Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
58 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
KURUMSAL YÖNETIM UYUM RAPORU VE BILGI FORMU
10.01.2019Tarihve2/49sayılıSermayePiyasasıKuruluKararıileII-17.1sayılıKurumsalYönetimTebliğiuyarıncayapılanKurumsalYönetimUyumRaporlamasınınKamuyuAydınlatmaPlatformu(“KAP”)üzerindenKurumsalYönetimUyumRaporu(URF)veKurumsalYönetimBilgiFormu(KYBF)şablonlarıkullanılarakyapılmasınakararverilmiştir.GönüllüilkelereuyumdurumunuraporlamakamacıylaURF,mevcutkurumsalyönetimuygulamalarıhakkındabilgivermeküzereKYBFşablonlarıkullanılmaktaveilgiliformlarKAPüzerindengenelkurultoplantıtarihindenenazüçhaftaöncesindenkamuyaduyurulmaktadır.
KurumsalYönetimUyumRaporu,SermayePiyasasıKurulukararıilebelirlenenformatlarauygunolarakaşağıdakigibihazırlanmıştır.
(X)işaretiylebelirtilenalanlar,Banka’nınuyumdurumunutemsiletmekteolup,evetdışındakiuygulamalariçingerekliaçıklamalaryapılmıştır.
Kurumsal Yönetim Ilkelerine Uyum BeyanıFinansalperformanskadarkurumsalyönetimuygulamalarınınöneminindebilincindeolanPASHABank,BankacılıkDüzenlemeveDenetlemeKurumu(“BDDK”)tarafındandüzenlenen“BankalarınKurumsalYönetimİlkelerineİlişkinYönetmelik”karşısındaetkin,yeterliveuyumlubirkurumsalbiryapıtesisetmeküzereçalışmalarınıgeliştirmektedir.Öteyandan,SermayePiyasasıKurulu(“SPK”)tarafındanyayımlananII-17.1sayılı“KurumsalYönetimTebliğ”ekindeyeralanKurumsalYönetimİlkelerinegönüllüolarakazamiuyumusağlamaküzereçalışmaktavebuyoldakurumsalyönetimmekanizmalarınıgüçlendirmeyisürdürmektedir.
PASHABank,KurumsalYönetimİlkeleri’ninbirparçasıolarakbağımsızYönetimKuruluüyeliklerininbulundurulmasınınBanka’nınfaaliyetleriningelişipgüçlenmesinevedahaprofesyonelbiryönetimanlayışınınyerleşmesinekatkısağlayacağınainanmaktadır.BankaYönetimKurulu’ndaüçüye,bağımsızYönetimKuruluüyesiniteliklerinehaizdir.
PASHABank’ınkurumsalyönetimilkeleriniuygulamairadesi,busürecidinamikvesürekliolarakyönetmekonusundakiistekliliği,bağımsızderecelendirmekuruluşuSAHAKurumsalYönetimveKrediDerecelendirmeHizmetleriA.Ş.tarafından2018yılındateyitedilmişveverilenderecelendirmenotuHaziran2018’derevizeedilerek9,19(1-10ölçeğinde)olarakaçıklanmıştır.
KurumsalYönetimDerecelendirmerevizyonnotuwww.pashabank.com.tradresindekiBankakurumsalinternetsitesindenyayımlanmaktadır.PASHABank,menfaatsahiplerininBankanınfaaliyetlerihakkındabilgilendirilmeleriniteminenkurumsalinternetsitesininiçeriğinigeliştirmeyedevametmiştir.
SPKKurumsalYönetimİlkeleriileBankauygulamalarıarasındadoğanfarklılıklararaporiçindeilgilikonubaşlıklarıaltındayerverilmiştir.
PASHABank2018yılıfaaliyetdöneminde,aşağıdabelirtilenveuygulanmasızorunlututulmayanbazıilkelerhariçSPKtarafındanyayımlanan“KurumsalYönetimİlkeleri”neuymuştur.Aşağıdaözetlenenuygulanmayanhususlardankaynaklananbirçıkarçatışmasıisebulunmamaktadır.
• 1.5.2.numaralıilkeyeilişkinolarak;azlıkhakları,EsasSözleşmeilesermayeninyirmidebirindendahadüşükbiroranasahipolanlaratanınmamıştır.
• 2.1.2.numaralıilkeyeilişkinolarak;çıkarılmışsermayenin%5’indenfazlasınasahipgerçekkişipaysahiplerininbilgilerikurumsalinternetsitesindeyayımlanmamıştır.
• 4.2.8.numaralıilkeyeilişkinolarak;yöneticisorumluluksigortasınınbedeliBankasermayesinin%25’iniaşmamaktaolupbuhusustaKAP’taaçıklamayapılmamıştır.
• 4.3.9.numaralıilkeyeilişkinolarak;YönetimKurulu’ndakadınüyeoranıiçinhenüzbirhedeforanvehedefzamanbelirlenmemişolup2018yılındaBanka’nınYönetimKurulu’ndaüçkadınüyebulunmaktadır.
• 4.5.3.numaralıilkeuyarıncaBankamızdakurumsalyönetimilkeleriuyarıncakurulantümkomitelerinbaşkanlarıbağımsızYönetimKuruluüyeleriarasındanseçilmemiştir.Ancak,tümkomitelerinbaşkanlarıicracıolmayanYönetimKuruluüyelerimizdenoluşmaktadır.RiskYönetimiKomitesi,İnsanKaynaklarıveÜcretlendirmeKomitesi’ninbaşkanlarınınBağımsızYönetimKuruluÜyelerimizarasındanseçilmemesininsebebihakimhissedargrupnezdindeyürütülenbenzersüreçlereilişkinsinerjininartırılmasıdır.
• 4.5.5.numaralıilkeyeilişkinolarak;YönetimKuruluKomitelerindegörevlendirmeYönetimKuruluÜyeleri’ninbilgibirikimivetecrübeleridikkatealınarak,ilgilimevzuatdoğrultusundayapılmakta,bazıYönetimKuruluÜyeleribirdenfazlakomitedegörevlendirilmektedir.Ancakbirdenfazlakomitedegörevalanüyeler,ilişkilikonulardagörevyapankomitelerarasıiletişimisağlamaktaveişbirliğiimkanlarınıartırmaktadır.
• 4.6.5.numaralıilkeuyarınca,YönetimKuruluüyelerineveüstdüzeyyöneticilereverilenücretlerilesağlanandiğermenfaatleryıllıkfaaliyetraporuvasıtasıylakamuyaaçıklanmaktadır.Ancak,yapılanödemelerkişibazındadeğil,geneluygulamalaraparalelşekildetümüstyönetimiçintopluolarakkamuyaaçıklanmaktadır.
www.pashabank.com.tr 59
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
Uyum Durumu Açıklama
Evet Kısmen Hayır Muaf Ilgisiz
1.1. PAY SAHIPLIĞI HAKLARININ KULLANIMININ KOLAYLAŞTIRILMASI
1.1.2-Paysahipliğihaklarınınkullanımınıetkileyebilecekniteliktekibilgiveaçıklamalargüncelolarakortaklığınkurumsalinternetsitesindeyatırımcılarınkullanımınasunulmaktadır.
X
1.2. BILGI ALMA VE INCELEME HAKKI
1.2.1-Şirketyönetimiözeldenetimyapılmasınızorlaştırıcıişlemyapmaktankaçınmıştır.
X BankaEsasSözleşmesi’nin33.Maddesinde“Bankanınbağımsız
denetimi,bankalardabağımsızdenetimyapmayayetkilibağımsızdenetim
kuruluşlarıtarafındanilgilimevzuatagöreyapılır.Denetimyapacakbağımsız
denetlemekuruluşuGenelKurultarafındanseçilir.”hükmümevcutolup,
özeldenetçiatanmasıtalebineilişkinBankaEsasSözleşmesindeherhangi
birdüzenlemebulunmamaktadır.Bankamızadönemiçindeözeldenetçi
tayiniileilgiliherhangibirtalepyapılmamıştır.
1.3. GENEL KURUL
1.3.2-Şirket,GenelKurulgündemininaçıkşekildeifadeedilmesiniveherteklifinayrıbirbaşlıkaltındaverilmişolmasınıteminetmiştir.
X
1.3.7-İmtiyazlıbirşekildeortaklıkbilgilerineulaşmaimkânıolankimseler,kendileriadınaortaklığınfaaliyetkonusukapsamındayaptıklarıişlemlerhakkındagenelkuruldabilgiverilmesiniteminengündemeeklenmeküzereyönetimkurulunubilgilendirmiştir.
X BankaEsasSözleşmesindeoyhaklarınınkullanımınayönelikbirimtiyaz
bulunmamaktadır.
1.3.8-Gündemdeözellikarzedenkonularlailgiliyönetimkuruluüyeleri,ilgilidiğerkişiler,finansaltablolarınhazırlanmasındasorumluluğubulunanyetkililervedenetçiler,genelkurultoplantısındahazırbulunmuştur.
X
1.3.10-Genelkurulgündeminde,tümbağışlarınveyardımlarıntutarlarıvebunlardanyararlananlaraayrıbirmaddedeyerverilmiştir.
X YıliçindeyapılanyardımvebağışlarGenelKurul’unbilgisineveonayınasunulmuştur.
1.3.11-GenelKurultoplantısısözhakkıolmaksızınmenfaatsahiplerivemedyadahilkamuyaaçıkolarakyapılmıştır.
X Medyakatılımıbulunmamaktadır.
1.4. OY HAKKI
1.4.1-Paysahiplerininoyhaklarınıkullanmalarınızorlaştırıcıherhangibirkısıtlamaveuygulamabulunmamaktadır.
X
1.4.2-Şirketinimtiyazlıoyhakkınasahippayıbulunmamaktadır.
X
1.4.3-Şirket,beraberindehakimiyetilişkisinidegetirenkarşılıklıiştirakilişkisiiçerisindebulunduğuherhangibirortaklığınGenelKurulu’ndaoyhaklarınıkullanmamıştır.
X Bankanınherhangibirbağlıortaklığıveiştirakibulunmamaktadır.
KURUMSAL YÖNETIM UYUM RAPORU
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
60 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU
Uyum Durumu Açıklama
Evet Kısmen Hayır Muaf Ilgisiz
1.5. AZLIK HAKLARI
1.5.1-Şirketazlıkhaklarınınkullandırılmasınaazamiözengöstermiştir.
X
1.5.2-Azlıkhaklarıesassözleşmeilesermayeninyirmidebirindendahadüşükbiroranasahipolanlaradatanınmışveazlıkhaklarınınkapsamıesassözleşmededüzenlenerekgenişletilmiştir.
X AzlıkhaklarıBanka’nınAnaSözleşmesiilesermayeninyirmidebirindendahadüşük
birşekildebelirlenmemiştir.
1.6. KAR PAYI HAKKI
1.6.1-Genelkurultarafındanonaylanankardağıtımpolitikasıortaklığınkurumsalinternetsitesindekamuyaaçıklanmıştır.
X
1.6.2-Kardağıtımpolitikası,paysahiplerininortaklığıngelecekdönemlerdeeldeedeceğikarındağıtımusulveesaslarınıöngörebilmesineimkanverecekaçıklıktaasgaribilgileriiçermektedir.
X
1.6.3-Kârdağıtmamanedenlerivedağıtılmayankârınkullanımşekliilgiligündemmaddesindebelirtilmiştir.
X Kârdağıtılmaktadır.
1.6.4-Yönetimkurulu,kârdağıtımpolitikasındapaysahiplerininmenfaatleriileortaklıkmenfaatiarasındadengesağlanıpsağlanmadığınıgözdengeçirmiştir.
X
1.7. PAYLARIN DEVRI
1.7.1-Paylarındevredilmesinizorlaştırıcıherhangibirkısıtlamabulunmamaktadır.
X
2.1. KURUMSAL INTERNET SITESI
2.1.1.-Şirketinkurumsalinternetsitesi,2.1.1numaralıkurumsalyönetimilkesindeyeralantümöğeleriiçermektedir.
X
2.1.2-Paysahipliğiyapısı(çıkarılmışsermayenin%5’indenfazlasınasahipgerçekkişipaysahiplerininadları,imtiyazları,payadediveoranı)kurumsalinternetsitesindeenaz6aydabirgüncellenmektedir.
X Çıkarılmışsermayenin%5’indenfazlasınasahipgerçekkişipaysahiplerinin
bilgilerikurumsalinternetsitesindebulunmamaktadır.
2.1.4-ŞirketinkurumsalinternetsitesindekibilgilerTürkçeiletamamenaynıiçerikteolacakşekildeihtiyacagöreseçilenyabancıdillerdedehazırlanmıştır.
X Önemliniteliktekibilgilerİngilizceolarakhazırlanmaktadır.İhtiyacagöreilgilibilgiler
güncellenmektedir.
2.2. FAALIYET RAPORU
2.2.1-Yönetimkurulu,yıllıkfaaliyetraporununşirketfaaliyetlerinitamvedoğruşekildeyansıtmasınıteminetmektedir.
X
2.2.2-Yıllıkfaaliyetraporu,2.2.2numaralıilkedeyeralantümunsurlarıiçermektedir.
X 2.2.2/efıkrasıkapsamındayatırımdanışmanlığıvederecelendirmegibi
hizmetaldığıkurumlarlaarasındakiçıkarçatışmalarıvebunlarıönlemekiçinalınantedbirlereve2.2.2/efıkrası
kapsamındayönetimkuruluüyelerininyıliçindekiyönetimkurulutoplantılarakatılım
durumunailişkinbilgiyeyerverilmemiştir.
www.pashabank.com.tr 61
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
Uyum Durumu Açıklama
Evet Kısmen Hayır Muaf Ilgisiz
3.1. MENFAAT SAHIPLERINE ILIŞKIN ŞIRKET POLITIKASI
3.1.1-Menfaatsahiplerininhaklarıilgilidüzenlemeler,sözleşmelerveiyiniyetkurallarıçerçevesindekorunmaktadır.
X
3.1.3-Menfaatsahiplerininhaklarıylailgilipolitikaveprosedürlerşirketinkurumsalinternetsitesindeyayımlanmaktadır.
X
3.1.4-Menfaatsahiplerinin,mevzuataaykırıveetikaçıdanuygunolmayanişlemleribildirmesiiçingereklimekanizmalaroluşturulmuştur.
X
3.1.5-Şirket,menfaatsahipleriarasındakiçıkarçatışmalarınıdengelibirşekildeelealmaktadır.
X
3.2. MENFAAT SAHIPLERININ ŞIRKET YÖNETIMINE KATILIMININ DESTEKLENMESI
3.2.1-Çalışanlarınyönetimekatılımı,esassözleşmeveyaşirketiçiyönetmeliklerledüzenlenmiştir.
X
3.2.2-Menfaatsahipleribakımındansonuçdoğuranönemlikararlardamenfaatsahipleriningörüşlerinialmaküzereanket/konsültasyongibiyöntemleruygulanmıştır.
X
3.3. ŞIRKETIN INSAN KAYNAKLARI POLITIKASI
3.3.1-Şirketfırsateşitliğisağlayanbiristihdampolitikasıvetümkilityöneticipozisyonlarıiçinbirhalefiyetplanlamasıbenimsemiştir.
X
3.3.2-Personelalımınailişkinölçütleryazılıolarakbelirlenmiştir.
X
3.3.3-ŞirketinbirİnsanKaynaklarıGelişimPolitikasıbulunmaktadırvebukapsamdaçalışanlariçineğitimlerdüzenlemektedir.
X
3.3.4-Şirketinfinansaldurumu,ücretlendirme,kariyerplanlaması,eğitimvesağlıkgibikonulardaçalışanlarınbilgilendirilmesineyöneliktoplantılardüzenlenmiştir.
X
3.3.5-Çalışanlarıetkileyebilecekkararlarkendilerineveçalışantemsilcilerinebildirilmiştir.Bukonulardailgilisendikalarındagörüşüalınmıştır.
X
3.3.6-Görevtanımlarıveperformanskriterleritümçalışanlariçinayrıntılıolarakhazırlanarakçalışanlaraduyurulmuşveücretlendirmekararlarındakullanılmıştır.
X
3.3.7-Çalışanlararasındaayrımcılıkyapılmasınıönlemekveçalışanlarışirketiçifiziksel,ruhsalveduygusalaçıdankötümuamelelerekarşıkorumayayönelikprosedürler,eğitimler,farkındalığıartırma,hedefler,izleme,şikâyetmekanizmalarıgibiönlemleralınmıştır.
X
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
62 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
Uyum Durumu Açıklama
Evet Kısmen Hayır Muaf Ilgisiz
3.3.8-Şirket,dernekkurmaözgürlüğünüvetopluişsözleşmesihakkınınetkinbirbiçimdetanınmasınıdesteklemektedir.
X Banka’nınbukonudabirdüzenlemesibulunmamaktadır
3.3.9-Çalışanlariçingüvenlibirçalışmaortamısağlanmaktadır.
X
3.4. MÜŞTERILER VE TEDARIKÇILERLE ILIŞKILER
3.4.1-Şirket,müşterimemnuniyetiniölçmüştürvekoşulsuzmüşterimemnuniyetianlayışıylafaaliyetgöstermiştir.
X .
3.4.2-Müşterininsatınaldığımalvehizmeteilişkintaleplerininişlemekonulmasındagecikmeolduğundabudurummüşterilerebildirilmektedir.
X
3.4.3-Şirketmalvehizmetlerleilgilikalitestandartlarınabağlıdır.
X
3.4.4-Şirket,müşterivetedarikçilerinticarisırkapsamındakihassasbilgileriningizliliğinikorumayayönelikkontrolleresahiptir.
X
3.5. ETIK KURALLAR VE SOSYAL SORUMLULUK
3.5.1-YönetimkuruluEtikDavranışKuralları’nıbelirleyerekşirketinkurumsalinternetsitesindeyayımlamıştır.
X
3.5.2-Ortaklık,sosyalsorumlulukkonusundaduyarlıdır.Yolsuzlukverüşvetinönlenmesineyöneliktedbirleralmıştır.
X
4.1. YÖNETIM KURULUNUN IŞLEVI
4.1.1-Yönetimkurulu,stratejiverisklerinşirketinuzunvadeliçıkarlarınıtehditetmemesiniveetkinbirriskyönetimiuygulanmasınısağlamaktadır.
X
4.1.2-Toplantıgündemvetutanakları,yönetimkurulununşirketinstratejikhedeflerinitartışarakonayladığını,ihtiyaçduyulankaynaklarıbelirlediğiniveyönetiminperformansınındenetlendiğiniortayakoymaktadır.
X
4.2. YÖNETIM KURULUNUN FAALIYET ESASLARI
4.2.1-Yönetimkurulufaaliyetlerinibelgelendirmişvepaysahiplerininbilgisinesunmuştur.
X
4.2.2-Yönetimkuruluüyeleriningörevveyetkileriyıllıkfaaliyetraporundaaçıklanmıştır.
X
KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU
www.pashabank.com.tr 63
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
Uyum Durumu Açıklama
Evet Kısmen Hayır Muaf Ilgisiz
4.2.3-Yönetimkurulu,şirketinölçeğinevefaaliyetlerininkarmaşıklığınauygunbiriçkontrolsistemioluşturmuştur.
X
4.2.4-İçkontrolsistemininişleyişiveetkinliğinedairbilgileryıllıkfaaliyetraporundaverilmiştir.
X
4.2.5-Yönetimkurulubaşkanıveicrabaşkanı(genelmüdür)görevleribirbirindenayrılmışvetanımlanmıştır.
X
4.2.7-Yönetimkurulu,yatırımcıilişkileribölümüvekurumsalyönetimkomitesininetkilibirşekildeçalışmasınısağlamaktaveşirketilepaysahipleriarasındakianlaşmazlıklarıngiderilmesindevepaysahipleriyleiletişimdeyatırımcıilişkileribölümüvekurumsalyönetimkomitesiyleyakınişbirliğiiçindeçalışmıştır.
X
4.2.8-YönetimkuruluüyeleriningörevleriesnasındakikusurlarıileşirkettesebepolacaklarızararailişkinolarakŞirket,sermayenin%25’iniaşanbirbedelleyöneticisorumluluksigortasıyaptırmıştır.
X YöneticisorumluluksigortasınınbedeliBankasermayesinin%25’iniaşmamakta
olupbuhusustaKAP’taaçıklamayapılmamıştır.
4.3. YÖNETIM KURULUNUN YAPISI
4.3.9-Şirketyönetimkurulunda,kadınüyeoranıiçinasgari%25’likbirhedefbelirleyerekbuamacaulaşmakiçinpolitikaoluşturmuştur.Yönetimkuruluyapısıyıllıkolarakgözdengeçirilmekteveadaybelirlemesürecibupolitikayauygunşekildegerçekleştirilmektedir.
X YönetimKurulu’ndakadınüyeoranıiçinhenüzbirhedeforanvehedefzaman
belirlenmemişolup2018yılındaBanka’nın9üyedenoluşanYönetimKurulu’ndaüç
kadınüyebulunmaktadırveve%33’lükoransağlanmıştır.
4.3.10-Denetimdensorumlukomiteninüyelerindenenazbirinindenetim/muhasebevefinanskonusunda5yıllıktecrübesivardır.
X
4.4. YÖNETIM KURULU TOPLANTILARININ ŞEKLI
4.4.1-Bütünyönetimkuruluüyeleri,yönetimkurulutoplantılarınınçoğunafizikselkatılımsağlamıştır.
X
4.4.2-Yönetimkurulu,gündemdeyeralankonularlailgilibilgivebelgelerintoplantıdanöncetümüyeleregönderilmesiiçinasgaribirsüretanımlamıştır.
X
4.4.3-Toplantıyakatılamayanancakgörüşleriniyazılıolarakyönetimkurulunabildirenüyeningörüşleridiğerüyelerinbilgisinesunulmuştur.
X
4.4.4-Yönetimkurulundaherüyeninbiroyhakkıvardır.
X
4.4.5-Yönetimkurulutoplantılarınınneşekildeyapılacağışirketiçidüzenlemelerileyazılıhalegetirilmiştir.
X
4.4.6-Yönetimkurulutoplantızaptıgündemdekitümmaddeleringörüşüldüğünüortayakoymaktavekararzaptımuhalifgörüşlerideiçerecekşekildehazırlanmaktadır.
X
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
64 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
Uyum Durumu Açıklama
Evet Kısmen Hayır Muaf Ilgisiz
4.4.7-Yönetimkuruluüyelerininşirketdışındabaşkagörevleralmasısınırlandırılmıştır.Yönetimkuruluüyelerininşirketdışındaaldığıgörevlergenelkurultoplantısındapaysahiplerininbilgisinesunulmuştur.
X HakimhissedarPASHAHoldingLLC’ninbağlıortaklıklarımevcutolup,BankaYönetim
KuruluÜyelerininbuşirketlerinyönetimindedeyeralmalarınınGrupmenfaatineolması
nedeniyleBankadışındabugörevlerialmalarısınırlandırılmamıştır.Öteyandan,bağımsızüyelerindeBankadışındabaşka
görevleralmasısınırlandırılmamıştır.YönetimKuruluÜyelerininBankadışındakigörevleriGenelKuruldafaaliyetraporuve
bilgilendirmedokümanıaracılığıylapaysahiplerininbilgisinesunulmaktadır.
4.5. YÖNETIM KURULU BÜNYESINDE OLUŞTURULAN KOMITELER
4.5.5-Herbiryönetimkuruluüyesisadecebirkomitedegörevalmaktadır.
X YönetimKuruluKomitelerindegörevlendirmeYönetimKuruluÜyeleri’nin
bilgibirikimivetecrübeleridikkatealınarak,ilgilimevzuatdoğrultusundayapılmakta,
bazıYönetimKuruluÜyeleribirdenfazlakomitedegörevlendirilmektedir.Ancak
birdenfazlakomitedegörevalanüyeler,ilişkilikonulardagörevyapankomiteler
arasıiletişimisağlamaktaveişbirliğiimkanlarınıartırmaktadır
4.5.6-Komiteler,görüşlerinialmakiçingerekligördüğükişileritoplantılaradavetetmiştirvegörüşlerinialmıştır.
X
4.5.7-Komitenindanışmanlıkhizmetialdığıkişi/kuruluşunbağımsızlığıhakkındabilgiyeyıllıkfaaliyetraporundayerverilmiştir.
X Komiteler,bağımsızdenetimşirketi,krediderecelendirmekuruluşudışındaönemli
niteliktebirdanışmanlıkhizmetialmamıştır
4.5.8-Komitetoplantılarınınsonuçlarıhakkındarapordüzenlenerekyönetimkuruluüyelerinesunulmuştur.
X
4.6. YÖNETIM KURULU ÜYELERINE VE IDARI SORUMLULUĞU BULUNAN YÖNETICILERE SAĞLANAN MALI HAKLAR
4.6.1-Yönetimkurulu,sorumluluklarınıetkilibirşekildeyerinegetiripgetirmediğinideğerlendirmeküzereyönetimkuruluperformansdeğerlendirmesigerçekleştirmiştir.
X YönetimKuruluveYıllıkFaaliyetraporlarındailgiliperformans
değerlendirmeleribulunmaktadır.
4.6.4-Şirket,yönetimkuruluüyelerindenherhangibirisineveyaidarisorumluluğubulunanyöneticilerinekredikullandırmamış,borçvermemişveyaödünçverilenborcunsüresiniuzatmamış,şartlarıiyileştirmemiş,üçüncüşahıslararacılığıylakişiselbirkredibaşlığıaltındakredikullandırmamışveyabunlarlehinekefaletgibiteminatlarvermemiştir.
X
4.6.5-Yönetimkuruluüyeleriveidarisorumluluğubulunanyöneticilereverilenücretleryıllıkfaaliyetraporundakişibazındaaçıklanmıştır.
X Bankatarafındanüstyönetimeverilenücretlervesağlanandiğertümmenfaatler,
BDDK’nınücretlendirmepolitikalarınailişkinnitelikselvenicelikselaçıklamalarıhakkındakidüzenlemelerive6698sayılı
KişiselVerilerinKorunmasıKanunuhükümlerigözönünealınarakkişibazında
değiltopluolarakkamuyaaçıklanmaktadır.
KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU
www.pashabank.com.tr 65
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
1. PAY SAHIPLERI
1.1. Pay Sahipliği Haklarının Kullanımının Kolaylaştırılması
Yılboyuncaşirketindüzenlediğiyatırımcıkonferansvetoplantılarınınsayısı
Banka2018yılındaaşağıdakietkinlikleresponsorolmuşvebonoyatırımcılarıile15adettoplantıgerçekleştirmiştir.
•Türkiye’deFaaliyetGösterenAzerbaycanlıİşAdamlarıileVII.ÇalışmaYemeği,20Temmuz2018
•9.İstanbulFinansZirvesi,19-20Eylül2018
1.2. Bilgi Alma ve Inceleme Hakkı
Özeldenetçitalebisayısı BankaEsasSözleşmesindeözeldenetçiatanmasıtalebihenüzbireyselbirhakolarakdüzenlenmemiştir.Özeldenetçitayinine
ilişkindönemiçerisindeherhangibirtalepolmamıştır.
Genelkurultoplantısındakabuledilenözeldenetçitalebisayısı 2018yılındagerçekleştirilenOlağanGenelKurulToplantısındaveOlağanüstüGenelKurulToplantısındaözeldenetçitalebi
olmamıştır.
1.3. Genel Kurul
İlke1.3.1(a-d)kapsamındatalepedilenbilgilerinduyurulduğuKAPduyurusununbağlantısı
GenelKurulBilgilendirmedokümanımünferidenkurumsalinternetsitesindeyayımlanmıştır.
GenelkurultoplantısıylailgilibelgelerinTürkçeileeşanlıolarakİngilizceolarakdasunulupsunulmadığı
GenelKurulToplantıbelgelerinineşzamanlıolarakİngilizcesiyayımlanmamaktadır.
İlke1.3.9kapsamında,bağımsızüyelerinçoğunluğununonayıveyakatılanlarınoybirliğibulunmayanişlemlerleilgiliKAPduyurularınınbağlantıları
İlke1.3.9kapsamındaOybirliğiolmayanişlembulunmamaktadır.
KurumsalYönetimTebliği(II-17.1)madde9kapsamındagerçekleştirilenilişkilitarafişlemleriyleilgiliKAPduyurularınınbağlantıları
Bankanın2018yılıiçindeolağanfaaliyetlerindendolayıgerçekleştirdiğiilişkilitarafişlemlerikamuyaaçıklananfinansal
raporlarileYönetimKurulunasunulmuştur.2018yılıiçindebağımsızüyelerinonaylamadığıiçinGenelKurulonayına
sunulmasıgerekenherhangibirilişkilitarafişlemiveyaönemlinitelikteişlembulunmamaktadır.
KurumsalYönetimTebliği(II-17.1)madde10kapsamındagerçekleştirilenyaygınvesüreklilikarzedenişlemlerleilgiliKAPduyurularınınbağlantıları
Bankanın2018yılıiçindeolağanfaaliyetlerindendolayıgerçekleştirdiğiişlemlerdışındaYönetimKurulutarafından
kararabağlanacaknitelikteyaygınvesüreklilikarzedenilişkilitarafişlemleribulunmamaktadır.
Şirketinkurumsalinternetsitesinde,bağışveyardımlarailişkinpolitikanınyeraldığıbölümünadı
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“Kurumsal
Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“BağışveYardımPolitikası”başlığındayeralmaktadır.
BağışveyardımlarailişkinpolitikanınkabuledildiğigenelkurultutanağınınyeraldığıKAPduyurusununbağlantısı
https://www.kap.org.tr/tr/Bildirim/669118
Esassözleşmedemenfaatsahipleriningenelkurulakatılımınıdüzenleyenmaddenumarası
22
Genelkurulakatılanmenfaatsahiplerihakkındabilgi Bankaçalışanları,YönetimKuruluÜyeleri,hissedartemsilcisi,bağımsızdenetimkuruluşutemsilcisi,kurumsalyönetim
derecelendirmekuruluşutemsilcisi,GenelKurultoplantısınakatılabilmektedir.
KURUMSAL YÖNETIM BILGI FORMU
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
66 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
1.4. Oy Hakları
Oyhakkındaimtiyazbulunupbulunmadığı Bulunmamaktadır.
Oydaimtiyazbulunuyorsa,imtiyazlıpaysahipleriveoyoranları Bulunmamaktadır.
Enbüyükpaysahibininortaklıkoranı 50,96
1.5. Azlık Hakları
Azlıkhaklarının,şirketinesassözleşmesinde(içerikveyaoranbakımından)genişletilipgenişletilmediği
Hayır
Azlıkhaklarıiçerikveoranbakımındangenişletildiiseilgiliesassözleşmemaddesininnumarasınıbelirtiniz.
Bulunmamaktadır.
1.6. Kar Payı Hakkı
Kurumsalinternetsitesindekardağıtımpolitikasınınyeraldığıbölümünadı
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“Kurumsal
Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“KârDağıtımPolitikası”başlığındayeralmaktadır.
Yönetimkurulunungenelkurulakarındağıtılmamasınıteklifetmesihalindebununnedenlerivedağıtılmayankarınkullanımşeklinibelirtengenelkurulgündemmaddesineilişkintutanakmetni
YönetimKurulu’nun23Şubat2018tarihve2018/16sayılıkararınakonuönerisiveOrtaklardanPASHABankOJSCtemsilcisinin
verdiğiönergedoğrultusunda,Bankanın16,008,035.73TLkonsolideolmayannetdönemkarından10,676,561.51TLgeçmişyılzararlarıdüşüldüktensonrakalandağıtabilecek5,331,474.22
TLkârdan,266,573.71TL’ningenelkanuniyedekakçeolarakayrılmasına,kalan5,064,900.51TL’ninolağanüstüyedekolarak
tutulmasına,oybirliğiilekararverildi.
YönetimkurulunungenelkurulakarındağıtılmamasınıteklifetmesihalindeilgiligenelkurultutanağınınyeraldığıKAPduyurusununbağlantısı
https://www.kap.org.tr/tr/Bildirim/669118
Genel Kurul Toplantıları
Genel Kurul Tarihi 16.03.2018
Genel kurul gündemiyle ilgili olarak şirkete iletilen ek açıklama talebi sayısı
0
Pay sahiplerinin genel kurula katılım oranı 99,92%
Doğrudan temsil edilen payların oranı 99,92%
Vekaleten temsil edilen payların oranı 0
Şirket’in kurumsal internet sitesinde her gündem maddesiyle ilgili olumlu ve olumsuz oyları da gösterir şekilde genel kurul toplantı tutanaklarının yer aldığı bölümün adı
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“Kurumsal
Yönetim”bölümündeyeralan“GenelKurulToplantıları”sekmesialtındayeralmaktadır.
Kurumsal internet sitesinde genel kurul toplantısında yöneltilen tüm soru ve bunlara sağlanan yanıtların yer aldığı bölümün adı
Bulunmamaktadır.
Genel kurul toplantı tutanağının ilişkili taraflarla ilgili madde veya paragraf numarası
Bulunmamaktadır.
Yönetim kuruluna bildirimde bulunan imtiyazlı bir şekilde ortaklık bilgilerine ulaşma imkanı bulunan kişi sayısı (Içeriden öğrenenler listesi)
18
KAP’ta yayınlanan genel kurul bildiriminin bağlantısı https://www.kap.org.tr/tr/Bildirim/662200
KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU
www.pashabank.com.tr 67
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
2. KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK
2.1. Kurumsal Internet Sitesi
Kurumsalinternetsitesinde2.1.1.numaralıkurumsalyönetimilkesindetalepedilenbilgilerinyeraldığıbölümlerinadları
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Yatırımcıİlişkileri”sayfasıiçindeve
“Hakkımızda”sayfasıiçinde“KurumsalYönetim”bölümündeyeralmaktadır.
Kurumsalinternetsitesindedoğrudanveyadolaylıbirşekildepayların%5’indenfazlasınasahipolangerçekkişipaysahiplerininlistesininyeraldığıbölüm
Bulunmamaktadır.
Kurumsalinternetsitesininhazırlandığıdiller Türkçeveİngilizce
2.2. Faaliyet Raporu
2.2.2. numaralı kurumsal yönetim ilkesinde belirtilen bilgilerin faaliyet raporunda yer aldığı sayfa numaraları veya bölüm adları
a)Yönetimkuruluüyeleriveyöneticilerinşirketdışındayürüttüklerigörevlerveüyelerinbağımsızlıkbeyanlarınınyeraldığısayfanumarasıveyabölümadı
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
b)YönetimKurulubünyesindeoluşturulankomitelereilişkinbilgininsayfanumarasıveyabölümadı
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
c)Yönetimkurulununyıliçerisindekitoplantısayısıveüyelerintoplantılarakatılımdurumubilgisininsayfanumarasıveyabölümadı
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
ç)Şirketfaaliyetleriniönemliderecedeetkileyebilecekmevzuatdeğişikliklerihakkındabilgininsayfanumarasıveyabölümadı
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
d)Şirketaleyhineaçılanönemlidavalarveolasısonuçlarıhakkındabilgininsayfanumarasıveyabölümadı
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
e)Şirketinyatırımdanışmanlığıvederecelendirmegibihizmetaldığıkurumlarlaarasındakiçıkarçatışmalarıvebunlarıönlemekiçinalınantedbirlereilişkinbilgininsayfanumarasıveyabölümadı
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
f)Sermayeyedoğrudankatılımoranının%5’iaştığıkarşılıklıiştiraklereilişkinbilgininsayfanumarasıveyabölümadı
Bulunmamaktadır.
g)Çalışanlarınsosyalhakları,meslekieğitimiilediğertoplumsalveçevreselsonuçdoğuranşirketfaaliyetlerineilişkinkurumsalsosyalsorumlulukfaaliyetlerihakkındabilgininsayfanumarasıveyabölümadı
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümünde“İnsanKaynakları
Uygulamaları”başlığıaltındayeralmaktadır
3. MENFAAT SAHIPLERI
3.1. Menfaat Sahiplerine Ilişkin Şirket Politikası
Kurumsalinternetsitesindetazminatpolitikasınınyeraldığıbölümünadı
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“Kurumsal
Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“TazminatPolitikası”başlığındayeralmaktadır.
Çalışanhaklarınınihlalinedeniyleşirketaleyhinekesinleşenyargıkararlarınınsayısı
Bulunmamaktadır.
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
68 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
İhbarmekanizmasıylailgiliyetkilininunvanı
Çalışanlar,Bankaiçerisindeyapılanherhangiyasadışıveyaetikolmayanuygulamalarhakkındakiendişelerini,etikilkelerin
ihlalineilişkintümkonularıveaşağıdakikonulardakitespitlerini,BankayapısıiçerisindebelirlenenEtikHattıiletişimkanalı;
“[email protected]”e-postaadresiüzerindenUyumGörevlisineiletebilirler.
•Dolandırıcılık,•Yolsuzluk,
•Sahtecilik,•Etikolmayandavranış,
•Çıkarçatışmasıdoğuranolaylar•Yasaldüzenlemelereuyulmaması
Şirketinihbarmekanizmasınaerişimbilgileri “[email protected]”e-postaadresiüzerindenilgililereulaşılmaktadır.
3.2. Menfaat Sahiplerinin Şirket Yönetimine Katılımının Desteklenmesi
Kurumsalinternetsitesinde,çalışanlarınyönetimorganlarınakatılımınailişkinolaniçdüzenlemelerinyeraldığıbölümünadı
Çalışanlarınkararsüreçlerinekatılımı,“ÇalışanMemnuniyetiAnketi”sistemiilesağlanmaktadır.
Çalışanlarıntemsiledildiğiyönetimorganları Bankaçalışanlarıyönetimekatılımkonusundahertürlüiletişimkanalınıkullanabilmektedir.
3.3. Şirketin Insan Kaynakları Politikası
Kilityöneticipozisyonlarıiçinhalefiyetplanıgeliştirilmesindeyönetimkurulununrolü
YönetimKurulugereklihalefiyetplanlarınıoluşturmaktadır.
Kurumsalinternetsitesindefırsateşitliğivepersonelalımıölçütleriniiçereninsankaynaklarıpolitikasınınyeraldığıbölümünadıveyapolitikanınilgilimaddelerininözeti
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“Kurumsal
Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“İnsanKaynaklarıPolitikası”başlığındayeralmaktadır.
Payedindirmeplanıbulunupbulunmadığı Payedindirmeplanıbulunmamaktadır.
Kurumsalinternetsitesindeayrımcılıkvekötümuameleyiönlemeyeyönelikönlemleriiçereninsankaynaklarıpolitikasınınyeraldığıbölümünadıveyapolitikanınilgilimaddelerininözeti
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“Kurumsal
Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“EtikKurallar”başlığındayeralmaktadır.
İşkazalarıylailgilisorumluluksebebiyleşirketaleyhinekesinleşenyargıkararısayısı
Bulunmamaktadır.
3.5. Etik Kurallar ve Sosyal Sorumluluk
Kurumsalinternetsitesindeetikkurallarpolitikasınınyeraldığıbölümünadı
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“Kurumsal
Yönetim”bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“EtikKurallar”başlığındayeralmaktadır.
Kurumsalinternetsitesindekurumsalsosyalsorumlulukraporununyeraldığıbölümünadı.Kurumsalsosyalsorumlulukraporuyoksa,çevresel,sosyalvekurumsalyönetimkonularındaalınanönlemler
Bulunmamaktadır.
KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU
www.pashabank.com.tr 69
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
İrtikapverüşvetdedahilolmaküzerehertürlüyolsuzluklamücadeleiçinalınanönlemler
SuistimalÖnlemePolitikasıuyarıncasuistimallerigerçekleşmedenönceönlemekvegerçekleştiktensonra
ortayaçıkarmakiçinaşağıdasayılanyöntemlerdenfaydalanılır.
•FinansalTablolarınveFinansalRaporlamanınDışDenetimi•ÜstYönetimOnaylıFinansalRaporlama
•YetkiLimitleri•GörevlerAyrılığı
•EtikİlkelerYönetmeliği•KurumsalYönetişim
•BağımsızDenetimKomitesi•İhbarHattı
•PersonelveYöneticilerİçinSuistimalEğitimi•SuistimalÖnlemePolitikası
•ResmiSuistimalRiskDeğerlendirmeleri•İçDenetimveİçKontrolUygulamaları
•SürprizDenetimler•Gözetim
•FizikselİncelemeveMutabakatlar•BilgiGüvenliğiPolitikaları
•PersonelPolitikaları•ÖzgeçmişReferansKontrolleri
•Rotasyon/Zorunluİzin
4. YÖNETIM KURULU-I
4.2. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları
Ensonyönetimkuruluperformansdeğerlendirmesinintarihi 15.10.2018
Yönetimkuruluperformansdeğerlendirmesindebağımsızuzmanlardanyararlanılıpyararlanılmadığı
Hayır
Bütünyönetimkuruluüyelerininibraedilipedilmediği Evet
Görevdağılımıilekendisineyetkidevredilenyönetimkuruluüyelerininadlarıvesözkonusuyetkileriniçeriği
Yetkidevriolmamıştır.
İçkontrolbirimitarafındandenetimkurulunaveyadiğerilgilikomiteleresunulanraporsayısı
12
Faaliyetraporundaiçkontrolsistemininetkinliğineilişkindeğerlendirmeninyeraldığıbölümünadıveyasayfanumarası
Faaliyetraporunda“FinansalBilgilerVeRiskYönetimineİlişkinDeğerlendirmeler”bölümünde“DenetimKomitesininİçSistemlerinİşleyişineİlişkinDeğerlendirmeleri”başlığıaltında
yeralmaktadır.
Yönetimkurulubaşkanınınadı JalalGasimov
İcrabaşkanı/genelmüdürünadı HikmetCenkEynehan
Yönetimkurulubaşkanıveicrabaşkanı/genelmüdürünaynıkişiolmasınailişkingerekçeninbelirtildiğiKAPduyurusununbağlantısı
Farklıkişilerdir.
Yönetimkuruluüyeleriningörevleriesnasındakikusurlarıileşirkettesebepolacaklarızararın,şirketsermayesinin%25’iniaşanbirbedellesigortaedildiğineilişkinKAPduyurusununbağlantısı
YöneticisorumluluksigortasınınbedeliBankasermayesinin%25’iniaşmamaktaolupbuhusustaKAP’tamünferiden
açıklamayapılmamıştır.
Kurumsalinternetsitesindekadınyönetimkuruluüyelerininoranınıartırmayayönelikçeşitlilikpolitikasıhakkındabilgiverilenbölümünadı
Bulunmamaktadır.
Kadınüyelerinsayısıveoranı 3Kişiolup,oranı%33’tür.
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
70 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
Yönetim Kurulu Üyesinin Adı-Soyadı
Tüzel Kişi Üye Adına
Hareket Eden Kişi Cinsiyeti Görevi Mesleği
Yönetim Kuruluna Ilk
Seçilme Tarihi
Icrada Görevli Olup
OlmadığıSon 5 Yılda Ortaklıkta
Üstlendiği Görevler Son Durum itibariyle Ortaklık Dışında Aldığı Görevler
Denetim, Muhasebe
ve/veya Finans
Alanında En Az 5 Yıllık
Deneyime Sahip
Olup Olmadığı
Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi Olup
Olmadığı
Bağımsızlık Beyanının Yer
Aldığı KAP Duyurusunun
Bağlantısı
Bağımsız Üyenin Aday Gösterme
Komitesi Tarafından Değerlendirilip
Değerlendirilmediği
Bağımsızlığını Kaybeden Üye Olup Olmadığı Yer Aldığı Komiteler ve Görevi
JalalGasimov - ErkekYönetimKurulu
Başkanı Bankacı 17.08.2015 İcradaGörevliDeğil
YönetimKuruluBaşkanıStratejiveBütçeKomitesiBaşkanı
İKveÜcretlendirmeKomitesiBaşkanıKurumsalYönetimKomitesiÜyesi
PASHAHoldingLLC,CEOBaşVekiliKapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanı
JSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesiPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil
StratejiveBütçeKomitesiBaşkanıİKveÜcretlendirmeKomitesiBaşkanı
KurumsalYönetimKomitesiÜyesi
FaridMammadov - ErkekYönetimKurulu
BaşkanVekili Bankacı 31.03.2017 İcradaGörevliDeğil
YönetimKuruluBaşkanVekiliStratejiveBütçeKomitesiÜyesi
İKveÜcretlendirmeKomitesiÜyesiRiskYönetimiKomitesiÜyesi
KrediKomitesiYedekÜyesi
PASHAHoldingLLC,CEOVekili,İşGrubuDirektörü
KapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiJSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluBaşkanıPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanıPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanı Evet BağımsızÜyeDeğil
StratejiveBütçeKomitesiÜyesiİKveÜcretlendirmeKomitesiÜyesi
RiskYönetimiKomitesiÜyesiKrediKomitesiYedekÜyesi
TalehKazimov - ErkekYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2015 İcradaGörevliDeğilYönetimKuruluÜyesiKrediKomitesiÜyesi PASHABankOJSC,Azerbaycan,CEO,İcraKuruluBaşkanı Evet BağımsızÜyeDeğil KrediKomitesiÜyesi
ShahinMammadov - ErkekYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2015 İcradaGörevliDeğilYönetimKuruluÜyesi
KrediKomitesiYedekÜyesi
PASHAHoldingLLC,CEOVekili,İşDestekGrubuDirektörü
PASHABankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiJSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesiPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil KrediKomitesiYedekÜyesi
KamalaNuriyeva - KadınYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 25.11.2016 İcradaGörevliDeğil
YönetimKuruluÜyesiRiskYönetimiKomitesiBaşkanı
DenetimKomitesiÜyesi
PASHAHoldingLLC,GrupRiskDirektörüKapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesive
RiskYönetimiKomitesiBaşkanıJSCPASHABank,Gürcistan,RiskYönetimiKomitesiÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil
RiskYönetimiKomitesiBaşkanıDenetimKomitesiÜyesi
MeriçUluşahin - KadınYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2017 İcradaGörevliDeğil
BağımsızYönetimKuruluÜyesiStratejiveBütçeKomitesiÜyesi
KurumsalYönetimKomitesiBaşkanıKentBankd.d.,Hırvatistan,YönetimKuruluBaşkanı
TürkiyeFinansKatılımBankası,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi HayırStratejiveBütçeKomitesiÜyesi
KurumsalYönetimKomitesiBaşkanı
EbruOğanKnottnerus - KadınYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 02.07.2018 İcradaGörevliDeğil
BağımsızYönetimKuruluÜyesiRiskYönetimiKomitesiBaşkanı
DenetimKomitesiÜyesi JSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi HayırDenetimKomitesiBaşkanı
RiskYönetimiKomitesiÜyesi
AdnanAykol - ErkekYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 20.08.2013 İcradaGörevliDeğilBağımsızYönetimKuruluÜyesi
KrediKomitesiÜyesi - Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi Hayır KrediKomitesiÜyesi
H.CenkEynehan - Erkek
GenelMüdürveYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 02.08.2013 İcradaGörevli
GenelMüdürveYönetimKuruluÜyesiStratejiveBütçeKomitesiÜyesi
KrediKomitesiBaşkanı - Evet BağımsızÜyeDeğil StratejiveBütçeKomitesiÜyesi
KrediKomitesiBaşkanı
KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU
www.pashabank.com.tr 71
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
Yönetim Kurulu Üyesinin Adı-Soyadı
Tüzel Kişi Üye Adına
Hareket Eden Kişi Cinsiyeti Görevi Mesleği
Yönetim Kuruluna Ilk
Seçilme Tarihi
Icrada Görevli Olup
OlmadığıSon 5 Yılda Ortaklıkta
Üstlendiği Görevler Son Durum itibariyle Ortaklık Dışında Aldığı Görevler
Denetim, Muhasebe
ve/veya Finans
Alanında En Az 5 Yıllık
Deneyime Sahip
Olup Olmadığı
Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi Olup
Olmadığı
Bağımsızlık Beyanının Yer
Aldığı KAP Duyurusunun
Bağlantısı
Bağımsız Üyenin Aday Gösterme
Komitesi Tarafından Değerlendirilip
Değerlendirilmediği
Bağımsızlığını Kaybeden Üye Olup Olmadığı Yer Aldığı Komiteler ve Görevi
JalalGasimov - ErkekYönetimKurulu
Başkanı Bankacı 17.08.2015 İcradaGörevliDeğil
YönetimKuruluBaşkanıStratejiveBütçeKomitesiBaşkanı
İKveÜcretlendirmeKomitesiBaşkanıKurumsalYönetimKomitesiÜyesi
PASHAHoldingLLC,CEOBaşVekiliKapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanı
JSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesiPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil
StratejiveBütçeKomitesiBaşkanıİKveÜcretlendirmeKomitesiBaşkanı
KurumsalYönetimKomitesiÜyesi
FaridMammadov - ErkekYönetimKurulu
BaşkanVekili Bankacı 31.03.2017 İcradaGörevliDeğil
YönetimKuruluBaşkanVekiliStratejiveBütçeKomitesiÜyesi
İKveÜcretlendirmeKomitesiÜyesiRiskYönetimiKomitesiÜyesi
KrediKomitesiYedekÜyesi
PASHAHoldingLLC,CEOVekili,İşGrubuDirektörü
KapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiJSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluBaşkanıPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanıPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluBaşkanı Evet BağımsızÜyeDeğil
StratejiveBütçeKomitesiÜyesiİKveÜcretlendirmeKomitesiÜyesi
RiskYönetimiKomitesiÜyesiKrediKomitesiYedekÜyesi
TalehKazimov - ErkekYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2015 İcradaGörevliDeğilYönetimKuruluÜyesiKrediKomitesiÜyesi PASHABankOJSC,Azerbaycan,CEO,İcraKuruluBaşkanı Evet BağımsızÜyeDeğil KrediKomitesiÜyesi
ShahinMammadov - ErkekYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2015 İcradaGörevliDeğilYönetimKuruluÜyesi
KrediKomitesiYedekÜyesi
PASHAHoldingLLC,CEOVekili,İşDestekGrubuDirektörü
PASHABankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiJSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesiPASHASigorta,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesiPASHAHayat,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil KrediKomitesiYedekÜyesi
KamalaNuriyeva - KadınYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 25.11.2016 İcradaGörevliDeğil
YönetimKuruluÜyesiRiskYönetimiKomitesiBaşkanı
DenetimKomitesiÜyesi
PASHAHoldingLLC,GrupRiskDirektörüKapitalBankOJSC,Azerbaycan,YönetimKuruluÜyesive
RiskYönetimiKomitesiBaşkanıJSCPASHABank,Gürcistan,RiskYönetimiKomitesiÜyesi Evet BağımsızÜyeDeğil
RiskYönetimiKomitesiBaşkanıDenetimKomitesiÜyesi
MeriçUluşahin - KadınYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 31.03.2017 İcradaGörevliDeğil
BağımsızYönetimKuruluÜyesiStratejiveBütçeKomitesiÜyesi
KurumsalYönetimKomitesiBaşkanıKentBankd.d.,Hırvatistan,YönetimKuruluBaşkanı
TürkiyeFinansKatılımBankası,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi HayırStratejiveBütçeKomitesiÜyesi
KurumsalYönetimKomitesiBaşkanı
EbruOğanKnottnerus - KadınYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 02.07.2018 İcradaGörevliDeğil
BağımsızYönetimKuruluÜyesiRiskYönetimiKomitesiBaşkanı
DenetimKomitesiÜyesi JSCPASHABank,Gürcistan,YönetimKuruluÜyesi Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi HayırDenetimKomitesiBaşkanı
RiskYönetimiKomitesiÜyesi
AdnanAykol - ErkekYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 20.08.2013 İcradaGörevliDeğilBağımsızYönetimKuruluÜyesi
KrediKomitesiÜyesi - Evet BağımsızÜye Değerlendirilmedi Hayır KrediKomitesiÜyesi
H.CenkEynehan - Erkek
GenelMüdürveYönetim
KuruluÜyesi Bankacı 02.08.2013 İcradaGörevli
GenelMüdürveYönetimKuruluÜyesiStratejiveBütçeKomitesiÜyesi
KrediKomitesiBaşkanı - Evet BağımsızÜyeDeğil StratejiveBütçeKomitesiÜyesi
KrediKomitesiBaşkanı
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
72 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
4.4. Yönetim Kurulu Toplantılarının Şekli
Raporlamadönemindefizikiolaraktoplanmaksuretiyleyapılanyönetimkurulutoplantılarınınsayısı
2018Yılında8toplantıfizikiolaraktoplanmaksuretiylegerçekleştirilmiştir.
Yönetimkurulutoplantılarınaortalamakatılımoranı 88%
Yönetimkurulununçalışmalarınıkolaylaştırmakiçinelektronikbirportalkullanılıpkullanılmadığı
Kullanılmamaktadır.
Yönetimkuruluçalışmaesaslarıuyarınca,bilgivebelgelerintoplantıdankaçgünönceüyeleresunulduğu
Tarih,saat,yervegündemiteyidedenhertoplantıbildirimi,KurulSekreterliğitarafındantoplantıtarihindenenazdört(4)iş
günüöncetümYönetimKuruluÜyeleri’neyapılır,elealınacakgündemmaddeleriiçinilgilidestekleyicibelgeleriseengeçtoplantıtarihindenüç(3)işgünüöncesindeYönetimKurulu
Üyeleri’nesunulur.
Kurumsalinternetsitesindeyönetimkurulutoplantılarınınneşekildeyapılacağınınbelirlendiğişirketiçidüzenlemelerhakkındabilgininyeraldığıbölümünadı
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“Kurumsal
Yönetim”bölümündeyeralan“EsasSözleşme”nin14üncümaddesindeaçıklanmıştır.
Üyelerinşirketdışındabaşkagörevleralmasınısınırlandıranpolitikadabelirlenenüstsınır
Bulunmamaktadır.
4.5. Yönetim Kurulu Bünyesinde Oluşturulan Komiteler
Faaliyetraporundayönetimkurulukomitelerineilişkinbilgilerinyeraldığısayfanumarasıveyailgilibölümünadı
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
KomiteçalışmaesaslarınınduyurulduğuKAPduyurusununbağlantısı
Bulunmamaktadır.
KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU
www.pashabank.com.tr 73
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
Yönetim Kurulu Komiteleri-I
Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Birinci Sütunda “Diğer” Olarak Belirtilen Komitenin Adı
DenetimKomitesi -
KurumsalYönetimKomitesi -
RiskYönetimiKomitesi -
İKveÜcretlendirmeKomitesi -
StratejiveBütçeKomitesi -
KrediKomitesi -
Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komite Üyelerinin Adı-Soyadı
DenetimKomitesi EbruOğanKnottnerus
DenetimKomitesi KamalaNuriyeva
KurumsalYönetimKomitesi MeriçUluşahin
KurumsalYönetimKomitesi JalalGasimov
RiskYönetimiKomitesi KamalaNuriyeva
RiskYönetimiKomitesi FaridMammadov
RiskYönetimiKomitesi EbruOğanKnottnerus
İKveÜcretlendirmeKomitesi JalalGasimov
İKveÜcretlendirmeKomitesi FaridMammadov
StratejiveBütçeKomitesi JalalGasimov
StratejiveBütçeKomitesi FaridMammadov
StratejiveBütçeKomitesi MeriçUluşahin
StratejiveBütçeKomitesi H.CenkEynehan
KrediKomitesi H.CenkEynehan
KrediKomitesi AdnanAykol
KrediKomitesi TalehKazimov
KrediKomitesi FaridMammadov
KrediKomitesi ShahinMammadov
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
74 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komite Üyelerinin Adı-Soyadı Komite Başkanı Olup Olmadığı
DenetimKomitesi EbruOğanKnottnerus Evet
DenetimKomitesi KamalaNuriyeva Hayır
KurumsalYönetimKomitesi MeriçUluşahin Evet
KurumsalYönetimKomitesi JalalGasimov Hayır
RiskYönetimiKomitesi KamalaNuriyeva Evet
RiskYönetimiKomitesi FaridMammadov Hayır
RiskYönetimiKomitesi EbruOğanKnottnerus Hayır
İKveÜcretlendirmeKomitesi JalalGasimov Evet
İKveÜcretlendirmeKomitesi FaridMammadov Hayır
StratejiveBütçeKomitesi JalalGasimov Evet
StratejiveBütçeKomitesi FaridMammadov Hayır
StratejiveBütçeKomitesi MeriçUluşahin Hayır
StratejiveBütçeKomitesi H.CenkEynehan Hayır
KrediKomitesi H.CenkEynehan Evet
KrediKomitesi AdnanAykol Hayır
KrediKomitesi TalehKazimov Hayır
KrediKomitesi FaridMammadov Hayır
KrediKomitesi ShahinMammadov Hayır
DenetimKomitesi EbruOğanKnottnerus YönetimKuruluÜyesi
DenetimKomitesi KamalaNuriyeva YönetimKuruluÜyesi
KurumsalYönetimKomitesi MeriçUluşahin YönetimKuruluÜyesi
KurumsalYönetimKomitesi JalalGasimov YönetimKuruluÜyesi
RiskYönetimiKomitesi KamalaNuriyeva YönetimKuruluÜyesi
RiskYönetimiKomitesi FaridMammadov YönetimKuruluÜyesi
RiskYönetimiKomitesi EbruOğanKnottnerus YönetimKuruluÜyesi
İKveÜcretlendirmeKomitesi JalalGasimov YönetimKuruluÜyesi
İKveÜcretlendirmeKomitesi FaridMammadov YönetimKuruluÜyesi
StratejiveBütçeKomitesi JalalGasimov YönetimKuruluÜyesi
StratejiveBütçeKomitesi FaridMammadov YönetimKuruluÜyesi
StratejiveBütçeKomitesi MeriçUluşahin YönetimKuruluÜyesi
StratejiveBütçeKomitesi H.CenkEynehan YönetimKuruluÜyesi
KrediKomitesi H.CenkEynehan YönetimKuruluÜyesi
KrediKomitesi AdnanAykol YönetimKuruluÜyesi
KrediKomitesi TalehKazimov YönetimKuruluÜyesi
KrediKomitesi FaridMammadov YönetimKuruluÜyesi
KrediKomitesi ShahinMammadov YönetimKuruluÜyesi
KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU
www.pashabank.com.tr 75
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
4. YÖNETIM KURULU-III
4.5. Yönetim Kurulu Bünyesinde Oluşturulan Komiteler-II
Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,denetimkomitesinin,faaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,kurumsalyönetimkomitesininfaaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,adaygöstermekomitesininfaaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,riskinerkensaptanmasıkomitesininfaaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
Faaliyetraporuveyakurumsalinternetsitesinin,ücretkomitesininfaaliyetlerihakkındabilgiverilenbölümünübelirtiniz(sayfanumarasıveyabölümünadı)
Faaliyetraporunda“YönetimeveKurumsalYönetimUygulamalarınaİlişkinBilgiler”bölümündeyeralmaktadır.
4.6. Yönetim Kurulu Üyelerine ve Idari Sorumluluğu Bulunan Yöneticilere Sağlanan Mali Haklar
Faaliyetraporunun,operasyonelvefinansalperformanshedeflerinevebunlaraulaşılıpulaşılmadığınailişkinbilgininverildiğisayfanumarasıveyabölümadı
FaaliyetraporundaGenelMüdürMesajında,GenelKurul’aSunulanÖzetYönetimKuruluRaporundave“FinansalBilgilerVe
RiskYönetimineİlişkinDeğerlendirmeler”bölümünde“MaliBünye,KârlılıkveBorçÖdemeGücüneİlişkinDeğerlendirmeler”başlığı
altındayeralmaktadır.
Kurumsalinternetsitesinin,icradagörevliveicradagörevliolmayanüyelereilişkinücretlendirmepolitikasınınyeraldığıbölümününadı.
Bankanın“www.pashabank.com.tr”adresindekikurumsalinternetsitesinde,“Hakkımızda”sayfasıiçinde“KurumsalYönetim”
bölümündeyeralan“Politikalar”sekmesialtında“ÜcretlendirmePolitikası”başlığındayeralmaktadır.
Faaliyetraporunun,yönetimkuruluüyelerineveidarisorumluluğubulunanyöneticilereverilenücretlerilesağlanandiğertümmenfaatlerinbelirtildiğisayfanumarasıveyabölümadı
FaaliyetRaporuiçerisindebulunanBağımsızDenetçiRaporununYedinciBölüm108no.lusayfasındayeralanBankanınDahilOlduğuRiskGrubunaİlişkinAçıklamalarbaşlıklıDipnotunda
belirtilmiştir.
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
76 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
Yönetim Kurulu Komiteleri-II Birinci Sütunda “Diğer” Olarak Belirtilen Komitenin Adı
Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları -
DenetimKomitesi -
KurumsalYönetimKomitesi -
RiskYönetimiKomitesi -
İKveÜcretlendirmeKomitesi -
StratejiveBütçeKomitesi -
KrediKomitesi -
Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Icrada Görevli Olmayan Yöneticilerin Oranı
DenetimKomitesi 100%
KurumsalYönetimKomitesi 100%
RiskYönetimiKomitesi 100%
İKveÜcretlendirmeKomitesi 100%
StratejiveBütçeKomitesi 75%
KrediKomitesi 66%
Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komitede Bağımsız Üyelerin Oranı
DenetimKomitesi 50%
KurumsalYönetimKomitesi 50%
RiskYönetimiKomitesi 33%
İKveÜcretlendirmeKomitesi 0%
StratejiveBütçeKomitesi 25%
KrediKomitesi 33%
Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komitenin Gerçekleştirdiği Fiziki Toplantı Sayısı
DenetimKomitesi 1
KurumsalYönetimKomitesi 1
RiskYönetimiKomitesi 1
İKveÜcretlendirmeKomitesi 3
StratejiveBütçeKomitesi 4
KrediKomitesi 18
Yönetim Kurulu Komitelerinin Adları Komitenin Faaliyetleri Hakkında Yönetim Kuruluna Sunduğu Rapor Sayısı
DenetimKomitesi 4
KurumsalYönetimKomitesi 1
RiskYönetimiKomitesi 4
İKveÜcretlendirmeKomitesi 1
StratejiveBütçeKomitesi 4
KrediKomitesi 0
KURUMSAL YÖNETİM UYUM RAPORU VE BİLGİ FORMU
www.pashabank.com.tr 77
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
BAĞIMSIZLIK BEYANI
PASHAYatırımBankasıA.Ş.YönetimKurulu’nda,SermayePiyasasıKurulutarafındanyayımlananII-17.1sayılıKurumsalYönetimTebliğiilebelirlenenkriterlerkapsamındahalihazırda“bağımsızüye”olarakgörevyapmaktaolduğumu,bukapsamda;
1.Banka,Banka’nınyönetimkontrolüyadaönemliderecedeetkisahibiolduğuortaklıklarileBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranveyaBanka’daönemliderecedeetkisahibiolanortaklarvebuortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğutüzelkişilerileşahsım,eşimveikincidereceyekadarkanvesıhrihısımlarımarasında;sonbeşyıliçindeönemligörevvesorumluluklarüstlenecekyöneticipozisyonundaistihdamilişkisininbulunmadığını,sermayeveyaoyhaklarınınveyaimtiyazlıpayların%5’indenfazlasınabirlikteveyatekbaşınasahipolunmadığınıyadaönemlinitelikteticariilişkininkurulmamışolduğunu,
2.Sonbeşyıliçerisinde,baştaBanka’nındenetimi(vergidenetimi,kanunidenetim,içdenetimdedahil),derecelendirilmesivedanışmanlığıolmaküzere,yapılananlaşmalarçerçevesindeBanka’nınönemliölçüdehizmetveyaürünsatınaldığıveyasattığışirketlerde,hizmetveyaürünsatınalındığıveyasatıldığıdönemlerde,ortak(%5veüzeri),önemligörevvesorumluluklarüstlenecekyöneticipozisyonundaçalışanveyayönetimkuruluüyesiolmadığımı,
3.Bağımsızyönetimkuruluüyesiolmamsebebiyleüstleneceğimgörevlerigereğigibiyerinegetirecekmeslekieğitim,bilgivetecrübeyesahipolduğumu,
4.Bağlıolduklarımevzuatauygunolmasışartıyla,üniversiteöğretimüyeliğihariç,üyeolarakseçildiktensonrakamukurumvekuruluşlarındatamzamanlıçalışmıyorolmadığımı,
5.31/12/1960tarihlive193sayılıGelirVergisiKanunu(G.V.K.)’nagöreTürkiye’deyerleşikolduğumu,
6.Banka’nınfaaliyetlerineolumlukatkılardabulunabilecek,Bankailepaysahipleriarasındakiçıkarçatışmalarındatarafsızlığımıkoruyabilecek,menfaatsahiplerininhaklarınıdikkatealaraközgürcekararverebilecekgüçlüetikstandartlara,meslekiitibaravetecrübeyesahipolduğumu,
7.BankafaaliyetlerininişleyişinitakipedebilecekveüstlendiğimgörevleringereklerinitamolarakyerinegetirebilecekölçüdeBankaişlerinezamanayırabiliyorolduğumu,
8.Banka’nınyönetimkurulundasononyıliçerisindealtıyıldanfazlayönetimkuruluüyeliğiyapmamışolduğumu,
9.Banka’nınveyaBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğuşirketlerdebağımsızyönetimkuruluüyesiolarakgörevalmadığımı,
10.Banka’nınYönetimKurulu’ndagerçekkişiolaraküyelikgöreviniyürüteceğimivebukapsamdaYönetimKuruluüyesiolarakseçilenherhangibirtüzelkişiadınatescilveilanedilmediğimi,
beyanederim.
Meriç ULUŞAHIN
Y Ö N E T I M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T I M U Y G U L A M A L A R I N A I L I Ş K I N B I L G I L E R
78 PASHA Bank • Faaliyet Raporu 2018
PASHAYatırımBankasıA.Ş.YönetimKurulu’nda,SermayePiyasasıKurulutarafındanyayımlananII-17.1sayılıKurumsalYönetimTebliğiilebelirlenenkriterlerkapsamındahalihazırda“bağımsızüye”olarakgörevyapmaktaolduğumu,bukapsamda;
1.Banka,Banka’nınyönetimkontrolüyadaönemliderecedeetkisahibiolduğuortaklıklarileBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranveyaBanka’daönemliderecedeetkisahibiolanortaklarvebuortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğutüzelkişilerileşahsım,eşimveikincidereceyekadarkanvesıhrihısımlarımarasında;sonbeşyıliçindeönemligörevvesorumluluklarüstlenecekyöneticipozisyonundaistihdamilişkisininbulunmadığını,sermayeveyaoyhaklarınınveyaimtiyazlıpayların%5’indenfazlasınabirlikteveyatekbaşınasahipolunmadığınıyadaönemlinitelikteticariilişkininkurulmamışolduğunu,
2.Sonbeşyıliçerisinde,baştaBanka’nındenetimi(vergidenetimi,kanunidenetim,içdenetimdedahil),derecelendirilmesivedanışmanlığıolmaküzere,yapılananlaşmalarçerçevesindeBanka’nınönemliölçüdehizmetveyaürünsatınaldığıveyasattığışirketlerde,hizmetveyaürünsatınalındığıveyasatıldığıdönemlerde,ortak(%5veüzeri),önemligörevvesorumluluklarüstlenecekyöneticipozisyonundaçalışanveyayönetimkuruluüyesiolmadığımı,
3.Bağımsızyönetimkuruluüyesiolmamsebebiyleüstleneceğimgörevlerigereğigibiyerinegetirecekmeslekieğitim,bilgivetecrübeyesahipolduğumu,
4.Bağlıolduklarımevzuatauygunolmasışartıyla,üniversiteöğretimüyeliğihariç,üyeolarakseçildiktensonrakamukurumvekuruluşlarındatamzamanlıçalışmıyorolmadığımı,
5.31/12/1960tarihlive193sayılıGelirVergisiKanunu(G.V.K.)’nagöreTürkiye’deyerleşikolduğumu,
6.Banka’nınfaaliyetlerineolumlukatkılardabulunabilecek,Bankailepaysahipleriarasındakiçıkarçatışmalarındatarafsızlığımıkoruyabilecek,menfaatsahiplerininhaklarınıdikkatealaraközgürcekararverebilecekgüçlüetikstandartlara,meslekiitibaravetecrübeyesahipolduğumu,
7.BankafaaliyetlerininişleyişinitakipedebilecekveüstlendiğimgörevleringereklerinitamolarakyerinegetirebilecekölçüdeBankaişlerinezamanayırabiliyorolduğumu,
8.Banka’nınyönetimkurulundasononyıliçerisindealtıyıldanfazlayönetimkuruluüyeliğiyapmamışolduğumu,
9.Banka’nınveyaBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğuşirketlerdebağımsızyönetimkuruluüyesiolarakgörevalmadığımı,
10.Banka’nınYönetimKurulu’ndagerçekkişiolaraküyelikgöreviniyürüteceğimivebukapsamdaYönetimKuruluüyesiolarakseçilenherhangibirtüzelkişiadınatescilveilanedilmediğimi,
beyanederim.
Ebru Oğan KNOTTNERUS
BAĞIMSIZLIK BEYANI
www.pashabank.com.tr 79
Y Ö N E T İ M E V E K U R U M S A L Y Ö N E T İ M U Y G U L A M A L A R I N A İ L İ Ş K İ N B İ L G İ L E R
PASHAYatırımBankasıA.Ş.YönetimKurulu’nda,SermayePiyasasıKurulutarafındanyayımlananII-17.1sayılıKurumsalYönetimTebliğiilebelirlenenkriterlerkapsamındahalihazırda“bağımsızüye”olarakgörevyapmaktaolduğumu,bukapsamda;
1.Banka,Banka’nınyönetimkontrolüyadaönemliderecedeetkisahibiolduğuortaklıklarileBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranveyaBanka’daönemliderecedeetkisahibiolanortaklarvebuortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğutüzelkişilerileşahsım,eşimveikincidereceyekadarkanvesıhrihısımlarımarasında;sonbeşyıliçindeönemligörevvesorumluluklarüstlenecekyöneticipozisyonundaistihdamilişkisininbulunmadığını,sermayeveyaoyhaklarınınveyaimtiyazlıpayların%5’indenfazlasınabirlikteveyatekbaşınasahipolunmadığınıyadaönemlinitelikteticariilişkininkurulmamışolduğunu,
2.Sonbeşyıliçerisinde,baştaBanka’nındenetimi(vergidenetimi,kanunidenetim,içdenetimdedahil),derecelendirilmesivedanışmanlığıolmaküzere,yapılananlaşmalarçerçevesindeBanka’nınönemliölçüdehizmetveyaürünsatınaldığıveyasattığışirketlerde,hizmetveyaürünsatınalındığıveyasatıldığıdönemlerde,ortak(%5veüzeri),önemligörevvesorumluluklarüstlenecekyöneticipozisyonundaçalışanveyayönetimkuruluüyesiolmadığımı,
3.Bağımsızyönetimkuruluüyesiolmamsebebiyleüstleneceğimgörevlerigereğigibiyerinegetirecekmeslekieğitim,bilgivetecrübeyesahipolduğumu,
4.Bağlıolduklarımevzuatauygunolmasışartıyla,üniversiteöğretimüyeliğihariç,üyeolarakseçildiktensonrakamukurumvekuruluşlarındatamzamanlıçalışmıyorolmadığımı,
5.31/12/1960tarihlive193sayılıGelirVergisiKanunu(G.V.K.)’nagöreTürkiye’deyerleşikolduğumu,
6.Banka’nınfaaliyetlerineolumlukatkılardabulunabilecek,Bankailepaysahipleriarasındakiçıkarçatışmalarındatarafsızlığımıkoruyabilecek,menfaatsahiplerininhaklarınıdikkatealaraközgürcekararverebilecekgüçlüetikstandartlara,meslekiitibaravetecrübeyesahipolduğumu,
7.BankafaaliyetlerininişleyişinitakipedebilecekveüstlendiğimgörevleringereklerinitamolarakyerinegetirebilecekölçüdeBankaişlerinezamanayırabiliyorolduğumu,
8.Banka’nınyönetimkurulundasononyıliçerisindealtıyıldanfazlayönetimkuruluüyeliğiyapmamışolduğumu,
9.Banka’nınveyaBanka’nınyönetimkontrolünüelindebulunduranortaklarınyönetimkontrolünesahipolduğuşirketlerdebağımsızyönetimkuruluüyesiolarakgörevalmadığımı, 10.Banka’nınYönetimKurulu’ndagerçekkişiolaraküyelikgöreviniyürüteceğimivebukapsamdaYönetimKuruluüyesiolarakseçilenherhangibirtüzelkişiadınatescilveilanedilmediğimi,
beyanederim.
Adnan AYKOL