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中铁信托有限责任公司2009年年度报告摘要
2.1.2法定代表人:李建生
2.1.3注册地址:成都市东城根上街 78号建设大厦
2.1.4邮政编码:610015
2.1.5公司国际互联网网址:www.crtrust.com
2.1.6电子信箱:crtc@crtrust.com
2.1.7公司负责信息披露事务的高级管理人员:陈 赤
联系人:邹纯余
电话/传真:028-86029131
电子信箱:zcy1002@163.com
2.1.8公司选定的信息披露报纸:《证券时报》
2.1.9 公司年度报告备置地点:成都市航空路 1 号国航世纪中
心B座 26楼
2.1.10公司聘请的会计师事务所名称:德勤华永会计师事务所
有限公司北京分所
住所:北京市东城区长安街 1号东方经贸城西二办公楼
2.1.11公司聘请的律师事务所名称:四川泰和泰律师事务所
住所:成都市鼓楼南街 117号世界贸易中心A座 25楼
2.2组织结构
图 2.2
■
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3、公司治理结构
3.1公司前三位股东的主要股东
表 3.1
■
3.2董事
3.2.1董事会成员
表 3.2-1
■
3.2.2独立董事
表 3.2-2
■
3.3监事
表 3.3
■
3.4高级管理人员
表 3.4
■
3.5公司员工
报告期内在岗员工人数:106人
平均年龄:40岁
学历分布比例 表 3.5
■
4、经营管理
4.1经营目标、方针、战略规划
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4.1.1经营目标
站在全面把握整体金融市场的立场和角度,预测并确认经济周期转
换、大类资产市场轮动以及宏观经济金融政策调控的方向与力度,把握
在不同时期显现的和潜在的重大业务机会,防范在不同时期呈现的不同
类型的风险,确定公司在各个不同时期对应的主要业务内容和重点投资
品种。积极拓展信托业务,加快发展资产证券化、房地产投资信托和产
业投资信托等创新类资产管理与投资银行业务,着力加强与地方政府、
大型企业、商业银行、证券公司、保险公司、基金公司等的战略及业务
合作关系。夯实经营基础,增强经营效能,拓宽经营领域,提高经营水
平,增强信托项目自主管理能力,探索并构建可持续健康发展的业务模
式和盈利模式,使公司发展成为风险可控、守法合规、不断创新、具有
核心竞争力的专业资产管理机构。
4.1.2经营方针
公司所秉承的经营方针是:稳健、进取、合作、共赢。
4.1.3战略规划
近期(1-2 年)目标:按照中国银监会《信托公司管理办法》和
《信托公司集合资金信托计划管理办法》的指引,进行业务模式和盈利
模式的转型,为公司长远发展打好基础。当前,公司主要以基础设施、
房地产和金融市场这三个业务领域作为战略重点,集中资源配置,加强
自主管理能力,加大对“大优”客户项目的开发力度。
中期(3-5 年)目标:依托已建立起的专业优势和经营基础,巩
固在行业内的品牌和信誉,发展成为立足四川、辐射全国、业绩一流、
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信誉卓著的以提供具有鲜明特色的金融服务的资产管理机构。
长期(6-8 年)目标:成为适应金融现代化、全球化、综合化竞
争要求的卓越金融机构。
4.2所经营业务主要内容
公司业务分为基金管理、自营业务、信托业务。
4.2.1自营业务
主要包括基金管理、自营贷款、自营证券、金融产品投资等。
自营资产运用与分布表 表 4.2.1
■
4.2.2信托业务
信托业务是本公司的主营业务和主要收益来源,主要包括集合资金
信托、单一资金信托、财产信托等。
信托资产运用与分布表 表 4.2.2
■
4.3市场分析
4.3.1有利因素
1、2010 年我国将会继续保持积极财政政策和适度宽松的货币政
策,但随着经济反弹趋势明确以及通胀预期逐渐显露,在货币政策方面
将会根据经济运行状况适度微调,可以预见信贷规模及金融环境方面将
会适度收紧,企业融资需求将会进一步加大,信托公司业务来源将会更
加丰富。
2、公司作为目前四川省内唯一正常经营的信托公司,在四川的基
建建设及成都市推进全国统筹城乡综合配套改革试验区的工作中,提供
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优质金融服务,创新融资方式,将获得良好的业务发展机会。
3、公司致力于为客户提供高质量的金融综合服务,积累了一大批
在各自行业领域领先的优质企业客户,与政府、银行业务合作向多层次、
多领域发展,同时公司长期以来积累了稳定的投资者队伍,将有利于业
务的更大发展。
4.3.2不利因素
1、长期以来,信托公司的主要业务领域为房地产、基础设施、证
券市场和金融同业合作。但从 2009年年中以来,上述领域纷纷受到调
控政策、行业政策及监管政策的影响,给信托公司的业务拓展造成一定
负面影响。
2、公司地处经济欠发达的西部,高端个人投资者和机构投资者相
对匮乏,开发难度较大,在一定程度上制约了公司的发展。
3、信托行业之间竞争日益激烈,会对本公司的项目资源和资金资
源造成分流。而且随着四川省内两家信托公司重组步伐的加快,以及各
家信托公司在省内拓展业务力度的不断加强,公司面临同业竞争的压力
不断加大。
4.4内部控制概况
4.4.1内部控制环境和内部控制文化
公司具有完善的法人治理结构,股东会、董事会、监事会与经营层
按照法律法规、公司章程和其他管理制度各自独立履行职责。
公司内部控制机制为三个层级的风险防范体系:董事会是第一级层
次,下设信托委员会、风险管理与审计委员会、薪酬与考核委员会等三
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个专业委员会,在重大事项的风险控制、内部审计等方面通过授权、关
联交易管理等发挥内控主导作用;经营层是第二级层次,在董事会授权
范围内对公司整体业务经营进行风险管理和内部控制;部门岗位风险控
制是第三级层次,通过明确岗位职责,界定工作权限,制定作业流程,
来执行岗位风险控制和风险防范。
公司内控文化的建设主要是通过不断加强对业务流程、内部规章、
组织架构、授权制度、技术手段等方面的建设和改进,形成研究、决策、
操作、稽核与评价相互制衡的内控机制,不断提高公司全员的风险意识,
使核心风险因素为全员所共知,并从业务流程上体现对关键点的控制。
4.4.2内部控制措施
在三个层级的风险防范体系下,公司按照职责分离的原则对风险进
行事前识别和评估、事中防范和控制、事后监督和纠正:前台对业务进
行受理和初审,以及实施各项业务的具体操作;中台对业务进行决策和
事中控制;后台对业务进行财务核算和稽核。公司通过健全的内部约束
机制强化了中、后台对前台的控制反映和监督评价。
4.4.3监督评价与纠正
公司的监督评价与纠正工作由风险管理部和审计稽核部履行:风险
管理部负责对项目后期的管理进行监控,配合业务部门对项目运行过程
中的突发事件制定风险应急措施;风险管理部定期出具动态风险监控报
告,要求业务部门及时改进或完善管理措施;审计稽核部侧重进行内部
控制和合规性审计稽核,针对信托项目的设立、运行和结束进行常规稽
核和专项稽核工作,独立向公司提交《信托业务稽核报告》和《自营业
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务稽核报告》,对业务部门提出整改意见,对公司就业务操作流程和内
部控制制度等方面提出进一步完善的意见。
4.5风险管理概况
4.5.1风险状况
4.5.1.1信用风险状况
信用风险是指公司在经营活动中面临的交易对手不能按合同约定
履约给信托当事人和公司带来的损失。报告期内,自营资产采用以风险
等级为基础的分类方法评估资产质量,将其分为正常、关注、次级、可
疑和损失五类,其中后三类称为不良资产。截至 2009年 12月 31日,
自营资产为 179,429 万元,其中正常类资产 164,740 万元;关注
类资产 6,543万元;次级类资产 0万元;可疑类资产 4,611万元;
损失类资产 3,535万元。
4.5.1.2市场风险状况
市场风险是指公司在信托和自营业务中,因股价、市场汇率、利率
及其他价格因素变动对公司盈利能力和财务状况的影响,可以分为金融
资产价格风险、汇率风险、利率风险等。公司 2009年在面临多种不确
定因素的市场环境下继续谨慎开展了新股申购业务,并暂停了固有资金
投资股票二级市场业务,取而代之的采用了利用少量固有资金认购公司
管理的证券投资信托产品,因此证券市场的股价变动对公司的盈利和财
务状况的影响有限;同时公司大多数证券信托业务的市场风险由受益人
承担,公司依靠收取受托人固定报酬作为盈利主要渠道,故股价变动的
影响有限;公司目前暂未开展外币业务,市场汇率变动不会给公司的盈
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利和财务状况造成影响;公司信托业务中贷款类业务占比不高,且信贷
业务的执行利率多数为固定利率,因此利率变动对公司盈利能力和财务
状况的直接影响较小;但公司主要业务为融资业务,2009年银行贷款
利率下降使客户逐渐对融资成本提出下降的要求,对公司当年融资业务
的拓展有较大影响;公司的主营业务之一是投行业务,主要业务收入来
源于财务顾问费、咨询费等收入,因而其行业费率的变动对公司的盈利
能力和财务状况具有一定影响。
4.5.1.3操作风险状况
操作风险是指公司由于内部程序缺失、人员信息系统的不完善、运
营环节的工作错误,或外部事件造成的影响或损失。2009年公司根据
银监会新颁布的监管法规和公司业务发展变化,加强了流程控制,对相
关制度作了适应性修订和调整。
4.5.1.4其他风险状况
主要是政策法律风险和道德风险。政策法律风险指因国家政策,如
财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化,或法律及
其配套制度的不完善或修订,给信托业务带来的风险。道德风险是指公
司员工在获取信息不对称的情况下,采取以自身效用最大化的自私行为,
侵占公司和客户的利益,给公司财产和信托财产带来的损失。报告期内,
公司未发生因其他风险所造成的损失。
4.5.2风险管理
4.5.2.1信用风险管理
公司的信用风险控制策略是重点做好前台的尽职调查工作,论证项
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目可行性,在项目立项阶段从产品设计上设定风险控制关键点;同时加
强中、后台的监控,建立严密的事中决策和控制机制。公司加强对交易
对手的评估和识别工作,实事求是地对融资方、关联方、控制方、担保
方的资信状况进行分析;落实合法、有效的信用增级措施(保证、抵押、
质押),对同一债权设置保证、抵押、质押等多重担保,确保第二还款
来源充足,风险可控;办理抵押贷款注意对抵押物权属有效性、变现能
力以及合法性进行审查;办理保证贷款对保证人资格、资信状况进行审
查;严格执行审贷分离和集体审议制度。公司强化了项目后期管理和风
险监控的职能,项目组人员通过贷后管理跟踪项目进度,建立风险预警
机制,及时掌握交易对手情况变化;对自营资产按风险等级进行五级分
类,加强风险监控,防止信用风险的发生。
4.5.2.2市场风险管理
通过多领域的业务组合来分散风险。业务开展中,在公司较为精通
的业务领域内,逐渐建立与公司有固定业务关系的目标客户群,减少因
不熟悉行业情况而造成的风险和损失。加强对交易对手在其所处行业的
市场竞争能力的分析,准确把握资金进入时机,密切跟踪市场,及时调
整投资策略和投资组合,密切关注经济运行状况,严格规避宏观政策调
控带来的不良影响。根据项目的期限长短以及交易对手的财务状况和资
金调剂能力,合理约定信托资金的还款方式、价格、期限及有效的内控
措施,避免市场风险带来的信托财产收益的不确定性。
4.5.2.3操作风险管理
建立有效科学的风险内控体系,明确各项业务的操作规程;继续完
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善法人治理结构,从体制上严防操作风险的产生;积极培育全员风险管
理文化,在公司树立强化风险防范的理念;优化内部风险管控模式,在
每个业务部门设置风险管理员,采取由风险管理部垂直管理、派驻每个
业务项目的管理模式,落实风险管理员对项目筛选、立项评审、前期审
查和后期管理的监督职能。
4.5.2.4其他风险管理
公司根据法律法规和银监会要求制定公司规章和内控制度,公司法
律顾问和风险管理部负责对业务的合法合规性进行审查;强化合法合规
经营的理念,建立健全各项规章制度,通过严格的内控体系对员工的行
为进行规范;完善人事管理制度,落实责任追究制度;加强政治思想和
职业道德教育,加强内部稽核。
5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表
5.1自营资产
5.1.1会计师事务所审计结论
德勤华永会计师事务所有限公司北京分所认为,中铁信托的财务报
表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了中铁
信托 2009年 12月 31日的公司及合并财务状况以及 2009年度的公
司及合并经营成果和公司及合并现金流量。
5.1.2资产负债表
编制单位:中铁信托有限责任公司 2009年 12月31日金额单位:
人民币 元 表 5.1.2
公司及合并资产负债表
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合并公司
资产负债及所有者权益 附注 年末数年初数年末数年初数
人民币元人民币元人民币元人民币元
(已重述)
货币资金 8492,835,372.23691,984,708.23321,202,
075.98503,800,363.67
交易性金融资产 920,090.0010,057,267.8820,090.0010,
057,267.88
发放贷款和垫款 10211,365,952.38 80,325,737.68211,
365,952.3880,325,737.68
可供出售金融资产 11672,404,035.24475,941,090.68637,
401,259.68454,011,778.57
长期股权投资 12 -200,043,541.50200,043,541.50
在建工程 13679,360.00123,917,995.11679,360.00123,
917,995.11
固定资产 1482,748,311.6551,191,175.2747,009,
018.2513,418,532.64
无形资产 1548,328,133.225,328,771.7744,811,
887.281,650,752.91
投资性房地产 1653,494,467.93-53,494,467.93-
递延所得税资产 1736,760,546.1225,919,605.8228,
879,901.3217,310,597.40
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其他资产 18199,374,697.26263,593,958.1381,279,
569.27146,467,261.04
____________________________
________________
资产总计 1,798,010,966.03 1,728,260,310.571,
626,187,123.591,551,003,828.40
____________________________
________________
负债及所有者权益
应付职工薪酬 2033,637,075.1033,033,619.2918,
610,311.5018,357,938.34
应交税费 2164,211,577.9864,245,952.6059,487,
419.7062,308,497.76
应付利息 222,309,374.8117,315,696.592,309,
374.8117,315,696.59
递延所得税负债 173,724,254.688,924,524.31-11,
590.72
其他负债 23254,039,145.9270,995,129.97246,372,
157.8664,777,766.97
____________________________
________________
负债合计 357,921,428.49194,514,922.76326,779,
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263.87162,771,490.38
____________________________
________________
所有者权益
实收资本 24 1,200,000,000.001,200,000,000.001,
200,000,000.001,200,000,000.00
资本公积 2523,524,984.5915,563,200.0015,145,
411.5715,563,200.00
盈余公积 2657,351,855.3138,652,692.1043,228,
869.2927,226,493.80
风险准备金 2795,638,521.8269,436,304.5532,938,
551.6322,482,990.76
未分配利润 283,374,001.61146,456,940.558,095,
027.23122,959,653.46
____________________________
________________
归属于母公司所有者权益合计 1,379,889,363.331,470,
109,137.201,299,407,859.721,388,232,338.02
少数股东权益 2960,200,174.2163,636,250.61--
____________________________
________________
所有者权益合计 1,440,089,537.541,533,745,387.811,
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299,407,859.721,388,232,338.02
____________________________
________________
负债和所有者权益总计 1,798,010,966.031,728,260,
310.571,626,187,123.591,551,003,828.40
____________________________
________________
附注为财务报表的组成部分
法定代表人:李建生主管会计工作负责人:解义才会计机构负责人:
向道丽
5.1.3利润表
编制单位:中铁信托有限责任公司 2009年度金额单位:人民币 元
表 5.1.3
公司及合并利润表
合并公司
附注本年累计数上年累计数本年累计数上年累计数
人民币元人民币元人民币元人民币元
(已重述)
营业收入 398,934,215.23480,303,290.57284,674,
386.06 228,569,125.97
利息净收入 3063,283,968.2029,366,526.0260,017,
372.62 27,334,800.54
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利息收入 63,340,624.3144,537,102.5760,074,
028.7342,505,377.09
利息支出 56,656.1115,170,576.5556,656.1115,
170,576.55
手续费及佣金净收入 330,998,286.51375,732,302.40
175,659,415.88 169,155,558.04
手续费及佣金收入 31330,998,286.51375,732,302.40
175,659,415.88 169,155,558.04
投资收益 32 3,940,964.9175,105,281.3848,937,
960.4431,979,586.62
公允价值变动收益 33 (46,362.88)(71,819.23)(46,
362.88)(71,819.23)
其他业务收入 757,358.49 171,000.00 106,000.00 171,
000.00
____________________________
____________
营业支出 216,851,925.31 228,281,303.13 105,160,
456.7641,827,130.85
营业税金及附加 34 21,202,716.3123,855,972.4813,
125,095.0413,113,981.78
业务及管理费 35149,095,737.13 184,984,582.81 45,
481,889.8543,708,434.92
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资产减值损失 3645,492,675.0619,440,747.8445,
492,675.06(14,995,285.85)
其他业务成本 1,060,796.81 -1,060,796.81 -
____________________________
____________
营业利润 182,082,289.92 252,021,987.44 179,513,
929.30 186,741,995.12
加:营业外收入 19,326,270.397,296,912.03 19,125,
339.797,262,189.31
减:营业外支出 1,568,320.91 2,399,303.63 328,
528.72 714,978.48
____________________________
____________
利润总额 199,840,239.40 256,919,595.84 198,310,
740.37 193,289,205.95
减:所得税费用 37 40,602,060.2645,813,811.1238,
286,985.4945,228,755.01
____________________________
____________
净利润 159,238,179.14 211,105,784.72 160,023,
754.88 148,060,450.94
____________________________
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____________
归属于母公司所有者的净利润 150,248,886.29 195,085,
597.20 160,023,754.88 148,060,450.94
少数股东损益 8,989,292.85 16,020,187.52--
____________________________
____________
其他综合收益 38 10,754,975.59(45,678,653.11)
(417,788.43) (16,287,604.02)
综合收益总额 169,993,154.73 165,427,131.61 159,
605,966.45 131,772,846.92
归属于母公司所有者的综合收益总额 158,210,670.88 157,
113,795.23 159,605,966.45 131,772,846.92
归属于少数股东的综合收益总额 11,782,483.858,313,
336.38
____________________________
____________
附注为财务报表的组成部分
法定代表人:李建生主管会计工作负责人:解义才会计机构负责人:
向道丽
5.1.4所有者权益变动表(附后)
5.2信托资产
5.2.1信托项目资产负债汇总表
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信托项目资产负债汇总表
编制单位:中铁信托有限责任公司 2009年 12月31日金额单位:
人民币万元
■
法人代表:李建生 信托财务分部负责人:邓文英制表:姜锦
5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表
信托项目利润及利润分配表
编制单位:中铁信托有限责任公司 2009年 12月31日金额单位:
人民币万元
■
法人代表:李建生 信托财务分部负责人:邓文英制表:姜锦 6、
会计报表附注
6.1 简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计
和核算方法发生的变化
无。
6.2或有事项说明
截至 2009 年 12月 31 日止,本公司不存在作为被告或者无独立
请求权第三方的未决诉讼。对于本公司作为原告方的未决诉讼,本公司
已根据实际情况对相关贷款计提贷款减值准备,未决诉讼不会对公司产
生进一步的重大财务影响。
截至 2009 年 12月 31 日止,本公司并无其他重大的担保事项及
其他需要说明的或有事项。
6.3重要资产转让及其出售的说明
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2009年公司完成两处抵偿资产的处置:(1)成都市东大灯饰广场
4600平方米房产及地下 5个车位。该资产在聘请了有资质的华信会计
师事务所进行价值评估,并上报经营层和董事会批准后,以 2,550万
元的净收价公开拍卖成交。(2)乐山市“里程假日”A座 28、29层房产。
该资产在聘请了有资质的华信会计师事务所进行价值评估,并上报经营
层和董事会批准后,以 480万元的价格公开拍卖成交。
6.4会计报表中重要项目的明细资料
6.4.1自营资产经营情况
6.4.1.1按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、
期末数
单位:万元表 6.4.1.1
■
注:不良资产合计=次级类+可疑类+损失类
6.4.1.2各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、
本期核销、期末数
单位:万元表 6.4.1.2
■
6.4.1.3自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投
资业务的期初数、期末数
单位:万元表 6.4.1.3
■
6.4.1.4按投资入股金额排序,前三名的自营长期股权投资的
企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等
![Page 20: 中铁信托有限责任公司2009年年度报告摘要static.trust-one.com/img/news_content/20150415/...2015/04/15 · 中铁信托有限责任公司2009年年度报告摘要 2.1.2法定代表人:李建生](https://reader033.vdocuments.pub/reader033/viewer/2022052501/6078bdbe7efc6f082e029bef/html5/thumbnails/20.jpg)
(从大到小顺序排列)
单位:万元表 6.4.1.4
■
6.4.1.5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和
还款情况等(从大到小顺序排列)
单位:万元表 6.4.1.5
■
6.4.1.6表外业务的期初数、期末数;按照代理业务、担保业
务和其他类型表外业务分别披露
单位:万元表 6.4.1.6
■
6.4.1.7公司当年的收入结构
单位:万元表 6.4.1.7
■
6.4.2信托资产管理情况
6.4.2.1信托资产的期初数、期末数
单位:万元表 6.4.2.1
■
6.4.2.1.1 主动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投
资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
单位:万元表 6.4.2.1.1
■
6.4.2.1.2 被动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投
资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。
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单位:万元表 6.4.2.1.2
■
6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金
额、加权平均实际年化收益率
6.4.2.2.1 本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项
目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益
率
单位:万元表 6.4.2.2.1
■
6.4.2.2.2 本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、
实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、
融资、事务管理类分别披露
单位:万元表 6.4.2.2.2
■
6.4.2.2.3 本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、
实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、
融资、事务管理类分别披露
单位:万元表 6.4.2.2.3
■
6.4.2.3本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目
个数、实收信托合计金额
单位:万元表 6.4.2.3
■
6.4.2.4本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导
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致的信托资产损失情况(合计金额、原因等)
本公司遵守信托法和信托文件对受托人义务的规定,为受益人的最
大利益处理信托事务。管理信托财产时,恪尽职守,履行诚实、信用、
谨慎、有效管理的义务,没有因本公司自身责任而导致的信托资产损失
情况。
6.5关联方关系及其交易的披露
6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价
政策
表 6.5.1
■
6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法
定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等
表 6.5.2
■
6.5.3本公司与关联方的重大交易事项
6.5.3.1固有财产与关联方交易情况:贷款、投资、租赁、应
收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、
期末汇总数
单位:万元表 6.5.3.1
■
6.5.3.2信托资产与关联方交易情况:贷款、投资、租赁、应
收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数
本期发生额汇总数、期末汇总数
![Page 23: 中铁信托有限责任公司2009年年度报告摘要static.trust-one.com/img/news_content/20150415/...2015/04/15 · 中铁信托有限责任公司2009年年度报告摘要 2.1.2法定代表人:李建生](https://reader033.vdocuments.pub/reader033/viewer/2022052501/6078bdbe7efc6f082e029bef/html5/thumbnails/23.jpg)
单位:万元表 6.5.3.2
■
6.5.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目(固信
交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互(信信交易)交易金额,
包括余额和本报告年度的发生额
6.5.3.3.1固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、
本期发生额汇总数、期末汇总数
单位:万元表 6..5.3.3.1
■
6.5.3.3.2 信托项目之间的交易金额:期初汇总数、本期发
生额汇总数、期末汇总数
单位:万元表 6..5.3.3.2
■
6.5.4关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关
联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
报告期内,本公司无上述情况。
6.6会计制度的披露
固有业务、信托业务均执行财政部于 2006年 2月 15日颁布的企
业会计准则。
7、财务情况说明书
7.1利润实现和分配情况
根据有关规定提足相关准备后,母公司报告期实现利润总额 19,
831万元,税后净利润 16,002万元,按规定计提法定盈余公积 1,
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600 万元,一般准备金 245 万元,信托赔偿准备金 800 万元,2009
年已分配 125,470,791.29,年末未分配利润 810万元。
合并后资产总额 179,801万元,负债总额 35,792万元,少数
股东权益 6,020 万元,所有者权益 144,009 万元。所有者权益中
实收资本 120,000万元,资本公积 2,352万元,盈余公积 5,735
万元,未分配利润 337万元。
合并后净利润为 15,924 万元,合并后归属母公司所有者的净利
润为 15,025万元。
7.2主要财务指标
表 7.2
■
7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
无。
8、特别事项简要揭示
8.1前五名股东报告期内变动情况及原因
8.1.1前五名股东变更
报告期内,公司原股东成都工业投资集团有限公司将其持有公司4,
114.994万元股权分两次转让给其控股子公司成都工投资产经营有限
公司,出资比例仍为 3.429%。
8.1.2控股股东变更
无。
8.2董事、监事、高级管理人员变动情况及原因
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因第二届董事会任期届满,经股东推荐和股东会选举,由李建生、
王俊明、景开强、解义才、王大奇、喻培忠、曾勇、傅代国、周国华任
公司第三届董事会董事。
因第二届监事会任期届满,经股东推荐和股东会选举,由董寰、杨
良、陈家均、彭玖雯、严震任公司第三届监事会监事。
报告期内,公司高级管理人员无变更。
8.3公司的重大未决诉讼事项
报告期内有两笔重大未决诉讼事项:
固有业务涉及诉讼情况:起诉个数 1个、金额 3,500万元,发生
时间 2009年 6月、诉讼对象成都太禾房地产开发有限责任公司、成都
恒森实业股份有限公司、谢祥忠、银浩。
信托业务涉及诉讼情况:起诉个数 1个、金额 2,000万元,发生
时间 2009年 7月、诉讼对象绵阳市福潮高新建材制品有限公司。(该
业务为单一资金信托,根据委托人要求起诉信托贷款借款人)
8.4公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况
报告期内,公司及其董事、监事和高级管理人员未发生受到处罚的
情况。
8.5 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的整改情况
说明
2009年 4月,四川银监局对公司进行了现场检查,内容涉及公司
在 2008 年 4 月 1 日至 2009 年 3 月 31 日期间的信托项目管理、自
营资产管理和内部控制等方面管理情况,对公司下发出了《现场检查意
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见书》(川银监检【2009】37号),主要监管意见包括:进一步增强合
规尽职经营意识;修订完善内部管理制度;进一步提高内控执行的有效
性;强化风险监测和管理。报告期内,根据上述监管意见,公司高度重
视,及时召开会议传达相关监管意见,要求全体员工深入贯彻审慎合规
经营的精神,并对照上述监管意见进行了相应整改。
8.6 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的
媒体及其版面
经中国银行业监督管理委员会四川监管局核准,公司换发了新的
《金融许可证》。2009 年 6 月 24 日,公司在《金融时报》第 8 版进
行了公告。
8.7 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利
益人了解的重要信息
无。
9、公司监事会意见
公司监事会认为,本报告期内,董事会运作规范、决策合理、程序
合法,认真执行股东会的各项决议,忠实履行了诚信义务;公司董事、
高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或
损害公司利益、受益人利益的行为。公司财务制度健全,内控制度完善,
财务运作规范,财务状况良好,财务报告真实、客观地反映了公司的财
务状况和经营成果。公司无违规关联交易,无收购资产行为,出售资产
交易价格合理,未发现内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产
流失的情形。公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效
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执行。
中铁信托有限责任公司
二○一○年四月二十九日
所有者权益变动表
编制单位:中铁信托有限责任公司金额单位:人民币 元 表 5.1.4
公司及合并所有者权益变动表
2009年 12月 31日止年度
合并
2009年度
归属于母公司所有者权益
附注
实收资本
资本公积
盈余公积
信托赔偿准备金
风险准备金
未分配利润
少数股东权益
所有者权益合计
人民币元
人民币元
人民币元
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人民币元
人民币元
人民币元
人民币元
人民币元
一、2008年 12月 31日余额
1,200,000,000.00
-3,807,068.96
40,589,718.99
13,472,906.63
55,963,397.92
163,890,182.62
63,636,250.61
1,533,745,387.81
前期差错更正
5
-
19,370,268.96
-1,937,026.89
-
-
-17,433,242.07
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-
-
二、2009年 1月 1日余额
1,200,000,000.00
15,563,200.00
38,652,692.10
13,472,906.63
55,963,397.92
146,456,940.55
63,636,250.61
1,533,745,387.81
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)
-
7,961,784.59
18,699,163.21
8,001,187.74
18,201,029.53
-143,082,938.94
-3,436,076.40
-93,655,850.27
(一)净利润
-
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150,248,886.29
8,989,292.85
159,238,179.14
(二)其他综合收益
38
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7,961,784.59
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2,793,191.00
10,754,975.59
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(一)和(二)小计
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7,961,784.59
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150,248,886.29
11,782,483.85
169,993,154.73
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(三)所有者投入和减少资本
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1.所有者投入资本
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2.其他
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(四)利润分配
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18,699,163.21
8,001,187.74
18,201,029.53
-293,331,825.23
-15,218,560.25
-263,649,005.00
1.提取法定盈余公积
-
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18,699,163.21
-
-
-18,699,163.21
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2.提取风险准备金
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8,001,187.74
18,201,029.53
-26,202,217.27
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3.对股东分配
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-248,430,444.75
-15,218,560.25
-263,649,005.00
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(五)所有者权益内部结转
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1.资本公积转增资本
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2.盈余公积转增资本
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四、2009年 12月 31日余额
1,200,000,000.00
23,524,984.59
57,351,855.31
21,474,094.37
74,164,427.45
3,374,001.61
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60,200,174.21
1,440,089,537.54