Download - Normas I S O 1400
NORMAS ISO
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Ing. Luz Castañeda Pérez, MSc.
NORMANORMA
ISOISO
SERIE 14000SERIE 14000
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
En 1987, la Organización Internacional de Estandarización
lanzó ISO 9000, la primera serie de normas mundiales para
la gestión de calidad.
ISO 9000 es una serie de normas para establecer un
sistema de gestión de calidad. Las normas no obligan a
implementar prácticas y métodos específicos para
alcanzar la calidad de productos y servicios, sino que
proporcionan principios sólidos, metas y objetivos en
temas relacionados con calidad que cualquier organización
puede adoptar y usar.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
Al crear las normas ISO 9000, la Organización
Internacional de Estandarización tenía un objetivo final en
mente:
simplificar el intercambio internacional de productos y
servicios, desarrollando un único juego común de normas
de calidad. ISO 9000 representa el producto final de ese
objetivo. Hoy, las normas ISO 9000 han sido adoptadas por
muchas naciones y cuerpos regionales, promocionando la
armonización de normas de calidad a escala internacional.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
Al crear las normas ISO 14000, la Organización
Internacional de Estandarización se propuso desarrollar
una serie de documentos que fueran compatibles con la
estructura y filosofía de las normas de gestión de calidad
ISO 9000. Al comparar las dos normas, uno encontrará que
ISO 14000 e ISO 9000 comparten muchas semejanzas:
ISO 14000 e ISO 9000 son normas voluntarias.
ISO 14000 e ISO 9000 son normas de gestión. No
establecen niveles de desempeño requerido.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
ISO 14000 e ISO 9000 están diseñadas para uso interno,
pero la certificación requiere la intervención de terceras
partes para verificar conformidad con las normas.
Las normas ISO 9000 se diseñaron de forma que fueran
genéricas, de manera que pudieran aplicarse internacional
mente a empresas de todos tipos y tamaños.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
Mientras que pueden establecerse muchos puntos en
común entre ISO 14000 e ISO 9000, la principal diferencia
entre las normas es que ISO 14000 no requiere un manual
documentando del sistema completo de gestión ambiental
y algunos procedimientos no tienen que estar
documentados.
Con ISO 9000, las empresas deben documentar su sistema
completo de gestión calidad en un manual de calidad y
todos los procedimientos deben estar documentados.
(Nota: ISO 9000:2000 se alinea más a ISO 14000 y no
requiere la documentación de todos los procedimientos).
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
Otra distinción más general que puede hacerse entre las
dos normas es que ISO 9000 trata principalmente con las
necesidades del cliente, mientras que ISO 14000 trata de
las necesidades de una mayor audiencia y de las
necesidades en evolución de la sociedad, en su totalidad,
para proteger el medio ambiente.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
COMPARACIÓN ENTRE ISO 14001, ISO 9001:1994 E ISO COMPARACIÓN ENTRE ISO 14001, ISO 9001:1994 E ISO
9001:20009001:2000ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000
GENERALIDADES 4.1 4.2 Generalidades 4.1
POLÍTICA AMBIENTAL 4.2 4.1.1 Política de Calidad 5.3
PLANEACIÓN
Aspectos Ambientales 4.3.1 B – 5.2, 7.2.1, 7.2.2
Requisitos legales y varios 4.3.2 C – 5.2, 7.2.1
Objetivos y metas 4.3.3 – – 5.4.1
Programas de GA 4.3.4 – – 5.4.2, 8.5.1
4.2.3 Planeación de calidad
ContinúaContinúa
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.1 4..1.2 7
Estructura y responsabilidad 4.4.2 4.185.5.1, 6, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4
Capacitación, conocimientos y competencia
4.4.3 – Organización 6.2.2
Comunicación 4.4.4 4.3.1d Capacitación 5.5.3, 7.2.3
4.5–
Documentación ambiental 4.4.5 4.2.2 Generalidades 4.2
Control de documentos 4.4.6 4.3eControl de datos y documentos
Control operativo – 4.4Procedimientos de sistemas de calidad
7.7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5
4.6 Revisión de contrato
4.7 Control de diseño
ContinúaContinúa
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ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000
4.9 Compras
4.15Control de producto suministrado por el cliente
4.19 Control de proceso
1.8
Manejo de almacenamiento, empaquetado, preservación y entrega
Preparación en caso de emergencia y respuesta
4.4.7 – Servicio
Identificación de producto y trazabilidad de producto
ContinúaContinúa
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ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
Control y medida 5.5.1 f 4.10 Inspección y prueba 7.6, 8.1, 8.2, 8.4
– 4.12Estado de inspección y prueba
– 4.20 Técnicas estadísticas
Inconformidad y acciones correctivas y preventivas
4.5.1 g 4.11Control del equipo de inspección, medición y prueba
Inconformidad y acciones correctivas y preventivas
4.5.2 h 4.13Control de producto inconforme
8.3, 8.5.2, 8.5.3
4.5.2 i 4.14Acción preventiva y correctiva
Registros 4.5.3 4.16Control de registros de calidad
Auditoría del Sistema de GA 4.5.4 4.17Auditorias internas de calidad
REVISIÓN DE DIRECCIÓN 4.6 4.1.3 Revisión de dirección
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Temas Ambientales Emergentes y Desarrollo Temas Ambientales Emergentes y Desarrollo
SostenibleSostenibleAunque ISO 14000 ha sido catalogada corno una serie de
normas voluntarias, se espera que muchos factores
contribuyan a la popularidad de las normas: interés
nacional en aumento, presiones de los clientes,
incremento de costos para la eliminación de desperdicios,
responsabilidades potenciales y preocupaciones cada vez
mayores por parte del público, por mencionar algunos.
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Más aún, debido a que ISO 14000 representa los primeros
requisitos mundiales para sistemas de gestión ambiental
(SGAs) estandarizados internacionalmente, las compañías
tendrán que considerar seriamente certificarse a la norma,
si esperan competir en sus mercados, particularmente en
el escenario internacional.
Por estas y más razones, muchos predicen que se
desarrollará una tendencia pro activa, impulsando a las
compañías a implementar SGAs.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
1) Proporciona un enfoque estructurado a la gestión
ambiental que puede ayudar a las compañías a alcanzar
conformidad reguladora.
2) Conlleva reconocimiento internacional.
3) Demuestra al mundo exterior que un SGA eficaz y
fidedigno está en operación.
4) Ayuda a las empresas a alcanzar mejores negocios y
objetivos financieros.
Si bien es verdad que existen numerosos sistemas de
gestión ambiental que se pueden adoptar, los expertos
predicen que el modelo ISO 14001 estará en cabeza
porque la norma:
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Mejore la eficiencia de programas de auditorias
ambientales.
Mejore la capacidad de una organización para cumplir sus
objetivos ambientales.
Ponga mayor énfasis en maximizar el uso eficiente de los
recursos.
Obtenga ahorros en gastos.
Además, se espera que el resurgimiento de ISO 14000:
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
En la mayoría de los casos, las compañías que optan por
implementar un sistema de gestión ambiental encontrarán
una relación intima entre implicaciones económicas,
comerciales y financieras. Los objetivos de Lean y Green
con referencia a las preocupaciones industriales y sociales,
se juzgan ahora como co–dependientes y posibles.
Por ejemplo, si una empresa es capaz de reducir el
volumen de sus desechos cambiando su operación,
entonces es muy probable ver una reducción importante
en sus costos operativos.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
He aquí otro ejemplo: Una compañía que trata y elimina
sus desperdicios cuidadosamente, puede evitar
responsabilidades legales y financieras muy costosas.
Estos son los tipos de acciones que ISO 14000 fomenta y
que ayudarán a asegurar su postura competitiva.
Aparte de las muchas razones y beneficios de adoptar un
SGA, existe otro factor importante a considerar: En la
campaña para realizar desarrollo sostenible, la
implementación de SGAs y auditorias ambientales está
siendo aprobada por muchas autoridades y gobiernos a
niveles nacionales e internacionales.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
El desarrollo sostenido es uno de varios conceptos
fundamentales de la serie de normas ISO 14000. Ha
estado presente, como concepto, en la cultura occidental
por varios años. Sus raíces se remontan al principio del
movimiento ambiental en la Europa occidental y los
Estados Unidos a principios de los 1950s y 1960s. Pero no
fue hasta el Gran Movimiento Verde en Europa, que el
desarrollo sostenido obtuvo alguna legitimidad en el
mundo occidental, particularmente en Estados Unidos.
Antes de esto, la mayoría de la gente en E.U.A. hubiera
reconocido el concepto bajo los términos de “cero “cero
crecimiento demográfico”crecimiento demográfico”.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
La teoría del desarrollo sostenido es que la Tierra es un
recurso limitado que se está agotando. El concepto usado
en ISO 14000, necesita que las empresas que han
adoptado ISO 14001 consideren, y cuando sea posible,
tomen en cuenta en las decisiones de su empresa, el
concepto de desarrollo sostenible. Cuando las empresas
consideran la implicación de este concepto, puede tener
tanto ramificaciones inmediatas como a largo plazo.
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
Muchas cláusulas de ISO 14001 implican y apoyan el
concepto de desarrollo sostenido en términos de Objetivos
y Metas para la Mejora (4.3.3), Programas de Gestión
Ambiental (4.3.4) y Comunicación con, y apoyo de,
Proveedores y Sub-Contratistas (4.4.6c).
1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .
Tanto las aplicaciones inmediatas como las globales,
pueden describirse en un ejemplo sencillo, como un simple
programa de reciclado. Dentro de un programa de
reciclado pueden existir varios conceptos de desarrollo
sostenido relacionados; las aplicaciones inmediatas
pueden ser: la venta del producto reciclado, el cual puede
compensar el gasto del producto original. Las aplicaciones
globales incluyen el hecho de que las materias primas no
tienen que ser localizadas, extraídas, refinadas y
procesadas y los costos de refinado y transporte (que
consumen materia prima) pueden ser menores en el caso
del reciclado.
2. Influencia Europea: EMAS
Anteriormente y en esta sección, discutimos las similitudes
entre la norma ISO 14001 Y su contrapartida en calidad,
ISO 9001.
Mientras que las normas ambientales comparten muchas
de las cualidades de ISO 9000, quizá la mayor influencia
en la preparación de las de ISO 14000 pueda estar ligada
al European Eco–Management and Audit Scheme (EMAS);
cuya principal intención fue enfocarse en una lista de
contaminantes europeos de alto nivel.
2. Influencia Europea: EMAS
Esencialmente, EMAS e ISO 14001, sirven al mismo
propósito y están basadas en los mismos principios y
metas fundamentales: proporcionar un medio para que las
organizaciones satisfagan los requisitos reguladores, y
para mejorar sus resultados ambientales a través de la
implementación y operación de sistemas de gestión
ambiental efectivos.
2. Influencia Europea: EMAS
Después de su publicación, ISO 14001 fue adoptada como
la norma de SGA Europea por los. países de la Unión
Europea (UE), a la cual pertenecen: Austria, Bélgica,
Dinamarca, Finlandia, Francia, Alemania, Gran Bretaña,
Grecia, Irlanda, Italia, Luxemburgo, Holanda, Portugal,
España y Suecia. La versión del ISO 14001 para la Unión
Europea se llama EN 14001.
EMASEMAS
2. Influencia Europea: EMAS
El Eco-Management and Audit Sheme (EMAS) fue
desarrollado por la Comisión Europea y fue oficialmente
implementado por la Unión Europea (UE) en abril de 1995.
EMAS es la versión de la Unión Europea (UE) de un sistema
de gestión ambiental. El esquema se basa en el concepto
de "responsabilidad compartida" para la protección
ambiental. Los elementos esenciales del esquema son:
Introducir un enfoque sistemático a la protección
ambiental por compañías, incluyendo el establecimiento
de políticas ambientales, programas y sistemas de gestión.
2. Influencia Europea: EMAS
Hacer que las compañías lleven a cabo autoevaluaciones
periódicas y sistemáticas de sus resultados ambientales.
Proporcionar información al público de los resultados
ambientales de la compañía. ISO 14001 no requiere que la
organización publique ninguna información de su
desempeño o sus aspectos o impactos ambientales.
Implementar una validación independiente, de los
sistemas establecidos y de la información suministrada al
público.
2. Influencia Europea: EMAS
EMAS requiere la publicación de una declaración ambiental
que describa el sistema de gestión ambiental de la
compañía, sus medidas físicas de niveles de emisión y sus
metas y objetivos de mejora continua. Cada elemento de
la declaración ambiental debe ser verificado.
Proporcionar una declaración de participación, que las
compañías que cumplan los requisitos de la regulación
estarían autorizadas a usar.
2. Influencia Europea: EMAS
Bajo EMAS, las normas y auditorias de gestión ambiental
nacionales, europeas o internacionales, pueden ser
reconocidas por la Unión Europea como equivalentes a las
de EMAS. Cuando una organización puede demostrar
cumplimiento a todos los requisitos de EMAS, entonces
puede solicitar certificación al esquema. Ahora el
certificado de ISO 14001 sirve como base para EMAS.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Ayuda a Controlar Aspectos AmbientalesAyuda a Controlar Aspectos Ambientales
Como se mencionó anteriormente, ISO 14000 es una serie
de normas genéricas. Colectivamente, la norma tiende a
proporcionar medios eficaces, eficientes y económicos
para que las compañías implementen prácticas de gestión
ambiental sólidas, tales como minimización de
desperdicios, reciclado, control de la descarga de residuos
al aire, agua o tierra, y medidas para el ahorro de energía.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
La meta global de la serie ISO 14000 es hacer que las
compañías identifiquen aspectos ambientales (actividades,
productos y servicios que pueden presentar interacción
con el medio ambiente), y encuentren modos de manejar
sus impactos. Esto se alcanza a través de la
implementación de un sistema de gestión ambiental
(SGA). Describiremos con más detalle este sistema en los
próximos capítulos.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Puede Reducir los Gastos de Conformidad AmbientalPuede Reducir los Gastos de Conformidad Ambiental
Una de las principales ventajas de la serie ISO 14000 es
que está diseñada para apoyar las necesidades de gestión
ambientales, en equilibrio con la magnitud del impacto.
Una forma en la que ISO 14000 puede alcanzar esta meta
es reduciendo los costos de conformidad, que a su vez,
aumentan los incentivos para que las compañías
implementen sistemas de gestión ambiental.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
En las últimas dos décadas, las regulaciones federales
para el control de la contaminación en U.S.A. han crecido a
tal velocidad que EPA actualmente administra más de
20,000 páginas de regulaciones.
Los costos de conformidad asociados a éstas se estiman
en unos 122 billones de dólares al año. Implementando un
sistema de gestión ambiental ISO 14000 eficaz, las
compañías pueden aprender a controlar el impacto de sus
actividades, al mismo tiempo que minimizan su exposición
a costosas regulaciones de conformidad.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Involucra las Metas Financieras de la CompañíaInvolucra las Metas Financieras de la Compañía
ISO 14000 tiene la finalidad de ayudar a las empresas a
alcanzar prácticas ambientales sólidas que estén dentro
del ámbito de sus planes financieros. Se les alienta a que
implementen la mejor tecnología disponible, donde sea
apropiado y factible económicamente. Al establecer un
sistema de gestión ambiental (SGA), los recursos
dependen del tamaño de la compañía, la naturaleza de sus
actividades y el nivel actual de sus prácticas de gestión
ambiental.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Promueve la Dedicación de la Alta DirecciónPromueve la Dedicación de la Alta Dirección
Mientras que la eficacia de costos es una prioridad para
cualquier negocio, el aspecto más deseable de la serie ISO
14000 tiene que ser el que pone las responsabilidades
ambientales directamente en manos de la dirección. La
misma gente que tiene la mayor influencia sobre las
políticas y procedimientos de la compañía, también
disponen de la flexibilidad y libertad de definir sus propias
fronteras para la implementación de un SGA.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
La alta dirección establece una política ambiental y define
papeles, responsabilidades y autoridades para asegurar
que los requisitos ambientales se establecen, implementan
y mantienen. Finalmente, es la alta dirección la que decide
si el SGA funciona eficazmente, y qué cambios, si es
necesario, se harán para la mejora. Todas las áreas de una
organización son responsables de establecer objetivos,
metas e indicadores para apoyar la política ambiental.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Reduce Exposición a ResponsabilidadesReduce Exposición a Responsabilidades
En el área legal, la legislación ambiental se está haciendo
cada vez más rígida. Las compañías que violen tales
regulaciones, pueden exponerse a multas estrictas.
Las regulaciones de conformidad han tratado
tradicionalmente los problemas después de los hechos, y
por tanto, son terapéuticas por naturaleza. Al implementar
un SGA que intenta evitar/reducir la contaminación, las
compañías pueden dirigir la conformidad a regulaciones
locales, nacionales e internacionales.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
La conformidad con un sistema de gestión ambiental lleva
a la prevención de la contaminación y la
minimización/remedio, lo cual conlleva ahorros
importantes en costos. Los ahorros en los costos
ambientales vienen junto con el proceso, no después del
mismo.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Ventaja Competitiva MejoradaVentaja Competitiva Mejorada
Internacionalmente, expertos predicen que la certificación
a ISO 14001, la norma a la que las compañías se certifican,
puede llegar a ser un pre requisito para hacer negocios en
el mercado mundial. Aunque las normas son voluntarias
por naturaleza, los gobiernos individuales tienen la opción
de exigir la certificación, si escogen incluir las normas
ambientales en sus esquemas reguladores.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
De acuerdo con Joe Cascio, Director de programas de IBM,
la empresa ha ganado 3 billones de dólares en contratos
debido a su certificación en ISO 9000, beneficio que, él
sugiere, ISO 14001 puede traer.
La gestión ambiental está ganando rápida aceptación en la
Unión Europea y Japón; algunos países están haciendo que
el registro a ISO 14001 sea un requisito para hacer
negocios dentro de sus fronteras.
La meta es ventaja competitiva y aquellas empresas que
logren la certificación tendrán una clara ventaja sobre
aquéllas que no la obtengan.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Reduce la Necesidad de Múltiples AuditoriasReduce la Necesidad de Múltiples Auditorias
En los Estados Unidos, el Environmental Protection Agency
(EPA) o Agencia de Protección Ambiental, ha indicado que
la certificación a ISO 14001 puede conducir eventualmente
a una reducción en la cantidad de inspecciones requeridas
por los negocios estadounidenses en la obtención de
permisos.
La razón de la reducción es que ISO 14001 proporciona un
método uniforme para manejar programas de
conformidad. Ayuda a las compañías a ser consistentes en
la aplicación de actividades directivas, control de
funciones, auditoría, y otros requisitos.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Beneficios AdicionalesBeneficios Adicionales
Ya hemos enumerado algunos beneficios que pueden lograr las compañías que adopten las normas de gestión ambientales ISO 14000, pero la lista continúa:
Fomenta prácticas ambientales sólidas entre negocios.
Promueve conciencia ambiental entre empleados y la
comunidad.
Proporciona una oportunidad para que las compañías
obtengas grandes beneficios en relaciones públicas, al
mostrar al público que son ambientalmente responsables.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Si la gestión ambiental es considerada como de buen sentido en los negocios y ambientalmente, ISO 14000 podría probar ser la solución en prevención de contaminación, donde las burocráticas regulaciones gubernamentales han fallado.
Facilita la comercialización, al eliminar barreras de
comercio internacionales.
Así como ISO 9000 ha crecido hasta llegar a ser la serie de normas de calidad aceptadas internacionalmente, la Organización Internacional de Estandarización espera que ISO 14000 también crecerá, para convertirse en la serie de normas mundiales de gestión ambiental.
3. Los Beneficios de ISO 14000 .
Algunos incluso predicen que ISO 14000 trascenderá la amplia popularidad de ISO 9000. De acuerdo a representantes de TAG, el impacto potencial de ISO 14000 en los negocios americanos podría ser mucho mayor que el de ISO 9000, porque mucho más grupos de interés público quieren ver a compañías usando sólidas prácticas ambientales. La nueva norma pudiera llegar a ser vital para los negocios en los Estados Unidos.
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
“No ha existido nunca una norma internacional para la gestión ambiental. Esperamos que un gran número de organizaciones querrán certificarse oficialmente tan pronto como les sea posible”.
James Horne U .S. Environmental Protection Agency
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
Aunque ISO 14000 es estrictamente un programa voluntario, los expertos predicen que las normas de sistemas de gestión ambiental (SGA) se convertirán en una condición para hacer negocios por todo el mundo, y si el impacto que ISO 9000 está teniendo en la industria norteamericana es indicación de cómo se recibirá ISO 14000, las nuevas normas de gestión ambiental pudieran llegar a ser un elemento crítico para los negocios en los Estados Unidos, particularmente aquellos interesados en el comercio internacional.
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
“ISO 9000 se ha convertido en algo así como un requisito para hacer negocios en ciertos círculos, y se espera que se ejercerá mucha presión sobre las compañías para que usen e implementen las normas (SGA)”, dijo Steven Cornish, director de programas del American National Standards Institute (ANSI).
Funcionarios especulan que la serie ISO 14000 se convertirá en una comodidad de moda, porque existe más interés en la conformidad ambiental en el mundo y porque es movida por el mercado. La certificación a la norma pudiera apartar a las compañías de sus competidores.
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
“ISO 14000 es voluntaria -cualquier compañía puede escoger aceptarla o no- pero la norma tiene ciertas ventajas de negocios”, dijo James Horne de la U.S. Environmental Protection Agency.
“Si usted está tratando de hacer negocios por el mundo y cuatro o cinco de sus competidores están certificados a la norma, será una gran desventaja si usted no lo está”.
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
ISO 14000 ha preparado el escenario para la prevención de la contaminación o la minimización de sus impactos. Si las compañías quieren ganar una ventaja de negocios competitiva en la rápida economía global de hoy, necesitan comenzar a analizar seriamente sus prácticas de gestión ambiental.
Como se menciono anteriormente, la serie ISO 14000 incluye varias normas, la mayoría de las cuales son directrices sobre cómo, entre otras cosas, implementar y mantener un sistema de gestión ambiental eficaz y cómo controlar el sistema una vez que está implementado y funcionando.
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
ISO 14001 es la única norma a la que las organizaciones se certifican, por lo tanto, prestaremos la mayor parte de nuestra atención a sus requisitos.
Pero antes de ahondar en los requisitos individuales de ISO 14001, es importante que usted entienda este principio fundamental: ISO 14001 no es meramente una norma de conformidad. Es un proceso de gestión para la obtención de mejora continua.
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
La norma no obliga a las compañías a salir y proteger el ambiente, sino más bien requiere que las compañías gestionen de forma efectiva sus operaciones diarias, puesto que ellas tienen un impacto sobre el medio ambiente.
ISO 14001 no se creó con la idea de sustituir regulaciones gubernamentales existentes u otras tácticas de "mando y control", sino que fomenta la conformidad voluntaria a un sistema que maneje programas de conformidad ambientales.
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
Una vez que una empresa decide que quiere controlar el impacto de sus actividades, productos y servicios en el medio ambiente, se hace cargo de su propia agenda, estableciendo sus propias metas ambientales.
Bajo el plan ISO 14001, las compañías demuestran su compromiso a estas metas, adoptando un sistema de gestión ambiental (SGA) que incluye:
1) Una política ambiental.
2) Planeación ambiental.
3) Implementación y actividades de operaciones.
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
Al igual que con ISO 9000, las empresas que buscan su certificación a ISO 14001 serán auditadas por una tercera parte independiente, llamada Oficina de Certificación. Hablaremos acerca del proceso completo de certificación más adelante en este libro, pero por ahora, examinemos todas las normas que forman la serie ISO 14000.
4) Mecanismos para comprobar el progreso del SGA e
implementar acciones correctivas.
5) Revisiones continuas de dirección.
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
NORMAS DE LA SERIE 14000
Normas de Evaluación para Organizaciones
ISO 14001 Sistema de GA – Especificaciones y Directrices para su uso.
ISO 14004 Sistema de GA – Directrices Generales sobre Principios, Sistemas y Técnicas de apoyo
ISO 14010 Directrices para la Auditoria Ambiental – Principios Generales de Auditoria Ambiental
ISO 14011 Directrices para la Auditoria Ambiental – Procedimientos de Sistemas de GA
ISO 14012 Directrices para la Auditoria Ambiental – Criterio de Calificación para Auditores de SGA
ISO 14015 Evaluaciones Ambientales en Planta
ISO 14301 Evaluación de los resultados Ambientales
ContinúaContinúa
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
NORMAS DE LA SERIE 14000
Normas de Evaluación para Productos
ISO 14020 Metas y Principios de Toda Clasificación Ambiental
ISO 14021 Clasificación y declaraciones Ambientales – Términos y Definiciones
ISO 14022 Clasificación y declaraciones Ambientales – Símbolos
ISO 14023 Clasificación y declaraciones Ambientales – Metodología de Ensayo y Verificación
ISO 14024Clasificación y declaraciones Ambientales – Clasificación Ambiental Tipo 1 – Principios y Procedimientos Guía
ISO 14025 Clasificación Tipo III
ISO 14031 Gestión Ambiental – Evaluación del Desempeño Ambiental – Guías
ISO 14032 Gestión Ambiental – Ejemplos de Evaluación del Desempeño Ambiental
ContinúaContinúa
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
NORMAS DE LA SERIE 14000
Normas de Evaluación para Productos
ISO 14040 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Principios y Estructura
ISO 14041Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Análisis de Inventario de Ciclo de Vida
ISO 14042 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Evaluación de Impactos
ISO 14043 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Interpretación
ISO 14050Términos y Definiciones – Guía sobre los Principios para la Terminología ISO/TC 207/SC6
ISO 14064Guía para la inclusión de Aspectos Ambientales en Normas de Productos (anteriormente ISO 14060).
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
Como se mencionó en el capitulo anterior, la norma de especificación ISO 14001 fue diseñada a propósito para que fuera genérica y pudiera aplicarse virtualmente a cualquier compañía, de cualquier tamaño, en cualquier parte del mundo. Aunque ISO 14001 tiene aplicación en masa, existen ciertos sectores industriales que se considera tienen un potencial importante de impacto en el medio ambiente.
¿Ofrece ISO 14000 Guías de Aplicación para ¿Ofrece ISO 14000 Guías de Aplicación para
Sectores Específicos?Sectores Específicos?
4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .
Estos sectores incluyen:
Productos químicos Fabricación de metal y acabado Papel e imprenta Ingeniería eléctrica y electrónica. Textiles Incineración de basura . Minería Fabricación de productos de metal. Refinería de petróleo. Industria petrolera. Ciencia forestal
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
La implementación de un SGA es parte esencial de la serie de normas ISO 14000. Permite a una compañía determinar hasta qué grado está cumpliendo con los requisitos reguladores y legislativos, sin mencionar sus propias metas ambientales establecidas.
Por definición, un SGA es un sistema de gestión o dirección que puede ayudar a las empresas a satisfacer sus objetivos ambientales.
El sistema toma en consideración aquellas responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos necesarios para que una organización implemente y mantenga la política ambiental.
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
El establecimiento de un SGA es la base de implementación de la serie ISO 14000. Como tal, la – norma ISO 14001: Sistema de Gestión Ambiental – Especificación con Guía para su Uso, se considera el documento central de la serie.
Todos los otros documentos en la serie ambiental pertenecientes a las cinco disciplinas restantes: Auditoria Ambiental, Evaluación de Resultados Ambientales, Evaluación del Ciclo de Vida, Clasificación Ambiental y Aspectos Ambientales en Normas para Productos, se consideran como documentos de apoyo.
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
El establecimiento de un SGA conlleva considerable esfuerzo y su éxito depende del compromiso de todos los niveles de la organización, particularmente la alta dirección, aunque no se define en la norma. La alta dirección debe prometer cumplir la legislación ambiental, la mejora continua y prevenir la contaminación, y al hacerlo, debe mostrar su voluntad de apoyar las acciones necesarias. En otras palabras, la alta dirección debe estar comprometida personalmente a la implementación de ISO 14000, si se espera que el esfuerzo tenga éxito.
El establecimiento del SGA Requiere CompromisoEl establecimiento del SGA Requiere Compromiso
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
Al crear un SGA, el equipo directivo de la empresa debe definir primeramente los aspectos ambientales (actividades, productos y servicios) que pueden presentar interacción con el medio ambiente. Después, debe establecerse un programa para identificar impactos ambientales (cualquier cambio en el medio ambiente, bien sea adverso o benéfico, que resulte totalmente de las actividades, productos o servicios de una empresa).
Una vez que los aspectos ambientales e impactos han sido identificados, debe crearse un Programa de Gestión Ambiental, para tratar objetivos y metas.
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
A fin de satisfacer los requisitos de ISO 14001, los siguientes principios deben incorporarse en el SGA:
1) Debe establecerse y mantenerse una política ambiental,
la cual debe satisfacer los seis (6) elementos enunciados
en la cláusula 4.2 de la norma de especificación ISO
14001. Puntos destacados de la cláusula incluyen:
a) Satisfacer requisitos legislativos y reguladores
aplicables,
b) Alcanzar mejora continua (identificando
oportunidades de mejora), y
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
2) Se deben establecer y mantener procedimientos para
identificar:
c) Prevenir la contaminación.
Aspectos ambientales: aquellas actividades,
productos y servicios que pudieran potencialmente
interaccionar con el medio ambiente (4.3.1).
Requisitos legales y reguladores ambientales
(4.3.2).
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
3) Deben documentarse objetivos y metas ambientales
(4.3.3)
4) Debe establecerse y mantenerse un programa de gestión
ambiental para asistir a la organización en alcanzar sus
objetivos y metas ambientales (4.3.4)
5) Se deben definir, documentar y comunicar, los papeles,
responsabilidades y autoridades para la implementación y
mantenimiento del SGA (4.4.1)
6) Deben identificarse y proporcionarse recursos monetarios
y humanos para apoyar el SGA (4.4.1)
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
7) Debe nombrarse un Representante de la Gerencia (RG)
que dirija el SGA y todas las actividades relacionadas
(4.4.1)
8) Deben identificarse y proporcionarse a los empleados, las
necesidades de capacitación para la operación exitosa del
SGA. Se requieren procedimientos de capacitación (4.4.2)
9) Se deben establecer y mantener procedimientos para
apoyar las comunicaciones ambientales internas y
externas (4.4.3)
10)El SGA debe documentarse en formato electrónico o en
papel (4.4.4)
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
11)Se deben crear, mantener y controlar, procedimientos
para el control de documentos del SGA. Esto incluye
procedimientos, registros ambientales, registros de
capacitación, resultados de auditorias y revisiones (4.4.5).
12)Deben establecerse y mantenerse procedimientos para
controlar aquellas operaciones y actividades que pudieran
ocasionar importantes impactos ambientales (4.4.6)
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
13)Deben implementarse procedimientos que proporcionen
dirección sobre cómo debe la organización responder a
situaciones de emergencia. Estos procedimientos
debieran tratar formas de evitar o reducir los impactos
ambientales que pudieran resultar de accidentes o
situaciones de emergencia (4.4.7).
14)Deben implementarse procedimientos para controlar y
medir operaciones y actividades que pudieran ocasionar
impactos ambientales importantes v para evaluar la
conformidad con las regulaciones legislativas relevantes
(4.5.1).
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
15)Se Deben establecer y mantener procedimientos para
investigar e iniciar acciones correctivas y preventivas
(4.5.2).
16)Deben establecerse y mantenerse procedimientos para la
identificación, mantenimiento y eliminación de registros
ambientales. (4.5.3).
17)Se deben establecer programas y procedimientos para
efectuar auditorias periódicas del SGA para determinar:
a) Si el sistema ha sido adecuadamente implementado
5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
18)La alta dirección debe llevar a cabo revisiones regulares del SGA para asegurar su continua adecuación y eficacia (4.6) Nota: Las revisiones deberá efectuarlas el mismo nivel gerencial que definió la política y los procedimientos.
b) Si se están cumpliendo todos los requisitos
c) Proveer los resultados de las auditorias a la
gerencia (4.5.4).
Cuando estos elementos enumerados arriba hayan sido incorporados adecuadamente en un SGA, éste debiera ayudar a evitar – o al menos reducir – impactos ambientales negativos y sus costos asociados.
MEJORA CONTINUAMEJORA CONTINUA
CONCEPTO
Es un proceso que describe lo que es la esencia de la calidad y refleja lo que las empresas necesitan hacer si quieren ser competitivas a lo largo del tiempo.
IMPORTANCIAIMPORTANCIA
Con su aplicación se puede Con su aplicación se puede contribuir a disminuir las contribuir a disminuir las debilidades y afianzar las debilidades y afianzar las fortalezas de la organización. fortalezas de la organización.
A través del A través del mejoramiento continuo mejoramiento continuo se logra ser más se logra ser más productivos y productivos y competitivos. competitivos.
VENTAJAS Se concentra el esfuerzo en
ámbitos organizativos y de procedimientos puntuales.
Consiguen mejoras en un corto plazo y resultados visibles.
Incrementa la productividad y dirige a la organización hacia la competitividad.
Permite eliminar procesos repetitivos.
DESVENTAJASDESVENTAJAS
Requiere de un cambio en Requiere de un cambio en toda la organización, ya que toda la organización, ya que para obtener el éxito es para obtener el éxito es necesaria la participación de necesaria la participación de todos los integrantes de la todos los integrantes de la organización y a todo nivel.organización y a todo nivel.
Hay que hacer inversiones Hay que hacer inversiones importantes. importantes.
Método de la Mejora ContinuaMétodo de la Mejora Continua
ACTIVIDADES BÁSICAS DE MEJORAMIENTO
1. Compromiso de la Alta Dirección.
2. Consejo Directivo del Mejoramiento.
3. Participación Total de la Administración.
4. Participación de los Empleados.
5. Equipos de Mejoramiento de los Sistemas (equipos de control de los procesos).
ACTIVIDADES BÁSICAS DE MEJORAMIENTO
6. Actividades con Participación de los Proveedores.
7. Aseguramiento de la Calidad.
8. Planes de Calidad a Corto Plazo y Estrategias de Calidad a Largo Plazo.
9. Sistema de Reconocimientos.
CONCLUSIONESCONCLUSIONES
Fundamental para todas las empresas.Fundamental para todas las empresas.
Empresas más eficientes y competitivas.Empresas más eficientes y competitivas.
Necesita de una comunicación total Necesita de una comunicación total entre todos los órganos de la empresa.entre todos los órganos de la empresa.
Compenetración Compenetración EMPLEADOS – EMPLEADOS – ORGANIZACIÓN.ORGANIZACIÓN.
Una “Pequeña Empresa o Institución” no es un asunto de tamaño,
sino una Filosofía de la forma de operar un negocio o una entidad.
Una “Pequeña Empresa o Institución” no es un asunto de tamaño,
sino una Filosofía de la forma de operar un negocio o una entidad.
ISO 14001Elemento por
elemento
6. ISO 14001: Elemento por Elemento
Ahora que hemos mencionado los elementos centrales que proporcionan el marco para un SGA eficaz, vamos a caminar paso a paso a través de cada requisito de la norma ISO 14001, para darle un claro entendimiento de los requisitos del SGA contra los que usted auditará.
Si usted ya está familiarizado con ISO 9000, la serie de normas internacionales para gestión de calidad y aseguramiento de calidad, encontrará que las normas ISO 14001 comparten principios comunes de sistemas de gestión.
6. ISO 14001: Elemento por Elemento
Al igual que ISO 9000, los documentos de ISO 14000 son genéricos de naturaleza, de forma que puedan aplicarse a cualquier organización, de cualquier tipo y tamaño, en cualquier parte del mundo. La principal diferencia entre las normas es que en ISO 9000, las necesidades del cliente son prioridad No. 1, mientras que la protección del medio ambiente es la meta subyacente de ISO 14000.
6. ISO 14001: Elemento por Elemento
Mientras que la norma ISO 14001 puede abrir las puertas de una empresa a muchas oportunidades de resultados ambientales mejores, la adopción e implementación de la norma solamente, no garantiza resultados óptimos.
Las normas 14004 proporcionan una guía general en cuanto a cómo una organización puede establecer un SGA estructurado que puede integrarse con otras actividades de gestión, tales como los sistemas de calidad ISO 9000. Cuando se implementa adecuadamente, el SGA ayuda a las empresas a alcanzar sus metas ambientales y económicas deseadas y asiste grandemente en ganar y mantener conformidad a requisitos legales y de política.
6. ISO 14001: Elemento por Elemento
El éxito del SGA depende del compromiso del personal de una empresa a todos los niveles, particularmente la alta dirección.
AlcanceAlcance
La norma ISO 14001 es apropiada para cualquier organización que desee:
6. ISO 14001: Elemento por Elemento
b) Demostrar conformidad a su política ambiental
establecida o cualesquiera otros requisitos, como:
contratos colectivos, códigos de comisiones
comerciales interestatales o reglas corporativas.
c) Obtener certificación/registro.
d) Satisfacer los objetivos ambientales y requisitos de
la norma.
a) Implementar, mantener o mejorar un SGA;
6. ISO 14001: Elemento por Elemento
Vocabulario de ISO 14001Vocabulario de ISO 14001
Para asegurar que usted está "hablando el mismo idioma" cuando se trata de implementar un SGA ISO 14001, debe conocer varias definiciones clave. Tome un momento para estudiar la siguiente tabla; que se basa en la Sección 3: Definiciones de la norma ISO 14001.
La norma de especificación ISO 14001 puede incorporarse a cualquier SGA ya existente. La cantidad de trabajo que resulta de la implementación de la norma, depende de la política ambiental de la empresa, la naturaleza de sus actividades, las condiciones en las que trabaja y su gestión ambiental.
6. ISO 14001: Elemento por Elemento
Vocabulario de ISO 14001Vocabulario de ISO 14001
ISO 14001: 1996ISO 14001: 1996
Mejor Continua Impacto Ambiental
Medio Ambiente Objetivos Ambientales
Aspecto Ambiental Resultados Ambientales
Nota: Un aspecto ambiental significativo es uno que ha o puede tener un impacto ambiental
Partes Interesadas
Auditoria de SGA Prevención de Contaminación
Política AmbientalNota: Los beneficios potenciales de la prevención de la contaminación incluyen la reducción de impactos ambientales adversos, mejora de la eficiencia y reducción de costos.
Sistema de Gestión Ambiental Metas Ambientales
(SGA) Organización
Nota: Para organizaciones con más de una unidad operativa, se puede definir una sola unidad operativa como organización.
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA)
En la norma de especificación ISO 14001, la palabra “deberá”
indica un requisito obligatorio. Cada “deberá” indica un
requisito que debe existir en el SGA. Como auditor, usted
debe verificar que cada uno de estos requisitos se mencione
adecuadamente, se encuentren implantados
satisfactoriamente y que las operaciones conformen con la
norma.
GENERALIDADES
Esta sección de apertura afirma que una organización deberá
establecer y mantener un SGA. Los elementos centrales de
este sistema se describen de la siguiente forma, comenzando
con la política ambiental. El auditor debe determinar si el
sistema es adecuado para asegurar su capacidad con
respecto a la naturaleza y escala de las actividades de la
organización.
POLÍTICA AMBIENTAL
Esta sección manifiesta que la alta dirección deberá definir la
política ambiental de la organización y asegurar que:
a) Es adecuada al carácter, escala e impactos ambientales de
las actividades, productos y servicios de la organización.
b) Incluye un compromiso a la mejora continua y la
prevención de la contaminación.
c) Incluye un compromiso de obrar de acuerdo con toda la
legislación aplicable y cualquier otro requisito ambiental.
POLÍTICA AMBIENTAL
d) Sirve como marco para establecer y revisar objetivos y
metas ambientales.
e) Es documentada, implementada, mantenida y comunicada
a todo el personal.
f) Está disponible al público.
PLANEACIÓN
Esta sección de la norma trata las directrices de planeación
para el SGA, que incluyen:
Aspectos AmbientalesAspectos Ambientales
La organización deberá establecer y mantener un
procedimiento para identificar los aspectos ambientales de
sus actividades, productos y servicios que pueden ser
controlados o influenciados, a fin de determinar aquellos que
tienen o puedan tener impactos importantes en el medio
ambiente. Esta información deberá ser guardada, actualizada
y considerada al establecer objetivos ambientales.
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
ACTIVIDADACTIVIDAD
SERVICIOSERVICIOASPECTOSASPECTOS
CRITERIOSCRITERIOS
TOTALTOTAL SIGNIFICADOSIGNIFICADO
11 22 33 44 55 66 77 88 99
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES – LEYENDA
1.1. Severidad del impacto.Severidad del impacto.
2.2. Probabilidad del acontecimiento.Probabilidad del acontecimiento.
3.3. Permanencia del ImpactoPermanencia del Impacto
4.4. Preocupación de partes interesadas.Preocupación de partes interesadas.
5.5. Riesgo potencial regulatorio ilegal.Riesgo potencial regulatorio ilegal.
6.6. Dificultad para cambiarDificultad para cambiar
7.7. Costos del cambio de impacto.Costos del cambio de impacto.
8.8. Efectos de cambio en otras actividades y Efectos de cambio en otras actividades y procesos.procesos.
9.9. Efecto de la Imagen Pública en la población.Efecto de la Imagen Pública en la población.
PLANEACIÓN
Requisitos Legales y VariosRequisitos Legales y Varios
La organización deberá establecer y mantener un
procedimiento para identificar y tener acceso a todos los
requisitos ambientales – legales o de otro tipo – a los que la
organización suscribe, y que son directamente aplicables a
los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios.
Una manera con la cual se puede cumplir este requisito es
creando una hoja matriz o lista de verificación de las
regulaciones locales, estatales y federales y otros requisitos
relevantes.
Procedimiento para Registrar los Requisitos LegalesProcedimiento para Registrar los Requisitos Legales
Revisar todos los días el diario oficial “El Peruano”.
Obtener una copia simple de aquellas normas ambientales.
Llenar la hoja de registro y adjuntar la copia.
N°N° NORMA LEGALNORMA LEGAL N° DE DISPOSITIVON° DE DISPOSITIVO TEMASTEMAS
PLANEACIÓN
Los requisitos legales y regulatorios se enlistan en la parte
izquierda de la hoja. mientras que la parte derecha menciona
la manera en que la empresa cumple cada requisito. Si los
requisitos no aplican a las actividades y operaciones de la
organización, se considerará "no-aplicable" y se anotará N/A
en el lugar apropiado.
PLANEACIÓN
Al crearse esta matriz o lista de verificación, se cuenta con
una demostración por escrito y documentada, de que la
organización ha cumplido este requisito de la norma. Se
deberán efectuar revisiones periódicas para asegurar que la
organización mantiene las Regulaciones de los Códigos
Federales (RCF) al día. así como los requisitos locales,
estatales y otros a los que la misma suscriba. Los temas
concernientes a los clientes pueden también identificarse
como "Otros. requisitos, como empaquetado o productos
diseñados para facilitar el reciclado.
PLANEACIÓN
Objetivos y MetasObjetivos y Metas
La organización deberá establecer, mantener y definir,
objetivos y metas ambientales documentados a cada nivel de
función importante.
Estos objetivos deben ser consistentes con la política
ambiental y mostrar compromiso a la prevención de la
contaminación.
Procedimiento para Registrar los Objetivos, Metas e Procedimiento para Registrar los Objetivos, Metas e
Indicadores.Indicadores.
Según los aspectos ambientales significativos identificados y en el
marco del cumplimiento de las normas legales vigentes, se
trazarán los objetivos, metas e indicadores, a fin de cumplir con la
implementación del SIGA en una Empresa.
ASPECTO ASPECTO AMBIENTALAMBIENTAL
CUMPLIMIENTO DE CUMPLIMIENTO DE NORMAS LEGALESNORMAS LEGALES OBJETIVOOBJETIVO METASMETAS INDICADORESINDICADORES
Al establecer y revisar objetivos, la organización deberá
considerar:
Requisitos legales y varios.
Aspectos ambientales importantes; opciones tecnológicas.
Requisitos financieros, operativos y de negocios.
Los puntos de vista de las partes interesadas.
PLANEACIÓN
PLANEACIÓN
Programas de Gestión AmbientalProgramas de Gestión Ambiental
La organización deberá establecer y mantener un programa para alcanzar objetivos y metas:
Donde sea apropiado, deberán modificarse programas para asegurar que se incluyen nuevos desarrollos y actividades, productos y servicios nuevos o modificados.
a) A cada nivel de función importante en la organización deberá asignársele la responsabilidad de alcanzar objetivos y metas.
b) Deberá incluirse un programa de tiempos y un plan para lograr estos objetivos.
Programa de Gestión AmbientalPrograma de Gestión Ambiental
DESCRIPCIÓNDESCRIPCIÓN DETALLEDETALLE
ASPECTO AMBIENTAL ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVOSIGNIFICATIVO
COMPROMISO DE LA COMPROMISO DE LA POLÍTICAPOLÍTICA
OBJETIVOOBJETIVO
META DETALLADAMETA DETALLADA
INDICADORINDICADOR
ACCIÓNACCIÓN
TIEMPOTIEMPO
RECURSOSRECURSOS
RESPONSABLERESPONSABLE
PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
ASPECTOSAMBIENTALES
RIESGOAMBIENTAL?
REQUISITOLEGAL?
NO NOPOLÍTICA/PARTEINTERESADA?
SI
SI
NO
ASPECTOAMBIENTAL
SIGNIFICATIVO
REVISIÓN PERIÓDICA
SI
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Estructura y ResponsabilidadEstructura y Responsabilidad
Esta sección de la norma establece los requisitos para crear y mantener un SGA, incluyendo:
La dirección debe definir, documentar y comunicar papeles, responsabilidades y autoridades para asegurar una firme gestión ambiental.
La dirección deberá proporcionar los recursos necesarios para implementar y controlar el SGA. Esto incluye: personal de finanzas y tecnología.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Adicionalmente, la alta dirección deberá nombrar un Representante de la Gerencia quien, independientemente de sus otras responsabilidades, deberá tener responsabilidades definidas y autoridad para:
a) Asegurar que se establecen y mantienen los requisitos del SGA, de acuerdo a la norma ISO 14001, e;
b) Informar sobre los resultados del SGA a la alta dirección, con la idea de revisar y buscar modos en los que el sistema pueda ser mejorado.
RESPONSABLESRESPONSABLES FUNCIONESFUNCIONES RECURSOSRECURSOS
A NIVEL DE GERENCIAA NIVEL DE GERENCIA
Gerente GeneralGerente General
Representante del DirectorioRepresentante del Directorio
A NIVEL DE EMPRESAA NIVEL DE EMPRESA
AdministradorAdministrador
Coordinador AmbientalCoordinador Ambiental
Asesor AmbientalAsesor Ambiental
Equipo aireEquipo aire
Equipo aguaEquipo agua
Equipo suelos (residuos)Equipo suelos (residuos)
Responsabilidades, Funciones y Recursos del Responsabilidades, Funciones y Recursos del
SIGASIGA
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Capacitación, Conocimientos y CompetenciaCapacitación, Conocimientos y Competencia
La organización deberá identificar las necesidades de capacitación y deberá proporcionarse entrenamiento adecuado a todo el personal cuyas actividades de trabajo pudieran tener un impacto importante en el medio ambiente.
Deberán establecerse y mantenerse procedimientos para hacer a todos los empleados o miembros de la organización conscientes de:
a) La importancia de satisfacer los requisitos asociados con la política ambiental de la organización, procedimientos y el SGA.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
b) Los impactos ambientales importantes asociados con sus actividades de trabajo, y los beneficios que pueden derivarse de resultados personales mejorados.
c) Sus papeles y responsabilidades en lo que respecta a satisfacer los requisitos de la norma, la política ambiental y procedimientos, incluyendo actividades de respuesta de emergencia.
d) Las consecuencias que pueden resultar de no seguir los procedimientos operativos según están especificados.
Identificación de Necesidades de Identificación de Necesidades de
CapacitaciónCapacitación
NN°°
NECESIDADESNECESIDADES DESCRIPCIÓNDESCRIPCIÓN
1.1. InfraestructuraInfraestructura
2.2. EquiposEquipos
3.3. MaterialesMateriales
4.4. Identificación de trabajadores cuyas Identificación de trabajadores cuyas actividades generan mayores impactosactividades generan mayores impactos
5.5. Evaluación de competenciasEvaluación de competencias
6.6. Capacitación de contratistasCapacitación de contratistas
Plan Anual de Capacitación SensibilizaciónPlan Anual de Capacitación Sensibilización
TIPO DE TIPO DE CAPACITACIÓN CAPACITACIÓN
SENSIBILIZACIÓNSENSIBILIZACIÓNPARTICIPANTESPARTICIPANTES PROPÓSITOPROPÓSITO ACTIVIDADESACTIVIDADES
CRONOGRAMACRONOGRAMA
C1C1 C2C2 C3C3 C4C4
Elaborado por:Elaborado por: Aprobado por:Aprobado por:
Fecha:Fecha: Fecha:Fecha:
FirmaFirma Firma:Firma:
Modelo de Instrucciones para sensibilizarModelo de Instrucciones para sensibilizar
PROGRAMA DE CAPACITACIÓN SENSIBILIZACIÓNPROGRAMA DE CAPACITACIÓN SENSIBILIZACIÓN
a. Agente Contaminante:a. Agente Contaminante:
b. Peligros:b. Peligros:
c. Efectos:c. Efectos:
Personales AmbientalesPersonales Ambientales
d. Prevención:d. Prevención:
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
ComunicaciónComunicación
La organización deberá establecer y mantener procedimientos para:
a) Comunicaciones internas entre los varios departamentos/niveles de función.
b) Recibir, documentar y responder a comunicaciones importantes de entidades externas interesadas.
El personal que lleva a cabo tareas que pudieran causar impactos ambientales importantes deben ser competentes en base a su educación, capacitación y experiencia.
Documento de la ComunicaciónDocumento de la Comunicación
NOMBRE DEL EVENTO EDUCATIVONOMBRE DEL EVENTO EDUCATIVO
Fecha:Fecha: Lugar:Lugar:
Responsable:Responsable: Materiales:Materiales:
Aprobado por:Aprobado por: Horario:Horario:
N°N° NOMBRES Y APELLIDOSNOMBRES Y APELLIDOS AREA DE AREA DE TRABAJOTRABAJO
HORARIOHORARIOFIRMAFIRMA
INGRESOINGRESO SALIDASALIDA
11
22
33
44
55
Evaluación de la CapacitaciónEvaluación de la Capacitación
EVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓNEVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓN
Fecha:Fecha: Lugar:Lugar:
Responsable:Responsable: Materiales:Materiales:
Aprobado por:Aprobado por: Horario:Horario:
N°N° NOMBRES Y APELLIDOSNOMBRES Y APELLIDOS ÁREA DE ÁREA DE TRABAJOTRABAJO
HORARIOHORARIO PROMEDIO FINALPROMEDIO FINAL
(en números y (en números y letras)letras)N1N1 N2N2
11
22
33
44
55
N1, N2: Notas 1 y 2
Procedimiento de Comunicación InternaProcedimiento de Comunicación Interna
PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNAPROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNA
Responsable:Responsable: Aprobado por:Aprobado por:
Fecha:Fecha:
TÍTULOTÍTULO PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNAPROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNA
Descripción de TareasDescripción de Tareas
PropósitoPropósito
ResponsabilidadesResponsabilidades
Cuando ejecutarloCuando ejecutarlo
AprobacionesAprobaciones
Capacitación / CalificacionesCapacitación / Calificaciones
Equipo / herramientas / materiales / datos / Equipo / herramientas / materiales / datos / reportesreportes
Requisitos básicos (pasos)Requisitos básicos (pasos)
Diagrama de FlujoDiagrama de Flujo
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IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Las comunicaciones recibidas de partes externas interesadas, como clientes, vecinos y reguladores, deben documentarse. Si, por ejemplo, un vecino se queja del nivel de ruido que emana de la planta, entonces la compañía debiera identificar el ruido como un impacto ambiental. Subsecuentemente, la queja del vecino debiera incluirse en un sub-archivo de los registros de la compañía relativos a ese impacto.
Deberá considerarse un proceso para comunicar información acerca de los aspectos ambientales importantes de la organización a entidades externas. Esta información puede ser comunicada a través de informes, registros públicos del gobierno, anuncios pagados, los medios de comunicación, etc. Las decisiones deberán registrarse.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Documentación del Sistema de Gestión AmbientalDocumentación del Sistema de Gestión Ambiental
La organización deberá establecer y mantener información, en forma electrónica o en papel, para:
a) Describir los elementos centrales del SGA y su interacción; y,
b) Proporcionar guía a la documentación relacionada.
Es importante para las compañías el considerar tales comunicaciones cuando determinan el significado de un impacto de un aspecto ambiental y cuando establecen la prioridad de objetivos.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Control de DocumentosControl de Documentos
Deberán establecerse y mantenerse procedimientos para el control de todos los documentos requeridos por la norma. Los procedimientos deberán asegurar que:
a) Los documentos pueden ser localizados.
b) Los documentos son revisados periódicamente, actualizados si es necesario, y aprobados por su suficiencia por personal autorizado inadvertido.
c) Las versiones actuales de documentos importantes están disponibles en todos los lugares donde se llevan a cabo actividades esenciales del SGA.
Control de la DocumentaciónControl de la Documentación
N° ____N° ____
CONTENIDO DEL PROCEDIMIENTOCONTENIDO DEL PROCEDIMIENTO
Responsable:Responsable: Aprobado por:Aprobado por:
Fecha:Fecha:
TÍTULO / DESCRIPCIÓN GENERALTÍTULO / DESCRIPCIÓN GENERAL
Descripción de Tareas / AlcanceDescripción de Tareas / Alcance
PropósitoPropósito
ResponsabilidadesResponsabilidades
Cuando ejecutarloCuando ejecutarlo
Aprobaciones (si se requiere)Aprobaciones (si se requiere)
Capacitación / CalificacionesCapacitación / Calificaciones
Equipo / herramientas / materiales / datos / Equipo / herramientas / materiales / datos / reportesreportes
Requisitos básicos (pasos)Requisitos básicos (pasos)
Diagrama de FlujoDiagrama de Flujo
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Contenido de la Instrucción de TrabajoContenido de la Instrucción de Trabajo
CONTENIDO DE LA INSTRUCCIÓN DE TRABAJOCONTENIDO DE LA INSTRUCCIÓN DE TRABAJO
MÉTODO DE OPERACIÓNMÉTODO DE OPERACIÓN
Las instrucciones de trabajo, no debe exceder un página (colocar la instrucción de trabajo Las instrucciones de trabajo, no debe exceder un página (colocar la instrucción de trabajo en lugar visible, cerca del operador)en lugar visible, cerca del operador)
Emplear lenguaje muy sencilloEmplear lenguaje muy sencillo
Utilizar viñetas o párrafos numeradosUtilizar viñetas o párrafos numerados
Describir pasos esencialesDescribir pasos esenciales
Ejemplos:Ejemplos:
– – El filtro del horno crematorio deberá ser cambiado cada mes.El filtro del horno crematorio deberá ser cambiado cada mes.
– – Registrar el cambio de filtro en la bitácora correspondiente.Registrar el cambio de filtro en la bitácora correspondiente.
Los registros se emplean:
Su organización para monitorear y medir la efectividad del SIGA ISO 14001 Su organización para monitorear y medir la efectividad del SIGA ISO 14001 Baquíjano.Baquíjano.
Por sus auditores internos para verificar que e SIGA está funcionando.Por sus auditores internos para verificar que e SIGA está funcionando.
Por los organismos gubernamentales reguladores y otras partes interesadas para Por los organismos gubernamentales reguladores y otras partes interesadas para verificar cumplimiento y proveer aseguramiento del desempeño ambiental.verificar cumplimiento y proveer aseguramiento del desempeño ambiental.
Ejemplo:Ejemplo:
La instrucción de trabajo requiere que el operador cambie el filtro del sistema de La instrucción de trabajo requiere que el operador cambie el filtro del sistema de tratamiento de gases del horno crematorio cada mes.tratamiento de gases del horno crematorio cada mes.
El registro es la hora e iniciales del operador asentadas en la bitácora.El registro es la hora e iniciales del operador asentadas en la bitácora.
Contenido de la Instrucción de TrabajoContenido de la Instrucción de Trabajo
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Toda la documentación deberá ser legible, fechada
(incluyendo fechas de las revisiones) y fácilmente
identificable. Estos documentos deberán mantenerse de
forma ordenada y retenerse durante un período de tiempo
especificado. Deberán establecerse y mantenerse
procedimientos y responsabilidades para la creación y
modificación de documentos.
d) Los documentos obsoletos son retirados con prontitud para evitar su uso inadvertido.
e) Los documentos obsoletos, retenidos con fines legales o de conocimientos, son debidamente identificados.
DIAGRAMA DE FLUJO DE UNA INSTRUCCIÓN DE TRABAJO
NO
¿Qué Tipo?
Queja
HACER UNA COPIA PARA EL COORDINADOR
DOCUMENTO RECIBIDO
DOCUMENTO REGISTRADO
ACCIÓN CORRECTIVA
Comentario o agradecimiento
COORDINADOR MEDIOAMBIENTAL
MARCA DE PRIORIDAD
ACTIVAR LA LISTA DE DISTRIBUCIÓN
Regulación o requisito
ARCHIVOOriginal
Elaboración de una Instrucción de TrabajoElaboración de una Instrucción de Trabajo
FLUJO DE TAREASFLUJO DE TAREAS ACCIONESACCIONES CUANDOCUANDO QUIENQUIEN EQUIPAMIENTOEQUIPAMIENTO PLAN DE PLAN DE REACCIÓNREACCIÓN
Paso 1:Paso 1:
Recepción de la Recepción de la información entranteinformación entrante
Paso 2:Paso 2:
Registro de la Registro de la informacióninformación
Paso 3:Paso 3:
Determinación del tipo Determinación del tipo de informaciónde información
Paso 4:Paso 4:
Archivar Archivar comunicaciones comunicaciones
originalesoriginales
Paso 5:Paso 5:
Informar al coordinador Informar al coordinador medioambientalmedioambiental
Formato de Instrucción de TrabajoFormato de Instrucción de Trabajo
INSTRUCCIÓN DE TRABAJO:INSTRUCCIÓN DE TRABAJO: FECHA:FECHA:
1.01.0 Tarea a completarTarea a completar
2.02.0 Ámbito de aplicaciónÁmbito de aplicación
3.03.0 Equipamiento a utilizarEquipamiento a utilizar
4.04.0 Pasos para completar la tareaPasos para completar la tarea
5.05.0 Criterios del Profesional ExpertoCriterios del Profesional Experto
6.06.0 Precauciones de SeguridadPrecauciones de Seguridad
7.07.0 Fuente de Información AdicionalFuente de Información Adicional
Revisión:Revisión: Autorizado por:Autorizado por: Nombre de la compañía:Nombre de la compañía: Página x de xxPágina x de xx
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Control OperativoControl Operativo
La organización deberá identificar operaciones y actividades asociadas con aspectos ambientales importantes identificados, en línea con su política, objetivo y metas.
Estas operaciones y actividades identificadas, incluyendo mantenimiento, deberán planearse, para asegurar que son efectuadas bajo las condiciones especificadas:
a) Estableciendo y manteniendo procedimientos documentados para funciones donde su ausencia pudiera conducir a una separación de la política ambiental, objetivos y metas.
Procedimiento de Monitoreo y medición Procedimiento de Monitoreo y medición
según aspectos ambientales significativossegún aspectos ambientales significativos
AASAAS RESIDUOSRESIDUOS AGUAS AGUAS SUBTERRÁNEASSUBTERRÁNEAS AIREAIRE
Características claves de Características claves de operaciones y actividadesoperaciones y actividades
Proveedores de servicio de Proveedores de servicio de monitoreomonitoreo
Cumplimiento de la Legislación Cumplimiento de la Legislación AmbientalAmbiental
Registros de información del Registros de información del desempeño y conformidad con desempeño y conformidad con objetivos y metasobjetivos y metas
Cumplimiento de dispositivos Cumplimiento de dispositivos internosinternos
No conformidades según aspectos No conformidades según aspectos
ambientales significativosambientales significativos
NO CONFORMIDADNO CONFORMIDAD ASPECTOASPECTO ACCIONES ACCIONES CORRECTIVASCORRECTIVAS
ACCIONES ACCIONES PREVENTIVASPREVENTIVAS
Auditorias internas del SIGA ISO Auditorias internas del SIGA ISO 1400114001
Auditorias o evaluación del Auditorias o evaluación del cumplimiento legalcumplimiento legal
Quejas o inquietudes de las Quejas o inquietudes de las partes interesadaspartes interesadas
Desviaciones o fallas Desviaciones o fallas detectadas durante la detectadas durante la operación diaria (manejo operación diaria (manejo inadecuado de flores)inadecuado de flores)
Análisis de registrosAnálisis de registros
Realizado por:Realizado por:
FechaFecha
Revisado por:Revisado por:
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
b) Especificando criterios/operativos resultados en los procedimientos.
c) Estableciendo y manteniendo procedimientos relacionados a los aspectos ambientales importantes de mercancías y servicios suministrados a la organización. Estos procedimientos y requisitos deben ser comunicados a los proveedores y vendedores.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Preparación y respuesta en Caso de EmergenciaPreparación y respuesta en Caso de Emergencia
La empresa deberá establecer y mantener procedimientos para identificar y responder a situaciones de emergencia potenciales y accidentes, y para prevenir o reducir cualquier impacto ambiental asociado.
Estas preparaciones en caso de emergencia y procedimientos de respuesta deberán ser revisados donde sea necesario, particularmente después de producirse un accidente o situación de emergencia, cuando la necesidad de cambio se hace más evidente. Donde sea practicable, estos procedimientos deberán ensayarse periódicamente.
PROCEDIMIENTO DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIA
Si¿Es necesario
evaluar?
Evaluación de la situación
Controlar la situación
Evaluación
No
Se ha notificadoa la autoridad
Notificación
Si
Informes
Limpieza
Evaluación del efectoAcción correctiva
No
Plan de Contingencia y Capacidad de Plan de Contingencia y Capacidad de
RespuestaRespuesta
PLAN DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE UNA PLAN DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE UNA EMERGENCIAEMERGENCIA
Organización y Organización y responsabilidades de responsabilidades de emergenciaemergencia
Lista de personal claveLista de personal clave
Directorio de servicios de Directorio de servicios de emergenciaemergencia
Planes de comunicación interna Planes de comunicación interna y externay externa
Acciones tomadas en caso de Acciones tomadas en caso de diferentes tipos de emergenciasdiferentes tipos de emergencias
Información sobre materiales Información sobre materiales peligrosospeligrosos
Planes de capacitación y ensayoPlanes de capacitación y ensayo
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
Control y MedidaControl y Medida
Esta sección de la norma establece requisitos para controlar el SGA y tomar acciones correctivas.
La organización deberá establecer y mantener procedimientos para controlar y medir, de forma regular, operaciones y actividades clave que encierran impactos ambientales importantes. Esto deberá incluir el registro de información para seguir la pista a los resultados de controles operativos importantes y a la conformidad a los objetivos y metas de la organización.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
Deberá calibrarse y mantenerse el equipo usado para supervisar y deberán retenerse registros de este proceso, de acuerdo con los procedimientos de la organización.
La organización deberá establecer y mantener un
procedimiento documentado para evaluar periódicamente la
conformidad con las legislación/regulaciones ambientales
importantes.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
Inconformidad y Acción Correctiva y PreventivaInconformidad y Acción Correctiva y Preventiva
La organización deberá establecer y mantener procedimientos definiendo la responsabilidad y autoridad para manejar e investigar una inconformidad, tomar acción para disminuir el impacto, e iniciar acción correctiva y preventiva.
Las acciones correctivas y preventivas tomadas para eliminar la causa de una conformidad actual o potencial, deberán ser apropiadas a la magnitud del problema y su impacto ambiental asociado.
Cualquier cambio que se efectúe en los procedimientos documentados, como resultado de acciones correctivas y preventivas, debe registrarse.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
RegistrosRegistros
La organización deberá establecer y mantener procedimientos para la identificación, mantenimiento y eliminación de registros ambientales, incluyendo registros de capacitación, resultados de auditorias y revisiones de dirección.
Los registros ambientales deberán ser legibles, identificables y trazables a la actividad, producto o servicio al que hacen referencia. Los registros ambientales deben ser almacenados y mantenidos de tal forma que sean fácilmente recuperables y protegidos contra daño, deterioro o pérdida. Deberán establecerse y registrarse su tiempo de retención.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
Auditoria del Sistema de Gestión AmbientalAuditoria del Sistema de Gestión Ambiental
Deberán mantenerse registros ambientales, según sea apropiado, para demostrar conformidad a los requisitos de la norma ISO 14001.
La organización deberá establecer y mantener un programa y procedimientos para auditorias periódicas del SGA. Estas auditorias se llevarán a cabo para:
a) Determinar si el SGA:
1. Conforma con los requisitos de la norma ISO 14001, los objetivos y metas planeados por la organización, y
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
El programa de auditoría, incluyendo cualquier programa, deberá basarse en la importancia ambiental de la actividad concerniente y en los resultados de auditorias anteriores.
a) Proporciona información sobre los resultados de la auditoria a la dirección, para sus revisiones.
2. Ha sido debidamente implementado y mantenido.
Los procedimientos de auditoria deberán incluir; el alcance de la auditoría; frecuencia y metodologías; responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las auditorias; y cómo deben de comunicar resultados.
REVISIÓN Y DIRECCIÓN
Esta sección de la norma requiere que la alta dirección revise
el SGA para garantizar su continua eficacia y para identificar
oportunidades de mejora continua.
La norma establece que la alta dirección de la organización
deberá revisar el SGA a intervalos regulares, para asegurar
que está funcionando adecuadamente y con eficacia.
REVISIÓN Y DIRECCIÓN
El proceso de revisión por parte de la dirección deberá
asegurar que la información necesaria es recogida para
permitir a la dirección el llevar a cabo la evaluación. Las
revisiones deberán documentarse.
El proceso de revisión deberá tratar la necesidad de hacer
posibles cambios a la política ambiental, objetivos y metas, y
elementos del SGA basado en los resultados de la auditoría
del SGA, circunstancias cambiantes y el compromiso de la
organización hacia la mejora.
AuditoriasAmbientales
ISO 14011ISO 14012
ISO 14010: Directrices para la Auditoría AmbientalISO 14010: Directrices para la Auditoría Ambiental
Principios Generales de Auditoría Ambiental, proporciona
una guía general sobre los principios comunes a la
ejecución de auditorias ambientales ISO 14001. Directrices
para Auditorias Ambientales – Procedimientos de Auditoría
– Auditoría de Sistemas de Gestión Ambiental, establece
los procedimientos de auditoría para planear y realizar una
Auditoría de Sistema de Gestión Ambiental (SGA), para
determinar si el sistema conforma con los requisitos
establecidos. En ambos documentos, el punto central está
en evaluar un sistema de gestión ambiental (SGA) para
determinar si conforma con la norma ISO 14001.
ISO 10011: Directrices para la Auditoría de Sistemas ISO 10011: Directrices para la Auditoría de Sistemas
de Calidadde Calidad
Por otra parte, trata de la auditoría de sistemas de gestión
de calidad (ISO 9000 Y QS–9000), la cual está diseñada
para satisfacer "necesidades del cliente". ISO 10011
proporciona una guía general para la planeación,
ejecución, reporte, seguimiento y gestión de auditorias de
la calidad en contraposición a las auditorias SGA.
Nota: En el futuro, las directrices de las auditorias de la calidad y
ambientales se combinarán en un sólo documento identificado
como ISO 19011.
¿Por qué debieran estar registrados los Auditores ¿Por qué debieran estar registrados los Auditores
Ambientales?Ambientales?
Con la aparición de ISO 14000 Y otras normas de gestión
ambiental por todo el mundo, la necesidad de auditores
ambientales calificados está evolucionando rápidamente.
A medida que las demandas del mercado continúen
aumentando, así será también la necesidad de regulación
externa y responsabilidad.
Uno de los modos más efectivos de asegurar la
competencia de individuos en la profesión de auditoría es
a través de la certificación. Cuando los auditores
ambientales internos obtienen el nivel de certificación de
una agencia de acreditación respetable, la credibilidad del
programa de auditoría ambiental de la organización se
fortalece, ya que los individuos deben demostrar su
competencia en este campo.
Para los auditores ambientales de terceras partes, la
certificación les prueba a los clientes potenciales su
habilidad de llevar acabo una amplia gama de trabajo de
auditoría ambiental, a través de varios sectores de la
industria.
Internacionalmente, los interesados pueden certificarse a
través de cuerpos de acreditación tan respetados como el
lnternational Register of Certified Auditors (IRCA). La
dirección electrónica de IRCA es: www.lfca.org
En los Estados Unidos, la Registar Accreditation Board
(RAB), certifica ahora auditores en ISO 14000 para
Sistemas de Gestión Ambiental. La dirección electrónica de
RAB es: www.rabnet.com
ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Esta Norma precisa que debe definirse cuales son los
objetivos que llevan a realizar una auditoria medioambiental.
Las razones principales para realizar una auditoria medio
ambiental son:
Se puede utilizar una auditoria interna como un análisis
del gap de su sistema de gestión medioambiental durante
la implementación de la ISO 14001.
ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Una auditoria interna puede confirmar su conformidad con
la ISO 14001 por la propia declaración de su conformidad
o por la confirmación de su preparación para una
auditoria de registro.
La ISO 14011 define los papeles, las responsabilidades y las
actividades de todas las partes implicadas. Ello incluye las
actividades laborales y las responsabilidades del auditor jefe:
Trabajar con el cliente para establecer el alcance de la
auditoria.
ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Dirigir las actividades del equipo de auditoria interna.
Recoger recursos e información previa para preparar al
equipo de auditoria.
La formación del equipo de auditoria.
Comunicar los resultados de la auditoria a todas las partes
interesadas.
Resolver problemas durante la auditoria.
Determinar si se puede realizar una auditoria objetiva.
ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Servir como vínculo entre el equipo, el cliente y el auditado.
Comunicar los resultados de la auditoria por escrito
Si se lo piden, recomendar las modificaciones en el
sistema de gestión ambiental.
Hay que tener mucho cuidado para seleccionar a una persona
que tenga experiencia para desempeñar este trabajo y que
además tenga capacidad de líder. El conocimiento de los
temas medioambientales puede ser la clave para el éxito del
auditor. Generalmente, si se tiene un buen auditor jefe,
tendrá un buen equipo de auditoria.
ISO 14012: ¿QUIÉN PUEDE SER AUDITOR?
La ISO 14012 proporciona indicaciones para la selección de
un auditor basándose en la educación y en la experiencia
laboral. Un auditor cualificado tendrá como mínimo:
Una educación secundaria.
Cinco años de experiencia laboral o un titulo técnico y
cuatro años de experiencia laboral.
ISO 14012: ¿QUIÉN PUEDE SER AUDITOR?
Formación adicional en ciencia medioambiental., aspectos
medioambientales del funcionamiento de su compañía,
conocimiento de las regulaciones relativas, las normas
involucradas en su sistema de gestión medioambiental y
en el modo de utilizar los procedimientos y técnicas de
auditorias existentes.
Participación en auditorias medioambientales en un
equivalente de 20 días laborables y a un mínimo de
cuatro auditorias.
ISO 14012: ¿QUIÉN PUEDE SER AUDITOR?
Capacidad de comunicación escrita y oral utilizando
palabras simples y un estilo fluido.
Sentido de la diplomacia observado a través de las
respuestas discretas a los problemas y una fuerte
capacidad de escuchar.
Una demostrada habilidad para permanecer
independiente y objetivo.
Un buen auditor deberá tener buenas cualidades personales y
condiciones profesionales. La ISO 14012 destaca, en un buen
auditor:
ISO 14012: ¿QUIÉN PUEDE SER AUDITOR?
Buena organización personal.
Capacidad para realizar buenos juicios basándose en
evidencia objetiva.
El auditor jefe necesitará otras cualidades de liderazgo
adicionales que incluirá experiencia adicional en auditorias. El
auditor jefe, como los integrantes del equipo deberán tener
una formación regular en nuevos temas, normas existentes y
técnicas de gestión medioambiental.
LA INFLUENCIA DE LA ISO 10011LA INFLUENCIA DE LA ISO 10011
Una de las normas que más apoyan a la ISO 9000 es la ISO
10011, la norma internacional para auditar los sistemas de
gestión. Esta norma cubre los principios generales de
auditoria, la selección de auditores y el modo de realizar una
auditoria. Por lo tanto se pude ver que la ISO 14010, la 14011
y la 14012 se crearon teniendo en cuenta la ISO 10011. La
ISO 10011 define un método muy rígido para la realización de
la auditoria de gestión. La misma estructura se repite en las
normas de auditoria de la ISO 14000. Sin embargo en está se
concede más flexibilidad a los auditores y al alcance de la
auditoria.
COMO FORMAR, DIRIGIR Y UTILIZAR EL EQUIPO DE COMO FORMAR, DIRIGIR Y UTILIZAR EL EQUIPO DE
AUDITORIA INTERNA.AUDITORIA INTERNA.
Basándose en las tres normas ISO 14010, la 14011 y la
14012.
Adquirir experiencia o asistiendo a seminarios sobre la
realización de auditorias de gestión.
Aprobar test de certificación para registrarse como
auditor de Gestión.
EMPIECE POR LA REDACCIÓN DE UNA POLÍTICA DE EMPIECE POR LA REDACCIÓN DE UNA POLÍTICA DE
AUDITORIA.AUDITORIA.
Cuando redacte su política para la realización de auditorias
internas, debe estar familiarizado con la ISO 14010, la 14011
y la ISO 14012, normas que nos indicarán como auditar la ISO
14001 o cualquier otra norma de gestión medio ambiental.
Durante la redacción de la política de auditoria, deberá tener
en cuenta: “Independencia” e “información o comunicación a
la dirección de la empresa”.
Los auditores deben ser independientes de las funciones
objeto de examen. En otras palabras, si el director de
calidad es, además, el autor de la mayoría de los
procedimientos de la ISO 14000, no es el auditor
adecuado.
La información recogida a partir de una auditoria debe ser
trasmitida a la dirección de la empresa, información que
permitirá tomar medidas documentadas para corregir o
mejorar las partes afectadas de su sistema ISO 14000.
Redactar los ProcedimientosRedactar los Procedimientos..
Un buen sistema de auditoria interna depende de lo bien
redactados que estén los procedimientos de auditoria.
Basados sus procedimientos en la ISO 14011, proporcionará
tanto estructura como conformidad a su sistema.
Los elementos claves de una auditoria que se deben tener
presente incluyen:
1. Creación por parte de la dirección del mandato de
auditoria (como el cliente).
2. Preparación de un Plan de auditoria.
3. Asignar los miembros del equipo de auditoria.
4. Creación de los documentos de auditoria y revisión de las
hojas.
5. Reunión de apertura para explicar la magnitud y la
naturaleza de la auditoria.
6. Recopilación de pruebas de la evidencia de cumplimiento
y de la efectividad.
7. Reunión de clausura y resumen de conclusiones.
8. Presentación del informe a la Dirección.
9. Medidas correctivas.
REDACCIÓN DE LAS INSTRUCCIONES DE TRABAJO.REDACCIÓN DE LAS INSTRUCCIONES DE TRABAJO.
A pesar de que potencialmente hay muchas instrucciones
relativas a las auditorias, las más importantes serán las
relativas a la elaboración de un informe de auditoria y a la
documentación y el curso de las medidas correctivas.
RecuerdeRecuerde:: El objetivo de una auditoria es abrir una
oportunidad para que su compañía mejore mediante la
constante revisión de la gestión, por lo tanto este informe
deberá contener lo siguiente:
1. La magnitud de la auditoria realizada, incluyendo las
normas aplicables.
2. Revisión del Plan de auditoria y descripción del periodo de
auditoria.
3. Lista de auditores y de las personas entrevistadas durante
la auditoria.
4. Identificación de la organización auditada y del cliente
involucrado.
5. Lista de no conformidades con la evidencia
correspondiente.
6. Resumen de las observaciones para resaltar los puntos
débiles y fuertes del sistema de gestión.
7. Los criterios que se ha acordado aplicar en la auditoria.
8. Lista de verificación.
9. Declaración de confidencialidad.
El informe podría contener, con la conformidad del cliente:
10.Resumen del proceso de auditoria incluyendo los
obstáculos encontrados.
11.Conclusiones de la conformidad del sistema de gestión
medioambiental con respecto a los criterios acordados.
12.Efectividad de la operación y mantenimiento del Sistema
de Gestión Medioambiental.
13.Determinación de sí el proceso de revisión interna
asegura la conveniencia y la mejora continua del sistema
de gestión.
Cuando se presenta el informe de auditoria, la dirección será
la que deberá decidir si su compañía deberá desarrollar un
Plan de Acción CorrectivaPlan de Acción Correctiva, que nombre a directores
responsables de cada acción propuesta. El jefe de auditoria
deberá recibir una copia de este Plan para diseñar las
medidas correctivas. El expediente de auditoria no se podrá
firmar ni cerrar hasta que se halla llevado a cabo las acciones
correctivas adecuadas.
COMO SELECCIONAR UN AUDITOR.COMO SELECCIONAR UN AUDITOR.
Un auditor calificado (capacitado) no debe tener poder. El
papel de un auditor es examinar un sistema e informar del
mismo a la dirección. Una persona que se considere con
capacidad para disciplinar a los demás impedirá recopilar
información que es fundamental para que la dirección tome
sus decisiones competentemente.
La cualidad que debe reunir un buen auditor es tener
experiencia en la realización de auditorias de gestión. Ello
incluye experiencia en métodos de entrevista, observación,
documentación e información.
El auditor debe estar preparado para planear, coordinar,
comunicar y, potencialmente, liderar un equipo de auditores.
La ISO 14012 dice que los auditores de la ISO deben tener por
lo menos cuatro años de experiencia en el negocio que están
auditando. La norma recomienda, además, que el candidato a
auditor observe y participe, por lo menos en cuatro
auditorias.
Una de las características que más se debe analizar en un
auditor es su personalidad. Por encima de todo, el auditor
debe mantener una actitud fría y recoger toda la información
necesaria. Diplomacia, imaginación y tenacidad son
características fundamentales.
Finalmente, el lenguaje o lenguajes que utilice el auditor
dentro de la compañía debe ser fluido. La experiencia ha
demostrado que un auditor que puede hablar el argot de los
trabajadores será rápidamente respetado por éstos.
Para seleccionar a un buen auditor es muy aconsejable que
prepare una hoja de evaluación. Esta hoja de evaluación
deberá ser completada por el coordinador de la ISO 14000,
un representante del a dirección y, por lo menos, un auditor
experto, preferiblemente el auditor designado. Es mejor que
el auditor jefe pueda decidir a la hora de elegir a los
miembros del equipo. Esta Hoja o Tabla debería examinar los
currículums y los datos personales de este grupo de
candidatos teniendo en cuenta las capacidades directivas de
los individuos que se están examinando; es decir, la tabla
debería analizar la capacidad de la persona para realizar
auditorias de los directivos y para realizar otras actividades
de auditorias.
EL CICLO DE AUDITORIA.EL CICLO DE AUDITORIA.
El proceso de auditoria sigue una estructura bien definida. En
general, a lo largo de cada auditoria, interna o externa, se
siguen los siguientes pasos:
1. Recepción de un mandato.
2. Preparación.
3. Notificación/negociación.
4. Reunión de Apertura.
5. Recogida de pruebas de conformidad/efectividad.
Las auditorias externas realizadas por un registrador
añadirán además “vigilancia”“vigilancia” al final de la lista. Por lo
menos una vez al año se realizará una auditoria interna de
todo el sistema, por lo que no se requiere la vigilancia.
6. Reunión de clausura.
7. Informe escrito.
8. Acciones correctivas.
9. Follow up hasta finalización.
Para iniciar una auditoria interna se requiere un acto
oficial de la dirección. Mediante una simple emisión de un
memorando por el comité de supervisión de la ISO
informando de que se realizará una auditoria. Dicho
mandato debe identificar a la persona responsable de
coordinar y dirigir la auditoria. Debe, además, definir su
alcance y su finalidad. El alcance de una auditoria
describirá las áreas que se deberán analizar y las normas
que deberán aplicarse.
1. Recepción de un mandato.
La ISO 14011 pone mucho énfasis en la definición del
alcance de la auditoría que se determina mediante la
negociación entre el cliente y el director de la auditoria.
2. Preparación.
En general, la persona que reciba este mandato será el
director de la auditoria; es el que carga con todo el peso
de la auditoria interna. Debe empezar por definir con más
detalle el Plan de Auditoria.
Este plan incluye las áreas que deben ser revisadas,
deben seguir un programa con horarios, se ha determinar
que personas serán entrevistadas, que normas serán
revisadas y que evidencia se deberá recoger.
Si el sistema de gestión parece inadecuado en este punto,
el director de auditoria ha de comunicar a la dirección de
la empresa que la auditoria no es posible hasta que no
haya un sistema que funcione.
El objetivo de la fase de preparación es elaborar un Plan
de Auditoria. En dicho plan detallará el alcance de la
auditoria y sus objetivos, identificará a las personas más
relevantes en el proceso, hará una lista de los requisitos
de la norma, de los miembros del equipo de auditoria,
definirá un calendario de la auditoria, identificará las
áreas a revisar, asegurará la confidencialidad y
desarrollará la lista de distribución del informe final.
Dicho plan de auditoria deberá ser aprobado por los que
estén siendo auditados. Los horarios deberán ser
coordinados para que se pueda celebrar reuniones con las
personas importantes y para que se realice una auditoria
efectiva.
Finalmente, el director de auditoria selecciona los
miembros del equipo de auditoria. Para realizar una
auditoria efectiva, debe utilizar el mínimo número posible
de personas. y a cada uno de los miembros del equipo, el
director de auditoria le asignará tareas específicas para
examinar y desarrollar.
Cuando el cliente (la dirección de una auditoria interna) y
el director de auditoria han llegado a un acuerdo sobre el
plan de auditoria propuesto y el equipo de auditoria ha
realizado sus preparaciones tiene lugar la notificación.
Para una auditoria interna un simple memorando sirve
como notificación. Se enviará a todas las personas y
departamentos seleccionados por la auditoria una semana
antes de iniciarse.
3. Notificación / Negociación.
Les informará que se va a realizar una auditoria, de su
finalidad y del periodo del tiempo para su parte de la
auditoria. Es un breve resumen del Plan de auditoria.
4. Reunión de Apertura.
La auditoria en sí comienza con una breve reunión de
apertura. En esta reunión el director de auditoria expone
la finalidad y el alcance de la misma. El equipo de
auditoria anunciará la hora y el lugar de la reunión de
clausura.
El grueso de toda auditoria es la recopilación de pruebas
objetivas y de datos. Mientras recogen pruebas, los
auditores documentarán todo lo que ven, oyen, huelen y
sienten en relación a un sistema en particular. Es el
director, trabajando con el equipo, el que elabora las
conclusiones para cada uno de los elementos del sistema
objeto de estudio. Una conclusión de una auditoria de
registro se define como conformidad, no-conformidad, o
preocupación.
5. Recogida de Pruebas.
El objetivo es proporcionar suficiente información para
que a partir del informe final se pueda derivar un plan de
acción efectivo. Todas las conclusiones deben ir
respaldadas por observaciones documentadas.
Si se detecta una violación de las normas de salud y
seguridad durante una auditoria, está debe interrumpirse
y se debe informar al director correspondiente. Una vez
corregida la violación, la auditoria podrá continuar.
Si no sigue este procedimiento, su equipo de auditoria
observará un problema de salud y seguridad y lo aprobará
sin llevar a cabo ninguna acción correctiva. Si la salud y la
seguridad están dentro del alcance de la auditoria, estas
violaciones deberán ser comunicadas como no
conformidades.
Una vez recogida las pruebas, generalmente los auditores
habrán preparado lista de comprobación.
Estas listas aseguran que los auditores han realizado el
muestreo de los datos correctos, han hecho las preguntas
adecuadas y han examinado cada uno de los requisitos de
la norma.
6. Reunión de Clausura.
Al final de una auditoria, el directo de la misma, se reúne
con los miembros del equipo para cotejar la evidencia y
llegar a conclusiones específicas.
7. Informe Escrito.
El director de la auditoria realiza una rápida revisión de la
finalidad de la misma y de las conclusiones, después
resalta las no conformidades específicas, las
preocupaciones y los puntos fuertes. Esta reunión no debe
ser muy larga.
El director de la auditoria prepara un informe escrito que
contiene las conclusiones del equipo de auditoria y todas
las pruebas que las respaldan.
8. Medidas Correctivas.
Este informe debe ser firmado y fechado por el director de
auditoria y debe ser distribuido a todas las partes que la
compañía acordó previamente en la lista de distribución.
A pesar de que no está específicamente requerido por la
ISO 14011, las acciones correctivas después de cada
auditoria interna deben formar parte de su sistema de
gestión según la ISO 14001.
Ello le brinda la ocasión de modificar el alcance de su
auditoria a fin de que el equipo de auditoria interna pueda
realizar auditoria especiales.
La dirección debe reaccionar a un informe de auditoria
con un plan específico de acción correctiva dividido en
dos partes: La primera debe ser la asignación de tareas
especificas a directores específicos, quienes responderán
por escrito a medida que vayan completando las
acciones.
La segunda parte es el trabajo de la dirección de estudiar
la globalidad del sistema y de explorar la posibilidad de
actualizar o cambiar los procedimientos existentes para
mejorar la efectividad del mismo. La dirección debe
definir los plazos para las acciones correctivas y
comunicadas al director de la auditoria para que haga su
seguimiento y pueda dada por concluida.
Cuando se planifique y se tome las medidas correctivas,
debe tenerse en cuenta los siguientes pasos:
1. Búsqueda de la raíz del problema. La dirección debe
hacer resaltar las medidas que se deben tomar para buscar la
raíz causante de la no conformidad.
2. Tomar acciones correctivas terapéuticas. Hasta que no se
dé con la raíz del problema, tome alguna medida correctiva a
fin de detener la no conformidad. Las acciones terapéuticas
se deben tomar hasta que no se averigüé y elimine la raíz del
problema.
3. Observe el efecto en el tiempo. El descubrimiento de una
no conformidad implica que ya existía antes de la auditoria.
La dirección de la empresa debe investigar durante cuánto
tiempo ha existido la no conformidad y aplicar las acciones
correctivas a los materiales afectados.
4. Examinar la raíz del problema. Una vez descubierta la
raíz, se debe eliminar.
5. Prevenir la repetición. La eliminación de la raíz de un
problema no siempre asegura que éste dejara de existir. Si es
necesario, se debe de modificar o cambiar los procedimientos
y las instrucciones de trabajo para prevenir la repetición de
un problema.
La dirección de la empresa revisa el Plan de acción
correctiva y lo presenta al director de la auditoria. Este
incluye este plan de acción correctiva en el expediente de
auditoria y programa el seguimiento de cada acción.
9. Follow Up hasta su culminación.
Todas las acciones correctivas tomadas se deben
documentar. Estos documentos sólo le ayudarán a 10
largo de una auditoria de registro.
El informe de culminación de una de las etapas de la
acción correctiva se envía al director de auditoria quien, a
su vez, marca en el plan de acción correctiva que se ha
completado la etapa.
Cada una de las fases del plan de acción debe ser
completada antes de que el director de auditoria pueda
firmar y dar por cerrado el expediente de auditoria. No
debe de firmar la culminación de una etapa de acción
correctiva hasta que no esté completamente satisfecho
de la efectividad de la acción tomada.
4.1 Política.
Elementos de la ISO 14000 Preguntas de la lista de
comprobación
¿Tiene una política medioambiental por escrito?
La política ¿fue elaborada y distribuida por el
cuerpo directivo de la empresa?
LISTA DE COMPROBACIÓN DE LA AUDITORIA (Sistema LISTA DE COMPROBACIÓN DE LA AUDITORIA (Sistema
de Gestión Ambiental)de Gestión Ambiental)
La política medioambiental ¿se adecua a la
naturaleza, escala e impactos medioambientales de la
compañía?
¿Contiene la política compromisos con la
prevención de la contaminación y apoya el proceso de
mejora continua?
¿Respalda la política un compromiso para cumplir
con las regulaciones medioambientales y con los
requisitos de los clientes relacionados con el medio
ambiente?
¿Existe una organización para definir los objetivos
y metas medioambientales?
¿Existe una organización para controlar los
objetivos y metas medioambientales?
¿Ha implementado, mantenido y comunicado la
política a todos los empleados?
¿Está la política a disposición del público?
4.2 Planificación.
¿Tiene un procedimiento para identificar lo
aspectos medioambientales de sus actividades y
productos?
Examine la lista de los aspectos medioambientales
de la compañía
¿Concuerdan los objetivos medioambientales de la
compañía con el nivel de riesgo relativo a la lista de
aspectos medioambientales?
¿Está al día la lista de aspectos y objetivos
medioambientales?
¿Tiene un procedimiento para identificar y acceder
a las consideraciones medioambientales legales
relacionadas con las actividades y productos de la
compañía?
¿Tiene cada uno de los niveles significativos de la
compañía los objetivos y metas medioambientales
adecuados a sus localizaciones?
¿Son todos los objetivos y metas
medioambientales consistentes con la política
medioambiental?
¿Están documentadas las responsabilidades
especificas de cada nivel de la organización para cada
objetivo y meta? ¿Se incluyen los medios y el plazo
para su realización?
¿Se incluye en el sistema de gestión medio
ambiental nuevos procesos o productos y su
desarrollo?
4.3 Operación e Implementación.
Elementos de la ISO 14000 Preguntas de la lista de
comprobación
¿Existe un cuadro organizativo que exponga los
roles, responsabilidades y autoridades del sistema de
gestión medioambiental?
¿Existen los recursos adecuados para respaldar el
sistema de gestión medioambiental?
¿Hay alguna prueba escrita de que el
representante de la dirección pueda asegurar el
establecimiento, implementación y mantenimiento de
los requisitos relativos al sistema medioambiental?
¿Informa el representante de la dirección con
regularidad acerca del funcionamiento del sistema de
gestión medioambiental al cuerpo directivo de la
empresa?
¿Están identificadas las necesidades de
formación?
¿Deben recibir alguna formación especial las
personas cuyos trabajos tengan un impacto
medioambiental? ¿Existen datos sobre está
preparación? ¿Hay algún programa de formación a la
vista?
¿Se recalca en la formación la importancia del
cumplimiento de la política y de los procedimientos
medioambientales? ¿Son conscientes los empleados
del impacto medioambiental de sus trabajos? ¿Son
conscientes los empleados de que el modo de
desempeñar sus trabajos puede tener efectos medio-
ambientales beneficiosos?
¿Existe un procedimiento para las comunicaciones
internas entre los distintos niveles y funciones?
¿Existe un procedimiento escrito para recibir,
documentar y responder a comunicaciones relevantes
de partes externas en relación a temas
medioambientales?
¿Tiene la compañía un procedimiento para
transmitir las comunicaciones a partes externas en
cuestiones relativas a medio ambiente?
¿Tiene la compañía un manual de gestión
medioambiental Nivel I? ¿Existe un manual Nivel II?
¿Existe un procedimiento escrito para el control de
los documentos clave dentro del sistema de gestión
medioambiental?
¿Incluye este procedimiento para el control de
documentos una lista de donde se encuentran los
documentos controlados, de los documentos que se
revisan periódicamente para comprobar su suficiencia,
de que la versión actual de un documento está en el
lugar adecuado, de que los documentos obsoletos se
retiran rápidamente del sistema, y de que algunos
documentos
documentos obsoletos se conservan por cuestiones
legales o de referencia?
¿Observando una muestra de documentos
controlados, se pueden leer, llevan la fecha correcta,
se pude identificar con facilidad, están archivados
correctamente, y se guardan durante un período
determinado de tiempo?
¿Se han definido procedimientos y
responsabilidades para el establecimiento y el
mantenimiento de documentos nuevos o revisados?
¿Existe una lista de operaciones y actividades
documentada directamente relacionada con los
impactos medioambientales identificados por la
compañía? ¿Entran estas operaciones y actividades
dentro del alcance de la política, objetivos y metas
medioambientales de la compañía?
¿Están estas operaciones planeadas y mantenidas
con procedimientos e instrucciones de trabajo que
aseguren que no se producen desviaciones de las
políticas, objetivos y metas medioambientales? En los
procedimientos
procedimientos e instrucciones a seguir en las
operaciones, ¿se han estipulado criterios operativos?
¿Ha redactado la compañía un procedimiento para
identificar los aspectos medioambientales
significativos de los bienes y servicios utilizados por la
organización; por ejemplo, evaluación del ciclo de
vida)? Estos aspectos medioambientales ¿se
comunican a los proveedores y clientes?
¿Ha identificado la compañía situaciones en las
que hay posibilidad de que se produzcan accidentes o
situaciones de emergencia que tienen impactos
medioambientales significativos? ¿Existen
procedimientos escritos para la preparación y
respuesta ante situaciones de emergencia?
¿Revisa la compañía sus procedimientos de
preparación y respuesta ante situaciones de
emergencia con regularidad? Después de un accidente
o emergencia, ¿revisa la compañía el procedimiento
de preparación y respuesta
respuesta ante situaciones de emergencia? ¿Se
comprueba alguna vez este procedimiento?
4.4 Comprobación y medidas correctivas.
Elementos de la ISO 14000 Preguntas de la lista de
comprobación
¿Tiene la compañía un procedimiento escrito
para controlar y medir las características
fundamentales que tiene impactos significativos en el
medio ambiente? ¿Se registra todas las mediciones y
se comparan con los objetivos y metas?
¿Se mantiene y calibra el equipamiento de control?
¿Se toma nota de todos los datos relativos al
mantenimiento y calibración del equipamiento?
¿Existe un procedimiento para e valuar el
cumplimiento de las regulaciones medioambientales
relevantes?
¿Existe un procedimiento para investigar la no
conformidad y tomar medidas para mitigar los
impactos medioambientales que podrían resultar? ¿Se
ha identificado un puesto de trabajo y una autoridad
responsable de este procedimiento?
¿Se toman las medidas correctivas y preventivas
adecuadas en función de la magnitud del problema y
del nivel del riesgo implicado? ¿Existen datos de las
acciones correctivas y preventivas?
¿Cambia la compañía sus procedimientos y
procesos basándose en recomendaciones correctivas
y preventivas? ¿Están documentadas estos cambios?
¿Existe un procedimiento escrito para la
identificación, mantenimiento y disposición de los
datos medioambientales? ¿Son los datos
medioambientales legibles
legibles, identificables y fáciles de seguir en
relación a su actividad, producto o servicio? ¿Se
archivan los datos medioambientales para prevenir su
deterioro o pérdida? ¿Hay un plazo de tiempo
determinado?
¿Existe un procedimiento escrito para establecer y
mantener un sistema de auditoria interna del sistema
de gestión medioambiental? ¿Establece el
procedimiento un sistema de auditoria interna para
asegurar que el sistema de gestión medioambiental
cumple con las actividades planeadas, se ha
implementado adecuadamente, se mantiene
adecuadamente y se informa de todas estas
conclusiones a la dirección?
¿Existe un programa escrito de la auditoria al cual
se ajusta completamente la compañía?
¿Documenta el procedimiento de auditoria interna
el método para establecer el alcance de la auditoria, la
frecuencia de auditoria, la metodología a utilizar, como
comunicar los resultados, y las responsabilidades del
equipo de auditoria?
4.5 Revisión de la Dirección.
¿Revisa la dirección de la compañía con
regularidad la globalidad del sistema de gestión
medioambiental? ¿Se comprueba la conveniencia,
suficiencia y efectividad del sistema de gestión
medioambiental?
¿Está documentada la revisión de la dirección?
¿Tuvieron en cuenta las revisiones anteriores los
cambios en políticas y objetivos basados en los
resultados de las auditorias, en las circunstancias
cambiantes o en la necesidad de mejora continua?
Los resultados finales de una auditoria interna se deben
traducir en un sistema de gestión medioambiental mejor.
Información que deberá ser utilizada para levantar la espiral
del proceso de mejora continua mediante acciones
preventivas y correctivas.
Un equipo de auditoria que funcione bien puede ser utilizado
para realizar otras evaluaciones internas, tales como la
conformidad de la gestión de calidad con los temas de salud
y seguridad.
RESUMENRESUMEN
Gracias por su atenciónGracias por su atención