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VI CURSO DE REGULACION Y SUPERVISION DE MERCADOS
SUDAMERICANOS DE VALORES
Bolivia, del 25 al 28 de octubre de 2005
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PROCEDIMIENTOS SANCIONADORES EN
ESPAÑA: GARANTIAS DE LOS EXPEDIENTADOS Y
FASES DEL PROCEDIMIENTO
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PRINCIPIOS Y
GARANTIAS
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Artículos 24 y 25 de la Constitución
• Principios de la potestadsancionadora de laAdministración
• Principios del procedimientosancionador
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PRINCIPIOS DE LA POTESTAD SANCIONADORA
DE LA ADMINISTRACION• Principio de tipicidad• Principio de responsabilidad• Principio proporcionalidad• Prescripción• Concurrencia de sanciones.
Principio non bis in idem
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PRINCIPIO DE TICIPIDAD
Sólo constituyen infracciones administrativas las vulneraciones
del Ordenamiento Jurídico previstas como tales infracciones
por una Ley (Art. 129 de la LRJPA)
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PRINCIPIO DE RESPONSABILIDAD
Sólo pueden ser sancionadas por hechos constitutivos de infracción administrativa las personas físicas
o jurídicas que resulten ser responsables de los mismos, aún a
título de simple inobservancia(Art. 130 LRJPA)
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PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
La imposición de sanciones debe guardar la debida adecuación entre la gravedad del hecho constitutivo de infracción y la sanción aplicada,
no pudiendo resultar nunca más beneficioso para el infractor la
comisión de la infracción que el cumplimiento de la norma
(Art. 131 LRJPA)
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PRESCRIPCION
Los hechos constitutivos de infracción no podrán ser
sancionados transcurridos los plazos que las leyes fijen
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CONCURRENCIA DE SANCIONES. NON BIS IN
IDEM
Nadie podrá ser sancionado dos veces
por los mismos hechos
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PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
• Garantía del procedimiento• Derechos del presunto responsable• Medidas de carácter provisional o
cautelar• Presunción de inocencia• Resolución
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GARANTIAS DEL PROCEDIMIENTO
• Procedimiento legal o reglamentarioestablecido
• Separación entre la fase instructora ysancionadora
• Imposición de sanción siguiendo elnecesario procedimiento
(Art. 134 LRJPA)
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DERECHOS DEL PRESUNTO RESPONSABLE
• Ser notificado de los hechos, infracciones,sanciones, identidad del instructor,autoridad competente para sancionar ynorma que atribuye la competencia
• Formular alegaciones y utilizar medios dedefensa
• Acceso permanente al procedimiento• Trato respetuoso por las autoridades
(Art. 135 LRJPA)
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MEDIDAS PROVISIONALES
Adopción de medidas tendentes a asegurar la eficacia de la
resolución que pudiera recaer, siempre que las normas lo prevean
y el acuerdo sea motivado(Art. 136 LRJPA)
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PRESUNCION DE INOCENCIA
Todo el mundo es inocente mientras no se demuestre lo
contrario(Art. 137 LRJPA)
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RESOLUCION
• Motivada y debe resolver todas lascuestiones planteadas en el expediente
• No puede aceptar hechos diferentes alos analizados en el procedimiento
• Sólo será ejecutiva cuando ponga fin ala vía administrativa
(Art. 138 LRJPA)
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PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
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CUESTIONES GENERALES
• Transparencia del procedimiento
• Formalización y custodia del expediente sancionador
• Organos competentes
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TRANSPARENCIA• Derecho a conocer del estado de
tramitación• Derecho a acceder a los documentos
contenidos en el expediente• Derecho a obtener copias de los
documentos• Derecho a formular alegaciones y
aportar documentos con anterioridad altrámite de audiencia
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FORMALIZACION Y CUSTODIA
• Promover e impulsar elprocedimiento de formaordenada y sistemática
• La administración esresponsable de la custodia delexpediente
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ORGANOS COMPETENTES
• Es competente para la incoación einstrucción la CNMV
• Es competente para la imposición desanciones por infracciones leves y graves laCNMV
• Es competente para la imposición desanciones por infracciones muy graves elMinistro de Economía y Hacienda
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ORGANOS COMPETENTES
• El Comité Consultivo debe informar laimposición de sanciones muy graves
• Es competente para la imposición de lasanción de revocación de laautorización el Consejo de Ministros
• El Banco de España debe informarcuando la infractora sea una entidad decrédito
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ACTUACIONES PREVIAS E INICIACION DEL PROCEDIMENTO
• Forma de iniciación• Actuaciones previas• Colaboración y responsabilidad
de la tramitación• Medidas cautelares
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FORMAS DE INICIACION
• Siempre se inician de oficio.• Las fuentes de conocimiento de las
infracciones:- Propia iniciativa- Orden superior- Petición razonada de otro órgano- Denuncia
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ACTUACIONES PREVIAS
Actuaciones administrativas de diverso contenido, cuya práctica
tiene carácter potestativo, previas a la incoación.
Información reservada o previa
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COLABORACION Y RESPONSABILIDAD
Deber genérico de colaboración interadministrativa, que, en el caso de la CNMV se traduce en la posibilidad
de solicitar informaciones, documentos, informes técnicos e
informes jurídicos a otras Direcciones o unidades del organismo
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MEDIDAS CAUTELARES
• Deben adoptarse de forma motivadapor el órgano competente (aquel quetiene competencia para iniciarlos oresolverlos)
• Deben estar expresamente prevista yajustarse a la intensidad,proporcionalidad y necesidades que sepretenda garantizar
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MEDIDAS CAUTELARES
• Suspensión temporal de actividad• Retirada de productos• Prestación de fianzas• Intervención de la entidad• Sustitución de administradores o
directores
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FASES DEL PROCEDIMIENTO
•Fase de iniciación•Fase de instrucción•Fase de resolución
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FASE DE INICIACION
• Acuerdo de incoación oiniciación
• Hace efectivo el derecho a ladefensa
• Imputación provisional
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ACUERDO DE INCOACION• Contenido mínimo:
– Identidad de los presuntos responsables– Breve exposición de los hechos– Identidad de los instructores– Identidad del órgano competente para resolver– Indicación del derecho a formular alegaciones y
a la audiencia– Indicación del plazo total máximo para instruir
y resolver– Medidas cautelares
![Page 32: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/32.jpg)
FASE DE INSTRUCCION
• Notificación acuerdo de incoación
• Tareas de investigación• Pliego de Cargos• Período probatorio• Propuesta de Resolución
![Page 33: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/33.jpg)
PLIEGO DE CARGOS• Diligencias practicadas• Concreción de los hechos imputados• Tipificación de las infracciones• Sanciones que se podrían imponer• Autoridad competente para imponer la
sanción y norma que atribuye lacompetencia
• Indicación del derecho a presentaralegaciones y proponer pruebas en el plazode 20 días
![Page 34: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/34.jpg)
PERIODO POBATORIO
• Las pruebas propuestas pueden ser:– Aceptadas y practicada– Rechazadas por innecesarias o
irrelevantes• El órgano instructor también puede
proponer pruebas de oficio• El plazo para practicarlas es de un
mínimo de 10 días y un máximo de 30
![Page 35: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/35.jpg)
PROPUESTA DE RESOLUCION
• Diligencias practicadas• Relación motivada de los hechos probados• Fundamentación sobre la calificación jurícia de
los hechos probados y de las infracciones queconstituyen
• Identificación de las personas responsables• Las sanciones que se proponen o, declaración
de inexistencia de infracción o responsabilidad• Indicación del derecho a presentar alegaciones
en el plazo de 20 días
![Page 36: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/36.jpg)
FASE DE RESOLUCION• Recepción por parte de la autoridad de
decisoria de la propuesta de resolución delinstructor junto con la totalidad delexpediente
• Actuaciones complementarias potestativas• Posibilidad de trámite de audiencia
adicional• Formulación de resolución definitiva
![Page 37: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/37.jpg)
RESOLUCION DEFINITIVA
• Diligencias practicadas• Relación de hecho probados• Fundamentación motiva relativa a la
calificación jurídica de los hechos, ladeterminación de las infracciones,personas responsables, sanción osobreseimiento
• Recursos que pueden interponerse
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EFECTOS DE LA RESOLUCION
• Régimen de recursos. Tutelajudicial efectiva
• Ejecutividad de las sanciones• Publicidad de las sanciones
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RECURSOS
• Recursos administrativos• Recursos ante la
jurisdicción contenciosoadministrativa
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RECURSOS ADMINISTRATIVOS
• Las resoluciones del Consejo de la CNMVpor infracciones leves o graves, sonrecurribles en alzada ante el Ministro deEconomía y Hacienda
• Las resoluciones del Ministro de Economíay Hacienda y del Consejo de Ministros porinfracciones muy graves, son recurriblespotestativamente en reposición ante elmismo órgano que las dictó
![Page 41: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/41.jpg)
RECURSOS CONTECIOSOS• Las resoluciones del Ministro de
Economía y Hacienda por infraccionesmuy graves son recurriblesdirectamente ante la Sala de locontencioso administrativo de la AN
• Las resoluciones del Ministro por lasque se resuelven el recurso de alzada oel de reposición son recurribles ante laSala de lo contencioso administrativode la AN
![Page 42: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/42.jpg)
RECURSOS CONTENCIOSOS
• Las resoluciones del Consejo deMinistros por las que se resuelvaninfracciones muy graves que imponganla sanción de revocación de laautorización son recurribles ante laSala de lo contencioso administrativodel TS
• La sentencias dictadas por la AN sonrecurribles ante el TS
![Page 43: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/43.jpg)
EJECUTIVIDAD DE LAS SANCIONES
Las sanciones son ejecutivas una vez que sean firmes en vías
administrativas, esto es, cuando no quepa contra ellas recurso
administrativo, o cabiendo, este no se presente o, presentado, se haya
resuelto.
![Page 44: POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV · POTESTAD SANCIONADORA DE LA CNMV Author: MAYTE Created Date: 1/8/2015 4:54:10 PM](https://reader034.vdocuments.pub/reader034/viewer/2022042317/5f05d9047e708231d41502e2/html5/thumbnails/44.jpg)
PUBLICIDAD DE LAS SANCIONES
• Las sanciones por infracciones muy gravesy graves constan en un registroadministrativo público a cargo de la CNMVy se publican en el BOE
• Las sanciones de suspensión, separación yseparación con inhabilitación constan en elRegistro Mercantil
• Las sanciones a personas jurídicas deben sercomunicadas a la Junta General deAccionistas
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VI CURSO DE REGULACION Y SUPERVISION DE MERCADOS
SUDAMERICANOS DE VALORES
Bolivia, del 25 al 28 de octubre de 2005