político crim inal.
20°. La audiencia prelim inar de control de la acusación no está diseñada
para concretar la term inación antic ipada del proceso, pues en la prim era solo
es obligatoria la asistencia del Fiscal y el defensor del acusado, m ientras
que la audiencia de term inación anticipada se instalará con la asistencia
obligatoria del Fiscal y del im putado y su abogado defensor. En caso de que
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no concurra el acusado concern ido o los otros si fueran causas com ple jas o
seguidas contra varios encausados, sería im posible desarro lla r la audiencia
de term inación anticipada. Su aceptación obligaría a fija r otra audiencia, con
serio desm edro del principio de aceleram iento procesal.
Desde la perspectiva de los dem ás sujetos procesales tam bién se producen
inconvenientes. Al no ser ob ligatoria la presencia de ellos no se podrían
oponer a la realización de esta audiencia, pues com o señala el artículo
468°.3 NCPP el requerim iento fiscal o la solicitud del im putado será puesta
en conocim iento de todas las partes por el plazo de cinco días, quienes se
pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de term inación
antic ipada y, en su caso, form ular sus pretensiones. Em pero, al ap licar la
term inación anticipada en la etapa interm edia tal trám ite, indispensable, no
será posible.
21 °. De lo expuesto en los párrafos anteriores se colige que la incorporación
pretoriana de la term inación anticipada en la etapa interm edia afecta
gravem ente el principio estructural de contradicción procesal, reconocido en
el artículo I.1 del Títu lo P relim inar NCPP, com prendido a su vez en la
garantía de defensa procesal reconocida en el artículo 139°.14 de la
Constitución, desarro llada en el artículo IX del T ítu lo P relim inar NCPP. El
indicado principio y la garantía procesal a ludida integran el Program a
procesal penal de la Constitución, que podrían afectarse seriam ente si se
perm ite tan insólito proceder, ausente de base legislativa y sustento juríd ico
procesal.
III. DECISIÓN
22°. En atención a lo expuesto, las Salas Penales Perm anente y Transitorias
de la Corte Suprem a de Justicia de la República, reunidas en Pleno
Jurisdiccional, por unanim idad, y de conform idad con lo d ispuesto en el
artículo 116° del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder
Judic ia l;
98
ACORDARO N:
23°. ESTABLECER com o doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundam entos ju ríd icos 7° al 21°.
24°. PRECISAR que los princip ios jurisprudencia les que contiene la doctrina
legal antes m encionada deben ser invocados por los jueces de todas las
instancias judiciales, sin perjuicio de la excepción que estipula el segundo
párrafo del artículo 22° de la LOPJ, aplicable extensivam ente a los Acuerdos
P lenarios dictados al am paro del artículo 116° del estatuto orgánico.
25°. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial "El
Peruano” . Hágase saber.
Ss.
G O N ZALES CAMPOS
SAN M ARTÍN CASTRO
LECAROS CORNEJO
PRADO SALDARRIAG A
RO DRÍG UEZ TINEO
VA LD E Z ROCA
BARRIENTO S PEÑA
BIAGGI GÓM EZ
M O LINA O RDO ÑEZ
BARRIOS ALVARADO
PRÍNCIPE TRUJILLO
NEYRA FLORES
BARANDIARÁN DEM PW OLF
CALDERÓ N CASTILLO
ZEVALLO S SOTO
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