Sistema General de RegalíasCapacitaciones 2016
8:00 am a 1:00pm Generalidades
2:00pm a 3:00pmAspectos presupuestales del SGR
3:00pm a 3:30pmMinisterio de Vivienda, Ciudad y Territorio
3:30pm a 5:00pmTrabajo personalizado
Agenda
Ciclo de las regalías
Distribución de recursos
Uso de las regalías
Requisitos de los proyectos y ajustes
Paso a paso para la presentación de proyectos
Órganos Colegiados de Administración y
Decisión - OCAD
Sistemas de información como MGA, SUIFP-
SGR, GesProy, SICODIS, Cuentas
Sistema de evaluación por puntajes
Rendición de cuentas
Enfoque diferencial étnico
Proyectos tipo
Recursos de funcionamiento
OCAD subregionales
Acciones del SMSCE
Índice de gestión de proyectos
Asistencia técnica
¿Por qué las generalidades?
Para desarrollar en detalle todos los componentes del Sistema General de Regalías, se requiere más de un día, una semana o un mes, por eso nos vamos a concentrar en dejar la información más relevante, las fuentes de la misma y los datos sobre la asistencia técnica y asesoría que brinda el DNP.
PHUBBING
Antes de empezar
1. ¿Todos los municipios reciben regalías directas y específicas?
2. ¿Quién determina las políticas y lineamientos del SGR?3. ¿Cómo está conformado un OCAD?4. Indique tres actividades que realicen los miembros del
OCAD.5. ¿En qué acuerdo se encuentran las responsabilidades de
los OCAD?
Línea de base (1)
Línea de base (2)
6. ¿Qué se hace en la MGA?7. ¿Qué es el SUIFP-SGR?8. ¿El concepto del comité consultivo es obligatorio para la aprobación de proyectos?9. ¿Cuáles son los porcentajes de inversión en grupos étnicos?10. ¿Con cuántos votos se aprueba un proyecto?
Línea de base (3)
11. ¿Qué acuerdo establece los requisitos de aprobación de proyectos?12. Cuándo un proyecto tiene recursos del presupuesto general de la nación, ¿qué entidad emite la viabilidad?13. ¿Cuál es el puntaje recomendable para aprobar un proyecto?14. ¿Qué se debe realizar una vez finaliza la sesión del OCAD?15. ¿Cuánto tiempo tiene la Secretaría Técnica para enviar el acta de la sesión?16 . ¿Quiénes firman el acta de la sesión del OCAD?
17. ¿Qué tipo de ajustes se le pueden realizar a un proyecto? 18. ¿Con cuántos días hábiles se debe citar a una sesión de OCAD?19. ¿Quién ingresa la información a GesProy?20. Indique tres ejemplos de información que se deba registrar en GesProy21. ¿Qué aparece en Mapa Regalías?
Línea de base (4)
22. ¿Qué periodicidad tiene el presupuesto del SGR?23. ¿El presupuesto del SGR lo debe aprobar el concejo municipal?24. En el ejercicio de cierre, tanto a nivel I como a nivel II, ¿Qué se determina dentro de la disponibilidad inicial?25. ¿Cuáles son los tipos de vigencias futuras que existen en el SGR y en qué se diferencian?26. ¿Cada cuánto hay que rendir cuentas?27. ¿En qué norma se compiló la información sobe el SGR?28. De 1 a 100%, cuánto cree sabe del SGR
Línea de base (5)Línea de base (5)
En Colombia los recursos de regalías provienen de la explotación de hidrocarburos y minerales. Según la Ley 1744 de 2014 el 82% de los ingresos del presupuesto del SGR proviene de los hidrocarburos y el 18% restante de los minerales.
¿Qué son las regalías?
Contraprestación económica que recibe el Estado por la explotación de un recurso natural no renovable cuya producción se extingue por el transcurso del tiempo. Las regalías son un beneficio económico importante para el Estado y sus entidades territoriales.
Para la aplicación y cálculo de las regalías provenientes de la explotación de los RNNR, la regla general está dada por la siguiente fórmula:
V = C * P * R
V = Valor de la regalía a pagar.C = Cantidad de mineral explotado.P = Precio base del mineral fijado por el Ministerio de Minas y Energía para la liquidación de regalías.R = Porcentaje de regalía fijado para el respectivo mineral por la Ley.
El cálculo de las regalías
El ciclo de las regalías
2. Ciclo de las regalías
El ciclo de las regalías
2. Ciclo de las regalías
FISCALIZACIÓNMINMINAS
LIQUIDACIÓNMINMINAS, ANH Y
ANM
RECAUDOANH Y ANM
TRANSFERENCIA ANH Y ANM
DISTRIBUCIÓN DNP
APROBACIÓN DE PROYECTOS
OCAD
GIRO MINIHACIENDA
SMSCE DNP
El ciclo de las regalías
SGR
El SGR - está constituido por el conjunto de ingresos provenientes de la explotación de recursos naturales no renovables, sus asignaciones, órganos, procedimientos y regulaciones.
¿Qué es el SGR?
Reforma al manejo de las regalías en el país
El 18 de julio de 2012, mediante el acto legislativo 005, se modificó la Constitución para cambiar el manejo de las regalías en el país.
A través de la Ley 1530 del 17 de mayo de 2012, se regula la organización y el funcionamiento del Sistema General de Regalías.
80% de los recursos de inversión se concentrarían en 9
departamentos
SIN REFORMA
17% de la Población
CON REFORMAAhora TODOS los DEPARTAMENTOS tienen recursos para inversión
100% de la Población
Departamentos antes y después de la reforma
2011 2012
Se pasó de 522 a 1.089 municipios receptores de regalías
522 municipios
1.089 municipios
Municipios antes y después de la reforma
La reforma al SGR se estructuró en torno a cuatro objetivos rectores
BUEN GOBIERNO
EQUIDAD
Regalías para todos
transparenciaUso eficiente y Desarrollo Regional
IMPACTO REGIONAL
Regalías motor del
AHORRO PARA EL FUTURO
Regalías para estabilizar la inversión Regional
Principios del SGR
Las regalías son de libre inversión. No se financian gastos recurrentes.
La inversión se define en los Órganos Colegiados de Administración y Decisión - OCAD
Se pueden financiar estudios y diseños.
Instalaciones de la Liga de Lucha contra el cáncer del Amazonas
Características del SGR
Tiene su propio presupuesto. Se trata de un capítulo independiente dentro del presupuesto territorial. (Decreto 1082 de 2015)
Tiene su propio Banco de Proyectos – SUIFP – SGR.
Se creó el Sistema de Monitoreo, Seguimiento, Control y Evaluación administrado por el DNP.
No podrán financiar gastos de funcionamiento con los recursos del SGR.
Con las regalías no se podrán atender programas de reestructuración de pasivos o de saneamiento fiscal y financiero, adquiridos después del 1 de enero de 2012.
Características del SGR
Eje Cafetero
Pacifico
Caribe
Centro Oriente
Centro Sur
Llano
Regionalización del sistema
Acuerdo 3 de 2012
Órganos del SGR
Título II, Ley 1530 de 2012
ORGANOS DEL SGR. Comisión Rectora.
Órganos del SGR
Comisión Rectora
Define la política general del Sistema, evalúa su ejecución general y dicta mediante acuerdos, las regulaciones de carácter administrativo orientadas a asegurar el adecuado funcionamiento del Sistema.
ORGANOS DEL SGR. Comisión Rectora.
Órganos del SGR
Ministerio de Minas y Energía
o Suministra las proyecciones de ingresos.o Fiscaliza la explotación y exploración de los
recursos.o Adelanta las actividades de conocimiento y
cartografía geológica del subsuelo colombiano.o Acompaña al Ministerio de Hacienda y Crédito
Público en la presentación del proyecto de presupuesto .
ORGANOS DEL SGR. Comisión Rectora.
Órganos del SGR
Ministerio de Hacienda y Crédito Público
o Consolida, asigna, administra y gira los recursos entre los beneficiarios, destinatarios y administradores del Sistema General de Regalías.
o Formula el proyecto de presupuesto del SGR.o Elabora los estados financieros del Sistema
General de Regalías.
ORGANOS DEL SGR. Comisión Rectora.
Órganos del SGR
Departamento Nacional de Planeación
o Ejerce la Secretaría Técnica de la Comisión Rectora o Propone la metodología de evaluación y seguimiento de los proyectos
a financiarse con recursos del SGR.o Verifica los proyectos de los Fondos de Compensación Regional y de
Desarrollo Regional.o Administra el Sistema de Monitoreo, Seguimiento, Control y
Evaluación. o Calcula e informa al Ministerio de Hacienda y Crédito Público la
distribución de los recursos del Sistema entre los fondos y los diferentes beneficiarios.
o Administra el banco de proyectos del Sistema General de Regalías.
ORGANOS DEL SGR. Comisión Rectora.
Órganos del SGR
Colciencias
o Propone la metodología de evaluación y seguimiento de los proyectos a financiarse con el Fondo de Ciencia, Tecnologia e Innovación.
o Verifica que los proyectos de inversión a financiarse con recursos del Fondo de Ciencia, Tecnología e Innovación, cumplan con los requisitos establecidos.
o Ejerce la Secretaria Técnica del Órgano Colegiado de Administración y Decisión de CTeI.
ORGANOS DEL SGR. Comisión Rectora.
Órganos del SGR
Órganos Colegiados de Administración y Decisión
o Definen los proyectos de inversión sometidos a su consideración que se financiarán con recursos del SGR.
o Evalúan, viabilizan, aprueban y priorizan la conveniencia y oportunidad de los proyectos.
o Designan al ejecutor que será de naturaleza pública.o Participan ad honórem.
Acuerdo 0036 de 2016
ORGANOS DEL SGR. OCAD .Elegir al presidente y la secretaria técnica
Aprobar los informes de gestión y rendir cuentas
Priorizar los sectores para la aplicación del Sistema de Evaluación por Puntajes
Realizar ejercicios de planeación regional y priorización de los proyectos para programación presupuestal del SGR.
Acuerdo 0036 de 2016
Conformar los comités consultivos
Órganos Colegiados de Administración y Decisión - OCAD
Definir la priorización de giros entre los proyectos
Aprobar ajustes y liberación de recursos
Prorrogar plazos de cumplimiento de requisitos de ejecución
Aprobar vigencias futuras presupuestales y de ejecución.
Acuerdo 0036 de 2016
Evaluar, viabilizar, priorizar y aprobar proyectos
Aprobar el pago de inflexibilidades
Designar ejecutor proyecto e interventoría
Órganos Colegiados de Administración y Decisión - OCAD
Designar y decidir sobre la medida de gestor temporal.
Funciones de la Secretaria Técnica
Preparar, divulgar y publicar informes de rendición de cuentas.
Elaborar y suscribir actas y acuerdos de cada sesión.
Expedir certificación de cumplimiento de requisitos de ejecución.
Aplicar el Sistema de Evaluación por Puntajes y remitir resultados al OCAD
Remitir los proyectos al Comité Consultivo para su concepto
Recibir solicitudes de ajustes y liberación de recursos y someterlas a los OCAD
Presentar al OCAD proyectos que cumplan con la verificación de requisitos.
Convocar a los miembros del OCAD e invitados permanentes
Proporcionar infraestructura logística, técnica y humana para el funcionamiento del OCAD
Recibir y registrar en el SUIFP – SGR los proyectos a presentarse al OCAD
Remitir al MHCP el presupuesto bienal SGR según priorización de proyectos.
Acuerdo 0036 de 2016
Presidir sesiones
Suscribir las actas y los acuerdos
Señalar orden del
día y dirigir la sesión
Funciones del presidente
Mínimo un miembro de
cada nivel de gobierno.
Las decisiones de los OCAD se adopta con mínimo 2
votos.
Cada nivel de gobierno tiene
1 voto.
Quórum decisorio
QUÓRUM
¿Cómo es el funcionamiento de los OCAD?
Los OCAD sesionarán 1 vez cada semestre. (mínimo)
Las sesiones podrán realizarse de forma presencial o no presencial.
1° Sesión: citación máx. 15 marzo – elección presidente.
No se podrá sesionar sin suscripción del acta y acuerdo de la sesión anterior.
Citación OCAD con antelación de 7 días hábiles con comunicación electrónica o física.
El acta y el acuerdo serán suscritos con formatos dispuestos por la CR.
Sesiones prorrogables de 1 día.
Las sedes de
los diferentes
OCAD están
definidas en el
acuerdo 36 de
2016. OCAD ADHERIDOS Y PROPIOS
Fondos
¿Qué fondos creó el SGR?
Con el Sistema General de Regalías, se crearon tres fondos para financiar proyectos de inversión:
– Fondo de Compensación Regional
– Fondo de Desarrollo Regional– Fondo de Ciencia, Tecnología
e Innovación.
También los departamentos y municipios productores cuentan con recursos de Regalías Directas.
Adicionalmente se creó un fondo para fomentar el ahorro de las entidades territoriales:
• Fondo de Ahorro y Estabilización (FAE).
Por último los recursos de Regalías podrán destinarse para el ahorro pensional de las entidades territoriales mediante el:
• Fondo Nacional de Pensiones de las Entidades Territoriales FONPET.
FONDO OBJETO TIPO DE PROYECTOS
Fondo de Ciencia, Tecnología e Innovación
Incrementar la capacidad científica, tecnológica, de innovación y de competitividad de las regiones, el progreso social, el dinamismo económico, el crecimiento sostenible y una mayor prosperidad para toda la población.
Proyectos que contribuyan a la producción, uso, integración y apropiación del conocimiento en el aparato productivo y en la sociedad en general, proyectos relacionados con biotecnología y tecnologías de la información y las comunicaciones.
Fondo de Desarrollo Regional
Mejorar la competitividad de la economía, así como promover el desarrollo social, económico, institucional y ambiental de las entidades territoriales.
Proyectos de inversión de impacto regional, acordados entre el Gobierno Nacional y las entidades territoriales en el marco de los esquemas de asociación que se creen.
Descripción de los fondos
FONDO OBJETO TIPO DE PROYECTOS
Fondo de Compensación Regional
Financiar los proyectos de impacto regional o local de desarrollo en las entidades territoriales más pobres del país. Tendrá una duración de treinta (30) años.
Proyectos de impacto regional o local de desarrollo en las entidades territoriales más pobres del país, de acuerdo con criterios de Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI), población y desempleo, y con prioridad en las zonas costeras, fronterizas y de periferia.
Fondo de Ahorro y Estabilización
Ahorros para épocas de escasez, y mantener estable el gasto público a través del tiempo.
FONPET
Recursos destinados a los fondos pensionales de las Entidades Territoriales, que ahora se podrán destinar al pago de mesadas corrientes, una vez se cubra el 125% del pasivo pensional.
Fuente: Acto Legislativo 05 de 18 de julio de 2011 y Ley 1530 de 26 de diciembre de 2011.Cálculos: DES. C. D. Minas y Energía. CGR
Descripción de los fondos
• Los departamentos, municipios y distritos en cuyo territorio se adelanten explotaciones de recursos naturales no renovables, así como los municipios y distritos con puertos marítimos y fluviales por donde se transporten dichos recursos o productos derivados de los mismos, tendrán derecho a participar en las regalías y compensaciones, así como a ejecutar directamente estos recursos
• Las Corporaciones Autónomas Regionales recibirán las compensaciones en los términos establecidos en los artículos 40, 41, 46, 47 y 48 de la Ley 141 de 1994.
• Recursos destinados a la financiación o cofinanciación de proyectos de inversión para el desarrollo social, económico y ambiental de las Entidades Territoriales.
• Los recursos no financiarán gastos de funcionamiento, ni programas de reestructuración de pasivos o de saneamiento fiscal y financiero.
Asignaciones directas
Equidad regional
Equidad social
Equidad intergeneracional
Generar ahorro
Carácter contracíclico
FDR
FCR
FAE - FONPET
FAE - FONPET
FAE -FDR - FCTeI
Relación de los fondos y los fines del SGR
Fortalecimiento de las Secretarías Técnicas
Dependen de la categoría municipal
¿En qué se pueden usar?
Recursos de fortalecimiento
La ley 1530 de 2012 autoriza asignar hasta el 2% anual de los recursos del SGR para el fortalecimiento de las Secretarias Técnicas de los OCAD.
Los recursos para fortalecimiento de las oficinas de planeación y secretarias técnicas de los OCAD, serán orientados a incrementar la capacidad organizativa de:
ConocimientoFortalecimiento
de recursos físicos
Recurso tecnológico
Formulación, presentación y verificación de requisitos de los proyectos.
Resolución 639 de 2013
Uso exclusivo en la puesta en marcha del SGR.
Recursos de fortalecimiento
¿Qué es un incentivo a la producción?
Incentivo a la Producción.
Incentivo a la Producción.
Incentivo a la Producción.
Incentivo a la Producción.
Incentivo a la Producción.
Incentivo a la Producción.
Incentivo a la Producción
Incentivo a la Producción
Incentivo a la Producción
Incentivo a la Producción
Incentivo a la Producción
¿Cómo se distribuyen los ingresos del SGR?
Ahorro Pensional Territorial
AHORRO INVERSION
Ahorro y Estabilización Regional
Fiscalización explotación exploración
Yacimientos. Conocimiento y cartografía
geológica del suelo
Funcionamiento del SMSCE
SGR
Administración del SGR
Municipios Ribereños Asignaciones Directas
Fondo Desarrollo Regional
Fondo Compensación Regional
Fondo Ciencia, Tecnología e Innovación
Distribución general
Fondo para el ahorro pensional territorial
(10%)
Recursos de Inversión *
Fondo de Ahorro y Estabilización
(25% el primer año, Max. 30% anual)
Asignaciones Directas(20%) **
Fondos(80%)
Sistema General de Regalías
Fondo de Ciencia, Tecnología e Innovación
(10%)
*/. Los recursos de productores y los fondos de CR y DR crecerán a la mitad de la tasa de crecimiento del SGR la diferencia se destina al Fondo de Ahorro
**/. E.T. productoras se reconocerá como mínimo el promedio 2007-2010 :
• 2015 - 2020: 35%En el evento en que la asignación directa sea inferior a este promedio los recursos se trasladan del FDR.
Fiscalización yacimientos y cartografía
(2%)
(2%) Administración del SGR(1%) SMSCE (Sistema de Monitoreo, Seguimiento, Control y Evaluación)
(0.5%) Municipios Ribereños
Fondo de Compensación
Regional
Fondo de Desarrollo Regional
60% 40%
Impacto Local
Municipios Categoría 4,5 y 6
Impacto Regional Impacto Local
Municipios con NBI >35%
60%
30% 10%
Distribución general
Presupuesto por objetivos del SGR 2015 - 2016
*Cifras en miles de millones de pesos
Nota: Se incluyen rendimientos financieros, el desahorro FAE, aplazamiento (1) y los datos de cierre establecidos en el Decreto de 722 de 2015 (2).(1) Decreto 1450 de 2015. Por el cual se aplazan unas apropiaciones en el Presupuesto del Sistema General de Regalías para el bienio 2015-2016.(2) Por el cual se realiza el cierre presupuestal de la vigencia 2013-2014 y se adelantan los ajustes al Presupuesto del SGR para el Bienio 2015-2016.*Resolución 40659 del 10 de junio de 2015 del MME y 1177 del 30 de abril de 2015, esquema de incentivos.
30% 10%
Regalías Directas $4.365
Ciencia, Tecnología e Innovación
$2.490
Municipios ribereños del río grande de la
Magdalena 0,5% $92 mil
Fondo Compensación Regional (60%)
$3.164
Compensación Impacto Local
(40%)$1.349
>35%NBI$1.014
Categoría4,5 y 6$335
Ahorro y Estabilización Regional$3.131
Ahorro Pensional Territorial$1.370
SGR(100%)
$19.404*
Inversión para la equidad y
competitividad$13.925
Ahorro para la estabilidad y equidad
intergeneracional$4.501
Buen Gobierno (Operación SGR)
$469
Generación de ingresos
$509
Fondo de Compensación
Regional$4.513
SGR (2%)**$300
SMSCE (1%)$169 mil
Fiscalización y conocimiento geológico del subsuelo (2%)
Fondo Desarrollo Regional $2.275
**Incentivo a la producción*
$190 mil
¿Cómo consultar las distribución de los recursos de regalías? (SICODIS)
http://sicodis.dnp.gov.co
Qué es: Sistema de Información desarrollado por el Grupo de Financiamiento Territorial de la Dirección de Inversiones y Finanzas Públicas, que permite la validación, consolidación, administración y consulta de información de las distribuciones de Recursos del SGR y SGP entre sus beneficiarios y fondos.
Consolidación y validación de:• Variables de Distribución SGR y SGP• Presupuestos SGR• Cierres SGR• Instrucciones mensuales de Abono a
cuenta SGR.• Distribuciones SGP (Parciales y Ajustes)• Soportes de Distribución (mail, Excel, etc.)
Público Objetivo
Validación y Consolidación de Información
GFT – DIFP – DNP
Consultas y Reportes Público en General1.600 Usuarios
¿Qué es SICODIS?
¿Qué es SICODIS?
Apropiación Presupuestal ajustada- Aplazamiento- Compensaciones- Rendimientos Financieros- Saldos Anteriores
Total Proyectos Aprobados- Aprobaciones- Devoluciones- Desaprobaciones- Inflexibilidades
Comportamiento de Recaudo- Total I.A.C.- Acumulado P.B.C.- % de Avance frente al PBC- Indicador de Estado.
Reporte de estado presupuestal
Composición de la apropiación ajustada, de acuerdo a Decreto de Cierre.
Reporte de estado presupuestal
Comportamiento de Recaudo Mensual frente a valores estimados en el Plan Bienal de Caja, calculado para el presupuesto del Bienio 2015-2016
Comparativo Acumulado del Plan Bienal de Caja frente a valores de Instrucciones de Abono a Cuenta, al periodo en el cual se realiza la consulta.
Reporte de Estado Presupuestal
Resumen de Estado Presupuestal para entidades seleccionadas
Información detallada y gráfica del comportamiento de Recaudo SGR.
Además….- Detalle mensual de Instrucciones de Abono a
Cuenta- Base general de información y saldos
disponibles para las entidades seleccionadas.
Reporte de Estado Presupuestal. (Archivo Excel)
Comparativo de Avance de Instrucciones de Abono a Cuenta frente a presupuesto.
Detalle de Instrucciones de abono a cuenta y presupuestos SGR, por
entidades y fondos. (Departamentos, Regiones, CARs, Total General)
Detalle de Instrucciones de abono por asignaciones Directas, especificando tipo de recurso (Hidrocarburos y Minería), por
entidades. (Departamentos, Regiones, CARs, Total General)
Detalle por entidad y fondos
¿Qué debo conocer antes de presentar un proyecto de inversión?
Visión
Plan de Gobierno
Plan de Desarrollo
Proyectos
Planes Sectoriales
Programas
Con los recursos del SGR se podrán financiar proyectos de inversión y la estructuración
de proyectos (…)
(Art. 22, Ley 1530 de 2012)
El proyecto como instrumento de planificación
Ver definiciones
PLAN
PROGRAMASALUD
PROGRAMAEDUCACION
PROGRAMADEFENSA
OTROSPROGRAMAS
PROYECTO 1
PROYECTO 2
PROYECTO 1
PROYECTO 2
PROYECTO 1
PROYECTO 2
PROYECTO n
PROYECTO 1
PROYECTO 2
PROYECTO nPROYECTO n PROYECTO n
POLÍTICAS PRESUPUESTO
Armonía de las cinco P
“Conjunto autónomo de inversiones, políticas y medidas institucionales y de otra índole diseñadas para lograr un objetivo (o conjunto de objetivos) de desarrollo en un período determinado, o solucionar un problema o satisfacer una necesidad”1
2Manual de Procedimientos, Bpin 2005
“Unidad operacional que vincula recursos, actividades y productos durante un período determinado y con una ubicación definida para resolver problemas o necesidades de la población. Debe formar parte integral de un programa.”2
Proyecto de inversión
1Metodología General, Bpin 1994
¿Qué es un proyecto de inversión?
Unidad operacional de la planeación del desarrollo que vincula recursos (humanos, físicos, monetarios) para resolver problemas o necesidades sentidas de la población1.
Forma parte integral de un programa por lo tanto logra objetivos generales de los Planes de
Desarrollo1 Metodología general ajustada del Bpin
“Los proyectos de inversión pública contemplan actividades limitadas en el tiempo, que utilizan total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción o provisión de bienes o servicios por parte del Estado.”
Decreto 2844 de 2010
¿Qué es un proyecto de inversión pública?
Iniciativas que contemplan actividades limitadas en el tiempo, que utilizan total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción o de provisión de bienes o servicios por parte del Estado.
Artículo 2.2.4.1.1.3.1 Decreto 1082 de 2015.
•Único: Específico
•Temporal: Fecha inicio, fecha terminación
•Espacial: Mercado o región que afectará
•Objetivos: Definen los cambios en la variables que se buscan obtener durante el proyecto
•Actividades: Acción necesaria para transformar recursos en productos a partir de insumos
•Beneficiarios: Grupos a ser afectados por el proyecto
•Condiciones de contexto: Económicas, políticas, normativas, sociales
•Interdisciplinariedad: Trabajo en equipo
¿Cuáles son los atributos del proyecto?
Preinversión
InversiónEjecución
Operación
Evaluación Expost
Formulación, estructuración, y evaluación ex - ante.
Monitoreo a la ejecución física y financiera
ImpactoÉxito o fracasoNuevas problemáticas
Ciclo del proyecto de inversión
1. Pertinencia: Oportunidad y conveniencia de formular proyectos acordes a las condiciones particulares y necesidades socioculturales, económicas y ambientales.
2. Viabilidad: cumplimiento de las condiciones y criterios jurídicos, técnicos, financieros, ambientales y sociales requeridos.
3. Sostenibilidad: posibilidad de financiar la operación y el funcionamiento del proyecto, con ingresos de naturaleza permanentes.
2013 2014 2015 2016 2017 2018
ProyectoInversión
Funcionamiento¿Recursos?
¿Qué características debe tener un proyecto de inversión que se presente al SGR?
SIST
EMA
DE E
VALU
ACIÓ
N P
OR
PUN
TAJE
S
Plan Desarrollo Municipal
Plan Desarrollo
Deptal
4. Impacto: contribución efectiva que realice el proyecto al cumplimiento de las metas locales, sectoriales, regionales y los objetivos y fines del SGR.
5. Articulación : con planes y políticas nacionales de las entidades territoriales, de las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y Palenqueras, de las comunidades indígenas y del Rom o Gitano de Colombia.
PND
¿Qué características debe tener un proyecto de inversión que se presente al SGR?
SIST
EMA
DE E
VALU
ACIÓ
N P
OR
PUN
TAJE
S
•Información de origen secundario
•Calcular costos y beneficios de manera preliminar
•Analizar viabilidad legal e institucional del proyecto
Perfil Prefactibilidad Factibilidad
•Evaluación de alternativas.
• Estudios técnicos especializados
• Impactos de variables relevantes sobre VPN y gastos.
• Estimaciones de Demanda y Oferta
•Aspectos técnicos detallados:
- Tamaño óptimo-Momento adecuado de puesta en marcha-Estructura de financiamiento-Organización administrativa-Cronograma Plan de monitoreo
Fase I Fase II Fase IIIDenominación en el SGR
¿En qué fases se puede presentar un proyecto de inversión al SGR?
4. Fases de los Proyectos de Inversión
proyecto de inversiónEs la fase de la formulación del proyecto en la cual se realiza el diagnóstico de la situación problemática o de una necesidad existente, se define la situación esperada y se identifican las posibles alternativas de solución.inversión
0
20
40
60
80
100
120
IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD
Tiempo
Recu
rsos
0
20
40
60
80
100
120
IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD
Ince
rtidu
mbr
ePara tener en cuenta…
Enfoque diferencial en el SGR
¡Propiciar la inclusión, equidad, participación y desarrollo integral de las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y palenqueras, del pueblo Rom o Gitano y de los pueblos y comunidades indígenas, de acuerdo con sus planes de etnodesarrollo y planes de vida respectivos!
Enfoque diferencial en el SGR
Participación en los OCAD con voz y sin
voto
Participación en los comités
consultivos
Presentación directamente
ante el OCAD
Asignación de recursos
Posibilidad de
ejecución
Enfoque diferencial en el SGR
Asignaciones Directas
Los municipios con ingresos de asignaciones directas superiores a 2.000 smlmv destinarán al menos el 3% de estos recursos para proyectos de inversión con enfoque diferencial
en los pueblos indígenas y las comunidades negras debidamente acreditadas por la autoridad competente.
Los departamentos con ingresos de asignaciones directas superiores a 2.000 smlmv destinarán al menos el 1% de estos recursos para proyectos de inversión con enfoque diferencial en las comunidades indígenas y negras que se encuentren
asentadas en aquellos municipios no beneficiarios de asignaciones directas.
Enfoque diferencial en el SGR
Para tener en cuenta• Sólo podrán presentar proyectos las comunidades debidamente
inscritas ante el Ministerio del Interior• Es deseable que se adjunten las actas de concertación de los
proyectos• Es recomendable que se busque la cofinanciación de otras fuentes
como el Sistema General de Participaciones• Es posible financiar la compra de predios mientras estos formen
parte integral de un proyecto• En ningún caso, la entidad territorial o el DNP pueden hacer
titulaciones colectivas de predios a grupos étnicos• El objetivo de la inversión es que se financien proyectos que
mejoren las condiciones de vida de los grupos étnicos de acuerdo con sus usos y costumbres
Enfoque diferencial en el SGR
Contexto
de los proyectos presentan deficiencias en formulación (DNP)
PROBLEMAS DE EJECUCIÓN
tipos de proyectos
de los secretarios de planeación, consideran estructuración problema central (Fedesarrollo)
Altos saldos por falta de proyectos estructurados (DNP)
de los proyectos menores de $1.000 millones, refleja atomización y no se presentan programas
66%
CALIDAD
50%ESTRUCTURACIÓN
55%
Contexto
Proyectos tipo
Índice Problemática en Estructuración de Proyectos
Situación actual
Grupo Problemática Municipios
Crítica y alta 226Media 224Baja 342
Mínima 308Total general 1,101
El 41% de los municipios presentan una situación crítica, alta y media en capacidad
para estructuración de proyectos
Proyectos tipo
Contexto
Infraestructura – Educación(Canadá, Estados Unidos, Reino Unido)
Infraestructura Urbana(Australia)
Infraestructura de Transporte: (Perú, Chile y España)
Ahorros obtenidos:Hasta 8,3% valor de la
inversión
|
A nivel internacional se cuenta con larga experiencia en la estandarización de proyectos tipo
Proyectos tipo
Portafolio de servicios de apoyo a las ET
Estandarización de proyectos Tipo
Estructuración de proyectos
Estructuración aplicada de proyectos
Proyectos tipo
Metodologías y EstandarizaciónPortafolio de servicios de apoyo a las ET
26 Proyectos tipo formulados
Introducción
Objetivos del documento
Problema por resolver
Lo que dicen las normas
Recursos necesarios para la implementación
Condiciones a cumplir para implementar el proyecto
Alternativa propuesta
Presupuesto y cronograma
Operación y Mantenimiento
Anexos
Proyectos tipo
Metodologías y Estandarización Metodologías y EstandarizaciónPortafolio de servicios de apoyo a las ET
Proyectos tipo
Metodologías y Estandarización Metodologías y EstandarizaciónPortafolio de servicios de apoyo a las ET
Proyectos tipo
Metodologías y Estandarización Metodologías y EstandarizaciónPortafolio de servicios de apoyo a las ET
Proyectos tipo
Estandarización de proyectos tipo
Proyectos tipo
Metodologías y Estandarización Metodologías y EstandarizaciónPortafolio de servicios de apoyo a las ET
Proyectos tipo
Estructuración aplicada
Acompañamiento del DNP en la estructuración de los proyectos, fortaleciendo las secretarías de planeación municipales encargadas de participar en dicho proceso.
Acompañar al ente territorial en cada una de las etapas de maduración de los proyectos:
Análisis de la necesidad. Planteamiento de alternativas. Selección mejor alternativa. Generación estudios y diseños. Estructuración financiera - sostenibilidad.
Para lograr el objetivo
¿Cuál es el objetivo?
Estructuración AplicadaPortafolio de servicios de apoyo a las ET
Proyectos Tipo
Estructuración aplicada
Proceso publicado en Página Web https://www.sgr.gov.co
Estructuración AplicadaPortafolio de servicios de apoyo a las ET
Proyectos tipo
Estructuración aplicada
Estructuración de proyectos
Estructuración AplicadaPortafolio de servicios de apoyo a las ET
Proyectos tipo
GOBIERNO NACIONALDirector de Colciencias
Director del DNPMinistro MinTICs
Ministro MENMinistro MADR
Fondo de CTI del SGR
GOBIERNO TERRITORIALGobernador San Andrés
Gobernador CundinamarcaGobernador TolimaGobernador CaldasGobernador VaupésGobernador Chocó
UNIVERSIDADES(3) Universidades públicas:
Universidad NacionalUniversidad de Caldas
Universidad de Córdoba
(2) Universidades privadasUniversidad Santo Tomás
CES
Pendiente:Universidad pública representante
de las comunidades étnicas*
Secretaría Técnica
1 voto 1 voto
1 voto
OCAD Fondo de CTeI
Proyectos de Ciencia, Tecnología e Innovación
Saldos por Región - Departamento
DEPARTAMENTO DISPONIBLE 2016 Vigencia presupuestal 2017-2018
Cupo presupuestal 2019
PRESUPUESTO DE INVERSIÓN 2016-2019
ATLÁNTICO 25.561.535.116 36.454.585.587 20.168.815.857 82.184.936.560
BOLÍVAR 160.572.901.849 66.359.178.407 36.725.171.713 263.657.251.969
CESAR 58.883.539.543 43.093.780.265 23.794.046.094 125.771.365.902
CÓRDOBA 84.360.856.175 76.728.887.983 42.586.953.636 203.676.697.794
GUAJIRA 70.367.472.411 55.031.106.183 30.875.302.707 156.273.881.300
MAGDALENA 61.250.916.552 50.600.577.974 27.945.119.059 139.796.613.586
SAN ANDRÉS 35.356.755.457 10.738.805.362 5.928.079.235 52.023.640.055
SUCRE 89.955.947.611 46.976.344.623 25.961.846.448 162.894.138.683
Proyectos de Ciencia, Tecnología e Innovación
Artículo 7. Acuerdos estratégicos de ciencia tecnología e innovación
El Gobierno Nacional deberá acordar con cada departamento una hoja de ruta que le ponga foco a los proyectos a ser presentados ante el OCAD de CTeI.
20 Departamentos con PAED firmado
Visión estratégica Focos temáticos Líneas programáticas Proyectos CTeI
Los PAED podrán ratificarse o refrendarse con cada cambio de
administración
Proyectos de Ciencia, Tecnología e Innovación
FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN CIENTÍFICA Y TECNOLÓGICA
ACTIVIDADES DE INNOVACIÓN
Desarrollo de Empaques BiodegradablesProducto: 4 paquetes tecnológicos para mejorar
competitividad de la cadena de la Yuca
Cauca ($12.000 millones)
Formación CTI en niñ@s y jóvenesResultado: 20.000 niños de 70 municipios,
90 proyectos de investigación
Santander ($5.000 millones)
Proyectos de Ciencia, Tecnología e Innovación
SERVICIOS CIENTÍFICOS Y TECNOLÓGICOS
MUSEO “DESQBRE” Producto: Museo de la Cultura Wayúu en Albania,
incluye investigaciones antropológicas
Guajira ($7.000 millones)
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
MEJORAMIENTO DEL CACAOResultado: 3 materiales vegetales de cacao
identificados como germoplasma de alto rendimiento y calidad de grano.
Nariño ($6.600 millones)
Iniciativa municipal
Proyectos de Ciencia, Tecnología e Innovación
FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN CIENTÍFICA Y TECNOLÓGICA
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
SERVICIOS CIENTÍFICOS Y TECNOLÓGICOS
INNOVACIÓN
¿Qué actividades se financian? ¿Qué actividades NO se financian?1. Proyectos que sólo consistan en:
a. Inmuebles, b. Vehículos o equipos c. Software y Hardware
2. Formación en programas virtuales, ni modalidades semi-presenciales.
3. Acreditación de pruebas
4. Gastos corrientes
5. Suscripciones
6. Afiliaciones o membresías.
7. Licencias y permisos no relacionados
Desarrollo ExperimentalCreación de centros de desarrollo tecnológicoParques científicos, tecnológicos y de innovaciónFormación a nivel de Maestría y DoctoradoEntrenamiento especializados para ingenierosCentros de cienciaCentros de innovaciónInnovación socialMuseosVigilancia tecnológica e inteligencia competitiva
Entrenamiento en gestión de la innovaciónActividades de extensionismo tecnológicoTransferencia de conocimiento
Regionalización de convocatorias del orden nacionalRecolección sistemática de datos, sobre fenómenos, parámetros y recursos naturalesEnsayos, normalización, metrología y control de calidad
Proyectos de Ciencia, Tecnología e Innovación
¿Cómo presentar un proyecto al SGR?
Etapa 1. Viabilización y Registro en el Banco de Programas y Proyectos de Inversión
Etapa 2. Priorización y Aprobación
Etapa 3. Ejecución
Etapas del proyecto de inversión
Esta etapa se surte a través de la:
• Formulación de proyectos de inversión.
• Presentación.
• Verificación de requisitos.
• Concepto de oportunidad, conveniencia o solidez técnica, financiera y
ambiental (Comité consultivo).
• Viabilización.
• Registro en el banco de programas y proyectos de inversión
respectivo.
Etapa de Viabilización y Registro
Formular el
proyecto
Físico
Sistemas Sistematización
1
2
¿Quién puede formular proyectos?
Cualquier persona natural o jurídica, pública o privada y las comunidades étnicas minoritarias (comunidades Indígenas, comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales, y Palenqueras)
¿Que Lineamientos debe tener en cuenta el formulador?
Los definidos por el DNP al igual que los requisitos exigidos por la Comisión Rectora del SGR (Marco Lógico, MGA, Art. 23 Ley 1530 de 2012, Acuerdos 17 de 2013 y 27 de 2015)
Formulación
Presentar el
proyecto
El formulador presenta su proyecto a:• Secretaría de planeación entidades territoriales• Representantes comunidades indígenas• Representantes de comunidades Negras,
Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras
3
4 Quien recibe el proyecto hace revisión preliminar de:
• Metodología (Marco Lógico, MGA)• Requisitos (Acuerdo 17 de 2013 o 27 de 2015)• Características (Art. 23, Ley 1530 de 2012)
5
El proyecto se presenta a la Secretaría Técnica del OCAD
ST
Presentación
Enviar a Verificació
n de Requisitos
Inscripción del proyecto en el Banco de Programas y Proyectos:
BPIN 20130000500500
6
ST
Verificación
7
Comité consultivo
Concepto no obligante
Enviar
Enviar
¿Qué debe realizar la Secretaría Técnica del OCAD?
*La ST del OCAD deberá aplicar en el SUIFP el SEP a cada uno de los proyectos que se llevarán a OCAD.
Verificación de
Requisitos
Características del proyecto (Art. 23, Ley 1530 de 2012)
Lineamientos y requisitos de la Comisión Rectora
(Acuerdo 17 de 2013 y/o 27 de 2015)
¿Quién hace la verificación de requisitos?
•Fondo de Ciencia , Tecnología e Innovación
•Fondo de Desarrollo Regional
•Fondo de Compensación Regional (60%)
Secretarías de Planeación ET
•Asignaciones Directas•Fondo de Compensación Regional (40%)
¿Qué requisitos se verifican?
Verificación7
Informar a la Secretaría Técnica del OCAD
Verificación
ViabilidadLa secretaría técnica cita a reunión del OCAD y envía el resultado de la Evaluación por Puntaje
8
El OCAD vota sobre:9
BPIN
• Viabilidad
• Priorización
• Aprobación de fuentes
• Designación de ejecutor
a
Viabilidad
El OCAD vota sobre:
9
• Viabilidad
• Priorización
• Aprobación de fuentes
• Designación de ejecutor
a
Si un proyecto de inversión dispone de diferentes fuentes de financiamiento, ¿Cuál OCAD Viabiliza?
Aquel que aporte la mayor fuente de financiación
Si hay recursos del Presupuesto General de la Nación, el DNP es el responsable de dar la viabilidad al proyecto
Sesión de OCAD
BANCO DE PROGRAMAS Y PROYECTOS
ANÁLISISDOCUMENTAL (con posible
dictamen técnico)
ENVÍO DOCUMENTOS SOPORTE Y RESULTADOS SEP
OPORTUNIDA, CONVENIENCIA Y SOLIDEZ
CUMPLIMIENTO LINEAMIENTOS COMISIÓN
RECTORA
REVISIÓNDOCUMENTACIÓN MÍNIMA
REVISIÓN MGA Y ART 23 LEY 1530 / 2012
MGA
FORMULACIÓNCualquier Persona
REVISIÓN Y PRESENTACIÓN
RADICACIÓN
CONCEPTO VERIFICACIÓN CONCEPTO OPORTUNIDAD
CITACIÓN
VIABILIZACIÓN
REGISTRO
Sec Planeación
Sec Técnica del OCAD / Ventanilla única DNP
DNP / Colciencias /
Sec Planeación
Comité Consultivo
Sec Técnica del OCAD
Sec Técnica del OCAD
MIEMBROS DEL OCAD
5 dh
5 dh
7 dh
MIEMBROS DEL OCADPRIORIZACIÓN Y APROBACIÓN
EN SESION
APROBACIÓN
Resumen Ciclo del Proyecto
SISTEMA DE EVALUACIÓN
POR PUNTAJES
Contenido ContextoPrecisiones especialesElementos y variables de evaluaciónPuntaje mínimo del Sistema de Evaluación por Puntajes
Elementos adicionales de evaluaciónOperación del sistemaRuta de implementación
Sistema de evaluación por puntajes para la priorización y aprobación proyectos (Art. 40 Ley 1744/ 2014)
Contexto
Ley 1744 de 2014 –Ley Bienal de
presupuesto 15-2016
•Presupuesto del SGR para el bienio 15-2016•Art.40: ordena la implementación de un sistema de evaluación que el DNP debe proponer a la Comisión Rectora
Ley 1530 de 2012 –Ley del
SGR•Regulación y funcionamiento del SGR•Art.23 y 27: establecen características y criterios que deben tener los proyectos de inversión financiados con cargo al SGR
La propuesta de un sistema de evaluación basado en puntajes para la selección, evaluación, viabilidad, priorización y aprobación de proyectos de inversión con cargo a recursos del SGR surge, principalmente, para dar cumplimiento a:
El sistema de evaluación propuesto permite evaluar los proyectos de inversión con base en criterios objetivos y verificables.
Prioriza sobre inversiones de alto impacto y magnitud, con enfoque de cierre de brechas y articulación de fuentes.
El Sistema de Evaluación por Puntajes es una herramienta de apoyo para la toma de decisiones.
El Sistema recomienda un puntaje mínimo requerido bajo el cual los proyectos presentados ante el OCAD podrán ser objeto de deliberación por el OCAD para su viabilización, priorización y aprobación.
Precisiones especiales
En ningún caso el puntaje, desconoce la competencia y autonomía de los OCAD para seleccionar, evaluar, viabilizar, priorizar y aprobar los proyectos de inversión a ser financiados con recursos del SGR.
Elementos de Evaluación
• Contribución a la reducción de disparidades sociales, económicas, y de capacidad institucional, entre regiones, departamentos, y subregiones.
1. Cierre de Brechas
•Alcance del proyecto en función de los recursos destinados a su financiamiento. Busca reducir dispersión de proyectos de inversión de bajo impacto a través de localizar las inversiones en intervenciones de mayor tamaño. •Integración de las inversiones alrededor macroproyectos.
2. Magnitud del proyecto
• Beneficios del proyecto sobre los territorios y la población objetivo.
• Prioridad a proyectos que prioricen la integración interdepartamental
3. Impacto territorial
• Articulación de diferentes fuentes en la financiación de los proyectos del SGR.4. Concurrencia
Cuatro (4) elementos objeto de evaluación:
Prioriza sobre inversiones de alto impacto y magnitud, con enfoque de cierre de brechas y articulación de fuentes.
Cierre de brechas: Sector priorizado
Sector priorizadoFase 1 -Perfil /
Fase 2 -Prefactibilidad
Fase 3
Factibilidad
Regional 13,33 10No 1 1Si 13,33 10Departamental/CAR 13,33 10No 1 1Si 13,33 10Municipal 50 30No 1 1Si 50 30
Sectores a priorizar:• Agropecuario• Agua potable y saneamiento básico• Ambiente• Deporte y Recreación• Educativo• Energía Eléctrica• Gas• Inclusión Social y Reconciliación• Industria• Justicia y seguridad• Minería• Salud• Tecnologías de la información• Transporte• Turismo• Vivienda Rural• Vivienda y Desarrollo Urbano• Cultura• Otro
Alcalde oGobernador
Delegado Nación
Delegado Municipio
Delegado Departamento
DecidePropone
Operación para la selección de 5 sectores a priorizar:
Nivel de esfuerzo para el cierre de brechas
Fase 1 -Perfil / Fase
2 -Prefactibilid
ad
Fase 3
Factibilidad
Regional 26,67 20Categoría 1 2,67 2Categoría 2 5,33 4Categoría 3 8 6Categoría 4 10,67 8Categoría 5 13,33 10Categoría 6 16 12Categoría 7 18,67 14Categoría 8 21,33 16
Categoría 9 24 18
Categoría 10 26,67 20Departamental / CAR 26,67 20Categoría 1 2,67 2Categoría 2 5,33 4Categoría 3 8 6Categoría 4 10,67 8Categoría 5 13,33 10Categoría 6 16 12Categoría 7 18,67 14Categoría 8 21,33 16Categoría 9 24 18Categoría 10 26,67 20
Cierre de brechas:Nivel de esfuerzo para el cierre de
brechas
Nivel esfuerzo sector j ent.cubierta 1(a) 0,1
Nivel esfuerzo sector j ent.cubierta 2 (b) 0,2
Nivel esfuerzo sector j ent.cubierta 3(c) 0,3
Cálculo de nivel de esfuerzo(d )
(d) = Búsqueda del máx. nivel de esfuerzo para el sector j [ (a) | (b ) | (c )] entre las 3 entidades
cubiertas
Resultado máximo nivel de esfuerzo sectorial 0,3
Se tiene en cuenta el máximo nivel de esfuerzo del departamento en el que se localizan las entidades territoriales cubiertas, ya que este nivel de esfuerzo determinará el máximo valor que puede obtener el proyecto y define los rangos de valores para los puntajes de cada una de las diez (10) categorías.
Cálculo de la variable nivel de esfuerzo para OCAD regional, departamental y corporaciones
Definición categorías de puntuación
Cierre de brechas:Nivel de esfuerzo para el cierre
de brechas
Dado que los niveles de esfuerzo son cálculados por sector y para cada ET, el proyecto puntuara de acuerdo al sector y la fase bajo el cual sea presentado.Los rangos de valores para los puntajes de cada una de las (6) categorías, se definen dependiendo de los niveles de esfuerzo registrados para cada sector.Son (6) categorías por que son sólo seis los sectores para los cuales se ha extendido este cálculo.
Cálculo de la variable nivel de esfuerzo para OCAD municipalesCaso municipio de Abejorral Antioquia
Definición categorías de puntuación
Si Abejorral presenta dos proyectos en fase III, uno el sector Transporte y otro en el sector Salud, el primero obtendrá 13,33 puntos y el segundo 3,33 puntos por esta variable.
Cada municipio contará con una tabla de referencia que definirá los puntos que obtendrá el proyecto dependiendo de su sector.Nota: Los sectores Industria y Turismo tienen el nivel de esfuerzo institucional. Los demás sectores tiene el NEI.
Sector Valor CategoríasFase 1 -Perfil Fase 3 -
FactibilidadFase 2 -Prefactibilidad
Esfuerzo Salud 0,375 Categoría 1 5,56 3,33Esfuerzo Educación 0,5 Categoría 3 16,67 10Esfuerzo Acueducto 0,5 Categoría 2 11,11 6,67NEI 0,575 Categoría 4 22,22 13,33Esfuerzo Vivienda 0,625 Categoría 5 27,78 16,67Esfuerzo Institucional 0,875 Categoría 6 33,33 20
Magnitud del proyecto:Monto total del proyectoValor total proyecto
Fase 1 -Perfil / Fase 2 –
Prefactibilidad *
Fase 3 -Factibilidad
Regional 0 13Categoría 1 0 1,33Categoría 2 0 2,67Categoría 3 0 4Categoría 4 0 5,33Categoría 5 0 6,67Categoría 6 0 8Categoría 7 0 9,33Categoría 8 0 10,67Categoría 9 0 12Categoría 10 0 13,33Departamental/CAR 0 13Categoría 1 0 1,33Categoría 2 0 2,67Categoría 3 0 4Categoría 4 0 5,33Categoría 5 0 6,67Categoría 6 0 8Categoría 7 0 9,33Categoría 8 0 10,67Categoría 9 0 12Categoría 10 0 13,33Municipal 0 20Categoría 1 0 2Categoría 2 0 4Categoría 3 0 6Categoría 4 0 8Categoría 5 0 10Categoría 6 0 12Categoría 7 0 14Categoría 8 0 16Categoría 9 0 18Categoría 10 0 20
* No aplica para los proyectos fase I y II.
Valor total del proyecto - (a) $50.000.000.000
Valor promedio histórico sector j aprobado - OCAD tipo k (b) $10.574.659.473
Definición de categorías (c )
(c i)= [ (b) / 5 ]* ii= consecutivo que va desde 1
hasta 10 {i= 1, 2, …, 10}
Definición de puntaje (d)
(di) = [(máx. puntos del OCAD por esta variable ) /10 ] * i
Máx. puntos del OCAD por esta variable = k
i= consecutivo que va desde 1 hasta 10
{i= 1, 2, …, 10}
Cálculo de la variable monto del proyecto - Proyecto del sector j - OCAD tipo k
Magnitud del proyecto:Macroproyecto de inversión
Las preguntas orientadoras (3) pretenden identificar que iniciativas de inversión alcanzan a ser catalogadas como macroproyectos.
Características Caso: Proyecto de viviendas de interés social para un departamento Caso: Construcción centro de acopio
Descripción del caso (ficticios)
Iniciativa que pretende Mejorar las condiciones habitacionales en 10 municipios del Departamento de Santander y plantea entregar viviendas de interés social Cantidad total de viviendas: 500
Iniciativa que pretende Fortalecer la comercialización de productos agrícolas, a través de la construcción de un centro de acopio en Ibagué que beneficia a 10 municipios aledaños
1.¿Contempla más de una iniciativa que puede ser considerada de manera independiente como viable y sostenible?
SICada municipio podría estructurar su propio proyecto para la construcción de viviendas de interés social
NO
2.¿Se involucran diferentes iniciativas que le apuntan a un mismo objetivo general en un único sector?
SIMejorar las condiciones habitacionales en 10 municipios del Departamento de Santander
NO
3.¿El valor del proyecto supera $2.000 millones? * SI SI
Resultado: ¿Es un programa de inversión? SI NO
Macroproyecto de inversión Fase 1 -Perfil / Fase 2 -Prefactibilidad Fase 3 -Factibilidad
Regional 20 6,67Respuesta afirmativa 3 preguntas 20 6,67Respuesta negativa en al menos una de las 3 preguntas 0 0Departamental / CAR 20 6,67Respuesta afirmativa 3 preguntas 20 6,67Respuesta negativa en al menos una de las 3 preguntas 0 0Municipal** 0 0Respuesta afirmativa 3 preguntas 0 0Respuesta negativa en al menos una de las 3 preguntas 0 0
*No aplica para los proyectos fase I y II, la pregunta ¿el valor supera los $2 mil millones?.**No aplica para los OCAD municipales y mpios adheridos a Dptales.
Ejemplos guía para la clasificación de macroproyectos:
Impacto territorial:Número de entidades
territoriales aportantesNúmero de entidades
aportantes
Fase 1 -Perfil / Fase 2 –
Prefactibilidad *
Fase 3 -Factibilidad
Regional 0 101 0 02 0 23-4 0 45-6 0 67-10 0 8más de 10 0 10Departamental 0 121 0 02 0 2,43-4 0 4,85-6 0 7,27-10 0 9,6más de 10 0 12Municipal** 0 01 0 02 0 03-4 0 05-6 0 07-10 0 0más de 10 0 0
El número de entidades aportantes contabiliza el número municipios,
departamentos o corporaciones autónomas regionales que aportan recursos a un
mismo proyecto, sin importar la fuente de los recursos
* No aplica para proyectos en fase I y II** No aplica para los OCAD municipales y mpios adheridos a Dptales
Impacto territorial:Número de entidades
territoriales cubiertas respecto a
total subregional
Entidades cubiertas respecto total subregional
Fase 1 -Perfil / Fase 2 -
PrefactibilidadFase 3 -
FactibilidadRegional 20 100%-10% 1 110,1%-20% 4 220,1%-30% 6 330,1%-40% 8 440,1%-50% 10 550,1%-60% 12 660,1%-70% 14 770,1%-80% 16 880,1%-90% 18 990,1%-100% 20 10Departamental 26,67 120%-10% 1 110,1%-20% 5,33 2,420,1%-30% 8 3,630,1%-40% 10,67 4,840,1%-50% 13,33 650,1%-60% 16 7,260,1%-70% 18,67 8,470,1%-80% 21,33 9,680,1%-90% 24 10,890,1%-100% 26,67 12Municipal * 0 00%-10% 0 010,1%-20% 0 020,1%-30% 0 030,1%-40% 0 040,1%-50% 0 050,1%-60% 0 060,1%-70% 0 070,1%-80% 0 080,1%-90% 0 090,1%-100% 0 0
La fórmula de cálculo= [∑ Número de entidades cubiertas por el proyectos / ∑ Número de entidades totales de la(s) subregión (es) ]* 100%
* No aplica para los OCAD municipales y mpios adheridos a Dptales.
Impacto territorial:Población beneficiaria respecto a población afectada
Población afectada (a) 55.000Población objetivo (b) 35.000Cálculo Pob. benef. Sobre afect. (c ) (c )= [(b) / (a) ]*100Resultado Pob. benef. Sobre afect. 64%
Cálculo de la variable población beneficiaria sobre población
afectada
Población beneficiaria respecto afectada
Fase 1 -Perfil / Fase 2 -
PrefactibilidadFase 3 -
FactibilidadRegional 10 50%-10% 1 110,1%-20% 2 120,1%-30% 3 230,1%-40% 4 240,1%-50% 5 350,1%-60% 6 360,1%-70% 7 470,1%-80% 8 480,1%-90% 9 590,1%-100% 10 5Departamental 13,33 60%-10% 1 110,1%-20% 2,67 1,220,1%-30% 4 1,830,1%-40% 5,33 2,440,1%-50% 6,67 350,1%-60% 8 3,660,1%-70% 9,33 4,270,1%-80% 10,67 4,880,1%-90% 12 5,490,1%-100% 13,33 6Municipal 50 300%-10% 1 110,1%-20% 10 620,1%-30% 15 930,1%-40% 20 1240,1%-50% 25 1550,1%-60% 30 1860,1%-70% 35 2170,1%-80% 40 2480,1%-90% 45 2790,1%-100% 50 30
La variable cuantifica la cobertura de un proyecto respecto a la magnitud de la
necesidad.
Impacto territorial:Integración interdepartamental
La variable de integración departamental busca reconocer aquellos proyectos que muestran ejercicios de articulación que beneficien a municipios de diferentes
departamentos
Integración interdepartamental
Fase 1 -Perfil / Fase 2
-Prefactibilida
d
Fase 3 -Factibilidad
Regional 10 5Beneficia a un departamento 0 0Beneficia a 2 o más departamentos 10 5Departamental/CAR * 0 0Beneficia a un departamento 0 0Beneficia a 2 o más departamentos 0 0Municipal* 0 0Beneficia a un departamento 0 0Beneficia a 2 o más departamentos 0 0
* No aplica para los OCAD departamentales, de las corporaciones autónomas y municipales
Concurrencia:Integración interdepartamental
La concurrencia es medida como el diferencial entre el valor total del proyecto y los recursos diferentes a recursos provenientes del SGR del
OCAD al que se presenta el proyecto, vinculados con la iniciativa de inversión
Valor total (a)100
Valor SGR - OCAD municipal mpio j (b) 40
Valor SGR - OCAD deptal dpto J (c )10
Otros recursos (d)50
Cálculo de concurrencia (e )(e )= [( (a) - (b) )/ (a) ]*100
Resultado concurrencia60%
Cálculo de la variable concurrencia municipio j
ConcurrenciaFase 1 -Perfil /
Fase 2 -Prefactibilidad
Fase 3 -Factibilidad
Regional 0 200% 0 10,1%-0,5% 0 2,220,51%-1% 0 4,441,1%-5% 0 6,675,1%-10% 0 8,8910,1%-20% 0 11,1120,1%-30% 0 13,3330,1%-40% 0 15,5640,1%-50% 0 17,7850,1% o más 0 20Departamental 0 200% 0 10,1%-0,5% 0 2,220,51%-1% 0 4,441,1%-5% 0 6,675,1%-10% 0 8,8910,1%-20% 0 11,1120,1%-30% 0 13,3330,1%-40% 0 15,5640,1%-50% 0 17,7850,1% o más 0 20Municipal 0 200% 0 10,1%-0,5% 0 2,220,51%-1% 0 4,441,1%-5% 0 6,675,1%-10% 0 8,8910,1%-20% 0 11,1120,1%-30% 0 13,3330,1%-40% 0 15,5640,1%-50% 0 17,7850,1% o más 0 20
3 17 22 25 41 55 106
212
256
280
305
223
170
216
132
99 78 33 15 10 35 0
0% 1% 1%
1%2%
2%
5%
9%
11%12%
13%
10%
7%
9%
6%
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250
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4
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10-1
4
15-1
9
20-2
4
25-2
9
30-3
4
35-3
9
40-4
4
45-4
9
50-5
4
55-5
9
60-6
4
65-6
9
70-7
4
75-7
9
80-8
4
85-8
9
90-9
4
95-9
9
100
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or...
Frec
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Clase
Histograma
Frecuencia %
“En el evento que un proyecto obtenga un puntaje por debajo del límite inferior establecido en los anexos técnicos del acuerdo que se expida, le corresponderá a Secretaría Técnica del OCAD
respectivo informar a la entidad proponente el resultado con el fin de que realice las modificaciones pertinentes si así lo estima necesario.”
En este escenario, el puntaje mínimo propuesto es 40 puntos.
Distribución de proyectos
Fuente: Elaboración propia con datos de SUIFP-SGR con corte a 25 septiembre de 15.
Proyectos elegibles para aprobar79%
Número de proyectos según rango de puntaje obtenido
Elementos adicionales de evaluación
Elementos adicionales de evaluación Puntos adicionales
Beneficia a minorías étnicas 3puntos
Zona de frontera 3puntos
Zonas de exploración y explotación 3puntos
Proyectos de recuperación y estabilización ambiental, reforestación y recuperación de ecosistemas 3puntos
Proyectos de energía no convencional 3puntos
Zonas no interconectadas (sólo para proyectos energización) 3puntos
Culminación de proyectos ya iniciados 3puntos
Proyectos estandarizados 3puntos
Incentivo a la producción 3puntos
Proyectos priorizados en ejercicios de planeación 2016 3puntos
Proyectos cuya fase II hayan sido financiados con SGR 3puntosNota: Cabe aclarar que los proyectos financiados con recursos del incentivo a la producción manejado por Minminas, bajo estas
consideraciones, tendrán 9 puntos siempre, dado que en línea con el numeral 8 del artículo 2, estará dirigido a municipio donde se desarrollen actividades de exploración y explotación (iii) de recursos no renovables, así como en la protección y recuperación
ambiental (iv). Sumando a esto se les otorga 3 puntos adicionales por involucrar recursos del incentivo a la producción.
Operación del sistema
Diligenciamiento
• El Secretario Técnico de cada OCAD aplica el sistema de evaluación en la herramienta con la información de cada proyecto. Los resultados serán anexados como soporte para la citación.
• https://www.sgr.gov.co/LinkClick.aspx?fileticket=oW6hoKcsddE%3d&tabid=369
Discusión
• Los miembros de cada OCAD, que han conocido la calificación previamente, discuten la pertinencia de las iniciativas dentro del universo de proyectos elegibles.
Priorización y Aprobación • Los OCAD priorizan y dan curso a aprobación dentro del universo de proyectos elegibles.
•Socialización•Pilotaje en OCAD Regionales y Departamentales
• Informe de recomendaciones y ajustes
•Diseño y pruebas de herramienta tecnológica
•AcompañamientoFase de ajustes
OCAD Regionales y Departamentales
(3 meses)
•Implementación del sistema de puntajes con la herramienta en línea para los OCAD Regionales y Departamentales
Fase de operación OCAD Regionales y Departamentales
La ruta de implementación del sistema de evaluación por puntajes acordado sigue las fases a continuación:
• Socialización• Pilotaje en OCAD Municipales• Informe de recomendaciones y ajustes• Ajuste de herramienta tecnológica• Acompañamiento
Fase de ajustes OCAD Municipal(3 meses)
Ruta de implementación
Las observaciones y recomendaciones
producto de la etapa de pilotaje de la herramienta serán recibidas a través
del siguiente link:http://goo.gl/forms/bJk376ueia
Actividades28/Jul/15
- 27/Ago/15
28/Ago/15 -
27/Sep/15
28/Sep/15 –
27/Oct/15
28/Oct/15 -
27/Nov/15
28/Nov/15 -
27/Dic/15
28/Dic/15 -
27/Ene/1528/Ene/15
Socialización Pruebas Piloto Elaboración documento de ajustes y versión definitiva
Diseño y validación de la herramienta web
Acompañamiento en la implementación
Fase de operación Estos tiempos aplican para OCAD regionales, departamentales, de corporaciones autónomas regionales y de municipios ribereños del Río Grande de la Magdalena y Canal del DiqueEstos tiempos aplican para OCAD municipales y OCAD de los municipios adheridos a los OCAD departamentalesAplicación obligatoria del Sistema de Evaluación por Puntajes
Ruta de implementación
SMSCE
Trámites previos a la contratación
Contratación de las inversiones
Ajustes a los proyectos
Reporte de Información en aplicativos
Cierre de proyectos
EJECUCIÓN* Y
PUESTA EN MARCHA
*La ejecución financiera comienza cuando el ejecutor del proyecto inicia con los procesos de selección.
*La ejecución física se inicia con la suscripción del acta de inicio del primer contrato, o el documento que haga sus veces.
Puesta en marcha
Responsabilidades de las entidades ejecutoras
Inició ejecución sin contar con el certificado de
cumplimiento de requisitos para la ejecución
12%
Responsabilidades de las entidades ejecutoras
La Secretaría Técnica del OCAD debe expedir la certificación según el acuerdo vigente al momento de la verificación.
Los ejecutores cuenta con 6 meses para cumplir los requisitos. El OCAD puede extender el plazo 6 meses o liberar los recurso
para financiar nuevos proyectos
No se dio cumplimiento a los trámites
presupuestales
22%
El ejecutor debe incorporar los recursos de inversión del SGR al capitulo independiente.
Discriminar uno a uno los proyectos una vez aprobados y aceptada la designación.
Los diagnósticos, estudios, diseños,
licencias o permisos no permiten una adecuada
ejecución28%
Realizar la planeación del proyecto considerando los trámites y sus tiempos requeridos para expedición de licencias, permisos, servidumbres, consulta previa, entre otros, de tal forma que se garantice la entrega y funcionamiento de los bienes y servicios previstos, con la calidad esperada.
Trámites previos a la contratación
Fuente: Resultados de las visitas de seguimiento y evaluación realizadas a 1.141 proyectos de inversión en la vigencia 2015
No se dio cumplimiento a la normatividad en los
procesos contractuales
42%
Responsabilidades de las entidades ejecutoras
La entidad ejecutora debe aplicar las normas de contratación estatal en la ejecución de los proyectos de inversión
Se debe publicar la información del proceso contractual en el Sistema Electrónico de Contratación Pública (SECOP).
Las garantías no fueron expedidas conforme las condiciones pactadas en
el contrato y el estatuto de contratación pública
27%
La entidad ejecutora debe velar por la constitución de las garantías en monto, cobertura y plazo.
Contratación de las inversiones
Las actividades contratadas por la entidad ejecutora no corresponden con el proyecto aprobado
8%
Para estructurar el proceso de contratación la entidad ejecutora debe garantizar que los estudios previos y los pliegos sean consistentes con el proyecto aprobado.
Fuente: Resultados de las visitas de seguimiento y evaluación realizadas a 1.141 proyectos de inversión en la vigencia 2015
El proyecto no cuenta con una adecuada labor de
supervisión o interventoría contractual
42%
Responsabilidades de las entidades ejecutoras
Ejercer autocontrol a través de la labor de supervisión e interventoría.
Exigir Informes que den cuenta de la ejecución de los proyectos, de la calidad de los productos y del cumplimiento de las especificaciones técnicas conforme el proyecto aprobado.
Contratación de las inversiones
El proyecto presenta retrasos en su ejecución
42%
Se debe controlar la ejecución del proyecto según la programación indicada, con el fin de evitar retrasos.
Fuente: Resultados de las visitas de seguimiento y evaluación realizadas a 1.141 proyectos de inversión en la vigencia 2015
Los ajustes no fueron tramitados ante el OCAD
o la entidad ejecutora
19%
Responsabilidades de las entidades ejecutoras
Cuando las condiciones de ejecución del proyecto varíen frente a lo aprobado por el OCAD el ejecutor antes de continuar con la inversión debe contar con aprobación del respectivo OCAD o la entidad designada como ejecutora.
Los ajustes deben ser cargados en el SUIFP-SGR.
La entidad no realizó el tramite para el cierre del
proyecto de inversión
9%
La ejecución de proyectos culmina con la expedición del acto administrativo de cierre y su registro en el aplicativo GESPROY-SGR.
Ajustes a los proyectos
Cierre de proyectos
Fuente: Resultados de las visitas de seguimiento y evaluación realizadas a 1.141 proyectos de inversión en la vigencia 2015
Responsabilidades de las entidades ejecutoras
Fuente: Resultados de las visitas de seguimiento y evaluación realizadas a 1.141 proyectos de inversión en la vigencia 2015
Puesta en marcha
El proyecto no contempla actividades que garanticen
su operación, mantenimiento,
funcionamiento y/o continuidad
27%
Prever desde la formulación, el desarrollo de actividades que garanticen la sostenibilidad, operación, funcionamiento y mantenimiento del proyecto en el largo plazo.
Contemplar los costos y garantizar los recursos requeridos para su puesta en marcha, operación, mantenimiento y/o continuidad.
Establecer compromisos a nivel institucional y con las comunidades beneficiarias de los proyectos
Realizar ejercicios técnicos de identificación de riesgos en la operación de los proyectos para su oportuna mitigación cuando se materialicen.
El proyecto no es apropiado por parte de los
beneficiarios de la inversión
10% Realizar la socialización de las inversiones con la comunidad beneficiaria lo cual contribuye a garantizar la apropiación por parte de los mismos de los bienes o servicios entregados.
Responsabilidades de las entidades ejecutoras
Inconsistencia en el reporte de información al
SMSCE
29%
La información reportada al SMSCE debe ser consistente, actualizada, validada y corresponder con los soportes documentales.
El reporte de información de aprobación y ejecución de proyectos, presupuestal y financiera debe hacerse en los plazos establecidos.
Las entidades ejecutoras deben diligenciar y allegar oportunamente el Plan de Mejora que se establecen las visitas del SMSCE y aportar los documentos que demuestren su cumplimiento.
El aplicativo GESPROY-SGR es una herramienta de gestión de los proyectos de inversión aprobados por el OCAD.
Reporte de Información en aplicativos
Fuente: Resultados de las visitas de seguimiento y evaluación realizadas a 1.141 proyectos de inversión en la vigencia 2015.
SMSCE
Velar por el uso eficiente y eficaz de los recursos del Sistema General de Regalías, fortaleciendo la Transparencia, la Participación Ciudadana y el Buen Gobierno.
MO
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ROL
CONTROL SOCIAL
ENFO
QU
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¿Cómo se realiza el Monitoreo seguimiento y evaluación?
Los recursos del Sistema General de Regalías (SGR) son invertidos en iniciativas que propendan por el desarrollo regional sostenible de manera transparente, eficaz y eficiente.
Generar información y capacidades en los actores del Sistema General de Regalías (SGR) para la toma de decisiones a través de las funciones de monitoreo, seguimiento, control y evaluación.
Visión
Misión
Visión y Misión del SMSCE
1. Comisión Rectora
2. Secretaría Técnica Comisión Rectora
3. OCAD
4. Secretarías Técnicas OCAD
5. Banco de la República
6. Administrador FONPET
7. Ministerio de Hacienda y Crédito Público
8. Ministerio de Minas y Energía y entidades adscritas
9. Departamento Nacional de Planeación
10. Colciencias
11. Entidades Territoriales
12. Entidades Públicas designadas como ejecutores
13. Representantes legales de entidades beneficiarias o ejecutoras
14. Gestores Temporales
Monitoreo
Seguimiento
Control
Evaluación
Componentes y Sujetos del SMSCE
• Actividades de naturaleza administrativa, selectiva y con énfasis en el control preventivo.
• No es una auditoría o instancia de control fiscal, disciplinario o de investigación penal.
• No sustituye el deber de autocontrol y seguimiento que le corresponde a la entidad ejecutora a través del control interno, la supervisión y/o interventoría contractual.
• No reemplaza la autonomía constitucional de las entidades territoriales.
• Promueve el fortalecimiento de las capacidades territoriales.
Generalidades del SMSCE
Formulación y Estructuración
Revisión, Viabilización, Priorización y Aprobación
Operación
Implementación
CONTROL PREVENTIVO
Monitoreo• A todo el SGR• Recolección• Verificación• Consolidación• Análisis
Seguimiento• Selectivo a proyectos• Verificación física y
financiera• Durante la ejecución• Riesgo
Evaluación• Selectivo a proyectos• Proyectos terminados • Resultados
Puesta en marcha y
Componentes del SMSCE en el Ciclo del Proyecto
Presencia Regional SMSCE
PROYECTOS
CUENTAS
PRESUPUESTO Gastos SGR
EJECUCIÓN DE
PROYECTOS
Capt
ura
de In
form
ació
n
Ingresos SGR
MAP
Areg
alía
s
GESPROY - SGR
Monitoreo
Formato OCAD
Seguimiento
(6) Visitas de Seguimiento y Evaluación (Nivel Regional)
(3) Reunión de Apertura (Nivel Regional)
(1) Selección y asignación de Entidades Ejecutoras y Proyectos (Nivel Central)
(2) Programación y Preparación (Nivel Regional)
(4) Verificación documental(Nivel Regional)
(7) Reunión de cierre (Nivel Regional)
(8) Resultados(Nivel Regional y Central)
(9) Control de Gestión(Nivel Central)
Matriz de entidades ejecutoras seleccionadas una vez aplicados criterios definidos.
Selección de proyectos para seguimiento y evaluación
Comunicación de las entidades y proyectos seleccionados a las sedes regionales del DNP.
Programación de visitas integrales. Elaboración de diagnóstico de la
entidad y de los proyectos a visitar. Anuncio de visitas a las entidades
seleccionadas.
Presentación del equipo de trabajo del SMSCE y de la entidad.
Retroalimentación de observaciones y aclaraciones al diagnóstico de la visita por parte de la entidad ejecutora.
Construcción del plan de trabajo.
Información reportada en los aplicativos y asistencia técnica
Información de proyectos de inversión seleccionados.
Visitas en campo de los proyectos Ejercicio de control social, de ser el caso. Aplicación de instrumentos a beneficiarios de
proyectos. Fichas soporte de cada uno de los proyectos
visitados.
Socialización de los resultados a la entidad ejecutora.
Construcción y suscripción del plan de mejora elaborado por la entidad ejecutora.
Seguimiento al plan de mejora Reporte Subdirección de Control Análisis y consolidación de resultados
Informe trimestral. Retroalimentación a otros actores del
SGR.
Revisión de cumplimiento de programación.
Verificación aleatoria de la consistencia de los productos.
Retroalimentación a las sedes. Toma de decisiones mejora continua del
proceso.
Visióngeneral
Evaluación
Informes sectoriales Evaluación de los
resultados* de proyectos de inversión SGR
Eficacia y eficiencia
Percepción del sector (efectos de los bienes
y servicios)
Recomendaciones
Uso de los resultados
Determinar si hubo cambios en las condiciones de los beneficiarios como consecuencia, directa o indirecta, de los productos entregados por los proyectos del SGR.
APSB
Educación
Salud
Vivienda
Transporte*Articulado con la DSEPP
Con base en todos
los proyectos
Selectivo: con base
en muestra¿Para qué?
Determinar y cuantificar resultados
Lecciones aprendidas
Casos exitosos
Recomendaciones para mejorar la calidad de la inversión en los sectores
Evaluación de la estrategia de visitas integrales Control SocialPromover la vigilancia y seguimiento de los ciudadanos individuales y organizados de las
inversiones del SGR.
Control Social
Brindar herramientas teóricas y prácticas para realizar control social.
Realiza seguimiento y control social a la ejecución de los proyectos priorizados, a través de audiencias públicas y el establecimiento de compromisos para mejorar la ejecución del proyecto.
Conocer la percepción de la ciudadana en términos de control social, rendición de cuentas, pertinencia, eficiencia, eficacia y capacidades de la sociedad civil.
Capacitación
Auditorías Visibles
Percepción de las inversiones
Medidas de Control
Consolidación de información
Análisis de caso Existencia de presuntas irregularidades
Decisión del trámite requerido
Procedimiento Preventivo
Procedimiento Correctivo y
Sancionatorio
Reporte a órganos de control
Entradas
Ciudadanía
Órganos de ControlOtras entidades públicas
SMSCE GCSGR
4
OCAD
Caribe Centro Oriente Eje Cafetero Pacífico Centro Sur Llano
347
175 166
275
157
277
190176
101
165
85
50
79
5031
56
29 30
REPORTES PAP PACS
Subdirección de Control
Consolidado Regional de acciones de control
4
Reportes a órganos de control
¿Cuándo reportamos?
Cuando en la información recibida y analizada se evidencian presuntas irregularidades relacionadas con incumplimiento a las normas de:
Contratación estatal Presupuesto Contabilidad pública Incumplimiento a las normas del SGR
¿A quién le reportamos? *
(*) A partir de marzo de 2016 se realizarán reportes virtuales a través del módulo de control.
4
Índice de Gestión de Proyectos de Regalías
CATEGORÍAS CALIFICACIONESTransparencia (30%)
Eficacia (20%)
Eficiencia (30%)
Medidas de Control (20%)
Sobresaliente
Medio
Bajo
Critico
Es la herramienta diseñada por el SMSCE, para medir y valorar trimestralmente la gestión de las entidades ejecutoras de los proyectos financiados con recursos del SGR.
Permite identificar de forma preventiva las situaciones que afectan la gestión de los proyectos, con el propósito de tomar las medidas para evitarlas o mitigarlas, y de esta forma mejorar las prácticas que conlleven al uso eficaz y eficiente de los recursos del SGR.
https://www.sgr.gov.co/Inicio.aspx
El Agregado Departamental incluye a las entidades que ejecutan proyectos en cada Departamento.
Se destacan por su gestión sobresaliente las entidades ejecutoras de los departamentos de Caquetá, Caldas, Cesar, Norte de Santander y Risaralda.
Resultados del Índice Gestión de Proyectos Agregado Departamental
Fuente: Gesproy-SGR, Cuentas-SGR, FUT-SGR
Resultados Agregado Departamental
Caquetá
Caldas
Cesar
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Córdoba
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74.3772.19 71.83 71.77 71.46 70.70 70.56 70.51 70.28 69.67 69.21 68.19 68.04 67.85 67.62 67.61 66.44 66.28 65.83 65.64 65.62 65.55 65.43 65.34 64.90 64.90 64.18 63.80 63.40 62.42 62.05
59.8758.10
49.20
Departamentos
índi
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s Medio: 66,5
Alto: 71,3
Bajo: 61,7
Resultados del Índice Gestión de Proyectos Gobernaciones
La medición se aplicó a 32 Gobernaciones que ejecutan 1.718 proyectos de inversión por $9,5 billones.
A nivel de Gobernaciones, los departamentos de Antioquia, Guaviare y Caldas se destacan por su gestión sobresaliente en la ejecución de los proyectos.
Fuente: Gesproy-SGR, Cuentas-SGR, FUT-SGRFecha de corte: 30 de junio de 2015
Resultados
Antioquia
Guaviare
Caldas
Vichada
Amazonas
Arauca
Atlántico
Risaralda
Tolima
Boyacá
Cesar
Guainía
Bolívar
Norte de Santander
Casanare
Magdalena
La Guajira
Córdoba
Cundinamarca Huila
QuindíoMeta
Nariño
Cauca
Valle del C
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Vaupés
Santander
San Andrés
PutumayoChocó
CaquetáSucre
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20
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100
120
140
160
180
200
220
78.877.1976.72
73.2372.9972.5572.4671.6971.4471.3471.1969.5669.55
66.4866.1263.8663.7962.7562.6162.3361.7260.78
58.8155.9955.8154.68
52.0851.65
47.0344.08
42.3740.47
38
1725
19 19
97
29
18
63
53
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19
44 41
91
11
51
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58
75
16
212
91
65
29
15
120
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tosBajo: 52,71
Resultados del Índice Municipios
La medición se aplicó a 1.045 municipios que ejecutan 6.415 proyectos de inversión por $6,1 billones.
Se destacan 184 municipios en la gestión de proyectos SGR.
Ajustes y liberación de recursos
Disposiciones generales
Los ajustes y liberación de recursos aplican a los proyectos de inversión viabilizados, priorizados y aprobados por el OCAD o que se encuentren en ejecución, siempre que los proyectos no cuenten con acto administrativo de cierre.
Ajustes: Modificación a proyectos de inversión registrados en el Banco de Programas y Proyectos de Inversión del SGR.
Improcedencia de ajustes: No se podrán tramitar ajustes que alteren sustancialmente las actividades ni alcance del proyecto o tengan por objeto:
• Cambiar objetivo general o los específicos.• Incrementar el valor inicial del proyecto al 50%.• Cambiar localización.
Acuerdo 0037 de 2016
Ajustes que deben ser presentados a OCAD
1. Ajustes en los que no se haya expedido acto administrativo que ordena la apertura del proceso de selección o acto administrativo unilateral que decreta el gasto con cargo a los recursos del proyecto, o cuando habiéndolos expedido, estos hayan quedado sin efectos (Articulo 6):
Incrementar hasta el 50% del valor inicial del proyectos. Para el caso de los recursos del SGR, sólo podrá aprobarse hasta el 20% del valor inicial del proyecto.
Disminuir el valor de cualquier fuente de financiación. Disminuir la cantidad de beneficiarios en un porcentaje superior del 10%. Reducir la meta de los productos o cambiar la meta de los indicadores de producto
aprobados por OCAD. Cambiar la entidad designada como ejecutora.
2. Cuando se haya expedido el acto administrativo que ordena la apertura del proceso de selección o acto administrativo unilateral que decreta el gasto con cargo a los recursos del proyecto, solo podrá incrementar el valor de los recursos provenientes del SGR que no superen el 20%del valor inicial del proyecto (Articulo 6).
Acuerdo 0037 de 2016
Ajustes que deben ser considerados por la entidad ejecutora
Acuerdo 0037 de 2016
Todas aquellas solicitudes que no enmarquen dentro de las causales mencionadas en el articulo 6 y el titulo III del acuerdo 37 de 2016, deben ser puestas en consideración de la entidad ejecutora del proyecto de inversión. En ningún caso podrán modificarse el objeto o alterar sustancialmente las actividades y alcance del mismo.
Liberación de recursos que deben presentarse al OCAD Corresponde a los OCAD aprobar la liberación total o parcial de recursos en los siguientes casos:
1. Liberación total de recursos:a. Cuando no se hayan cumplido los requisitos de ejecución, y no se prevea solicitar la
prórroga, o estando en vigencia la prórroga, se estime que no se podrá cumplir con los requerimientos.
b. Cuando se constituya un evento de fuerza mayor o caso fortuito que haga inevitable el proyecto.
2. Liberación parcial de recursos del SGR, cuando se constituya un evento de fuerza mayor o caso fortuito que haga inevitable la continuación de la ejecución del proyecto.
Liberación de recursos que deben informarse al OCAD
Se informará por escrito al OCAD de la liberación total o parcial de los recursos de proyectos en los siguientes casos:
• Liberación total de recursos, cuando no se hayan cumplido los requisitos de ejecución dentro del plazo correspondiente o su prórroga. Como consecuencia de la liberación total de recursos se desaprobará el proyecto.
• Liberación parcial de recursos SGR, debe considerarse de forma conjunta entre la entidad que presentó el proyecto y la ejecutora.
a. Disminución de recursos de fuentes SGR, siempre que el proyecto se encuentre en ejecución y no se haya expedido el acto administrativo de cierre correspondiente.
b. Cuando las licencias o permisos sean denegadas.
c. Como resultado de la consulta previa, no se viable la ejecución del proyecto.
Rendición de cuentas
Rendición de Cuentas
Dentro del modelo de control preventivo, se encuentran los mecanismos de Rendición de Cuentas sobre el uso de los recursos, actividad necesaria para fomentar la transparencia en el manejo de los dineros públicos.
Rendición de Cuentas
Según el Acuerdo 33 de 2015 la rendición de cuentas semestral del OCAD debe contener el resumen de la gestión en función de los proyectos aprobados y su articulación con los planes de desarrollo, así como los requisitos, variables y parámetros técnicos definidos.
• Periodicidad: Semestral.• El informe debe contener:• # de Proyectos aprobados /
semestre.• Puntaje obtenido. (SEP)• Estado de Ejecución• Impacto.• Pertinencia.• Destinación de Recursos para
enfoque diferencial.
Retos de las entidades territoriales
Las nuevas administraciones territoriales y el SGR
1. Revisar el estado de los proyectos en ejecución o aprobados2. Revisar el estado de cumplimiento de las responsabilidades
(SMSCE – grupos étnicos – procedimientos internos)3. Conocer la disponibilidad de recursos 4. Priorizar la inversión que se va a realizar con esta fuente (Plan
de Desarrollo)5. Definir el equipo encargado del Sistema General de Regalías
(recursos de funcionamiento)6. Conocer a los miembros de los OCAD7. Conocer las funciones dentro del OCAD (Presidencia y
Secretaría Técnica)8. Definir la participación en otros OCAD
Oferta institucional
OFERTA INSTITUCIONALCon el propósito de facilitar la implementación del SGR en los
departamentos y municipios del país, el DNP cuenta con equipos interdisciplinarios que brindan asistencia técnica, capacitación, y
generan herramientas para el desarrollo de los procesos propios del sistema
(1) Formulació
n y estructurac
ión
(2) Revisión de
requisitos, viabilizació
n, priorizació
n y aprobación
(3) Implement
ación
(4) Puesta en marcha y operación
(5) Actividades transversal
es
Formulación y Estructuración
Apoyo en la formulación de proyectos• Consiste en la identificación de los elementos requeridos para iniciar la
formulación de un proyecto como: identificación, preparación, evaluación ex ante y programación, además de brindar orientación en el manejo de la MGA, entre otros.
• Responsable: asesor municipal que entrará en contacto con el municipio.
Apoyo en la estructuración de proyectos: • A través del Programa Fortalecimiento de Capacidades en Estructuración de
Proyectos a los Entes Territoriales, se realiza un acompañamiento a los municipios que sean seleccionados de acuerdo con el procedimiento descrito en la página www.sgr.gov.co. La estructuración solo aplica para proyectos de infraestructura, en todos los sectores menos el de CTI y el sector productivo.
• Responsable: Equipo de Estructuración de Proyectos.
Proyectos tipo: son soluciones estándar de alta calidad para que ET que requieran atender una problemática específica lo implementen en su territorio de manera ágil y eficiente. Este servicio se asocia más con la etapa de Formulación o de Estructuración. Actualmente se encuentran publicados en la página www.sgr.gov.co
Revisión de requisitos, viabilización, priorización y aprobación
Apoyo en la revisión de requisitos de proyectos: Cuando la ET cuenta con el proyecto formulado y
estructurado, el asesor municipal valida la competencia y la disponibilidad presupuestal, además de apoyar la revisión en los siguientes
términos: Conceptual, técnico, documental, proyectos con enfoque diferencial étnico y de CTI
Viabilzación, priorización y aprobación de proyectos: Entre las actividades que apoya el asesor
municipal están: Orientación en el cargue de la información en el SUIFP-SGR; sobre el
diligenciamiento de la matriz del SEP; sobre los requisitos para citar a la sesión; articulación con los
delegados del OCAD; apoyo en el reporte del módulo de decisión –sesión; apoyo en la
elaboración de actas y acuerdos y procedimiento de viabilidad para proyectos cofinanciados con
recursos del PGN.
Ejecución
Acompañamiento en el proceso posterior a la aprobación de proyecto. Reporte de los aplicativos GesProy, cuentas y FUT
Puesta en marcha y operación
Actividades y herramientas transversales
Mapa Regalías: informa el estado actual de la distribución y oferta de proyectos.
Capacitaciones DIFP
Apoyo jurídico: atención de inquietudes en materia jurídica ya sea en la fase de
formulación, etapa precontractual, contractual o pos contractual de los
proyectos y otros aspectos propios del SGR.
Mesa técnica: servicio continuo en la solución de dudas frente a los aplicativos del SGR, canalizando las solicitudes por
un solo medio y mejorando la eficiencia y calidad de las respuestas .
[email protected], tel: (1) 3815000 ext. 3971/3972/ 3973/3974.
Sedes regionales: La ET también puede solicitar asistencia funcional de forma presencial en las sedes regionales del
DNP.
183
PRESUPUESTO SISTEMA GENERAL DE REGALÍAS
Presupuesto Sistema General de Regalías
Nivel 1 Nivel 2
NIVEL AGREGADO
Se observa el presupuesto por Fondo y Entidad Territorial
NIVEL DE EJECUCIÓN
Manejo del presupuesto desde Entidades beneficiarias y ejecutoras
184
PRESUPUESTO DE CAJA
CIERRE PRESUPUESTAL PARA DETERMINAR LA DISPONIBILIDAD INICIAL
PRESUPUESTO BIENAL
PLAN DE RECURSOS
SISTEMA PRESUPUESTAL PROPIO
CARACTERÍSTICAS PRESUPUESTO SGR
LOS RECURSOS RECAUDADOS Y NO COMPROMETIDOS NO SE PIERDEN
ES UN PRESUPUESTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
RÉGIMEN PROPIO DE V. F.
GIRO CON CARGO A DISPONIBILIDAD EN CAJA POR CONCEPTO DE GIRO Y ENTIDAD TERRITORIAL –VALIDANDO PRESUPUESTO ASIGNADO.
184
185
ASPECTOS PRESUPUESTALES DEL SGR NIVEL I
186
ACTO LEGISLATIVO 05 DE 2011 • Por el cual se constituye el SGR, se modifican los artículos 360 y 361
de la CP y se dictan otras disposiciones
LEY 1530 DE 2012 • Por la cual se regula la organización y el funcionamiento del
Sistema General de Regalías.
LEY 1744 DE 2014• Por la cual se decreta el presupuesto del SGR para el Bienio del
1° de enero de 2015 al 31 de diciembre de 2016
DECRETO 722 DE 2015 • Por el cual se realiza el cierre presupuestal de la vigencia 2013-2014 y
se adelantan los ajustes al Presupuesto del SGR para el bienio 2015-2016
NORMATIVIDAD PRESUPUESTAL Y DE GIROS
187
DECRETO 724 DE 2015• Por el cual se ajusta el presupuesto bienal 15-16 del SGR trasladando recursos
del FDR a los beneficiarios de AD, para adelantar la compensación de 2015.
DECRETO 1082 DE 26 DE 2015 • Por el cual se expide el decreto único Reglamentario del Sector
Administrativo de Planeación Nacional.
DECRETO 1490 DE 2015 • Por el cual se ajusta el presupuesto bienal 15-16 del SGR trasladando
recursos del FDR a los beneficiarios de AD, para adelantar la compensación de 2014.
DECRETOS 1450 Y 1661 DE 2015• Por el cual se aplazan unas apropiaciones en el Presupuesto del Sistema
General de Regalías para el bienio 2015-2016.
NORMATIVIDAD PRESUPUESTAL Y DE GIROS
188
CICLO DE ELABORACIÓN DE LA LEY DE PRESUPUESTO
Articulo 26 Decreto 1949 y artículos 84 a 89 Ley 1530
ProgramaciónProyección de ingresos. Distribución de AD y Fondos
PriorizaciónProyectos registrados en el BPIN
Informe cuotas indicativasOCAD Regionales Distrib. FDR FCR
MHCP- DNP-MME
MHCP OCAD Regionales
Propuesta presupuestalPriorización y documento técnico
ConsolidaciónEs presentado a la C.R el 25 de sep. - Ajustes
ST OCAD Regionales
MHCP-DGPPN
MHCP-MME
Ajustes propuestosSe realizan del 15al 20 de octubre
Estudio y aprobaciónAntes de la media noche del 05 de dic.
SanciónLey bienal presupuesto con sus anexos
DGPPN Congreso Presidente
PresentaciónProyecto de Ley de Ppto el primer día hábil de octubre
189
Presupuesto del SGR
Presupuesto Bienal de Ingresos
Estimación de los ingresos que se esperan recaudar
durante la bienalidad
Presupuesto Bienal de
Gastos
Totalidad de las autorizaciones de gasto
para ser ejecutados durante la bienalidad
Disposiciones Generales
Son normas tendientes a asegurar la correcta
ejecución del Presupuesto del SGR durante el bienio
COMPONENTES DEL PRESUPUESTO DEL SGR
Artículos 74,75 y 76 Ley 1530
190
Supuestos SGR Presupuesto (Ley 1744)
Supuestos
Variable 2015 2016
Tasa de cambio (COP/USD) (Crudo y Minería) 2.050 2.050
Crudo Brent (USD/BBL) 85 85
Producción nacional de crudo (KBPD) 1.029 1.094,1
Presupuesto de Caja del SGR 2015 2016
Hidrocarburos 7.096 7.212
Minería 1.596 1.566 Proyección presupuesto de caja SGR 8.692 8.778
Proyección de Ingresos y cambio de escenario SGR
191
#1
Disminución en las proyecciones de ingresos – SGR.Los precios observados de los recursos naturales no renovables y de la tasa representativa del mercado de los últimos meses, difirieron de los que sirvieron de base para la elaboración del Plan de Recursos.
El Gobierno Nacional adelantó un aplazamiento en fondos y conceptos de funcionamiento en un 30%, y de manera diferencial en las asignaciones directas. Dicho aplazamiento sólo se aplicó al presupuesto financiado con ingresos corrientes del bienio 2015 - 2016.
Aplazamiento
#3
Regla de aplazamiento de las AD
#2
Proyección de recaudo (PR)
Monto a aplazar
PR100% No se aplaza
70%<PR<100% < 30%
70% PR 30%
Se aplazaron $4.975.601.004.994
192
COMPENSACIONES DE ASIGNACIONES DIRECTAS
Asignaciones Directas AD Promedio
20152016
.
.
.2020
AD – Descuentos de Ley
2007..
2010
Precios Ctes de 2010
AD < 40% PromedioSI No
El departamento, distrito o municipio
podrá utilizar recursos del FDR
hasta alcanzar dicho porcentaje o
hasta agotar los recursos en dicho
fondo
No es sujeto a recibir la
compensación
. ARTÍCULO 2° PARÁGRAFO 2° TRANSITORIO ACTO LEGISLATIVO 05
193
CIERRE PRESUPUESTAL NIVEL I
Art. 31 Dto 1949
Se realiza al terminar cada bienalidad del Presupuesto del Sistema General de Regalías
Se determinan los montos finales de los recursos recaudados por el Sistema y los pagos efectivos realizados, de conformidad con la distribución que la Ley determina.Apropiación v.s Recaudo v.s Giros
Entonces, si:Recaudo > ApropiaciónD. I. = Apropiación – GirosY si:Recaudo < ApropiaciónD. I. = Recaudo - Giros
La Disponibilidad Inicial se incorporará en el presupuesto del nuevo bienio mediante Decreto. En el evento en que el recaudo de la vigencia sea superior a la apropiación se adicionará este valor por Ley.
194
PRESUPUESTO BIENIO 2015 - 2016CONCEPTO
Apropiacion 2015-2016
Ley 1744 de 2014Disponibilidad
inicial 2015-2016Saldo del
mayor recaudo
Compensación 2014
Compensación 2015
Decreto aplazamiento
Presupuesto actual
$Miles de Millones INVERSION 11.863 4.021 918 0 0 3.067 13.735 Asignaciones Directas 2.628 256 322 - - 386 2.821
Directas compensaciones -
4 - 615 296 -
4
Fondo de Desarrollo Regional 2.999 1.402 225 (615) (296) 811 3.814
FDR-monto a compensar AD 1.193 470 214 (684) (296) 269 1.608
FDR, para inversión. 1.806 932 11 68 68 542 2.207
Fondo de Compensación Regional 4.498 1.149 216 - - 1.349 4.513
FCR 60% 2.699 1.129 146 - - 810 3.164 FCR 40% 1.799 19 70 - - 540 1.349 Fondo de Ciencia y Tecnología e Innovación 1.651 1.187 147 - - 495 2.490
Municipios Río Magdalena y Canal Dique 87 23 8 - -
26 92
AHORRO 5.488 218 442 - - 1.646 4.501
Fondo de Ahorro y Estabilización 3.837 151 295 - - 1.151 3.131
Fondo Ahorro Pensional Territorial 1.651 67 147 - - 495 1.370
FUNCIONAMIENTO 874 496 62 - - 262 1.169
Funcionamiento del SGR 349 226 20 - - 105 490
Fiscalización, Yacimientos y Cartografía
349 234 31 - - 105 509
SMSCE 175 36 11 - -
52 169
TOTAL SGR 18.224 4.734 1.422 0 0 4.976 19.404
DGPPN
195
VIGENCIAS FUTURAS
196
NORMATIVIDAD PARA VIGENCIAS FUTURAS EN EL SGR
Asignaciones Directas y 40% FCR (Específicas)
• Art. 97 de la Ley 1530 • Art. 12 de la Ley 819
de 2003• Art. 23 de la Ley 1744
de 2014• Art. 2.,2..4.1.2.2.13
del decreto 1082 de 2015
Órganos, FDR, 60% FCR Y FCTeI
• Art. 94 de la Ley 1530 • Art. 22 de la Ley 1744
de 2014• Art..2.2.4.1.2.2.11 del
Decreto 1082 de 2015
197
V. F. ASIGNACIONES DIRECTAS Y 40%FCR
La entidad territorial deberá certificar ante el OCAD el cumplimiento de los indicadores de capacidad de endeudamiento al incluir los compromisos de vigencias futuras que se pretende autorizar.
En la vigencia fiscal en que se soliciten las vigencias futuras se deberá contar como mínimo con una apropiación del 15% del valor total del proyecto de inversión objeto a ser financiado.
El proyecto de inversión puede exceder el periodo de gobierno siempre y cuando éste sea declarado de importancia estratégica por el Consejo de Gobierno.
La aprobación de las vigencias futuras deberá ser impartida por el OCAD competente, previa autorización del CONFIS correspondiente, sin que se requiera autorización del Concejo o de la Asamblea
DGPM-MCHP: Dirección General de Política Macroeconómica
Podrán expedirse hasta por cuatro bienalidades que deben corresponder al plazo máximo de ejecución del proyecto, sin exceder el 50% de las proyecciones anuales de ingresos en el Plan de Recursos, para el respectivo órgano o fondo
198
V.F. PARA ÓRGANOS, FDR, 60%FCR Y FCTEI
El CONFIS aprobará las vigencias futuras de los Órganos del SGR y el monto máximo de recursos que soliciten los OCAD con cargo a los FDR, 60%FCR y FCTeI
El Consejo Superior de Política Fiscal (CONFIS) dictará la política fiscal para la afectación del presupuesto de posteriores bienalidades del SGR.
Órganos del SGR
La Dirección General de Presupuesto Público Nacional del MHCP, autorizará las vigencias Futuras de los Órganos del SGR
Lo anterior previo concepto de la Comisión Rectora del SGR.
FDR, 60% FCR Y FCTeI
Los OCAD autorizarán las VF solicitadas por las entidades designadas como ejecutoras de proyectos de inversión con cargo a los FDR, 60%FCR y FCTeI,
Dicha autorización no podrá exceder el monto máximo de recursos determinado por la DGPM-MCHP en documento técnico ni superar 4 bienalidades.
La Secretaría Técnica del OCAD deberá reportar a la DGPPN del MHCP, las VF
autorizadas
DGPPN
199
TIPOS DE VIGENCIAS FUTURAS
Vigencias Futuras de Recursos
• Para asumir obligaciones con cargo a presupuestos de las próximas bienalidades.
Vigencias Futuras de Ejecución
• Para asumir compromisos en los que se prevea la previsión de bienes y servicios por fuera de la bienalidad respectiva pero se disponga de apropiación suficiente en el presente bienio
200
PRESUPUESTO DEL SISTEMA GENERAL DE REGALIAS
NIVEL II
201
Dispondrán en sus presupuestos de un
capítulo presupuestal
independiente para el manejo de los recursos del SGR.
Órganos del SGR
Entidades públicas que
reciban recursos de
funcionamiento del SGR
E.T. beneficiarias de regalías directas
y designadas ejecutoras por
el OCAD
Entidades públicas
designadas como
ejecutoras por el OCAD
Artículos 2.2.4.1.2.6.1., 2.2.4.1.2.6.2., 2.2.4.1.2.7.2. y 2.2.4.1.2.7.1. del Decreto 1082 de 2015
Contendrá un presupuesto de ingresos de funcionamiento y los que apruebe el OCAD y un presupuesto de gastos para asumir compromisos en el ejercicio de sus funciones.
Su manejo presupuestal esta sujeto a la Ley 1530 de 2012, la Ley bienal de presupuesto y los decretos reglamentarios. Su vigencia será la misma que la del presupuesto del SGR, es decir bienal
CAPITULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE
E.- RECURSOS DE REGALÍAS TRANSFERIDOS POR OTRAS ENTIDADES PARA SU EJECUCIÓN
A.- ASIGNACIONES DIRECTAS
B.- ASIGNACIONES PROVENIENTES DEL FDR, FCR, FCTeI
C.- RECURSOS PARA EL FTO. SISTEMA
D.- RECURSOS DE CAPITAL:
RECURSOS DEL CREDITO RENDIMIENTOS FINANCIEROSRECURSOS DEL BALANCE
Art 58 Dto. 1949 Art. 5 Dto. 817 de 2014
PRESUPUESTO DE INGRESOS
CAPITULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE NIVEL II
202
FORTALECIMIENTO OF. PLANEACIÓNSECRETARIAS TECNICAS DE LOS OCADSMSCEINCENTIVOS PARA PROYECTOS DE INV
D.- TRANSFERENCIAS DE REGALÍAS PARA SER EJECUTADAS POR OTRAS ENTIDADES
A.- GASTOS DE INVERSION
B.- SERVICIO DE LA DEUDA
C.- COMPROMISOS ADQUIRIDOS A 31 DE DIC. DE 2011
GASTOS OPERATIVOS
GASTOS DE INVERSION
AMORTIZACION A CAPITALINTERESES
Art 58 Dto. 1949 Art. 5 Dto. 817 de 2014
FORTALECIMIENTO OF. PLANEACIÓNSECRETARIAS TECNICAS DE LOS OCADSMSCEINCENTIVOS PARA PROYECTOS DE INV
UNO A UNO LOS PROYECTOS APROBADOS
PRESUPUESTO DE GASTOS
CAPITULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE NIVEL II
203
204Artículos 2.2.4.1.2.2.13 y 2.2.4.1.2.6.2. Decreto 1082 de 2015
RECURSO CUANDO QUIEN CÓMO
Asignaciones Directas y Específicas
Beneficiario y EjecutorCuando el OCAD
apruebe o modifique el proyecto y el ejecutor acepte la
designación Ejecutor
Funcionamiento del SGR
Entidades Territoriales
Cuando la C.R asigne los recursos por
resolución
Nivel II
Mediante decreto del
alcalde o gobernador o
acto administrativo del jefe de
la entidad pública
LA INCORPORACIÓN DE LOS RECURSOS DEL SGR SIEMPRE DEBE REALIZARSE EN UN CAPÍTULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE
FDR, 60% FCR Y FCTeI
205
RENDIMIENTOS FINANCIEROS
Se generan en las cuentas maestras de las entidades
beneficiarias y ejecutoras del SGR
que recibieron recursos por concepto de:
Asignaciones directas
El ejecutor debe reintegrarlos al beneficiario de los recursos.
Servirán al beneficiario como fuente de financiación para proyectos de
inversión, que en todo caso deberán ser previamente aprobados por el
OCAD
Cuando el OCAD apruebe proyectos de inversión contra estos recursos
deberán ser incorporados como rendimientos financieros.
FDR, FCR 60% y 40% y FCTeI
El ejecutor debe reintegrarlos a la cuenta única del SGR
Nivel II
Articulo 2.2.4.1.2.7.5 Decreto 1082 de 2015
206
RECURSOS DISPONIBLES UNA VEZ LIQUIDADOS CONTRATOS
Se generan de forma posterior al cierre de
cada bienalidad cuando el monto
ejecutado es menor al valor aprobado por el OCAD de los
proyectos financiados con:
Asignaciones directas y
específicas
El ejecutor debe reintegrarlos al beneficiario de los recursos.
Servirán al beneficiario como fuente de financiación para proyectos de
inversión, que en todo caso deberán ser previamente aprobados por el
OCAD
Cuando el OCAD apruebe proyectos de inversión contra estos recursos
deberán ser incorporados como recursos de balance.
FDR, FCR 60% y FCTeI
El ejecutor debe reintegrarlos a la cuenta única del SGR
Nivel II
Articulo 2.2.4.1.2.7.5 Decreto 1082 de 2015
207
REINTEGROS DE LOS RECURSOS DE LOS FONDOS A LA CUENTA ÚNICA DEL SGR
Reintegro de recursos que fueron girados en la
vigencia en curso
• Se reintegran a la C.U. del SGR.
• Quedarán disponibles para que el OCAD apruebe proyectos al beneficiario de los mismo en la vigencia en cursos.
Reintegro de recursos que fueron girados en vigencias anteriores
• Se reintegran a la C.U del SGR.
• Estarán disponibles para aprobar otros proyectos de inversión en la vigencia siguiente una vez sean presupuestados en la Ley de presupuesto del siguiente bienio.
208
INCORPORACIÓN DE VIGENCIAS FUTURAS EN EL CAPÍTULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE
DEL SGR
Vigencias Futuras de Recursos
• Debe realizarse bienio a bienio, conforme a la autorización impartida por el OCAD competente.
Vigencias Futuras de Ejecución
• Debe incorporarse en la vigencia en curso la totalidad del proyecto y los saldos del proyecto al finalizar cada bienio se llevarán como disponibilidad inicial.
209
Nivel II
Solamente al terminar cada bienalidad del ppto del SGR, las ET realizarán un ejercicio autónomo e independiente de cierre presupuestal para el capítulo de regalías
Determinarán la DI, sumando:
• la apropiación por comprometer y
• los compromisos por pagar
La DI se incorporará al presupuesto del nuevo bienio mediante decreto del alcalde o gobernador.Las EP ejecutoras no territoriales lo harán mediante acto administrativo del jefe de la EP dentro de los 10 días de la vigencia siguiente
CIERRE DEL CAPITULO PRESUPUESTAL INDEPENDIENTE DEL SGR
Articulo 2.2.4.1.2.7.5 Decreto 1082 de 2015Articulo 2.2.4.1.2.6.3 Decreto 1082 de 2015
210
Nivel IIEJERCICIO DE CIERRERECAUDO MAYOR O IGUAL A LA APROPIACIÓN
PROYECTOSAPROBADOS
$80.000COMPROMISOS
$75.000PAGOS
$60.000
EJECUCION DE LA ENTIDAD EN EL BIENIO
COMPROMISOSX PAGAR$15.000
PROY APROBADX COMPROMET
$5.000
EJERCICIO DE CIERRE DEL BIENIO
MISMA FUENTE$20.000
PLAZA DEMERCADO
$5.000
INCORPORACION DE LA DISPONIBILIDAD INICIAL
PUESTO DESALUD
$15.000
DISPONIBILIDADINICIAL$20.000
GIROSRECIBIDOS
$80.000
RENDIMIENTOSFINANCIEROS
$18.000
SALDOS DEEJECUCION
$17.000
CAJA BIENIO FCR 60%, FDR Y FCTeI
SE RECIBIERON GIROS POR EL MISMO MONTO DE
PROYECTOS APROBADOS, PORLO TANTO PARA FINANCIAR LA DISPONIBILIDAD INICIAL
TENEMOS:$20.000
SE REINTEGRANA LA C.U. DEL SGR
$17.000
CAJA BIENIO FCR 40% (ESPECÍFICAS)GIROS
RECIBIDOS$85.000
SE RECIBIERON GIROS POR VALORSUPERIOR AL MONTO DE PROYECTOS
APROBADOS, POR LO TANTO PARAFINANCIAR LA DISPONIBILIDAD INICIAL
TENEMOS:$20.000
Y PARA NUEVOS PROYECTOS:$5.000
(NO SE INCORPORAN AL PRESUPUESTO HASTA TENER LA APROBACION
DEL OCAD)
DISPONIBLES PARAFINANCIAR PROYECTOS
DE INVERSIÓN$18.000
(SE INCORPORAN CON APROBACIÓN DEL OCAD)
SE REINTEGRANA LA C.U. DEL SGR
$18.000
DISPONIBLES PARAFINANCIAR PROYECTOS
DE INVERSIÓN$17.000
(SE INCORPORAN CON APROBACIÓN DEL OCAD)
CAJA BIENIO ASIGNACIONES DIRECTAS
A
GASTOS
B C
A-B + B-C = D INGRESOS
211
Nivel IIEJERCICIO DE CIERRERECAUDO MENOR A LA APROPIACIÓN
GIROSRECIBIDOS
$70.000
RENDIMIENTOSFINANCIEROS
$18.000
SALDOS DEEJECUCION
$17.000
CAJA BIENIO FCR 60%, FDR Y FCTeI
SE REINTEGRANA LA C.U. DEL SGR
$17.000
CAJA BIENIO FCR 40% (ESPECÍFICAS)
DISPONIBLES PARAFINANCIAR PROYECTOS
DE INVERSIÓN$18.000
(SE INCORPORAN CON APROBACIÓN DEL OCAD)
SE REINTEGRANA LA C.U. DEL SGR
$18.000
DISPONIBLES PARAFINANCIAR PROYECTOS
DE INVERSIÓN$17.000
(SE INCORPORAN CON APROBACIÓN DEL OCAD)
CAJA BIENIO ASIGNACIONES DIRECTAS
SE RECIBIERON GIROS POR VALOR INFERIOR AL MONTO DE PROYECTOS APROBADOS, POR LO TANTO
PARA FINANCIAR LA DISPONIBILIDAD INICIAL TENEMOS:
$10.000Y LA ENTIDAD TERRITORIAL BENEFICIARIA DEBERA
TRAMITAR ANTE EL OCAD LOS AJUSTES PERTINENTESPARA FINANCIAR EL PROYECTO CON CARGO A LA
APROPIACION DEL NUEVO BIENIO O CON CAMBIO DE FUENTE DEFINANCIACIÓN POR :
$10.000
PROYECTOSAPROBADOS
$80.000COMPROMISOS
$75.000PAGOS
$60.000
EJECUCION DE LA ENTIDAD EN EL BIENIO
COMPROMISOSX PAGAR$15.000
PROY APROBADX COMPROMET
$5.000
EJERCICIO DE CIERRE DEL BIENIO
MISMA FUENTE$20.000
PLAZA DEMERCADO
$5.000
INCORPORACION DE LA DISPONIBILIDAD INICIAL
PUESTO DESALUD
$15.000
DISPONIBILIDADINICIAL$20.000
A
GASTOS
B C
A-B + B-C = D INGRESOS
11. Anexos.
Esta Metodología sirve para la identificación,
preparación y evaluación de proyectos de inversión
susceptibles de ser financiados con recursos del Sistema General de
Regalías.
http://sgr.dnp.gov.co/Proyectos/MGA.aspx
Metodología General Ajustada
¿Qué es? Es una herramienta informática en la que se registra de forma ordenada la información de formulación de un proyecto.
¿Para qué sirve? Para facilitar la formulación y evaluación ex ante de los proyectos y apoyar la toma de decisiones.
Metodología General Ajustada
1. La metodología debe incluir la información realmente NECESARIA, por lo tanto ningún formato es opcional.
2. La metodología debe cumplir con el propósito de ser GENERAL. De uso para la mayoría de los proyectos.
3. La metodología debe considerar lo más IMPORTANTE sin entrar en particularidades.
4. Conceptualmente la metodología mantiene su sustento en Marco Lógico y ZOPP.
Metodología General Ajustada
Lineamientos Base de la Reforma
Estructura de Formulación
• Módulo de Identificación:– Articulación con la política pública.– Identificación y descripción del problema (justificación del proyecto)– Población objetivo – Beneficiarios.– Identificación de Objetivos.– Identificación de alternativas de solución y selección del método de
evaluación.
• Módulo de Preparación:– Estudios: de mercado, localización, ambiental, de riesgos generales– Costeo de la alternativa con articulación Cadena de valor: Objetivos
Específicos – Productos - Actividades – Insumos.– Cuantificación y Valoración de Ingresos y Beneficios.
Estructura de Formulación
• Módulo de Evaluación:– Módulo de reportes donde el usuario sólo analiza la
información– Diferenciada por tipo de evaluación.– Visualización homogénea de evaluaciones financiera y social.
• Módulo de Programación:– Fuentes de financiación.– Indicadores con articulación Cadena de valor: Objetivos
Específicos – Productos - Indicadores – Metas.– Matriz de marco lógico.
IDENTIFICACIÓN
Análisis del problema
Análisis de participantes
Análisis de objetivos
Alternativas y método de evaluación
PREPARACIÓN
Mercados
Capacidad y Beneficiaros
Localización
Estudio Ambiental
Análisis de Riesgos
Costeo de la Alternativa
Ingresos por beneficios o por
ventas *
Valoración de costos y beneficios económicos y
financieros
EVALUACIÓN:Reportes según método
seleccionado
Indicadores de evaluación económica y
financieraDepreciación de activos fijos *
PROGRAMACIÓN
Indicadores de seguimiento
Fuentes de financiación
Matriz de Marco Lógico
Alternativas preparadas
Metodología General Ajustada
Alternativa seleccionada
Qué es el Banco de Programas y Proyectos SUIFP-SGR?
• Constituye la herramienta para el registro y disposición de proyectos de inversión considerados como viables para su financiamiento con cargo a recursos:
Fondos de Ciencia, Tecnología e Innovación (FCTI).
Fondo de Desarrollo Regional (FDR).
Fondo de Compensación Regional (FCR).
Asignaciones directas.
• Permitirá el acceso a la información necesaria para el funcionamiento del Sistema de Monitoreo, Seguimiento, Control y Evaluación del Sistema General de Regalías (Decreto 1082 de 2015).
• … Será administrado por el DNP (Decreto 1082 de 2015).220
¿Qué tipo de información principal se encuentra registrada en el SUIFP?
Nombre y código BPIN del proyecto. Proyecto registrado en la MGA. Requisitos de viabilización, aprobación, ejecución y previos al acto
administrativo de apertura del proceso de selección según Acuerdo 017. Acta y acuerdo de aprobación del proyecto. Ajustes realizados al proyecto según acuerdo 020 de 2014. Votación de los Delegados. Ejecutor e interventor asociado. Fuentes de financiación y vigencia. Tipo de OCAD al que fue presentado. Fase y valor total del proyecto. Sector y nombre de la Secretaría Técnica. Conceptos DNP. Verificación de requisitos. Vigencia del proyecto.
¿En qué estado debe encontrarse el proyecto para que se refleje al GESPROY?
¿Qué pasos se deben realizar para actualizar el proyecto en el SUIFP?Enviar a VR
Verificación SPM
Viabilidad OCAD
Priorizar
y Aproba
r
Asociar
ejecutor e interventor
PLAN Concepto de planificación general que define las políticas y estrategias de desarrollo que permiten transformar una situación. Se materializa a través de objetivos, estrategias, programas y proyectos sustentados con metas, instrumentos y recursos. El Plan se articula en programas y estos se conforman por proyectos.
PROGRAMAEs el conjunto organizado de proyectos o servicios, orientado a la consecución de un objetivo común. Por lo general está orientado por un ámbito sectorial. Una de las políticas de las fuentes de cooperación internacional es trabajar con enfoque de programas, lo cual ha sido propuesto a escala mundial.
Fuente: Manual de form. de proyectos de Coop. Inter. APC, 2012
ORGANOS DEL SGR. Colciencias.
Ciclo de las Regalías
FISCALIZACIÓN
Garantiza el cumplimiento de las normas y de los contratos de exploración y explotación de los recursos naturales no renovables, aplicando las mejores prácticas para la determinación efectiva de los volúmenes de producción.
ORGANOS DEL SGR. Colciencias.
Ciclo de las regalías
LIQUIDACIÓN
Tiene en cuenta variables como:
• Volúmenes de producción.• Precios base de liquidación.• Tasa representativa del
mercado.• Porcentajes de participación
de regalías por recurso natural no renovable
Así se obtiene el valor de regalías y compensaciones.
ORGANOS DEL SGR. Colciencias.
Ciclo de las regalías
RECAUDO
Recepción de las regalías y compensaciones pagadas al Estado por las explotaciones en dinero o en especie (entrega del material bruto explotado)
ORGANOS DEL SGR. Colciencias.
Ciclo de las regalías
GIRO
Desembolso de recursos a cada uno de los beneficiarios del Sistema General de Regalías.
ORGANOS DEL SGR. Colciencias.
Ciclo de las regalías
DISTRIBUCIÓN
Aplicación de los porcentajes señalados en la Constitución Política, la ley 1530 de 2012 y en los Decretos reglamentarios para cada una de las destinaciones del SGR
ORGANOS DEL SGR. Colciencias.
Ciclo de las regalías
TRANSFERENCIA
Giro total de las regalías y compensaciones recaudadas durante un periodo determinado a la cuenta del SGR a cargo de la Dirección General de Crédito Público y Tesoro Nacional del Ministerio de Hacienda y Crédito Público.
Datos de ContactoTel. (571) 381 5000Calle 26 No. 13-19Bogotá, Colombia