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PAU AVELLANEDA GARCIA
MOVILIDAD, POBREZA Y EXCLUSIN SOCIAL
Un estudio de caso en la ciudad de Lima
Tesis doctoral
Departament de Geografia
UNIVERSITAT AUTNOMA DE BARCELONA
Sabadell, febrero de 2007
-
PAU AVELLANEDA GARCIA
MOVILIDAD, POBREZA Y EXCLUSIN SOCIAL
Un estudio de caso en la ciudad de Lima
Tesis doctoral dirigida por la
Dra. Carme Miralles-Guasch
Departament de Geografia
UNIVERSITAT AUTNOMA DE BARCELONA
Sabadell, febrero de 2007
-
A los que la sufren y a los que la combaten
A la Mara, a lAnas i al Quim
-
Agradecimientos
Julio Abanto, AGAUR, Marta Aguilar, Alternativa, Alberto Amanzo, Asociacin Cultural Ruricancho, Asociacin de Vecinos del A.H. Cerro de Los Pinos, Autoridad
Autnoma del Tren Elctrico, Michel Azcueta, Eugenio Azorza, ngel Bartolo, Jorge Blanco, Martn Blas, Jordi Borja, Andrs Borthagaray, Patricia Brennan, seora
Brgida, Juan Carlos Calizaya, Luis Cano, Eduardo Carhuaricra, Sonia Castro,
ngel Cebollada, CENCA Instituto de Desarrollo Urbano, Confederacin Nacional de Empresas de Transporte Pblico CONATRAP,
Hildegardo Crdoba, Javier Cornejo, Creactividad, Fray Cruz, Pedro Cruz, Sofa
Cuenca, Erika Chvez, Julio Csar Chvez, Luis Miguel Chvez, Rmulo Chinchay,
Juan Carlos Dextre, Luis Domnguez, Jorge Donayre, Empresa de Transportes El Bajopontino, Empresa de Transportes Urbanos Orion, Empresa de Transportes y
Servicios de Pasajeros ETRASERPISA, Juan Espinola, Josep Espluga, Fredy
Fernndez, Marta Fernndez, Jess Flores, Lucas Galak, Jorge Gamarra, Luis
Ganoza, Fredy Garay, Joaqun Guerra, Andrea Gutirrez, Colegio Hanni Rolfes, Manuel Herce, Antonia Herrera, Rita Huamn, Imi, primo Jos, Carlos Klujer,
Marta Lazarte, Estilista Len, Moira Liljesthrm, Jos Eduardo Lpez, Antoni Luna,
Rodolfo Macera, Paul Maquet, Amrico Maza, Enric Mendizbal, Mireia Mestre,
Regina Meyer, Carme Miralles-Guasch, Jos Montenegro, ngela Morales, Pau Mota, Paulo Motta dos Santos, Municipalidad Metropolitana de Lima, Juan Neyra,
Martn Orduna, Zumit Ortiz, Montserrat Pallars, Marcos Palomino, Mara
Palomino, Moiss Palomino, Luis Pasache, Samuel Pedroza, Jess Pinedo,
Pontificia Universidad Catlica del Per, Ana Mara Ponza, Protransporte, Jos
Quiones, Jess Quispe, Luis ngel Ramrez, Carlos Reboratti, Eduardo Reese, seora Reyda, Gustavo Ros, Jos Rivas, Antonio Rivera, Roberto Rojas, Marcelino
Rosas, seora Rosi, Alberto Snchez, Ins Schmidt, Maties Serracant, Luis Serpa,
Orlando Sevillano, Graciela Silvestri, Orlando Strambi, Fernando Surez, Valentina
Sulca, Juan Tapia, Antoni F. Tulla, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Universitat Autnoma de Barcelona, Isaac Valencia, Ricardo Valencia, Elias Alfonso
Valverde, Walter Varillas, Eduardo Vasconcellos, Augusto Vsquez, Yuset Vzquez,
Pablo Vega Centeno, Humberto Vilca, Tania Vivas, Luis A. Yanes, Encarnacin Zelaya
-
VII
NDICE
1. INTRODUCCIN
1.1 PRESENTACIN
1.2 ORIGEN Y DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN
1.3 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN E INTERROGANTES PLANTEADOS
1.4 HIPTESIS DE TRABAJO
1.5 ESTRUCTURA DEL TRABAJO
1.6 METODOLOGA
1.6.1 Mtodos, tcnicas y fases de la investigacin 1.6.2 Investigacin documental 1.6.3 Observacin exploratoria 1.6.4 Observacin no participante 1.6.5 Entrevistas exploratorias 1.6.6 Entrevistas en profundidad 1.6.7 Entrevistas o conversaciones informales
1.7 REA DE ESTUDIO
1.7.1 Justificacin 1.7.2 Juan Pablo II y el sistema urbano metropolitano
2. MOVILIDAD, TERRITORIO, POBREZA Y EXCLUSIN SOCIAL: RELACIONES E INTERDEPENDENCIAS EN LAS CIUDADES
LATINOAMERICANAS
2.1 POBREZA Y EXCLUSIN SOCIAL
2.1.1 Exclusin social, ciudadana y derecho a la ciudad 2.1.2 Pobreza: la dimensin econmica de la exclusin 2.1.3 Inclusin, integracin y cohesin sociales
1
3
4
7
11
13
15
16
24
29
32
42
45
59
60
61
65
79
82
82
95
101
-
VIII
2.2 LA MOVILIDAD Y EL TERRITORIO URBANO
2.2.1 Movilidad y estructura urbana 2.2.2 Movilidad y vida cotidiana en las reas metropolitanas
latinoamericanas
2.3 EL TERRITORIO URBANO Y LA EXCLUSIN SOCIAL
2.3.1 La dimensin espacial de la exclusin 2.3.2 El impacto del desarrollo urbano en los sectores menos
favorecidos: la segregacin residencial como forma de exclusin
social
2.3.3 La ciudad latinoamericana: un espacio generador de exclusin
2.4 MOVILIDAD Y POBREZA
2.4.1 La movilidad como base de la integracin social 2.4.2 La movilidad de los pobres: relaciones entre movilidad y pobreza 2.4.3 Impactos del transporte colectivo urbano sobre la pobreza: entre la
integracin y la exclusin social
3. TERRITORIO Y POBREZA: LA CIUDAD POPULAR
3.1 LA POBREZA EN LA CIUDAD
3.2 LA UBICACIN ESPACIAL DE LA POBREZA: LA CIUDAD POPULAR
3.3 LA CIUDAD POPULAR Y EL FENMENO BARRIAL
3.3.1 Barriadas, barrios marginales, pueblos jvenes, asentamientos humanos y barrios populares
3.3.2 Dinmica de los barrios populares 3.3.3 La dimensin del fenmeno barrial
3.4 LA ARTICULACIN DE LA CIUDAD POPULAR: ENTRE INTEGRACIN Y SEGREGACIN SOCIAL Y TERRITORIAL
102
103
115
125
125
128
132
135
135
138
152
165
167
177
195
195
198
202
204
-
IX
4. JUAN PABLO II: ORGANIZACIN FUNCIONAL Y ARTICULACIN TERRITORIAL DE UN ASENTAMIENTO POPULAR
4.1 JUAN PABLO II: UN BARRIO POPULAR
4.1.1 Formacin y expansin de un barrio popular 4.1.2 Un barrio popular: pobres y muy pobres
4.2 UN ESPACIO RESIDENCIAL CON ESCASA COMPLEJIDAD FUNCIONAL EN UN ESPACIO METROPOLITANO FUERTEMENTE CENTRALIZADO
4.2.1 Juan Pablo II: funciones urbanas 4.2.2 La estructura urbana metropolitana: del centralismo al inicio de la
fase de desconcentracin
4.2.3 La distribucin de las funciones urbanas: persiste la dependencia del centro
4.3 LA ARTICULACIN DEL ESPACIO LOCAL AL ENTORNO DISTRITAL Y METROPOLITANO
5. EL SERVICIO DE TRANSPORTE COLECTIVO METROPOLITANO
5.1 EL SISTEMA DE TRANSPORTE COLECTIVO URBANO: A MODO DE INTRODUCCIN
5.1.1 La herencia histrica 5.1.2 El sistema de transporte colectivo de pasajeros: una aproximacin
inicial
5.1.3 Las tarifas
5.2 LOS AGENTES DEL TRANSPORTE EN LIMA METROPOLITANA
5.2.1 La administracin pblica: falta de regulacin 5.2.2 Los operadores: informalidad y atomizacin empresarial
5.3 LOS ELEMENTOS DE EFICIENCIA SOCIAL
5.3.1 Amplia cobertura territorial
217
219
220
227
232
237
242
262
279
287
290
290
297
298
307
307
319
329
331
-
X
5.3.2 Amplia cobertura horaria y frecuencias elevadas
5.4 LAS DEFICIENCIAS DEL SISTEMA
5.4.1 La red viaria: una infraestructura con graves deficiencias 5.4.2 El parque mvil: numeroso, inadecuado, antiguo y deficiente 5.4.3 Conductores y cobradores: actitudes y prcticas inadecuadas
5.5 LA OFERTA DE TRANSPORTE COLECTIVO EN JUAN PABLO II
5.5.1 La cobertura territorial del servicio 5.5.2 La cobertura horaria 5.5.3 Las frecuencias de paso y los tiempos de espera 5.5.4 Las tarifas vigentes
6. LA MOVILIDAD COMO ARTICULADORA DE LA VIDA COTIDIANA
6.1 LA INTEGRACIN DE LA MOVILIDAD EN LAS ACTIVIDADES COTIDIANAS
6.1.1 Ir al trabajo o a buscar empleo 6.1.2 Desplazamientos por estudios, compras o visitas mdicas 6.1.3 Viajes para ir a visitar a familiares y amigos, por recreacin y por
otros motivos
6.2 LOS DESPLAZAMIENTOS COTIDIANOS
6.2.1 Los espacios de vida cotidianos 6.2.2 Los medios de transporte utilizados y el comportamiento modal 6.2.3 La dinmica de los desplazamientos y la cadena modal 6.2.4 La frecuencia de los desplazamientos y los tiempos de viaje
6.3 LA MOVILIDAD COMO ELEMENTO ESTRUCTURADOR DE LA VIDA COTIDIANA
345
349
349
356
367
369
370
380
381
385
387
391
391
395
400
403
404
407
415
418
421
-
XI
7. EL TRANSPORTE COLECTIVO URBANO COMO CONDICIONADOR DE LOS PROCESOS DE COHESIN Y EXCLUSIN SOCIAL
7.1 EL TRANSPORTE COLECTIVO URBANO: PERCEPCIONES GENERALES
7.1.1 El transporte colectivo como problema 7.1.2 Los problemas del transporte colectivo 7.1.3 Las virtudes del transporte colectivo 7.1.4 Un balance
7.2 LA EFICIENCIA SOCIAL DEL TRANSPORTE COLECTIVO
7.2.1 En todas partes 7.2.2 A todas horas 7.2.3 A cada rato 7.2.4 Mucho tiempo, o poco, depende 7.2.5 La percepcin del transporte colectivo como elemento de inclusin
social
7.3 LA RENTA FAMILIAR COMO CONDICIONANTE DE LA MOVILIDAD
7.3.1 Elevada participacin de los gastos en transporte en el presupuesto familiar
7.3.2 Los bajos ingresos como motivo principal de las dificultades de movilidad
7.3.3 El coste del transporte como elemento decisional 7.3.4 El alza del pasaje
7.4 MOVILIDAD RESTRINGIDA: LOS PROBLEMAS DERIVADOS DE LA DIFICULTAD DE DESPLAZARSE
7.4.1 Prdida de oportunidades de trabajo y dificultades para buscar empleo
7.4.2 Limitaciones a la formacin y a la salud 7.4.3 Debilitamiento de las redes de solidaridad 7.4.4 Privacin de las salidas familiares y las actividades de carcter
recreativo
7.5 ESTRATEGIAS PARA SUPERAR LA DIFICULTAD DE DESPLAZARSE
425
428
429
431
434
436
438
439
441
442
444
448
453
453
455
457
461
463
463
467
471
473
474
-
XII
7.5.1 Desplazarse menos 7.5.2 Sustituir los viajes en transporte motorizado por desplazamientos a
pie
7.5.3 Utilizar estrategias para no pagar pasaje o para pagar menos 7.5.4 Salir a riesgo de quedarse botado 7.5.5 Otras estrategias
8. CONCLUSIONES
8.1 ESPACIOS DE VIDA Y RELACIONES CON EL TERRITORIO
8.2 EL TRANSPORTE COLECTIVO URBANO COMO INSTRUMENTO DE INTEGRACIN Y COHESIN SOCIAL Y TERRITORIAL
8.3 MOVILIDAD Y POBREZA: LA EXCLUSIN DEL TRANSPORTE COMO FACTOR DE EXCLUSIN
BIBLIOGRAFA
ANEXOS
475
476
478
486
487
493
495
498
503
515
CD-R
-
XIII
NDICE GRFICO
TABLAS
Tabla 2.1
Tabla 2.2 mm
Tabla 2.3 mmm
Tabla 2.4 mmm mmmmm
Tabla 3.1 mmm
Tabla 3.2
Tabla 4.1
Tabla 5.1 mmm
Tabla 5.2
Tabla 5.3 mm
Tabla 5.4
Tabla 5.5
Tabla 5.6 mm
Tabla 5.7
Tabla 5.8
Movilidad e ingresos, rea Metropolitana de So Paulo, 1997
Tasa de movilidad, Poblacin con rentas familiares mensuales por debajo de los tres salarios mnimos mensuales, 2003
Participacin modal de las familias en situacin de pobreza, Regin Metropolitana de Lima y Callao, 2004 (en %)
Gastos semanales en transporte, Poblacin con rentas familiares mensuales por debajo de los tres salarios mnimos mensuales, 2003
Lima Metropolitana: niveles de pobreza segn el mtodo de la Lnea de Pobreza por Consumo (%)
Lima Metropolitana. Evolucin de la poblacin barrial
Juan Pablo II. Equipamientos pblicos: cobertura actual. 2003
Lima Metropolitana. Tarifas del transporte colectivo (en nuevos soles), 2004
Lima Metropolitana. Rutas de transporte colectivo, 2002
Lima Metropolitana. Evolucin del parque automotor de transporte colectivo, 1972 - 2002
Departamento Lima. Matriculacin de vehculos, 1990-99
Lima Metropolitana. Edad del parque automotor (%), 2002
Juan Pablo II. Frecuencias de paso del transporte colectivo (en min.), 2005
Juan Pablo II. Tiempos de espera del transporte colectivo, 2005
Juan Pablo II. Tarifas del transporte colectivo, 2005
143
143 xxxxxxxx
148 xxxxxxxx
159 xxxxxxxx xxxxxxxx
171 xxxxxxxx
205
239
303 xxxxxxxx
333
359 xxxxxxxx
359
365
383 xxxxxxxx
384
384
-
XIV
MAPAS
Mapa 1.1
Mapa 1.2
Mapa 1.3
Mapa 1.4
Mapa 1.5
Mapa 3.1 xxxxx
Mapa 3.2 xxxx
Mapa 3.3 xxxx
Mapa 3.4 xxxxx
Mapa 3.5 xxxxx
Mapa 3.6 mmmm
Mapa 3.7 mmmm
Mapa 3.8 mmm
Mapa 3.9 mmmm
Mapa 3.10 mmm
Mapa 3.11 mm
Mapa 3.12 mmm
Mapa 3.13 mmm
Mapa 3.14 mmm
Mapa 3.15 mmm
Mapa 3.16
Mapa 4.1
Mapa 4.2
Mapa 4.3
Juan Pablo II. Delimitacin.
Juan Pablo II. Localizacin.
San Juan de Lurigancho. Localizacin.
Lima Metropolitana. Esquema geomorfolgico
Lima Metropolitana. Divisin administrativa.
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por grandes reas segn NSE (%), 2002
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por grandes reas segn ingresos (en US$) (%), 2002
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por grandes reas segn NSE (%), 2004
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por grandes reas segn NBI (%), 1993
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por Conos segn NBI (%), 1993?
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por Conos segn NSE (%), 2004
Lima Metropolitana. Ubicacin espacial de la pobreza por reas segn NBI (%), 1993
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por reas segn ingresos (en US$) (%), 2002
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por reas segn NSE (%), 2002
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por distritos segn NSE (%), 1996
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por distritos segn NBI (%), 1993
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por distritos segn gasto familiar (%), 2000
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por microreas segn NSE (%), 2004
Lima Metropolitana. Segregacin segn el equipamiento del hogar, 1993
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por manzanas segn NSE, 1993
Lima Metropolitana. Desplazamientos a pie (%), 2004
Lima Metropolitana. Proceso de expansin (1981-2000)
Juan Pablo II. Etapa de expansin marginal (1993-2003)
Juan Pablo II. Estratos socioeconmicos de los hogares, 1996
67
69
69
73
75
179 xxxxxxxx
179 xxxxxxxx
179 xxxxxxxx
179 xxxxxxxx
183 xxxxxxxx
183 xxxxxxxx
185 xxxxxxxx
185 xxxxxxxx
185 xxxxxxxx
187 xxxxxxxx
187 xxxxxxxx
187 xxxxxxxx
191 xxxxxxxx
191 xxxxxxxx
193 xxxxxxxx
212
223
225
229
-
XV
Mapa 4.4
Mapa 4.5
Mapa 4.6
Mapa 4.7
Mapa 4.8
Mapa 4.9 mmm
Mapa 4.10 mmm
Mapa 4.11 mmm
Mapa 4.12 mmm
Mapa 4.13
Mapa 4.14 mmm
Mapa 5.1
Mapa 5.3 mm
Mapa 5.4 mmm
Mapa 5.5 mmm
Mapa 5.6 mmm
Mapa 5.7
Mapa 5.8 mmm
Mapa 5.9 mmm
Mapa 5.10
Juan Pablo II. Nivel de consolidacin de la vivienda, 2004
Juan Pablo II. Capacidad bsica de la vivienda, 2004
Lima Metropolitana. Densidad poblacional, 2002
San Juan de Lurigancho. Densidad poblacional. 2002
Lima Metropolitana. Esquema de organizacin territorial, 2004
Lima Metropolitana. Distribucin de los establecimientos, 1993 (%)
Lima Metropolitana. Distribucin de los puestos de trabajo, 1993 (%)
Lima Metropolitana. Distribucin de las galeras y centros comerciales, 1996 (%)
Lima Metropolitana. Distribucin de los consultorios mdicos, 1998 (%)
Lima Metropolitana. Distribucin de las academias, 2002 (%)
Juan Pablo II. Principales lugares de destino de sus pobladores. 2005
Plano de los ferrocarriles de Lima, 1908
Comas. Rutas y cobertura territorial del transporte colectivo formal, 2002
San Juan de Lurigancho. Rutas y cobertura territorial del transporte colectivo formal, 2002
San Martn de Porres. Rutas y cobertura territorial del transporte colectivo formal, 2002
Villa Mara del Triunfo. Rutas y cobertura territorial del transporte colectivo formal, 2002
Juan Pablo II. Oferta de transporte colectivo, 2005
Juan Pablo II. Cobertura territorial del servicio de transporte colectivo: ruta 17, 2005
Juan Pablo II. Cobertura territorial del servicio de transporte colectivo: ruta 45B, 2005
Juan Pablo II. Cobertura territorial del servicio de transporte colectivo: taxis colectivos, 2005
235
235
245
249
259
267 xxxxxxxx
267 xxxxxxxx
268 xxxxxxxx
275 xxxxxxxx
275
281 xxxxxxxx
291
337 xxxxxxxx
337 xxxxxxxx
339 xxxxxxxx
339 xxxxxxxx
373
375 xxxxxxxx
375 xxxxxxxx
375 xxxxxxxx
-
XVI
GRFICOS
Grfico 2.1 xxxxxxxx xxxxxxx
Grfico 2.2 xxxxx
Grfico 2.3 xxx
Grfico 3.1 xxx
Grfico 3.2 xx
Grfico 3.3 xxxx
Grfico 3.4
Grfico 3.5
Grfico 3.6
Grfico 3.7
Grfico 3.8
Grfico 3.9
Grfico 3.10
Grfico 3.11 xxx
Grfico 3.12 xxx
Grfico 3.13 xxx
Grfico 3.14 xxx
Grfico 3.15 xxx
Grfico 3.16 xxxx
Grfico 3.17 xxxx
Grfico 3.18 xxx
Grfico 3.19 xxxx
Grfico 3.20
Motivos de desplazamiento, Poblacin con rentas familiares mensuales por debajo de los tres salarios mnimos mensuales, 2003 (%)
Movilidad urbana segn renta familiar, Regin Metropolitana de So Paulo, 1997
Viajes no motorizados segn ingreso del hogar, rea metropolitana de Lima y Callao, 2004
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza segn el mtodo de la Lnea de Pobreza por Ingreso (%), 1999
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza segn el mtodo de las Necesidades Bsicas Insatisfechas (%), 2001
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza segn el Mtodo Integrado (%), 2001
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza (I) (%), 2003
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza (II) (%), 2002
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza (III) (%), 2001
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza (IV) (%), 2001
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza (V) (%), 200?
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza (VI) (%), 1999
Lima Metropolitana. Niveles de pobreza (VII) (%), 1996
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por grandes reas segn NSE (%), 2002
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por grandes reas segn ingresos (en US$) (%), 2002
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por grandes reas segn NSE (%), 2004
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por grandes reas segn NBI (%), 1993
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por Conos segn NBI (%), 1993?
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por Conos segn NSE (%), 2004
Lima Metropolitana. Ubicacin espacial de la pobreza por reas segn NBI (%), 1993
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por reas segn ingresos (en US$) (%), 2002
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por reas segn NSE (%), 2002
Lima Metropolitana. Ubicacin de la pobreza por distritos
147 xxxxxxx
xx
147 xxxxxxxx
148 xxxxxxxx
171 xxxxxxxx
172 xxxxxxxx
172 xxxxxxxx
175
175
175
175
176
176
176
179 xxxxxxxx
179 xxxxxxxx
179 xxxxxxxx
179 xxxxxxxx
183 xxxxxxxx
183 xxxxxxxx
185 xxxxxxxx
185 xxxxxxxx
185 xxxxxxxx
187
-
XVII
xxx
Grfico 3.21 xxxx
Grfico 3.22 xxx
Grfico 4.1 xxxx
Grfico 4.2 xxxx
Grfico 5.1 xxxx
Grfico 5.2 xxx
Grfico 5.3
Grfico 5.4
Grfico 5.5 xxxx
Grfico 5.6 xxxx
Grfico 5.7
segn NSE (%), 1996
Lima Metropolitana. Particin modal por ingreso de los hogares (%), 2004
Lima Metropolitana. Composicin modal del propsito de viaje (%), 2004
Juan Pablo II. Estratos socioeconmicos de los hogares (%), 2003
Lima Metropolitana. Distribucin de las funciones urbanas (por Conos)
Lima Metropolitana. Viajeros en transporte colectivo (%), 1990-2000
Lima Metropolitana. Longitud rutas del transporte colectivo, 2002 (1)
Lima Metropolitana. Frecuencias del transporte colectivo, 2002
Lima Metropolitana. Vehculos por ruta (%), 2002 (1)
Lima Metropolitana. Densidad del parque automotor de transporte colectivo (vehculos/1000 hab.), 2002
Lima Metropolitana. Edad media del parque automotor (en aos), 2002
Juan Pablo II. Cobertura horaria del transporte colectivo, 2005
xxxxxxxx
211 xxxxxxxx
211 xxxxxxxx
229 xxxxxxxx
263 xxxxxxxx
291 xxxxxxxx
343 xxxxxxxx
347
347
360 xxxxxxxx
365 xxxxxxxx
383
-
XVIII
FOTOS
Foto 4.1
Foto 4.2
Foto 4.3
Foto 4.4
Foto 4.5
Foto 4.6
Foto 4.7
Foto 4.8
Foto 5.1
Foto 5.2
Foto 5.3
Foto 5.4
Foto 5.5
Foto 5.6
Foto 5.7
Foto 5.8
Foto 5.9
Foto 5.10
Foto 5.11
Foto 5.12
Foto 5.13
Foto 5.14
Foto 5.15
Foto 5.16
Foto 5.17
Juan Pablo II. Expansin marginal en zona de laderas. 2005
Juan Pablo II. Zona llana, 2005
Juan Pablo II. Zona laderas, 2005
Juan Pablo II. Vivienda provisional, 2006
Juan Pablo II. Vivienda incipiente, 2006
Juan Pablo II. Vivienda bsica, 2006
Juan Pablo II. Vivienda consolidada, 2006
Juan Pablo II. Grado de consolidacin de la vivienda. Llano y laderas. 2006
Lima Metropolitana. mnibus
Lima Metropolitana. mnibus
Lima Metropolitana. Microbus
Lima Metropolitana. Microbus
Lima Metropolitana. Camioneta rural
Lima Metropolitana. Bici-taxi
Lima Metropolitana. Bici-taxi
Lima Metropolitana. Moto-taxi
Lima Metropolitana. Moto-taxi
Lima Metropolitana. Taxi
Lima Metropolitana. Taxi
Lima Metropolitana. Colectivo
Lima Metropolitana. Colectivo
Juan Pablo II. Vehculo de la lnea 45-B
Juan Pablo II. Vehculo de la lnea 17
Juan Pablo II. Taxi colectivo Picapiedra
Juan Pablo II. Mototaxi
225
230
230
233
233
234
234
236 xxxxxxxx
299
299
299
299
299
301
301
301
301
301
301
301
301
371
371
371
371
-
XIX
FIGURAS
Figura 1.1 Utilizacin conjunta de estrategias de obtencin de la informacin 21
-
CAPTULO 1
INTRODUCCIN
-
2
-
3
1.1 PRESENTACIN
La Tesis de Doctorado que bajo el ttulo Movilidad, pobreza y exclusin social. Un
estudio de caso en la ciudad de Lima se expone en las pginas siguientes, pretende
explorar en la relacin de las variables movilidad, pobreza y exclusin social en un
contexto de profunda segregacin funcional y socioespacial.
Esta investigacin se enmarca en una de las lneas de trabajo que se desarrollan en
el marco del Grupo de Estudios sobre Movilidad, Transporte y Territorio (GEMOTT)
del Departamento de Geografa de la Universidad Autnoma de Barcelona dirigido
por la Dra. Carme Miralles-Guasch. El GEMOTT es un centro de investigacin que
trabaja alrededor de la movilidad de las personas desde una vertiente territorial,
social y medioambiental. Las investigaciones que se llevan a cabo en su seno giran
alrededor de varios ejes bsicos entre los cuales destacan el anlisis de los efectos
que las dinmicas territoriales tienen sobre la movilidad, las consecuencias sociales
en trminos de cohesin-exclusin que supone la organizacin de los
desplazamientos de una poblacin en los diferentes sistemas y medios de transporte,
las repercusiones de esta organizacin en clave de gnero y los efectos
medioambientales de la movilidad.
La realizacin de esta Tesis de Doctorado ha suscitado en el autor nuevos y
numerosos interrogantes. La voluntad de resolverlos supondr, con toda seguridad,
la elaboracin de nuevos trabajos dirigidos a darles respuesta. En este sentido, la
presentacin de este trabajo no supone tanto la culminacin como el inicio de una
nueva etapa de investigacin.
Finalmente sealar que la Tesis de Doctorado que aqu se presenta ha sido posible
gracias al financiamiento recibido de la Generalitat de Catalunya a travs de la
Agncia de Gesti dAjuts Universitaris i de Recerca (AGAUR) mediante el
otorgamiento de una Beca Predoctoral para la Formacin de Personal Investigador
(FI), al propio GEMOTT y al Grupo de Geografa Aplicada del Departamento de
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Geografa de la Universidad Autnoma de Barcelona dirigido por el Dr. Antoni F.
Tulla.
1.2 ORIGEN Y DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN
No es fcil datar con cierto rigor el origen de una investigacin quizs porque en
realidad la investigacin siempre empieza antes de que uno se haya dado cuenta de
ello. De todas formas tampoco importa mucho. La elaboracin de una Tesis
Doctoral es parte de un proceso de investigacin que no tiene un origen concreto ni
un final determinado. En realidad se trata de la plasmacin de un poso que se va
depositando a lo largo de los aos tanto dentro como fuera del mbito acadmico.
Tampoco es fcil identificar cuales fueron los detonantes que dieron lugar a prestar
inters en la temtica objeto de esta Tesis de Doctorado. Probablemente fue la
conjuncin en el tiempo de varios factores: una sensibilidad social desarrollada a lo
largo de muchos aos, unos conocimientos tericos adquiridos y trabajados en el
marco de la academia y un viaje que supondra un punto de inflexin en la forma
de ver las cosas.
Un ya lejano mes de Octubre de 1996 tomaba un avin hacia el continente
latinoamericano. El objetivo, en palabras un poco pedantes, era conocer la realidad
social, econmica y poltica de Amrica Latina desde Amrica Latina. Casi un ao y
medio despus de emprender este viaje regresaba a mi tierra natal dispuesto a
retomar mis estudios de Geografa. Durante este tiempo haba conocido algunas de
las grandes ciudades del continente: Ciudad de Mxico, Ciudad de Guatemala, La
Habana, Bogot, Quito y finalmente Lima, donde me qued nueve meses. Ms
adelante, en otros viajes, tambin conocera Buenos Aires, Montevideo, So Paulo,
Rio de Janeiro y La Paz. Cada una de ellas despert en m un inters especial. En
cada una de ellas descubra aquellos aspectos que tanto Rosa Ascn como Laura
Zumn me haban transmitido durante los primeros aos de carrera. En cada una de
ellas me top de frente con la pobreza y con la extrema pobreza.
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Poco despus de regresar, la Dra. Carme Miralles, a quien ya haba tenido como
profesora y con la que compart unos das en Quito, me propuso participar en una
investigacin sobre el transporte y la movilidad en la propia Universidad Autnoma
de Barcelona. La participacin en este estudio y en los que tuve la oportunidad de
colaborar a partir de entonces en el marco del Grupo de Estudios sobre Movilidad,
Transporte y Territorio (GEMOTT) generaron en m un inters creciente sobre los
aspectos relacionados con la movilidad de las personas.
El anlisis de la movilidad y el transporte que realic en el marco del GEMOTT en
varios espacios del entorno metropolitano de Barcelona, a parte de incrementar mi
conocimiento sobre esta materia, suscitaron en m nuevos interrogantes. Los
procesos que ocurran en las ciudades que yo analizaba diferan sustancialmente de
los ocurridos en las ciudades que yo haba conocido en Latinoamrica. Mientras
aqu buena parte de la poblacin se desplazaba en automvil, all la mayora lo
haca en transporte colectivo. Mientras aqu el transporte colectivo era de una
altsima calidad, all dejaba mucho que desear. Pero al mismo tiempo, mientras
aqu su servicio quedaba muy restringido a unos espacios de la ciudad y solo
durante algunas horas del da, all llegaba a todos los rincones y a cualquier hora.
Mientras aqu era necesario tener carn de conducir y coche propio para poder
disfrutar plenamente de las oportunidades que ofreca la ciudad, all no haca
ninguna falta.
Ello llev a preguntarme en que se diferenciaban estos dos grandes espacios
urbanos, las ciudades latinoamericanas y las ciudades europeas, para que dichos
procesos se manifestaran de formas tan diferenciadas. Asimismo, me pregunt qu
deficiencias pero sobre todo qu eficiencias tenan cada uno de los modelos de
transporte implantados a cada uno de los lados del Atlntico, plantendome qu
opinin tenan los usuarios de ambos sistemas de transporte colectivo, si estaban
satisfechos del servicio que prestaban y si ste les permita disfrutar de las
oportunidades que ofreca la ciudad. Estos interrogantes deban conducirme a
responder el principal cuestionamiento: si cada uno de estos modelos contribua a
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la cohesin social o, al contrario, fomentaba la exclusin y si, en definitiva,
garantizaba su derecho de ciudadana.
Fue as, con estos interrogantes sobre la mesa, que inici una investigacin el
objetivo de la cual era dar luz a algunas de estas cuestiones. La primera fase de esta
investigacin sirvi fundamentalmente para conocer en profundidad el sistema de
transporte colectivo de una de las ciudades que basaban su modelo de movilidad
en dicho sistema: la ciudad de Lima. Ello oblig, asimismo, a realizar una inmersin
en su sistema urbano para comprender, partiendo de la idea que existe una relacin
recproca entre ambas variables, el sistema de transporte y el sistema urbano, qu
elementos de este ltimo influenciaban en el primero y viceversa.
Esta fase de la investigacin, que se desarroll a lo largo de dos aos y que se
estructur fundamentalmente en base a una estada realizada en el Departamento
Acadmico de Ciencias Geogrficas de la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos (UNMSM) de la ciudad de Lima, culmin con la redaccin de una Tesis de
Maestra1 titulada El modelo de movilidad urbana basado en el transporte colectivo.
El caso de Lima Metropolitana en el ao 2002. Este trabajo indag en las variables
territorial, social, econmica y poltica que explican la constitucin y la
consolidacin del sistema de transporte colectivo implantado en la ciudad as como
en las eficiencias y las deficiencias que este sistema conlleva tanto para los propios
usuarios del transporte colectivo como para el funcionamiento de la ciudad y para
los ciudadanos en general.
Si la primera fase de la investigacin abord los aspectos relativos a la movilidad y
el transporte, la segunda fase incorpor en el proceso de anlisis las variables
social y territorial. Se trataba de reflexionar acerca de la vinculacin entre los
procesos de exclusin social sufridos por la poblacin que vive en situacin de
pobreza y el modelo de movilidad presente en la ciudad. Se trataba de indagar si
tanto la organizacin territorial como el modelo de movilidad favorecan los
1 Memoria de recerca.
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procesos de integracin y cohesin social o, al contrario, fomentaban la
desigualdad y los procesos de exclusin.
Esta segunda fase se desarroll en base a dos estadas, la primera realizada en el
ao 2003 en el Departamento Acadmico de Ciencias Geogrficas de la UNMSM y
la segunda desarrollada entre los aos 2004 y 2005 en el rea de Transporte de la
Seccin de Ingeniera Civil de la Pontificia Universidad Catlica del Per dirigida por
el Ing. Juan Carlos Dextre Quijandra. Estas estadas, junto con la visita a la ciudad
que la Dra. Miralles realiz en el transcurso de la primera de ellas, permitieron al
investigador definir el rea de estudio, desarrollar el trabajo de campo necesario
para obtener la informacin necesaria para realizar el anlisis y nutrirse de los
conocimientos y la experiencia de diversos profesionales y acadmicos que, como
Pablo Vega-Centeno, haban abordado con anterioridad trabajos diversos que
mantenan puntos de coincidencia con el que yo me estaba enfrentando. Esta
segunda fase de la investigacin culmina con la presentacin de la Tesis Doctoral
que aqu se presenta.
1.3 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN E INTERROGANTES PLANTEADOS
La pobreza puede ser considerada como un elemento que facilita la exclusin
social. Pero no todas las dimensiones de la pobreza han sido estudiadas
adecuadamente. Al lado del hambre, el empleo, la vivienda y los servicios de salud
y educacin, que han recibido la atencin de muchos investigadores y formuladores
de polticas pblicas, la movilidad urbana y la oferta adecuada de los servicios de
transporte colectivo raramente han sido estudiados en sus relaciones con la
pobreza. Y mientras tanto, el acceso a las oportunidades de empleo, a los lugares
de residencia y a los espacios donde se ofrecen muchos de los servicios esenciales
depende de las condiciones del transporte. En otras palabras, los problemas de
movilidad pueden ser, con frecuencia, agravantes de la pobreza y, por ende, de la
exclusin social.
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En este sentido, el propsito principal de esta Tesis de Doctorado es analizar el
impacto del sistema de transporte urbano de una ciudad en la vida cotidiana de las
personas en situacin de pobreza. Se trata, fundamentalmente, de indagar sobre las
relaciones que se establecen entre la pobreza y las pautas de movilidad de las
personas que la sufren y de observar en que medida la oferta de servicio de
transporte colectivo influye en los procesos de exclusin social de dicha poblacin.
Para abordar este estudio se han planteado diversos interrogantes que han dado
lugar a la definicin de distintos objetivos que, a su vez, constituyen los ejes
principales de esta Tesis Doctoral.
1. El primero de estos objetivos pretende indagar sobre las pautas de movilidad de
las personas en situacin de pobreza, sus caractersticas y las razones de dichos
comportamientos.
Para abordar esta cuestin la investigacin se plantea varios interrogantes:
a) En primer lugar se pregunta en que medida para este sector de la poblacin
la movilidad es un elemento articulador de su vida cotidiana. En este sentido,
se cuestiona como integran la movilidad a su vida diaria, qu motivos los
llevan a desplazarse, qu medios de transporte utilizan, con qu frecuencia
los usan y qu caractersticas tienen estos desplazamientos. Asimismo, se
pregunta si para ellos la movilidad es una necesidad y en qu medida
estructura su vida cotidiana.
b) En segundo lugar se pregunta cuales son sus espacios de vida cotidiana. Se
trata de conocer cuales son los lugares donde las personas en situacin de
pobreza desarrollan sus actividades cotidianas distinguiendo entre las que se
desarrollan en el espacio local y las que se realizan fuera de ste buscando
las razones de carcter territorial derivadas de las lgicas funcionales de
organizacin de la ciudad que permitan explicar el uso de los diferentes
espacios urbanos.
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c) Un tercer elemento que se plantea es la articulacin de la ciudad popular al
resto del territorio metropolitano. Asumiendo que las pautas de movilidad de
los sectores de bajos recursos dependern en buena medida de las
relaciones que se establezcan entre los distintos espacios donde desarrolla su
vida cotidiana, se pregunta sobre los vnculos y las relaciones que se
establecen entre estos espacios, la dinmica y la intensidad de estas
relaciones, y el peso de cada uno de estos dos grandes espacios en tanto
que generadores y/o atractores de desplazamientos.
d) El planteamiento de esta cuestin lleva, finalmente, a preguntarse cul es la
organizacin funcional del espacio metropolitano, cmo es su estructura
urbana y dnde se localizan las diversas funciones y actividades. Para ello se
pregunta sobre la distribucin de las funciones urbanas en el territorio
metropolitano as como sobre sus niveles tanto de complejidad como de
segregacin funcional todo ello atendiendo especialmente a las dinmicas
de localizacin funcional recientes.
2. El segundo objetivo trata de analizar en que medida el sistema de transporte
colectivo urbano de una ciudad acta como uno de los factores condicionantes
de los procesos de cohesin o exclusin social de las personas pobres que viven
en ella.
Para abordar esta cuestin la investigacin se plantea dos interrogantes:
a) El primero de ellos hace referencia a la eficiencia social del transporte
colectivo. Se trata de indagar en que medida el transporte colectivo satisface
las necesidades de desplazamiento de las personas en situacin de pobreza.
Para resolver este interrogante se pregunta que nivel de eficiencia tienen los
distintos elementos que definen este parmetro en un sistema de transporte
colectivo. En este sentido, deber analizarse si las rutas que operan en la
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ciudad conectan los espacios residenciales de la poblacin en situacin de
pobreza con los lugares donde estas personas desarrollan sus actividades
cotidianas, si los horarios de prestacin del servicio se adecuan a las
necesidades de las personas que residen en los barrios populares y si la
frecuencia de paso de las unidades de transporte colectivo es la adecuada a
las necesidades de esta poblacin.
Este anlisis objetivo de la eficiencia social del transporte colectivo, sin
embargo, puede no coincidir con la de las personas sujeto de estudio. Por
ello paralelamente se pregunta qu percepcin tienen estas personas sobre
la eficiencia del transporte colectivo urbano indagando en que medida ste
les permite satisfacer sus necesidades cotidianas.
b) El segundo de los interrogantes que se plantea para analizar en que medida
el sistema de transporte colectivo urbano acta como factor condicionante de
los procesos de cohesin o exclusin social es si existe algn elemento que
pueda suponer una limitacin a este papel cohesionador que puede jugar el
transporte colectivo.
Para ello se pregunta si la situacin de pobreza en la que se encuentran estas
personas puede condicionar su uso del transporte colectivo indagando si la
falta de recursos puede significar una restriccin de sus posibilidades de
desplazarse. Una vez resuelto este interrogante se pregunta qu problemas
puede suponer una restriccin del uso del transporte colectivo urbano para
una persona en situacin de pobreza que vive alejada de los servicios y las
oportunidades que ofrece la ciudad. Finalmente, la investigacin se pregunta
si ante esta eventual situacin de restriccin de la movilidad las personas en
situacin de pobreza buscan alguna estrategia para tratar de minimizar sus
consecuencias.
La definicin de estos objetivos y de los interrogantes a los que se pretende dar
respuesta guiar la investigacin a realizar, trazando el desarrollo de sta y
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definiendo la metodologa ms adecuada para conseguir el propsito que esta Tesis
Doctoral se plantea.
1.4 HIPTESIS DE TRABAJO
A partir de los objetivos y los interrogantes planteados en el apartado anterior el
desarrollo de esta Tesis Doctoral se realizar en base a una hiptesis general que a
su vez dar lugar a varias hiptesis especficas. Estas hiptesis, que tienen ms un
carcter exploratorio que confirmatorio2, se validarn a partir del estudio de un caso
especfico: el asentamiento Juan Pablo II de la ciudad de Lima, Per.
La hiptesis general afirma que el sistema de transporte colectivo urbano de una
ciudad tiene una fuerte influencia en la vida cotidiana de las personas en situacin
de pobreza condicionando en gran medida los procesos de exclusin o integracin
social de esta poblacin.
Esta hiptesis quiere explorar la importancia que tiene el transporte colectivo para
los sectores ms desfavorecidos de la poblacin en tanto que ste es el nico medio
de transporte que les puede permitir el acceso a los espacios de la ciudad donde se
encuentran las oportunidades contribuyendo a su integracin en las dinmicas de la
ciudad, a la disminucin de su grado de exclusin y al aumento general de la
cohesin social.
Para validar esta hiptesis es necesario formular otras hiptesis ms especficas,
algunas de las cuales se desarrollan en subhiptesis.
1. La primera hiptesis sostiene que en un contexto en el que la segregacin de la
mayor parte de la poblacin en situacin de pobreza en las periferias de la
ciudad y la concentracin de la mayor parte de las funciones y actividades
urbanas que sta requiere en el centro de sta, la movilidad deviene un
2 Vase 1.6 Metodologa.
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importante elemento articulador de la vida cotidiana de los pobres en tanto que
les posibilita el aprovechamiento de las oportunidades que ofrece la ciudad.
a) Existe una vinculacin muy estrecha entre el centro metropolitano y el resto
de la urbe. Esta vinculacin no se da en condiciones de igualdad sino de
dependencia: la ciudad popular depende en buena medida del rea central
de la metrpoli, del espacio donde se desarrollan la mayor parte de las
actividades de la ciudad.
b) Los habitantes de la ciudad popular necesitan desplazarse a los espacios
centrales de la metrpoli para acceder a aquellos servicios y oportunidades
que requieren para desarrollar su vida cotidiana.
2. La segunda hiptesis afirma que las personas en situacin de pobreza
desarrollan pautas de movilidad especficas altamente dependientes del
transporte colectivo.
3. La tercera hiptesis sostiene que el sistema de transporte colectivo presente en la
ciudad objeto de estudio tiene importantes elementos de eficiencia social en
tanto que cubre la mayor parte del territorio metropolitano, opera con una
elevada amplitud horaria y presta su servicio con un elevado nivel de frecuencia
facilitando el acceso de la poblacin de escasos recursos a los lugares donde se
encuentran las oportunidades que les ofrece la ciudad.
4. La cuarta hiptesis seala que las posibilidades de desplazamiento dependen
tambin, en buena medida, de la capacidad que se tenga de sufragar los gastos
en transporte. Si bien la oferta de transporte colectivo facilita el acceso de los
sectores populares a los espacios de la ciudad donde se encuentran las
oportunidades, el elevado coste que supone su utilizacin cotidiana limita a
dichos grupos sociales el uso de ste dificultando o impidiendo el desarrollo de
sus actividades cotidianas e inhibiendo el papel de inclusor y cohesionador
social que dicho sistema de transporte puede tener.
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a) En la mayor parte de los hogares en situacin de pobreza las rentas de que
disponen son insuficientes para satisfacer las necesidades de desplazamiento
de los distintos miembros de la familia hecho que conlleva una restriccin de
la movilidad de este grupo social.
b) Esta restriccin de la movilidad puede significar una seria limitacin a sus
posibilidades de acceso a las oportunidades que ofrece la ciudad y, con ello,
a la oportunidad de salir de la situacin de pobreza y exclusin social en la
que se encuentran.
c) La importancia que supone el transporte colectivo como elemento de
inclusin social hace que las personas en situacin de pobreza utilicen
cotidiana o espordicamente diferentes estrategias para reducir sus costes de
desplazamiento.
Como se indic al principio de este apartado la validacin de este conjunto de
hiptesis se llevar a cabo en un barrio popular de la ciudad de Lima. Su
localizacin en un rea perifrica de la ciudad, la ausencia de infraestructuras,
servicios y oportunidades en el propio barrio y la presencia de un importante
volumen de personas en situacin de pobreza deben permitir enfrentar esta
investigacin en base a los objetivos y las hiptesis planteadas con ciertas garantas
de xito.
1.5 ESTRUCTURA DEL TRABAJO
De acuerdo con los objetivos y las hiptesis planteadas esta investigacin se
estructura en ocho captulos. El primero de ellos es esta introduccin (1.
Introduccin) en la que se exponen los orgenes y el desarrollo de la investigacin,
los objetivos y los interrogantes planteados, las hiptesis de trabajo, la metodologa
utilizada y una breve introduccin al rea de estudio.
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El segundo captulo (2. Movilidad, territorio, pobreza y exclusin social: relaciones e
interdependencias en las ciudades latinoamericanas) comprende la parte terica de
la investigacin. En este captulo se han construido las bases tericas y conceptuales
de la Tesis Doctoral. En l se analizan las relaciones entre la pobreza, la exclusin
social, la movilidad y el territorio urbano en el contexto latinoamericano. Sobre estas
bases se desarrollar el anlisis que ha dado lugar al resto de captulos de este
trabajo.
En el tercer captulo (3. Territorio y pobreza: la ciudad popular) se identifica lo que
llamaremos la ciudad popular en el marco de la metrpoli limea. Despus de
realizar una exploracin sobre la magnitud de la pobreza en la ciudad se hace un
anlisis espacial de la ubicacin de sta. A continuacin se realiza una inmersin en
la dinmica de las barriadas y finalmente se aborda la organizacin funcional y la
articulacin de la ciudad popular al entorno metropolitano.
El cuarto captulo (4. Juan Pablo II: organizacin funcional y articulacin territorial
de un asentamiento popular) aborda la articulacin territorial de Juan Pablo II en el
contexto distrital y metropolitano. Partiendo de la observacin de la escasez de
actividades urbanas con las que cuenta el asentamiento, se analizan las relaciones
que ste mantiene con el resto de la metrpoli y la funcin que desarrolla en la
organizacin funcional de la gran Lima.
El captulo quinto (5. El servicio de transporte colectivo metropolitano) analiza uno
de los principales objetos de estudio de este trabajo: el transporte colectivo.
Partiendo de datos objetivos referentes a la oferta de este servicio se realiza una
valoracin de su nivel de eficiencia basndose fundamentalmente en su capacidad
de conectar los distintos espacios de vida de la poblacin analizada y de dar un
servicio apropiado a sus necesidades en trminos de amplitud horaria y de
frecuencia de paso. Asimismo, se realiza un anlisis de esta eficiencia en el espacio
objeto de estudio.
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En base a una investigacin de carcter cualitativo, el captulo sexto (6. La
movilidad como articuladora de la vida cotidiana) hace un anlisis de las pautas de
movilidad de los habitantes de la zona estudiada definiendo los motivos de
desplazamiento, los lugares de destino y las caractersticas de los viajes entre otros.
El sptimo captulo (7. El transporte colectivo urbano como condicionador de los
procesos de cohesin y exclusin social), realizado tambin en base a un trabajo
cualitativo, analiza por un lado la percepcin que los usuarios del transporte
colectivo tienen de ste en trminos de eficiencia social y de instrumento de
cohesin social, las restricciones a la movilidad que supone disponer de pocas
rentas y las consecuencias que de ello se derivan, y las estrategias que las personas
en situacin de pobreza desarrollan para poder seguir desplazndose por la ciudad
en busca de las oportunidades que requieren para su sobre vivencia.
La presente Tesis Doctoral concluye con un captulo de conclusiones (8.
Conclusiones y consideraciones finales) donde, por un lado, se exponen los
resultados de la investigacin y se validan, o no, las hiptesis formuladas al inicio de
este trabajo y, por otro, se realizan algunas consideraciones y reflexiones surgidas a
tenor de la propia investigacin.
La tesis se completa con un apartado dedicado a la Bibliografa y unos Anexos en
los que se muestran varios de los materiales, datos y otros elementos generados a lo
largo de la investigacin: entrevistas exploratorias, entrevistas en profundidad,
conteos de frecuencia, etc. Asimismo, incluye un Anexo fotogrfico en el que se
muestran imgenes diversas del rea de estudio. Dichos Anexos se presentan en
formato digital en un CD adjunto.
1.6 METODOLOGA
La eleccin de la metodologa de anlisis se erige como uno de los principales retos
al encarar una investigacin. De su acierto depender en buena parte el xito del
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trabajo realizado. Asimismo, de su aplicacin depender en buena medida que se
alcancen los objetivos establecidos. Para el desarrollo de esta Tesis doctoral se ha
optado, fundamentalmente, por tcnicas de carcter cualitativo. Su enfoque ms
exploratorio que confirmatorio as lo ha sugerido. En las prximas pginas se
exponen las diferentes tcnicas usadas para el desarrollo de esta investigacin. Su
aplicacin responde, como se expondr ms adelante, a la voluntad de establecer
una complicidad entre ellas de tal forma que, si bien cada una responde a un
objetivo especfico, la finalidad ltima de su aplicacin es la complementariedad.
Antes de realizar esta exposicin de las tcnicas empleadas, de todos modos y para
justificar su idoneidad, se realiza una breve discusin sobre su pertinencia y su
oportunidad.
1.6.1 Mtodos, tcnicas y fases de la investigacin
Tal como sealan Taylor y Bogdan (1994) en su ya clsica obra Introduccin a los
mtodos cualitativos de investigacin, el trmino metodologa designa el modo en
que enfocamos los problemas y buscamos las respuestas aplicndose a la forma
de realizar las investigaciones. Los supuestos, los intereses y los propsitos de una
investigacin llevarn al investigador a elegir una u otra metodologa.
En las ciencias sociales han prevalecido dos perspectivas tericas principales. La
primera de ellas, el positivismo, busca los hechos o causas de los fenmenos
sociales con independencia de los estados subjetivos de los individuos. La segunda
perspectiva, la fenomenolgica, quiere entender los fenmenos sociales desde la
perspectiva del actor. Dado que esta Tesis Doctoral tiene por objetivo comprender
en profundidad los motivos personales que estn detrs de las acciones de los
individuos, lo que Max Weber (1968) denomina verstegen, el autor de esta
investigacin ha tomado la decisin de abordarla desde una perspectiva
fenomenolgica y, por ello, con mtodos de investigacin de carcter cualitativo.
La investigacin cualitativa es inductiva. Por ello este trabajo no evala modelos,
hiptesis o teoras preconcebidas mediante la recoleccin de datos sino que
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desarrolla conceptos, intelecciones y comprensiones partiendo de los datos
recogidos en el escenario objeto de estudio.
La eleccin de este mtodo ha significado la elaboracin de un diseo de
investigacin flexible. Ello ha supuesto que el estudio se iniciara con interrogantes,
objetivos e hiptesis solo vagamente formulados los que, a su vez, se fueron
concretando a lo largo de la investigacin. Dicha concrecin solo se llev a cabo
despus de un largo perodo de observacin exploratoria y finalizada una primera
fase de investigacin documental. En este sentido, los interrogantes, objetivos e
hiptesis presentadas en el tercer y cuarto apartados de este captulo3 corresponden
a esta fase de concrecin. De todas formas, y especialmente por lo que se refiere a
las hiptesis, stas mantienen esencialmente un carcter exploratorio huyendo del
predeterminismo de los estudios deductivos en los que stas tienen un marcado
carcter confirmatorio y permitiendo una importante flexibilidad.
Como corresponde a un trabajo de carcter inductivo realizado con mtodos de
investigacin cualitativos, el autor de esta investigacin ha considerado el escenario
y las personas que se desenvuelven en l desde una perspectiva holstica, huyendo
de la reduccin de estos elementos a meras variables independientes y
considerndolos como un todo. En este sentido, y partiendo de la idea que son sus
interpretaciones y definiciones de la situacin lo que determina sus acciones y no
normas, valores, roles o metas, el investigador ha tratado de comprender a las
personas y su comportamiento dentro del marco de referencia de ellas mismas
enmarcndolos en su contexto social, econmico, poltico, cultural y territorial
pasado y presente.
En este sentido, el uso de metodologas de investigacin cualitativas ha permitido al
autor una comprensin detallada de los puntos de vista de las personas objeto de
estudio entendiendo que todas las perspectivas son igualmente valiosas y buscando
dar voz a personas que raramente son escuchadas (Lewis, 1965). Tal como
sealan Taylor y Bogdan (1994), observando a las personas en su vida cotidiana,
3 Vase 1.3 Objetivos de la investigacin e interrogantes planteadas y 1.4 Hiptesis de trabajo.
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escuchndolas hablar sobre lo que tienen en mente, y viendo los documentos que
producen, el investigador cualitativo obtiene un conocimiento directo de la vida
social, no filtrado por conceptos, definiciones operacionales y escalas
clasificatorias.
Para desarrollar esta investigacin el autor de esta Tesis Doctoral ha debido realizar
un esfuerzo para apartar sus propias creencias, perspectivas y predisposiciones con
el objetivo de influir lo mnimo posible en los resultados obtenidos. Asimismo,
siendo consciente de los efectos que el investigador pudiera causar sobre las
personas objeto de estudio, se ha intentado controlarlos y reducirlos a la mnima
expresin teniendo en cuenta las posibles influencias al interpretar los datos
recogidos.
La investigacin llevada a cabo para la formulacin de esta Tesis Doctoral se ha
basado tanto en la recopilacin de datos primarios como secundarios. Con los
primeros se ha obtenido informacin directamente de la realidad mientras que con
los segundos se ha obtenido informacin recopilada y procesada por otros
investigadores.
Para la recopilacin de datos se han utilizado diversas tcnicas de investigacin: la
observacin cientfica, la entrevista de investigacin social y la investigacin
documental.
La primera de ellas, la observacin cientfica, es una tcnica que consiste en
observar atentamente el fenmeno que se quiere estudiar tomando la informacin
que se crea relevante y registrndola para su posterior anlisis. Se trata de percibir
activamente la realidad exterior con el propsito de obtener los datos que
previamente han sido definidos de inters para la investigacin (Ruiz Olabunaga,
1996; Alonso, 1998).
La observacin cientfica puede ser directa, esto es, mediante tcnicas donde el
investigador se aproxima personalmente a la realidad, o indirecta, donde la
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aproximacin se realiza a travs de informacin recopilada por otros
investigadores4. Asimismo, la observacin puede llevarse a cabo en el escenario
habitual donde se desarrolla la actividad cotidiana de los individuos objeto de
estudio, llamada observacin de campo, o bien realizarse en un laboratorio, esto
es, fuera del lugar donde ocurren los hechos, en un espacio explcitamente
habilitado para la observacin. Igualmente, la investigacin puede llevarse a cabo
de una forma individual o colectiva; en el primer caso la investigacin es llevada a
trmino por una sola persona mientras que en el segundo la investigacin se lleva a
cabo por varias personas que integran un equipo o grupo de trabajo. El desarrollo
de la observacin de esta Tesis Doctoral se ha realizado mediante tcnicas tanto de
carcter directo como indirecto, en el campo y de forma individual.
Finalmente sealar que en el trabajo que aqu se presenta la observacin cientfica
se ha desarrollado mediante dos tcnicas fundamentales: la observacin
exploratoria, tambin llamada pasiva, y la observacin activa, utilizando tcnicas
tanto de observacin participante como de observacin no participante5.
La segunda de las tcnicas de investigacin utilizadas, la entrevista de investigacin
social, es una tcnica en la que se establece una interaccin entre dos personas una
de las cuales, el investigador, formula determinadas preguntas relativas al tema de
investigacin mientras que la otra, el investigado, proporciona verbalmente o por
escrito la informacin que le es solicitada. Mediante esta tcnica se obtiene
informacin de primera mano sobre los hechos o fenmenos objeto de investigacin
(Taylor & Bogdan, 1994; Valles, 1997).
La realizacin de las entrevistas de investigacin social se ha desarrollado mediante
tres tcnicas diferenciadas: entrevistas exploratorias, entrevistas en profundidad y
4 La observacin indirecta, conocida tambin como investigacin documental, tiene un cuerpo metodolgico especfico por lo que en esta Tesis Doctoral va a ser tratada separadamente. 5 El desarrollo de la investigacin con cada una de estas tcnicas se relata con ms profundidad en los apartados 1.6.3 y 1.6.4 de este mismo captulo.
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entrevistas o conversaciones informales6. Cada una de estas tcnicas ha aportado
informacin diversa y complementaria que ha permitido ahondar en el conocimiento
del objeto de estudio de esta Tesis Doctoral
La tercera y ltima tcnica utilizada, la investigacin documental, conocida tambin
como observacin indirecta, consiste en la revisin de aquellos documentos escritos,
audiovisuales o de otra ndole que permitan al investigador obtener informacin
recopilada, procesada y sistematizada por otros investigadores que pueda ser til a
los fines de la investigacin (Del Rincn et al., 1995). Para la realizacin de esta
investigacin esta tcnica se ha basado fundamentalmente en la revisin de libros,
publicaciones diarias y peridicas, series estadsticas, informes tcnicos, estudios
acadmicos y documentos oficiales de las administraciones pblicas7.
Para obtener una informacin exhaustiva, variada y fiable se han utilizado
conjuntamente las diferentes tcnicas de recogida de datos ahora mencionadas. Ello
ha permitido a la investigacin protegerse de las tendencias e ideas
predeterminadas del investigador y de confrontar y someter a control recproco
relatos de diferentes informantes. Esta estrategia, a la que algunos autores han
llamado triangulacin (Taylor & Bogdan, 1994), tambin ha permitido obtener una
comprensin ms profunda y clara del escenario y de las personas estudiadas. En
este sentido, tal como muestra la Figura 1.1, el investigador ha utilizado las diversas
tcnicas sealadas, la observacin cientfica, la entrevista de investigacin social y la
investigacin documental, de forma coordinada y complementaria aproximndose
progresivamente a la realidad social objeto de investigacin
El desarrollo de la investigacin se desarroll en base a tres grandes fases de
trabajo. En la primera de ellas el objetivo principal fue conocer el territorio
metropolitano de Lima y la oferta de transporte colectivo que da servicio a sus
ciudadanos. El objetivo de la segunda fase fue analizar las pautas de movilidad de
6 El desarrollo de la investigacin con cada una de estas tcnicas se relata con ms profundidad en los apartados 1.6.5, 1.6.6 y 1.6.7 de este mismo captulo. 7 El desarrollo de la investigacin con esta tcnica se relata con ms profundidad en el apartado 1.6.2 de este mismo captulo.
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Fuente: Del Rincn et al., 1995 1
1 Adaptado de Werner & Schoepfle, 1987.
Figura 1.1
Utilizacin conjunta de estrategias de obtencin de la informacin
Fuente: Del Rincn et al., 1995 1
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la poblacin en situacin de pobreza. Y la tercera de las fases tuvo como objeto
analizar las relaciones que se establecen entre las variables estudiadas: la
movilidad, el territorio, la pobreza y la exclusin social.
Cada una de las fases de investigacin se desarroll mediante la utilizacin de
diversas de las tcnicas metodolgicas citadas en los prrafos anteriores. Con la
investigacin documental se obtuvo una primera aproximacin a la temtica objeto
de estudio; la observacin exploratoria permiti conocer de primera mano los
principales tems identificados en la etapa de documentacin; con la observacin no
participante se corroboraron o desmintieron algunas de las hiptesis desarrolladas
en las etapas anteriores; las entrevistas exploratorias permitieron conocer detalles de
los objetos de investigacin que no haban aparecido con las otras tcnicas
utilizadas; la observacin participante y las entrevistas en profundidad permitieron
conocer en profundidad las percepciones de las personas estudiadas; finalmente,
las entrevistas informales fueron utilizadas bien para contrastar informaciones
obtenidas mediante las otras tcnicas, bien para identificar nuevos elementos de
inters para la investigacin.
Todas estas tcnicas se desarrollaron paralelamente retroalimentndose
constantemente permitiendo no solo la obtencin de informacin, objeto final de la
aplicacin de dichos instrumentos metodolgicos, sino, y especialmente,
permitiendo un control de la veracidad de esta informacin.
Para el desarrollo de la investigacin se realizaron tres estadas en el territorio objeto
de estudio. La primera de ellas se llev a cabo entre los meses de Abril y Junio de
2002 en el Departamento Acadmico de Ciencias Geogrficas de la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos de la ciudad de Lima. Durante esta estada se
desarroll una intensa investigacin documental, se realizaron diversas entrevistas
exploratorias a expertos, se realiz una intensa actividad de observacin
exploratoria y se mantuvieron conversaciones informales con diversos actores
relacionados con el transporte y el territorio metropolitanos.
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La segunda estada se llev a trmino entre los meses de Mayo y Agosto del ao
2003 en el mismo centro de investigacin que en la estada realizada el ao
anterior. Durante esta estada se complet la investigacin documental iniciada en
la estada anterior, se desarroll un intenso trabajo de observacin no participante,
se realizaron nuevas entrevistas exploratorias y se mantuvieron diversas
conversaciones informales. Todo ello permiti dar por finalizada la primera fase de
investigacin. Durante esta estada tambin se desarrollaron los trabajos iniciales de
la segunda fase de investigacin. As, se realizaron algunas entrevistas exploratorias
a agentes sociales y se desarroll una primera etapa de observacin exploratoria
que sera completada en la estada posterior.
La tercera y ltima estada tuvo lugar entre los meses de Agosto y Diciembre del ao
2004. sta se desarroll en el rea de Transporte de la Seccin de Ingeniera Civil
del Departamento de Ingeniera de la Pontificia Universidad Catlica del Per sita
en la ciudad de Lima. Durante esta estada se desarroll el grueso de la segunda
fase de investigacin. As, se realiz una intensa investigacin documental, se
termin el trabajo de observacin exploratoria iniciado en la estada anterior, se
realizaron trabajos de observacin participante y no participante, se realizaron
nuevas entrevistas exploratorias, se desarrollaron todas las entrevistas en
profundidad y tuvieron tambin lugar diversas conversaciones de carcter informal.
1.6.2 Investigacin documental
Una estrategia bsica de investigacin consiste en revisar fuentes bibliogrficas en
busca de la informacin que otros autores han reunido concerniente al objeto de
estudio. La revisin documental de investigaciones tericas y empricas sobre el
tema concreto de estudio (y otros similares) figura en los preliminares de cualquier
investigacin en tanto que proporciona una sntesis del conocimiento existente sobre
un tema especfico, contribuye a familiarizarse con el tema de estudio, sus
antecedentes y la metodologa ya ensayada, y permite estructurar las ideas
originarias del estudio en un diseo de investigacin concreto sealando los
aspectos a tratar, los sujetos a analizar y las estrategias y tcnicas de recogida de
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datos y de anlisis a aplicar tras los resultados y experiencia adquirida en
indagaciones precedentes. En este sentido, la revisin documental, realizada
adecuadamente y con correccin, ayuda a concretar la seleccin del problema y a
situar los resultados del estudio en un contexto especfico. Tal como sealan Del
Rincn, Arnal, Latorre y Sans (1995), sin la revisin documental sera difcil construir
un cuerpo de conocimientos sobre cualquier cuestin.
Por todo ello una de las primeras tareas realizadas en el marco de la elaboracin
de esta Tesis doctoral ha sido una revisin exhaustiva de todos aquellos trabajos
tericos o empricos que pudieran aportar conocimientos tiles para el desarrollo de
esta investigacin. Por ello, en primer lugar se defini la clase de documentos que
podan ser susceptibles de ser consultados y, en segundo trmino, las estrategias de
acceso a la documentacin que deban desarrollarse para acceder a ella.
Para el desarrollo de la investigacin documental se consider necesario consultar
los siguientes tipos de documentos:
Documentos publicados por organismos pblicos y privados
Documentos no publicados elaborados por organismos pblicos y privados
Datos estadsticos publicados por organismos pblicos y privados
Datos estadsticos no publicados elaborados por organismos pblicos y
privados
Investigaciones publicadas en libros y revistas
Investigaciones no publicadas
Documentos cartogrficos publicados o no
La prctica inexistencia de investigaciones similares a la que plantea esta Tesis
Doctoral hizo sospechar desde un principio, hecho que se corrobor a lo largo del
desarrollo de este trabajo, que el material documental que poda ser til para
plantear y desarrollar este estudio estara muy disperso. Por ello, la bsqueda
bibliogrfica se organiz en tres direcciones distintas complementarias entre si.
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La primera de ellas consisti en realizar una bsqueda sistemtica de informacin
bibliogrfica en bases de datos y catlogos informatizados, en centros de
documentacin especializados y en organismos e instituciones pblicos y privados.
Para ello, en primer lugar, se revisaron diferentes index, abstracts y reviews tales
como FRANCIS, Humanities Full Text, ISI Web of Knowledge, Library and Information
Science Abstracts (LISA), Serials Directory, Social Science Index, Sociological
Abstracts, Sociological Reviews y The Social Sciences Citation Index (SSCI).
En segundo lugar se visitaron diversos centros de documentacin especializados en
algunas de las materias objeto de estudio como la Biblioteca de Arquitectura de la
Universidad Ricardo Palma, la Biblioteca de Ciencias Sociales de la Pontificia
Universidad Catlica del Per, la Biblioteca del Colegio de Arquitectos del Per, la
Biblioteca del Congreso Csar Vallejo, la Biblioteca Digital del Instituto Nacional de
Estadstica e Informtica (INEI), la Biblioteca del Instituto Francs de Estudios
Andinos (IFEA), la Biblioteca Mara Rostworowski del Instituto de Estudios Peruanos
(IEP), la Biblioteca Municipal de Lima, la Biblioteca Nacional del Per, el Centro de
Documentacin y Banco de Datos (CEDOC) del Centro de Estudios y Promocin del
Desarrollo DESCO y el Centro de Documentacin de Ciencias Sociales (CEDOC)
de la Pontificia Universidad Catlica del Per.
Finalmente, se obtuvieron los documentos publicados por instituciones y organismos
pblicos y privados peruanos y de otros pases latinoamericanos tales como la
Autoridad Autnoma del Proyecto Especial Sistema de Elctrico de Transporte
Masivo de Lima y Callao (AATE), el Centro de Investigacin Social y Educacin
Popular Alternativa, el Congreso de la Nacin, el Instituto Libertad y Democracia, el
Instituto Metropolitano de Planificacin de Lima, el Instituto Metropolitano
Protransporte de Lima, la Municipalidad del Callao, la Municipalidad de Lima, la
Municipalidad de San Juan de Lurigancho, la Fundacin Ciudad (Argentina), la
Fundacin Ciudad Humana (Colombia) y el Instituto de Desenvolvimento e
Informao em Transporte (ITRANS) (Brasil).
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Con esta metodologa de bsqueda se accedi a la mayor parte de los documentos,
investigaciones y datos estadsticos publicados citados en esta Tesis doctoral. Buena
parte de las consultas realizadas mediante esta estrategia de bsqueda de
informacin bibliogrfica se realizaron a travs de sistemas informatizados. Ello
permiti realizar una bsqueda selectiva mediante la identificacin de referencias
con dos o ms descriptores utilizando terminologa especfica, actualizada y
controlada, buscar paralelamente en mltiples bases de datos y ceir el rastreo
bibliogrfico a unos perodos temporales determinados en funcin de la temtica de
los documentos a localizar.
La segunda direccin que tom el proceso de localizacin y revisin bibliogrfica
consisti en la realizacin de una bsqueda asistmica, esto es, sin una
sistematizacin de la bsqueda. Se trata de dejar que la bsqueda de documentos
transcurra por derroteros no siempre previstos y que vaya surgiendo al tiempo que la
investigacin avanza y va tomando cuerpo. En este sentido, el contacto con
investigadores afines a las temticas de estudio de esta Tesis, la realizacin de
entrevistas exploratorias a expertos en la materia8, el surgimiento de conversaciones
informales imprevistas con personas conocedoras de alguno de los temas
abordados por este estudio9 y el establecimiento de relaciones con cargos de
responsabilidad de diversas organizaciones e instituciones pblicas y privadas
permitieron localizar un importante volumen de documentacin de gran relevancia
para la elaboracin de esta investigacin.
Con esta metodologa de bsqueda se accedi fundamentalmente a documentos no
publicados tales como informes internos, datos estadsticos en bruto, trabajos de
investigacin, resultados de talleres y seminarios, etc., si bien tambin se localizaron
documentos publicados que no haban sido localizados en la fase de bsqueda
sistemtica. A su vez, esta tcnica de bsqueda permiti localizar documentos
grficos tales como planos o fotografas areas que han resultado de gran utilidad
para el desarrollo de esta investigacin.
8 Vase 1.6.5 Entrevistas exploratorias. 9 Vase 1.6.7 Entrevistas o conversaciones informales.
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Finalmente, el proceso de localizacin de material documental til para la
realizacin de esta investigacin concluy con la realizacin de una bsqueda
derivada. Una vez localizados los estudios de inters para la investigacin (artculos,
libros, informes) se localizaron nuevas referencias bibliogrficas mediante las
bibliografas adjuntas de los documentos consultados. Ello permiti localizar
material de inters para esta Tesis Doctoral que no haba sido localizado con los
dos sistemas de bsqueda ahora citados. A su vez, esta estrategia de bsqueda
permiti identificar los documentos ms citados por los diversos autores lo que fue
de gran utilidad para reconocer los trabajos ms valorados de cada una de las
temticas objeto de estudio de esta Tesis.
Con esta metodologa de bsqueda se accedi a materiales de diversa tipologa
desde documentos y datos estadsticos publicados o no por organismos pblicos y
privados hasta investigaciones llevadas a cabo por diversos autores o centros de
investigacin algunas publicadas en libros y revistas y otras todava no publicadas.
La revisin y el anlisis de documentos presenta indudables ventajas. En primer
lugar precisa menos tiempo y recursos (humanos y econmicos) que la investigacin
con datos primarios. Asimismo, facilita el acceso a un mayor volumen de
informacin (procedente de amplias y diversas muestras), difcil de alcanzar
mediante una investigacin primaria. A su vez, permite cubrir amplios perodos de
tiempo proporcionando informacin retrospectiva que no puede ser observada
debido a que los hechos se produjeron en el pasado. Finalmente, ayuda al diseo y
realizacin de un estudio, desde los inicios de un proyecto de investigacin (la
formulacin del problema, las cuestiones a plantear, las hiptesis a comprobar)
hasta su conclusin (la interpretacin de los resultados).
Sin embargo, esta metodologa de investigacin tambin presenta numerosos
inconvenientes. Entre ellos cabe citar la falta de control y/o conocimiento del
proceso de obtencin y registro originario de la informacin limitando la evaluacin
de la calidad de los datos y su interpretacin. Tambin es comn que las
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definiciones y categoras empleadas en los diversos documentos consultados no se
ajusten a los empleados en la propia investigacin lo que puede inducir al error en
la interpretacin de la informacin de los datos procedentes de fuentes secundarias.
Asimismo tambin es posible la induccin al error debido a la buena apariencia con
que los datos son presentados. Otro inconveniente es que los hechos recogidos en
un documento nunca aparecen en estado puro en tanto que siempre pasan por el
tamiz de quien los ha registrado. Finalmente, puede ser que los documentos se
basen en muestras no representativas e incluso que stos presenten sesgos
importantes e incluso falsedades.
Por todo ello, adems de por la falta de buena parte de la informacin necesaria
para el desarrollo de esta investigacin, esta Tesis doctoral ha complementado la
investigacin documental con otras tcnicas de anlisis planteando una
investigacin multimtodo donde las carencias de una tcnica sean suplidas por las
ventajas que ofrecen las dems. En este sentido, la investigacin documental
presentada en este apartado debe considerarse siempre como complemento a la
informacin recabada mediante las otras estrategias de investigacin empleadas en
este estudio.
1.6.3 Observacin exploratoria
La observacin es el proceso de contemplar sistemtica y detenidamente como se
desarrolla la vida social, sin manipularla ni modificarla, tal cual ella discurre por s
misma (Ruiz Olabunaga, 1996). Esta metodologa de estudio puede devenir una
importante herramienta en una investigacin social en tanto que proporciona
informacin primaria difcil de recabar con otras tcnicas de investigacin.
Para que la observacin se desarrolle con la mxima eficiencia posible es necesario
que sta sea planeada adecuadamente definiendo el problema de estudio,
delimitando sus objetivos y trabajando sobre hiptesis concretas. Ello hace necesaria
una primera fase de observacin, la observacin exploratoria, que debe permitir
plantear con precisin los interrogantes objeto de la investigacin, acotar
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adecuadamente los objetivos de sta, establecer las hiptesis de trabajo y fijar la
metodologa de anlisis ms idnea para desarrollar la investigacin.
La observacin exploratoria, as, se caracteriza por tener nicamente algunas ideas
vagas sobre el tema de estudio la mayor parte de las cuales procedentes de una
primera fase de revisin documental. Ello hace que no se tenga definido el
problema, que se carezca de objetivos concretos y que todava no estn definidas
las hiptesis de trabajo. Se trata de una metodologa de carcter asistemtico o
casual pero que tiene una gran importancia en la investigacin. Asimismo, para que
pueda cumplir eficazmente sus objetivos, la observacin exploratoria debe realizarse
durante un perodo suficientemente prolongado siendo aconsejable en muchos
casos que sta abarque un tercio del perodo total destinado al estudio.
Para el desarrollo de esta Tesis Doctoral se realizaron dos fases de observacin
exploratoria correspondientes, a su vez, con las dos fases de trabajo de campo
indicadas en el apartado 1.6.1 de este captulo10. En la primera de las fases se
desarrollaron observaciones relativas al territorio metropolitano de Lima y la oferta
de transporte colectivo que da servicio a sus ciudadanos. En la segunda de ellas la
observacin se centr en las pautas de movilidad de la poblacin en situacin de
pobreza. Cabe decir, de todas formas, como corresponde a una tcnica de
observacin de este tipo, que ambas fases coincidieron y se solaparon en
numerosas ocasiones tanto en el tiempo como en el espacio dando lugar tanto al
surgimiento de nuevas preguntas e interrogantes como a la confirmacin de
alcances ya investigados.
Para realizar dicha tarea de observacin se determinaron dos lneas de exploracin
paralelas. La primera de ellas, que podra calificarse de prefijada, consisti en
observar aspectos especficos relativos al tema de estudio de una forma dirigida,
esto es, centrando la observacin en cuestiones determinadas. Ello significaba,
asimismo, el desplazamiento especfico hacia una zona de observacin
determinada. La segunda lnea de exploracin, que podramos tipificar de
10 Vase 1.6.1 Mtodos, tcnicas y fases de la investigacin.
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ocasional, se realizaba en cualquier lugar de la ciudad y en cualquier momento del
da y estaba orientada a observar cualquier elemento que tuviera relacin directa o
indirecta con el tema de estudio pero sin buscarlo especficamente. Dichas
observaciones se desarrollaban durante la realizacin de actividades que nada
podan tener que ver con la investigacin que se estaba llevando a cabo, esto es,
desplazndose por la ciudad por motivos ajenos a la realizacin de esta Tesis
doctoral, visitando a familiares, amigos y conocidos, participando en eventos
acadmicos o culturales, etc.
En este sentido, se realiz una importante tarea de exploracin como usuario del
transporte colectivo y como usuario de la propia ciudad. Dicha inmersin en las
dinmicas de desplazamiento y en las actividades cotidianas de las personas sujeto
de estudio permiti comprender con ms profundidad las percepciones mostradas
por dichos sujetos.
Asimismo, fueron muy importantes las observaciones que el investigador realiz en
el seno de una familia humilde residente en un barrio popular desarrolladas a lo
largo de las tres estadas realizadas en la ciudad de Lima. La voluntad de observar
desde dentro las percepciones, actitudes, preocupaciones, prcticas, etc. relativas
a la movilidad cotidiana de las familias de bajos recursos llev al investigador a
tomar la decisin de realizar las estadas en Lima en el seno de una familia de estas
caractersticas. La convivencia cotidiana, los lazos de amistad y las relaciones de
complicidad que se establecieron entre el investigador y la familia que lo acogi,
permitieron un importante acercamiento al contexto social, econmico, cultural,
lingstico, etc. de las personas en situacin de pobreza y una mayor comprensin
de sus pautas de movilidad, las dificultades con las que se encuentran por no poder
desplazarse, las estrategias que utilizan para superar estas dificultades, etc. La
semejanza entre dicha familia y los sujetos de estudio permiti comprender desde
dentro percepciones, actitudes, preocupaciones y prcticas relativas a su movilidad
cotidiana contribuyendo en gran medida a la comprensin de lo transmitido por los
propios sujetos de estudio en las diversas fases de la investigacin.
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Todas las observaciones mencionadas se llevaron a cabo sin ningn tipo de
sistematizacin entendiendo que sta deba producirse en una fase ms avanzada
de la investigacin. Las ideas sugeridas por la observacin exploratoria fueron
anotadas asistemticamente y contrastadas con las aportadas por la documentacin
revisada a lo largo de la fase de investigacin documental. Todo ello permiti el
planteamiento de unos primeros interrogantes de investigacin, la acotacin de
unos objetivos preliminares, el establecimiento de unas hiptesis exploratorias y el
diseo de una metodologa de investigacin. Asimismo, permiti el descubrimiento
y, con ello, el establecimiento posterior, de categoras de anlisis exhaustivas y
excluyentes entre s que permitieron la aplicacin eficiente de las distintas tcnicas
de investigacin usadas para la elaboracin de esta Tesis Doctoral.
1.6.4 Observacin no participante
Una vez finalizada la fase de observacin exploratoria, ya con el problema acotado,
con los objetivos predefinidos y con unas hiptesis exploratorias ya establecidas, se
inicia la fase de observacin sistmica. Se trata de observar atentamente los
fenmenos, hechos o casos a estudiar, tomar informacin sobre stos y registrarla
para su posterior anlisis.
La observacin sistmica, tambin llamada cientfica por algunos autores (Sabino,
1992; Vzquez, 2004), significa, a diferencia de la observacin exploratoria,
observar con un objetivo claro, definido y preciso. En este caso el investigador sabe
que es lo que desea observar y para qu quiere hacerlo, lo cual implica que debe
preparar cuidadosamente la observacin. En este sentido, para que una
observacin pueda considerarse fiable desde el punto de vista cientfico sta debe
cumplir rigurosamente con un conjunto de requisitos y seguir unos pasos
predeterminados. As, la observacin debe determinar con precisin el objeto,
situacin, caso, hecho, etc. que se va a estudiar, estipular los objetivos de la
informacin, establecer la forma con que se van a registrar los datos, observar
cuidadosa y crticamente, registrar los datos observados, analizar e interpretar los
datos y elaborar unas conclusiones. Asimismo, segn sealan Bakeman y Gottman
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(1986), el proceso de observacin debe finalizar con un proceso de depuracin,
mediante la contrastacin emprica, antes de considerar que se ajusta a sus
intereses como investigador.
En la observacin siempre se da la existencia de una dada entre observador y
observado siendo el nivel de participacin del primero la relacin que los vincula.
La caracterstica ms relevante de la observacin es la preservacin de la
espontaneidad del sujeto observado, por lo que la participacin del observador
siempre corre el riesgo de vulnerarla. La multiplicidad de matices que de aqu se
derivan permite considerar la participacin como una dimensin que puede
hallarse saturada de forma variable y que posee los lmites lgicos de mnima y
mxima carga participativa.
En este sentido, a grandes rasgos pueden distinguirse dos tipos de observacin: la
observacin participante y la observacin no participante. La observacin es
participante cuando para obtener los datos el investigador se incluye en el grupo,
hecho o fenmeno observado para conseguir la informacin desde dentro. La
observacin no participante, en cambio, es aquella en la cual se recoge la
informacin desde fuera, sin intervenir para nada en el grupo social, hecho o
fenmeno investigado. Este apartado tratar del trabajo realizado en el marco de la
elaboracin de esta Tesis Doctoral con esta ltima tipologa investigativa.
La observacin no participante tuvo un papel relevante en el diseo de la
metodologa de anlisis de esta investigacin. Mediante esta tcnica se obtuvieron
multitud de datos de diversa ndole que permitieron al mismo tiempo dar pautas
para enfocar debidamente la aplicacin de las otras metodologas de carcter
cualitativo empleadas en esta investigacin e interpretar correctamente los datos
obtenidos a travs de stas. En este sentido, las observaciones realizadas mediante
esta tcnica no deben considerarse como datos interpretables por s solos sino como
complementarios de los obtenidos mediante las conversaciones informales, las
entrevistas exploratorias, la observacin participante y, especialmente, las entrevistas
en profundidad.
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A continuacin, y de una forma breve y sinttica, se sealarn las observaciones
realizadas mediante esta tcnica. De cada una de ellas se sealarn el objetivo
perseguido, el procedimiento desarrollado y las conclusiones que se extrajeron. Los
datos obtenidos con cada una de estas observaciones fueron registrados con
distintas metodologas y formatos. Todos ellos se presentan en los anexos adjuntos a
este trabajo de investigacin. Cabe sealar, antes de mencionar las distintas
observaciones realizadas, que stas se pueden agrupar en dos grandes grupos: las
de carcter social y las de carcter terri