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Curso: Formulación de Proyectos
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANOFACULTAD DE INGENIERÍA ECONÓMICA
Sesión 02
Docente: Ing. Manglio Aguilar Olivera
Puno, Setiembre 2015
PERFIL FACTIBILIDAD
1. RESUMEN EJECUTIVO2. ASPECTOS GENERALES2.1. Nombre del Proyecto2.2. Unidad Formuladora y Ejecutora2.3. Participación de las entidades involucradas y de los beneficiarios2.4.Marco de referencia3. IDENTIFICACIÓN3.1. Diagnóstico de la situación Actual3.2. Definición del problema y sus causas3.3. Objetivo del proyecto3.4. Alternativas de solución.4. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN4.1. Horizonte de Evaluación 4.2 Análisis de la demanda4.3. Análisis de la oferta4.4. Balance Oferta Demanda4.5. Planteamiento Técnico de las Alternativas.4.6. Costos4.7. Evaluación Social4.8. Análisis de Sensibilidad4.9. Análisis de Sostenibilidad4.10. Impacto ambiental4.11. Selección de alternativas4.12. Plan de Implementación 4.13. Organización y Gestión4.14. Matriz del marco lógico para la alternativa seleccionada5. CONCLUSIÓN6. ANEXOS
1. RESUMEN EJECUTIVO2. ASPECTOS GENERALES2.1. Nombre del Proyecto2.2. Unidad Formuladora y Ejecutora2.3. Participación de las entidades involucradas y de los beneficiarios2.4.Marco de referencia3. IDENTIFICACIÓN3.1. Diagnóstico de la situación actual3.2. Objetivos del Proyecto4. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN4.1. Análisis de la demanda4.2. Análisis de la oferta4.3. Balance Oferta Demanda4.4. Planteamiento Técnico de las Alternativas.4.5. Costos4.6. Evaluación Social4.7. Evaluación Privada4.8. Análisis de Sensibilidad4.9. Análisis de Riesgo4.10. Análisis de Sostenibilidad4.11. Impacto ambiental4.12. Organización y Gestión4.13. Plan de Implementación4.14. Financiamiento4.15. Matriz del marco lógico del proyecto4.16. Línea de base para evaluación intermedia y expost4. ANEXOS
MODULO I: NORMATIVIDAD DEL SNIP – CICLO DE PROYECTOSS E S I Ó N 1C
CUADRO COMPARATIVO DE CONTENIDOS MINIMOS DE DIFERENTES NIVELES DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
ESQUEMA DE PRESENTACION DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP
NOMBRE DEL PROYECTO
NOMBRE DEL PROYECTO
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS
PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
OBJETIVOS DEL PROYECTO
OBJETIVOS DEL PROYECTO
ANÁLISIS DE DEMANDA
ANÁLISIS DE DEMANDA
ANÁLISIS DE OFERTA
ANÁLISIS DE OFERTA
BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA
BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO
CRONOGRAMA DE ACCIONES
CRONOGRAMA DE ACCIONES
FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO
FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO
EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO
EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADOCOSTOS A PRECIOS SOCIALES
COSTOS A PRECIOS SOCIALES
EVALUACIÓN SOCIALEVALUACIÓN SOCIAL
ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA
SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
MARCO LÓGICOMARCO LÓGICO
MÓDULO IAspectos Generales
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
ARBOL DE MEDIOS Y FINES
MÓDULO IIIdentificación
MÓDULO IIIFormulación
MÓDULO IVEvaluación
MARCO DE REFERENCIA
MARCO DE REFERENCIA
RESUMEN EJECUTIVO
Síntesis de los aspectos más relevantes del
proyecto.
Se presenta al inicio del estudio de pre -
inversión para facilitar al lector tener una
primera visión global del proyecto y sus
características
1.RESUMEN EJECUTIVO
Características:Describir la oportunidad (problema) que se quiere desarrollar (superar) así como los objetivos del proyectoSeñalar a quiénes está dirigido el producto o servicio que se plantea implementar (mercado)Plantear los supuestos generales respecto a las variables macroeconómicas (PBI, inflación, devaluación, etc) y a las variables del mercado del producto.
1.RESUMEN EJECUTIVO
Características:Mostrar la inversión requerida y la estructura de financiamientoPresentar los indicadores obtenidos en la evaluación financiera y los indicadores de análisis como crecimiento en las ventas, utlidades, rendimiento sobre ventas y sobre patrimonioAnálisis interno de fortalezas y debilidades del proyecto y externo respecto a riesgos y oportunidades.Impacto esperadoResumir las principales conclusiones y recomendaciones.
A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP)B. Objetivo del proyectoC. Balance oferta y demandaD. Descripción técnica del PIPE. Costos del PIPF. Beneficios del PIPG. Resultados de la evaluación socialH. Sostenibilidad del PIPI. Impacto ambientalJ. Organización y GestiónK. Plan de ImplementaciónL. Conclusiones y RecomendacionesM. Marco Lógico
I. RESUMEN EJECUTIVO (SNIP)
Se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes aspectos:
2. ASPECTOS GENERALES EN LOS PROYECTOS
9
Elementos a considerar:
NOMBRE DEL PROYECTO
ASPECTOS GENERALES
A. NATURALEZAB. TIPO DE SERVICIOC. LOCALIZACION
Aspectos Específicos Aspectos Específicos
NOMBRE DEL PIP
Mejoramiento Hospital en …………….
T I P O L O G Í A
¿QUÉ SE VA A HACER?
B I E N O S E R V I C I O
¿QUÉ BIEN O SERVICIO SE
VA A INTERVENIR?
L O C A L I Z A C I Ó N
¿DÓNDE SE VA A
LOCALIZAR?
Ningún proyecto puede ser exitoso, si
desde un comienzo no es participativo
El nombre debe identificar plenamente al proyecto de Inversión pública, para lo cual debe responder a 03 características:
¿Qué se va a hacer?
¿Cuál es el bien o servicio a intervenir?
¿Dónde se ubica la intervención?
Naturaleza de la Intervención
1
Localización3
Objeto de Intervención
2
MEJORAMIENTO DEL NIVEL NUTRICIONAL DE LA POBLACIÓN INFANTIL
DE LAS CIUDADES DE PISCO, SAN ANDRÉS, SAN CLEMENTE,
PARACAS Y TÚPAC AMARU.
naturaleza servicio
localización
Región: ICAProvincia: PiscoDistritos: Pisco, San Clemente, San Andrés, Tupac Amaru y ParacasPROVINCIA DE PISCO
Naturalezas de Intervención
Reconstrucción
Construcción
InstalaciónAmpliación
Acondicionamiento
Rehabilitación
Puesta en Valor
Mejoramiento
Fortalecimiento
¿Qué tipos de intervenciones hay en el SNIP?
Crear: Cuando no se brinda el servicio público (servicio inexistente)1. Creación: no muy utilizado2. Instalación: jerga técnica del Sector Energía y del Subsector
Saneamiento3. Construcción: es la más utilizada
Ampliar: se brinda el servicio público pero no se logra atender la demanda esperada4. Ampliación: implica necesariamente la modificación del tamaño
original del proyecto
Mejorar: se brinda el servicio público pero se puede brindar un servicio de mayor calidad5. Mejoramiento: implica necesariamente la conservación del
tamaño original del proyecto pero al mismo tiempo el uso de un mejor standard técnico
Tome en cuenta la definición conceptual de un PIP
Recuperar: ocurre cuando debido a factores climatológicos adversos, desastres naturales o tecnológicos se ha truncado la prestación del servicio.
6. Rehabilitación: implica poner en funcionamiento inmediato el servicio que se venía brindando hasta antes de la ocurrencia del desastre, con el mismo estándar técnico. También utilizado como jerga técnica en transportes, saneamiento, energía, pero no significa lo mismo.7. Reconstrucción: implica poner o en funcionamiento definitivo el servicio que se venía brindando hasta antes de la ocurrencia del desastre. Intervención en una infraestructura provisional o colapsada, que se desea sustituir
¿Qué tipos de intervenciones hay en el SNIP? (2)
8. Desarrollo o fortalecimiento de capacidades: por lo general, la entidad va a desarrollar o fortalecer sus competencias (planificación, regulación, control, ejecución, etc.) y los servicios internos de apoyo a la gestión institucional (presupuesto, tesorería, logística, personal).
9. Capacitación y asistencia técnica: por lo general, agropecuaria. En la mayoría de los casos, es componente de un PIP. Tiene los siguientes matices:
- está única y exclusivamente dirigida a los integrantes de la Entidad, o - está destinada a terceros sólo en presencia de mercados
incompletos, altos costos de transacción (se invoca el principio de subsidariedad).
10. Puesta en valor de atractivos turísticos, restauración, conservación del patrimonio cultural material (mueble e inmueble) y del patrimonio cultural inmaterial.
11. ACONDICIONAMIENTO: Adecuación de un recurso físico o natural para darle un uso específico o permitir su aprovechamiento
¿Hay otros tipos de intervenciones?
TIPO DE SERVICIOConsiderar la cobertura del servicio y su situación, partiendo de un análisis integral. En función de la situación del servicio se identifican las etapas requieren intervención.
¿Cuáles son etapas que requieren intervención?
Nombre del proyecto
Almacenamiento, barrido, recolección,
transporte, reaprovechamiento,
tratamiento, disposición Final.
Mejoramiento del Servicio de Gestión Integral de los residuos sólidos Municipales
en las ciudades de Pisco, San Andrés, San Clemente, Paracas y Túpac Amaru.
Almacenamiento,Barrido, disposición final.
Mejoramiento del Servicio de barrido y disposición final de residuos sólidos en la
ciudad de Cusco.
Recolección y transporte. Mejoramiento del Servicio de recolección de residuos sólidos en el distrito de Surco.
Disposición final. Ampliación del Servicio de disposición final de residuos sólidos municipales en
el distrito de Chazuta.
La identificación
y localización
geográfica, de
acuerdo con el
área de
influencia delproyecto,
precisando
la
región,
provincia,
distrito y
centros
poblados a ser
beneficiados.
LOCALIZACION
PERU-ICA
ICA-PISCO
PROVINCIA DE PISCO
DepartamentoProvincia Distrito Localidad
: Junín,:Chanchamayo,: San Ramón,: San Ramón
UBICACIÓN DEL PROYECTO
Adjuntar esquemas de macro y microlocalización
proyecto,porque desarrollo del
concluir durante mismo
precisando
grupo
• El título definitivoes establecidoal
el else el de
puede ir alcancey beneficiarios
delproyecto,entre otros
aspectos.
CONSIDERAR LO SIGUIENTE…..
UNIDAD FORMULADORA
• Unidad Formuladora (UF)
Entidad encargadadeformular el estudio de preinversión.Debe estar registradaen el Banco de Proyectos del SNIP.Ej. Unidad de Proyectos y Obras de la Municipalidad dePisco.
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Es responsable de la elaboración de los estudios de Preinversión (por administración directa o por contrata).Debe contar con las competencias para desarrollar los estudios.Ejemplo:
UNIDAD FORMULADORA
Nombre : GOBIERNO REGIONAL JUNIN – Gerencia de Planificación
Sector : GOBIERNOS REGIONALES
Pliego : GOBIERNO REGIONAL JUNIN
Teléfono : (044)777185
Dirección : JR. ORTIZ ARRIETA 1250Responsable de Formular:Responsable de la Unidad Formuladora:
La Unidad Formuladora debe pedir opinión a la entidad que va administrar, operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la OPI para la evaluación.
UNIDAD EJECUTORA
Unidad Ejecutora (UE)Entidad encargada de elaborar el expediente técnico y ejecutar el PIP.Debe estar registrada en la Dirección Nacional de Presupuesto Público (DNPP).
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Debecontar capacidades y
conlas competencias
para ejecutar el proyecto.
Ejemplo:
UNIDAD EJECUTORA
Nombre : GOBIERNO REGIONAL JUNIN – Gerencia de Planificación
Sector : GOBIERNOS REGIONALES
Pliego : GOBIERNO REGIONAL JUNIN
Teléfono : (044)777185
Dirección : JR. ORTIZ ARRIETA 1250
Responsable de la Unidad Ejecutora:
Es responsablede la
ejecución
del
PIP (por administración
directa o
por
contrata).
Uno de las principalescausas demuchosproblemas de los proyectos es el poco o ningún conocimiento de los planificadores respecto a las personas afectadas en los proyectos de desarrollo.
Por tanto, la primera medida es desarrollar un análisis donde se pueda identificar a los grupos de interés, instituciones e individuos involucrados.
PARTICIPACION DE LOS BENEFICIARIOS Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES
• Tambiénpermite
planificarconobjetividad al considerar
los diversos puntos de vista y fomenta un sentido depertenencia de los beneficiariosincluírseles desde el inicio del proceso.
PARTICIPACION DE LOS BENEFICIARIOS Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES
•Permiteesclarecer están
directa
cuáles gruposuo
organizaciones indirectamente
involucrados
enundesarrollo
,problema deconsiderar susintereses,
asícomo supotencial ysus limitaciones.
•Permite averiguarcuales
gruposapoyarían una estrategia
determinada para abordar el problema de desarrollo y quienes se opondrían a ella
PARTICIPACION DE LOS BENEFICIARIOS Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES
PARTICIPACION DE LOS BENEFICIARIOS Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES
Identificación de losgruposrelacionados directa o indirectamente con el problema
Analizar sus intereses, su potencial y sus limitaciones
Qué grupos apoyarían y qué grupos se opondrían al proyecto
A partir del contacto directo con los
involucrados(trabajo
indagarsus
sobreelexpectativas
de campo), percepciones problema,
sus eintereses,
así comosu en el ciclo
del
participación proyecto.
Debe construirse indicando quienes son las personas y/o instituciones involucradas en el Proyecto , especificado en cada caso:
Sus intereses y conflictos conlos otros grupos involucrados.
Las
estrategias para resolverlosconflictos de intereses, si los
hubieran.
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se deberán alcanzar). Así mismo describir el proceso mediante el cual seha recogido beneficiariosy
la opinión delos de lasautoridades
tendrá
locales, por escrito sobre laprioridad
que dicha intervención
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
MATRIZ DE INVOLUCRADOSGRUPOS
INVOLUCRADOSPROBLEMAS PERCIBIDOS INTERESES ESTRATEGIAS
ACUERDOS Y COMPROMISOS
Pobladores Agua de mala
calidad
Tener agua
potable
Participar en la
formulación
del PIP
Compromiso de conectarse
al sistema, pagar tarifas.
Municipalidad Sistema de
potabilización
en mal estado
Reducir reclamos
por falta de
agua potable
Formular el PIP.
Operar y
mantener
adecuadame
nte el
sistema
Suscribir convenio de
financiamiento
con G,Regional.
Centro de Salud
Alta incidencia de
enfermedades
Reducir demanda
de atención
de
enfermedade
s
Apoyar en la
educaci
ón
sanitaria
.
Monitorear adecuada
calidad de
agua
periódicament
e.
Sr. Jacinto
Fernandez
Posibilidad de
expropiación
del terreno
Venta del terreno
para el reservorio
Vender el
terreno a
precio justo.
Compromiso de compra
venta, registrado en
ficha literal de dominio.
Gobierno
Regional
No existe proyecto
adecuado
desarrollad
o.
Bienestar de la
población.
Ejecución
del
presupuest
o
Financiar y
ejecutar el PIP
Suscribir convenio de
financiamiento y
ejecución con
Municipalidad.
ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS
Preguntas a plantearse:¿ Quien está directamente afectado por el
problemaespecífico que se está analizando? ¿Cuáles
son los intereses de las diversaspersonas yentidades en relación al problema?
¿Cómo percibe cada grupo el problema?
¿Qué recursos aportacada grupo
(en forma positivaonegativa) para el tratamiento del problema?
¿Qué responsabilidadesorganizativas oinstitucionalestienen algunos de estos grupos?
¿Quién se beneficia con el proyecto? ¿Qué conflictos podría tener alguno de los grupos de
actores con alguna estrategia particular del proyecto? ¿Qué actividadesse pueden realizar que
puedan
satisfacer losinteresesentidades?
de las diferentes personas y
ANALISIS DE INVOLUCRADOS
Identificación de Involucrados.
ColegiosPadres De Familia Adolescentes Agrupaciones JuvenilesHospitales /Centros De SaludMunicipalidad Discoteca / Locales PNP
Ejemplo de Proyecto Piloto “Red de SaludPreventiva Reproductiva en Adolescentes Municipalidad (Prestador del servicio
público)Población (Principal afectada) Microred de Salud (Servicios preventivo-promocionales)UGEL (Educación sanitariaa escolares)Clubes de Madres Asociaciones de Padres de FamiliaJunta de Vecinos Comité Distrital deProductores
AgropecuariosSe incluyen todos los acuerdos y compromisos.
Proyecto de Residuos Sólidos Municipales en Puno
TALLER DE INVOLUCRADOS
Los proyectos verticales (hechos en gabinete), se caen, son rechazados, crean
conflictos, no son “sostenibles”.
PARA EL DESARROLLO DEL DIAGNÓSTICO ES NECESARIO HACER ENTREVISTAS, ENCUESTAS Y
TALLERES.
ACTAS DE ACUERDOS
LOS BENEFICIARIOS DEL PROYECTO
Para describir a los beneficiarios debemos:
Expresarsus
características
principales,como edad, lugar de
residencia...
tales
omás
concretas como enfermedad que padecen.
Tipología: diferenciar entre directose indirectos.
Indicar la cuantificación: señalar el total de los destinatarios de la intervención.
Es preciso hacer referencia al colectivo al que va dirigido nuestro proyecto.
• Los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.
•Breve resumen de los antecedentes del Proyecto.•Características de la situación negativa que se intenta modificar.•Razones por lo que es de interés de la Comunidad•Explicación de por qué es competencia del Estado•Su relación con otros proyectos y su evolución hasta la preparación del Perfil
Marco de Referencia
MARCO DE REFERENCIACONTEXTO NACIONAL E INTERNACIONALPrimer Lineamiento de Política del Ministerio de Salud
“.. impulsar la prevenciónde las enfermedadesy mejorar radicalmentelas
condiciones de salud de la población en esta década …“
CONTEXTO LOCALObjetivos Estratégicos del Plan de Desarrollo Concertado Local
Mejorar la calidad de la salud promoviendo adecuadas prácticas sanitarias y disminuir la incidencia de enfermedades infectocontagiosas y parasitarias”.
y Educación ycapacitación para la eficiencia y sostenibilidad de RR.SS.Fomento del reaprovechamiento de RR.SS.Prestación privada de los servicios de RR.SS (en términos empresariales). Tarifas por los servicios de RR.SS. en función de su costo real.
LINEAMIENTOS DE POLÍTICA
COMPETENCIAS MUNICIPALES
PROVINCIAL - EXCLUSIVARegular y controlar la disposición final de RR.SS. en la provincia.- COMPARTIDA : Administrar el servicio de limpieza pública y de RR.SS., DISTRITAL - EXCLUSIVA : Proveer elservicio de limpieza pública, determinando las áreas de acumulación de desechos y rellenos sanitarios.
MARCO DE REFERENCIALineamientos de Política Sectorial-Funcional:
Ley General de Residuos Sólidos (Ley 27314) y su Reglamento (D.S. 057-2004-PCM) y Modificatoria (DL 1065):
“Desarrollar acciones de educación y capacitación para una gestión de residuos sólidos eficiente, eficaz y sostenible; Adoptar medidas de minimización de residuos sólidos; fomentar el reaprovechamiento de los residuos sólidos, etc.”
Ley Orgánica de Municipalidades (Ley 27972):
“Las Municipalidadestienen
lafunción
deadministrar
yreglamentar
directamente o por concesión el servicio de limpieza pública y tratamiento de residuos sólidos, cuando este en capacidad de hacerlo.”
Ley que regula la actividad de los recicladores (Ley 29419) y su Reglamento (D.S. 005-2010-MINAM):
“El Estado reconoce la actividad de los recicladores, promueve su formalización e integración a los sistemas de gestión de residuos sólidos de todas las ciudades del país, a través de la DIGESA, el MINSA y lasMunicipalidades Provinciales y distritales.”
Debe incluir los siguientes puntos: Un breve resumen de los antecedentes del proyecto. La pertinencia del proyecto mediante una breve descripción del mismo y la manera como éste seenmarca en los lineamientos de la política sectorial – funcional, y en el contexto regional y local.
MARCO DE REFERENCIA
MARCO DE REFERENCIA
Describir:•La manera en que se enmarca en los lineamientos de política sectorial funcionaly en el contexto regional y local:Programa de Desarrollo Regional Concertado (PDRC), el Programa de Desarrollo Local Concertado (PDLC), el Plan Maestro de la EPS.
MARCO DE REFERENCIA
Si es de competencia del Gobierno Nacional (GN), Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL).En el caso de Saneamiento, la competenciapara formulación y ejecución es exclusiva de los GL y EPS, por lo que los GR o entidades del GN deben contar con convenios suscritos con el GL correspondiente, tanto para formular como para ejecutar.