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PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL
INTRODUCCION
Cuando hablamos de preclusión, hacemos referencia a “la pérdida, extinción o
caducidad de una facultad o potestad procesal por no haber sido, la misma,
ejercida a tiempo“, teniendo en cuenta siempre que esta se basa en el orden y
disposición en que se desarrollan los actos procesales. De su consideración
estrictamente legal o jurídica, depender la aparición o no de la misma. !a
preclusión existe para e"itar las imprecisiones procedimentales y la dilación
indebida del proceso. Digamos que se relaciona con los aspectos temporales
del proceso. !a palabra “preclusión# hace referencia al castigo que conlle"a el
no lle"ar a cabo un procedimiento dentro del témino legal, una sanción por
ejercer una acción fuera del tiempo oportuno y propuesto a tal fin. $ la
preclusión se puede llegar desde diferentes "ías, bien por no haber cumplido el
orden legislado, bien por haber reali%ado dos acti"idades incompatibles entre
sí, bien por haber consumado ya dicha acción.
&l concepto de preclusión est íntimamente ligado con los aspectos temporales
del proceso. &ntendemos por preclusión la pérdida de los derechos procesales
por no haberlos ejercido en la oportunidad que la ley da para ello' así,
precluye un derecho al no contestarse una demanda, al no ofrecerse pruebas,
al no impugnarse una resolución, dentro de los pla%os y oportunidad que la ley
procesal fija para ello.
Según José Ovalle Favela indica:
!a preclusión se define, al decir de Couture, “como la pérdida, extinción o
consumación de una facultad procesal.# &sta pérdida, extinción o consumación
puede resultar de tres situaciones diferentes( “a) por no haber obser"ado el
orden u oportunidad dado por la ley para la reali%ación de un acto* b) por
haberse cumplido una acti"idad incompatible con el ejercicio de otra* c) por
haberse ejercido ya una "e%, "lidamente, esa facultad +consumaciónpropiamente dicha)#. $l hablar de los pla%os, menciona que los hay no
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perentorios, y a los perentorios los identifica con los preclusi"os( esto es, que
una "e% concluidos los términos para reali%ar alguna actuación procesal, ya no
se puede reali%ar.
MARCO TEORICO
DEFINICION
!a preclusión consiste en la pérdida o extinción de una acti"idad procesal, por
haberse alcan%ado los límites impuestos por el legislador para el ejercicio de
las facultades procesales de las partes.
-ediante la regla o mxima de impulso procesal se tiende a que el proceso
progrese paulatinamente hasta llegar a su finali%ación por la sentencia, o,
e"entualmente, a que caduque la instancia por la inacti"idad de
las partes +perención de instancia o caducidad).
-ediante otra regla o mxima procesal se tiende a impedir que el proceso
retroceda a puntos de partida ya cumplidos, o que se reprodu%can actos
procesales ya cumplidos o que no tu"ieron cumplimiento en el orden
establecido por la ley* ésta es la regla o mxima procesal de la preclusión, por
la cual se establece que la acti"idad procesal debe reali%arse, para ser
admisible, dentro de los límites establecidos por el ordenamiento legal, pues de
lo contrario, un postulado de la consunción procesal despojaríade efectos tiles a la acti"idad reali%ada fuera del orden establecido.
$ntes de intentar una definición de la preclusión procesal, con"iene ad"ertir
que por su complejidad y exención, esta figura procesal ha sido identificada,
confundida y contaminada con otras, de las cuales debe ser cuidadosamente
diferenciada, a saber(
a. $l hablar de preclusión, se tiende a identificar con el llamado proceso
preclusi"o o por estadíos, oponiéndola al proceso con unidad de "ista( la
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regla o mxima de la preclusión procesal siempre opera en el proceso,
cualquiera sea el tipo procesal, pero sus efectos y extensión pueden ser
diferentes.b. De la "incula con el carcter de los pla%os procesales, hablndose de
pla%os preclusi"os, sin considerar que la preclusión es en efecto posible
del transcurso de los pla%os procesales.c. /i se la confunde con algn aspecto del impulso procesal( mientras éste
es un poder que se atribuye a las partes o al órgano jurisdiccional, o a
ambos, para mantener el proceso en mo"imiento, la preclusión consiste
en una limitación del poder de las partes para la reali%ación de la
acti"idad procesal(!a caducidad o perención de la instancia.
d. 0inalmente, se la ha confundido con la cosa ju%gada, que es, se ha
dicho, la mxima preclusión( sin embargo, ambas nociones que
solamente estarían "inculadas por la preclusión de impugnaciones,
obedecen a principios distinto, pues mientras la preclusión significa la
pérdida, extinción o consumación de una facultad procesal, la llamada
cosa ju%gada implica la obtención de una posición o situación jurídica
como consecuencia de una especial cualidad del efecto de la sentencia.
!a preclusión consiste en la pérdida o extinción de una acti"idad procesal, por
haberse alcan%ado los límites impuestos por el legislador para el ejercicio de
las facultades procesales de las partes.
HISTORIA
!a idea de preclusión procesal fue contemporneamente elaborada por "on
12lo3, en su obra 4Ci"ilpro%essualische 0i5tionem und 6arheiten4, publicado
en 789:, en el que se anali%an ciertos casos preclusi"os, siendo
posteriormente desarrollada y sistemati%ada por la teoría italiana, muy
particularmente, por D;<nofrio y Chio"enda, quienes le han dado la fisionomía
a la figura que actualmente reconocemos como tal. &s a este ltimo que se
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debe su nombre, el que fue tomado de las fuentes de la 4poena preclusi4 del
=us Commune.
!as raíces de la preclusión, sin embargo, se pueden rastrear ya desde la
literatura jurídica medie"al, referida a los tiempos de los procesos judiciales. &n
el s. >== se pueden encontrar juristas tales como ?uan 1assiano, @ilio de
-odena, 1lgaro de 1olonia, <tón de @a"ía y @edro Aispano.
FUNDAMENTOS
&l fundamento de la preclusión se encuentra en el orden consecuti"o del
proceso, es decir, en la especial disposición en que se han de desarrollar los
actos procesales.
@ara algunos ese orden consecuti"o es estrictamente legal. @ara otros, aquel
orden consecuti"o, es jurídico, esto es, abierto a di"ersas fuentes, pero
sometido al principio de legalidad.
Bambién se precisa que el orden consecuti"o del proceso requiere que sea
correcto, es decir, que no se trate de cualquier orden el que se disponga en el
proceso, sino de uno que esté fundamentado en ra%ones o "alores jurídicos
propios de un &stado de Derecho.
Desde el punto de "ista negati"o, el orden consecuti"o propende a e"itar caer
en imprecisiones en la discusión del proceso* y, a su "e%, garanti%a también, no
caer en dilaciones indebidas +economía procesal).
SUJETOS AFECTADOS
&n principio, la preclusión es pro parte, es decir, cercena o extingue las
facultades procesales de las partes del proceso( demandante, demandado,
tercerista, querellante, acusado, recurrente, etc.
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Con respecto a la posibilidad de una preclusión pro iudicato, se entiende que,
por ejemplo, los pla%os, no estn puestos de manera extinti"a contra los
jueces. /in embargo, dada la posibilidad de afectación de parte de los jueces a
los "alores protegidos por el Derecho, se han establecido situaciones
preclusi"as dirigidas a las potestades jurisdiccionales de los magistrados. &sta
a su "e% puede ser refleja o directa.
TIPOS DE PRECUSION
/e han identificado dos tipos de preclusiones( una absoluta y otra relati"a.
a !"ecl#si$n a%sol#&a opera extinguiendo la opción de ejecutar un
acto para toda y cualesquier situación que se dé dentro de un proceso.
a !"ecl#si$n "ela&iva, en cambio, sólo opera en determinados
momentos, entregando al Derecho la opción de "ol"er o continuar con el
acto en otra oportunidad procesal del mismo proceso.
SUPUESTOS DE PRECUSION
Bres son los supuestos de preclusión(
@reclusión por inoportunidad* @reclusión por incompatibilidad* @reclusión por consumisión.
a !"ecl#si$n !o" 'al&a de o!o"&#nidad(
/e refiere a la situación en que el acto o defensa se reali%a fuera del pla%o o
término establecido. $lgunas legislaciones presentan la distinción entre pla%os
yo términos legales y judiciales, en donde los primeros producen una
preclusión automtica, mientras que los segundos requieren un especial acto
de constitución de la preclusión.
a !"ecl#si$n !o" inco(!a&i%ilidad
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/e refiere a la situación en que un acto o defensa se produce o e"aca junto
con otro, pero en que ambos no pueden ser sostenidos al mismo tiempo. @or
ejemplo, cuando se presenta una reposición y una apelación al mismo tiempo y
ambos recursos son interpuestos de manera simplemente conjunta, atacando a
la "e% el mismo acto. @ara algunos el problema es uno estrictamente lógico,
mientras que para otros se trata de una cuestión pragmticológica. @ara el
nico efecto de e"itar la incompatibilidad, el Derecho presenta el instrumento
de la clusula en subsidio o de e"entualidad que establece una priori%ación deanlisis en los recursos o instrumentos usados.
a !"ecl#si$n !o" cons#(isi$n
/e refiere a que si alguien ha usado de un instrumento o recurso, entonces
éste se entiende extinguido. @or ejemplo, si el actor apela en contra de la
sentencia definiti"a, entonces éste no podr "ol"er a apelar en contra de la
misma.
$cogiendo el concepto de la @rocuraduría la Corte Constitucional declaró que
la norma del Código @enal en la que se establece que el jue% de conocimiento
podr declarar la preclusión de la in"estigación pasados EF días es ajustada a
la constitución.
!a norma que había sido acusada fija el procedimiento y el término que tiene la
0iscalía para terminar la fase procesal inicial con tres posibilidades( formular la
acusación, solicitar la preclusión o aplicar el principio de oportunidad, en los
procesos penales.
Cabe aclarar que se entiende como preclusión el fin de la actuación legal por el
paso de un determinado tiempo y como principio de oportunidad la decisión de
no iniciar un proceso por existir un mejor interés en la justicia o una mayor
utilidad, cuando por ejemplo, no se decide formular cargos por hechos de
mínima lesi"idad.
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&n el caso en estudio, la $lta Corporación enfati%ó que la petición de preclusión
que puede hacer la 0iscalía, el -inisterio @blico, la defensa o el 0iscal por el
"encimiento de los EF días no implica per se la aceptación de la petición y la
consiguiente declaratoria de preclusión por parte del jue% de conocimiento
pues, éste, escuchados los fundamentos y a los inter"inientes, entre ellos a la
"íctima, puede negarse a declarar la preclusión, aun cuando la causal aducida
sea el "encimiento del citado pla%o, si es e"idente que hay mérito para formular
acusación.
&n la sentencia, la Corte estableció que la norma que se había demandado no
afectaba los derechos de las "íctimas, pues la preclusión de la actuación no
pro"iene del simple paso del tiempo, sino adems y principalmente de la
inexistencia de material probatorio suficiente para apoyar la continuación de la
actuación penal con la formulación de la acusación, al finali%ar el término de EF
días, aclarando, que toda in"estigación no culmina con la condena del
imputado, pues pueden presentarse casos en los cuales la terminación del
proceso se impone antes del juicio porque la e"idencia recaudada indica que el
in"estigado no cometió o participó en el delito, o porque se des"irta la "alide%
de los elementos materiales probatorios o de la e"idencia que sir"ió de
fundamento para iniciar el proceso penal.
Gespecto del caso en mención, la @rocuraduría había manifestado que los
derechos de las "íctimas, se encuentran sal"aguardados a tra"és de una serie
de mecanismos o instrumentos jurídicos a los cuales puede acudir si es su
interés que el imputado sea llamado a juicio(
$. !a "íctima así puede aportar elementos materiales probatorios que le
permitan al fiscal consolidar la acusación contra el imputado1. @uede participar en la audiencia en la cual debe resol"erse sobre la
solicitud de preclusión y exponer ante el jue% de conocimiento las
ra%ones por las cuales se opone a esa petición y en ella también tiene la
facultad de presentar la e"idencia que le sir"a de soporte, diligencia en
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la que también participa el -inisterio @blico como garante de los
derechos de las "íctimas y en representación de la sociedad.C. /i no obstante lo anterior el jue% decreta la preclusión, la "íctima tiene
derecho a apelar esta decisión.D. $ lo anterior, cabe aHadir que inclusi"e en firme la decisión de preclusión
puede promo"er la acción de re"isión, con el fin de lograr el ju%gamiento
del imputado y una e"entual condena.
JURISPRUDENCIA SO)RE PRECUSION PROCESA
/umilla( 4...por el @rincipio de @reclusión @rocesal el proceso se "a
desarrollando por etapas, de modo que si se supera una etapa o fase procesal,
se pasa a la siguiente y no existe posibilidad de retroceder. &n el presente
caso, la etapa procesal para sanear el proceso ha precluido en la primera
oportunidad en que la /ala /uperior examinó el proceso y emitió la sentencia
de "ista, que declaró nula de la sentencia emitida por el ?ue% de primera
instancia por haber omitido pronunciamiento respecto al extremo de pago de
intereses y condenando a la demandada al pago de costas y costos...4
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4...al absol"er el grado de apelación de la nue"a sentencia de primera
instancia, la /ala /uperior debía en principio examinar si el $quo ha cumplido
las directi"as contenidas en su mandato, para luego emitir pronunciamiento
sobre el fondo de la contro"ersia, pues teniendo en cuenta los alcances del
@rincipio de @reclusión @rocesal ya no correspondía re"isar la etapa de la
fijación de puntos contro"ertidos, acto procesal que en su oportunidad no ha
sido cuestionado por ninguna de las partes asistentes a dicha audiencia* dado
que el proceso ya se encuentra en la etapa resolutoria...4
4...sin embargo, la /ala /uperior indebidamente retrocede a la fase procesal
anterior y declara nue"amente nula la sentencia, decisión que contiene "icio de
nulidad que afecta a la sentencia recurrida, la misma que debe ser declarada
en aplicación del artículo 7II, incisos J y K del Código @rocesal Ci"il. &n
consecuencia, la sentencia de "ista incurre en la causal de contra"ención al
debido proceso, por lo que el recurso debe ser amparado...4
C$/. LM IIN:IFF: !=-$. !ima, diecinue"e de enero dos mil die%. O=/B$* la
causa en audiencia pblica de la fecha, con el expediente acompaHado, y
producida la "otación con arreglo a ley emite la siguiente sentencia(
-$B&G=$ D&! G&CPG/<( Gecurso de casación interpuesto por Oíctor ?osé
@astor -iranda -atien%o a fojas trescientos ochenta y siete, contra la sentencia
de "ista de fojas trescientos setenta y uno, su fecha "eintinue"e de enero de
dos mil nue"e, expedida por la @rimera /ala Ci"il de !ima, que declara nula la
sentencia apelada de fojas trescientos "eintiocho, y nulo todo lo actuado hasta
la audiencia de conciliación.
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CAUSAES DE RECURSO: @or resolución del once de agosto de dos mil
nue"e, el recurso de casación ha sido declarado @G<C&D&LB& por la causal
de contra"ención a las normas que garanti%an el derecho a un debido proceso,
referida al artículo 7II, incisos J y K del Código @rocesal Ci"il.
CONSIDERANDO:
P"i(e"o*+ Que, habiéndose declarado procedente el presente recurso por la
causal de contra"ención de las normas que garanti%an el derecho a un debido
proceso, corresponde seHalar que el derecho al debido proceso es un derecho
fundamental de los justiciables, el cual no sólo les permite acceder al proceso
ejercitando su derecho de acción, sino también a usar los mecanismos
procesales preestablecidos en la ley con el fin de defender su derecho durante
el proceso y conseguir una resolución emitida con sujeción a ley. $l respecto,
cabe precisar que la contra"ención al debido proceso es sancionada
ordinariamente con nulidad procesal y se entiende por ésta, aquel estado de
anormalidad del acto procesal, originado en la carencia de algunos de sus
elementos constituti"os o en "icios existentes sobre ellos, que potencialmente
los coloca en la situación de ser declarado judicialmente in"lido, sal"o que el
estado de nulidad potencial no pueda afectar el debido proceso ya sea por ser
subsanable el "icio, por con"alidación o porque el acto ha cumplido con su
finalidad y porque adems el agra"io que se produ%ca a las partes no sea
trascendente* la nulidad debe sustentarse siempre en un perjuicio cierto e
irreparable y que por ello incida determinantemente afectando la decisión
jurisdiccional definiti"a que se adopte.
Seg#ndo*+ Que, asimismo, por el @rincipio de @reclusión @rocesal el procesose "a desarrollando por etapas, de modo que si se supera una etapa o fase
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procesal, se pasa a la siguiente y no existe posibilidad de retroceder. &n el
presente caso, la etapa procesal para sanear el proceso ha precluido en la
primera oportunidad en que la /ala /uperior examinó el proceso y emitió la
sentencia de "ista de fojas trescientos diecisiete, su fecha "eintiocho de enero
de dos mil ocho, que declaró nula de la sentencia emitida por el ?ue% de
primera instancia por haber omitido pronunciamiento respecto al extremo de
pago de intereses y condenando a la demandada al pago de costas y costos.
Te"ce"o*+ Que, al absol"er el grado de apelación de la nue"a sentencia de
primera instancia, la /ala /uperior debía en principio examinar si el $quo ha
cumplido las directi"as contenidas en su mandato del "eintiocho de mayo de
dos mil ocho, para luego emitir pronunciamiento sobre el fondo de la
contro"ersia, pues teniendo en cuenta los alcances del @rincipio de @reclusión
@rocesal ya no correspondía re"isar la etapa de la fijación de puntos
contro"ertidos, acto procesal que en su oportunidad no ha sido cuestionado por
ninguna de las partes asistentes a dicha audiencia* dado que el proceso ya se
encuentra en la etapa resolutoria.
C#a"&o*+ Que, sin embargo, la /ala /uperior indebidamente retrocede a la fase
procesal anterior y declara nue"amente nula la sentencia, decisión que
contiene "icio de nulidad que afecta a la sentencia recurrida, la misma que
debe ser declarada en aplicación del artículo 7II, incisos J y K del Código
@rocesal Ci"il. &n consecuencia, la sentencia de "ista incurre en la causal de
contra"ención al debido proceso, por lo que el recurso debe ser amparado.
D&C=/=RL @or estas consideraciones( declararon 0PLD$D< el recurso de
casación interpuesto por Oíctor ?osé @astor -iranda -tien%o a fojas
trescientos ochenta y siete* en consecuencia, LP!$ la sentencia de "ista de
fojas trescientos setenta y uno, su fecha "eintinue"e de enero de dos mil
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nue"e* <GD&L$G<L que la /ala /uperior expida nue"a sentencia con arreglo
a ley pronuncindose sobre el fondo de la contro"ersia* D=/@P/=&G<L la
publicación de la presente resolución en el Diario <ficial &l @eruano bajo
responsabilidad* en los seguidos con la -unicipalidad Distrital de /an =sidro
sobre indemni%ación por daHos y perjuicios, y los de"ol"ieron. =nter"iene como
jue% supremo ponente el seHor
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CONCUSION
@rincipio de @reclusión @rocesal el proceso se "a desarrollando por etapas, de modo que
si se supera una etapa o fase procesal, se pasa a la siguiente y no existe posibilidad de
retroceder. &n el presente caso, la etapa procesal para sanear el proceso ha precluido en
la primera oportunidad en que la /ala /uperior examinó el proceso y emitió la sentencia
de "ista de fojas trescientos diecisiete, su fecha "eintiocho de enero de dos mil ocho, que
declaró nula de la sentencia emitida por el ?ue% de primera instancia por haber omitido
pronunciamiento respecto al extremo de pago de intereses y condenando a la demandada
al pago de costas y costos.
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)I)IO,RAFIA
• Almenara Bryson.- SS. ALMENARA BRYSON, LEÓN RAMÍREZ, VINATEA MEDINA,
ALVAREZ LÓPEZ, VAL!REL SALDA"A -#$%$#&-'(&• http(sistemapenalacusatori.blogspot.peppreclusion.html
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