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ISO19011:2011
NORMA DE DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE SISTEMAS DE
GESTIN ISO19011:2011
DOCENTE: ING. JENNIFER CRESPO
MAYO 2015
Elaborado por: TANIA MOLINA - KEICI MILENA ROJAS - MARCELO SALGADO SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
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QUE ES UNA DIRECTRIZ ?
NORMA O CONJUNTO DE NORMAS E INSTRUCCIONES QUE SE ESTABLECEN O SE TIENEN EN CUENTA AL PROYECTAR UNA ACCIN O UN PLAN.
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QUE ES UNA AUDITORA ?
PROCESO SISTEMTICO, INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO PARA OBTENER EVIDENCIAS DE LA AUDITORA (3.3) Y EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA CON EL FIN DE DETERMINAR LA EXTENSIN EN QUE SE CUMPLEN LOS CRITERIOS DE AUDITORA (3.2).
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ESTRUCTURA DE LA NORMA
1. ALCANCE
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
4. PRINCIPIOS DE AUDITORA
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5. GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS
6. REALIZACION DE LA AUDITORA
7. COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORES
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3. TERMINOS Y DEFINICIONES
CRITERIOS DE AUDITORA
AUDITORA
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
HALLAZGOS DE LA AUDITORA
CONCLUSIONES DE LA
AUDITORA
CLIENTE DE LA AUDITORA
AUDITADO Y AUDITOR
CONFORMIDAD Y NO
CONFORMIDAD
ALCANCE DE LA AUDITORA
PROGRAMA DE AUDITORA
EXPERTO TCNICO
EQUIPO AUDITOR
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4. PRINCIPIOS BSICOS Para los lineamientos dados en los Captulos 5 a 7
INTEGRIDAD PRESENTACIN ECUANIME DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL CONFIDENCIALIDAD INDEPENDENCIA ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA
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5.1 GENERALIDADES 5.2 ESTABLECER LOS OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA 5.3 ESTABLECER EL PROGRAMA DE AUDITORA 5.4 IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA 5.5 MONITOREO DEL PROGRAMA DE AUDITORA 5.6 REVISIN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA
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5. GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
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5.2 ESTABLECER LOS OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA
DEBEN SER BASADOS EN
PRIORIDADES DE LA GERENCIA
INTENCIONES COMERCIALES Y DE OTROS NEGOCIOS;
CARACTERSTICAS DE PROCESOS, PRODUCTOS Y PROYECTOS Y CUALQUIER CAMBIO EN ESTOS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN
REQUISITOS LEGALES Y CONTRACTUALES Y OTROS REQUISITOS A LOS QUE LA ORGANIZACIN EST COMPROMETIDA
NECESIDAD DE EVALUACIN DE PROVEEDOR
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS, INCLUYENDO CLIENTES
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ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA QUE GESTIONA EL PROGRAMA DE AUDITORA
COMPETENCIA DE LA PERSONA QUE GESTIONA EL PROGRAMA DE AUDITORA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA
ESTABLECER PROCEDIMIENTOS PARA EL PROGRAMA DE AUDITORA
IDENTIFICAR LOS RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA
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5.3 ESTABLECER EL PROGRAMA DE AUDITORA
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DEFINICIN DE OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS PARA UNA AUDITORA INDIVIDUAL
SELECCIN DE MTODOS DE AUDITORA
SELECCIN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR
ASIGNACIN DE RESPONSABILIDAD DE UNA AUDITORA INDIVIDUAL AL LDER DEL EQUIPO AUDITOR
GESTIN DEL RESULTADO DEL PROGRAMA DE AUDITORA
GESTIN Y MANTENIMIENTO DE REGISTROS DE PROGRAMA DE AUDITORA
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5.4 IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA
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EVALUAR CONFORMIDAD CON LOS PROGRAMAS DE AUDITORA, CRONOGRAMAS Y OBJETIVOS DE AUDITORA
EVALUAR EL DESEMPEO DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR
EVALUAR LA HABILIDAD DE LOS EQUIPOS AUDITORES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE AUDITORA
EVALUAR LA RETROALIMENTACIN DADA POR PARTE DE LA ALTA GERENCIA, AUDITADOS, AUDITORES Y OTRAS PARTES INTERESADAS.
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5.5 MONITOREO DEL PROGRAMA DE AUDITORA
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RESULTADOS Y TENDENCIAS DEL MONITOREO DEL PROGRAMA DE AUDITORA
CONFORMIDAD CON LOS PROCEDIMIENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS CAMBIANTES DE LAS PARTES INTERESADAS
REGISTROS DEL PROGRAMA DE AUDITORA
MTODOS NUEVOS O ALTERNATIVOS DE AUDITORA
EFECTIVIDAD DE LAS MEDIADAS TOMADAS PARA TRATAR LOS RIESGOS ASOCIADOS CON EL PROGRAMA DE AUDITORA
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5.6 REVISIN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA
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OBJETIVO:
ALCANCE:
S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4
V. 1 - 09/008/2011
Programa de auditoras internas
MAYO JUNIO NOVIEMBREPROCESO ACTIVIDAD AUDITOR AUDITADO DICIEMBRE
CRONOGRAMAESTADO DEL
PROCESO SEGN
LTIMA AUDITORA
IMPORTANCIA
DEL PROCESO
EN EL SGI
ABRIL
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6.1 GENERALIDADES 6.2 INICIO DE LA AUDITORA 6.3 PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA 6.4 REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA 6.5 PREPARACIN Y DISTRIBUCIN DEL REPORTE DE AUDITORA 6.6 FINALIZACIN DE LA AUDITORA 6.7 REALIZACIN DE AUDITORA DE SEGUIMIENTO
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6. REALIZACIN DE LA AUDITORA
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6.2 INICIO DE LA AUDITORA
CONTACTO INICIAL CON EL AUDITADO, Y
DETERMINACION DE LA VIABILIDAD DE LA AUDITORIA
REVISION DE DOCUEMNTOS Y REGISTROS
PREPARACION DEL PLAN DE AUDITORIA
ASIGNACION DE TRABAJO AL EQUIPO AUDITOR Y
PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO
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6.3 PREPARACION DE ACTIVIDADES DE LA
AUDITORA
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6.4 REALIZACIN DE ACTIVIDADES DE
AUDITORA
JUNTA DE INICIO/APERTURA
REVISION DE DOCUMENTOS Y REGISTROS DURANTE LA AUDITORIA
COMUNICACIN DURANTE LA AUDITORIA
ASIGNACION DE ROLES Y RESPONDABILIDADES A GUIAS Y OBSERVADORES
RECOLECCION Y VERIFICACION DE INFORMACION
GENERACION DE HALLAZGOS
PREPARACION DE CONCLUSIONES
JUNTA DE CIERRE-SALIDA
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6.5 PREPARACIN Y DISTRIBUCIN DEL REPORTE
DE AUDITORA
PREPARACIN DEL REPORTE DE AUDITORA
DISTRIBUCIN DEL
REPORTE DE AUDITORA
COMPLETADO DE LA AUDITORIA
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6.6 FINALIZACIN DE LA AUDITORA
6.7 REALIZACIN DE SEGUIMIENTO A LA
AUDITORA
CONDUCCION DE SEGUMIENTOS
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7.1 GENERALIDADES 7.2 DETERMINACIN DE COMPETENCIAS DE AUDITOR PARA SUPLIR LAS NECESIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORA 7.3 ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS DE EVALUACIN DE AUDITORES 7.4 SELECCIONANDO EL MTODO APROPIADO DE EVALUACIN DE AUDITORES 7.5 REALIZACIN DE EVALUACIN DE AUDITORES 7.6 MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LAS COMPETENCIAS DE LOS AUDITORES
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7. COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORES
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COMPORTAMIENTO PERSONAL CONOCIMIENTO Y HABILIDADES CONOCIMIENTOS GENRICOS Y HABILIDADES DE LOS
AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIN CONOCIMIENTO Y HABILIDADES ESPECFICAS DE LA DISCIPLINA
O SECTOR DE LOS AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIN CONOCIMIENTO GENRICO Y HABILIDADES DEL LDER DEL
EQUIPO AUDITOR CONOCIMIENTO Y HABILIDADES PARA AUDITOR SISTEMAS DE
GESTIN QUE TRATAN MLTIPLES DISCIPLINA LOGRO DE COMPETENCIAS DE AUDITOR LDERES DE EQUIPO AUDITOR
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7.2 DETERMINACIN DE LAS COMPETENCIAS DE AUDITOR REQUERIDAS PARA SATISFACER LAS NECESIDADES DEL
PROGRAMA DE AUDITORA
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7.3 ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS DE EVALUACIN DEL AUDITOR
7.4 SELECCIN DEL MTODO APROPIADO DE EVALUACIN DEL AUDITOR
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7.5 REALIZACIN DE LA EVALUACIN DEL AUDITOR
CUANDO UNA PERSONA QUE SE ESPERA QUE PARTICIPE EN EL PROGRAMA DE AUDITORA NO CUMPLE CON LOS CRITERIOS, SE DEBERA TOMAR ENTRENAMIENTO, TRABAJO O EXPERIENCIA DE AUDITORA ADICIONAL Y SE DEBERA LLEVAR A CABO UNA RE-EVALUACIN POSTERIOR.
7.6 MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR
LOS AUDITORES Y LOS LDERES DE EQUIPO AUDITOR DEBERAN MEJORAR
CONTINUAMENTE SU COMPETENCIA LOS AUDITORES DEBERAN MANTENER SU COMPETENCIA DE AUDITORIA A
TRAVS DE LA PARTICIPACIN REGULAR EN AUDITORAS A SISTEMAS DE GESTIN Y EL CONTINUO DESARROLLO PROFESIONAL.
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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
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TRABAJO FINAL 8 SEMESTRE En los grupos de trabajo seleccionados preparar:
1. Procedimiento de Auditoria para la empresa 2. Establecer el Perfil de los auditores 3. Programa de Auditoria de la empresa 4. Plan de Auditoria del numeral a cargo 5. Lista de chequeo 6. Acta de inicio de auditoria (Llevar a cabo el ejercicio de
reunin de apertura con el dueo del proceso o lder). 7. Informe de Auditoria 8. Carta de entrega de informe al Dueo del proceso o
Lider entrevistado. 9. Redaccin de no conformidades 10. Preparar presentacin