Sistema Integrado de Control Gubernamental
Gerencia Central de Desarrollo Estratégico
16 de marzo de 2017
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Contenido
1. Antecedentes
2. Situación Actual
3. Solución Planteada
4. Proyecto
5. Capacidades Futuras
6. Oportunidades de Mejora
7. Arquitectura Empresarial
8. Mapa de Procesos
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Las necesidades apremiantes de la coyuntura a veces nos obligan a responder con rapidez para
resolver lo urgente y conseguir resultados.
Para cuando nos percatamos, hemos crecido mucho y de manera desordenada.
16 de marzo de 2017 3
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Pero ese crecimiento trajo consigo sus propios problemas…
Dedicamos el trabajo diario a corregir errores puntuales..
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Simplificar los problemas
Proponer soluciones integrales y creativas
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La solución requiere del trabajo y participación de todos!
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Arquitectura empresarial en la CGR
Procesos de Negocio
Servicios de Negocio
Componentes y Servicios de Integración
Recursos Empresariales
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Proyecto SICG - Antecedentes
Set.2016 Nov.2016 Dic.2016 Ene.2017 Feb.2017
DTI presentó al Comité de Gestión de la CGR una evaluación sobre el rendimiento y eficiencia tecnologíca de los aplicativos
Evaluación de los aplicativos CGR
Creación del Proyecto SICG
• Con MemorandoCircular N° 00035-2016-CG/DC se crea alProyecto SICG.
Oct.2016
PLAN presentó al Comité deGestión de CGR la propuestadel proyecto SICG
Propuesta de Proyecto SICG
• Aprobación del Mapade Procesos de la CGR
• Automatización deProcesos misionales.
Automatización de Procesos Gestión de Proyecto
• Con Memorando N° 00352-2016-CG/PLAN se aprobó elActa de Constitución delProyecto.
• Inicio del análisisfuncional del procesos deGestión de la Estrategia.
• Procesos de Contrataciónen Segunda convocatoria
TI y Contrataciones BIDGestión de Procesos
• Inicio Administrativo delProyecto.
• Inicio de ladocumentación delprocesos.
• Buena Pro deAnalistas de Procesos(4) y Documentadorde Sistemas
Contrataciones BID
916 de marzo de 2017
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Problemática
Información Tecnología
Información Aplicaciones Tecnología
• Baja calidad de los datos:o Incompletoso Desactualizadoso Equivocados
• Existencia de aplicativos “islas”
• Diversas plataformas y lenguajes de desarrollo
• Mas de un Gestor de Base de Datos y diversos esquemas
• Costos de mantenimiento altos para servidores y licencias actuales
1016 de marzo de 2017
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Procesos MisionalesProcesos Misionales
Procesos EstratégicosProcesos Estratégicos
11
Situación Actual
Gestión de la Estrategia
SICASAGU Interno
SAGU Web
Gestión de la Demanda
Trámite DocumentarioWillay
ChasquiPtmo. expedientes
Gest. de la Información
Encargos Legales DDJJ
Rendición de cuentasINFOBRAS
CARALINFOSAF
Entidades
Ejecución
SICA SAGU Interno
SAGU WebSAGU SOA Web
Control SimultáneoDictámenes
Planeamiento
SICA SAGU Interno
SAGU Web
G. de Responsabilidades
PASProcuraduría
G. de la mejora de la A.P.
SAGU WebSIGUEPLAN
Control Simultáneo
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Procesos MisionalesProcesos Misionales
Procesos EstratégicosProcesos Estratégicos
12
Solución Planteada - Diciembre 2017
Gestión de la Estrategia
SICG
Gestión de la Demanda
Trámite DocumentarioWillay
ChasquiPtmo. expedientes
Gest. de la Información Ejecución
SICG
Planeamiento
SICG
G. de Responsabilidades
PASProcuraduría
G. de la mejora de la A.P.
SAGU WebSIGUEPLAN
Control Simultáneo
Encargos Legales DDJJ
Rendición de cuentasINFOBRAS
CARALINFOSAF
Entidades
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SICG 2017
13
SICG al 2017
Gestión de la Estrategia
Gestión de la Demanda
Gest. de la InformaciónEjecuciónPlaneamiento
G. de Responsab.
G. mejora de la A.P.
SICA
RETIRADO
SAGU INTERNO
SAGU SOA
SAGU WEB
DICTÁMENES
CONTROL SIMULTÁNEO
PROCURADURÍA
SIPAS
SIGUEPLAN WILLAY
TRÁMITE
CHASQUI
PRÉSTAMO DE EXPEDIENTES
DDJJ
R. CUENTAS
ENCARGOS LEGALES
INFOBRAS
CARAL
ENTIDADES
RETIRADOPARCIALMENTE
SE MANTIENELeyenda:
INFOSAF
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Procesos MisionalesProcesos Misionales
Procesos EstratégicosProcesos Estratégicos
14
Solución Planteada - Diciembre 2018
Gestión de la Estrategia
SICG
Gestión de la Demanda
Trámite DocumentarioWillay
ChasquiPtmo. expedientes
Gest. de la Información Ejecución
SICG
Planeamiento
SICG
G. de Responsabilidades
G. de la mejora de la A.P.
SICG
SICG
Encargos Legales DDJJ
Rendición de cuentasINFOBRAS
CARALINFOSAF
Entidades
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SICG 2018
15
SICG al 2018
Gestión de la Estrategia
Gestión de la Demanda
Gest. de la InformaciónEjecuciónPlaneamiento
G. de Responsab.
G. mejora de la A.P.
RETIRADO
SAGU WEB
CONTROL SIMULTÁNEO
PROCURADURÍA
SIPAS
SIGUEPLAN WILLAY
TRÁMITE
CHASQUI
PRÉSTAMO DE EXPEDIENTES
DDJJ
R. CUENTAS
ENCARGOS LEGALES
INFOBRAS
CARAL
ENTIDADES
Leyenda: SE MANTIENE
INFOSAF
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Procesos MisionalesProcesos Misionales
Procesos EstratégicosProcesos Estratégicos
16
Solución Planteada - Diciembre 2019
Gestión de la Estrategia
SICG
Gestión de la Demanda
Gest. de la Información
SICGEntidades
Ejecución
SICG
Planeamiento
SICG
G. de Responsabilidades
G. de la mejora de la A.P.
SICG
SICG
SICG
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SICG 2019
17
SICG al 2019
Gestión de la Estrategia
Gestión de la DemandaEjecuciónPlaneamiento
G. de Responsab.
G. mejora de la A.P.
RETIRADO
WILLAY
TRÁMITE
CHASQUI
PRÉSTAMO DE EXPEDIENTES
DDJJ
R. CUENTAS
ENCARGOS LEGALES
INFOBRAS
CARAL
ENTIDADESLeyenda:
Gest. de la Información
SE MANTIENE
INFOSAF
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Alcance del proyecto
ETAPA 1 ETAPA 2 ETAPA 3
2016 - 2017 2018 2019
• Gestión del Proyecto • Mejora de Procesos• Sistemas Prioritarios
• Acompañamiento• Capacitación• Sistemas Complementarios
• Acompañamiento• Capacitación• Integración final del CORE
PE. PROCESOS ESTRATÉGICOS
Gestión de la Estrategia
PE01
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Alcance del proyecto Etapa 1 - 2017
PE. PROCESOS ESTRATÉGICOS
Gestión de la EstrategiaPE01
Lista de procesosPE01 Gestión de la estrategiaPE01.01 Formulación de la estrategia institucionalPE01.02 Implementación de la estrategia institucionalPE01.03 Evaluación de la implementación de la estrategia institucionalPE01.04 Control de la implementación de la estrategia institucional
PM03 Planeamiento de la demanda de controlPM03.01 Priorización de la demandaPM03.02 Distribución de la demandaPM03.03 Programación de la atención de la demandaPM03.04 Administración de los recursos para la atención de la demanda
PM04 Ejecución de los servicios de control y servicios relacionadosPM04.01 Control previoPM04.02 Control simultáneoPM04.03 Auditoria de cumplimientoPM04.04 Auditoria de desempeñoPM04.05 Auditoria financieraPM04.06 Servicios relacionadosPM04.07 Seguimiento de los servicios de control y servicios relacionadosPM04.08 Cierre de los servicios de control y servicios relacionados
Esta pendiente la definición de los propietarios de los
datos
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Línea de tiempos de Actividades del Proyecto
2016 Q1
UG
PG
esti
ón
de
Pro
ceso
sTe
cno
logí
as d
e In
form
ació
n
2016 2017
Términos de Referencia
09.DicContrato de Consultores
Q2 Q3 Q4
PE01: Gestión dela estrategia 27.Feb
PE01: Gestión de la estrategia 31.Jul
31.MayPM03: Planeamiento de la demanda de control
01.Abr
30.Jun
02.Nov
PM04: Ejecución de los servicios de control y servicios relacionados
PM03: Planeamiento de la demanda de controlSe estimará en Abril
28.Abr
PM04: Ejecución de los servicios de control y servicios relacionados01.Mar
25.Nov
Contrato de Consultores en Normativa
01.May30.Jun
SIC
G
Contrato de Firmas (x2): - Arquitectura Empresarial - Gestión de la Información
01.Jul 01.Oct 31.Dic
Ejecución
15. Feb
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Gestión de la Demanda
• DAP: Documento de Automatización de Procesos
NIVEL 0 NIVEL 1 ELAB M-4 M-3 M-2 M-1 M1 M2 M3 M4 M5 M6 M7 M8 M9 M10
PE01.01 Formulación de la estrategia institucional CGR
PE01.02 Implementación de la estrategia institucional CGR 1 1
PE01.03 Evaluación de la implementación de la estrategia institucional CGR Procedimiento AS IS
PE01.04 Control de la implementación de la estrategia institucional CGR Informe Diagnóstico
Tecnologías de la Información DAP
PM03.01 Priorización de la demanda BID 1 1 1 1 Análisis y Diseño (AD)
PM03.02 Distribución de la demanda BID 1 Construcción ( C )
PM03.03 Programación de la atención de la demanda BID 1 Pruebas Formales (PF)
PM03.04 Administración de los recursos para la atención de la demanda BID 1 Procedmiento TO BE
Tecnologías de la Información
PM04.01 Control previo (Informe Previo) BID 1 1 1 1
PM04.01 Control previo (Evaluación de Adicionales de Obra) BID 1 1
PM04.01 Control previo (Evaluación de Adicionales para Supervisión de Obra) BID 1
PM04.02 Control simultáneo (Orientación de Oficio) BID 1 1 1 1
PM04.02 Control simultáneo (Acción Simultánea) BID 1 1
PM04.02 Control simultáneo (Visita de Control) BID 1 1
PM04.02 Control simultáneo (Visita Preventiva) BID 1
PM04.03 Auditoria de cumplimiento CGR 1 1 1 1 1 1 1 1 1
PM04.04 Auditoria de desempeño BID 1 1 1 1 1 1 1
PM04.05 Auditoria financiera CGR 1 1 1 1 1 1 1 1 1
PM04.06 Servicios relacionados BID 2
PM04.07 Seguimiento de los servicios de control y servicios relacionados BID 1 1 1 1
PM04.08 Cierre de los servicios de control y servicios relacionados BID 1 1 1 1
Tecnologías de la Información
AD C PF
PE01 Gestión de la
estrategia
PM03 Planeamiento de
la demanda de control
PM04 Ejecución de los
servicios de control y
servicios relacionados
AD C PF
AD C PF
15.Feb
2116 de marzo de 2017
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Usuario Experto
22
Flujo de Trabajo del Proyecto
Proyecto DTIDPROCAL Propietario
Programación de la
Demanda
1. ……..2. ……..3. ……..
Inicio
Elaborar modelo AS IS
Fin
Aprobar y Firmar AS IS
Elaborar Informe DiagnósticoAprobar Informe
Diagnóstico
Iniciar elaboración del DAP
Analizar y Diseñar
Proponer DAP Aprobar DAP
Firmar y enviar para automatización
Desarrollar Software
Realizar pruebas Tempranas y Formales
Prueba Piloto y aprobación del módulo
Poner en marchaLeyenda:Flujo entreactividades
ObservacionesY revisiones
Documentar inicio de Proyecto Software
Revisar y aprobar RDS
Elaborar y Aprobar RDS
Realizar pruebas Confor-midad y Rendimiento
Aprobar Solicitud de conformidad de usuario
Poner en producción
Capacitar en uso de Software
Capacitar en normativa y procedimientos
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Principios del ProyectoPrincipios del ProyectoPrincipios del ProyectoPrincipios del Proyecto
• De estricto cumplimiento de todos1.- Primacía de los Principios
• No beneficios particulares, “el servicio al ciudadano por encima de todo”
2.- Gestión para el beneficio de todos
• Ante un siniestro o interrupción de los sistemas de TI, contar con mecanismos contingentes para seguir operando
3.- Continuidad de la acción contralora
• En lugar de similares o duplicados que atienden a un solo usuario4.- Preferencia por aplicativos de uso común
• Que mejoren la productividad e incentiven su uso5.- Aplicativos amigables y de fácil uso
• Que restrinja el uso no autorizado de datos sensibles6.- Seguridad de los datos
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Principios del ProyectoPrincipios del ProyectoPrincipios del ProyectoPrincipios del Proyecto
• Que los procesos de administración de la información cumplan con todas las leyes, políticas y regulaciones pertinentes
7.- Cumplimiento de la ley
• Que produzca información consistente, mejore la comunicación, exploración y distribución
8.- Vocabulario común de datos
• Que faciliten el desarrollo, mantenimiento, migración, seguimiento y control de calidad
9.- Aplicativos modulares y estandarizados
• Que los cambios a los aplicativos y a la tecnología deben ser dados solamente por requerimiento de los procesos misionales y estratégicos de la CGR.
10.- Solo cambios dirigidos por necesidades misionales y estratégicas
• Para minimizar costos de mantenimiento e interoperabilidad11.- Control de la diversidad técnica
• Definir al responsable para la toma de decisiones sobre el componente (procesos, aplicativos, servicios y datos)
12.- Los componentes tienen un claro propietario
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Capacidades Futuras
Consultas Rápidas
Analítica para la toma de decisiones
Integración Externa
Dispositivos móviles
• Acceso móvil a la Información• Portabilidad y Registro de la
Información• Captar Imágenes desde cualquier
lugar• Registro desconectado• Georreferenciación
Contraloría Móvil
Tableros de Control
• Aplicación de Modelos Estadísticos• Descubrimiento de Patrones• Identificación de Tendencias• Matriz de correlación
Servicio de búsqueda integrado
• Exploración de fuentes de datos
internas y externas
• Rapidez en la búsqueda y
obtención de la información
• Capacidad de correlacionar
información
Interoperabilidad con Entidades
• Conexión con otras Bases de Datos
de Entidades del Estado
• Acceso a aplicativos externos
• Generación de convenios
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Oportunidades de mejora
Arquitectura Empresarial De la Normativa
Normativa ágil
• Revisión del marconormativo para contar conprocesos más eficientes.
• Simplificación normativa quefacilite el desarrollo deservicios y generar seguridadjurídica
• Estandarización de plazos(informes, formatos, etc.)
Alineamiento: Estrategia – Procesos - TI
• AE proporciona enfoque integral de la Visión de negocio, la visión de datos y tecnología a través de toda la organización.
• Genera las políticas y normativa de todo el proceso, administra artefactos y las soluciones.
Requerimientos de Desarrollo
Consistencia de la Información y mejor rendimiento
• Revisión del marco normativo para contar con procesos más eficientes.
• Simplificación normativa que facilite el desarrollo de servicios y generar seguridad jurídica
• Estandarización de plazos (informes, formatos, etc.)
RDS
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Oportunidades de mejora
Base de Datos De los Procesos
Procesos aprobados del core a nivel DAP
• Elaborar Diagramas deAutomatización de Procesos(DAP) para los procesos delos servicios de control
• Simplificar revisión yaprobación de procesos
• Estandarizar plazos
Información histórica, valida y consistente
• Evaluar la necesidad de
digitalizar y estandarizar la
información histórica
contenida en las diversas
bases de datos de la CGR.
De los Costos
• Reducción de costos
operativos y
dependencia tecnológica
Atender consultas con info. histórica, valida y consistente
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Principios de Arquitectura, Visión y Requerimientos
Arquitectura del Negocio
Realización de la Arquitectura
Arquitectura de Sistemas de Información Arquitectura Tecnológica
Requerimientos de Arquitectura
Requerimientos Restricciones Supuestos Brechas
Visión de Arquitectura
Estrategia de Negocio Estrategia TecnológicaPrincipios de Negocio,
Objetivos y MotivadoresVisión de Arquitectura Interesados
Preliminar
Principios de Arquitectura
Motivación
Motivadores
Organización
Función
Oportunidades, Soluciones y Plan de Migración
Capacidades
Metas Objetivos Medidas
Organización Locación Actor, Rol
Servicios, contratos, Calidad del servicio
Procesos, eventos, controles, productos
Funciones
Paquetes de trabajo Contratos de Arquitectura
Implementación de la Gobernanza
Estándares Lineamientos Especificaciones
Datos
Entidades
Componentes lógicos de datos
Componentes físicos de datos
Aplicaciones
Servicios de Sistemas de Información
Componentes lógicos de aplicación
Componentes físicos de aplicación
Servicios de Plataforma
Componentes lógicos de tecnología
Componentes físicos de tecnología
Arquitectura Empresarial Arquitectura Empresarial Arquitectura Empresarial Arquitectura Empresarial ---- MetamodeloMetamodeloMetamodeloMetamodelo
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PM. PROCESOS MISIONALES (7)PM. PROCESOS MISIONALES (7)
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PE. PROCESOS ESTRATÉGICOS (3)
Gestión de la estrategia
PE01Gestión de la
excelenciaPE02
Gestión de la demandaPM01
Gestión de información de las entidades y
servidores públicosPM02
Planeamiento de la demanda de control
PM03
Ejecución de los servicios de control y servicios relacionados
PM04
Gestión de responsabilidades
PM05
Gestión de las recomendaciones
PM06
PA. PROCESOS DE APOYO (3)
Gestión de bienes y servicios
PA01Gestión del talento
humanoPA02 Gestión legalPA03
Gestión del relacionamiento
PE03
Gestión educativa en control gubernamental y gestión pública
PM07
NEC
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NÍA
Y P
AR
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INTE
RES
AD
AS
Mapa de Procesos CGR
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Sistema Integrado de Control Gubernamental
Gerencia Central de Desarrollo Estratégico
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