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Elaborado por: Gabriela Villalobos Arias,
Coordinadora Comisión de Control Interno
Avalado por: Comisión de Control Interno
SEVRI VINCULADO AL PLAN
ANUAL OPERATIVO DEL
CONARE 2013
Diciembre, 2012
COMISIÓN DE CONTROL INTERNO DEL CONARE
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Contenido
I. INTRODUCCION .......................................................................................................... 3
II. METODOLOGIA ........................................................................................................... 5
III. Plan de Administración de Riesgos Institucional vinculado al Plan Anual Operativo...... 6
3.1 Programa OPES ...................................................................................................... 6
3.2 Programa SINAES ................................................................................................ 37
3.3 Programa CENAT ................................................................................................. 39
3.4 Programa Estado de la Nación .............................................................................. 41
RECOMENDACIONES .................................................................................................... 45
3
I. INTRODUCCIÓN
El Consejo Nacional de Rectores (CONARE) ha venido desarrollando, en los últimos
años, acciones para promover el Fortalecimiento del Sistema de Control Interno en el
marco de la Ley General de Control Interno No. 8292 del 31 de julio del 2002.
Un aspecto relevante dentro de estos esfuerzos es el proceso de establecimiento del
Sistema Específico de Valoración de Riesgo (SEVRI) en el CONARE, sobre el cual la Ley
8292 señala en su artículo 18 lo siguiente:
“Todo ente u órgano, sujeto a dicha Ley, deberá contar con un Sistema
Específico de Valoración del Riesgo Institucional (SEVRI), el cual permita
identificar de forma adecuada el nivel de riesgo institucional y adoptar los
métodos de uso continuo y sistemático, a fin de analizar y administrar el nivel
de dicho riesgo”
Adicionalmente, define en su artículo 19 “que el jerarca y los titulares subordinados
son responsables por el funcionamiento del SEVRI”. En concordancia con esto y con las
directrices emitidas por la Contraloría General de la República, CONARE en la sesión
No.39-08 celebrada el 25 de noviembre del 2008 aprobó el Marco Orientador a partir del
se desarrollan los procesos de SEVRI en la Institución en sus diferentes etapas:
Identificación, Análisis, Evaluación, Administración y Revisión para una meta del Plan
Anual Operativo 2010 en cada dependencia o programa.
En este proceso participaron las diferentes dependencias que integran el CONARE
las cuales se indican a continuación:
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1. Oficina de Planificación de la Educación Superior
Dirección Asesoría Legal División Académica División de Sistemas
División de Coordinación Sección Administrativa Oficina de Reconocimiento y Equiparación (ORE)
CETIC
CENIBiot
Unidad de Coordinación Administrativa-Financiera
2. Sistema Nacional de Acreditación de la Educación Superior (SINAES)
3. Centro Nacional de Alta Tecnología (CeNAT)
4. Programa Estado de la Nación
En el siguiente informe, se presentan los Planes de Acción para la Administración de
Riesgos identificados en el CONARE.
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II. METODOLOGIA
Para efectuar el segundo proceso de SEVRI en el CONARE, se definió vincularlo al
proceso de formulación de Plan-Presupuesto Ordinario del CONARE para facilitar la
identificación de riesgos, la definición de medidas para la administración y su inclusión en
el presupuesto institucional. Cabe destacar, que se tomó como referencia el marco
orientador donde se definen las políticas, estrategias y parámetros que impulsarán el
proceso, utilizando como instrumento para la recopilación de información, los formularios
definidos por la Contraloría General de la República en su metodología.
Previo a iniciar el proceso, se realizó a los enlaces de control interno definidos en cada
una las dependencias y programas del CONARE un pequeño refrescamiento de
conceptos, metodologías y resultados del Plan Anual Operativo (PAO) vinculado al
SEVRI, definiéndose una matriz integradora para facilitar los procesos de evaluación y
seguimiento. Además, las dependencias debían valorar riesgos para cada una de las
metas definidas en el PAO.
Posteriormente, los programas y dependencias realizaron varias sesiones de trabajo para
completar el PAO, las etapas de identificación, análisis, evaluación, administración,
revisión de riesgos y vinculación de SEVRI con PAO.
Se solicitó a las diferentes dependencias que integran el CONARE completar seis
formularios, a saber: identificación, análisis, evaluación, administración, revisión de
riesgos y vinculación con PAO. Con la información insumo del formulario de vinculación –
PAO-SEVRI se procede a definir el “Plan de Administración de Riesgos Institucional
vinculado al Plan Anual Operativo”, el cual incluye el proceso institucional, objetivo
específico anual, meta, riesgos priorizados, acciones de mejora, plazo de implementación
y responsables.
Finalmente, las dependencias remitieron la matriz de vinculación de SEVRI y PAO donde
se definen los planes para la administración de riesgos en el CONARE para el año 2013.
En este sentido, es importante mencionar, que tanto la División de Sistemas y la Unidad
de Plan-Presupuesto no realizaron la valoración de riesgos de todas las metas definidas
en el PAO, por lo que no se incluye información en este documento de los riesgos de los
procesos de Fondos del sistema, PLANES y Financiamiento universitario.
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III. Plan de Administración de Riesgos Institucional vinculado al Plan Anual Operativo
3.1 Programa OPES
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Coordinación universitaria
Impulsar el desarrollo de la red de coordinación universitaria
Brindar servicios de asesoría, apoyo técnico e investigativo y secretaría
ejecutiva para el desarrollo de la coordinación interuniversitaria
Que el impulso a la coordinación
universitaria se debilite
Divulgar e invitar al personal del CONARE a las actividades relacionadas con las áreas de coordinación universitaria, cuando sea pertinente
Recurso Humano Existente
2013
Personal de la División de
Coordinación
Proponer a las comisiones de vicerrectores de las áreas el interés de participar en la reunión con los coordinadores (as) de comisiones, subcomisiones y equipos con la finalidad de dar a conocer y retroalimentar el quehacer de la coordinación universitaria
Personal de las áreas de
coordinación
Sugerir la revisión del procedimiento de comunicación de acuerdos FIRMES del CONARE con la finalidad de agilizar el proceso.
Jefe de División de Coordinación
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Coordinación universitaria
Impulsar el desarrollo de la red de coordinación universitaria
Brindar servicios de asesoría, apoyo técnico e investigativo y secretaría
ejecutiva para el desarrollo de la coordinación interuniversitaria
Que el impulso a la coordinación
universitaria se debilite
Solicitar la ejecución de acciones que coadyuven al fortalecimiento del trabajo en equipo a nivel institucional
Recurso Humano Existente
2013
Jefe de División de Coordinación
Solicitar aclaraciones de los procedimientos a seguir cuando sea pertinente
Personal de la División de
Coordinación
Debilitamiento de las instancias de coordinación
Acompañamiento a la Comisión de Directores de TIC, para la aplicación de la normativa relacionada con la operación de las comisiones y equipos interinstitucionales.
Formulación concertada de planes de acción a partir de la identificación de las áreas de interés conjunto.
Construcción y mantenimiento de una agenda anual presentada a las autoridades superiores.
Recurso Humano Existente
2013 CETIC
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Coordinación universitaria
Impulsar el desarrollo de la red de coordinación universitaria
Brindar servicios de asesoría, apoyo técnico e investigativo y secretaría
ejecutiva para el desarrollo de la coordinación interuniversitaria
Debilitamiento de las instancias de coordinación
Establecimiento de cronogramas para la presentación de informes de avance y rendición de cuentas.
Requerir apoyo de los grupos de trabajo del CONARE ante las comisiones y equipos con los que se mantienen actividades de coordinación y apoyo.
Mantenimiento de un inventario de iniciativas y proyectos activos con los respectivos contactos para facilitar la comunicación y el seguimiento de contenidos e información a través de las instancias respectivas.
Elaboración de un portal referenciado donde se visibilicen con mayor claridad las iniciativas y proyectos activos.
Recurso Humano Existente
2013 CETIC
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Trámite de Reconocimiento y
Equiparación
Impulsar el desarrollo de la red de coordinación universitaria
Brindar servicios de asesoría, apoyo técnico e investigativo y secretaría
ejecutiva para el desarrollo de la coordinación interuniversitaria
No poder brindar información oportuna,
clara y actualizada sobre los trámites de
reconocimiento y equiparación
Implementar el sistema automatizado
Recurso Humano Existente
Junio 2013
Encargada de ORE
Encargado Unidad
Administración de la Información
Coordinación universitaria
Atender la totalidad de las solicitudes de dictámenes
sobre la apertura de ofertas académicas de las universidades estatales y
privadas que se presenten con la debida oportunidad
Deterioro en las relaciones y la
comunicación que se requieren para la buena coordinación entre las
Universidades Públicas y la División Académica
en el proceso de aprobación de carreras.
Discutir en el seno de la Comisión de Vicerrectores de Docencia el proceso de creación de carreras que sigue la OPES (específicamente el aspecto valorativo del Fluxograma para la aprobación de carreras)
Recurso humano Calificado
I semestre 2013 Investigadores
Analizar con los involucrados el proceso de creación de carreras
Recurso humano calificado
I semestre 2013 Investigadores
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Vinculación con el sector productivo y las universidades
Impulsar el desarrollo de la red de coordinación universitaria
Consolidar y fortalecer las relaciones científico-tecnológicas con las
universidades, unidades de investigación y
empresas nacionales e internacionales, mediante
la implementación de proyectos biotecnológicos
y convenios de cooperación
Comunicación poco fluida entre el CENIBiot, las universidades, las
unidades de investigación y las
empresas nacionales e internacionales
Constituir el Consejo Directivo del CENIBiot.
Recursos existentes
Abril 2013
Dirección del CENIBiot y
Dirección de OPES
Una política de propiedad intelectual desfavorable para el
desarrollo de vínculos estratégicos con las
universidades, unidades de investigación y
empresas nacionales e internacionales.
Crear un equipo
coadyuvante en la
valoración y
determinación de los
alcances de los procesos
biotecnológicos que se
desarrollan en el
CENIBiot y en la
consolidación de una
política de propiedad
intelectual.
Recursos existentes
Julio 2013
Dirección del
CENIBiot,
Dirección de
OPES y Unidad
Legal del
CONARE.
Coordinación y articulación institucional
Apoyar en forma efectiva al CONARE
en las funciones que le competen.
Coadyuvar con las tareas de coordinación y articulación de los
diferentes programas y organismos externos
siguiendo los lineamientos del CONARE.
Que el CONARE no apruebe las propuestas
elaboradas
Conocer las políticas emanadas desde el CONARE en cuanto a las principales tareas a desarrollar durante el año, a fin de incorporarlas en las acciones.
Recurso Humano Existente
2013 Director de OPES
Considerar la situación económica de la institución a la hora de plantear las propuestas que pretende elaborar la Dirección de OPES.
Recurso Humano Existente
2013
Director de OPES
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Coordinación y articulación institucional
Apoyar en forma efectiva al CONARE
en las funciones que le competen.
Coadyuvar con las tareas de coordinación y articulación de los
diferentes programas y organismos externos
siguiendo los lineamientos del CONARE.
Que el CONARE no apruebe las propuestas
elaboradas
Impulsar y dar seguimiento a la creación de las áreas trabajo que se requieren en asuntos específicos del CONARE.
Recurso Humano Existente
2013
Director de OPES
Dar seguimiento a la elaboración de las diferentes propuestas planteadas en el Plan Anual Operativo de la Dirección.
Director de OPES Asesor del
Director
Gestionar el 100% de los acuerdos y encargos del CONARE relacionados
con sus actividades propias
Que se tomen decisiones con carácter
propio y no en correspondencia de las políticas institucionales
Revisar el procedimiento que se está implementando para la comunicación de acuerdos del CONARE y analizar las mejoras correspondientes.
Recurso Humano Existente
2013
Director de OPES Secretaria de
Actas Encargado del
CETIC
Enviar una carta a las personas designadas como representantes del CONARE en organismos externos, que adjunte aquella normativa que se requiere para clarificar las responsabilidades y el papel a desempeñar de los representantes de CONARE en organismos externos.
Secretaria de Actas
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Coordinación y articulación institucional
Apoyar en forma efectiva al CONARE
en las funciones que le competen
Gestionar el 100% de los acuerdos y encargos del CONARE relacionados
con sus actividades propias
Que se tomen decisiones con carácter propio y no en correspondencia de
las políticas institucionales
Dar seguimiento a las representaciones del CONARE en organismos externos, según las responsabilidades indicadas en el documento respectivo.
Recurso Humano Existente
2013 Secretarias de
Actas
Asesoría Legal
Ofrecer el asesoramiento
jurídico, notarial, judicial y legal al CONARE, sus
programas, dependencias y
comisiones,
Atender el 100% de las consultas presentadas en
aspectos legales y jurídicos de la institución
Desconocimiento de los asuntos que debe atender la asesoría institucional
Normalización de recepción de solicitudes sólo por escrito y con registro único
Recurso Humano Existente
Tecnologías de Información
2013
Asesoría Legal
CETIC
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Asesoría Legal
Ofrecer el asesoramiento
jurídico, notarial, judicial y legal al CONARE, sus
programas, dependencias y
comisiones,
Implementar acciones de mejora para brindar un
servicio de calidad en la Unidad de Asesoría Legal
Recepción de solicitudes incompletas o
extemporáneas
Difundir requisitos documentales y dar a conocer plazos de respuesta de la Asesoría Legal
Recurso Humano Existente
Tecnologías de Información
2013
Asesoría Legal
CETIC
Retraso en la emisión de respuestas
Asignación de un funcionario para control y seguimiento de pendientes
Recurso Humano Existente
2013
Asesoría Legal
Investigación
Realizar estudios e investigaciones sobre temas relevantes de la
educación superior universitaria que contribuyan a la
planificación, gestión e innovación de su
quehacer.
Elaborar al menos 14 estudios sobre
universidades estatales que brinden información
oportuna y relevante para impulsar el desarrollo del
sistema de educación superior estatal.
No contar con el apoyo de los representantes de las Universidades Estatales
ni de la OLaP para el desarrollo de las investigaciones
Hacer entrega de un anteproyecto de la investigación a la Comisión de Vicerrectores de Docencia para su respectivo aval.
Recurso Humano
Calificado
I semestre 2013 Investigadores del
División Académica
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Investigación
Realizar estudios e investigaciones sobre temas relevantes de la
educación superior universitaria que contribuyan a la
planificación, gestión e innovación de su
quehacer.
Elaborar al menos 14 estudios sobre
universidades estatales que brinden información
oportuna y relevante para impulsar el desarrollo del
sistema de educación superior estatal.
No contar con el apoyo de los representantes de las Universidades Estatales
ni de la OLAP para el desarrollo de las investigaciones
Presentar el anteproyecto de la investigación a las instancias internas correspondientes del CONARE de las cuales se requeriría información para el estudio.
Recurso Humano
Calificado
I semestre 2013 Investigadores del
División Académica
Enviar informes a los Rectores sobre el avance de la investigación desarrollada en cumplimiento del acuerdo CNR-047-12
Recurso Humano
Calificado
Según cronograma del anteproyecto
Investigadores del División Académica
Hacer entregas de avances de la investigación y generar espacios de retroalimentación con la Comisión de Vicerrectores de Docencia y el público meta.
Recurso Humano
Calificado
Según cronograma del anteproyecto
Investigadores del División Académica
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Investigación
Realizar estudios e investigaciones sobre temas relevantes de la
educación superior universitaria que contribuyan a la
planificación, gestión e innovación de su
quehacer.
Elaborar al menos 14 estudios sobre
universidades estatales que brinden información
oportuna y relevante para impulsar el desarrollo del
sistema de educación superior estatal.
No obtener el nivel de respuesta suficiente en
las encuestas planteadas, el cual permite un nivel de confiabilidad significativo
Conformar una comisión interinstitucional para facilitar el intercambio de información, generar espacios de análisis y para coordinar el avance el estudio
Recurso Humano
Calificado
I semestre 2013 Investigadores
Contar un una muestra de reemplazo para cada una de las investigaciones propuestas
Recurso humano calificado
I Semestre 2013 Coordinadora del
OLAP Investigadores del
OLAP
Gestionar acciones de divulgación previas a las aplicaciones de las encuestas, de tal manera que la población nacional esté debidamente informada de la seriedad y relevancia de las mismas
Recursos existentes
I Semestre 2013 Coordinadora del
OLAP Personal del OLAP
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Investigación
Realizar estudios e investigaciones sobre temas relevantes de la
educación superior universitaria que contribuyan a la
planificación, gestión e innovación de su
quehacer.
Elaborar al menos 14 estudios sobre
universidades estatales que brinden información
oportuna y relevante para impulsar el desarrollo del
sistema de educación superior estatal.
No contar con la cantidad de personal
requerido para la ejecución de las investigaciones
Contratar un ente externo por servicios profesionales que se haga cargo de la aplicación de las encuestas
Recursos existentes
I Semestre 2013 Coordinadora del
OLAP Personal del OLAP
Gestión de TIC`S
Desarrollar las plataformas de TIC
para la gestión institucional e
interinstitucional.
Mantener y desarrollar la plataforma tecnológica y de telecomunicaciones de la institución con la
implementación de proyectos e iniciativas en
el área de TIC.
Atender la totalidad de las solicitudes de
servicios de soporte y mantenimiento de
hardware y software de escritorio, así como del
respaldo y custodia de la información de los
servidores de archivos, de las aplicaciones y de
los servicios.
Incumplimiento de proyectos, acciones o
tareas
Fortalecer los mecanismos de comunicación con los usuarios, aprovechando las instancias de reunión de jefaturas y programas.
Coordinar actividades de capacitación y concientización de las áreas administrativa, contable y de plan-presupuesto para apoyar la consecución de fondos para financiar las mejoras en los sistemas de gestión existentes.
Concertar esfuerzos con las universidades para utilizar los recursos desarrollados en sus instituciones.
Utilizar los recursos ya asignados a la División de Sistemas para concretar el sistema de información de las universidades estatales (SIESUE)
Presupuesto asignado al CETIC 2013
2013 CETIC
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Gestión de TIC`S
Desarrollar las plataformas de TIC
para la gestión institucional e
interinstitucional.
Mantener y desarrollar la plataforma tecnológica y de telecomunicaciones de la institución con la
implementación de proyectos e iniciativas en
el área de TIC.
Atender la totalidad de las solicitudes de
servicios de soporte y mantenimiento de
hardware y software de escritorio, así como del
respaldo y custodia de la información de los
servidores de archivos, de las aplicaciones y de
los servicios.
Incumplimiento de proyectos, acciones o
tareas
Integrar recursos de los programas de CONARE para mantener y desarrollar los servicios del CETIC.
Coadyuvar en iniciativas para financiar los proyectos de redes avanzadas.
Aprovechar el desarrollo de un plan estratégico institucional y normativa de ética institucional para impulsar normativa para la gestión de las TIC en la institución.
Presupuesto asignado al CETIC 2013
2013 CETIC
Gestión de los Recursos Materiales
y la actividad contractual
1.7 Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Gestionar los Recursos Materiales y la Contratación
Administrativa del CONARE
Contrataciones Directas y Licitaciones
Infructuosas o Desiertas
Capacitación a los funcionarios de la proveeduría y después a los usuarios en normas de calidad y buenas prácticas en materia de contratación
Recurso Humano existente
¢1.000.000 en Actividades de capacitación
2013 Proveedor
Institucional
18
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Gestión de los Recursos Materiales
y la actividad contractual
1.7 Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Gestionar los Recursos Materiales y la Contratación
Administrativa del CONARE
Desfinanciamiento de contrataciones
Gestionar la incorporación de la Proveeduría en la solución integral de sistema información Financiero-Contable
Recurso Humano existente
2013 Proveedor
Institucional
Formular un proyecto para la incorporación del CONARE en el portal de compras electrónicas Merlink
Recurso Humano existente
2013 Proveedor
Institucional
Desabastecimiento de suministros de almacén
Gestionar la incorporación de la Proveeduría en la solución integral de sistema información Financiero-Contable
Recurso Humano existente
2013 Proveedor
Institucional
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Administración del talento humano
institucional
1.7 Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Desarrollar los procesos de la gestión del talento
humano institucional
Inversión de recursos financieros en
capacitaciones sin relación a las
actividades esenciales de los puestos
Otorgar capacitaciones atinentes al puesto y necesidades institucionales
Recurso Humano existente
II semestre 2013 Jefe de Recursos
Humanos
Proceso de contratación infructuoso
Mantener un registro de oferentes
Recurso Humano existente
II semestre 2013 Jefe de Recursos
Humanos
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Gestión Financiera- Contable
1.7 Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Que el sistema Enlace falle
Respaldos diarios en los equipos de la UCAF
Recurso Humano existente
2013
Encargada control de ejecución institucional
CETIC
Que la información de ejecución
presupuestaria no esté actualizada al realizar
el refrendo presupuestario
Control de avance semanal del registro contable y presupuestario
Recurso Humano existente
2013 Contadora
Institucional
Atraso en la implementación de las
normas
Solicitar a la Sección Administrativa el levantamiento de los activos
Recurso Humano existente
2013 Contadora
Institucional
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Proceso de Gestión de Recursos de
Información
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Recursos insuficientes y tardíos para la
consecución de los objetivos
Solicitar insistentemente mediante notas la comunicación oportuna del presupuesto asignado
Recurso Humano
existentes I semestre 2013 Bibliotecóloga
Buscar el apoyo de otras instancias, para la consecución de recursos, mediante la presentación de proyectos de interés conjuntos
Recurso Humano existente
Recurso Tecnológico Disponible
II semestre 2013 Bibliotecólogos
Recursos de información
irrecuperables
Gestionar la contratación por servicios profesionales de un bachiller en Bibliotecología para atender labores pendientes de los procesos técnicos
Recursos Financieros ¢8.000.000
II semestre 2013 Bibliotecóloga
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Proceso de Gestión de Recursos de
Información
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Recursos de información
irrecuperables
Solicitar un espacio físico para traslado de materiales bibliográficos denominados colección pasiva
Recurso Humano Existente
II semestre 2013 Bibliotecóloga
Seleccionar los materiales bibliográficos que conformaran la colección pasiva y organizarlos en el espacio correspondiente: I Etapa
Recurso Humano Existente
II semestre 2013 Bibliotecólogos
Gestionar la conformación del Comité de Descarte incluido en el procedimiento CNR-OPES-OA-B-PRE-10 Descarte de Materiales Bibliográficos, así como en el capitulo 4 del Reglamento Interno de la Biblioteca del Consejo Nacional de Rectores
Recurso Humano Existente
I semestre 2013 Bibliotecóloga
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Proceso de Gestión de Recursos de
Información
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Recursos de Información
desactualizados
Fortalecer mediante convenios y publicitar dentro de los usuarios aún más el servicio de préstamo interbibliotecario.
Recurso Humano Existente
I y II semestre 2012 Bibliotecólogos
Interrupción en los servicios
Gestionar la contratación por servicios profesionales de un bachiller para atender labores pendientes de los procesos técnicos
Recursos solicitados
II semestre 2012 Bibliotecóloga
Gestionar la compra de equipo tecnológico que permita reemplazar el equipo existente y que se encuentra en condiciones inadecuadas para brindar el servicio.
Recurso Humano Existente
II semestre 2012 Bibliotecóloga
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Administración y Gestión Documental
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Inadecuada descripción documental en los
puntos de entrada y salida de información
Mejorar el proceso de capacitación a los encargados de esta labor en la institución.
Recurso Humano Existente
I y II semestre 2013 Archivista
Inspección del cumplimiento de esta acción según los procedimientos establecidos con el fin de detectar las áreas en las cuales se está llevando a cano la falta, proponiendo mejoras.
Recurso Humano existente
I y II semestre 2013 Archivista
Saturación del espacio físico en el Archivo
Central
Creación de una Política de reducción de papel y copias controladas.
Recurso Humano existente
I y II semestre 2013 Archivista
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Administración y Gestión Documental
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Saturación del espacio físico en el Archivo
Central
Que la labor del Comité Institucional de Selección y Eliminación de los documentos se desarrolle de manera eficiente y efectiva en las áreas de mayor saturación en la Institución.
Recurso Humano existente
I y II semestre 2013 Archivista
Recursos insuficientes y tardíos para la ejecución de las
actividades planeadas
Mejorar la comunicación asertiva con la UPP
Recurso Humano existente
I y II semestre 2013 Archivista
Buscar el apoyo de otras instancias, para la consecución de recursos, mediante la presentación de proyectos de interés conjuntos.
Recurso Humano existente
I y II semestre 2013 Archivista
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Tramites Administrativos y
ejecución de pagos
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Recursos económicos insuficientes para el
manejo de las operaciones de la
Institución
Solicitar el flujo de caja mensualmente
Recurso Humano existente
I Y II Semestre 2013
Jefe Administrativo Asistente
administrativo
Inconvenientes en los pagos de compromisos
institucionales
Habilitar otro funcionario para realizar movimientos en el Internet Banking Empresarial
Recurso Humano existente
I Y II Semestre 2013
Jefe Administrativo Asistente
administrativo Subjefe
Administrativo
Falta de caja chica para atención gastos
menores imprevistos
Recordar a todo el personal mediante circular la finalidad de la caja chica.
Recurso Humano existente
I Y II Semestre 2013
Jefe Administrativo Asistente
administrativo Subjefe
Administrativo
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PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Tramites Administrativos y
ejecución de pagos
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Alteración del orden y actos delictivos
Implementación y ejecución de la propuesta de medidas para mejorar la seguridad en las instalaciones del CONARE
Recurso Humano existente
I Y II Semestre 2013
Responsables de monitoreo Conserje Subjefe
Administrativo
Registro y control del ingreso y salida de personas y activos del edificio A, del CONARE.
Recurso Humano existente
I Y II Semestre 2013
Recepcionista
Implementación de medidas que mejoren el monitoreo en puntos estratégicos de la Institución, por medio de cámaras de seguridad.
Recurso Humano existente
I Y II Semestre 2013
Responsables de monitoreo Conserje Subjefe
Administrativo
28
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Tramites Administrativos y
ejecución de pagos
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Implementación del nuevo sistema de seguridad
Recurso Humano existente
I Y II
Semestre 2013
Responsables de monitoreo
Conserje
Recepcionista
Subjefe Administrativo
Falta de evidencia del trasiego de información
Capacitación constante de las personas que ejecutan el servicio
Recurso Humano existente.
I Y II
Semestre 2013
Jefe Administrativo
Subjefe Administrativo
Comunicación de procedimientos a seguir a la hora de utilizar el servicio.
Recurso Humano existente.
I Y II
Semestre 2013
Secretaria de Administración
Jefe Administrativo
Subjefe Administrativo
29
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Tramites Administrativos y
ejecución de pagos
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar los servicios requeridos en las áreas
de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable gestión
documental y de la información
Inconformidad de los usuarios externos en relación al servicio de
recepción
Gestionar ante el CETIC la resolución de problemas técnicos que presenta la central telefónica
Recurso Humano existente.
I Y II
Semestre 2013
Jefe Administrativo
Subjefe Administrativo
Capacitación en servicio al cliente
Recurso Humano existente.
I Y II
Semestre 2013
Jefe Administrativo
Subjefe Administrativo
Servicios generales inadecuados en el
apoyo logístico de las actividades.
Capacitación en servicio al cliente
Recurso Humano existente.
I Y II
Semestre 2013
Jefe Administrativo
Subjefe Administrativo
30
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Tramites Administrativos y
ejecución de pagos
1.7 Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
1.7.3 Brindar los servicios requeridos en
las áreas de apoyo logístico, servicios generales, gestión financiera-contable
gestión documental y de la información.
Servicios generales inadecuados en el
apoyo logístico de las actividades.
Retroalimentación con los funcionarios de las dependencias para mejorar los servicios.
Recurso Humano existente.
I Y II
Semestre 2013
Jefe Administrativo Subjefe
Administrativo Personal Técnico
Circulares que indiquen aspectos relacionados con servicios generales cuando halla algún cambio en el procedimiento, por imprevistos
Recurso Humano existente.
I Y II
Semestre 2013
Secretaria de Administración
Jefe Administrativo Subjefe
Administrativo
Recursos insuficientes para la consecución de
los objetivos
Reorganizar las metas propuestas de manera que se puedan ejecutar en primera instancia las que tienen una mayor posibilidad de asignación de los recursos
Recurso Humano existente
I Semestre 201 Jefe de
Mantenimiento
31
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Mantenimiento de equipo e
instalaciones
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar mediante el establecimiento de
contratos de mantenimiento
preventivo, correctivo y predictivo de los equipos
e instalaciones del Conare.
Inadecuada ejecución de los contratos
Diagnosticar y justificar los contratos o proyectos para concientizar sobre la importancia y la transcendencia de las actividades de mantenimiento, para lograr el posicionamiento de la Unidad en la Institución
Recurso Humano existente
I y II Semestre 2013 Jefe de
Mantenimiento
Coordinar e involucrar a los usuarios o beneficiarios vinculados en el proyecto o la contratación durante todo el proceso para tener claro el alcance y las necesidades reales
I y II Semestre 2013 Jefe de
Mantenimiento
Implementar un mecanismo de organización entre el contratista y la Unidad que permita el seguimiento, registro y control de los contratos, como por ejemplo un cronograma o matriz.
Recurso Humano existente
I y II Semestre 2013 Asistente Unidad de
Mantenimiento
32
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Mantenimiento de equipo e
instalaciones
Programar y desarrollar en forma efectiva la gestión
administrativa como apoyo institucional
Brindar mediante el establecimiento de
contratos de mantenimiento
preventivo, correctivo y predictivo de los equipos
e instalaciones del Conare.
Inadecuada ejecución de los contratos
Generar un mecanismo de control que evidencie la documentación de la supervisión de los contratos de mantenimiento, por medio de boletas de supervisión y de informes finales
Recurso Humano existente
I y II Semestre 2013 Jefe de
Mantenimiento
Implementar el software de mantenimiento, el cual es una herramienta de control y supervisión de los equipos e instalaciones del CONARE
Recurso Humano existente
I y II Semestre 2013 Jefe de
Mantenimiento
Plan-Presupuesto
Consolidar los procesos de rendición
de cuentas en la institución como
práctica permanente
Desarrollar instrumentos que garanticen la
rendición de cuentas
Que la evaluación del plan no responda a las
necesidades institucionales
Realizar un taller con los encargados por dependencia y programas para efectuar una adecuada formulación de metas e indicadores
Recurso Humano existente
II semestre 2013 Encargada de UPP
33
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Plan-Presupuesto
Consolidar los procesos de rendición
de cuentas en la institución como
práctica permanente
Desarrollar instrumentos que garanticen la
rendición de cuentas
Que la evaluación del plan no responda a las
necesidades institucionales
Actualizar el manual de indicadores con las dependencias y programas en términos de las necesidades reales de estas
Recurso Humano existente
II semestre 2013 Encargada de UPP
Cumplir el cronograma propuesto del proceso de formulación
Recurso Humano Existente
I y II semestre 2013 Encargada de la
UPP
Dar un seguimiento y apoyo continuo a los encargados de programa durante el proceso de generación de la información solicitada
Recurso Humano Existente
I y II semestre 2013 Encargada de la
UPP
34
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Plan-Presupuesto
Consolidar los procesos de rendición
de cuentas en la institución como
práctica permanente
Desarrollar instrumentos que garanticen la
rendición de cuentas
Que la evaluación del plan no responda a las
necesidades institucionales
Revisar a profundidad la información remitida por las dependencias a fin de que ésta cumpla con los requerimientos solicitados
Recurso Humano existente
I y II semestre 2013 Encargada de la
UPP
Control Interno Institucional
Consolidar los procesos de rendición
de cuentas en la institución como
práctica permanente
Desarrollar instrumentos que garanticen la
rendición de cuentas
Dificultad en el desarrollo los procesos
de control interno institucional
Solicitar la definición de la estructura organizativa encargada de desarrollar el tema de control interno
Recurso Humano existente
2013 Comisión de Control
Interno
Control Interno Institucional
Consolidar los procesos de rendición
de cuentas en la institución como
práctica permanente
Desarrollar instrumentos que garanticen la
rendición de cuentas
Solicitar la asignación de personal a la estructura definida y no depender de terceros para su contratación
Recurso Humano existente
2013 Comisión de Control
Interno
35
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Control Interno Institucional
Consolidar los procesos de rendición
de cuentas en la institución como
práctica permanente
Desarrollar instrumentos que garanticen la
rendición de cuentas
Dificultad en el desarrollo los procesos
de control interno institucional
Elaborar una estrategia institucional en el tema de control interno
Recurso Humano
existente y el no asignado
2013 Comisión de Control
Interno
Ejecución de auditorías y asesorías
Fortalecer el desarrollo institucional a través
de procesos de evaluación y
fiscalización, de las operaciones, el
sistema de control interno para coadyuvar
con el mejoramiento continuo del CONARE
Elaborar al menos 22 estudios de auditoría en
cualquiera de las siguientes modalidades: financiero, operativo, de
tecnologías de la información, seguimiento
de recomendaciones, estudios especiales o
asesoría
Falta de claridad y profundidad en los
riesgos identificados por las unidades administrativas
Actualizar con el auditado, la valoración de riesgos complementaria
Recurso Humano existente
A partir del 2013 en cada estudio que se
realiza
No evaluar áreas o riesgos significativos del proceso a auditar
Elaborar una metodología de identificación y valoración del riesgo
Recurso Humano Existente
I semestre 2013
36
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Ejecución de auditorías y asesorías
Fortalecer el desarrollo institucional a través
de procesos de evaluación y
fiscalización, de las operaciones, el
sistema de control interno para coadyuvar
con el mejoramiento continuo del CONARE
Elaborar al menos 22 estudios de auditoría en
cualquiera de las siguientes modalidades: financiero, operativo, de
tecnologías de la información, seguimiento
de recomendaciones, estudios especiales o
asesoría
Tener una concepción errónea del impacto y la probabilidad de un factor de riesgo sobre
una actividad
Elaborar una metodología de identificación y valoración del riesgo
Recurso Humano Existente
I semestre 2013
Papeles de trabajo deficientes
Diseñar y establecer un instructivo para la elaboración de papeles de trabajo
Recurso Humano Existente
I semestre 2013
Poca respuesta del auditado
Conversar con el auditado las recomendaciones sugeridas y explicarles los beneficios de la aplicación de las mismas
Recurso Humano Existente
A partir del 2013 en cada estudio que se
realiza
37
3.2 Programa SINAES
PROCESO OBJETIVO ESPECIFICO
ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA COSTO APROXIMADO PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Acreditación Mantener el diálogo permanente con las autoridades académicas de las instituciones de educación superior para motivarlas a impulsar procesos de autoevaluación y mejoramiento.
Atender en sus diferentes etapas 30 carreras para – universitarias y de grado, así como programas de posgrado nuevos y 68 carreras de grado acreditadas.
Que no se presente la cantidad de carreras programadas.
Establecer incentivos técnicos y financieros para las carreras para participar en procesos
Los costos están previstos en el presupuesto
2013 Consejo, Dirección, Investigadores
El Consejo del SINAES no tiene la capacidad de gestión para atender todos los procesos en todos sus etapas
Realizar un estudio de cargas del Consejo y ejecutar la propuesta de mejora
Los costos están previstos en el presupuesto
2013 Consejo del SINAES y Garante Aseguramiento Calidad
Capacitación Generar procesos de capacitación, educación y sensibilización en el tema de gestión de la calidad de la educación superior y el papel de la acreditación con sus diversas fases.
Desarrollar 17 actividades de capacitación y formación de los funcionarios de las instituciones de Educación Superior.
Las capacitaciones no sean pertinentes en relación con los intereses del público meta
Consultar con los colaboradores del SINAES los requerimientos de capacitación para que se ajusten a sus intereses.
Los costos están previstos en el presupuesto
2013 Garante Aseguramiento Calidad
38
PROCESO OBJETIVO ESPECIFICO
ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA COSTO APROXIMADO PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Investigación
Liderar la investigación y el debate nacional sobre el desempeño y calidad de la educación superior costarricense que contribuya a generar señales concertadas para mejoramiento de la calidad de todos los programas impartidos por instituciones de educación superior así como mecanismos de realimentación y mejoramiento de los procesos impulsados en la búsqueda de la excelencia.
Proponer al Consejo del SINAES una propuesta de mejora del Modelo de Evaluación.
La propuesta de mejora no logre incorporar los cambios requeridos
Establecer una agenda de trabajo con fechas de obligado cumplimiento para ejecutar la mejora del modelo de evaluación
Los costos están previstos en el presupuesto
2013 Consejo, Dirección,
Garante Aseguramiento Calidad
Diseño de bases de datos de información sobre Educación Superior de Costa Rica.
La empresa o consultor contratado no genera los productos esperados
Establecer en los términos de referencia los productos esperados.
Los costos están previstos en el presupuesto
2013 Dirección, Administrador, Investigadores, Garante Aseguramiento Calidad
Cultura de Calidad
Organizar seminarios, simposios, talleres, y otras actividades de análisis y debate sobre educación superior, acreditación, modelos, gestión de la calidad y su relación con el tema del desarrollo, entre otros, con participación de académicos de diferentes disciplinas y expertos en el tema de gestión de la calidad.
Ejecución de 17 actividades de promoción y de divulgación sobre Educación Superior, Calidad y Desarrollo
Las actividades no sean pertinentes y no logran los resultados esperados
Consultar con los públicos meta del SINAES para que las actividades de promoción y divulgación se ajusten a sus intereses. Establecer características comunicacionales y mensajes para estas actividades.
Los costos están previstos en el presupuesto
2013 Comunicador, Garante Aseguramiento Calidad
Fortalecimiento Institucional
Promover un sistema de “Inteligencia gerencial” que permita gestionar centralizadamente normas concertadas de aplicación desconcentrada.
Aumentar las capacidades de gestión técnico - administrativas del SINAES en sus diferentes ámbitos
No se logren los productos esperados que permitan fortalecer la gestión administrativa del SINAES
Definir con claridad los productos esperados (capacitaciones del personal, estudios, sistema de información, sitio web) y los lineamientos para el seguimiento de su cumplimiento.
Los costos están previstos en el presupuesto.
2013 Dirección, Administrador, Investigadores y Garante Aseguramiento Calidad
39
3.3 Programa CENAT
PROCESO OBJETIVO ESPECIFICO
ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Elaboración y preparación de
proyectos
a) Generar un espacio para la reflexión y la coordinación de acciones interinstitucionales que coadyuven con el desarrollo científico y tecnológico nacional.
b) Contribuir a una mayor integración del trabajo científico - tecnológico de las universidades públicas.
c) Desarrollar grupos multidisciplinarios de investigación y desarrollo con académicos de alta formación y amplia experiencia.
d) Impulsar novedosas articulaciones entre programas de posgrado de las instituciones universitarias, en las áreas prioritarias para el desarrollo científico y tecnológico.
e) Facilitar el trabajo interinstitucional y multidisciplinario en las diversas áreas temáticas.
Vincular 11 proyectos con participación de sectores académicos universitarios estatales, empresariales y gubernamentales a nivel nacional e internacional en las diferentes áreas de investigación del CeNAT.
No poder contratar al personal adecuado para desarrollar las actividades planeadas
Gestionar un aumento de presupuesto asignado al programa
15.5 millones I semestre 2013 Dirección de CeNAT y Directores se Áreas
40
PROCESO OBJETIVO ESPECIFICO
ANUAL METAS
PRIORIZACION RIESGOS
MEDIDA SELECCIONADA
RECURSOS NECESARIOS
PLAZO DE IMPLEMENTACION
RESPONSABLE
Actividades de transferencia de conocimientos
f) Fortalecer condiciones para la interacción académica de científicos nacionales e internacionales.
g) Fortalecer los recursos de las unidades de investigación y desarrollo de las universidades públicas que se adscriban a este centro.
h) Brindar un espacio para el desarrollo de actividades científico- culturales.
i) Ofrecer al sector productivo del país soluciones científico - tecnológicas que le permitan ser más competitivo en el mercado internacional.
j) Promover el mejoramiento de los procesos y la calidad de los productos y servicios del sector productivo, con el fin de incrementar la competitividad de las empresas.
K) Promover la realización de actividades que conlleven a la incubación de empresas competitivas
Participar y organizar 64 actividades de capacitación y de transferencia de conocimiento con participación de sectores académicos universitarios estatales, empresariales y gubernamentales a nivel nacional e internacional en las diferentes áreas de investigación del CeNAT.
No poder contratar al personal adecuado para desarrollar las actividades planeadas
Gestionar un aumento de presupuesto asignado al programa
15.5 millones I semestre 2013 Dirección de CeNAT y Directores se Áreas
41
3.4 Programa Estado de la Nación
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL
METAS PRIORIZACION
RIESGOS MEDIDA
SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Investigación Realizar investigaciones sobre desarrollo humano sostenible o sobre un tema específico, ya sea para Costa Rica, o para una subregión, o para Centroamérica, siguiendo la metodología utilizada en la preparación de los Informes Estado de la Nación.
Preparación, consulta, publicación del Informe Estado de la Nación, mediante: - La preparación y consulta de la Estrategia General de Investigación. - La consulta de 6 capítulos y revisión del 100% de las investigaciones que se requieren para desarrollar todos los temas (40 aproximadamente). - La edición e impresión de 3.000 ejemplares del Informe, 7.000 del resumen y 3.000 Hojas de trabajo.
Publicación del Cuarto Informe Estado de la Educación e inicio de proceso de investigación del Quinto Informe, por encargo del CONARE, mediante: - Edición final de capítulos y presentación del Cuarto Informe Estado de la Educación
- Preparación y consulta de la Estrategia General de Investigación del Quinto Informe Estado de la Educación.
Coordinación de la preparación y divulgación del Informe Estado de la Región o de otras investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones, mediante: - Participación en al menos 20 foros regionales - Finalización de consulta preparación y aprobación la Estrategia General de Investigación del Quinto Informe. -Inicio de proceso de investigación con al menos 5 investigaciones de costarricenses sobre algún tema de interés del informe. - Preparación y edición de dos investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones, entre ellos el Estado de la Justicia, Informe Estado de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación.
Problemas de gestión del área de estadística
Realizar reuniones mensuales para realizar la distribución del trabajo y analizar las necesidades reales del área
Recurso Humano existente
2013 Director del Programa, Coordinadores de Investigación de los Informes, Investigadores
42
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL
METAS PRIORIZACION
RIESGOS MEDIDA
SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Investigación Realizar investigaciones sobre desarrollo humano sostenible o sobre un tema específico, ya sea para Costa Rica, o para una subregión, o para Centroamérica, siguiendo la metodología utilizada en la preparación de los Informes Estado de la Nación.
Preparación, consulta, publicación del Informe Estado de la Nación, mediante: - La preparación y consulta de la Estrategia General de Investigación. - La consulta de 6 capítulos y revisión del 100% de las investigaciones que se requieren para desarrollar todos los temas (40 aproximadamente). - La edición e impresión de 3.000 ejemplares del Informe, 7.000 del resumen y 3.000 Hojas de trabajo.
Publicación del Cuarto Informe Estado de la Educación e inicio de proceso de investigación del Quinto Informe, por encargo del CONARE, mediante: - Edición final de capítulos y presentación del Cuarto Informe Estado de la Educación
- Preparación y consulta de la Estrategia General de Investigación del Quinto Informe Estado de la Educación.
Coordinación de la preparación y divulgación del Informe Estado de la Región o de otras investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones, mediante: - Participación en al menos 20 foros regionales - Finalización de consulta preparación y aprobación la Estrategia General de Investigación del Quinto Informe. -Inicio de proceso de investigación con al menos 5 investigaciones de costarricenses sobre algún tema de interés del informe. - Preparación y edición de dos investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones, entre ellos el Estado de la Justicia, Informe Estado de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación
Demoras administrativas en contratos y pagos
Realizar reunión con Asesoría Legal para ver cómo se podrían disminuir tiempos de respuesta
Recurso Humano existente
Marzo 2013 Director de OPES, Director del Programa, Asesoría Legal
43
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL
METAS PRIORIZACION
RIESGOS MEDIDA
SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Investigación Realizar investigaciones sobre desarrollo humano sostenible o sobre un tema específico, ya sea para Costa Rica, o para una subregión, o para Centroamérica, siguiendo la metodología utilizada en la preparación de los Informes Estado de la Nación.
Coordinación de la preparación y divulgación del Informe Estado de la Región o de otras investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones, mediante: - Participación en al menos 20 foros regionales - Finalización de consulta preparación y aprobación la Estrategia General de Investigación del Quinto Informe. -Inicio de proceso de investigación con al menos 5 investigaciones de costarricenses sobre algún tema de interés del informe. - Preparación y edición de dos investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones, entre ellos el Estado de la Justicia, Informe Estado de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación
Problemas para obtener información comparable, actual y oportuna
Realizar revisiones y comparaciones con diferentes fuentes de información y expertos
Recurso Humano existente
Junio 2013 Investigadores Área de estadísticas
44
PROCESO OBJETIVO
ESPECIFICO ANUAL
METAS PRIORIZACION
RIESGOS MEDIDA
SELECCIONADA RECURSOS
NECESARIOS PLAZO DE
IMPLEMENTACION RESPONSABLE
Investigación Realizar investigaciones sobre desarrollo humano sostenible o sobre un tema específico, ya sea para Costa Rica, o para una subregión, o para Centroamérica, siguiendo la metodología utilizada en la preparación de los Informes Estado de la Nación.
Preparación, consulta, publicación del Informe Estado de la Nación, mediante: - La preparación y consulta de la Estrategia General de Investigación. - La consulta de 6 capítulos y revisión del 100% de las investigaciones que se requieren para desarrollar todos los temas (40 aproximadamente). - La edición e impresión de 3.000 ejemplares del Informe, 7.000 del resumen y 3.000 Hojas de trabajo.
Publicación del Cuarto Informe Estado de la Educación e inicio de proceso de investigación del Quinto Informe, por encargo del CONARE, mediante: - Edición final de capítulos y presentación del Cuarto Informe Estado de la Educación
- Preparación y consulta de la Estrategia General de Investigación del Quinto Informe Estado de la Educación.
Coordinación de la preparación y divulgación del Informe Estado de la Región o de otras investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones, mediante: - Participación en al menos 20 foros regionales - Finalización de consulta preparación y aprobación la Estrategia General de Investigación del Quinto Informe. -Inicio de proceso de investigación con al menos 5 investigaciones de costarricenses sobre algún tema de interés del informe. - Preparación y edición de dos investigaciones sobre un tema específico a nivel nacional o subnacional por encargo de otras Instituciones, entre ellos el Estado de la Justicia, Informe Estado de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación
Que no se preste un servicio administrativo oportuno
Realizar programación de actividades y asignación de funciones según demanda de los Informes
Recurso Humano existente
2013 Administradora del Programa, Director del Programa
45
RECOMENDACIONES
Identificar formalmente los procesos institucionales que cada instancia considere
sustantivos para facilitar la valoración de riesgos por procesos críticos, tal y como
lo solicita la Auditoría Interna.
Implementar las medidas para la administración de riesgos definidas, con el fin,
de evitar la materialización de riesgos que impidan la consecución de los objetivos
y metas institucionales.
Definir una estructura de riesgos por categorías, constituyéndose como un
portafolio de riesgos de consulta para las dependencias y programas del
CONARE.
Retomar los procesos de capacitación y sensibilización en materia de control
interno y SEVRI, enfocándose en el empoderamiento de los enlaces de control
interno como gestores de procesos en cada una de las dependencias y programas
del CONARE.