Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen
Energiewirtschaftsrecht Teil I Vorlesung
Sommersemester 2015an der
Fachhochschule DüsseldorfFB 7: Wirtschaft
Lehrbeauftragter: Rechtsanwalt Dr. Ralf Schäfer
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Übersicht -
Grundlagen des deutschen und europäischen Energierechts
Grundzüge des deutschen Energiewirtschaftsrechts
Grundzüge des Wettbewerbsrecht
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Übersicht -
3
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Übersicht -
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
EnergieR i. e. S. EnergieumweltRWettbR
EGV GWB
VertikalVO
EltRL
GasRL
EnWG
AtG
EnSG
GridCode
Distribution Code
StromStG
MinÖStG
KWKModG
EEG/EEWärmeG
• StromNZV• GasNZV• StromNEV• GasNEV• NAV / NDAV• ARegV• Strom/GasGVV• AVBFernwärme
V• KAV• MessZV
Rechtsquellen des Energierechts
Beschleu-nigungs-richtlinie Elt/Gas
Allgemeine Regelungen
BGB
PAngVO
etc.
3. Maßnahmen-paket
VWG
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundlagen Gesamtüberblick -
Energiewirtschaftsrecht im Kontext der europäischen und deutschen Rechtsordnung
Deutsches Recht(Bundesrecht)
Öffentliches Recht- EnWG- GWB- EmissionshandelsG
Privatrecht- Lieferverträge- Konzessionsverträge- Netznutzungs-/ -
anschlussverträge
EU-Recht- Energierechtl. Vorschriften in AEUV
(Art. 194, 195)- Richtlinien/ Verordnungen zum Thema
Energie
(Umwelt)Völkerrecht
- Völkerrechtliche Verträge (Kyoto-Protokoll) - Völkergemeinschaftsrecht
(Festlandsockel)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundlagen –
- Überblick über die Rechtsentwicklung in Deutschland -
1857 - 1884
Entwicklung von Einzelanlagen
pro Haus/ Wohnblock
1884
Beginn der öffentlichen Elektrizitätsversorgung:
Berlin, Konzessionsvergabe
Entwicklung eines Systems von
Konzessions- und Gestattungsverträgen auf privat-rechtlicher
Basis
1935
Erlass des Energiewirtschaf
ts-gesetzes
Fortgeltung bis 19981857
Gründung der innerstädtischen
Gasanstalt in Osnabrück /
Beleuchtung von Straßen und
Plätzen7
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Überblick über die Rechtsentwicklung in Deutschland (Forts.)
1998
Energiewirtschaftsgesetz 1998 (Elektrizität)
2003
1. Änderung des Energiewirtschafts-gesetzes von
1998 (Gas)
2005
2. Änderung des Energiewirtschafts-gesetzes von 1998
Juli 2011
Umsetzung des 3. Binnenmarktpakets
Änderung des EnWG 2005 EnWG 2011
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundlagen –
- Überblick über die Entwicklung auf EU-Ebene -
1996
EU-Binnenmarkt-richtlinie Strom
1998
EU-Binnenmarkt-richtlinie Gas
2003
EU-Beschleu-nigungsrichtlinie
n Strom/Gas
2003
EU-Stromhandels-
verordnung
2006
EU-Gasnetzzugangs-
verordnung
2009
3. Energiebinnen-marktpaket
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
EnWG 1935
Ausgangslage
Liberalisierung
Regulierung
Energiewirtschaftsrecht- Wesentliche Grundlagen –
- Gesamtüberblick -
Nationales Recht
EU-Recht
EU-Binnenmarktrichtlinie Strom
EU-Binnenmarktrichtlinie Gas
EU-Beschleunigungsrichtlinien Strom/Gas
EU-Gasnetzzugangsverordnung
EnWG-Novelle
Verbändevereinbarungen
1. Änderung des EnWG 1998 (Gas-Novelle)
2. Änderung des EnWG 1998
Verordnungen über Netzzugangs-bedingungen für
Gas und Strom
Verordnungen über Netzzugangs-
entgelte für Gas und Strom
Verordnung über die Grundversorgung für Strom
und Gas
Verordnung über den Netzanschluss und dessen Nutzung für Strom und Gas
19961998
19981998 - 2003
20032003
2005
2005
2005
20062006
2006
EU-Stromhandelsverordnung 2003
2009Gasnetzzugangsverordnung 2010
2011
3. EU-Energiebinnenmarktpaket
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EnWG 2012 2012EnWG 2011
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Primärrecht (1)
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsgesetzes
auf EU-Ebene -
Europäische Gemeinschaft für Kohle und Stahl
• sog. EGKS-Vertrag vom 18.04.1951 zwischen F, D, I, Benelux
• Schaffung eines gemeinsamen Marktes für Kohle und Stahl
• beendet zum 23.07.2002/ Überführung der Montanunion in den EG-Vertrag (s.u.)
Europäische Atomgemeinschaft
• sog. EAG-Vertrag vom 25.03.1957 zwischen F, D, I, Benelux
• Regelung der Beschaffung / des Umgangs von/ mit Kernbrennstoffen, Gesundheits-schutz, Forschung, Überwachung
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Primärrecht (2)
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsgesetzes
auf EU-Ebene -
Europäische Wirtschaftsgemeinschaft
• sog. EWG-Vertrag vom 25.03.1957 zwischen F, D, I, Benelux
• seit 1992 (sog. Maastricht-Vertrag): Europäische Gemeinschaft (EG-Vertrag, EGV)
• Bildung einer Zollunion und Schaffung eines gemeinsamen Binnenmarktes basierend auf der Freiheit des Verkehrs von Waren, Dienstleistungen, Personen und Kapital
• keine energiespezifischen Regeln; nur wenige Erwähnungen des Energiebereichs (Art. 154 I, 155 / 75 II EGV)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Primärrecht (3)
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsgesetzes
auf EU-Ebene -
Vertrag von Lissabon (2007) (Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union, AEUV)
• Inkraftgetreten in 2010
• Einfügung von einigen Vorschriften zum Thema Energie
• gemeinsame Zuständigkeit von EU und Mitgliedstaaten in den Bereichen Energie und transeuropäische Netze
• Zielvorgaben für die Energiepolitik der EU• Gewährleistung von Funktionsfähigkeit des Energiemarktes und der
Energieversorgungssicherheit in der EU
• Förderung der Energieeffizienz und der erneuerbaren Energien
• Förderung der grenzüberschreitenden Netzverbindungen
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts auf
EU-Ebene - Sekundärrecht – Richtlinien (1)
1996/ 1998• Elektrizitätsbinnenmarktrichtlinie (1996)• Gasbinnenmarktrichtlinie (1998)• zeitlich gestufte/ umfangsmäßig begrenzte Öffnung der nationalen
Strommärkte (bis zu 35% bis 2003) und Gasmärkte (bis zu 33% bis 2008)• Abschaffung von Ausschließlichkeitsrechten• Zulassung des Direktleitungsbaus• Einführung von verhandeltem/ reguliertem Netzzugang• betriebliches und rechnungsmäßiges Unbundling• Service Public-Verpflichtungen• Ausnahmeregelungen zu Take-or-Pay-Gaslieferverträgen• 2003/2004 aufgehoben
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts auf
EU-Ebene - Sekundärrecht – Richtlinien (2)
2003/ 2004• Beschleunigungsrichtlinien für Strom und Gas• beschleunigte Öffnung aller Strom- und Gasmärkte im vollem Umfang (bis
2007)• Einführung eines gesellschaftsrechtlichen Unbundlings für alle
Netzbetreiber• Festlegung der Bedingungen für den Netzzugang durch staatliche
Regulierungsbehörden• Ausnahmen vom Gasnetzzugang bei sog. neuen Infrastrukturen
(Interkonnektoren, LNG-/ Speicheranlagen)• Ausnahmen für Take-or-Pay-Verpflichtungen in Gaslieferverträgen
hinsichtlich• Netzzugang• Direktleitungsbau• Marktöffnungsquote
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Sekundärrecht – Richtlinien (3)2009
• Neufassung der Binnenmarktrichtlinie für Strom- und Gas 2003/2004 (s.o.)
• Teil des sog. 3. Energiebinnenmarktpakets• wesentliche Neuregelungen
• Pflicht der Mitgliedstaaten zur Beobachtung der Versorgungssicherheit/ Solidaritätspflicht bei Gasversorgung
• Pflicht zur Einführung eines diskriminierungsfreien Genehmigungsverfahrens für neue Kraftwerkskapazitäten
• Pflicht zur Ausschreibung neuer Erzeugungskapazitäten• Pflicht zum Ownership-Unbundling; alternativ: Benennung eines
unabhängigen (organisatorisch/ rechnungsmäßig) entflochtenen Netzbetreibers (ISO) auf Vorschlag des Eigentümers des Übertragungsnetzbetreibers
• Pflicht zur Benennung von (organisatorisch/ rechnungsmäßig) entflochtenen Verteilnetzbetreibern/ Betreibern von LNG-/ Speicheranlagen durch Mitgliedstaaten oder Eigentümer 16
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts auf
EU-Ebene - Sekundärrecht – Verordnungen (1)
2009• Stromhandels-/ Erdgasfernleitungsverordnung 2009• Geltung ab März 2011• wesentliche Neuregelungen
• Pflicht zur Gründung von europaweiten Verbänden der Übertragungs-/ Fernleitungsnetzbetreiber (ENTSO Strom/Gas) Hauptaufgabe: Erstellung europaweiter Regeln für Netzzugang, Netzanschluss, Kapazitätsvergabe, Engpass-management, Datenaustausch gemeinsam mit der neugegründeten Agentur für die Zusammenarbeit der Energie-regulierungsbehörden
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts auf
EU-Ebene - Sekundärrecht – Verordnungen (2)
2009• Stromhandels-/ Erdgasfernleitungsverordnung 2009• Neuregelungen
• Regulierung der Aktivitäten von LNG-Anlagen/ Erdgasspeichern
• Netzzugang, • Kapazitätszuweisung, • Engpassmanagement, • Transparenzanforderungen
• Pflicht zur Ermöglichung des Handels mit Netz-/ Speicherkapazitäten im Gasbereich
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in
Deutschland - Verfassungsrecht (1)
•Gesetzgebungszuständigkeit für das Energierecht – Bund/Land?
•Recht der Wirtschaft (Art. 74 Nr. 11 GG) umfasst auch „Energiewirtschaft“
•Bund hat von seiner Gesetzgebungskompetenz Gebrauch gemacht EnWG
•Umfassende Kompetenz•Strom-/ Gasversorgung•Energieeinsparung•Energiesicherung
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in
Deutschland - Verfassungsrecht (2)
• weitere Kompetenzen des Bundes (Art. 74 Nr. 11a, 16 GG)
• (Energie)Kartellrecht (s.u.)• Atomrecht
• faktisch keine Gesetzgebungsmöglichkeit für die Länder (umfassende Ausnutzung der Gesetzgebungskompetenz durch den Bund)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in
Deutschland - Bundesrecht (1)
• 1935• Erlass des Energiewirtschaftsgesetzes/
Fortgeltung bis 1998• Regelungen zur Zulassung von EVU,
Staatsaufsicht, Versorgungspflicht, Preisgestaltung, Enteignungs-regeln, „Abmeierung“, Investitionsaufsicht
• Gestattung von Monopolen bei der Letztverbraucherversorgung (vgl. insb.: § 103a GWB a.F.)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in
Deutschland - Bundesrecht (2)
• 1998 – Energiewirtschaftsgesetz 1998 (Liberalisierung des Elektrizitätsmarktes)
• Verbot von Gebietsschutzverträgen (horizontale/ vertikale Demarkationen, Gesamtbedarfsdeckungsverträge, langfristige Lieferverträge), Ausschließlichkeitsbindungen in Konzessionsverträgen (durch Beschränkung der Geltung des § 103a GWB auf Wasserversorgung)
• Zeitliche Begrenzung von Konzessionsverträgen auf max. 20 Jahre (bei Benutzung öffentlicher Wege)
• (verhandelter) Netzzugang/ begrenzte Verweigerungsrechte/ Verbändevereinbarungen für Durchleitungsentgelte
• Gestattung des Direktleitungsbaus• Unbundling (betrieblich, rechnungsmäßig [getrennte Konten/ GuV])
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in
Deutschland - Bundesrecht (3)• 2003 – 1. Änderung des Energiewirtschaftsgesetzes
von 1998 (Liberalisierung des Gasmarktes)• verhandelter Netzzugang/ begrenzte Netzzugangsverweigerung/
Verbändevereinbarungen für Durchleitungsentgelte• rechnungsmäßiges Unbundling
• 2005 – 2. Änderung des Energiewirtschaftsgesetzes von 1998
• erleichterter Marktzutritt (Betriebsaufnahme)• erweitertes Unbundling (informatorisch, operationell,
gesellschaftsrechtlich)• regulierter Netzzugang; erleichterter Netzzugang im Gas (Entry-Exit-Modell)• Netzentgeltregulierung• Liberalisierung des Messwesens
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in
Deutschland -
Wesentliche Neuregelungen im
EnWG 2011
Entflechtung von Transportnetz-
betreibern und Verschärfung Unbundling VNB
Ausnahmen für
geschlossene Verteilernetze (=Objektnetze)
Verschärfung der Vorgaben für
Verbraucherschutz
Smart Metering +
Energieeffizienz allgemein
Bundesrecht (4)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Energiewirtschaftsrechts in
Deutschland -
Wesentliche Neuregelungen im
EnWG 2012
Stilllegung von
Kraftwerken
Bundesrecht (5)
Vorhaltung / Wiederherstellung der Betriebsbereit-schaft von Kraftwerken
Ausweisung system-relevanter Gaskraftwerke
Grundsätze zu abschaltbaren Lasten
Regelungen zu Off-Shore-Windkraft-anlagen
§§ 13 – 13c, 17a – 17jEnWG / Abschalt VO, ReservekraftwerksVO
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Wettbewerbspolitische Entwicklung Historie der Wettbewerbsentwicklung in der
Energiewirtschaft (1)
1910Monopolsituation / Verstaatlichung
1980
Erste Wettbewerbsansätze in England/ Wales (Poolmodell)
1985 Wissenschaftliche Diskussion über die tatsächliche/ rechtliche Möglichkeit der
Durchleitung von Strom
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Wettbewerbspolitische Entwicklung Historie der Wettbewerbsentwicklung in der
Energiewirtschaft (2)
Erste EU-Binnenmarktrichtlinie
1996/8
1998
1998
EnWG 1998 in Deutschland/ Abschaffung von
Ausschließlichkeitsrechten
Fortschreitende Liberalisierungsbemühungen; zunehmend durch staatliche
Regulierung (EU/ Mitgliedstaaten)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Wettbewerbspolitische Entwicklung Physikalisch/ technische / ökonomische Besonderheiten
als ordnungspolitische Begründung für Wettbewerbsbeschränkungen
Strom(-) fehlende Speicherbarkeit
(-) Konfiguration der Höchstspannungs-netze/ Grenzkuppel-stellen
(-) Homogenität/ Massenprodukt
Gas(-) Ressourcenknappheit in Deutschland/ Europa/ Importquote
(80%)
(-) Langfristige Lieferverträge
(-) Speicherbarkeit (Kavernen, Röhren)
(-) Unterschiedliche Gasqualitäten (L-Gas/ H-Gas)
(-) Ölpreisbindung
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
29
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art.101 AEUV) (1)
Kartell Vereinbarungen / abgestimmte Verhaltensweisen zwischen Unternehmen, die eine Verhinderung, Einschränkung, Verfälschung des Wettbewerbs bezwecken oder bewirken
funktionaler Unternehmensbegriff= jede selbständige wirtschaftliche Tätigkeit
unabhängig von der Rechtsform
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
31
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art. 101 AEUV) (2)
Vereinbarung• horizontal/ vertikal
• Preis-/Mengen-Gebietsabsprachen, Preisbindungen zweiter Hand, Mindestpreise, absoluter Gebietsschutz
• keine Form/ Verbindlichkeit nötig• auch einseitige Maßnahmen (Empfehlungen,
Weisungen etc.) werden erfasst
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art. 101 AEUV) (3)
Abgestimmte Verhaltensweisen• Abgrenzung zum ökonomisch induziertem
Parallelverhalten nötig• Informationsaustausch aus Kartellverhalten
(Informationssysteme) Wettbewerbsverfälschung
• Langfristige Lieferverträge• Gesamtbedarfsdeckungsverpflichtungen
Marktabgrenzung• räumlich Hauptabsatzgebiet• zeitlich Geltungsdauer der Maßnahme• sachlich Bedarfsmarktkonzept / Substituierbarkeit
• Beispiele: Wärmemarkt, Strom-/ Gasmarkt, Netzgebiete bei Strom und Gas
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art. 101 AEUV) (4)
Spürbarkeit • > 5-15% Marktanteil• Bündeltheorie
• Vertragsnetze• Parallelverträge
Rechtsfolgen• Nichtigkeit der Vereinbarung• Schadensersatz-/ Unterlassungsansprüche von
Wettbewerbern• Bußgeld (EU-Kommission kann Bußgelder bis zu 10%
des weltweiten Gesamtumsatzes eines Geschäftsjahres verhängen)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Die zehn höchsten Einzelstrafen in EU-Kartellverfahren
Strafe in Millionen Euro
Quelle: Handelsblatt, Nr. 92, 14.05.2009, Seite 1:
35
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Kartellverbot (§§ 1-3 GWB, Art. 101 AEUV) (5)
Beeinträchtigung des grenzüberschreitenden Handels(relevant nur bei Art. 101 EGV)
• Möglichkeit ausreichend / Gesamtbetrachtung nötig
Freistellungsmöglichkeiten• GruppenfreistellungsVOen der EU-Kommission
• Verbesserung der Warenerzeugung/ -verteilung• Angemessene Beteiligung der Verbraucher• Keine übermäßigen Beschränkungen/ kein wesentlicher
Wettbewerbsausschluss/ Marktanteile < 30 %36
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbs-beschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (1)
Verbotenes Verhalten in Bezug auf• marktbeherrschende Unternehmen (§ 18, 19 GWB)• Relative oder überlegene Marktmacht (§ 20 GWB)
Sonderregelungen für die Wasserwirtschaft (§§ 31-31b GWB)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
38
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbs-beschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (2)
Marktbeherrschung (§ 18 GWB)• Allgemeines
Ausgangspunkt: sachlich/räumlich relevanter Markt Verständnis der EU-Kommission:
Möglichkeit zur Verhinderung wirksamen Wettbewerbs / Möglichkeit zur Praktizierung einer
unabhängigen Marktstrategie Definition - § 18 I GWB
Kein Wettbewerb existent Kein wesentlicher Wettbewerb Bestehen einer überragenden Marktstellung
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbs-beschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (3)
(Widerlegbare) Beurteilungskriterien (u.a.) - § 18 I GWB
Marktanteil Finanzkraft Marktzugang / Marktzutrittsschranken (rechtlich,
tatsächlich) Verflechtung mit anderen Unternehmen Möglichkeiten zum Ausweichen auf andere Anbieter Umstellungsflexibilität (bei Angebot oder Nachfrage)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (4)
Marktbeherrschung (§ 18 GWB) (Fortsetzung)• Vermutung der Marktbeherrschung - § 18 IV – VI GWB
Marktanteil von mindestens 40 % oder 2 Unternehmen oder mehr, ohne dass wesentlicher Wettbewerb
besteht und Vorliegen von § 18 I GWB bei Berücksichtigung aller Unternehmen oder
3 Unternehmen oder weniger mit Marktanteil von 50 % oder 5 Unternehmen oder weniger mit Marktanteil von 2/3 Vermutungen sind wiederlegbar
Relative / überlegene Marktmacht (§ 20 I GWB)• Abhängigkeit von kleinen / mittleren Unternehmen als
Anbieter / Nachfrager• In Bezug auf Waren / gewerbliche Leistungen und• Fehlen ausreichender / zumutbarer Ausweichmöglichkeiten
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten(§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (5)
Verbotenes Verhalten-Typen (§§ 19 I, II, 20 III, 21 I, II GWB)
• Hauptzweck: Schutz wirtschaftlicher Bewegungsfreiheit • Bei Marktbeherrschung
Unbillige Behinderung Ungleichbehandlung ohne sachliche Rechtfertigung Nicht wettbewerbsgerechte Entgelte / Geschäftsbedingungen Ungerechtfertigte Verweigerung des Zugangs zu Netzen /
Infrastruktureller Einrichtungen• Bei relativer / überlegener Marktmacht
Verkauf unter Einstandspreis ohne sachliche Rechtfertigung Preisspaltung ohne sachliche Rechtfertigung
• In sonstigen Fällen Boykott (Liefer-/Bezugspersonen) mit dem Ziel der
unbilligen Behinderung Drohungen
§ 19 II GWB
§ 20 III GWB
§ 21 I, II GWB
42
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (6)
Verbotenes Verhalten - Beispiele• grundlose Behinderung des Wettbewerbs• Preisunterbietung• Kampfpreise • systematischer Verkauf unter Einstandspreisen• Koppelungspraktiken• Ausschließlichkeitsbindungen/ Rabattsysteme• Preishöhen-/ Konditionenmissbrauch (Beispiel: Netznutzungsentgelte)• Preis-/ Konditionenspaltung• Verweigerung des Zugangs zu Infrastrukturnetzen
Strom, Gas, Eisenbahn, Telekommunikation, Häfen, Bahnhöfe, Datensysteme/-netze
• Ausnahmen Fehlende Kapazität, Gefahr von Betriebsstörungen43
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (7)
Verbotenes Verhalten (Fortsetzung)•Liefersperre
gewähltes Absatzsystem als maßgeblicher Rahmen, Unzumutbarkeit der Belieferung
Anwendungsfälle: Selbstbedienungsmärkte, Originalersatzteile
•Selektive Vertriebssysteme Beschränkung des Händlerkreises
•Wechselgebühren Energieversorger•Missbrauch der Nachfragemacht
Bezugssperren, Rabatt-/ Konditionenspreizung (verdeckte Preisnachlässe), Verkauf unter Einstandspreis
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten(§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (8)
Rechtsfolgen• Unterlassungs-/ Schadensersatzansprüche von
Wettbewerbern (ggf. auch Belieferungsansprüche)• Untersagungsverfügung der Kartellbehörden• Nichtigkeit von Vereinbarungen/Vertragssystemen• Mehrerlösabschöpfung• Bußgeld (EU-Kommission kann Bußgelder bis zu 10%
des weltweiten Gesamtumsatzes eines Geschäftsjahres verhängen)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (9)
Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB)
• Verschärfte Preishöhenkontrolle für marktbeherrschende Energieversorgungsunternehmen
• Verboten sind• Forderung von Entgelten/ Bedingungen, die ungünstiger
sind als die anderer EVU oder von Unternehmen auf vergleichbaren Märkten
• Forderung von Entgelten, die die Kosten unangemessen überschreiten
• Geltung des Verbots bis zum 31.Dezember 201746
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (10)
Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB) (Fortsetzung) Marktbeherrschung bei Strom:
• sachlich relevanter Markt: Erstabsatz/ Import Endkundenmarkt für Groß-und Kleinverbraucher
• räumlich relevanter Markt: bundesweit (Großverbraucher/ Erstabsatz) regional/ lokal (entlang der Verteilnetze bei Kleinkunden
• Marktanteile: RWE/ E.ON (rd. 60%) bei Großverbraucher/ Erstabsatz fünf größten EVU: 90% Stadtwerke (i.d.R. 80% bei Kleinkunden)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (11)
Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB) (Fortsetzung)
• Marktbeherrschung bei Gas• sachlich relevanter Markt:
Gasproduktion/ Import regionale Verteilermacht industrielle/ gewerbliche Endkunden kleine Endkunden
• räumlich relevanter Markt: Netzgebiete der früheren Gebietsversorger (für alle sachlichen
Gasmärkte)
48
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV) (12)
Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB) (Fortsetzung)
• Missbrauch• Entgelte (Arbeits-/ Leistungspreis, Messpreise)• „erhebliche“ Abweichung nötig?• Gewinnbegrenzungskonzept/ maßgeblicher Kostenbegriff?
Vollkosten, variable Kosten, Grenzkosten? Sicherheitszuschläge?
• unangemessene Überschreitung Vergleich mit Konkurrenzprodukten?
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Marktbeherrschung / Sonstiges wettbewerbsbeschränkendes Verhalten (§§ 18-21, 29 GWB, Art. 102 AEUV)
Sonderregelung für die Energiewirtschaft (§ 29 GWB) (Fortsetzung)
• Rechtsfolgen• Kartellbehördliches Verbot, eine bestimmte Preis-/
Erlösobergrenze zu überschreiten• Unterlassungs-/ Beseitigungs-/ Schadensersatzanspruch
von Wettbewerbern• Nichtigkeit von Entgeltvereinbarungen/ Bedingungen • Bußgeld
50
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Fusionskontrolle Zweck
• Verhinderung übermäßiger Unternehmenskonzentration
• Gewährleistung ausgewogener Marktstrukturen Arten/ Konkurrenz
• Fusionskontrolle nach EU-Recht (Art. 103 AEUV, Ausführungsverordnungen)/ durch EU-Kommission
• Fusionskontrolle nach deutschem Recht (§§ 35 ff GWB)/ durch Bundeskartellamt
• Vorrang der Fusionskontrolle nach EU-Recht/ sog. One-Stop-Shop/ Möglichkeiten zur Verweisung an nationale Kartellbehörden/ an die EU-Kommission
51
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Fusionskontrolle (Fortsetzung) Abgrenzungskriterium für Behördenzuständigkeit
• Umsatzschwellen der beteiligten Unternehmen (weltweit/ in der EU/ im Mitgliedstaat)
• Zuständigkeit der EU-Kommission> 5 Mrd. € (alle Unternehmen/ weltweit) und> 250 Mio. € (bei mindestens zwei Unternehmen/ EU-weit), es sei denn> 2/3 des gemeinschaftsweiten Umsatzes in einem Mitgliedstaat
oder> 2,5 Mrd. € (alle Unternehmen/ weltweit) und> 100 Mio. € (alle Unternehmen in mindestens drei Mitgliedstaaten) und> 25 Mio. € (von mindestens zwei Unternehmen in jedem von den mindestens drei Mitgliedstaaten) und > 100 Mio. € (von mindestens zwei Unternehmen/ EU-weit)
• Zuständigkeit des Bundeskartellamts > 500 Mio. € weltweit/ alle Unternehmen und > 25 Mio. bzw. > 5 Mio. € von zwei weiteren Unternehmen im Inland
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Fusionskontrolle (Fortsetzung) Kontrollerwerb
• Erwerb der Kontrolle über ein Unternehmen (eines Teils davon) durch Erwerb von Anteilsrechten oder Vermögenswerten durch Vertrag oder in sonstiger Weise (bestimmender Einfluss auf Unternehmensorgane), so dass ein bestimmender Einfluss des Unternehmens gewährt wird
Vermögenserwerb• Erwerb aller geldwerten Güter/ Rechte
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Fusionskontrolle (Fortsetzung) Anteilserwerb
• Erwerb von 25% oder 50% der Anteile eines Unternehmens (vorhandene Anteile des Erwerbers eingerechnet)
• auch Erwerb von weniger als 25% können bei Bestehen sonstiger Einflussrechte relevant werden
Beispiel: Erwerb von Minderheitsbeteiligungen an kommunalen EVU durch RWE, E.ON etc.)
Gemeinschaftsunternehmen• Erwerb der Kontrolle (= Möglichkeit bestimmenden Einfluss
auszuüben) über ein Unternehmen gemeinsam durch mehrere Unternehmen
• Paritätischer Erwerb / ungleiche Verteilung + zusätzliche Rechte (z.B. Vetorecht)
• Bestimmender Einfluss = Möglichkeit, Aktionen zu blockieren, die das strategische Wirtschaftsverhalten betreffen
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Fusionskontrolle (Fortsetzung) Eingreifkriterien
• Begriff: Voraussetzungen, unter denen ein Zusammenschluss untersagt werden darf
• maßgebliches Kriterium: • Erhebliche Behinderung wirksamen Wettbewerbs,
insb. durch• Begründung/ Verstärkung einer marktbeherrschenden
Stellung (Prognose der Behörde erforderlich)• sog. SIEC (Significant Impediment Effective
Competition)-Test (jetzt auch in § 36 I GWB geregelt)
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Fusionskontrolle (Fortsetzung) Eingreifkriterien
• Beispiele:• Energiemarkt (Fusionen RWE/ VEW bzw. VEBA/ VIAG
Entstehung eines Duopols)• Erhaltung einer marktbeherrschenden Stellung/ Abschreckung
von (potentiellen) Konkurrenten• horizontale/ vertikale / konglomerate Zusammenschlüsse
• Abwägungsklausel (nur in deutschem Recht)• Ausnahmsweise Gestattung eines Zusammenschlusses• Nachweis von Wettbewerbsverbesserungen durch Fusion und
Überwiegen der Verbesserungen gegenüber den Nachteilen eines Zusammenschlusses
Beispiel: Gestattung eines Gemeinschaftsunternehmens von Strom- und Gasversorgern zwecks Substitutionskonkurrenz im öldominierten Wärmemarkt
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Energiewirtschaftsrecht- Grundzüge des Wettbewerbsrechts -
Fusionskontrolle (Fortsetzung) Rechtsfolge
• Pflicht der Behörde zur Untersagung des Zusammenschlusses
Ministererlaubnis (nur in deutschem Recht)• Begriff: Gestattung einer vom Bundeskartellamt
untersagten Fusion• Voraussetzungen:
• Überragendes Interesse der Gemeinschaft oder • Überwiegen von gesamtwirtschaftlichen Vorteilen über
Wettbewerbsbeschränkung• Keine Gefährdung der marktwirtschaftlichen Ordnung• Beispiel: Fusion E.ON/ Ruhrgas• Zuständigkeit: Bundeswirtschaftsminister
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Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Prüfungsrelevante Kontrollfragen
Wie hat sich das Energierecht in Deutschland und auf der EU-Ebene seit 1935 bis 2011 entwickelt und was sind die wesentlichen Gesetze und Richtlinien und Verordnungen?
Was sind die wesentlichen wirtschaftlich relevanten Neuerungen der Energierechtsnovellen von 1998 und 2005/2011 gegenüber dem Regelungszustand von 1935?
Was sind die drei wesentlichen Bereiche des deutschen und europäischen Wettbewerbsrechts?
Bitte beschreiben Sie jeweils kurz Inhalt und Funktion. 58
Energiewirtschaftlicher Ordnungsrahmen Energiewirtschaftsrecht Teil I
Literatur
Schneider, Jens-Peter/ Theobald, Christian, Recht der Energiewirtschaft, Praxishandbuch, München 2008
Energierecht, Gesetzestexte, dtv-Verlag, München 2015 Emmerich, Volker, Kartellrecht, 11. Auflage, C.H. Beck-Verlag,
München 2008
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