LA GESTIÓN DE RIESGOS EN TIEMPOS
ACTUALES
https://www.elconfidencial.com/alma-corazon-vida/2019-10-09/patogeno-que-amenaza-con-una-pandemia_2247851/
Conferencista
Jesús Eduardo Moreno Peláez Msc, Ph D (c)
Auditor Internacional BASC
Abril 7 del 2020
Introducción
Introducción
Agenda
a. Introducción
b. Contexto Mundial, regional y local
c. Ambiente VUCA - VICA
d. Ciberamenazas y otras amenazas
e. OMC – OMA
f. BASC Norma v5-2017
Introducción
Aislamiento Obligatorio Extendido
Introducción
One Belt One Route - OBOR
One Belt One Route - OBOR
One Belt One Route - OBOR
HUAWEI – GUERRA COMERCIAL EUA – CHINAXi Yin Ping - Ren Zhengfei
Visita oficial Presidente de Colombia a República Popular de China
Julio 2019
• Inversión y turismo• Mayor flujo comercial• Redefinir el tratado comercial• Repatriación de presos
colombianos• Eliminar barreras sanitarias
Línea de Tiempo Pandemia COVID 19
Situaciones Especiales COVID 19
Situaciones Especiales COVID 19
Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad
https://www.technicon.com.mx/infografias/infografia-ambiente-vuca-en-el-trabajo/
Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad
https://www.technicon.com.mx/infografias/infografia-ambiente-vuca-en-el-trabajo/
Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad
Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad
Ambiente VUCAla gestión de volatilidad, incertidumbre, complejidad y ambigüedad
Ciber amenazas
https://tecnologia21.com/hackers-pierden-1000-millones-dolares-error-ortografico
Por increíble que parezca,
un error ortográfico logró
frenar un robo de 1000
millones de dólares que
llevaban a cabo un grupo
de hackers en el Banco de
Bangladesh.
La pandemia del coronavirus también
se mueve por internet
OMC - OMA
Marco SAFE 2015
Marco SAFE 2015
Es el documento que servirá
como hoja de ruta para
responder a las amenazas y
desafíos de seguridad, desde
un enfoque multidimensional
y con el fin de fortalecer la
legitimidad estatal.
Política de Defensa y Seguridad
2019 - 2022
Política de
Defensa y
Seguridad
Rutas del Narcotráfico
Ghana
Costa de marfilSierra Leona
Liberia
Mozambique
Turquía
Madagascar
Búsqueda de mercado ASIA
Europa
Países productores
CHINA
ProductoresTránsitoDestino finalTráfico
África - Tránsito
Guinea Conakry
Transnacionalización del Delito
Para continuar el ciclo delictual e incrementar sus ganancias interactúan con otras organizaciones de la región,convirtiéndose en multinacionales del delito.
Organizaciones delictivas
Comisión de ilícitos en otros Estados. Delitos que tienen efectos en varios Estados.
Intento de evadir la justicia buscando refugio en otros países .
Zonas grises para el desarrollo del crimen organizado trasnacional (paraísos fiscales y
penales1).
1. Países donde las penas no son tan drásticas o ciertas conductas delictivas graves no se contemplan como delitos.
Delincuencia Organizada Trasnacional en Latinoamérica
Los Rastrojos Clan del Golfo ERPAC
Bandas criminalesColombia
Del Golfo de Tijuana Los Zetas de Juárez Pacífico Sinaloa Pacífico Sur Familia
Michoacana Los Díaz Parada Cartel de Sayaxché Nueva Federación
Carteles de droga
Mara Salva Trucha (MS13)
Mara 18Incidencia en Centro
América, Norte América y el Caribe.
Maras y pandillas
FARC ELN Sendero Luminoso Ejército del Pueblo
Paraguayo (EPP)
Organizaciones terroristas
Tráfico de armas de destrucción masiva Contrabando.
Micro-Tráfico de estupefacientes.
Trata y tráfico de personas.
Hurto automotores-celulares.
Lavado de activos. Falsificación de
moneda. Comercialización de
armas de fuego. Tráfico de fauna y
flora.
Organizaciones delincuenciales
Por actividades delictivas
Rutas del Narcotráfico
Ghana
Costa de marfilSierra Leona
Liberia
Mozambique
Turquía
Madagascar
Búsqueda de mercado ASIA
Europa
Países productores
CHINA
ProductoresTránsitoDestino finalTráfico
África - Tránsito
Guinea Conakry
Fenómeno internacional, ubicado en cuarto lugar de afectación mundial.
El delito es considerado como amenaza global para todas las naciones.
Mediante guaquería y saqueos ilícitos extraen piezas arqueológicas, para comercializar a Norte América y
países europeos.
Rutas para el tráfico ilegal de Patrimonio Cultural
Hurto al Patrimonio Cultural
Explotaciónsexual
MatrimonioServil
Mendicidad ajena
Trabajos o servicios forzados
Principales Rutas:
Colombia – Panamá – España - Holanda - Suiza. Colombia – España - Japón Colombia – Alemania – Japón. Colombia – Ecuador – España. Colombia – Islas del Caribe.
Trata de Personas
Tráfico de Migrantes
OrigenIngresoTránsitoFinal
Sudáfrica
Mozambique
Sao Pablo
Somalia
Perú
Ecuador
Venezuela
Tráfico de migrantes desde África
Falsificación y Tráfico de moneda local y extranjera
Dólares falsosEuros falsos
µ Otra ruta utilizada va directamente de Colombia, México y EstadosUnidos por el Pacífico.
Transportados hacia los países como Panamá, Honduras, Costa Rica yEstados Unidos.
Las rutas identificadas para el tráfico de euros están de Colombia- Costa Rica - España – luego a otros países europeos.
Rutas de dólares
Rutas de euros
Perú - Argentina.
Clanes familiares cerrados.
División y especialización del trabajo .
Obtención de los insumos necesariospara el proceso de falsificación.
Distribución del producto ilícito.
Clonación de tarjetas
Cibercriminalidad
Asaltos Bancarios
90’s
Hurtos a Transportes de Valores
2001
Masificación del servicio de Internet
Banca Electrónica
Pharming-Phishing-SpoofingClásico - Cibercafés
Pornografía con menores de edad
Acceso Remoto
2004
2011
1
3
2
Pérdida de contacto físico víctima - victimario
Disminución de riesgos y aumento de ganancias
Vacíos legales para combatirlo
Alcance internacional
Eliminación de utilización de armas
Alta adaptación de los criminales
Anonimato del criminal
42012 Cada vez más sofisticados Uso de la tecnología por delincuentes
con conocimientos avanzados Adaptación rápida a los cambios Difícil persecución policial Cuantías Multimillonarias
Desechos nucleares, químicos y tecnológicos.
Delitos contra el Medio Ambiente
Extracción ilícita de especímenes de fauna y flora silvestre
Personas independientes
Grupos(organizaciones)
Regiones determinadas
Herramientas poco convencionales
Explotan
Extraen
Capturan
Comercializan
Trafican
Transportan
Demanda Nacional einternacional
Impacto al medioambiente de:
El tráfico ilegal de especies ocupa el segundo lugar en rentabilidad para las organizaciones delincuenciales después del tráfico de drogas
Rutas del tráfico de Medicamentos Falsos
“En latino América, los países que han experimentado el mayor número de incidentes de medicamentos falsos son Brasil, Perú,Paraguay, Colombia y México".
Muchos son producidos en China, utilizan como zona de tránsito la zona libre de comercio de Iquique en Chile, el puerto deBuenos Aires en la Argentina, y Montevideo en Uruguay. De igual forma, son embarcados directamente hacia Brasil,posteriormente por Bolivia y Paraguay”.
La OMS y el Instituto para laSeguridad Farmacéutica (PSI),estima que los países conmayor riesgo de falsificaciónson Rusia, China, Corea del Sur,Perú, Colombia, EstadosUnidos, Reino Unido, Ucrania,Alemania e Israel.
China e India concentran 64%de la fabricación ilegal y desvíode medicamentos..
Minería Ilegal
DELINCUENCIAFinanciación de grupos al margen de la ley (homicidio, apropiación y lucha de tierras,
desplazamiento forzado, entre otros).
SOCIALSostenibilidad de poblaciones, factor de empleo
(explotación laboral a los trabajadores).
AMBIENTAL (Destrucción de ecosistemas y hábitats de miles
de especies de fauna y flora silvestre).
«La maldición de los
recursos»
• Oro • Plata • Coltán• Carbón
• Diamantes• Esmeraldas
Bulgaria - Portugal - Trinidad y Tobago - Golfo de Venezuela - Golfo de Maracaibo - Santa Barbara - El
Vigía - La Fría - Urueña - Cúcuta (Colombia).
España - República Dominicana - Golfo de Venezuela -Guajira (Colombia).
Portugal - República Dominicana - Nicaragua - SanAndrés (Colombia).
Rusia - Cuba - San Andrés, Guajira (Colombia ).
Rutas
Formas adquisición Formas introducción
•Compra a traficantes de armas •Cambio directo de drogas por armas
•Directa : Entrega en la zona• Indirecta : Entrega a través de encomiendas
Rutas
Rutas
Rutas directas
COLOMBIA
CHINA
PANAMA
China - Panamá - Colombia
Bélgica - EE-UU- Honduras- Colombia
Portugal – Jamaica - Colombia
Kazajistán – Polonia – Brasil - Colombia
BELGICA
EE UU
HONDURAS
PORTUGAL
JAMAICA
KAZAJiSTANPOLONIA
BRASIL
Tráfico de Armas de fuego, Municiones y Explosivos
Narcotráfico
Guerrilla Bandas Criminales
Modalidades
Cambio directo por narcóticos.
Compra a traficantes internacionales.
Posición geográfica del continente
Regiones productoras Centro América Norte América
Europa - Asia
Rutas de tráfico armas de fuego
Lavado de Activos y financiación del Terrorismo
Modalidades
Finca raíz.Casas de cambio.Autopréstamos.Títulos valores (Sistema BancarioInternacional).Remesas.Casinos.Casas de lenocinio.Equipos de futbol.Entre otras modernas y sofisticadas formas.Oro o esmeraldasPólizas de seguroPitufeo
Narcotráfico
Tráfico de armas
Secuestro
Cotrabando
Ley de extinción de
dominio
Ocupación de bienes
Incautación de dinero
Exportaciones ficticias, sobrefacturación en las exportaciones, pago de importaciones, financiación de
contrabando, contrabando técnico e inversión extranjera.
La carreta ¿a quién tienes en tu equipo?
Gestión del Riesgo
CO
MU
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AC
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Y C
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A ESTABLECER EL CONTEXTO
TRATAR EL RIESGO
EVALUAR LOS RIESGOS
ANALIZAR LOS RIESGOS
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
MO
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Valoración del Riesgo
Para realizar esta identificación se pueden utilizar diversos métodos:
• Estadísticas e históricos del pasado.
• Opiniones de expertos.
• Experimentos, pilotos.
• Simulaciones.
• Análisis técnicos.
• Brainstorming, cuestionarios.
• Lecciones aprendidas.
Y si ya sabemos cómo podemos identificar riesgos, la siguiente pregunta sería ¿dónde los buscamos?.
La identificación riesgos completa debería tener en cuenta los siguientes riesgos:
• Externos: Económicos, Medioambientales, Políticos, Legales, de Mercado y Sociales.
• Internos: Financieros, Operacionales y Tecnológicos.
Pensando en estas categorías, ¿cuáles serían los más importantes para su empresa?.
¿Por dónde empezar con la gestión de riesgos en una primera aproximación?.
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
4.1 Comprensión de la empresa y de su contexto
La empresa debe identificar los factores originados por el contexto externo e interno, que pueden
tener un impacto sobre la cadena de suministro y el comercio. La empresa debe realizar el
seguimiento y revisar la información sobre estos factores.
NOTA 1 La comprensión del contexto externo puede verse facilitada al considerar factores que surgen de los entornos
legal, tecnológico, competitivo, de mercado, cultural, social, económico y político, ya sea internacional, nacional, regional o
local, buenas prácticas en la actividad empresarial, niveles de educación, infraestructura y otros.
NOTA 2 La comprensión del contexto interno puede verse facilitada al considerar factores relativos a los valores, la cultura
organizacional (clima y ambiente laboral), los conocimientos, los procesos, la infraestructura y la madurez de la empresa.
NOTA 3 Para comprender mejor a la empresa y su contexto, se debe determinar su rol dentro de la cadena de suministro y
su relación con las partes interesadas y cómo estas pueden afectar el logro de los resultados esperados.
4. CONTEXTO DE LA EMPRESA
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
La empresa debe determinar:
a) Las partes interesadas que son pertinentes al SGCS BASC, cadena de
suministro y el comercio.
b) Los requisitos y expectativas de estas partes interesadas.
La empresa debe realizar el seguimiento y la revisión periódica de la información
sobre estas partes interesadas y sus requisitos.
4. CONTEXTO DE LA EMPRESA
6.1.Gestión de riesgos
La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de riesgos con base en el enfoque en
procesos; este debe incluir los siguientes elementos:
a) Identificación de riesgos
1. Identificar en qué proceso(s) se presenta(n).2. Tener en cuenta los riesgos de los procesos de la empresa y de la cadena de suministro, con base
en el análisis del contexto, las partes interesadas, el alcance y los compromisos establecidos en la
política de gestión en control y seguridad.
b) Análisis y evaluación de riesgos
1. Los riesgos deben ser analizados y evaluados con base en la probabilidad de ocurrencia
(frecuencia estimada en la que el riesgo puede presentarse) e impacto (consecuencias estimadas
en caso de que el riesgo suceda).
2. Se debe definir un método para determinar el nivel de prioridad.
6. PLANIFICACIÓN
6.1.Gestión de riesgos
La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de riesgos con base en el
enfoque en procesos; este debe incluir los siguientes elementos:
c) Establecer controles operacionales
Con base en la prioridad de los riesgos se debe establecer, documentar e implementar los
métodos adecuados, para evitar que estos se materialicen o que en el caso de que así sea, su
impacto sea menor.
6. PLANIFICACIÓN
6.1.Gestión de riesgos
La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de riesgos con base en el enfoque en
procesos; este debe incluir los siguientes elementos:
d) Respuesta a eventos
1. Documentar las actividades para responder en caso que se materialice un riesgo.
2. Con base en la prioridad de los riesgos, se debe realizar simulacros y establecer criterios que
permitan determinar la eficacia de las acciones establecidas.
Nota: se debe considerar en la planificación y ejecución de los simulacros, que estos no se conviertan
en un riesgo o puedan tener consecuencias negativas para la empresa.
3. En caso de que se materialice un riesgo, se debe solicitar una acción correctiva para asegurar que
se analizan las causas y de ser necesario que se gestione para evitar su recurrencia.
Nota: el resultado de estas acciones debe retroalimentar la gestión de los riesgos relacionados con el
evento.
6. PLANIFICACIÓN
6.1.Gestión de riesgos
La empresa debe mantener un procedimiento documentado para la gestión de riesgos con base en el
enfoque en procesos; este debe incluir los siguientes elementos:
e) Seguimiento
Debe establecer y monitorear indicadores que evidencien el seguimiento a la eficacia de la gestión de
riesgos.
f) Revisiones
La empresa debe revisar los riesgos periódicamente, al menos una vez al año, o cuando se identifique
cambios en el contexto, el alcance o los procesos del SGCS BASC.
g) Comunicación
La empresa debe comunicar periódicamente los riesgos identificados, los controles operacionales
establecidos y las actividades para enfrentar eventos en caso de que estos sucedan.
6. PLANIFICACIÓN
•Gracias