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PROTOCOLO
PARA LA PREVENCIN Y GESTIN
DE CONFLICTOS SOCIALES VINCULADOS
CON LOS RECURSOS HDRICOS
Resolucin Jefatural N285-2014-ANA
Unidad de Prevencin y
Gestin de Conflictos - UPGC
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PROTOCOLO PARA LA PREVENCION DE LOS CONFLICTOS SOCIALES VINCULADOS CON
LOS RECURSOS HIDRICOS
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PROTOCOLO PARA LA PREVENCIN Y GESTIN DECONFLICTOS SOCIALES VINCULADOS CON LOS RECURSOS
HDRICOS
Aprobado mediante Resolucin Jefatural N 285-2014-ANA
Unidad de Prevencin y Gestin de Conflictos (UPGC)
Autoridad Nacional del Agua (ANA)
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Protocolo para la prevencin y gesn de confictos sociales vinculados con los
recursos hdricos
Autoridad Nacional del Agua
Calle Diecisiete N 355, Urb. El Palomar, San Isidro - Lima, Per
Telfono: (511) 2243298 / Fax: (511) 2243298
www.ana.gob.pe
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
Av. Prez Aranbar 750, Magdalena del Mar, Lima 17 Per.
Apartado postal: 18-0923 Lima 18 Per.
Telfono: 625-9000
www.pe.undp.org
Este documento puede ser copiado y citado, total o parcialmente, siempre y cuando
se mencione la fuente. Por favor, envenos una copia de cualquier documento,
arculo u otro que cite esta publicacin.
Este documento ha sido elaborado y publicado con el apoyo del Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) y el Ministerio de Asuntos Exteriores,
Comercio y Desarrollo de Canad, en el marco del proyecto Alianzas para el Dilogo:
Prevencin de conictos sociales en el uso de recursos naturales. Las opiniones,
anlisis y recomendaciones de polca no reejan necesariamente el punto de vista
del PNUD, como tampoco de su Junta Ejecuva ni de sus Estados Miembros.
Con el n de evitar la sobrecarga grca que supondra ulizar en espaol la forma o/a
para indicar la existencia de ambos sexos, optamos por ulizar el clsico masculino
genrico, en el entendido de que las menciones en tal gnero representan siempretodas y todos, hombres y mujeres, abarcando claramente ambos sexos.
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CONTENIDO
1. Aspectos Generales.
1.1
Antecedentes ---------------------------------------------------- 5
1.2 Introduccin ---------------------------------------------------- 6
1.3 Base Legal ------------------------------------------------------- 7
1.4 Objetivos -------------------------------------------------------- 7
1.5 Acerca de los Conflictos Hdricos -------------------------------- 8
1.5.1 Definicin del Conflicto Hdrico ------------------------------ 10
1.5.2 Identificacin y factores de los Conflictos Hdricos ----------- 11
1.5.3
Clasificacin de los conflictos Hdricos ------------------------ 13
1.5.4 Actores Sociales ---------------------------------------------- 14
1.5.5 Principios ----------------------------------------------------- 15
1.5.6 Enfoques ----------------------------------------------------- 17
2. La Gestin de los conflictos sociales vinculados con los recursos hdricos
(Conflictos Hdricos).
2.1 Prevencin de los Conflictos Hdricos -------------------------- 19
2.1.1 Identificacin del Caso -------------------------------------- 22
2.1.2 Alerta Temprana ------------------------------------------- 24
2.1.3 Criterios de Admisibilidad ----------------------------------- 25
2.1.4 Principales Mecanismos en la etapa de Prevencin -------- 27
2.1.5 Lineamientos para los Mecanismos de Dilogo ------------- 28
2.2 Tratamiento de los Conflictos Hdricos ------------------------- 31
2.2.1 Espacios de Dilogo ----------------------------------------- 31
2.2.2 Estrategias de Intervencin --------------------------------- 33
2.2.3 El Plan de Intervencin ------------------------------------- 35
2.2.4 Pautas para la Conduccin del Proceso de Dilogo -------- 37
2.2.5 Establecimiento y Registro de Acuerdos -------------------- 38
2.3 Monitoreo de Acuerdos y Compromisos ----------------------- 40
2.3.1 Monitoreo de Compromisos --------------------------------- 40
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2.3.2 Tratamiento de Compromisos ------------------------------- 41
2.3.3 Comunicacin de Avances ----------------------------------- 42
Bibliografa.
Glosario.
Anexos.
Anexo 1: Mapa de Actores Sociales ------------------------------------ 49
Anexo 2: Ficha de Alerta Temprana ---------------------------------- 51
Anexo 3: Ficha para la Identificacin de Posibles Conflictos sociales
vinculados con los Recursos Hdricos ------------------------- 53
Anexo 4: Ficha para el Evaluacin y Tratamiento de los Conflictos sociales
vinculados con los Recursos Hdricos ------------------------- 54
Anexo 5: Ficha para el Monitoreo de Acuerdos y Compromisos ------ 57
Anexo 6: Matriz de Resumen para el Seguimiento de los Conflictos sociales
vinculados con los Recursos Hdricos -------------------------- 58
Anexo 7: Modelo de Informe del Conflictos sociales vinculados con los
Recursos Hdricos --------------------------------------------- 59
Anexo 8: Resolucin Jefatural N 285-2014-ANA ----------------------- 61
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1. Aspectos Generales.
1.1 Antecedentes.
Actualmente existe un marco normativo que permite a la Autoridad Nacional
del Agua - ANA disear y adoptar iniciativas propias para la mejor gestin y
monitoreo de los conflictos sociales vinculados con la gestin de los recursos
hdricos. As, la Ley de Recursos Hdricos, Ley 29338, crea el Sistema Nacional de
Gestin de Recursos Hdricos y establece a la ANA como ente rector y mxima
autoridad tcnico-normativa de dicho sistema.
Otro antecedente relevante que se puede mencionar es la Resolucin Ministerial
N 161-2011-PCM, mediante la cual la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM)
aprob el documento Lineamiento y Estrategias para la Gestin de los
Conflictos Sociales, definiendo de esta manera una serie de lneas de accin y
procedimientos para orientar el manejo de los conflicto sociales desde el Estado.
Posteriormente, en Julio del 2013, la Oficina Nacional de Dilogo y Sostenibilidad
de la PCM, presenta un balance de su primer ao de trabajo y socializa un
documento denominado Institucionalizando el Dilogo, a un ao de gestin
en el que presenta una nueva aproximacin metodolgica al tratamiento de
los conflictos sociales en el pas y que se mantiene vigente a la fecha.
La prevencin y adecuada gestin de la conflictividad social en el Perconstituye un importante objetivo de la actual administracin nacional, como
lo evidencia el diseo y preparacin del Sistema Nacional de Gestin y
Prevencin de Conflictos por parte de la PCM, propuesta que entiende la
adecuada gestin de la conflictividad social como una condicin bsica para el
desarrollo de la institucionalidad democrtica, as como para la promocin de
nuevas inversiones en el pas.
Situacin que tambin se puede constatar en la evolucin de la propia
institucionalidad existente en el Estado, asociada al tema del manejo de los
conflictos sociales. As, se han venido creando oficinas para la gestin de los
conflictos sociales en diferentes Ministerios, como ya sucedi en el MINEM con la
Oficina General de Gestin Social (OGGS), en el MINAM con la Oficina de
Asesoramiento en Asuntos Socioambientales (OAAS) o en la propia PCM, que
modific el ao 2012 la Oficina de Gestin de Conflictos Sociales (OGCS) creando
la Oficina Nacional de Dilogo y Sostenibilidad (ONDS).
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1.2 Introduccin.
En atencin a este escenario socio-poltico es que la ANA viene trabajando el
tema de la conflictividad social vinculada a los recursos hdricos, constituyendola Unidad de Prevencin y Gestin de Conflictos (UPGC) el ao 2012, bajo la
directriz de la Direccin de Gestin del Conocimiento y Coordinacin
Interinstitucional (DGCCI); y, actualmente, preparando una serie de
documentos orientados a dotar de las herramientas conceptuales tales como
Protocolo, Gua de consulta, cartillas informativas entre otros y estratgicas
necesarias para el logro de este objetivo institucional,.
De acuerdo al literal g del artculo 30 del Reglamento de Organizacin y
Funciones de la ANA, se establece que la Direccin de Gestin del Conocimiento
y Coordinacin Interinstitucional, tiene entre una de sus funciones Formular y
proponer lineamientos y estrategias para la prevencin y gestin de conflictos
sociales vinculados con los recursos hdricos, constituyndose para tal fin en el
nexo de articulacin y coordinacin entre la Alta Direccin y los rganos
asesoramiento, apoyo, lnea y desconcentrados.
El protocolo desarrolla procedimientos y medidas de uso prctico, adems de
presentar determinados insumos tericos y descriptivos, imprescindibles para el
cometido antes sealado.
El documento est dividido en tres grandes secciones, la primera seccin rene
un conjunto de temas diversos tales como los antecedentes, los objetivos, la
revisin normativa, as como el conjunto de definiciones, criterios, principios y
dems elementos terico metodolgicos utilizados a lo largo del presente
documento.
La segunda seccin presenta propiamente el cuerpo principal del documento y
que se ha dividido en tres etapas para su mejor comprensin e implementacin.
Estas etapas son la Prevencin, el Tratamiento y el Monitoreo; las que presentan
el conjunto de procedimientos y medidas de uso prctico orientadas a lograr la
adecuada gestin de los conflictos sociales vinculados con el uso de los recursos
hdricos.
Finaliza el documento presentando un conjunto de anexos, los mismos que
renen un conjunto de fichas diseadas para la recoleccin y presentacin de
informacin asociada a las diferentes etapas ya sealadas, as como para el
mapeo de actores y para la construccin de una base de datos asociada al
seguimiento de los diferentes casos de conflictos hdricos.
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de decisiones que hay que recorrer, desde el abordaje de un problema, su
estudio y comprensin, hasta el diseo y operacin de propuestas en la
realidad. Proceso que implica un aprendizaje conjunto y continuo para los
grupos sociales, que les permite incidir en los procesos de la toma de decisionesdentro de la dimensin poltica9.
Entonces, por gestin de los conflictos hdricos se hace referencia al conjunto
de acciones que desde la ANA se vienen coordinando con otras instituciones,
sean pblicas o privadas, para el mejor manejo de los diferentes casos de
conflictos sociales vinculados con el uso de los recursos hdricos.
Para los fines del presente documento, se ha optado por organizar el
Protocolo en base a las tres etapas antes mencionadas. La primera, es la etapa
de la prevencin. La segunda, es la etapa del tratamiento del conflicto hdrico
y la tercera, es la etapa del monitoreo de los acuerdos y compromisos
asumidos.
El presente documento debe entenderse como una herramienta de trabajo
que busca ordenar y estandarizar los criterios y las actuaciones de los
profesionales de la ANA y de sus rganos desconcentrados ALA, AAA,
Direcciones de Lnea y UPGC, en su participacin, como representantes de la
ANA, en los diferentes espacios de dilogo y concertacin que puedan
generarse para atender la conflictividad hdrica del pas.
El Protocolo busca orientar, para cada momento del proceso, que acciones mnimas
deben realizarse con el objeto de poder ordenar las intervenciones de la ANA en los
diferentes casos de conflicto que maneja o participa.
2.1 Prevencin de los Conflictos Hdricos.
Es la intervencin del Estado ante manifestaciones previas al surgimiento del
conflicto social y/o frente al escalamiento del mismo. Como su nombre lo indica,
se trata de prevenir las manifestaciones pblicas de las controversias o posiblesconflictos atendiendo prontamente el o los problemas que impulsan el mismo.
La prevencin consiste en la identificacin de situaciones potenciales de conflicto
hdrico. Esta se inicia cuando la instancia responsable de la ANA interviene de
manera anticipada al surgimiento de un posible caso de conflicto hdrico.
9 Definicin desarrollada por la UNESCO y tomada de la Ctedra UNESCO. Instituto Tecnolgicoy de Estudios Superiores de Occidente (ITESO).
http://www.catedraui.iteso.mx/catedra/p231.html
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8vo. Coordinacin de la actuacin de la ANA con otros Ministerios, con otras
entidades pblicas, as como con la ONDS-PCM.
b) Rol de la ANA en los Procesos de Dilogo
Participar en los espacios de dilogo como asesores tcnicos o como autoridad
sectorial implica asumir dos roles diferentes. En el primer caso, se trata de
acompaar el espacio de dilogo brindando opinin tcnica en los temas de
competencia de la ANA nicamente. Mientras que, en el segundo caso, se trata
de asumir un rol ms proactivo e involucrarse, en coordinacin con otros sectores
del Poder Ejecutivo, en el proceso de negociacin y establecimiento de acuerdos
en dicho espacio.
c) Alerta de Intervencin
Se considera como alerta de intervencin de la ANA toda peticin que puede
llegar a alguna de sus direcciones de lnea u rganos desconcentrados, as como
aquellas situaciones de riesgo que puedan ser identificadas por la propia ANA
(sede central) o por sus rganos desconcentrados, como son las AAA y las ALA.
Esto ltimo significa que la ANA puede ingresar un caso potencial al proceso de
registro de casos a partir de la identificacin, por parte de sus especialistas, desituaciones de riesgo social que puedan desembocar en conflicto10.
Toda solicitud recibida o Alerta Temprana elaborada deber pasar el proceso
de revisin por parte de los profesionales del UPGC, el mismo que emitir una
respuesta indicando si cumple con los criterios para su admisin, deriva o archiva.
Este equipo mantendr el registro de las solicitudes recibidas directamente o
derivadas de otras instancias al interior de la entidad competente. A
continuacin se identifican un conjunto de acciones para lograr dicho cometido.
2.1.1 Identificacin del Caso.
El primer paso a seguir es la identificacin del caso, pues no todos los casos de
posibles conflictos, presentados ante la jurisdiccin de la ANA y sus rganos
10 Este reconocimiento de situaciones potenciales de riesgo social puede generarse a partir delas actividades de prevencin, como son: Seguimiento de situaciones de tensin social; Anlisisde medios de comunicacin locales; Comunicaciones no formales con actores sociales que
poseen informacin relevante, entre otras posibles actividades.
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acceso a la informacin y busca identificar posibles situaciones conflictivas que
puedan afectar las labores de la ANA.
El personal de las ALA debe realizar un monitoreo diario o interdiario de losprincipales medios de comunicacin existentes en su circunscripcin y debe
prepararse la Alerta Temprana cuando se tenga algn hallazgo, dando cuenta
del mismo a la AAA con la que mantiene una vinculacin funcional, as como a
los profesionales de la UPGC.
Tambin se puede preparar una Alerta Temprana a partir de la recepcin de
documentacin diversa, en las propias Direcciones de Lnea, ALA, AAA, u otras
entidades, que pueden ser cartas presentando reclamos, petitorios, solicitudes de
informacin diversa, entre otros posibles documentos.
Las ALA son las responsables de reportar las Alertas Tempranas, aunque estas
tambin pueden ser generadas por las AAA, de ser el caso, las mismas que
tambin deben ser remitidas a la UPGC. Esta actividad debe encargarse a un
miembro del equipo de trabajo, quien en caso de tener un hallazgo deber
preparar la Alerta Temprana e informar al responsable de la ALA, quien ser
el encargado de transmitirlo al responsable de la AAA con la que mantiene una
relacin funcional y a los profesionales de la UPGC.
El personal de las ALA debe generar Alertas Tempranas que permitanmantener un flujo de comunicacin con su respectiva AAA y con la UPGC, en el
inters de mantener informada a la Alta Direccin de la ANA sobre aquellos
casos que tienen la posibilidad de transformarse en conflictos hdricos; los mismos
que pueden terminar involucrando a la ANA.
Todas las Alertas Tempranas debern contar con el visto bueno del responsable
de la ALA antes de ser remitidas a la UPGC. Las Alertas Tempranas deben ser
revisadas por los profesionales de la UPGC, quienes emitirn una respuesta
indicando si la solicitud o la informacin generada se admite como caso, se
deriva a otra instancia (Direccin u Oficina) de la ANA a otra institucin, o se
archiva.
La UPGC llevar un registro de las Alertas Tempranas, sea que hayan sido
recibidas directamente o derivadas de otras instancias de la entidad
competente.
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Entre los ms importantes:
a.Mesa de Dilogo.
Las mesas de dilogo son un mecanismo que se utiliza cuando un conflicto social
ha escalado y producido una crisis, por lo que uno de sus propsitos es crear un
clima de confianza entre las partes y as poder promover el dilogo, en el inters
de lograr acuerdos beneficiosos para las partes.
La conformacin de estas mesas vara, dependiendo del tipo de conflicto, pero
siempre se encuentran representantes del Estado (en sus diferentes niveles), de
las poblaciones locales, de la sociedad civil y de las empresas privadas. Respecto
al Estado, intervienen uno o varios Ministerios, diversos organismos pblicos,
adems de autoridades regionales y municipales, sobre todo en los casos mscomplejos.
b.Mesa de Desarrollo.
Nueva modalidad de gestin del dilogo, impulsadas a partir de las
limitaciones evidenciadas por las propias mesas de dilogo. Son conducidas por
la ONDS y su objetivo es contribuir al desarrollo local, mediante intervenciones
multisectoriales y as poder ampliar la presencia del Estado en una
determinada localidad, canalizando las inversiones y programas pblicos, as
como los aportes de las empresas privadas que operan en la zona.
En ambos casos, Mesas de Dilogo y Mesas de Desarrollo se recomienda a los
funcionarios de la ANA mantener un rol de asesores tcnicos de las mismas; de
tal manera que sus principales aportes estn referidos a la generacin,
presentacin y difusin, al interior de estos espacios, de informacin tcnica
referida a la calidad, cantidad u oportunidad del recurso hdrico.
c. Mesa Tcnicas.
En el caso de las Mesas Tcnicas, la generacin de las mismas est asociada con
temticas especficas, como puede ser la preocupacin de una determinadalocalidad por el uso de sus recursos hdricos. Entonces, este tipo de Mesa puede
ser conducida por los funcionarios de la ANA y, de darse esta posibilidad, se
recomienda que dicha conduccin sea coordinada con los funcionarios del
MINAGRI o del MINAM, dependiendo de la naturaleza exacta de la misma.
d. Comisiones de Trabajo.
Usualmente las Mesas de Dilogo abordan agendas complejas, por lo que
muchas veces se opta por constituir Comisiones de Trabajo al interior de las
Mesas, con la finalidad de formar subgrupos que puedan trabajar en paralelolos diferentes temas que contienen las agendas mencionadas. De esta manera,
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se ordenan mejor los esfuerzos e intereses de los actores involucrados y se ahorra
tiempo en el tratamiento de las agendas y demandas que originaron el
conflicto.
2.2.2
Estrategias de Intervencin.
Los funcionarios de la ANA debern formular una estrategia de intervencin
tomando en cuenta las siguientes acciones y criterios:
a. Coordinacin Intra-institucional.
Definido el involucramiento de la ANA, la UPGC debe coordinar con las
Direcciones de Lnea, as como con las AAA y la ALA con las que se involucrar
en el tratamiento de cada conflicto en particular.
Hecho el anlisis respectivo, entre la UPGC, la Direccin de Lnea, la AAA o la
ALA involucrada, deben elaborar un Plan de Intervencin, definiendo
claramente los compromisos que pueden y deben asumir para la mejor
participacin de los profesionales de la ANA.
La ANA ha estandarizado su participacin en los espacios de dilogo, mediante
la participacin de dos representantes de la institucin, de tal manera que el
representante titular de la ANA es el administrador local del agua (ALA) y el
representante alterno es el director de la autoridad administrativa del agua(AAA), quienes estarn en constante coordinacin con la UPGC.
Como parte del reforzamiento institucional asociado a este tema en particular,
es necesario contar con un responsable en cada AAA con experiencia en el
manejo de conflictos sociales asociados al uso de recursos naturales y con
experiencia en la administracin pblica.
b. Coordinacin Inter-institucional.
Definido el involucramiento de la ANA y conocida la naturaleza del problema,
deben identificarse a las instituciones que participarn en el tratamiento del
conflicto hdrico, como son: ONDS, MINAGRI, MINAM, OEFA, MINEM,
OSINERGMIN, MINSA, DIGESA, entre otras instituciones pblicas14.
Lo importante es definir las tareas que cada institucin del Poder Ejecutivo y
sobre todo la ANA, de acuerdo a sus competencias, deben realizar para la mejor
participacin del Estado en cada caso de conflicto social.
14 La coordinacin interinstitucional tambin puede involucrar la coordinacin de la ANA conotros actores sociales que no sean instituciones pblicas, como son actores de la sociedad civil,de las propias poblaciones locales (comunidades, federaciones, organizaciones populares) oterceros actores, como ONGs, Iglesia, medios de comunicacin u otros.
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Esta meta se logra mediante la realizacin de reuniones internas de
coordinacin, entre las instituciones antes mencionadas, las mismas que
deberan realizarse de manera previa a cada una de las reuniones formales de
los espacios de dilogo; especialmente de aquellas reuniones en las que se tomen
decisiones que determinen la evolucin del espacio y con ello del propio conflicto.
En relacin al comportamiento que los representantes de la ANA deben mostrar
en los espacios de dilogo, debe tenerse presente que la ANA es el ente rector y
la mxima autoridad tcnico normativa en el tema del manejo del recurso
hdrico a nivel nacional; por ello, los representantes de la ANA deben tener
presentes esta condicin y principalmente deben brindar apoyo tcnico en los
espacios de dilogo en los que puedan participar.
Esto se traduce en que mayormente asumiran compromisos vinculados con elmonitoreo de la calidad, cantidad u oportunidad del recurso hdrico, as como
la preparacin de informacin de carcter tcnico o normativo tambin
asociado al manejo del recurso hdrico.
Al no existir una normativa especfica que ordene las coordinaciones
intersectoriales, la misma depende de las propias iniciativas que muestren los
funcionarios pblicos, por lo que se recomienda a los funcionarios y profesionales
de la ANA y de la UPGC, en particular, mantener una activa comunicacin y
reuniones de trabajo intersectoriales, especialmente con los funcionarios de laONDS, MINAGRI, MINAM, MINEM, OEFA, DIGESA, entre otras dependencias
pblicas15.
A modo de resumen, se presenta el conjunto de acciones a ser tomadas en cuenta
para el mejor desarrollo de la etapa de Tratamiento del conflicto hdrico 16, las
mismas que han sido ordenadas siguiendo una secuencia cronolgica.
1ro. Identificacin de aquellas solicitudes o pedidos que involucran a la ANA.
2do. Canalizar los pedidos al interior de la ANA, para su evaluacin y
posterior definicin de recomendaciones de actuacin.
3ro. Acopio de informacin y anlisis de los antecedentes y posibles escenarios
futuros asociados al caso de conflicto.
15 Los profesionales del UPGC deben mantener esta misma actitud proactiva con el personalde los rganos desconcentrados de la ANA, en las propias zonas del conflicto.16 Se presenta como Anexo 4 un modelo de la Ficha para el Evaluacin y Tratamiento de losConflictos Hdricos, la misma que ayudar en el anlisis del caso de conflicto hdrico y servirpara su mejor comunicacin al interior de la ANA.
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4to. Coordinacin interna previa para definir la participacin de la ANA y
preparacin de sus representantes (titular y alterno) en el espacio de
dilogo.
5to. Asociado a lo anterior, definicin de los objetivos de la intervencin y las
metas a alcanzar.
6to. Seguimiento de la participacin de especialistas de la ANA en la o las
temticas comprometidas.
7mo. Presentacin de los representantes de la ANA en los espacios de dilogo
y relacionamiento de estos con los actores sociales (tener en cuenta
criterios de empata, confianza y buena fe).
8vo. Informar sobre roles y competencias de la ANA durante la intervencin
de la misma en el espacio de dilogo.
9vo. Identificacin de posibles actividades a ser asumidas por la ANA.
10mo. Ejecucin de tareas asumidas por la ANA, tomando en cuenta
calendarios de trabajo comprometidos.
11vo. Preparacin y sustentacin de informes, monitoreos y recomendaciones
en el espacio de dilogo.
12vo. Seguimiento y coordinacin de actividades y acuerdos comprometidos.
13vo. Preparacin y desarrollo de una estrategia de comunicacin, asociada a
cada caso en particular.
2.2.3 El Plan de Intervencin.
El Plan de Intervencin debe contener la identificacin de los momentos de
actuacin de la ANA y el tipo de actuacin que desarrollarn los representantes
de la ANA. Sobre esta actuacin, debe precisarse que la ANA puede intervenir
en una o ms etapas de tratamiento del conflicto, siempre que sea en el marco
de sus competencias.
La implementacin del Plan de Intervencin debe ser responsabilidad de las AAA
o las ALA involucradas, en coordinacin con la UPGC. Conlleva la ejecucin de
un conjunto de acciones que se presentan a continuacin; las mismas que se han
ordenado en una determinada secuencia.
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1ro. Anlisis de la Problemtica. Reunida la informacin bsica debe
identificarse claramente la naturaleza del problema (calidad, cantidad y
oportunidad), las causas que generan el mismo y los diferentes factores
que intervienen en su desarrollo.
2do. Definicin de Objetivos: Identificacin clara de las metas que quiere
alcanzar la ANA con su intervencin.
3ro. Anlisis de Actores: Identificacin de las diferentes partes (actores sociales)
que estn involucrados en el conflicto. Se deben conocer las posiciones,
intereses y la representatividad que tienen los diferentes actores sociales
involucrados y as saber que el espacio de dilogo que se est
construyendo cuenta con la suficiente legitimidad.
4to. Estrategia de Abordaje:Tener en cuenta los objetivos a lograr, as como
las particularidades de cada conflicto. Aspecto importante es la definicin
de la coordinacin inter-institucional. Debe precisarse como actuarn los
profesionales de la UPGC, de las Direcciones de Lnea, de las AAA o de las
ALA, lo que estar en funcin a los objetivos a lograr.17
5to. Coordinacin del Cronograma de Actividades:Disear un calendario con
las actividades a ser realizadas por los funcionarios de la ANA, as comouna identificacin de los tiempos tentativos que llevar realizar las
mismas. Tener en cuenta si se trata de actividades de corto, mediano o
largo plazo.
6to. Identificacin de los Representantes: Identificar los participantes que
representarn a la ANA, as como el tipo de responsabilidades que
pueden asumir en el contexto del espacio de dilogo. Los funcionarios de
la UPGC debern monitorear la implementacin del Plan de
Intervencin.
7mo. Estrategia de Comunicacin:Definir los canales de comunicacin entre los
diferentes participantes involucrados en la implementacin del Plan de
Intervencin, as como entre las instancias involucradas de la ANA. En el
inters de asegurar respuestas oportunas y cumplimiento de plazos
previstos.
17 Si el objetivo es la adopcin de acuerdos a corto plazo y detener confrontaciones violentas,se debe propiciar una intervencin especializada en el manejo de situaciones de crisis, generarespacios de tregua, cese de hostilidades, identificar temas de inters comn a las partes ylograr acuerdos bsicos de manera pronta.
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8vo. Seguimiento del Plan de Intervencin:A cargo de los profesionales de la
UPGC. Comprende el seguimiento de los compromisos asumidos por los
representantes de la ANA y, en general, la evaluacin de la actuacin de
estos mismos participantes.
2.2.4 Pautas para la Conduccin del Proceso de Dilogo.
En caso sea responsabilidad de los profesionales de la ANA la facilitacin de los
espacios de dilogo vinculados con temas tcnicos, como puede ser una Comisin
de Trabajo o una Mesa Tcnica, es importante que el o los representantes de la
ANA tomen en cuenta las siguientes recomendaciones.
1ro. Presentar el rol de la ANA. Describir las caractersticas de la intervencin
de la entidad competente, sus alcances y sus lmites.
2do. Explicar la dinmica que se seguir en el espacio de dilogo; por ejemplo,
si habr una o ms reuniones y la frecuencia con que se darn estas
reuniones.
3ro. Identificar las preocupaciones que son compartidas por todos los actores
sociales.
4to. Elaborar reglas para ordenar la participacin de los diferentes actores de
manera participativa. As, el representante de la ANA puede sugerir
pautas de comportamiento, las que debern ser aprobadas por todos los
involucrados.
5to. Elaborar una agenda concertada que identifique temas centrales y la
secuencia en las que se abordarn los diferentes temas que componen la
agenda a tratar.
6to. Construir un clima de confianza entre los actores sociales, definiendo los
compromisos asumido para lograr un arreglo satisfactorio de la situacin.
7mo. Facilitar la comunicacin entre los actores sociales, verificando si todos han
entendido los temas de discusin y los acuerdos a los que se est llegando,
entre otros temas de inters.
2.2.5 Establecimiento y Registro de Acuerdos.
La ejecucin de esta fase determina el cierre de la etapa de tratamiento del
conflicto hdrico, toda vez que el establecimiento de compromisos entre laspartes involucradas conlleva el cese del conflicto hdrico o, en todo caso, el cese
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de las posibles manifestaciones violentas asociadas al mismo y se pasa a una
nueva etapa como es la etapa de seguimiento de los compromisos asumidos.
De esta manera se da por cerrada la fase activa del conflicto hdrico y se pasa a
la tercera etapa del esquema general de manejo de los conflictos sociales, es
decir a la etapa de seguimiento de estos acuerdos y compromisos.
En relacin al cumplimiento de los compromisos asumidos, se recomienda
disear e implementar una estrategia de comunicacin que permita informar
los avances en el logro de estos compromisos, entre los diferentes actores
involucrados en el caso, especialmente entre los actores que manifestaron las
posiciones ms radicales; en el inters de mantener informadas a las partes sobre
los avances logrados, as como sobre la voluntad de cumplimiento que la ANA
tiene para con el caso en cuestin.
Toda la informacin, sea propia o ajena, producida en esta etapa debe ser
registrada en la Ficha Resumen para el Seguimiento de los Conflictos Hdricos,
la cual se presenta en el Anexo 5. Esta ficha electrnica permitir preparar una
base de datos que ayudar al personal de la ANA a identificar y monitorear los
diferentes casos de conflictos hdricos en los que estn involucrados.
Se deben preparar informes, especficamente uno por cada caso de conflicto
social que se encuentra en la etapa de tratamiento18. Tarea que estar a cargo
de los profesionales de la UPGC, as como de los profesionales de las AAA y ALA
involucradas en cada uno de estos casos, para lo cual se pueden elaborar
informes conjuntos entre dos o tres funcionarios de ser el caso.
Adicionalmente, los profesionales de las ALA y de las AAA debern enviar a la
UPGC un informe mensual por cada uno de los casos de conflicto hdrico
existentes en su mbito de trabajo.
En la siguiente pgina se inserta un Flujograma que grafica las principales fases
y actividades contenidas en la etapa de Tratamiento.
18 Se presenta como Anexo 7 el modelo de Informe del Conflicto Hdrico, el cual se puedeutilizar para informar los avances y abordaje desarrollados en los diferentes casos de conflictossociales, tanto para la etapa de tratamiento como para la etapa de monitoreo.
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que se han identificado como necesarias para lograr el cumplimiento de los
compromisos asumidos por la ANA.
Entre los principales tipos de compromisos que puede asumir la ANA se destacan
dos, estos son: 1) Monitoreo Participativo de Calidad e 2) Inventario de Recursos
Hdricos Superficiales y/o Subterrneos, segn corresponda.
As mismo, se recomienda definir e identificar, de manera anticipada, los
diferentes recursos humanos, econmicos y logsticos que se van a requerir para
cumplir con estos mismos acuerdos y compromisos, de tal manera que no existan
imprevistos que pudiesen poner en riesgo el cumplimiento de los mismos.
Toda vez que una situacin de este tipo, incumplimiento de compromisos, podra
significar la reactivacin del caso en cuestin e inclusive su escalada a una nueva
fase del conflicto hdrico.
En atencin a lo anterior, se recomienda identificar oportunamente aquellas
dificultades que se pueden presentar en el proceso de implementacin de los
compromisos y asociado a esto se recomienda poder gestionar la renegociacin
de los acuerdos y/o compromisos de ser necesario.
2.3.3 Comunicacin de Avances.
Culminada la intervencin se realizar un informe del caso mediante el cual seevaluar el cumplimiento de los acuerdos y compromisos.
Como ya se mencion, se debe disear e implementar una propuesta de difusin
que permita informar a las partes sobre los avances en el cumplimiento de los
acuerdos. Para lo cual, los profesionales de la UPGC deben coordinar con los
profesionales de la DGCCI el diseo y la preparacin de esta propuesta a
desarrollar, la cual debe contar con el visto bueno de la Alta Direccin de la ANA
antes de implementarse.
La implementacin de la propuesta de difusin debe ser responsabilidad de los
profesionales de la DGCCI, quienes coordinarn el mismo con los profesionales de
las AAA y de las ALA involucradas.
De esta manera, se pueden prevenir futuras situaciones de incumplimiento de
algunos compromisos y, sobre todo, negociar nuevos calendarios de
cumplimiento, sin tener que caer en posibles escenarios de amenazas o de
expresiones concretar de violencia.
Si se detectan dificultades de este tipo, que ponen en riesgo o impiden elcumplimiento de los compromisos, los profesionales de la UPGC debern
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promover la renegociacin de los calendarios de trabajo asociados a los acuerdos
asumidos entre las partes. Estos posibles nuevos escenarios deben ser
comunicados prontamente a la Alta Direccin de la ANA.
Para ello, los profesionales de la UPGC deben coordinar con la DGCCI y definir
un posible nuevo calendario de trabajo, el cual debe ser comunicado a la alta
Direccin de la ANA y, luego de contar con la aprobacin interna, se debe
coordinar con la institucin pblica responsable de la conduccin del espacio de
dilogo la definicin del mecanismo a seguir, en el inters de lograr la aprobacin
de un nuevo calendario de trabajo entre las partes.
Logrados los acuerdos necesarios en el espacio de dilogo, los especialistas de la
UPGC realizarn una evaluacin del caso, generando un informe final, el mismo
que debera dar cuenta del proceso seguido en el manejo del caso y evaluar losprximos pasos que deberan darse para el seguimiento de los acuerdos logrados.
Se presenta el Modelo de Informe del Conflicto Social en el Anexo 7.
En la siguiente pgina se inserta un Flujograma que grafica las principales fases
y actividades contenidas en la etapa de Monitoreo.
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Bibliografa.
2014 Autoridad Nacional del Agua
Agua: Gobernanza y Construccin de Dilogo. Gua metodolgica
para construccin e gobernanza y la transformacin de conflictos
hdricos. Lima.
2014 CARBAJAL BRICEO, Jos Luis; REYNA UGARRIZA, Bettina
Pueblos Indgenas y la Industria de Hidrocarburos
ARPEL. Montevideo, Uruguay. Enero.
2001 Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Occidente (ITESO).
Ctedra UNESCO. http://www.catedraui.iteso.mx/catedra/p231.html
2001 Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Occidente (ITESO).
Ctedra UNESCO. http://www.catedraui.iteso.mx/catedra/p231.html
2009 Ministerio de Agricultura y Riego.
Poltica y Estrategia Nacional de Recursos Hdricos del Per. Lima.
2011 Ministerio de Energa y Minas.Protocolo de Manejo de Casos Sociales. Lima.
2013 Organizacin de Estados Americanos; Programa de las Naciones
Unidas para el Desarrollo.
Gua Prctica de Dilogo Democrtico. Centro Regional PNUD.
Panam
2011 Presidencia del Consejo de Ministros.
Lineamientos y Estrategias para la Gestin de Conflictos Sociales.Oficina de Gestin de Conflictos Sociales.
2013 Presidencia del Consejo de Ministros.
Institucionalizando el Dilogo. Experiencias y aportes de la ONDS.
Oficina Nacional del Dilogo y la Sostenibilidad. Lima.
2012 Oficina Nacional de Dilogo y Sostenibilidad.
Willaqniki, Dilogo y Prevencin. Garanta de Desarrollo. Nmero
1. Diciembre. Lima.
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FICHA DE ALERTA TEMPRANA
Dominio InstitucionalALA AAA
Fecha Nombre del caso(A ser llenado por el UPGC)
Dominio Geogrfico
Departamento Provincia Distrito Centro Poblado
Desarrollo del Caso
Criterio de Admisibilidad (Sensibilidad del Caso)
Fuentes de la informacin
Actores sociales involucrados (comunidad, junta de usuarios, organizacionescolectivas)
Breve descripcin del caso (resumen concreto)
Recomendaciones
Observaciones
Datos del responsable
Responsable:______________________________________________________Cargo: ___________________________________________________________Telfono: _________________________________________________________Correo electrnico:
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ANEXO 4
FICHA PARA LA EVALUACION Y TRATAMIENTO DE LOS CONFLICTOS HDRICOS
FICHA DE EVALUACION DEL CONFLICTO HDRICO
1.- NOMBRE DEL CASO
2.- MBITO GEOGRFICO2.1Departamento 2.2 Provincia 2.3 Distrito
2.4 C.Poblado 2.5 AAA 2.6 ALA
3.-DIALOGO O NEGOCIACIN Si ( ) NO ( ) Responsable: [ ]
4.-NATURALEZA DE LA DISPUTA 4.1.- Calidad ( ) 4.2.- Cantidad ( ) 4.3.-Oportunidad ( )
5.- CONTROVERSIA Y RECURSOSHDRICOS
CUENCA[ ]TIPO DE CUERPO DE AGUA[ ]
6.-ACTIVIDADINVOLUCRADA
Minera Formal ( ) Minera Informal ( )Infraest. Hidrulica ( ) Energtico ( )Extr. Petro-Gas ( ) Agroindustria ( )
7.- PRINCIPALES INDICADORES SOCIALES
Poblacin Hombres Mujeres Pob. Urbano Pob. Rural
Incidencia dePobreza
IncidenciaPobrezaExtrema
Brecha dePobreza Total
Hogares SinAgua de Red
Hogares conNios que noasisten a laescuela
Hogares con unaHabitacin
Tasa de
Autoempleo(TAEMI)
Tasa de
AnalfabetismoTotal
Tasa de
AnalfabetismoFemenino
Pob. con Seguro
Integral deSalud (SIS)
8.- CONTEXTO Y ANTECEDENTES (Antecedentes - cmo se ha tratado de abordar elproblema?)
8.1.- Actos de Violencia: Si ( ) NO ( ) De responder SI, hacer una brevsima resea, fechay lugar si es posibles.
8.2.- Actos de Negociacin: Si ( ) NO ( ) De responder SI, hacer una brevsima resea, yresultados.
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RESEA BREVE
SITUACIN ACTUAL
9.MAPEO DE ACTORES Y DECLARACIONES EN MEDIOS(Principales Declaraciones en Medios queReflejan sus Posiciones)ACTORES POSICIONES
10.- ELEMENTOS PARA ANLISIS DEL CASO (RESUMEN)
ElementosPREGUNTAS
ORIENTADORAS
Actor 1 Actor 2 Actor 3
ACTORES
Quines tiene lafuerza o el poder
de bloqueardecisiones?Quines pueden
ser afectados dealguna manera
por la decisin atomarse? Quines
tiene informacinrelevante o periciaen el tema oasunto?
LEGITIMIDAD
(Criterio objetivoms all decontienda devoluntades)
COMUNICACION
(Cmo es entre
las partes? Quesfuerzos se hanrealizado paramejorar elentendimiento
entre las partes?)
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RELACIONESENTRE ACTORES
(Como es larelacin entre losactores)
POSICIONES
(Que exigen, que
demandan, quequieren?)
INTERESES
(Por qu y paraqu piden lo quepiden? Cules sonlasPreocupaciones,
Aspiraciones,Temores,
Necesidades quedesean abordar?)
ALTERNATIVAS
(Que puedehacer fuera de la
mesa de maneraindependientepara satisfacer susintereses?)
COMPROMISOS(Acuerdosasumidos)
11.- TEMAS INSTITUCIONALES
TEMASTECNICOS
(Existen informes
tcnicos emitidospor la ANA? Qu
recomiendan?)
GESTIN DEMEDIOS DE
COMUNICACIN
(Cul es la
relacin de losactores y losmedios de
comunicacin? Setienen
identificados a los
voceros de losactores?)
12.- SEGUIMIENTO
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ANEXO 7
MODELO DE INFORME DEL CONFLICTO HDRICO
INFORME(Numeracin y siglas de la Direccin a cargo de la elaboracin del informe)Nombre del caso:Elaborado por:Fecha:
1.
ANTECEDENTES
1.1 CRITERIOS DE ADMISIN DEL CASO(Precisar los criterios por los cuales se admiti el caso)
1.2 REGISTRO DEL CASO(Todos los casos de conflictos sociales sern registrados en la base de datos de laUPGC)
2. ANLISIS Y PLAN DE INTERVENCIN
2.1 ANLISIS DE LA SITUACINA. Causas del conflicto.
B. Fuentes de informacin.C. Anlisis de actores sociales.
2.2 PLAN DE INTERVENCINA. Objetivos a lograr con la intervencin.B. Identificacin de actores.C. Modalidad de intervencin.D. Definicin de actividades a realizar.E. Definicin de la posicin dela ANA.
3. EJECUCIN DE LA INTERVENCIN
3.1 PREPARACINA. Participacin en reuniones de trabajo.B. Contacto con actores involucrados.C. Coordinacin con otras dependencias.
3.2 INTERVENCINA. Participacin en el proceso de dialogo.B. Presentacin de alternativas.
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C. Adopcin de acuerdos.D. Otras acciones no previstas.
4. EVALUACIN DE LA INTERVENCIN
A. Objetivos y resultados logrados.B. Principales lecciones aprendidas.C. Evaluacin de la condicin de cierre del caso.
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 PARA CASOS NO CERRADOS.(Destacar las condiciones que deben monitorearse para clasificar el caso como
cerrado)5.2 PARA CASOS CERRADOS.
(Recomendar los temas y situaciones a priorizar durante la etapa de seguimiento)
6. ANEXOS
Cargos de solicitudes u oficios relacionados con el desarrollo del caso.
Actas o documentos que oficializan y respaldan los acuerdos alcanzados.
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ANEXO 8
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