Projekt Y2K CAZH 30.09.19991
Projekt Y2K
Contingency Planning
ArbeitsdossierBichler Patrick
APP Unternehmens-beratung AG
Cantrade Privatbank AGZürich
Remediation ContingencyPlanning
PremisesContingency
PlanningMillennium Controlling
IT Support
Notfallorganisation
Business Resumption
Projekt Y2K CAZH 30.09.19992
ArbeitsdossierBichler Patrick
• Praktikum während drei Monaten bei der Cantrade Privatbank AG, Zürich für die APP Unternehmensberatung AG, Bern (Februar-Mai 1999)
• Externer Mitarbeiter bei der APP Unternehmensberatung AG, Bern zwischen Juni und Oktober 1999 für die Mandate CAN03/CAN04 und HYPO02
• Unterstützung der APP bei der Entwicklung von Datenbankanwendungen• Konzeption, Schulung und Implementation für Teilbereiche der Y2K-Projekte
CAN03/CAN04 und HYPO02• Vorbereitung von Workshops und Präsentationen
Einsatz und Aufgaben
Projekt Y2K CAZH 30.09.19993
Business Resumption Planning
• Konzeption, Design und Implementation des Tools zur Geschäftsprozessdarstellung
• Realisierung der Datenbank Notfallplanung zur Verwaltung der UBS Templates für die Notfallpläne
• Integration des Systeminventars CAZH zur Vervollständigung der Beziehung Systeme-Prozess-Organisation
• Schulung der Mitarbeiter
• Umfassende Dokumentation und Übergabe an Kunden
Aufgabenstellung
Projekt Y2K CAZH 30.09.19994
Business Resumption Planning
Resultate – Tool Geschäftsprozesse
Merkmale:
• Datenbank-Anwendung unter MS Access ‘97 mit Anbindung von Visio 5.0 Prof. zur Darstellung der Ablaufzeichnungen
• Die Zeichnung wird aufgrund der Eingaben in die Datenbank generiert und kann vom Benutzer angepasst werden.
• Replikation, Benutzer-Administration
Projekt Y2K CAZH 30.09.19995
Business Resumption Planning
Resultate – Tool Geschäftsprozesse
Merkmale:
• einfachste Datenerfassung
• Auswertungsmöglichkeiten über alle 3 Ebenen des Prozessmodells
• Verwaltung der Aufbau-organisation und Definition der Verantwortlichkeiten zu jedem Prozess
• Integration von Prozessen, Systemen und Aufbau-organisation
Projekt Y2K CAZH 30.09.19996
Business Resumption Planning
Resultate – Prozessübersicht CAZHUBS
Börse Finanz - Info - Provider
Balto
s Kunde
Kred iteCa m pe ll/Min n it i
Visum
Übernom menes Geschäf t
Rüc km eldung N .O. K.
Rüc kfrage
Negativer Ents c heid
Meldung Mängel rüge
Kundenauft rags daten
Kundenauftrag
Kundenabrechnung
Kreditposi tion
Kreditauftrag
Kredi tant rag Garantie Kredit antrag feste Vorschüs se
Genehmigung
Garantie
Doss ier
Ausdruck Kr editpos itionGarantie
Ausdruc k Kredi tposit ionfester Vors chuss
Auftrags bes tätigung
Aktuelle Geldmarktpos it ion
Auftr ag in Ordne rablegen
Auft rag übernehm en
Doss ier kontrol lier en
Doss ier ers telle n
Negati ver Ents cheidKunde
komm unizier en
Kre ditpositionbear beite n
Kundenauftr agabwickeln
Kreditantrag festerV orschus s be arb eiten
Kreditantra g Gar ant iebearbeiten
Kreditantra g Kund ebear beite n
OT C D eriva tivesBlü m k e
Visier teConfirm ation
St rukturiert erAuft rag
Rüc kf ragenst rukt uriert er
Auf trag
Rüc kfragenexotis cher
Auftrag
Kopie derFiche
Exot ischerAuf trag
Confi rm ation
Bew ert ungsl is te
Bes tätigung /Abrec hnu ng
Aus gef ührt erstrukturier ter
Auft rag
Ausgeführ terexotis c her
Auf trag
Auft rags inf osstrukturier ter
Auftrag
Auftragsinfos (Fiche)ex ot isc her
Auft rag
Anf rage
OTC-Auft ragabsch liessen
Ex ote n bewe rten
Exotische n Auft ragaus fü hren
OTC-Auft rag prüfen
S trukturie rten Auft r agausführen
OTC-Auft raginitia lisieren
FX- und FI-G eschäftS til lh ard
Uebersicht
Optionsauf trag
Nos tro-AuftragBon ds
Fre igegebenerOptions auf trag
FreigegebenerDevis en- bz w.
Edelmet al lauftrag
Fre igegebenerBonds auft rag
Devis en- undEdelmetal lauf trag Bondau ftrag
Anfrage
ZahlungBes tätigungAbrec hnung
Auft rag a bschliesse n
Bondges chäf tabwic kel n
Opti onsgeschäf tabwic keln
Devisen- bzw.Ede lm etallgesc häft
abwick eln
Anfrage bea rbeite n
Konto-/Depoterö ffnung NeukundeW ä lti
Kundeninf os
Kundenanfrage
Eröff nungsdokumentation
Eröf fnungs auft rag
Bes tätigung Kontoeröff nung
Auf trag Produk teröf fnun g
Kunde i nformi eren
Konto/De pot eröffnen
Kunden bedürfnis seabkl ären
Kas se/S cha lte rW ä lt i
Saldo
Quittung / Zahlung
O.K.Negativer Ents cheid
Kundeninfo
Kont oart
Iden tif ik at ion nicht möglich
Identif ikation m öglich
Einzahlung
Bet rag > R icht wer t
Bet rag < R icht wer t
Bes tätigu ng
Ausz ahlung
Auft rag Kas s ageschäf t
Tr ansa kt ionsbe tr agabkl ären
Kunde informieren Kas sages chä ftdurchfü hren
Ein verständnis zumKassages chäf t hol en
Kontosal do ab fra gen
Abklä rungen ob E in-oder Auszahlu ng
treffen
Kunde e lektr onis chide ntifiz iere n
Abklä rungen bezgl.Konto tr ef fen
Sc haltergeschäftin it ialisier en
FiduciaryC om isso
Zins tabel len
Zins sätz e CAJ E
Zahlungen
Fre igegebenerFest geld-Auftrag
Fre igegebeneCallge ld-Mutation
Fes tgeld-Auftrag
Callgeld-Mutation
Bestätigung
Anfrage
Abrechnung
Auftrag abschl iess enZinstabe llen fürCall gelde r führen
Call geld-M uta tionaus führen
Festgeld-Auft ragausführen
Zins sätze CA-Jerseyführ en
Anfrag e bearbei te n
ALM (G eldmarkt/Der ivate)V olka rt
Zahlungs beleg
Zahlungs auf trag
Vorsc hlag M DT Y
Visum
VaR -Ausw ert ungen
Tr ans akt ions bestätigung MM Broker
Sitzungs prot ok oll
Sens itivit ät en Repor t
R epor ts Bankposit ion & Markt ent wicklung
Repor ts
Pro-F orm a-Best ätigung
Preis
Or ig inal fiche
Mis matc h
Memo
Marktin formationen Reuters
Marktinf ormationen Bloomberg
Kopie V is um
Kopie M em o
Kon trollinf orm ationen Fic he Reuters Fich e Broker
Bere in igt er Auftrag Gegenpartei
Bere in igter Auf trag
Berein ig te U nterlagen
Aufträge Deal
Aufbere it ete D at en
Kontrolle
Zahlungendurchführen
Risk Controldurch führen
P rici ng dur chführen
Deal bereini genAuswertungen un dFic hen über prüfe n
Hande l ab klär en &durchführen
M emo erstellen
ALCO-Mee tingabhal te n
ALCO-Mee tingvorb ere iten
Aktuelle S ituat ionanalysie ren
B örsenh ande lDe nico la
T radeslip
Status informationen
St atus "R U"
Status " OF"
Pos itionen und Ris iken
Nos tro-Aufträge
MM-Order SW X
Kundenorder
Kun denauft rag
Kundenabrec hnung/ Konform abrec hnung
Handelsdaten
Externe Aufträge
Auft rag/ Order/Kontrak t
Auftrag B-Bank
Abschluss
Abgelehnter Auf trag
Abschlussver arbe iten
Abschluss be arbe iten
Po sit ione n undRisiken b erechnen
Ma rket M aking Ord ermanage n
Au ftra g w ir d vonBörse durc hgeführ t
Order bereini gen Handel in it ialisier tBörs enhand el
KUBE in itial isie rtBörs enhand el
Fes tgeld im Haus eVo lkar t
Zins sätz eFes tgeld
Kun den-AbrechnungGeldm arktpositionen
FreigegebenerAuft rag
Auftrag inf os
Auft ragAnfrageZins ätze
Anf rage
Geldm arktpos itionaktual isie ren Auftrag abschliess en
Auftrag abwick eln
An frage b ear beitenPr icin g
Gegenparteien
Research
TradingSecurities
Risk Contro l
Cash -Mana gem entV olka rt
Zahlung
T N-Pos it ionen inFremdwährung
ON-Positionen
Liqu idi tät-Report s
Handlung sbedarfGeldmark tpos itionen
Fre igegebenerDeal
Dealin fos
Bes tät igung/Abrec hnung
Analys einfos
Risk -Analy se
Interb ankge schäftabrechnen
Geldm arktpo sitione naktua lisiere n
Interb ankge schäftabwick eln
Liq uiditätüberwa chen
Logistics BusinessSupport
MarketingManagem ent
Proje kt: Y 2K
Proz e ss lan dka rte a usSic ht Notfa llpla nung
ers tellt : A PP U nte rne hm ensb era tung AGD atum : 04 .0 8 .1 9 99
Projekt Y2K CAZH 30.09.19997
Business Resumption Planning
Resultate – Datenbank Notfallplanung
Merkmale:
• Datenbank-Anwendung unter MS Access 97
• Anbindung an GPD-Tool und Systeminventar
• vielseitige Auswertungs- und Verwaltungs-möglichkeiten
• strukturierte, benutzerfreundliche Datenerfassung
Projekt Y2K CAZH 30.09.19998
Business Resumption Planning
Resultate – Auswertungsmöglichkeiten
Aufgabenliste
Prozessübersicht
Projekt Y2K CAZH 30.09.19999
Business Resumption Planning
Resultate – Auswertungsmöglichkeiten
Verbindung Systeme-Prozesse
Projekt Y2K CAZH 30.09.199910
Notfallorganisation
• Überprüfung der vorhandenen Dokumente zur Notfallvorsorge in der Cantrade
• Prüfung der Richtlinien vom Konzern (UBS)
• Erarbeitung einer Aufbau- und Ablauforganisation zur Schadenausmass-begrenzung und der Wiederherstellung des Normalzustandes
• Organisation und Vorbereitung des Übergabe-Workshop
Aufgaben
Projekt Y2K CAZH 30.09.199911
Notfallorganisation
• Krisenstaborganisation
• Alarmorganisation
• Aufbau einer Schadenzentrale
• Aufbau einer eigenständigen Infrastruktur
• Ablauforganisation im Schadenfall (Führung)
• Kommunikation in ausserordentlichen Lagen
• Pflichtenhefte, Merkblätter, Checklisten und Templates
Resultate
Projekt Y2K CAZH 30.09.199912
Premises Contingency Planning
• Unterstützung des Bereichs INDI der Cantrade Zürich beim Erarbeiten der Grundlagen und Unterstützung bei der Implementation
• Erstellung des Leitfadens zum Premises Contingency Planning aufgrund der der UBS-Vorgaben
• Durchführung eines Workshops zur Besprechung des Gesamtprojektes und des Vorgehens
Aufgabenstellung
Projekt Y2K CAZH 30.09.199913
Systeminventar
ToolGeschäftsprozesse
Datenbank Notfallpläne
Übersicht Prozesse
Notfallpläne
Konzept Notfallorganisation Notfallorganisation
Betriebsorganisation
generelleNotfallorganisation
Prozessoptimierung/andere Projekte
Übersicht Systeme langfristigeInformatikstrategie
prozessorientierteMitarbeitereinführung
Instrument Resultat/Input Projekte
Überblick Resultate
Contingency Planning