全智科技股份有限公司 Giga Solution Tech. Co., Ltd

一百年度年報一百年度年報一百年度年報一百年度年報

刊印日期：中華民國一○一年五月十日

公開資訊觀測站網址：http://mops.twse.com.tw

本公司網址：http：//www.giga-solution.com

股票代號：3559

一、 發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱

姓名：陳良波

職稱：總經理

聯絡電話：(03) 611-6168

電子信箱：investor@giga-solution.com

二、 代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱

姓名：簡正宇

職稱：副總經理

聯絡電話：(03) 611-6168

電子信箱：investor@giga-solution.com

三、 總公司、分公司、工廠之地址及電話

總公司(工廠)地址：新竹科學工業園區新安路 6 號 5~7 樓

總公司(倉儲)地址：新竹科學工業園區新安路 8 號 1 樓

總公司(辦公)地址：新竹科學工業園區科技 5 路 6 號 7 樓

電話：(03) 611-6168

四、 股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話

名稱：永豐金證券股份有限公司股務代理部

地址：台北市中正區博愛路 17 號 3 樓

電話：(02) 2381-6288

網址：www.sinopac.com.tw

五、 最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話

姓名：方蘇立、黃鴻文會計師

事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所

地址：台北市民生東路 3 段 156 號 12 樓

電話：(02) 2545-9988

網址：www.deloitte.com.tw

六、 海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之

方式：不適用

七、 公司網址

http：//www.giga-solution.com

1

目錄

頁次

壹、 致股東報告書................................................................................................................ 3

貳、公司簡介 ........................................................................................................................ 6

一、設立日期 ..................................................................................................................... 6 二、公司沿革 ..................................................................................................................... 6

參、公司治理報告 ................................................................................................................ 9

一、組織系統 ..................................................................................................................... 9 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 ....... 11 三、公司治理運作情形 ................................................................................................... 26 四、會計師公費資訊 ....................................................................................................... 36 五、更換會計師資訊 ....................................................................................................... 37 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任

職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者 ....................................................... 38 七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百

分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ....................................................... 38 八、持股比例占前十名之股東，其相互間為財務會計準則公報第六號關係人或

為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊 ............................................................... 39 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一

轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 ............................................... 39

肆、募資情形 ...................................................................................................................... 40

一、資本及股份 ............................................................................................................... 40 二、公司債辦理情形 ....................................................................................................... 46 三、特別股辦理情形 ....................................................................................................... 46 四、海外存託憑證辦理情形 ........................................................................................... 46 五、員工認股權憑證辦理情形 ....................................................................................... 47 六、併購（包括合併、收購及分割）之辦理情形 ....................................................... 49 七、資金運用計畫執行情形 ........................................................................................... 49

伍、營運概況 ...................................................................................................................... 50

一、業務內容 ................................................................................................................... 50 二、市場及產銷概況 ....................................................................................................... 61 三、最近二年度及截至年報刊印日從業員工資訊 ....................................................... 67 四、環保支出資訊 ........................................................................................................... 67 五、勞資關係 ................................................................................................................... 67 六、重要契約 ................................................................................................................... 68

陸、財務概況 ...................................................................................................................... 69

一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 ................................................................... 69

2

二、最近五年度財務分析 ............................................................................................... 71 三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ................................................................... 74 四、最近年度財務報表 ................................................................................................... 77 五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表 ..................................... 109 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難

情事，應列明其對本公司財務狀況之影響 ......................................................... 109

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項........................................................ 110

一、財務狀況 ................................................................................................................. 110 二、經營結果 ..................................................................................................................111 三、現金流量分析 ......................................................................................................... 112 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 ......................................................... 113 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投

資計畫...................................................................................................................... 113 六、風險事項分析評估 ................................................................................................. 113 七、其他重要事項 ......................................................................................................... 116

捌、特別記載事項 ............................................................................................................ 117

一、關係企業相關資料 ................................................................................................. 117 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形 ................................. 117 三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情形 ................. 117 四、其他必要補充說明事項 ......................................................................................... 117

玖、對股東權益或證券價格有重大影響之事項............................................................ 117

一、最近年度及截至年報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第二項第二

款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 ............................................. 117

3

壹、 致股東報告書 一、2011 年度營業結果

1、營業計畫實施成果：

回顧2011年全球半導體產業，因陸續出現如歐美債信危機、日本大地震

衝擊、PC、notebook、功能手機等需求出現結構性衰退、新台幣持續升值、

泰國水災到希臘危機，均顯示出全球環境的劇烈變化。展望2012年，除了較

為封閉的日本市場在福島事件的衝擊及日幣升值的壓力下逐漸釋放出市場機

會，再加上受水災打亂泰國供應架構，有急單效應的短期利多外，更有長期

對半導體生產供應鏈的重新佈局策略，而台灣的相對穩定，明顯增加全球競

爭優勢並成為2012年的成長能量。

本公司在全體同仁努力以及股東、客戶支持下，2011年度營業收入為新

台幣10.34億元，稅後淨利為新台幣1.77億元，每股稅後盈餘為新台幣1.56元。

雖然受到全球環境劇烈變化的影響，營業收入及稅後淨利均較2010年衰退，

但在經營團隊有效管控成本的策略下，2011年仍如往年，繼續維持獲利。

2、預算執行情形：本公司2011年度未公開財務預測。

3、財務收支及獲利能力分析：

本公司專注於射頻相關測試之發展，財務運作一貫保守穩健，財務結構

相當健全。有關財務結構、償債能力及獲利能力分析如下：

項 目 2011 年度 2010 年度

負債佔資產比率% 12.06% 10.12% 財務結構

長期資金佔固定資產比率% 185.17% 187.04%

流動比率% 404.10% 459.86% 償債能力

速動比率% 380.09% 424.83%

資產報酬率% 9.24% 16.25%

股東權益報酬率% 10.39% 17.78%

純益率% 17.10% 25.42% 獲利能力

每股盈餘(元) 1.56 2.52

4、研究發展狀況：

不斷的研究發展為本公司提昇競爭力的基本精神，除了能順利導入已成熟產

品進入量產外，本公司隨著客戶新產品開發及新市場走向不斷向前邁進，如

802.11ac、Wireless Video、MIPI Alliance Advances RF Interface 及 LTE (Long Term

Evolution) SiP/SoC 之測試技術，其中牽涉到新的測試硬體規劃和實驗，工程人

員必須做好足夠的測試硬體及設備的評估，方能產生最適合市場及客戶的解決方

案。另外，在高度競爭的消費性產品上，除利用本公司技術能力開發低成本之客

製化測試機台與解決方案外，也積極降低生產成本爭取更多業務機會，更積極朝

穩定的品質及量產效率下，保持市場領導之地位。

未來的無線通訊積體電路將朝多功能、高整合、輕薄短小的方向發展，所以

本公司計畫未來開發與精進之測試技術如下：

(1)超大頻寬(802.11ac)及無線視頻 (wireless video)之高頻晶片測試系統。

4

(2)高頻晶片測試治具與測試電路板設計技術。 (3)超薄微型封裝(0.25mm)高頻晶片之高速自動分類技術。 (4)超薄之晶片晶圓級(3mil)高頻晶片之測試技術。 (5)自動化生產良率監控及整合製造系統精進，並加強即時警報功能和生產特性化分析技術。

(6)低成本之射頻前端模組客製化測試系統開發。 (7)分類機導向之並行測試，及與測試系統之分時多工測試。 (8)高速介面(High Speed Interface)及乙太被動光纖網路(10G bit EPON)之積體

電路測試系統。 以上的研發技術將奠定射頻及系統構裝(SiP) 、系統單晶片(SOC)生產重要

里程碑。由於日後的積體電路及模組必將更為複雜，所以本公司將不斷精益

求精，密切與客戶配合，增進公司競爭力並拉大與競爭對手的距離，確保領

先優勢。

二、本年度營業計畫概要( 2012 年度) (一)經營方針：

將以優良的品質與服務，深耕既有客戶，開發潛力客源。並以絕佳的工

程開發能力，提供從開發到生產的服務；並透過研發的能量開發新世代產品

的解決方案。利用本公司技術能力積極開發低成本之客製化測試機台與解決

方案，以因應量大且高度價格競爭的消費性產品之低成本需求，爭取更多業

務機會。 並在已建立之RFIC測試基礎及競爭力下，積極擴展混合信號、基頻及RF

Embedded SiP/SOC產品測試業務，並將包含手機及無線通訊系統之Package Level Testing、Wafer Level Testing、12吋晶圓級封裝(WLCSP)與砷化鎵超薄晶片之測試以擴大產品線及客源。

因應市場需求，全力衝刺智慧型手機(Smart Phone)、長期演進技術 (Long Term Evolution)手機、無線數位電話、TV Tuner、WiFi與手機RF Front-End Module積體電路測試領域，以期持續維持成長及領先地位。同時強化現有之CIM、ERP系統，並建立B2B系統及推動生產自動化管理，有效達到客戶生產資訊透明、精確、即時與準時交貨之需求。

(二)預期銷售數量及其依據 參考各專業預測機構對半導體產業及封測產業2012年預測的統計資

料，全球半導體預估產值將呈成長狀態，預估2012全年台灣封裝及測試業產值分別達新台幣2,900億元和1,297億元，較2011年成長7.6%和7.4%。在IDM廠持續委外測試及無線通訊應用範圍擴大之趨勢，本公司持續在新客戶及新產

品的挹注之下，預期銷售數量將在穩定中求取適度的成長。 (三)重要之產銷政策

1、生產策略 首先將加強測試機台、分類機台自主維修及客製化系統建構之能力，

提升與同業之製造能力及效率上的差異性。並持續增強自製研發之互動式

製程監控系統，積極掌控製程變化並主動監控，提高良率與生產效率及品

質。

5

在晶圓測試上，擴充 RF Embedded SiP/SOC 產品測試能力及產能與12吋晶圓與 12吋WLCSP的測試產能，以因應日益增加的WLAN與手機高整合度封裝 IC測試的市場需求。

同時拓展極小與極薄RFIC封裝級測試能力與產能，以因應手機 Front- End RFIC極小化與極薄化趨勢與市場需求。

2、行銷策略 積極利用本公司對於RFIC的工程優勢，持續爭取RF晶圓測試之市場

領導地位，尤其是WLCSP與RF Known Good Die之商機。 繼續過去在RFIC測試解決方案與工程支援的優勢經驗與能力，與主要

之測試設備製造商合作積極開發國內外世界級客戶。並藉由在RF測試上的優勢持續拓展混合信號、基頻及RF Embedded SiP/SoC產品測試及12吋WLCSP之測試能力，在第一時間尋求新產品與新客戶之機會。

三、未來公司發展策略 繼續先進測試技術的深耕開發，持續研發、改善製程及開發新產品，並繼

續降低成本提升本業獲利。專注於手機及無線應用積體電路與RF/ Mixed Signal晶圓產品測試解決方案與生產線之擴充，如此將更可積極的服務現有客戶及開

發潛在的新客源，使本公司之未來業績成長及獲利不斷的提昇，並以穩健經營

的步調，追求公司最大的成長。 四、外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響

展望2012年，國際原物料價格居高不下，全球經濟依舊籠罩在通貨膨脹與美國市場低迷與歐債問題未解的陰影之中。雖然面臨諸多不利因素的干擾，但

在國際整合元件大廠委外測試比重逐年增加及無線通訊應用範圍擴大之趨

勢，並有日本及泰國等自然天候因素的衝擊，將促使專業代工測試需求更加強

勁，使得擁有高度產業群聚的台灣地區，其競爭力大為提高。本公司在此趨勢

中，憑藉客戶的支持，以及同仁的努力，相信必能充分掌握未來的機會與挑戰，

建立競爭優勢的環境。在此要感謝各位股東持續對本公司的支持與鼓勵，也更

希望各位股東在今後不斷地給予本公司指教與鼓舞。

敬祝各位

身心健康

萬事如意

董事長：胡定華 經理人：陳良波 會計主管：傅湘玲

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貳、公司簡介

一 、設立日期：中華民國 89 年 3 月 4 日。

二 、公司沿革：

年 月 重 要 記 事

89 年 03 月 核准設立「智森科技股份有限公司」，設立資本額為 2,000,000

元，設址於新竹市。

89 年 04 月 辦理現金增資 30,000,000 元，實收資本額 32,000,000 元。

89 年 07 月 完成無塵室設置並開始射頻積體電路(RFIC)產品測試。

89 年 08 月 辦理現金增資 288,000,000 元，實收資本額 320,000,000 元。

90 年 01 月 辦理現金增資 130,000,000 元，實收資本額 450,000,000 元。

榮獲 RWTÜV ISO 9002 品質認證。

90 年 02 月 順利完成國內首套射頻收發器(transceiver)量產測試程式。

90 年 03 月 正式通過客戶量產驗證，射頻元件量產測試服務正式起跑。

90 年 04 月 核准申請進入新竹科學園區。

90 年 08 月 推出高性能除頻器客製化測試系統

90 年 10 月 推出 RF Switch/attenuator/PA(交換器/衰減器/功率放大器)量產測

試，並大量出貨。

90 年 12 月 榮獲 RWTÜV ISO 9001：2000 品質認證。

91 年 03 月 完成 RF Wafer level test for PLL/VCO、Solder bump wafer 產品驗

證並順利量產，大量出貨。

91 年 07 月 正式進入新竹科學園區。

推出 WLAN 相關元件量產測試，並順利量產。

推出 Millimeter Wave on Wafer 測試方案。

推出 ISM band 客製化測試系統，並順利量產。

92 年 01 月 開發 WLAN SW(無線區域網路切換器) SOT 363 產品測試進入

量產。

92 年 05 月 開發 WLAN PA(無線區域網路功率放大器)QFN 3×3，4×4 量產測

試，並大量出貨。

92 年 09 月 完成晶圓級之光通訊放大器測試開發，並成功量產出貨。

93 年 03 月 合併「全天時科技股份有限公司」並更名為「全智科技股份有限

公司」。合併增資 831,171,150 元及註銷庫藏股 14,840,000 元，

實收資本額 1,266,331,150 元

94 年 01 月 開發 TV Tuner IC 及晶圓級量產測試。

94 年 08 月 開發 cordless phone TRx 量產測試，並大量出貨。

94 年 09 月 開發 RFID wafer 晶圓級量產測試，並大量出貨。

95 年 08 月 開發 handset PA/TRx 量產測試，並大量出貨。

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年 月 重 要 記 事

95 年 09 月 辦理減少資本額 521,728,440 元及現金增資 100,000,000 元，實收

資本額 844,602,710 元。

96 年 03 月 開發 Wimax SiP 量產測試，並已小量試產。

96 年 04 月 股票首次公開發行。

96 年 05 月 股票登錄為興櫃股票，開始櫃檯買賣。

開發 TV tuner muti-standard SiP 量產測試，並已小量試產。

96 年 09 月 辦理盈餘及員工紅利轉增資 77,450,210 元，實收資本額為

922,052,920 元。

96 年 11 月 96年第3季員工認股權憑證轉換普通股計1,159,000元，實收資本

額為923,211,920元。

97 年 03 月 96年第4季員工認股權憑證轉換普通股計7,472,000元，實收資本

額為930,683,920元。

97 年 05 月

97 年 08 月

97 年 10 月

97 年 11 月

98 年 01 月

98 年 03 月

98 年 05 月

98 年 08 月

99 年 01 月

99 年 04 月

99 年 05 月

99 年 08 月

99 年 12 月

100 年 04 月

97年第1季員工認股權憑證轉換普通股計162,000元，實收資本額

為930,845,920元。

97年第2季員工認股權憑證轉換普通股計226,000元，及辦理盈餘

及員工紅利轉增資36,562,470元，實收資本額為967,634,390元。

股票掛牌上市。

辦理現金增資119,650,000元，實收資本額1,087,284,390元。

97年第3季員工認股權憑證轉換普通股計2,579,000元，實收資本

額為1,089,863,390元。

97年第4季員工認股權憑證轉換普通股計6,009,000元，實收資本

額為1,095,872,390元。

98年第1季員工認股權憑證轉換普通股計135,000元，實收資本額

為1,096,007,390元。

98年第2季員工認股權憑證轉換普通股計408,000元，實收資本額

為1,096,415,390元。

98年第3季員工認股權憑證轉換普通股計2,260,000元，實收資本

額為1,098,675,390元。

98年第4季員工認股權憑證轉換普通股計4,830,000元，實收資本

額為1,103,505,390元。

99年第1季員工認股權憑證轉換普通股計19,245,000元，實收資本

額為1,122,750,390元。

99年第2季員工認股權憑證轉換普通股計4,585,000元，實收資本

額為1,127,335,390元。

99年第3季員工認股權憑證轉換普通股計984,000元，實收資本額

為1,128,319,390元。

99年第4季員工認股權憑證轉換普通股計825,000元，實收資本額

為1,129,144,390元。

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年 月 重 要 記 事

100 年 05 月

100 年 09 月

100 年 11 月

101 年 01 月

101 年 04 月

100年第1季員工認股權憑證轉換普通股計4,163,000元，實收資本

額為1,133,307,390元。

100年第2季員工認股權憑證轉換普通股計317,000元，實收資本

額為1,133,624,390元。

通過國際ISO 14001環境管理系統認證。

100年第3季員工認股權憑證轉換普通股計230,000元及註銷第一

次買回庫藏股計1,870,000，實收資本額為1,131,984,390元。

註銷第二次買回庫藏股計17,860,000，實收資本額為

1,114,124,390元。

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參、公司治理報告

一、組織系統：

(一)、組織結構：

股東大會

董事會

稽核室

董事長

總經理

總經理室

測試技術開發

處

資

訊

處

業

務

行

銷

處

財

務

處

行

政

管

理

處

品

質

保

證

處

測

試

生

產

中

心

10

(二)、各主要部門職掌：

部 門 別 主 要 職 掌

稽核室 負責公司內部稽核業務之規劃、執行及改進成效之追查。

總經理室 擬定公司營運目標，綜理公司全盤業務之執行，並指揮督導部屬處理業務。

測試技術

開發處

負責公司各項新技術、新產品開發及導入。包括新產品開發可行性評估、

測試程式開發、測試電路板開發、測試治具開發、及測試板備品製作之業

務。

品質保證處

1.內部品質稽核之計畫、執行及追蹤檢討。

2.品質系統之建置、維護與推展。

3.品質制度及品保作業流程之規劃與建置。

4.內、外部(認證公司、客戶)稽核及品質問題之協調與處理。

測試生產

中心

負責公司各項生產營運之業務，包括生產線人員工作品質、產能之督導及

生產進度之執行、投料生產程序安排作業、委外加工管理作業、物料採購

管理作業、倉儲管理作業、測試產品分析、產品測試設置/驗證/維護、產

品製程改善、製造流程建立、設備維護保養計畫建立、設備安裝測試維護

保養廠區設施之規劃、施工及維護。

資訊處

1.電腦主機及週邊設備之架設、維護與維修。

2.網路環境及通訊系統之建置與管理。

3.ERP/MES 等線上系統之規劃、導入、整合及維護。

4.作業流程自動化及可行性之研究與功能開發。

業務行銷處

1.測試服務業務之推廣及開發。

2.客戶服務溝通窗口等業務。

3.行銷策略與業務管理。

4.行銷專案之設計、規劃、執行與成果之檢討與目標之達成。

5.新產品開發專案管理。

財務處

1.會計帳務、稅務之處理、審核及編製財務報表。

2.預算編製、差異分析及控制。

3.財務管理、擬訂短、中、長期資金取得、調度等計畫。

4.成本結算及分析、盤點作業規劃及庫存資產稽核。

行政管理處

1.公司管理制度之訂定、修正及推行。

2.員工績效考核、評定、升遷及退休等制度擬定。

3.公司整體性教育訓練規劃及執行。

4.公司人事薪資核算、勞健保及產物保險工作。

5.員工伙食、共用文具及廠房設備修繕等總務管理。

6.人員及貨物進出之門禁管制工作。

7.採購及進出口作業之審核、協調與執行。

11

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料：

(一)、董事及監察人資料：

1、董事及監察人資料：

101 年 4 月 15 日；單位：股；% 選任時持有 股份 現在持有股數 配偶、未成年子 女現在持有股份 利用他人名義持有股份 具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人 職稱 姓名 選(就)任 日期 任 期 初次選任日期 股數 持股 比率 股數 持股 比率 股數 持股 比率 股數 持股 比率 主要經(學)歷 目前兼任本公司 及其他公司之職務 職稱 姓名 關係 建邦顧問(股)公司

434,333 0.38 434,333 0.39 0 0.00 0 0.00 董事長 代表人：胡定華 99.06.15 3 年 89.07.25 0 0.00 474,730 0.42 288,617 0.26 0 0.00 美國密蘇里大學電機工程博士/國立交通大學電子工程學系教授兼系主任/美商漢鼎(股)總經理/中華民國創業投資商業同業公會理事長/工研院副院長電子工業研究所所長

建邦顧問(股)董事長/建全投資(股)董事長兼總經理/建邦創業投資(股)董事長/弘邦創業投資(股)董事長/創新工業技術移轉(股)法人董事代表人/冠華科技(股)法人董事代表人/智威科技(股)法人董事代表人/明利投資(股)董事/旺宏電子(股)法人董事代表人/建旭投資(股)董事/華聯生物科技(股)董事長/體學生物科技(股)董事長

無 無 無 董事 陳良波(註) 99.06.15 3 年 89.07.25 3,469,788 3.06 3,500,848 3.13 98,525 0.09 0 0.00 成功大學電機博士/中山科學研究院研究員/國家毫微米元件實驗室副主任 本公司總經理 無 無 無 董事 簡正宇 99.06.15 3 年 93.04.21 1,409,730 1.24 1,409,730 1.26 0 0.00 0 0.00 大同工學院電機碩士/惠普科技(股)經理/台灣安捷倫科技(股)經理 本公司副總經理 無 無 無 臺灣工業銀行(股)公司 8,519,662 7.52 8,499,662 7.61 0 0.00 0 0.00 董事 代表人：李文順 99.06.15 3 年 99.06.15 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 淡江大學金融研究所碩士 台灣工業銀行(股)投資部專案經理/台遠科技(股)法人董事代表人/聚積科技(股) 法人董事代表人 無 無 無

12

選任時持有 股份 現在持有股數 配偶、未成年子 女現在持有股份 利用他人名義持有股份 具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人 職稱 姓名 選(就)任 日期 任 期 初次選任日期 股數 持股 比率 股數 持股 比率 股數 持股 比率 股數 持股 比率 主要經(學)歷 目前兼任本公司 及其他公司之職務 職稱 姓名 關係 菱生精密工業(股) 公司 9,059,354 7.99 9,059,354 8.11 0 0.00 0 0.00 董事 代表人：葉樹泉 99.06.15 3 年 93.04.21 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 台灣大學心理系學士/ 菱生精密工業(股)董事長 菱生精密工業(股)董事長/利鑫投資(股)董事長/ Lingsen America Inc.董事長/Lingsen Holding (Samoa) Inc.董事長/ Oxney Trading Limited.董事長/Li Yuan Investments Co., LTD.董事長/鴻谷科技(股)董事長/迅能半導體(股)董事長/德利勤科技(股)董事長 無 無 無 獨立 董事 王永和 99.06.15 3 年 96.09.26 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 國立成功大學工學博士/國立成功大學工學院副院長/國立成功大學電機工程系暨微電子工程研究所所長 達方電子(股)獨立董事/財團法人國家實驗研究院副院長/國立成功大學電機工程系特聘教授 無 無 無 獨立 董事 李耀魁 99.06.15 3 年 96.09.26 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 國立政治大學會計碩士/信億會計師事務所主持會計師/國立台北大學會計系兼任講師 聰泰科技(股)公司董事/信億會計師事務所主持會計師/國立台北大學會計系兼任講師 無 無 無 開發科技顧問(股) 公司 420,000 0.37 420,000 0.38 0 0.00 0 0.00 監察人 代表人：高坤勇 99.06.15 3 年 99.06.15 0 0.00 0 0 0 0.00 0 0.00

國立台灣大學商學研究所碩士/國立交通大學電子物理系學士/福特六和公司地區經理/滾石唱片上海辦事處經理/飛瑞集團翔瑞電梯業務經理/飛瑞集團新企工程業務專案經理 開發科技顧問(股)副總經理/碩頡科技(股)法人董事代表人/碩琦科技(股)法人董事代表人/亞帝歐光電(股)法人董事代表人/新鉅科技(股)法人董事代表人 無 無 無 監察人 陳榮祥 99.06.15 3 年 99.06.15 721,547 0.64 721,547 0.65 484,715 0.43 0 0.00 國立交通大學電子研究碩士/飛瑞（股）副董事長/華陽中小企業開發（股）董事長 碩英(股)董事長 無 無 無

13

選任時持有 股份 現在持有股數 配偶、未成年子 女現在持有股份 利用他人名義持有股份 具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人 職稱 姓名 選(就)任 日期 任 期 初次選任日期 股數 持股 比率 股數 持股 比率 股數 持股 比率 股數 持股 比率 主要經(學)歷 目前兼任本公司 及其他公司之職務 職稱 姓名 關係 監察人 陳廷芬 99.06.15 3 年 96.12.06 240,825 0.21 240,825 0.22 45,000 0.04 0 0.00 美國麻省理工學院科技 管理碩士

南玉顧問(股)董事兼總經理/建邦創業投資(股)董事/聯寶創業投資(股)董事 無 無 無 註：包含辦理信託(本金自益孳息他益)之持股比率。

14

2、法人股東之主要股東(持股比例占前 10名及其持股比例)：

法人股東名稱 法人股東之主要股東 持股比例

胡定華 27.00%

李執鐸 23.33%

李景雲 13.64%

陳秀子 13.33%

陳聰信 13.33%

林藎如 6.70%

李中揚 1.06%

李中耀 1.06%

林藎誠 0.41%

建邦顧問(股)公司

張寶月 0.03%

台軒投資(股)公司 8.49%

明山投資(股)公司 6.93%

怡昌投資(股)公司 6.21%

聯華電子(股)公司 4.95%

亨通機械(股)公司 4.45%

中國鋼鐵(股)公司 4.34%

誠洲(股)公司 4.34%

中租迪和(股)公司 3.88%

宏盛建設(股)公司 3.37%

臺灣工業銀行(股)公司

中實投資(股)公司 3.20%

英屬維京群島商大裕投資(股)公司 5.06%

南山人壽保險(股)公司 4.42%

葉樹泉 3.50%

花旗（台灣）商業銀行受託保管大華繼顯（香港）有限公司投資專戶 3.22%

中國信託綜合信託專戶 3.18%

台北富邦商銀受託保管柯天然投資專戶 2.86%

利鑫投資(股)公司 1.49%

新制勞工退休基金 1.49%

花旗託管次元新興市場評估基金投資專戶 1.40%

菱生精密工業(股)公司

羅仲煒 1.29%

開發科技顧問(股)公司 中華開發工業銀行(股)公司 100.00%

15

3、主要股東為法人者其主要股東：

法人名稱 法人股東之主要股東 持股比例

Sky Capital International Group Inc. 63.00% 台軒投資(股)公司

駱錦明 37.00%

KC Investments Corp. 86.11%

駱錦明 3.73%

陳世姿 3.62%

駱怡君 2.91%

駱怡倩 2.04%

駱怡如 1.42%

陳明輝 0.09%

明山投資(股)公司

陳宏輝 0.08%

明山投資(股)公司 42.80%

陳世姿 31.72%

駱錦明 22.63%

駱怡君 0.95%

駱怡倩 0.95%

怡昌投資(股)公司

駱怡如 0.95%

美商摩根大通託管聯華電子海外存託憑證專戶 8.77%

迅捷投資(股)公司 3.37%

矽統科技(股)公司 2.41%

臺銀保管希爾契斯特國際投資人國際價值股票

信託投資專戶 1.82%

中華郵政股份有限公司 0.99%

臺銀保管希爾契斯特國際投資人國際價值股票

集團信託投資專戶

0.95%

摩根大通銀行託管ABP退休基金投資專戶 0.93%

耀華玻璃股份有限公司管理委員會 0.83%

美商摩根大通託管阿布達比投資局投資專戶 0.74%

聯華電子(股)公司

公務人員退休撫卹基金管理委員會 0.73%

通群投資開發(股)公司 15.16%

亨庭芳投資開發(股)公司 14.30%

亨通機械(股)公司

百通投資(股)公司 13.62%

16

法人名稱 法人股東之主要股東 持股比例

加偉企業(股)公司 10.05%

亨日松精密工業(股)公司 7.68%

曾再抱 6.69%

曾登科 6.53%

長揚投資(股)公司 6.40%

翔泰投資(股)公司 5.25%

弘達投資(股)公司 3.64%

經濟部 20.00%

兆豐商銀託管中國鋼鐵從業人員持股信託專戶 3.17%

大通託管資本收益建立者公司投資專戶 3.05%

運鴻投資(股)公司 1.57%

勞工保險局 1.56%

中華郵政(股)公司 1.22%

渣打託管梵加德新興市場股票指數基金專戶 1.15%

兆豐商銀託管丸一鋼管株式會社投資專戶 0.97%

運盈投資(股)公司 0.84%

中國鋼鐵(股)公司

渣打託管 iShares MSCI新興指數基金專戶 0.81%

廖繼誠 9.16%

王吳麗月 1.15%

廖述群 0.67%

廖林澄雪 0.14%

劉文蔚 0.14%

呂正賢 0.13%

孟昭年 0.10%

賴彬權 0.08%

財政部國有財產局台灣區北區辦事處 0.07%

誠洲(股)公司

王玫 0.05%

中租迪和(股)公司 馬來西亞商 Chailease International Company

(Malaysia) Limited 100.00%

全億投資(股)公司 5.72%

寶慶投資(股)公司 5.31%

鴻菖實業(股)公司 4.54%

宏盛建設(股)公司

勝祥實業(股)公司 4.36%

17

法人名稱 法人股東之主要股東 持股比例

宏泰人壽保險(股)公司 3.68%

第一產物保險(股)公司 3.57%

大慶證券(股)公司 2.72%

宏佳投資(股)公司 1.63%

寶座投資(股)公司 1.28%

林義傑 1.13%

松永投資(股)公司 19.34%

怡昌投資(股)公司 18.00%

和韋投資(股)公司 13.74%

國亨投資(股)公司 9.03%

豐祿開發投資(股)公司 7.53%

國喬石油化學(股)公司 6.24%

仲冠投資(股)公司 5.80%

明山投資(股)公司 5.73%

台軒投資(股)公司 5.22%

中實投資(股)公司

仲成投資(股)公司 4.18%

英屬維京群島商大裕投資

(股)公司 Rich Fore International Ltd. 100.00%

第一銀行受潤成投資控股公司信託專戶 83.11%

潤成投資控股(股)公司 7.58%

杜英宗 3.25%

潤華染織廠(股)公司 0.43%

郭文德 0.11%

吉品投資(股)公司 0.11%

寶志投資(股)公司 0.05%

寶意投資(股)公司 0.05%

寶暉投資(股)公司 0.05%

南山人壽保險(股)公司

寶煌投資(股)公司 0.05%

花旗（台灣）商業銀行受

託保管大華繼顯（香港）

有限公司投資專戶

投資專戶不適用

18

法人名稱 法人股東之主要股東 持股比例

台北富邦商銀受託保管柯

天然投資專戶 柯天然 100.00%

中國信託綜合信託專戶 員工持股信託專戶不適用

利鑫投資(股)公司 菱生精密工業(股)公司 100.00%

花旗託管次元新興市場評

估基金投資專戶 投資專戶不適用

中華開發工業銀行(股)

公司 中華開發金融控股(股)公司 100.00%

19

4、董事及監察人所具專業知識及獨立性之情形：

是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格 符合獨立性情形（註 1） 條件

姓名

商 務 、 法務、財務、會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上 法 官 、 檢 察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員

商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼任其他公開發行公司獨立董事家數 建邦顧問(股)公司 代表人:胡定華 � � � � � � � � � � � 0 陳良波 � � � � � � � � � 1 簡正宇 � � � � � � � � � � 0 臺灣工業銀行(股)公司

(註 2) � � � � � � � � � � 0 菱生精密工業(股)公司 代表人：葉樹泉 � � � � � � � � � 0 王永和 � � � � � � � � � � � � 1 李耀魁 � � � � � � � � � � � � � 0 開發科技顧問(股)公司 代表人：高坤勇 � � � � � � � � � � 0 陳榮祥 � � � � � � � � � � � 0 陳廷芬 � � � � � � � � � � � 0 註 1：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“�”。 （1）非為公司或其關係企業之受僱人。 （2）非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。 （3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。 （4）非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 （5）非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。 （6）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。 （7）非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （8）未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 （9）未有公司法第 30 條各款情事之一。 （10）未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。 註 2：以法人董事名義當選就任。

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(二)、總經理、副總經理、協理及各部門及分支機構主管資料：

101 年 4 月 15 日；單位：股；% 持有股份 配偶、未成年 子女持有股份 利用他人名義 持有股份 具配偶或二親等以內關係之 經理人 職稱 姓名 就任 日期 股數 持股比率 股數 持股 比率 股數 持股 比率 主要經(學)歷 目前兼任其他公司之職務 職稱 姓名 關係 總經理 陳良波 89/03/22 3,500,848 3.13(註) 98,525 0.09 0 0.00 成功大學電機博士 中山科學研究院研究員 國家毫微米元件實驗室副主任 無 無 無 無 副總經理 簡正宇 89/08/01 1,409,730 1.26 0 0.00 0 0.00 大同工學院電機碩士 惠普科技(股)經理 台灣安捷倫科技(股)經理 無 無 無 無 測試生產中心 協理 李文榮 99/08/02 8,000 0.01 10,000 0.01 0 0.00 清華大學原子科學所碩士 台灣星科金朋(股)營運長 冠華科技處長 泰谷光電資深經理 台灣積體電路(股)副理 無 無 無 無 測試技術開發處處長 賀雲朋 89/03/01 782,053 0.70 6,580 0.01 0 0.00 中正大學資訊工程研究所碩士 國家毫微米元件實驗室 無 無 無 無 行政管理處 處長 洪伊昭 93/10/26 494,662 0.44 1,000 0.00 0 0.00 銘傳大學國貿科專科 啟碁科技(股)主任 台灣超能源(股)經理 無 無 無 無 財務處處長 傅湘玲 93/08/02 413,506 0.37 0 0.00 0 0.00 東海大學會計系學士 資誠會計師事務所經理 無 無 無 無 業務行銷處 處長 劉曉雯 89/03/01 530,716 0.48 0 0.00 0 0.00 靜宜大學中文系學士 交通大學計畫管理 無 無 無 無 資訊處處長 田博仁 94/02/21 474,275 0.42 0 0.00 0 0.00 交通大學資訊科學所碩士 光寶電子(股)經理 無 無 無 無 品質保證處 處長 藍昭奕 99/4/13 0 0.00 0 0.00 0 0.00 交通大學應用化學所碩士 台灣積體電路(股)經理 無 無 無 無 註：包含辦理信託(本金自益孳息他益)之持股比率。

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(三)、最近年度董事、監察人、總經理及副總經理之酬金：

1、董事(含獨立董事)之酬金： 單位：新台幣仟元 董事酬金 兼任員工領取相關酬金 報酬(A) (註 1) 退職退休金(B) 盈餘分配之酬勞(C)(註 2) 業務執行費用(D)(註 3) A、B、 C及D等四項總額占稅後純益之比例 薪資、獎金及特支費等(E) (註 4) 退職退休金(F) 盈餘分配員工紅利(G) (註 5) 員工認股權憑證得認購股數(H) A、B、C、D、E、F及 G等七項總額占稅後純益之比例 本公司 合併報表內所有公司 職稱 姓名 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司 現金紅利金額 股票紅利金額 現金紅利金額 股票紅利金額 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司

有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 董事長 建邦顧問(股)公司 代表人:胡定華 董事暨 總經理 陳良波 董事暨 副總經理 簡正宇 董事 台灣工業銀行(股)公司 董事 菱生精密工業 (股)公司 代表人：葉樹泉 獨立董事 王永和 獨立董事 李耀魁 720 0 3,345 1,043 2.89% 8,724 216 3,940 0 0 0 355仟股 10.17% 無

註1：係指最近年度董事之報酬(包括董事薪資、職務加給、離職金、各種獎金、獎勵金等等)。 註2：本公司100年度盈餘分配經101年3月21日董事會通過，但尚未經股東會決議，係填列董事會通過擬議配發之董事酬勞金額。 註3：係指最近年度董事之相關業務執行費用(包括車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供等等)。 註4：係指最近年度董事兼任員工（包括兼任總經理、副總經理、其他經理人及員工）所領取包括薪資、職務加給、離職金、各種獎金、獎勵金、車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供等等。 註5：本公司100年度盈餘分配經101年3月21日董事會通過，但尚未經股東會決議；由於截至刊印日止，本次盈餘分配之員工紅利配發名單，尚未決定，故上述金額為預估之數字。

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酬金級距表 董事姓名 前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) 給付本公司各個董事酬金級距 本公司 合併報表內 所有公司（I） 本公司 合併報表內 所有公司（I） 台灣工業銀行(股)公司 台灣工業銀行(股)公司 菱生精密工業(股)公司 菱生精密工業(股)公司 王永和 王永和 李耀魁 李耀魁 陳良波 － 低於 2,000,000 元 簡正宇 －

2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） 建邦顧問(股)公司 建邦顧問(股)公司 － 陳良波 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） － 簡正宇 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） － － 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） － － 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） － － 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） － － 100,000,000 元以上 － － 總計 7 7

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2、監察人之酬金： 單位：新台幣仟元 監察人酬金 報酬(A) (註 1) 盈餘分配之 酬勞(B) (註 2) 業務執行 費用(C) (註 3) A、B 及 C 等三項總額占稅後純益之比例 職稱 姓名 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司

有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 監察人 開發科技顧問(股)公司 代表人：高坤勇 監察人 陳榮祥 監察人 陳廷芬 0 1,433 65 0.85% 無 註1：係指最近年度監察人之報酬(包括監察人薪資、職務加給、離職金、各種獎金、獎勵金等等)。 註2：本公司100年度盈餘分配經101年3月21日董事會通過，但尚未經股東會決議，係填列董事會通過擬議配發之董事酬勞金額。 註3：係指最近年度監察人之相關業務執行費用(包括車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供等等)。

酬金級距表 監察人姓名 前三項酬金總額(A+B+C) 給付本公司各個監察人酬金級距 本公司 合併報表內所有公司（D） 開發科技顧問(股)公司 陳榮祥 低於 2,000,000元 陳廷芬 2,000,000元（含）～5,000,000元（不含） － 5,000,000元（含）～10,000,000元（不含） － 10,000,000元（含）～15,000,000元（不含） － 15,000,000元（含）～30,000,000元（不含） － 30,000,000元（含）～50,000,000元（不含） － 50,000,000元（含）～100,000,000元（不含） － 100,000,000元以上 － 總計 3

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3、總經理及副總經理人之酬金： 單位：新台幣仟元 薪資(A) （註 1） 退職退休金(B) 獎金及特 支費等(C) （註 2） 盈餘分配之員工紅利金額(D) （註 3） A、B、 C及D等四項總額占稅後純益之比例（％） 取得員工認股權憑證數額 本公司 合併報 表內所 有公司 職稱 姓名 本公司 合併報表內所有公司

本公司 合併報表內所有公司

本公司 合併報表內所有公司 現金紅利金額

股票紅利金額 現金紅利金額

股票紅利金額 本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司

有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 總經理 陳良波 副總經理 簡正宇 6,658 216 2,066 3,940 0 0 0 7.28% 355仟股 無 註1：係指最近年度總經理及副總經理薪資、職務加給、離職金。 註2：係指列最近年度總經理及副總經理各種獎金、獎勵金、車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供 及其他報酬金額。 註3：本公司100年度盈餘分配經101年3月21日董事會通過，但尚未經股東會決議；由於截至刊印日止，本次盈餘分配之員工紅利配發名單，尚未決定，故上述金額為預估之數字。

酬金級距表 總經理及副總經理姓名 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 本公司 合併報表內所有公司(E) 低於 2,000,000元 － 2,000,000元（含）～5,000,000元（不含） － 陳良波 5,000,000元（含）～10,000,000元（不含） 簡正宇 10,000,000元（含）～15,000,000元（不含） － 15,000,000元（含）～30,000,000元（不含） － 30,000,000元（含）～50,000,000元（不含） － 50,000,000元（含）～100,000,000元（不含） － 100,000,000元以上 － 總計 2

25

4、配發員工紅利之經理人姓名及配發情形： 單位：新台幣仟元 職稱 姓名 股票紅利金額 現金紅利金額 總計

總額占稅後純

益之比例(%)

總經理 陳良波

副總經理 簡正宇

協理 李文榮

處長 賀雲朋

處長 洪伊昭

處長 傅湘玲

處長 劉曉雯

處長 田博仁

經

理

人

處長 藍昭奕

0 7,242 7,242 4.10%

註：本公司100年度盈餘分配經101年3月21日董事會通過，但尚未經股東會決議；由於截至刊印日止，本次盈餘分配之員工紅利配發名單，尚未決定，故上述金額為預估之數字。

(四)、分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察

人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政

策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性：

100年酬金占稅後純益比例 99年酬金占稅後純益比例

本公司 合併報表所

有公司 本公司

合併報表所

有公司

董事 2.89% 2.89% 2.65% 2.65%

監察人 0.85% 0.85% 0.80% 0.80%

總經理及副總經理 7.28% 7.28% 3.38% 3.38%

說明：1.董事及監察人酬金主要有車馬費、薪資及盈餘分派之董監酬勞等。車

馬費依同業一般水準給付，盈餘分派之董監酬勞係依公司章程而定。

99年度酬金已依規定提報董事會並經股東會決議通過；100年度酬金

已依規定提報董事會決議通過，但未經股東會決議。酬金訂定與經營

績效之關聯性呈正相關，本公司獲利穩定，對於未來風險，尚無疑慮。

2.總經理及副總經理之酬金給付，主要有薪資、獎金、員工紅利等，係

依所擔任之職位及及所承擔之責任，參考同業對於同類職位之水準釐

訂。酬金訂定與經營績效及未來風險之關聯性呈正相關，本公司獲利

穩定，對於未來風險，尚無疑慮。

26

三、公司治理運作情形：

(一)、董事會運作情形：

最近年度(100年度)董事會開會 6 次，董事監察人出列席情形如下： 職稱 姓 名 實際出(列 )席次 數 委託出席次數 實際出(列)席率( % ) 備 註 董事長 建邦顧問(股)公司 代表人：胡定華 6 0 (6/6)100.00% 99.06.15改選連任 董 事 陳良波 6 0 (6/6)100.00% 99.06.15改選連任 董 事 簡正宇 6 0 (6/6)100.00% 99.06.15改選連任 董 事 菱生精密工業(股)公司 代表人：葉樹泉 3 2 (3/6) 50.00% 99.06.15改選連任 董 事 臺灣工業銀行(股)公司 代表人：李文順 5 1 (5/6) 83.33% 99.06.15改選新任 獨立董事 王永和 4 1 (4/6) 66.67% 99.06.15改選連任 獨立董事 李耀魁 5 0 (5/6) 83.33% 99.06.15改選連任 監察人 開發科技顧問(股)公司 代表人：高坤勇 5 0 (5/6) 83.33% 99.06.15改選新任 監察人 陳榮祥 5 0 (5/6) 83.33% 99.06.15改選新任 監察人 陳廷芬 3 0 (3/6) 50.00% 99.06.15改選連任 其他應記載事項：

一、證交法第 14條之 3所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明

之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公

司對獨立董事意見之處理：無。

二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因

以及參與表決情形：無。

三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度

等）與執行情形評估：本公司依規定於公開資訊觀測站申報各項財務業務資訊，以

提升資訊透明度。

27

(二)、監察人參與董事會運作情形：

最近年度(100年度)董事會開會 6 次，列席情形如下： 職稱 姓 名 實 際 列席 次 數 實際列席率 ( % ) 備 註 監察人 開發科技顧問(股)公司 代表人：高坤勇 5 (5/6) 83.33% 99.06.15改選新任 監察人 陳榮祥 5 (5/6) 83.33% 99.06.15改選新任 監察人 陳廷芬 3 (3/6) 50.00% 99.06.15改選連任 其他應記載事項：

一、監察人之組成及職責：

(一) 監察人與公司員工及股東之溝通情形：監察人認為必要時得與員工及股東直接

連絡對談。

(二) 監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形：

1.稽核主管於稽核項目完成之次月，向監察人提報稽核報告，監察人並無反對

意見。

2.稽核主管列席公司定期性董事會並作稽核業務報告，監察人並無反對意見。

3.根據公司法第 219 條規定，監察人對於董事會編造提出股東會之各種表冊，

應予查核，本公司監察人若對於財務報表有疑問，會直接與會計師連繫並溝

通。 二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議

結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無。

28

(三)、公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因：

項目 運作情形 與上市上櫃公司

治理實務守則差

異情形及原因

一、公司股權結構及股東權益： (一) 公司處理股東建議或糾紛等

問題之方式。

(二) 公司掌握實際控制公司之主 要股東及主要股東之最終控 制者名單之情形。

(三) 公司建立與關係企業風險控 管機制及防火牆之方式。

(一) 本公司為確保股東權益，設有專責 人員處理股東建議、疑義或糾紛等 事項。

(二) 本公司設有股務專責人員暨委託 股務代理永豐金處理相關事務，並 隨時掌握董事、監察人、經理人及 持股10%以上大股東之持股情形。

(三)本公司已訂立「關係人、特定公司及集團企業交易作業程序」，並依法

落實本公司與關係企業間之風險控

管及適當之防火牆機制。

無差異。

無差異。

無差異。

二、董事會之組成及職責： (一)公司設置獨立董事之情形。

(二)定期評估簽證會計師獨立性之情形。

(一) 本公司目前設有七席董事，其中包

含二席獨立董事。 (二) 本公司定期評估簽證會計師之獨 立性。

無差異。

無差異。

三、建立與利害關係人溝通管道之 情形。

公司對於利害關係人之處理方式，均採

利益迴避原則，並建立發言人制度與其

溝通。

無差異。

四、資訊公開： (一) 公司架設網站，揭露財務業務 及公司治理資訊之情形。

(二) 公司採行其他資訊揭露之方 式（如架設英文網站、指定專 人負責公司資訊之蒐集及揭 露、落實發言人制度、法人說 明會過程放置公司網站等）。

(一) 本公司財務業務及相關揭露事項，

均依規定揭露於公開資訊觀測站。 (二) 本公司有專人負責資訊的揭露與

收集，並設有發言人及代理發言 人，專門負責對外資訊發表。

無差異。

無差異。

五、公司設置提名、薪酬或其他各

類功能性委員會之運作情形。 本公司依法令規定於100年12月21日設置薪資報酬委員會。

無差異。

六、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運作

與所訂公司治理實務守則之差異情形： 本公司目前尚未訂定公司治理實務守則，但已訂定「股東會議事規則」、「董事會議事

規則」、「內部控制制度」及「獨立董事之職責範疇規則」等，推動公司治理之運作。

七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關係、

供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡

量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形

等）： (一)員工權益：均依勞動基準法規定辦理。

29

項目 運作情形 與上市上櫃公司

治理實務守則差

異情形及原因

(二)僱員關懷：(1)辦理員工健保、勞保及團保。(2)成立職工福利委員會，辦理員工旅遊及各項員工福利。(3)舉辦員工在職訓練。(4)提供定期身體健康檢查。(5)依法提撥退休準備金。

(三)投資者關係：設有專責人員處理股東建議、疑義或糾紛等事項。 (四)供應商關係：本公司與供應商長期保持良好的合作關係，且簽訂合作契約，以保

障雙方的權利與義務。 (五)利害關係人之權利：定期於公開資訊觀測站(www.newmops.twse.com.tw)及公司網站(www.giga-solution.com)揭露財務及業務相關資訊。

(六)董事及監察人進修之情形： 職稱職稱職稱職稱 姓名姓名姓名姓名 進修日期進修日期進修日期進修日期 主辦單位主辦單位主辦單位主辦單位 課程名稱課程名稱課程名稱課程名稱 進修進修進修進修時數時數時數時數 法人董事代表人 胡定華 100/07/29 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 企業採用 IFRSs 負責人宣導會 3 董事 簡正宇 100/08/24 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 100 年度上市公司發言人重大訊息說明宣導說明會 3 法人董事代表人 李文順 100/08/17 財團法人中華公司治理協會 全球化競爭市場，企業如何持續創造經營巔峰及永續經營 3 100/10/05

中華民國會計師公會全國聯合會 台北-公允價值衡量新基準-IFRS 13 解析及應用 3 獨立董事 李耀魁 100/02/18

中華民國會計師公會全國聯合會 證券交易法之民事責任解析(台北) 3 100/04/14

安侯建業聯合會計師事務所 公司治理新境界-由薪酬委員會之設立談公司治理之落實 3 獨立董事 王永和 100/07/22

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 100 年度上市公司內部人股權交易法律遵循宣導說明會 3 100/03/17 中華民國工商協進會 經營決策與會計功能 3 法人監察人代表人 高坤勇 100/12/15 社團法人中華公司治理協會 薪酬委員會的設置與推動實務 3

(七)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：本公司訂有相關風險管理政策，包括

品質政策、資訊安全政策、環境及安全衛生政策、無危害物質政策及內部控制制

度等內部管理規章，並設有內部稽核人員，定期進行各種規章制度遵行情形之查

核，且本公司專注於本業，配合相關法令執行各項政策推動，以期降低並避免任

何可能的風險。 (八)客戶政策之執行：本公司對所有客戶均有專責之業務人員，即時回覆客戶之需

求，與客戶維持穩定良好關係。 (九)公司為董事及監察人購買責任險之情形：本公司已於章程訂有得為董事及監察人

30

項目 運作情形 與上市上櫃公司

治理實務守則差

異情形及原因

購買責任險之規定，並且亦已為本公司董監事購買責任險。

八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之評鑑報告者，應敍明其自評（或委外評

鑑）結果、主要缺失（或建議）事項及改善情形：本公司公司治理自評結果尚未發現

有重大缺失之情形。

(四)、公司如有設置薪酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形：

本公司於 100年 12 月 21日董事會通過設置薪酬委員會，由本公司兩席獨立董事(王永和、李耀魁)及一席外部人(趙天生)擔任委員會委員。薪酬委員會之職責為訂定並定期檢討董事、監察人及經理人績效評估與薪資之

政策、制度、標準與結構，以及定期評估並訂定董事、監察人及經理人之

薪資報酬。本公司截至年報刊印日止，業已召開一次薪酬委員會會議，委

員簡歷及出席情形如下：

委 員 實際出席

次數 實際出席率

簡 歷

王永和 1 100% 國立成功大學工學博士/國立成功大學

工學院副院長/國立成功大學電機工程

系暨微電子工程研究所所長

李耀魁 1 100% 國立政治大學會計碩士/信億會計師事

務所主持會計師/國立台北大學會計系

兼任講師

趙天生 1 100% 國立交通大學電子物理系系主任

(五)、履行社會責任情形：

項目 運作情形

與上市上櫃公

司企業社會責

任實務守則差

異情形及原因 一、落實推動公司治理 (一) 公司訂定企業社會責任政策

或制度，以及檢討實施成效 之情形。

(二) 公司設置推動企業社會責任 專(兼)職單位之運作情形。

(三) 公司定期舉辦董事、監察人與 員工之企業倫理教育訓練及 宣導事項，並將其與員工績效 考核系統結合，設立明確有效 之獎勵及懲戒制度之情形。

(一) 本公司已訂定企業社會責任政策，包

括員工及企業道德政策及環安衛政

策。 (二) 公司推動企業社會責任是由行政管

理等功能單位共同推動企業社會責

任。 (三) 本公司適時於董事會、公司月會及教

育訓練課程宣導董事、監察人與員工

之企業倫理，並將其與員工績效考核

系統結合，且有設立明確有效之獎勵

及懲戒制度。

無差異。

公司將視實際

需要研議辦理。

無差異。

31

項目 運作情形

與上市上櫃公

司企業社會責

任實務守則差

異情形及原因

二、發展永續環境 (一) 公司致力於提升各項資源之 利用效率，並使用對環境負荷 衝擊低之再生物料之情形。

(二) 公司依其產業特性建立合適 之環境管理制度之情形。

(三) 設立環境管理專責單位或人 員，以維護環境之情形。

(四) 公司注意氣候變遷對營運活 動之影響，制定公司節能減碳 及溫室氣體減量策略之情形。

(一) 本公司致力於源頭改善，提升各項資

源之利用效率，達成原物料減量及廢

棄物減量目標，以降低對環境之衝

擊。 (二) 本公司已依產業特性執行環境管理

及廢棄物清理，並秉持持續改善的精

神，致力於環境保護及污染預防工

作，並於2011年取得ISO 14001環境管理系統之認證。

(三) 本公司由專職環安單位專責環保、安

全及衛生之相關業務推動與執行。

(四) 本公司為專業IC測試廠，生產過程並無排放污染之情事。本公司響應節能

減碳，除了依氣候適時調整室內適溫

達到溫室氣體減量，且隨時宣導節約

用電，不但達成節能減碳，還能降低

相關費用成本。

無差異。

無差異。

無差異。

無差異。

三、維護社會公益 (一) 公司遵守相關勞動法規，保障 員工之合法權益，建立適當之 管理方法與程序之情形。

(二) 公司提供員工安全與健康之 工作環境，並對員工定期實施 安全與健康教育之情形。

(一) 本公司遵守相關勞動法規，員工任免

及薪酬均依照內部控制制度及內部

管理辦法，以保障員工基本權益。 (二) 員工是公司的重要資產，身心健康的

員工，才能提昇高效率及高品質的工

作績效，因此致力於提供員工安全與 健康之工作環境。在身體健康方面，

定期舉辦員工健康檢查及提供衛教

資訊，讓員工更能掌握自己的健康狀

況及具備自我健康管理知識與方

法。在工作安全方面，藉由持續的教

育訓練與宣導，養成員工緊急應變能

力及安全觀念，加強員工認知能力，

降低不安全行為造成意外事故的發

生。

無差異。

無差異。

32

項目 運作情形

與上市上櫃公

司企業社會責

任實務守則差

異情形及原因

(三) 公司制定並公開其消費者權 益政策，以及對其產品與服務 提供透明且有效之消費者申 訴程序之情形。

(四) 公司與供應商合作，共同致力 提升企業社會責任之情形。

(五) 公司藉由商業活動、實物捐 贈、企業志工服務或其他免費 專業服務，參與社區發展及慈 善公益團體相關活動之情形。

(三) 本公司設有專人及業務電子郵件信

箱，處理有關客戶權益之相關問題，

即時處理客戶之需求。

(四) 本公司與供應商合作，以節能減碳之

環保提材為訴求，共同努力達到環境

保護政策之要求。 (五) 本公司不定期捐款給社會公益團

體，如：新竹家扶中心等公益單位。

平日更倡導「隨手捐發票」活動，捐

贈發票予社會福利基金會。

無差異。

無差異。

無差異。

四、加強資訊揭露 (一) 公司揭露具攸關性及可靠性 之企業社會責任相關資訊之 方式。

(二) 公司編製企業社會責任報告 書，揭露推動企業社會責任之 情形。

(一) 本公司有專人負責資訊的揭露與收

集，並於公開資訊觀測站或公司網

站，揭露具攸關性及可靠性之企業社

會責任相關資訊。 (二) 本公司尚未編製企業社會責任報告

書。

無差異。

公司將視實際

需要研議辦理。

五、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」訂有本身之企業社會責任守則者，

請敘明其運作與所訂守則之差異情形： 本公司尚未訂定企業社會責任守則，未來可視實際需要規劃。

六、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊（如公司對環保、社區參與、社會貢

獻、社會服務、社會公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之

制度與措施及履行情形）： (一) 環保：本公司遵守環保法規，並落實綠色地球之環保意識。對於節能、綠化、循環、

廢棄物清理等環境保護，並全力推動與奉獻。 (二) 社會公益：本公司不定期捐款給社會公益團體，如：新竹家扶中心等，平日更倡導

「隨手捐發票」活動，捐贈發票予社會福利基金會。 (三) 人權：本公司認為所有員工都應享有尊嚴及被尊重的對待。對於員工或應徵者都

不受種族、宗教、膚色、國籍、性別、婚姻、身心障礙或其他與本公司合法利益

無關的因素被岐視對待。本公司並重視員工權益，除依法成立福利委員會、提撥

退休準備金並定期召開勞資月會、舉辦各項旅遊活動及開辦員工及其眷屬保險。 (四) 安全衛生：本公司訂有安全衛生工作守則，不但確實檢點作業環境與設備、規劃

勞工健康檢查、實施安全衛生教育訓練，更嚴格遵守安全衛生工作守則來確保安

全衛生。

七、公司產品或企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準，應加以敘明： 本公司已通過ISO 9000及ISO 14001認證。

33

(六)、公司履行誠信經營情形及採行措施： 1、本公司秉持誠信企業經營理念，追求永續經營發展，積極建立與落實

客戶及供應商互助、互信之良好關係，並不定期舉辦教育訓練宣導，

使員工充分了解公司誠信政策。 2、本公司專注於本業，配合相關法令執行各項政策推動，以期降低並避

免任何可能的風險，及遵循法令規定，以無虛偽隱匿態度，揭露公司

經營的相關資訊。

(七)、公司如有訂定公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式：本公司尚

未訂定公司治理守則及相關規章。

(八)、其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊：無。

(九)、內部控制制度執行狀況：

1、內部控制聲明書：參閱本年報第 35頁。

2、會計師專案審查內部控制制度報告：無。

(十)、最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部

人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無。

(十一)、最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議：

日期 會別 會議內容 100.03.16 董事會 1.通過本公司 99年度營業報告書及財務報表案。

2.通過本公司 99年度盈餘分配案。 3.通過本公司 99年度內部控制制度聲明書案。 4.通過本公司 99年度員工認股權憑證第一次發行之員 工分配名單及得認股數量案。

5.通過召開 100年度股東常會案。 6.通過受理股東書面提案相關事宜案。

100.04.25 董事會 通過修訂本公司 99年度盈餘分配案。 100.06.10 股東常會 1.承認本公司 99年度營業報告書及財務報表案。

2.承認本公司 99年度盈餘分配案。 3.通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 4.通過修訂本公司「背書保證作業程序」案。 5.通過解除董事競業禁止之限制。

100.06.10 董事會 通過本公司 99年度盈餘分配之除息基準日案。 100.08.11 董事會 通過第一次買回本公司股份並辦理註銷股份案。 100.08.24 董事會 1.通過 100年上半年度財務報表案。

2.通過本公司董事、監察人及重要職員責任保險續約案。

100.12.21 董事會 1.通過第二次買回本公司股份並辦理註銷股份案。 2.通過本公司 99年度員工認股權憑證第二次發行之員工分配名單及得認股數量案。

3.通過本公司第一次買回庫藏股註銷減資基準日案。 4.通過成立本公司薪資報酬委員會及訂定本公司薪資報酬委員會組織規程案。

5.通過薪資報酬委員聘任案。

34

日期 會別 會議內容 101.03.21 董事會 1.通過本公司 100年度營業報告書及財務報表案。

2.通過本公司 100年度盈餘分配案。 3.通過本公司 100年度盈餘轉增資發行新股案。 4.通過本公司 100年度內部控制制度聲明書案。 5.通過本公司簽證會計師更換案。 6.通過修訂本公司「董事會議事規則」案。 7.通過修訂本公司「股東會議事規則」案。 8.通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 9.通過公司章程部份條文修訂案。

10.通過召開本公司 101 年度股東常會案。 11.通過受理股東書面提案相關事宜案。 12.通過本公司第二次買回庫藏股註銷減資基準日案。 13.通過本公司「內部控制制度」及「內部稽核制度」及「內控總則」新增及修訂案。

(十二)、最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不

同意見且有紀錄或書面聲明：無。

(十三)、最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士（包括董事長、總經

理、會計主管及內部稽核主管等）辭職解任情形之彙總：無。

35

全智科技股份有限公司

內部控制制度聲明書

日期：101 年 3 月 21 日

本公司民國 100年度之內部控制制度，依據自行檢查的結果，謹聲明如下：

一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理

人之責任，本公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及

效率(含獲利、績效及保障資產安全等）、財務報導之可靠性及相關

法令之遵循等目標的達成，提供合理的確保。

二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦

僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改

變，內部控制制度之有效性可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有

自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司即採取更正之行動。

三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡

稱「處理準則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部

控制制度之設計及執行是否有效。該「處理準則」所採用之內部控

制制度判斷項目，係為依管理控制之過程，將內部控制制度劃分為

五個組成要素：1.控制環境，2.風險評估，3.控制作業，4.資訊及溝

通，及5.監督。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處

理準則」之規定。

四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之

設計及執行的有效性。

五、本公司基於前項檢查結果，認為本公司於民國100年12月31日的內部

控制制度﹙含對子公司之監督與管理﹚，包括知悉營運之效果及效率

目標達成之程度、財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部

控制制度等之設計及執行係屬有效，其能合理確保上述目標之達成。

六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。

上述公開之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第

二十條、第三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律

責任。

七、本聲明書業經本公司民國101年3月21日董事會通過，出席董事七人

中，無人持反對意見，餘均同意本聲明書之內容，併此聲明。

全智科技股份有限公司

董事長：

總經理：

36

四、會計師公費資訊：

會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備 註

勤業眾信聯合 會計師事務所 方蘇立 黃鴻文 100.01.01~100.12.31

單位：新台幣仟元

公費項目 金額級距 審計公費 非審計公費 合 計

1 低於 2,000仟元 1,553 720 2,273

2 2,000仟元（含）～4,000仟元 － － －

3 4,000仟元（含）～6,000仟元 － － －

4 6,000仟元（含）～8,000仟元 － － －

5 8,000仟元（含）～10,000仟元 － － －

6 10,000仟元（含）以上 － － －

(一) 給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費占審計公費之

比例達四分之一以上者，應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容：

單位：新台幣仟元

非審計公費 會計師事務所

名 稱

會計師

姓 名 審計 公費 制度

設計 工商 登記

人力 資源

其他 (註)

小 計

會計師 查核期間

備 註

方蘇立 勤業眾

信聯合

會計師 事務所 黃鴻文

1,553 － 120 － 600 720 100.01.01

~ 100.12.31

IFRS 導入公費新台幣 600仟元。

(二) 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，

應揭露更換前後審計公費金額及原因：無。

(三) 審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原

因：無。

37

五、更換會計師資訊：

(一) 關於前任會計師：

更 換 日 期 101年 03月 21日

更 換 原 因 及 說 明

本公司因會計師事務所內部輪調，自 101年第一季起，簽證會

計師由方蘇立會計師及黃鴻文會計師變更為陳明煇會計師及林

鴻鵬會計師。

當事人

情 況 會計師 委任人

主動終止委任 不適用 不適用

說明係委任人或會計師

終止或不接受委任

不再接受(繼續)委任 不適用 不適用

最新兩年內簽發無保留

意見以外之查核報告書

意見及原因

無

與發行人有無不同意見 無

其他揭露事項(本準則第

十條第五款第一目第四

點應加以揭露者)

無

(二) 關於繼任會計師：

事 務 所 名 稱 勤業眾信聯合會計師事務所

會 計 師 姓 名 陳明煇、林鴻鵬會計師

委 任 之 日 期 101年 03 月 21日

委 任 前 就 特 定 交 易 之 會 計

處 理 方 法 或 會 計 原 則 及 對

財 務 報 告 可 能 簽 發 之 意 見

諮 詢 事 項 及 結 果

無

繼 任 會 計 師 對 前 任 會 計 師

不同意見事項之書面意見 無

(三) 前任會計師對本準則第 10條第 5款第 1目及第 2目之 3事項之復函：無

38

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾

任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者：無。

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過

百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形：

(一)、董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形： 單位：股 100年度

101年度 截至 4 月 15日止

職 稱 姓 名 持有股數 增（減）數

質押股數增（減）數

持有股數增（減）數

質押股數增（減）數 董事 建邦顧問(股)公司 0 0 0 0 董事兼總經理 陳良波 55,000 0 0 0 董事兼副總經理 簡正宇 0 0 0 0 董事 台灣工業銀行(股)公司 0 0 (20,000) 0 董事 菱生精密工業(股)公司 0 0 0 0 獨立董事 王永和 0 0 0 0 獨立董事 李耀魁 0 0 0 0 監察人 開發科技顧問(股)公司 0 0 0 0 監察人 陳榮祥 0 0 0 0 監察人 陳廷芬 0 0 0 0 協理 李文榮 0 0 0 0 處長 賀雲朋 10,000 0 0 0 處長 洪伊昭 35,000 0 0 0 處長 傅湘玲 0 0 0 0 處長 劉曉雯 35,000 0 0 0 處長 田博仁 30,000 0 0 0 處長 藍昭奕 0 0 0 0

(二)、股權移轉之相對人為關係人資訊：無。 (三)、股權質押資訊：無。

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八、持股比例占前十名之股東，其相互間為財務會計準則公報第六號關係人

或為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊：

101年 4月 15日；單位：股

註：包含辦理信託(本金自益孳息他益)之持股比率。 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同

一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例：無。

本人 持有股份 配偶、未成年子女持有股份 利用他人名義合計持有股份 前十大股東相互間具有財務會計準則公報第六號關 係 人 之 關 係者，其名稱及關係 姓名 股數 持股 比例 股數 持股 比例 股數 持股 比例 名稱 關係 備註 菱生精密工業(股)公司 代表人：葉樹泉 9,059,354 8.11% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 臺灣工業銀行(股)公司 負責人：駱錦明 8,499,662 7.61% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 台灣人壽保險(股)公司 負責人：朱炳昱 3,902,492 3.49% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 陳良波(註) 3,500,848 3.13% 98,525 0.09% 0 0.00% 無 無 無 開發國際投資(股)公司 負責人：吳秀光 1,498,260 1.34% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 簡正宇 1,409,730 1.26% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 瑞擎投資有限公司 負責人：江廷桔 1,082,321 0.97% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 華正創業投資(股)公司 負責人：唐松章 933,643 0.84% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 華期創業投資(股)公司 負責人：唐松章 911,797 0.82% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無 渣打託管歐洲瑞信證券-文藝復興長期銷售 801,000 0.72% 0 0.00% 0 0.00% 無 無 無

40

肆、募資情形

一、資本及股份：

(一)、股本來源：

101 年 4 月 10 日 核定股本 實收股本 備註 年月 發行價格(元) 股 數 (仟股) 金 額 (仟元) 股 數 (仟股) 金 額 (仟元) 股本來源 以現金以外之財產抵充股款者 其他

89.03 10 200 2,000 200 2,000 創立股本 無 註1 89.04 10 3,200 32,000 3,200 32,000 現金增資 30,000,000 元 無 註2 89.08 10 32,000 320,000 32,000 320,000 現金增資 288,000,000 元 無 註3 90.01 12 84,000 840,000 45,000 450,000 現金增資 130,000,000 元 無 註4 93.04 10 200,000 2,000,000 126,633 1,266,331

合併增資 831,171,150 元 註銷庫藏股 14,840,000 元 無 註5 95.09 15 200,000 2,000,000 84,460 844,602

減少資本 521,728,440 元 現金增資 100,000,000 元 無 註6 96.10 10 200,000 2,000,000 92,201 922,052

盈餘轉增資 67,568,210 元 員工紅利轉增資 9,882,000 元 無 註7 96.11 13 200,000 2,000,000 92,321 923,212 員工執行認股權增資發行 1,159,000 元 無 註8 97.03 13 200,000 2,000,000 93,068 930,684 員工執行認股權增資發行 7,472,000 元 無 註9 97.05 13 200,000 2,000,000 93,085 930,846 員工執行認股權增資發行 162,000 元 無 註10 97.08

10 13

200,000 2,000,000 96,763 967,634

盈餘轉增資 18,615,470 元 員工紅利轉增資 17,947,000 元 員工執行認股權增資發行 226,000 元 無 註11 97.11 14 200,000 2,000,000 108,728 1,087,284 現金增資 119,650,000 元 無 註12 98.01 11 200,000 2,000,000 108,986 1,089,863 員工執行認股權增資發行 2,579,000 元 無 註13 98.03 11 200,000 2,000,000 109,587 1,095,872 員工執行認股權增資發行 6,009,000 元 無 註14 98.05 11 200,000 2,000,000 109,601 1,096,007 員工執行認股權增資發行 135,000 元 無 註15 98.08 11 200,000 2,000,000 109,642 1,096,415 員工執行認股權增資發行 408,000 元 無 註16 99.01 10 200,000 2,000,000 109,868 1,098,675 員工執行認股權增資發行 2,260,000 元 無 註17 99.04

10 14.4

200,000 2,000,000 110,351 1,103,505 員工執行認股權增資發行 4,830,000 元 無 註18 99.05

10 14.4

200,000 2,000,000 112,275 1,122,750 員工執行認股權增資發行 19,245,000 元 無 註19 99.08

10 14.4

200,000 2,000,000 112,734 1,127,335 員工執行認股權增資發行 4,585,000 元 無 註20 99.12

10 14.4

200,000 2,000,000 112,831 1,128,319 員工執行認股權增資發行 984,000 元 無 註21 100.04 14.4 200,000 2,000,000 112,914 1,129,144 員工執行認股權增資發行 825,000 元 無 註22 100.05

10 14.4

200,000 2,000,000 113,331 1,133,307 員工執行認股權增資發行 4,163,000 元 無 註23 100.09

10 14.4

200,000 2,000,000 113,362 1,133,624 員工執行認股權增資發行 317,000 元 無 註24

41

核定股本 實收股本 備註 年月 發行價格(元) 股 數 (仟股) 金 額 (仟元) 股 數 (仟股) 金 額 (仟元) 股本來源 以現金以外之財產抵充股款者 其他

101.01 10

14.4 200,000 2,000,000 113,198 1,131,984

員工執行認股權增資發行 230,000 元 註銷庫藏股 1,870,000 元 無 註25 101.04 10 200,000 2,000,000 111,412 1,114,124 註銷庫藏股 17,860,000 元 無 註26 註 1：89.03.04 經(89)中字第 89387524 號核准。 註 2：89.04.11 經(89)中字第 89407722 號核准。 註 3：89.08.05 經(89)商字第 89407722 號核准。 註 4：90.01.29 經(90)商字第 09001018960 號核准。 註 5：93.04.17 園商字第 0930010488 號核准。 註 6：95.09.26 園商字第 0950025359 號核准。 註 7：96.10.19 園商字第 0960028166 號核准。 註 8：96.11.02 園商字第 0960029453 號核准。 註 9：97.03.17 園商字第 0970007125 號核准。 註 10：97.05.19 園商字第 0970013261 號核准。 註 11：97.08.22 園商字第 0970023499 號核准。 註 12：97.11.11 園商字第 0970031192 號核准。 註 13：98.01.07 園商字第 0980000441 號核准。 註 14：98.03.20 園商字第 0980007602 號核准。 註 15：98.05.12 園商字第 0980012973 號核准。 註 16：98.08.26 園商字第 0980023659 號核准。 註 17：99.01.05 園商字第 0990000374 號核准。 註 18：99.04.08 園商字第 0990008792 號核准。 註 19：99.05.20 園商字第 0990013886 號核准。 註 20：99.08.23 園商字第 0990024118 號核准。 註 21：99.12.14 園商字第 0990037364 號核准。 註 22：100.04.07 園商字第 1000009171 號核准。 註 23：100.05.09 園商字第 1000012953 號核准。 註 24：100.09.08 園商字第 1000026800 號核准。 註 25：101.01.05 園商字第 1010000217 號核准。 註 26：101.04.10 園商字第 1010010569 號核准。

42

101年 4月 15日；單位：股 核 定 股 本 備註

股份種類 流通在外股份(已上市) 未發行股份 合計 無

記名式普通股 111,715,689 88,284,311 200,000,000 無 註：含截至 101年 4月 15日止員工認股權憑證已執行尚未辦理變更登記股份 303,250股。 (二)、股東結構：

101年 4月 15日；單位：股 股東結構

數量 政府機構 金融機構 其他法人 個人 外國機構 及外人 合 計

人 數 0 3 36 8,564 17 8,620

持