Bundesministerium für Bildung und Forschung BMBF - Innovationsforum „Zivile Sicherheit“
Sicherheit in einer offenen Gesellschaft 19. April 2012, Berlin
Organisierte Wirtschaftskriminalität
- Ein Praxisbericht zur Organisation der Strafverfolgungsbehörden-
Oberstaatsanwalt Dr. Hans Richter, Staatsanwaltschaft Stuttgart
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Gedanken zum Thema
II. Wie ist die Praxis ihrer Bekämpfung organisiert ? Die Strafverfolgungsbehörden: Zur Schwerpunktstaatsanwaltschaft für Wirtschaftsstraftaten
IV. Wie sollte die Praxis der Strafverfolgung – WiKri/OK – organisiert sein?
III. Organisierte Kriminalität und Wirtschaftskriminalität Gemeinsames und Trennendes: Geldwäsche, Korruption und Vermögensabschöpfung
Dr. Hans Richter
I. Was ist Wirtschaftskriminalität ? Wirtschaft und Kriminalität: Zur Systemabhängigkeit
Dr. Hans Richter
Geschichtliche Entwicklung des Wirtschaftsstrafrechts
Ausgangspunkt ist der Schutz des Vermögens
„Ein Kaufmann kann sich schwer hüten vor Unrecht und ein Krämer vor Sünden. Denn um eitlen Gutes willen tun viele Unrecht; und die reich werden wollen, wenden die Augen ab.“
Der hiermit angesprochene Vorwurf des Betrugs macht mit seinem individualschädigenden Inhalt deutlich, dass in einer Wirtschaftsord-ung, in der es lediglich um Individualbezüge geht, nur das Vermögen des einzelnen Schutzobjekt und Schutzgut sein kann. In diesem Sin-ne haben auch die Reichspolizeiordnungen den Verkauf „gefälschter Specereyen“ (Ingwer ua), „schlecht behandelten Tuches“ usw als Betrugsfälle behandelt
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Dr. Hans Richter
Geschichtliche Entwicklung des Wirtschaftsstrafrechts
Wirtschaftsstrafrecht als Ordnungsmittel
organisatorischen Maßnahmen:
Einrichtung so genannter Schwerpunktstaatsanwaltschaften zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität
1971 Auflistung des Wirtschaftsstrafrechts in § 74c GVG mit der Einrichtung der Wirtschaftsstrafkammern bei Landgerichten
Einsetzung der „Sachverständigenkommission zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität“ 1972, die bis 1976 umfangreiche Empfehlungen und Beschlüsse fasst.
1976 „Erste Gesetz zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität“ 1986„Zweite Gesetz zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität“ Novellierung §§ 14 II S. 1 Nr. 2 StGB/ 9 II S. 1 Nr. 2 OWiG Neuregelung der „Geldbuße“ gegen juristische Personen und Personenvereinigungen in § 30 OWiG
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Zum Begriff der Wirtschaftskriminalität in der Strafrechtspraxis
Delikte, die im Rahmen tatsächlicher oder vorgetäuschter wirtschaftlicher Betätigung begangen werden und über eine Schädigung von Einzelnen hinaus das Wirtschaftsleben beeinträchtigen oder die Allgemeinheit schädigen können und/oder deren Aufklärung besondere kaufmännische Kenntnisse erfordert, bspw. Betrug, Insolvenzverschleppung, Kapital-anlagebetrug, Kreditbetrug und Subventionsbetrug
Dr. Hans Richter
§ 74c GVG „Sondergerichte“ für Wirtschaftsstrafsachen
Zuständigkeitsregelung für die Wirtschaftsstrafkammern
Ø das Recht der Handelsgesellschaften (Nr. 1) Ø die Insolvenzdelikte (Nr. 5), Ø das Bank- und Börsenrecht (Nr. 2), Ø das Außenwirtschafts-, Steuer-, Zoll- und Finanzmonopolrecht Nr. 3), Ø das Lebensmittel- und Weinrecht (Nr. 4), Ø Subventions-, Kredit- und Kapitalanlagebetrug (Nr. 5) Ø Korruption in der Wirtschaft.
Darüber hinaus enthält Nr. 6a/b ein materielles Kriterium, weil auch allgemeines Strafrecht, nämlich vor allem die Tatbestände des Betrugs, des Computerbetrugs, der Untreue, des Wuchers und der sonstigen Korruption sowie der illegalen Arbeitnehmerüberlassung und Schwarzarbeit, jedenfalls dann als Wirtschaftsstrafrecht gelten sollen, wenn „zur Beurteilung des Falles besondere Kenntnisse des Wirtschaftslebens erforderlich sind“.
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Dr. Hans Richter
Staatsanwaltschaft/Kriminalpolizei
Justizministerium Innenministerium
Richter Staatsanwälte Polizei
Haupt- verhandlung
präventiv Ermittlungs-verfahren
repressiv
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Dr. Hans Richter
Finanzministerium
SteuFa ZollFa
Finanz-/Zoll- verwaltung
Legalitätsprinzip
Nach dem Legalitätsprinzip ist die Staatsanwaltschaft berechtigt und verpflichtet wegen verfolgbarer Straftaten bei zureichenden Anhaltspunkten einzuschreiten (§ 152 Abs. 2 StPO).
Gegenüber den sonstigen Verdachtsgraden der StPO handelt es sich beim Anfangsverdacht um einen Verdacht verhältnismäßig geringer Intensität.
Es genügt eine gewisse, wenn auch noch geringe Wahrscheinlichkeit, bei der der Zweifel an der Richtigkeit des Verdachts noch überwiegen darf.
Merke: Die StA wird nicht auf sondern bei Verdacht tätig.
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Dr. Hans Richter
§ 74c GVG für die Staatsanwaltschaften
An diese für die Landgerichte – sowohl in erster als auch in zweiter Instanz – maßgebliche Zuständigkeitsregelung knüpft diejenige der sog.
Schwerpunktstaatsanwaltschaften
an, deren gesetzliche Grundlage § 143 Abs 4 GVG ist.
Für die Amtsgerichte besteht – mit Ausnahme von Steuerstraf-sachen (§ 391 AO) und von Außenwirtschaftssachen (§ 38 AWG) – keine gesetzliche Spezialzuständigkeit.
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Dr. Hans Richter
Staatsanwaltschaft Stuttgart
Staatsanwaltschaft 140 Staats- und Amtsanwälte
HA I Staatsschutz,
Beamte/Korruption, Kapitaldelikte/Verkehr
HA II Sexualdelikte, Jugend,
Ausländer
HA III Allgemeine Delikte
Vollstreckung
HA IV Wirtschaft, Korruption
und Umwelt
HA V Organisierte Kriminalität, Geldwäsche
Abteilung 14 Steuer, Zoll,
Subvention, Untreue
Abteilung 15 Untern.-Insolvenz,
Bank, Börse
Abteilung 16 - 18 Grauer Kapitalmarkt, Korruption,
Schwarzarbeit, Umwelt, Lebensm. 10
Dr. Hans Richter
Zu ausgewählten Kriminalitätsfeldern WiKri
Risikoentscheidungen des Managements und Strafrecht - Untreue gem. § 266 StGB Strafrechtliche Organisationsverantwortung und Compliance
Strafbarkeit bei „Schwarzarbeit“
Kapitalmarktstrafrecht Straftaten des unregulierten Kapitalmarktes (Betrug / KWG) Straftaten des regulierten Kapitalmarktes - Straftaten im Zusammenhang mit Kreditinstituten - Insider- und Manipulationsstraftaten
Steuern / Subventionen / Außenwirtschaft / Kriegswaffen Unlauterer Wettbewerb (Unwahre Werbung, Geheimnisverrat) Urheberstrafrecht mit Filesharing und Markenpiraterie Computerstrafrecht mit Phishing / Umwelt- und Lebensmittel
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Strafbarkeit bei Unternehmenskrisen und Insolvenz
Dr. Hans Richter
Korruption
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Gedanken zum Thema
II. Wie ist die Praxis ihrer Bekämpfung organisiert ? Die Strafverfolgungsbehörden: Zur Schwerpunktstaatsanwaltschaft für Wirtschaftsstraftaten
IV. Wie sollte die Praxis der Strafverfolgung – WiKri/OK – organisiert sein?
III. Organisierte Kriminalität und Wirtschaftskriminalität Gemeinsames und Trennendes: Geldwäsche, Korruption und Vermögensabschöpfung
Dr. Hans Richter
I. Was ist Wirtschaftskriminalität ? Wirtschaft und Kriminalität: Zur Systemabhängigkeit
Definitionselemente OK nach Anlage E der RiStBV
Ø von Gewinn und Machtstreben bestimmte
Ø planmäßige Begehung von Straftaten von
Ø erheblicher Bedeutung (einzeln oder in ihrer Gesamtheit) mit
Ø mehr als 2 Beteiligten, die auf längere oder unbestimmte Dauer
Ø Arbeitsteilig
v unter Verwendung gewerblicher oder geschäftsähnlicher Strukturen
v unter Anwendung von Gewalt/zur Einschüchterung geeigneter Mittel
v unter Einflussnahme auf Politik …öffentliche Verwaltung … Wirtschaft
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Dr. Hans Richter
ausgewählten Kriminalitätsfeldern OK
Geld- und Zahlkartenfälschung / Versicherungsbetrug
Rauschgift / Waffenhandel / Schutzgelderpressung / Schleusung Kfz-Verschiebung / Wohnungseinbruch Kriminalität im Zusammenhang mit dem Nachtleben Kfz-Verschiebungen
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Dr. Hans Richter
Steuerhinterziehung / Zigaretten- und Alkoholschmuggel
Ausschreibungsbetrug / Warenterminbetrug / Markenpiraterie Umweltstraftaten / illegale Beschäftigung mit Menschenhandel
Korruption
Überlappende Kriminalitätsfelder WiKri / OK
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WiKri OK
Dr. Hans Richter
OK
Überlappende Kriminalitätsfelder WiKri / OK
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Dr. Hans Richter
WiKri Steuern / Subventionen / Außenwirtschaft / Kriegswaffen / Unlauterer Wettbewerb (Unwahre Werbung, Geheimnisverrat) / Urheberstrafrecht mit Filesharing und Markenpiraterie /Computerstraf-recht mit Phishing / Umwelt- und Lebensmittel / Schwarzarbeit/ Unternehmenskrisen und Insolvenz / Kapitalmarkt / Organisationsverantwortung und Compliance
WiKri
Überlappende Kriminalitätsfelder WiKri / OK
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Dr. Hans Richter
OK Rauschgift / Waffenhandel / Schutzgelderpressung / Schleusung / Kfz-Verschiebung / Wohnungseinbruch Kriminalität im Zusammenhang mit dem Nachtleben Kfz-Verschiebungen / Geld- und Zahlkartenfälschung/ Versicherungsbetrug / Steuerhinterziehung / Zigaretten- und Alkoholschmuggel Ausschreibungsbetrug / Waren-termin / Markenpiraterie / Umweltstraftaten / illegale Beschäftigung mit Menschenhandel
Überlappende Kriminalitätsfelder WiKri / OK
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WiKri OK
Korruption
Vermögens- abschöpfung
Geld- wäsche
Dr. Hans Richter
Kriminelle Vereinigung
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Ich danke Ihnen herzlich für Ihre Aufmerksamkeit. Oberstaatsanwalt Dr. Hans Richter Staatsanwaltschaft Stuttgart Neckarstraße 145 70190 Stuttgart 0711/921-4529 7 0711/921-4540 E-Mail: [email protected]
Dr. Hans Richter
WiKri/OK - Abgrenzung in der Praxis
gewerbsmäßige und bandenmäßige Begehungsweise geben keine tauglichen Kriterien zur Abgrenzung
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Dr. Hans Richter
Hauptperson tritt nach außen nicht auf, Randtäter sind austauschbar Gesteuertes Aussageverhalten der Mittäter Organisation übernimmt deren Unterstützung
Strafprozessuale Eingriffsbefugnisse stehen im Vordergrund:
Überwachung der Telekommunikation / akustische Überwachung Observation / Einsatz verdeckter Ermittler / Vetrauenspersonen
Nicht jedenfalls:
Individualrechtsgüter oder überindividuele Rechtsgüter
Schwerpunktstaatsanwaltschaft für organisierte und gemeinwohlschädliche Kriminalität
Bundesland X
HA II
OK und Geldwäsche
HA III
Korruption
Verwaltung
Vermögens-
abschöpfung
Vollstreckung
der Strafen
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Dr. Hans Richter
Organisationsvorschlag:
HA I
WiKri