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專利分析與智慧財產管理 Chapter 01 專利趨勢分析 1-2

專利趨勢分析

了解美國近年專利趨勢與統計分析結果

介紹美國專利種類與近年申請趨勢及各國近年在美國

申請專利趨勢

認識台灣近年專利趨勢與統計分析結果

介紹台灣近年專利申請與發證趨勢及近年專利舉發／

讓與／授權狀況

探討中國近年專利趨勢與統計分析結果

Chapter 1


隨著世界技術競爭的日益激烈，各國企業紛紛展開專

利戰略研究。

專利趨勢分析，即對專利文件中大量的專利資訊進行

檢索、分析與組合，並利用統計學方法和技巧使這些

資訊轉化為具有總覽全域及預測功能的競爭情報。

專利趨勢分析不僅是企業爭奪專利的前提，更能在企

業發展其技術策略、評估競爭對手中提供有用的情報。


1.1 美國專利趨勢與統計分析 1/11

美國專利分為三大類：Utility patent（發明專利）、Design patent

（設計／設計專利）及Plant patent（植物專利）。

發明專利是指發明、發現或改良任何新穎而實用的製法、製品物之組

合，均可獲准專利。

發明三要件 3 criteria of patentability：

產業利用性（實用性）Industrial applicability、

新穎性Novelty、

進步性Inventive step, non-obivious (Patents Act, 1995).

設計／設計專利是指任何人為製品創作的任何新穎、原創及裝飾性設

計，均可被准予設計專利。

植物專利是指核准給發明或發現以無性生殖方式複製的任何特別而新

穎之植物品種，包括栽培的變種、突變種、雜種和新發現的幼苗。


美國專利的種類與近年申請量


各國近年在美國申請專利件數

TOP 4

TOP 2

TOP 3

TOP 5

TOP 1



美國為全球具有高度國際競爭力之國家，許多國家皆

會於美國提出專利申請，而專利申請數量之多寡可視

為該國技術能力之指標。

從2000年到2009年申請件數較多之國家的成長率，中

國大陸 (China)為1367%最高。

其次南韓 (Korea, South) 以320%位居成長率第二名，

我國台灣 (Taiwan)的106%取得第三名。


Patent Dashboard

美國專利商標局(USPTO)推出一個新功能Data

Visualization Center-Patent Dashboard

(https://www.uspto.gov/dashboards/patents/main.dashxml)。

例如：USPTO審查委員人數、積案量、申請案第一次收

到官方審查意見通知書(OA)的時間。

早在2009年8月David J. Kappos上任USPTO局長時，他的

第一個目標即是縮短專利申請案審查時間。

根據David J. Kappos表示儀表板的功能在2010年9月7日發

布，之後每個月的10日左右，USPTO都會更新儀表板上

的統計數據。



申請案收到第一次審查結果 (First Office Action

Pendency, FOAP) 的平均時間由2011年4月份的25.9個

月持續增加至7月份的27.8個月。

“Pendency”指的是專利申請案等待決定的狀態。

圖 1.6 申請至第一次審查通知平均月數（FOAP）



2011年7月統計資料顯示每個申請案從申請日到領證

或是放棄的最終決定(Disposal)平均需花33.5個月，和

4月的平均33.8個月比較少了0.3個月，所花的時間有

越來越少之趨勢。

專利申請積案量(Patent application backlog)包括新發

明 (Utility)、新植物 (Plant) 與重新領證 (Reissue) 的

UPR件數。

積案量卻逐漸遞減，從 4月的 706,778件、 5月的

703,175件到6月的695,086件，可看出USPTO的效率

逐漸提升中。



申請美國專利過程中，經常會收到審查委員之審查意

見(Office Action, OA)，一般而言，快的話大約三年

內會有美國專利局的審查意見書。

意見內容大部分有兩類：核駁 (Rejection)或核准通知

(Allowance)。

若是收到核駁通知，則必須提出申復答辯書

(Response)，反駁審查委員之意見，進而說服審查委

員應准予專利權。



申請人可在收到「最終核駁」後六個月內提出請求繼

續審查 (Request for Continued Examination, RCE)申

請並繳交特定的費用，使申請案可獲得持續審查的程

序。

RCE的好處是對於申請人在繼續審查中所加入的請求

項，即使超過20項，美國專利局也不多收費用。

請求繼續審查 (RCE)申請量每年不斷地增加，在2011

年7月美國RCE數量高達65,334件。



Actions Per Disposal (APD) ：在准駁一申請案前，所

發出的審查意見通知書數量。

在2008年實審階段每個案件的平均OA數為2.91件。

在2008年之後數量已經逐漸下降，目前2011年半年平

均2.49件。



發明 (U)、植物(P)及

重新領證 (R)專利之

UPR核准率資訊對申

請人來說是相當重要

的。

在2011年7月其核准率

為47%，這與2010年7

月的核准率44.7％相比，

大約成長了2個百分點。

圖 1.11 發明、植物及重新領證之核准率


1.2 台灣專利趨勢與統計分析 1/15

我國專利申請數量逐年成長，自民國94年起新申請專

利件數為79,442件，至民國99年新申請數量為80,494

件。

專利向智財局(TIPO)提出申請後，若審查委員並沒有

發現到新申請之發明專利有任何違反法定要件（新穎

性、進步性、產業利用性）時，即會發出專利核准通

知。



在專利申請並發證後，專利權人可以對專利行使專利

舉發、專利讓與及(或)專利授權。

透過專利舉發可使已核准的專利權消滅，實務上專利

舉發可用於專利訴訟之防禦策略。

專利讓與，係指專利權人將其專利權全部移轉讓與他

人，原權利人即喪失其權利，而由受讓人取得專利權

人的地位。



專利授權，是指專利權人將專利授權他人實施，而授

權內容可包括製造、販賣、進口、使用或者是其中的

部分，視個別的契約內容而定。

授權條件必需包含專利授權範圍、授權區域、授權

期限、權利金收取方式、以及回饋條款等約定。

由於專利權人仍保有原本之權利，所以授權基本上

是讓被授權人處於一個可以使用專利內容而不被專

利權人起訴的地位。



專利舉發已經成為專利侵權訴訟中被告最常用的防衛手段。

在97年之後，專利舉發成立件數多於不成立件數，表示舉發人成功運用舉發程序，對於已經授權的專利請求撤銷權利。圖 1.14 專利舉發案件數統計表



國際上根據1954年關於

國際發明專利分類歐洲

協定的規定，編制了第

一版的國際專利分類

(International Patent

Classification, IPC)。

分類表分為八個部，部

是分類表的最上位階層，

每一個部由A到H中的一

個大寫字母標示。

A部—人類生活必需品

B部—作業、運輸

C部—化學、冶金

D部—紡織、造紙

E部—固定建築物（建築、採礦）

F部—機械工程

G部—物理

H部—電學



每一個部可再細分成許多的主類，主類為分類表的第

二層階層。

每一個主類包括一個或多個次類，次類是分類表的第

三層階層。

每一個次類細分成許多個目，也可以是次目（即與分

類表主目階層相依的更後階層）。

次目明確地限定技術主題的領域，該主題是在主目範

圍之內，並對檢索目的是有幫助。



一個完整的分類號由代表部、主類、次類、主目或次目的類號組合而

成。https://www.wipo.int/classifications/ipc/en/guide/guide_ipc.pdf

IPC之五階層結構



在檢索專利文件或判斷特定技術領域的發展狀態時，

可以充分利用專利分類系統當作尋找專利文獻的導引。

我國近3年發明新申請及公告發證分類件數如下頁表

1.3所示。


發明新申請及公告發證分類件數表 1.3 發明新申請及公告發證分類件數


我國專利種類

我國在專利申請上可以分為發明、新型與新式樣，其

意涵與條件皆不相同。

發明專利必須具有新穎性，且必須是前所未有的技術

上創作，故不是具有「新」的要件就可以稱為發明。

但是並非只有解決問題的手段，及其手段所發生之技

術效果均為創新時，才可以成為發明。

以舊手段解決新問題，或以新手段解決舊問題，亦屬

發明。


新穎性 (Novelty)

申請前已見於刊物或已公開使用，他人可能仿傚者。

若因研究實驗而發表的發明，在發表之日起六個月內，

仍具有新穎性（優惠期）。

已有相同的發明，核准專利在前者。

已向外國政府申請專利逾一年者。

經陳列於政府或政府認可的展覽會，於開會之日起逾

六個月尚未申請專利者。



發明必須非為同一，有相同的發明核准在先者，稱為

「喪失新穎性」，不得申請專利。

二人以上有相同的發明，於各別申請時應就最先申請

者准予專利。

發明是否相同，純屬技術的判斷，其判斷應以發明所

具有的技術作用及技術效果是否相同為準，而實施的

手段是否相同，亦應予以顧及。



對於物品之形狀、構造或裝置，首先創作合於實用之

新型者，得依專利法申請「新型專利」。

新型的創作，僅須合於實用，即可受到專利法的保護，

不必像發明須有工業上的價值。

對於物品的形狀、花紋、色彩，首先創作，適於美感

的新式樣者，得依專利法申請「設計專利」。

近似的設計屬於同一人者，為聯合設計，不受此限制，

即法律允許其得為聯合設計申請專利。



我國在99年專利申請案中，發明專利有22,905件、新

型專利有24,917件及設計專利有4,285件，共計52,107

件。

除我國以外，其他國家在我國新申請之專利數量主要

以日本及美國為主，各約佔14.24%及10.18%。

我國新申請案在發明與新型的比例上是差不多的，但

其他國家在我國主要申請以發明為主。


我國與其他國家之專利申請類型


1.3 中國專利趨勢與統計分析 1/6

中國有效專利主要呈現特點為有效專利實現快速增長。

專利市場化水準不高，有效發明專利維持時間超過5

年的有46.7%，國外維持時間超過5年的有83.5%。

高新技術領域多處劣勢，如影像技術領域，國外擁有

的發明專利數量是中國國內的3.1倍，發動機領域為

2.7倍。

企業核心創新能力不強，2010年企業有效專利中，發

明專利只占比重的14.9%。



中國國內有效

專利構成結構

不均衡，創造

水準及科技含

量較高的發明

專利比重相對

較低，只有

257,893件約占

14.2%。圖 1.17 至2010年中國國內外三種有效專利結構分布圖



在2010年，中國國內有效發明專利中，企業擁有量為

13.2萬件，占51.1%，超過半數；其次是大專院校。



中華人民共和國專利法第四十二條規定，發明專利權

的期限為二十年，實用新型專利權和外觀設計專利權

的期限為十年。

專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費

(Maintenance fee) 以維持專利權，否則專利權會在期

限屆滿前失效。

維持時間長的專利，通常是技術水準和經濟價值較高

的專利，或是核心專利。


中國國內有效發明專利維持年限多集中在3∼6年，而

國外則集中在5~9年。

圖 1.22 中國國內外有效發明專利維持年限分布



從部分高技術領域來看，占據有效發明專利擁有量較多的專利權人中只有華為、中興等為數不多的中國國內企業，除了電信技術領域之外，多為國外企業名列前茅。

表 1.8 部分高技術領域有效發明專利量前二名

References: WIPO, USPTO, TIPO

http://www.wipo.int/publications/en/ (WIPO)

https://www.uspto.gov/about-us/performance-and-planning/uspto-annual-reports

(USPTO)

https://www.tipo.gov.tw/lp.asp?CtNode=6830&CtUnit=3323&BaseDSD=7&mp=2

(TIPO)

https://www.wipo.int/publications/en/details.jsp?id=4369 (World Intellectual Property

Indicators 2018)

https://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_1055.pdf (WIPO Tech Trends 2019 -

AI, WIPO report)

https://www.youtube.com/watch?v=tODk0laqgvg (WIP Indicators 2017, WIPO Intro

YouTube)

https://www.youtube.com/watch?v=gjn1745okRw (AI, 2019, WIPO Intro YouTube)


http://www.wipo.int/publications/en/

https://www.uspto.gov/about-us/performance-and-planning/uspto-annual-reports

https://www.tipo.gov.tw/lp.asp?CtNode=6830&CtUnit=3323&BaseDSD=7&mp=2

https://www.wipo.int/publications/en/details.jsp?id=4369

https://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_1055.pdf

https://www.youtube.com/watch?v=u3F-esKfS_Q

https://www.youtube.com/watch?v=gjn1745okRw

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SIPO:

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